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华安300A(150104)

华安300A:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2014 年第2 号) 基 金管 理人 :华 安基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 二〇一 四年 八 月























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 重要提 示 华安沪深300指 数分 级 证券 投资基金 (以 下简称 “本 基金 ” ) 由华 安基金 管理 有限公 司 (以下 简称 “基 金管 理人 ”) 依 照有 关法 律法 规及 约定发 起, 并经 中国 证券 监督管 理委 员会 2012年3月5 日证 监许 可[2012]278 号文 核准 。 本 基金 基金合 同自2012 年6 月25 日 正式生 效。 本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准, 并不 表明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应 详细 查阅 基金 合同 。 投资有 风险 , 投 资人 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件, 了解 基金的 风险 收益 特征 , 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金 是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 本基金 一定 盈利 , 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩 表现( 或 “ 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证 ”)。 本摘要 中涉 及与 基金 托管 人相关 的基 金信 息已 经与 基金托 管人 复核 。 除 特别 说明外 , 本 摘要 所 载内 容截 止日 为 2014 年6 月 25 日, 有关 财务 数据 截 止日 为2014 年3 月 31 日, 净 值 表现 截 止日 为2013 年 12 月31 日。























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 目





录 一 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 1 二 、基 金托管 人 ........................................................................................................... 6 三 、相 关服务 机构 ....................................................................................................... 8 五 、基 金的类 型 ......................................................................................................... 28 六 、基 金的运 作方 式 ................................................................................................. 29 七 、基 金的投 资目 标 ................................................................................................. 29 八 、基 金的投 资范 围 ................................................................................................. 29 九 、基 金的投 资策 略 ................................................................................................. 30 十 、业 绩比较 基准 ..................................................................................................... 30 十 一、 风险收 益特 征 ................................................................................................. 31 十 二、 基金投 资组 合报告 ......................................................................................... 31 十 三、 基金的 业绩 ..................................................................................................... 36 十 四、 费用概 览 ......................................................................................................... 36 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ..................................................................... 39


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-1 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 1 、名 称: 华安 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 上海 市浦 东新 区 世纪大 道 8 号, 上海 国金 中心二 期 31 、32 层 3 、办 公地 址: 上海 市浦 东 新区世 纪大 道8 号, 上海 国金中 心二 期 31 、32 层 4 、法 定代 表人 :李 勍 5 、设 立日 期:1998 年6 月4 日 6 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号 7 、联 系电 话: (021 )38969999 8 、联 系人 :王艳 9 、客 户服 务中 心电 话:40088-50099 10 、网 址:www.huaan.com.cn (二) 注册 资本 和股 权结 构 1 、注 册资 本:1.5 亿元 人 民币 2 、股 权结 构 持股单 位 持股占 总股 本比 例 上海国 际信 托有 限公 司 20% 上海电 气( 集团 )总 公司 20% 上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 上海工 业投 资( 集团 )有 限公司 20% 国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% (三) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 (1) 董事 会 朱仲群 先生 , 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 , 国家 开发























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-2 银行办 公厅 处长 , 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任, 中国 平 安人寿 保险 股份 有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理, 长城 人寿 保险股 份有 限公 司总经 理、副 董事长 、董 事,现 任上海 国际集 团有 限公司 总经理 助理, 华安基 金管理 有限公 司董事 长。 李勍先生 ,大 学学历 ,高 级管理人 员工 商管理 硕士 (EMBA) 。历任 中国 兴南( 集团)公司 证券投 资部 副总 经理 , 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 , 上 海证 券交 易所深 圳办 事处 主任, 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ,现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。 冯祖新 先生 , 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 办公室 副主 任科 员、 主任 科员, 上海 市经济 委员 会信 息中 心副 主任、 主任 , 上 海市 工业 投资公 司副 总经 理、 总经 理, 上 海工 业投 资 (集 团) 有 限公 司副 总 裁, 现 任上 海工 业投 资 ( 集团) 有限 公司 总裁、 法 定代表 人、 党委 副书记 。 马名驹 先生 , 工 商管 理硕 士,高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 , 上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 ( 集团 ) 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部 经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现 购自运 有限 公司 副董 事长 、长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 大众 保险 股份 有限公 司董 事 、 上海国 际信 托有 限公 司监 事。 董鑑华 先生 ,大 学学 历, 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、 处长, 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ,现 任上 海电 气(集 团) 总公 司财 务总 监。 王松先 生, 研究 生学 历, 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员, 国泰 证券有 限公 司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 , 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券 业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理, 现任 国泰 君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。 独立董 事: 萧灼基 先生 , 研 究生 学历 , 教授 。 历 任全 国政 协委 员, 政 协经 济委 员会 委员 , 北京 大学 经济学 院教 授, 博士 生导 师,北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 , 北京市 场经 济研 究所 所长 , 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。 吴伯庆 先生 ,大 学学 历, 一级律 师 , 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。 历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主 任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-3 员、上 海市 律师 协会 顾问 。 夏大慰 先生 , 研 究生 学历 , 教授 。 历 任上 海财 经大 学科研 处处 长, 上海 财经 大学南 德管 理学院院 长, 上海财 经大 学常务副 校长 ,现任 上海 国家会计 学院 院长、 党委 书记,APEC 金 融与发 展项 目执 行秘 书处 秘书长 , 兼 任香 港中 文大 学荣誉 教授 、 中 国工 业经 济研究 与开 发促 进会副 会长 、 中国会 计学 会副会 长 、 财 政部会 计 准 则委员 会咨 询专 家、 上海 证交所 上市 公 司 专家委 员会 委员 、上 海工 业经济 专业 研究 会主 任委 员等职 务。 (2) 监事 会 谢伟民 先生 , 研 究生 学历 , 副教 授。 历任 上海 市城 建沪南 工务 所干 部, 空军 政治学 院训 练部中 共党 史研 究室 正营 级教员 、 讲师 , 上 海市 计 委直属 机关 党委 干事 , 中 共上海 市综 合经 济工作 委员 会组 织处 干部 、 宣传 员 (副 处级) 、 副处 长, 中 共上 海市 金融 工作 党委组 织处 (宣 传处) 副处长 兼机关 党委 副书记 、机关 纪委书 记( 正处级) ,现任 华安 基金管 理有限 公司监 事会主 席。 陈涵女 士, 研究 生学 历, 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资 产 信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资 产管 理总 部投 资业 务部副 科长 , 现 任上 海国 际信托 投资 有限 公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。 柳振铎 先生 , 研 究生 学历 , 高级 经济 师。 历任 上海 良工阀 门厂 团委 书记 、 车 间主任 、 副 厂长, 上海 机电 工业 管理 局办公 室副 主任 、 规 划处 处长, 上海 电气 (集 团) 总公司 副总 裁兼 上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。 章卫进 先生 , 大 专学 历, 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计 主管, 英国SONOFEC 公司 ( 长驻伦 敦) 业务 经理, 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、 办公室 主任 , 上 海工 业投 资 (集 团) 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 , 现 任上海 工业 投资 (集团 )有 限公 司财 务部 经理。 李梅清 女士 ,大 专学 历, 会计师 。历 任上 海新 亚( 集团) 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、 上海新 亚 ( 集团 ) 有 限公 司财务 部副 经理 , 锦 江国 际 (集 团) 有限 公司 计划 财务部 副经 理及 上市公 司部 副经 理, 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。 汪宝山 先生 , 大 学学 历, 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记, 建行 宝山宝 钢支 行副 行长 , 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任, 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 , 公 司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理, 公司 专职 党委副 书 记 兼上 海营 业总 部总经 理, 国泰 君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记, 公 司党 委委 员、 工会 主席, 国泰 君安























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-4 投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。 赵敏先 生 , 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作, 历任 华安基 金管 理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 , 现任华 安基 金管 理有限 公司 总裁 助理 。 诸慧女 士, 研究 生学 历, 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 , 集中交 易部 总监 助理 ,现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。 (3) 高级 管 理 人员 朱仲群 先生 , 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 , 国家 开发 银行办 公厅 处长 , 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任, 中国 平 安人寿 保险 股份 有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理, 长城 人寿 保险股 份有 限公 司总经 理、副 董事长 、董 事,现 任上海 国际集 团有 限公司 总经理 助理, 华安基 金管理 有限公 司董事 长。 李勍先生 ,大 学学历 ,高 级管理人 员工 商管理 硕士 (EMBA) 。历任 中国 兴南( 集团)公司 证券投 资部 副总 经理 , 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 , 上 海证 券交 易所深 圳办 事处 主任, 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ,现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。 尚志民先 生, 工商管 理硕 士 ,16 年证券 、基 金从业 经验。曾 在上 海证券 报研 究所、 上 海证大 投资 管理 有限 公司 工作 , 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高 级研究 员,1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2000 年 7 月至 2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 , 2001 年 9 月至 2003 年9 月担任 华安 创 新证券 投资 基金 的基 金经 理,2003 年9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理,2006 年 9 月起 同时 担任 华安 宏利 股票型 证 券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 华安 基金 管 理有限 公司 副总 裁 、首 席投 资官 。 秦军先生 ,研 究生学 历,14 年证券 、基 金从业 经验 ,曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究 院建设 监理 部总 经理 助理 , 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理, 嘉实基 金管 理有 限公司 总经 理助 理, 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。 章国富先 生, 研究生 学历 ,25 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕 士生导 师 , 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、 上海华 虹(集 团)有 限公 司财务 部副部 长(主 持工 作) 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总 经 理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长, 现任 华安基 金管 理有























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-5 限公司 副总 裁。 薛珍女士 ,研 究生学 历,13 年证券 、基 金从业 经验 ,曾任华 东政 法大学 副教 授,中 国 证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 , 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长, 中国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长, 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。 2 、本 基金 基金 经理 牛勇先 生 , 复 旦大 学经 济 学硕士 ,FRM ( 金融 风险 管 理师 ),9 年 证券 金融 从业 经历 , 曾 在泰康 人寿 保险 股份 有限 公司从 事研 究工 作。2008 年 5 月加 入华 安基 金管 理 有限公 司后 任 风险管 理与 金融 工程 部 高 级金融 工程 师,2009 年 7 月至 2010 年 8 月 担任 华 安 MSCI 中国 A 股指数 增强 型证 券投 资基 金的基 金经 理助 理,2010 年 6 月至 2012 年 12 月 担 任上 证 180 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 基金 经理 。2010 年9 月起 同时 担任 华安MSCI 中国A 股指 数 增强型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2010 年 11 月 起担 任上证 龙头 企业 交易 型开 放式指 数证 券 投资基 金及 其联 接基 金的 基金经 理。2012 年6 月 起 同时担 任本 基金 的基 金经 理。 历任基 金经 理: 张昊先 生 , 自2012 年 6 月25 日至 2014 年4 月23 日 担任华安 沪深 300 指 数分 级 证券 投 资基金 的基 金经 理。 3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ,公司 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下: 李


勍 先生 ,总


裁 尚志民 先生 , 副 总裁 、 首 席投资 官 赵


敏 先生 ,总 裁助 理 顾建国 先生 , 华 安未 来资 产管理 (上 海) 有限 公司 总经理 陈俏宇 女士 ,基 金经 理 杨


明 先生 ,研 究发 展部 总经理 、首 席宏 观策 略师 翁启森 先生 , 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 4 、业 务人 员的 准备 情况 : 截至2014 年3 月 31 日, 公司目 前共 有员 工290 人 , 主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融机 构, 其 中94.5% 以上 具有 三 年 证券 业或 五年 金融 业从 业经历 , 具 有丰 富的 实际 操作经 验。 所 有 上 述 人 员 在最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在单 位 及 有 关管 理 部 门 的 处罚 。 公 司 业务 由 投 资 与研























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-6 究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。 二 、基 金托管 人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立,1996 年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有 限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ,承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业 务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码:939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交 易所主 板上 市, 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日, 中 国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2013 年12 月 31 日, 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元, 较上 年增 长 9.95% ; 客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 , 增 长14.35% ; 客户 存款 总额122,230.37 亿元 , 增 长 7.76% 。营 业收入 5,086.08 亿元 ,较 上年 增长 10.39% ,其 中, 利息 净收 入增 长 10.29%,净























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-7 利息收 益率(NIM)为2.74% ; 手 续费 及佣 金净收 入1,042.83 亿元 , 增 长11.52% , 占 营业 收入 比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制, 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额 2,798.06 亿元, 较上 年增 长11.28% ; 净利 润2,151.22 亿元, 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 , 不 良 贷款率 0.99% ,拨备 覆盖 率 268.22% ;资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和 10.75% ,保 持同 业领 先。 中 国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个, 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个 人客户 , 与中 国经济 战略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系; 在香 港、 新 加坡 、 法 兰克 福 、 约 翰内 斯堡 、 东 京 、 大 阪、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市 、 悉 尼、 墨尔本 、 台北、 卢森堡 设有 海外 分行, 拥 有建行 亚洲、 建银 国际、 建行伦 敦、 建 行俄 罗斯、 建行迪 拜、 建 行 欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。 2013年 , 本集 团的 出色 业绩 与良好 表现 受到 市场 与业 界的充 分认 可 , 先 后荣 获国 内外102 项奖项 , 多项 综合 排名 进 一步提 高, 在 英 国 《 银行 家》 杂志 “全 球银行1000 强排名” 中位 列 第5, 较上 年上 升2位 ;在 美国《 福布 斯》 杂志 发布 的“2013 年 度全 球上 市公 司2000 强排 名 ” 中,位 列第2, 较上 年上 升13位。 此外 ,本 集团 还荣 获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治 理、 中 小企 业服 务、 私人 银行、 现金 管理 、 托 管、 投行、 养老 金、 国际 业务 、 电子 商务 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职 能处室, 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心, 共有员工220 余 人。 自2007 年起,托 管部 连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 , 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手 段。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-8 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 ( 三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2013 年 12 月 31 日, 中国 建 设银行 已托 管 349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 , 赢 得了业 内的 高 度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中 国最佳 托管银 行” ; 获和讯 网的中 国“最 佳资产 托管 银行” 奖; 境 内权威 经济 媒体《 每日经 济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ;中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ” 奖。 三 、相 关服务 机构 (一) 基金 销售 机构 1 、场 外发 售机 构 (1) 直销 机构 1) 华安基 金管 理有 限公 司上 海业务 部 地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 ,上 海国 金中 心二 期 31 层 电话: (021 )38969960 传真: (021 )58406138


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-9 联系人 : 姚 佳岑 2) 华安基 金管 理有 限公 司北 京分公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室 电话: (010 )57635999 传真: (010 )66214061 联系人 :朱江 3) 华安基 金管 理有 限公 司广 州分公 司 地址: 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室 电话: (020 )38199200


传真: (020 )38927962 联系人 :张彤 4) 华安基 金管 理有 限公 司西 安分公 司 地址: 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室 电话: (029 )87651811 传真: (029 )87651820 联系人 : 史 小光 5) 华安基 金管 理有 限公 司成 都分公 司 地址: 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L 电话: (028 )85268583 传真: (028 )85268827 联系人 :张彤 6) 华安基 金管 理有 限公 司沈 阳分公 司 地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室 电话: (024 )22522733 传真: (024 )22521633 联系人 :杨贺 7) 华安基 金管 理有 限公 司电 子交易 平台 华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn 华安电 子交 易热 线:40088-50099


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-10 智能手 机APP 平 台:iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端 传真电 话: (021 )33626962 联系人 : 谢 伯恩 (2) 代销 机构 1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 : 王 洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 2) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 : 田国 立 电话: (86 )10-66596688 传真: (86 )10-66594568 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 : 蒋 超良 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com 4) 交通银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021 )58781234 传真: (021 )58408483


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-11 联系人 :曹 榕 客服电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 5) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁 电话: 86755-83198888 传真: 86755-83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 6) 兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦 办公地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号 法定代 表人 : 高建 平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服 务电 话:95561 网址: www.cib.com.cn 7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:86-10-68946790 传真:86-10-68466796 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-12 法定代 表人 :范 一飞 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服 务电 话: (021 )95594 网址:www.bankofshanghai.com 9) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层 法定代 表人 :万 建华 电话: (021 )38676666 传真: (021 )38670161 客户服 务电 话: 400-8888-666 网址:www.gtja.com 10) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 : 林义 相 电话: (010 )66045608 传真: (010 )66045500 客户服 务电 话: (010 )66045678 网址:www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com 11) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦 法定代 表人 :王 东明 电话: (010 )84864818 传真: (010 )84865560 客户服 务电 话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-13 12) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 电话: (0755 )82130833 转2181 传真: (0755 )82133302 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 13) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话: (0755 )82943511 传真: (0755 )82943237 客户服 务热 线:95565 网站:www.newone.com.cn 14) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、10 、18-19、36、38-39 、41-44 楼 法定代 表人 :孙 树明 电话: (020 )87555888 传真: (020 )87555305 客服服 务热 线:95575 网址:www.gf.com.cn 15) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 法定代 表人 : 陈有 安 电话: (010 )66568047


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-14 传真: (010 )66568536 客户服 务电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 16) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 电话: (010 )65183888 传 真: (010 )65182261 客户服 务电 话:95587 网址:www.csc108.com 17) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 广东 路 689 号 办公地 址 : 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话: (021 )23219000 传真: (021 )63410456 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网址:www.htsec.com 18) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 法定代 表人 :储 晓明 电话: (021 )54033888 传真: (021 )54035333 客户服 务电 话: (021 )96250500 网址:www.sywg.com 19) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-15 办公地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ; 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 法定代 表人 :兰 荣 电话: (021 )68419974 传真: (021 )68419867 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 20) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 : 杨 泽柱 电话:400-8888-999 客户服 务电 话:95579 网址: www.cjsc.com 21) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话: (0755 )82825551 传真: (0755 )82558355


客服电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 22) 湘财证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 办公地 点: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 电话: (021 )68634518 传真: (021 )68865680 客户服 务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-16 23) 万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 法定代 表人 :张 建军 电话:020-37865070 传真:020-37865030 客户服 务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 24) 民生证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街2 8号 民生 金融中 心A 座16 -18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街2 8号 民生 金融中 心A 座16 -18 层 法定代 表人 :余政 电话: (010 )85120190 传真: (010 )85120211 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com 25) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 : 杜 庆平 电话: (022 )28451861 客户服 务电 话:400-651-5988 公司网 站:www.ewww.com.cn 26) 华泰证 券股 份 有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话: (025 )84457777 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 27) 山西证 券股 份有 限公 司


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-17 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座26-30 层 法定代 表人 :侯 巍 电话: (0351 )8686703 传真: (0351 )8686619 客户服务 电 话:95573 网址: www.sxzq.net 28) 中信证 券 ( 山东 ) 有 限责 任公司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 电话: (0532 )85022026 传真: (0532 )85022026 客户服务 电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 29) 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号 法定代 表人 :范力


电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客户服 务电 话:4008601555


网址: www.dwzq.com.cn 30) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话: (021 )68816000-1876 传真: (021 )68815009


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-18 客户服 务电 话:95525 网站:www.ebscn.com 31) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 办公地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 电话: (0731 )85832343 传真: (0731 )85832342 客户服 务电 话:0731-95571 网址:www.foundersc.com


32) 信达证 券股 份有 限公 司 注 册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 张 志刚 电话: (010 )63081000 传真: (010 )63080978 客户服 务电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 33) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦 法定代 表人 : 杨 树财


电话: (0431 )85096709 传真: (0431 )85096795 客户服 务 电 话:4006000686 网址:www.nesc.cn 34) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 电话:(021) 53519888


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-19 传真:(021) 53519888 客户服 务电 话:4008918918 网址:www.shzq.com 35) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 法定代 表人 :刘 汝军 电话: (010 )83561149 传真: (010 )83561094 客户服 务电 话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn 36) 浙商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼 法定代 表人 :吴 承根 电话: (0571 )87901053 传真: (0571 )87901913 客户服 务 电 话:0571-967777 网址: www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp 37) 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 法定代 表人 :李 工 电话: (0551 )5161666 传真: (0551 )5161600 客户服 务电 话:96518 网址:www.hazq.com 38) 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层 办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层 法定代 表人 : 蔡 一兵


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-20 电话: (0731 )4403343 传真: (0731 )4403439 客户服 务电 话: 0731-84403304 网址:www.cfzq.com 39) 东莞证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 : 张 运勇 电话: (0769 )22119351 传真: (0769 )22119423 客户服 务电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 40) 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 电话: (0371 )65585670 传真: (0371 )65585670 客户服 务电 话: (0371 )967218 网址:www.ccnew.com 41) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 北京 市东 城区 东 直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 电话: (010 )84183389 传真: (010 )64482090 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 42) 中银国 际证 券有 限责 任公 司


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-21 地址: 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层 办公地 址: 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层 法定代 表人 :许 刚 电话: (021 )68604866 传真: (021 )58883554 客户服 务电 话:4006208888


网址:www.bocichina.com 43) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号


法定代 表人 : 庞 介民 电话: (0471 )4913998 传真: (0471 )4930707 客户服 务电 话: (0471 )4961259 网址:www.cnht.com.cn 44) 华龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富中心 21 楼 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼 法定代 表人 :李 晓安 电话: (0931 )4890100 传真: (0931 )4890118 客户服 务电 话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com 45) 德邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼 法定代 表人 : 姚 文平 电话: (021 )68761616 传真: (021 )68767981


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-22 客户服 务电 话: 4008888128 网址:www.tebon.com.cn 46) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 办公地 址: 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 法定代 表人 : 王宜 四 电话: (0791 )6768763 传真: (0791 )6789414 客户服 务电 话: 4008866567 网址:www.avicsec.com 47) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址: 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 法定代 表人 : 曾 小普 电话: (0791 )6289771 传真: (0791 )6289395 客户服 务电 话:4008222111 网址:www.gsstock.com 48) 财通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客服电 话:0571-96336 网址:www.ctsec.com 49) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 : 黄 耀华 电话: (0755 )83516094 传真: (0755 )83516199


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-23 客户服 务电 话:400-6666-888 公司网 站:www.cgws.com 50) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :刘东 电话: (020 )88836999 传真: (020 )88836654 客户服 务 电 话: 02083963933 网址:www.gzs.com.cn 51) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层 法定代 表人 : 龙 增来 电话: (0755 )82023442 传真: (0755 )82026539 客户服 务电 话:400-600-8008 网址: www.china-invs.cn


52) 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 : 黄 扬录 电话: (0755 )82943755 传真: (0755 )82940511 客户服 务电 话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn 53) 宏源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 法定代 表人 :冯 戎


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-24 联系电 话: (010 )88085338 传真号 码: (010 )88085195 客户服 务电 话:0991-4008000562 公司网 址:www.hysec.com 54) 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 传真: (0531 )68889752 客户服 务电 话:9553895538 网址: www.qlzq.com.cn 55) 第一创 业证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广 东省 深圳 市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26层 办公地 址: 广 东省 深圳 市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26层 法定代 表人 : 刘学 民 电话:0755-25832583 传真:0755-25831718 客户服 务电 话:4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn 56) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话: (029 )87406172 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 57) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-25 法定代 表人 :孙 名扬


电话:(0451)82336863 传真:(0451)82287211 客户服 务电 话:40066-6228 网址:www.jhzq.com.cn 58) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林


电话: (021 )50122107 传真: (021 )50122078 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 59) 厦门证 券有 限公 司 注册地 址: 福 建省 厦门 市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼 办公地 址: 厦门 市思 明区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼 法定代 表人 : 傅毅 辉 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客户服 务电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.com.cn 60) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号


法定代 表人 :祝 献忠 电话: (010 )58568007 传真: (010 )58568062 客户服 务电 话:58568118 网址:www.hrsec.com.cn


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-26 61) 天风证 券股 份有 限公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 武汉 市江 汉区 唐家墩 路 32 号 国资 大厦B 座四楼 法定代 表人 :余 磊 电话:027-87618889 传真:027-87618863 客户服 务电 话: 028-86712334 网址:www.tfzq.com 62) 上海好 买基 金销 售有 限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室





法定代 表人 :杨 文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916


网址: www.ehowbuy.com


63) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼


法定代 表人 :其 实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn


64) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司


注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨 江区 江南 大 道3588 号12 楼





法定代 表人 : 陈 柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn


65) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司


注册地 址: 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-27 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层





法定代 表人 :张 跃伟 电话:021-58788678


网址: www.e-rich.com.cn


66) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼





法定代 表人 : 汪 静波 电话:021-38600676 客服电 话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 67) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


法定代 表人 :薛 峰 电话:4006-788-887 客服电 话:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn


www.jjmmw.com


基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他符 合要求 的机 构为 本基 金的 场外发 售 机构, 并及 时公 告。 2 、场 内发 售机 构 本基金 的场 内发 售机 构为 具有基 金代 销资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 ( 具体 名单可 在 深圳证 券交 易所 网站 查询 ) 。 本基金募集结束前获 得基 金代销资格的深圳证 券交 易所会员单位可新增 为本 基金的场 内发售 机构 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 西城 区太 平桥 大街 17 号


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-28 办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号 法定代 表人 :金 颖 电话: (010 )59378835 传真: (010 )59378839 联系人 :朱 立元 ( 三) 律师 事务 所 和 经办 律师 名称: 通力 律师 事务 所


住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 负责人 :韩 炯 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :王 利民 经办律 师: 秦悦 民、 王利 民 ( 四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼 首席合 伙人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :傅 琛慧 经办会 计师 :汪 棣、 傅琛 慧 五 、基 金 的类 型 股票型 基金 。


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-29 六 、基 金 的运 作方 式 契约型 开放 式。 七 、基 金 的投 资目 标 本基金 通过 被动 的指 数化 投资管 理, 紧密 跟踪 标的 指数, 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差最 小化。 八 、基 金 的投 资范 围 本基金资产投资于具 有良 好流动性的金融工具 ,包 括标的指数成份股及 其备 选成份股 (包括 中小 板 、 创 业板 及其 他中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 新股( 一级 市场 初次 发行或 增发)、 债券 、 债券 回购、 权证、 股 指期货 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 (但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定) 。 本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 其备 选成 份股 的市 值加上 买入 、 卖出 股指 期货 合约的 轧 差合计 值不 低于 基金 资产 的 90% , 其中 投资 于标 的指 数成份 股及 其备 选成 份股 的市值 不低 于 基金资 产 的85%; 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 , 应当 保持 不 低于基金 资产 净值 5% 的现 金或到期 日在 一年以 内的 政府债券 ;投 资于权 证的 比例不得 超过 基金资 产净 值 的3% ;其 他 金融工 具的 投资 比例 符合 法律法 规和 中国 证监 会的 规定。 如法律法 规 或 监 管 机构 在基 金 合 同 生 效 以 后 允许 基金 投 资 其 他 品 种 或 变更 投资 比 例 限 制,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可以 相应 调整 本基金 的投 资范 围、 投资 比例规 定。


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-30 九 、基 金 的投 资策 略 本基金 为被 动式 股票 指数 基金, 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 跟踪 标的 指数 , 即按 照标 的指数 的成 份股 组成 及其 权重构 建基 金股 票投 资组 合, 并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变 动进行 相应 调整 。 若 因特 殊情况 (如 市场 流动 性不 足、 个 别成 份股 被限 制投 资、 法 律法 规禁 止或限 制投 资等 ) 导 致无 法获得 足够 数量 的股 票时 , 基金 可能 不能 按照 成份 股权重 持有 成份 股, 基 金管 理人 将采 用合 理方 法 替代 等指 数投 资技 术适当 调整 基金 投资 组合 , 并可 在条 件允 许的情 况下 , 辅以金 融衍 生工具 进行 投资 管理 , 以 有效控 制基 金的 跟踪 误差 , 追 求尽 可能 贴 近标的 指数 的表 现。 为有效 控制 指数 的跟 踪误 差,本 基金 在注 重风 险管 理的前 提下 ,将 适度 运用 股指期 货 。 本基金 利用 股指 期货 流动 性好、 交易 成本 低和 杠杆 操作等 特点 , 通 过股 指期 货对本 基金 投资 组合的 跟踪 效果 进行 及时 、 有 效地 调整 和优化 , 并 提高投 资组 合的 运作 效率 等。 例如 在本 基 金的建 仓期 或发 生大 额净 申购时 , 可运 用股 指期 货有 效减少 基金 组合 资产 配置 与跟踪 标的 之 间的差 距; 在本 基金 发生 大额净 赎回 时, 可运 用 股 指期货 控制 基金 较大 幅度 减仓时 可能 存在 的冲击 成本 ,从 而确 保投 资组合 对指 数跟 踪的 效果 。 正常情 况下 , 本基 金力 求日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超过 4%。 十 、业 绩比较 基准 本基金的 业绩 比较基 准为 95 %×沪 深 300 指 数收益 率+5 % ×同期 银行活 期存 款利率 (税后 ) 。 由于本 基金 投资 标的 指数 为沪 深 300 指数 , 且投 资于 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府 债券不 低于 基金 资产 净值 5%,因 此, 本基 金将 业绩 比较基 准定 为 95 %× 沪深 300 指 数收 益 率+5% ×同 期银 行活 期存 款利率 (税 后) 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化 , 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 本 基金 经基 金管 理人和 基金 托管























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-31 人协商 一致 ,可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十一 、 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 , 其风 险和 预期收 益 高 于货币 市场 基金 、 债 券型 基金和 混合 型基 金。 从本 基金所 分离 的两 类基 金份 额来看 , 华安 沪 深300A 份额 具 有低 风险 、 收益相 对稳 定的 特征 ; 华 安沪 深 300B 份额 具 有高 风 险、 高预 期收 益的特 征。 十二 、 基金投 资组 合报告 基金管 理 人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2014 年4 月18 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年3 月31 日。 1 报告期末基金资产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 37,468,664.07 94.21 其中: 股票 37,468,664.07 94.21 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - -


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-32 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,298,589.33 5.78 7 其他资 产 4,022.86 0.01 8 合计 39,771,276.26 100.00 2 报告期末按行业分类的 股票投资组合 2.1 积 极投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合 本 基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分股 票。 2.2 指 数投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 243,640.58 0.62 B 采矿业 2,218,277.21 5.63 C 制造业 13,546,586.53 34.40 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,222,464.53 3.10 E 建筑业 1,248,803.26 3.17 F 批发和 零售 业 1,122,084.39 2.85 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 999,746.10 2.54 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,115,791.94 2.83 J 金融业 12,683,001.01 32.21 K 房地产 业 1,870,198.07 4.75 L 租赁和 商务 服务 业 252,817.24 0.64 M 科学研 究和 技术 服务 业 - -


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-33 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 355,271.27 0.90 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐 业 239,504.51 0.61 S 综合 350,477.43 0.89 合计 37,468,664.07 95.15 3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 股票投资明细 3.1 期末 指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600016 民生银 行 183,507 1,405,663.62 3.57 2 601318 中国平 安 37,387 1,404,255.72 3.57 3 600036 招商银 行 134,072 1,316,587.04 3.34 4 601166 兴业银 行 92,869 884,112.88 2.25 5 600000 浦发银 行 90,925 883,791.00 2.24 6 000002 万


科A 75,613 611,709.17 1.55 7 600837 海通证 券 63,208 584,041.92 1.48 8 600030 中信证 券 53,795 566,461.35 1.44 9 000651 格力电 器 18,796 526,288.00 1.34 10 600519 贵州茅 台 3,395 525,206.50 1.33 3.2 期末 积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-34 5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 为有效 控制 指数 的跟 踪误 差, 本基 金在 注重风 险管 理的前 提下 , 将适度 运用 股指期 货 。 本 基 金利用 股指 期货 流动 性好 、 交易 成本 低和 杠杆 操作 等特 点 , 通 过股 指期 货对 本基金 投资 组合 的跟踪 效果 进行 及时 、有 效地调 整和 优化 ,并 提高 投资组 合的 运作 效率 等。 10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 10.1 本基金投资国债期货 的投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。 10.3 本基金投资国债期货 的投资评价 无。


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-35 11 投资组合报告附注 11.1 本基 金投 资的 中国 平 安 (601318 ) 因子 公司 平安 证券有 限责 任公 司在 万福 生科 (湖 南) 农 业 开发 股 份有 限 公司 发行 上 市项 目 中存 在 违规 行为 , 平安 证 券有 限 责任 公司 被 中国 证 监 会 处 以 人民 币5,110 万 元 的罚 款 , 并暂 停 其保 荐机 构资 格3 个月 。 报告 期 内, 基金 投 资 的前 十 名 其他 证 券的 发 行主 体没 有 被监 管 部门 立 案调 查的 , 也没 有 在报 告 编制 日前 一 年内 受 到 公开谴 责、 处罚 的情 况。 11.2 本基 金投 资前 十名 股 票中, 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。 11.3 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 3,561.98 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 460.88 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,022.86 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5.1 期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。 11.5.2 期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-36 十三 、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。 (一) 基金 净值 表现 历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 (截止 时 间2013 年12 月31 日) 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① - ③ ②-④ 自2012 年6 月25 日(合 同生 效日) 起至2012 年12 月31 日 4.90% 1.09% 0.42% 1.17% 4.48% -0.08% 自2013 年1 月1 日起至2013 年12 月31 日止 -7.45% 1.34% -7.25% 1.32% -0.20% 0.02% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 十四 、 费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-37 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.22% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付 日 期顺 延。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、申 购费 率 (1) 场外 申购 费率 本基金 场外 申购 费率 随申 购金额 的增 加而 递减 。 投 资人在 一天 之内 如果 有多 笔申购 , 适 用费率 按单 笔分 别计 算。 本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理 人可在 招募 说明 书更 新时 或 发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。 通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。 其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 : 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万 1.2% 100 万 ≤M<300万 0.8% 300 万 ≤M<500万 0.4% M≥500 万 每笔1000 元


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-38 (2) 场内 申购 费率 本基金 的场 内申 购费 率由 基金代 销机 构参 照场 外申 购费率 执行 。 (3)本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担,不 列入 基金财产 ,主 要用于 本基 金的市 场 推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。 2 、赎 回费 率 (1) 场外 赎回 费率 本基金 的场外 赎 回费 率按 持有期 递减 ,具 体费 率如 下: 持有年 限(Y) 赎回费 率 Y <1年 0.5% 1年 ≤Y <2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:一 年 指365 天, 两年 为 730 天 (2) 场内 赎回 费率 本基金 的场 内赎 回费 率固 定为 0.5% 。 (3)本 基金的 赎回费 用在 投资人赎 回本 基金份 额时 收取。本 基金 的赎回 费用 由赎回 申 请人承 担, 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产, 其余用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的 手续费 。 (三) 其他 费用 1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 2 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 5 、基 金的 证券 交易 费用 ; 6 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 7 、基 金上 市费 用; 8 、基 金合 同生 效以 后的 标 的指数 使用 许可 费; 9 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ,本 基金可 以从 基金财产 中计 提销售 服务 费,具 体 计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明; 10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-39 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的 市 场价 格确 定 , 法 律法规 另 有规定 时从 其规 定。 ( 四)不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五)基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十五 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求, 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动, 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 章节 主要更新内容 重要提 示 更新了 重要 提示 的相 关内 容。 三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。 四、基 金托 管人 更新基 金托 管人 相关 信息 。 五、相 关服 务机 构 1、更 新了 部分 代销 机构 的 信息; 2、更 新了 会计 师事 务所 的 相关信 息。 十三 、 基金 的投 资 更新 了 基金 投资 组合 报告 至 2014 年3 月31 日 。详 见招募 说明 书 。 十 四、 基金 的业 绩 披露了 基 金 合同 生效 以来 至 2013 年 12 月 31 日 的 基金业绩 , 详见 招募说 明书 。 二十七 、 对 基金 投资 人 的服务 1、 六-6,删除 WAP 服务 ,更 新表格 ; 2、 七-7,删除 WAP 服务 ,更 新表格 ; 3、 八-删 除“ 人工 服务 时间 : 交易 日9:00-21:00”。 二十八 、 其 他应 披露 事 项 披露了 自 2013 年 12 月 25 日至 2014 年 6 月 25 日 期间本 基金 的公 告信息 。


























华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 9-40 华安基 金管 理有 限公 司













































































二○ 一四 年八 月九 日