景顺长城中证 500 交易型开放式指数 证券投资 基金更新招募说明书摘要
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景顺长 城 中证500 交易型 开放式 指数证券投 资基金
2014 年第1 号更新招募说 明书摘要
重 要提 示
（一） 景顺长城中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简
称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《景顺长城中证 500 交易型 开放式指数证券
投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ） 及 其他有关规定募集， 并经中国证监会 2013 年11 月 25 日
证监许可【2013 】1501 号文准 予募集注册， 本基金的基金合同于 2013 年 12 月26 日正式生 效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三 ）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（四 ）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（五 ）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（六）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金
份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金为交易型开放式指数证券投 资基金 （ETF） ， 将在深
圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎
回流程将采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与仅在深圳或上海交易所
上市的非跨市场 ETF 产品有所 差异。通常情况下，投资人的申购、赎回申请在 T+1 日确认 ，申购所得 ETF
份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资人需要通过 申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，
则应同时持有并使用深圳 A 股 账户与上海 A 股账户， 且该两 个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，
同时用以申购、赎回 的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证 券公司应为同一
申购赎回代理券商。
（七）投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特
性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购和/ 或申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为
作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括
但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作或技术风险、合规风险、本基金的特有风
险和其他风险等。本基金为股票型基金，其长期平均风 险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及
货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的
股票市场相似的风险收益特征。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 6 月 26 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2014 年3 月31 日。本更新招募 说明书中财务数据未经审计。
基 金管 理人： 景顺 长城基 金管 理有限 公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字【2003 】76 号
设立日 期：2003 年6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ：杨 皞阳
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金 管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 【2003 】76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦( 集团)有 限 责任公 司 、 大 连实 德集 团 有限公 司共 同发
起设立 ，并 于 2003 年 6 月 9 日获 得开 业批 文， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民币 ， 目前各 家出 资比
例分别 为49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司设 置如 下部 门 ： 股 票 投资部 、 固定 收益 部 、 国 际投资 部 、 量 化及ETF 投 资部 、 专 户
投资部 、 研究 部、 渠道 销 售部 、 机 构客 户部 、ETF 销售部 、 市场 服务 部、 产 品开发 部 、 交 易
管理部 、 基金 事务 部、 信 息技术 部 、 人 力资 源部 、 财务行 政部 、 法律 监察 稽 核部 、 总 经理 办
公室。 各部 门的 职责 如下 ：
1、股票投 资部：负 责根据 投资决策 委员会制 定的投 资原则进 行国内股 票选择 和组合 的
投资管 理。
2、固定收 益部：负 责根据 投资决策 委员会制 定的投 资原则进 行国内债 券选择 和组合 的
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投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3、 国 际投 资部 ： 主要 负责 与 QDII 、QFII 等国 际业 务 相关的 投资 管理 、 国际 合 作和培 训
等业务 。
4、量 化及 ETF 投资 部： 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则， 以严 谨的 量化投 资
流程为 依托 ，负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。
5、专 户投 资部 ：负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。
6、研 究部 ：负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
7、渠 道销 售部 ：负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。
8、机构客 户部：负 责开发 机构客户 ，并使其 认识并 了解我公 司在企业 年金、 社保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
9、ETF 销 售部 ：负 责公 司ETF 类 产品 的销 售及 服务。
10、 市场 服务 部： 负责 公 司市场 营销 策略 、 计划 制 定及推 广 ， 电 子商 务和 客 户服务 管理
等工作 。
11、产 品开 发部 ：负 责基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。
12、基 金事 务部 ：负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。
13、信 息技 术部 ：负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。
14、交 易管 理部 ：负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ，并进 行事 前的 风险 控制 。
15、人 力资 源部 ：负 责公 司各项 人力 资源 管理 工作 ，包括 招聘 、薪 资福 利、 绩效管 理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。
16、财 务行 政部 ：负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。
17、 法律 监察 稽核 部： 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核 ， 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。
18、 总经 理办 公室 ： 主 要 受总经 理委 托 ， 协 调各 部 门的工 作 ， 并 负责 公司 日 常办公 秩序
监督、 工作 项目 管理 跟进 等，并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董事 长， 经济 学硕士 。 曾任 葛洲 坝水 力 发电厂 主任 、 研究 员级 高 级工程 师，
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葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 ， 华 能房 地产开 发公 司 党 组书 记 、 总经理 ， 中住 地
产开发 公司 总经 理、 党组 书记， 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。
2009 年加 入 本 公司 ，现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董事 ， 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 ， 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间， 担 任香港 联交
所委员 会成 员 ， 并 在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
黄海洲 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ，新江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 ， 董事 ， 总经 理， 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾 及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 中国 区财 资部 ； 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事兼 总经理、 香港景顺 资产管 理有限公 司 大中 华区业务 拓展总监 等职务 。2009 年加 入
本公司 ，现 任公 司董 事兼 总经理 。
伍同明先生 ，独立 董事， 文学学士（1972 年毕业） 。香港会计 师公会 会员（HKICPA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ） 、香港执 业会计 师（CPA ） 、加拿大 公认管 理会计师 （CMA） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会 计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 ， 独立 董事 ， 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 ， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ； 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
王天广 先生 ， 监 事， 金融 学学士 ， 注 册会 计师 、 律 师。1996 年7 月至 1997 年 8 月分别
在万科财 务顾问公 司、中 国证监会 上市公司 监管部 工作；1998 年 起历任中 国 证监会深 圳监
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管局任 副处 长 、 中 国银 河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西南 证券 股 份有限 公司 总裁
助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月 进入 长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事
业部总 经理 ，现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。
3、高 级管 理人 员
赵如冰 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
许义明 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
周伟达 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 （除 日本 外） 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 ， 友邦 保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。2014 年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
王鹏辉 先生 ， 副总 经理 ， 经济学 硕士 。 曾 先 后担 任 深圳市 农村 商业 银行 资金 部债券 交易
员， 长城 证券研究 部 研究 员， 融通 基金 研究 策划部 行业研究 员 。2007 年加 入 本公司 ， 现任
公司副 总经 理 。
Xie Sheng （谢 生）先 生， 副总经理， 工商管 理硕士 。曾担任加 拿大丰 业银行 商业信贷
经理 ， 加 拿大 道明 资产 管 理公司 亚洲 市场 部总 经理 ， 嘉 实基 金渠 道总 监， 湘 财荷银 基金 首席
市场官 ， 富国 基金 总经 理 助理 ， 民 生证 券副 总裁 、 执行委 员会 委员 兼资 产管 理事业 部总 裁职
务。2013 年加 入本 公司 ， 现任公 司副 总经 理。
吴建军 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ，
长城证券 有限责任 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司，现任 公司
副总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《 证 券时报 》 社编 辑记 者， 长 城证券 研发 中心 研究 员 、 总裁办 副主 任、
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，曾 担任 公司 督察长 ，现 任公 司副 总经 理。
黄卫明 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 ， 国泰 君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理， 中国 证监 会期 货部 、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、
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处长。2010 年 加入 本公 司 ，现任 公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下：
江科宏 先生 ， 经 济学 硕士 ，CFA。2007 年至2010 年 担任本 公司 风险 管理 经理 职务， 主
要负责 数量 分析 和金 融工 程工作 ， 并 对基 金管 理过 程 中所承 受的 各类 风险 以及 取得的 绩效 进
行合理 的评 估。2011 年 2 月重新 加入 本公 司， 担任 研究员 等职 务； 自2012 年6 月起 担任 基
金经理 。具 有7 年证 券、 基金行 业从 业经 验。
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经理 江科 宏先生 曾于2012 年6 月至2014 年4 月担 任上证180 等权重 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理；2012 年 6 月至 2014 年 4 月 担任 景顺 长城上 证 180
等权重 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 。
6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任 基金经 理江科 宏先生同时 兼任景 顺长城 沪深 300 等权重 交易型 开 放式指数
证券投 资基 金基 金经 理。
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理 管理时 间
江科宏 先生 2013 年 12 月 26 日 - 至今
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
周伟达 先生 ，副 总经 理；
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王鹏辉 先生 ，副 总经 理；
RU PING （ 汝平 ）先 生， 固 定收益 部投 资总 监兼 国际 投资部 投资 总监 ；
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ；
陈晖先 生， 专户 投资 部投 资总监 ；
唐咸德 先生 ，研 究部 研究 总监；
余广先 生， 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 ；
陈嘉平 先生 ，股 票投 资部 基金经 理。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证 券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
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金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构银 行间
债券 、 券 商资 产管 理计 划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银行理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金、 资
金托管 等门 类齐 全 、 产 品 丰富的 托管 产品 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行是 首家 开 展绩效 评估 、 风
险管理 等增 值服 务 ， 为 各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服 务 ， 是 国内 领先 的 大型中 资托 管银
行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托 管 276 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 251 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混合 型 、 货 币型 、 指 数型 等多 种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包 括风 险识 别， 风险 评估 ， 工 作程 序设 计与 制度 建 设， 风险 检视，
工作程 序与 制度 的执 行 ， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2013 年 ， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关 规定，或 者违反基 金合同 约定的,应当 立即通知基金 管理人， 并及时向 国务院 证券监 督
管理机 构报 告 。
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三 、 相 关 服 务 机构
一、基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ）
（1）长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、
17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（2）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（3）中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
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客户服务电话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（4）国泰君安证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（5）中信建投证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：魏明
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（6）申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（7）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
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联系人：林生迎
电话：0755-82943666
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（8）兴业证券股份有限公司
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法定代表人：兰荣
联系人：雷宇钦
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（9）光大证券股份有限公司
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法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
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（10）海通证券股份有限公司
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（11）中信证券（浙江）有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
联系人：李珊
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
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（12）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至
二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
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（13）华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
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电话：010－60838888
传真：010－60833739
客服电话：95558
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（15）长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（16）东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（17）中信证券（山 东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
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传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基 金管 理人可 根据 有关法 律法 规，变 更、 增减销 售本 基金的 代理 机构，
并及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
四、审计基金财产的 会计师事务所
法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：单峰、陈熹
四、基金的名称
景顺长城中证500 交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金投资范围主要为标 的指数成份股及备选成份股， 投资于标的指数成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90% ， 且不低于非现金基金资产的
80 ％。
此外， 为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股 （包含中
小板、 创业板 及其 他经 中国证 监会核 准发 行的 股票） 、一级 市场 新股 或增发 的股
票、衍 生工具 （股 指期 货等） 、债券 资产 （国 债、金 融债、 企业 债、 公司债 、次
级债、 可转换 债券 、分 离交易 可转债 、央 行票 据、中 期票据 、短 期融 资券等 ） 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类资产、 现金资产、 以及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会的相关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
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-16-
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金以中证500 指数为标的指数， 采用完全复制法， 即以完全按照标的指
数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资。
股票在投资组合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相
应调整。 在因特殊情况 （包括但不限于成份股停牌、 流动性不足、 法 律法规限制、
其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等） 导致无法获
得足够数量的股票时 ， 本基金可以根据市场情况， 结合经验判断， 综合考虑相关
性、 估值、 流动性等因 素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代或者
采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以期在规定的风险承受限度之
内，尽 量缩 小跟踪 误差 。本基 金力 争使日 均跟 踪偏离 度的 绝对值 不超 过 0.2%，
年化跟踪误差不超过 2%。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。 本基金投
资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择流动性好、 交
易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频
繁调整的交易成本 和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金的标的指数及业绩比较基准为：中证 500 指数。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布， 或者上述标的指
数由其他指数代替， 或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为
标的指数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时， 本基金管
理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 通过适当的程序变更本基金
的标的指数， 并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。 若标的指数变更对
基金投 资无实 质性 影响 （包括 但不限 于编 制机 构变更 、指数 更名 等） ，无需 召开
基金份额持有人大会， 基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数， 报
中国证监会备案并及时公告。
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十、基金的 风 险收 益 特 征
本基金为股票型基金， 其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、 债券
型基金、 及货币市场基金。 本基金为指数型基金， 被动跟踪标的指数的表现， 具
有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别 及连带
责任。
基金托管人中国银行根据基金合同规定， 已经复核了本投资组合报告， 保证
复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据
截至 2014 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 23,637,447.71 95.38
其中： 股票 23,637,447.71 95.38
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融 衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 737,287.73 2.98
7 其他资 产 407,261.27 1.64
8 合计 24,781,996.71 100.00
2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
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A 农、林 、牧 、渔 业 337,589.39 1.40
B 采矿业 502,431.70 2.08
C 制造业 14,413,686.19 59.67
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业
654,405.38 2.71
E 建筑业 504,346.32 2.09
F 批发和 零售 业 1,558,994.61 6.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 894,721.22 3.70
H 住宿和 餐饮 业 74,336.78 0.31
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务
业
1,319,812.11 5.46
J 金融业 216,335.35 0.90
K 房地产 业 2,040,244.20 8.45
L 租赁和 商务 服务 业 430,834.30 1.78
M 科学研 究和 技术 服务 业 81,764.08 0.34
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 149,317.14 0.62
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 371,171.90 1.54
S 综合 87,457.04 0.36
合计 23,637,447.71 97.85
2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名
股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600587 新华医 疗 3,640 339,211.60 1.40
2 600570 恒生电 子 7,099 152,415.53 0.63
3 600499 科达机 电 7,283 145,514.34 0.60
4 002008 大族激 光 10,501 139,033.24 0.58
5 600594 益佰制 药 3,358 137,510.10 0.57
6 600418 江淮汽 车 13,462 137,312.40 0.57
7 601929 吉视传 媒 9,708 118,340.52 0.49
8 002405 四维图 新 7,620 117,576.60 0.49
9 600312 平高电 气 8,907 112,584.48 0.47
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10 600643 爱建股 份 11,059 112,359.44 0.47
3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排 序 的前 五名
股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 以 套 期保值 为目 的 ， 主 要选 择 流动性 好 、 交 易
活跃的 股指 期货 合约 。 本 基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用 ， 降 低股 票仓 位 频繁调 整的 交易
成本和 跟踪 误差 ，达 到有 效跟踪 标的 指数 的目 的。
10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货 。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
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10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 334,173.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,007.19
4 应收利 息 341.29
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 71,739.10
8 其他 -
9 合计 407,261.27
11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600587 新华医 疗 339,211.60 1.40 筹划重 大资 产重 组
2 600570 恒生电 子 152,415.53 0.63
筹划重 大事 项， 于 2014
年4 月 8 日 复牌
3 002405 四维图 新 117,576.60 0.49 筹划重 大事 项
11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基 金本 报告 期末 未持 有 积极投 资的 股票 。
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十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2014 年 3
月 31 日。
1. 净 值增 长 率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013 年 12 月 26 日 至
2013 年 12 月 31 日
-0.39% 0.17% 0.54% 1.36% -0.93% -1.19%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 3 月 31 日
2.88% 1.26% 0.30% 1.43% 2.58% -0.17%
2013 年 12 月 26 日 至
2014 年 3 月 31 日
2.48% 1.22% 0.84% 1.42% 1.64% -0.20%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率变动 的比 较
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注： 本基 金的 投资 组合 比 例为 ： 本 基金 投资 范围 主 要为标 的指 数成 份股 及备 选成份 股 ， 投 资
于标的指数 成份股及备选成份股的比 例不低于基金资产净值 的 90% ，且不 低于非现金基 金
资产 的 80 ％。 本基 金的 建 仓期为 自 2013 年 12 月 26 日基金 合同 生效 日 起 6 个 月。 截至 本报
告期末 ，本 基金 仍处 于建 仓期。 基金 合同 生效 日（2013 年 12 月 26 日） 起至 本报告 期末 不
满一年 。
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基 金管 理人与 标的 指数供 应商 签订的 相应 指数许 可协 议约定 的指 数许可
使用费；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金上市费及年费；
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6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
8、因 基金 的证券 、期 货交易 或结 算而产 生的 费用（ 包括 但不限 于经 手费、
印花税、 证管费、 过户 费、 手续费、 经纪商佣 金、 权证交易的结算费及其他类似
性质的费用等） ；
9、基金财产拨划支付的银行费用；
10、证券、期货账户开户费用；
11、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人与基金
托管人核对后， 由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人与基金
托管人核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
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基金管理人可与指数许可方签订书面协议， 约定指数许可使用的费用及支付
方式。
指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费。
许可使用固定费是指基金合同生效前， 为获得持续使用指数开发本基金的权
利而支付的费用，不列入基金费用；
在通常情况下， 指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之3 （叁
个基点）的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。
计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值。
如果基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用基点费的下限， 则该
下限超出正常指数许可使用基点费的部分 （即： 每季指数许可使用基点费下限－
该季指数许可使用基点费）列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
如果指数许可使用协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式
等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费， 无需召开
基金份额持有人大会。
基金管理人可根据指数许可使用协议和为基金份额持有人的利益， 对计提方
式进行合理变更并公告，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。
4、上述“ （一）与基金运作有关的费用中第 4－11 项费用” ，根据有关法规
及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
景顺长城中证 500 交易型开放式指数 证券投资 基金更新招募说明书摘要
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3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用 的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在 “第 三部分 、基 金管理 人” 部分， 更新 了基金 管理 人基本 情况 、主要
人员情况、基金经理和投资决策委员会委员等的相关信息；
2、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；
3、在 “第 五部分 、相 关服务 机构 ”部分 ，更 新了 基 金份 额销售 机构 、 登记
机构 和律师事务所负责人 的相关信息；
4、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效的相关信息；
5、 在 “九、 基金份额 的上市 交易” 部分， 增 加了基金上市交易的相关信息；
6、在“ 十 、基金 份额 的申购 、赎 回 和非 交易 过户 ” 部分 ，更新 了申 购、赎
回的开始日及业务办理时间， 更新了本基金最小申购、 赎回单位 和申购赎回清单
格式 的相关信息；
7、在“ 十一、 基金的投 资” 部分， 更新了基金 投资组合报告， 数据截至 2014
年3 月31 日；
8、更新了“十二 、基金的业绩” ，数据截至 2014 年3 月31 日；
9、在 “二 十 六 、 其它 应披露 事项 ”部分 ，更 新了近 期发 布的与 本基 金有关
的公告目录，目录更新至 2014 年6 月26 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○一四年 八月九日
