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广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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广 发 聚丰股 票 型证券 投 资基金 
招 募 说明书 【 更新】 
[2014 年第 2 号] 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：广发基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司 
时间： 二〇一四 年八 月 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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【 重要 提示】 
广发聚丰股 票型证券投资基金 （以下简称本基金） 于2005年11 月1日经中国证监
会证监基金字[2005]180 号文核准募集。本基金合同于2005 年12月23日生效。 
基金管理人保证招募 说 明书的内容真实、准 确 、完整。本招募说明 书 经中国证
监会核准，但中国证监 会对本基金募集的核准 ，并不表明其对本基金 的价值和收益
作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。



投资有风险，投资人 申 购基金时应认真阅读 本 招募说明书。基金的 过 往业绩并
不预示其未来表现。



本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 6 月 22 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2014 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。



 



广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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目


录 
第 一部 分 绪言 ................................................................ 4 
第 二部 分 释义 ................................................................ 5 
第 三部 分 基 金管理 人 .......................................................... 8 
第 四部 分 基 金托管 人 ......................................................... 15 
第 五部 分 相 关服务 机构 ....................................................... 15 
第 六部 分 基 金的募 集 ......................................................... 58 
第 七部 分 基 金合同 的生 效 ..................................................... 58 
第 八部 分 基 金份额 的申 购、 赎回与 转换 ......................................... 59 
第 九部 分 基 金的投 资 ......................................................... 70 
第 十部 分 基 金的业 绩 ......................................................... 77 
第 十一 部分 基金的 财产 ....................................................... 82 
第 十二 部分 基金资 产的 估值 ................................................... 83 
第 十三 部分 基金的 收益 分配 ................................................... 88 
第 十四 部分 基金费 用与 税收 ................................................... 89 
第 十五 部分 基金的 会计 与审 计 ................................................. 90 
第 十六 部分 基金的 信息 披露 ................................................... 91 
第 十七 部分 风险揭 示 ......................................................... 96 
第 十八 部分 基金的 终止 与清 算 ................................................. 98 
第 十九 部分 基金合 同的 内容 摘要 ............................................... 99 
第 二十 部分 基金托 管协 议的 内容摘 要 .......................................... 111 
第 二十 一部分 对基 金份 额持 有人的 服务 ........................................ 120 
第 二十 二部分 其他 应披 露的 事项 .............................................. 122 
第 二十 三部分 招募 说明 书存 放及查 阅方 式 ...................................... 131 
第 二十 四部分 备查 文件 ...................................................... 131 
 
 
 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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第 一部 分 绪言 
《广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“ 招募说明书” 或“ 本招
募说明书” ） 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 ” ） 、 《证
券投资基金运作管理办法》( 以下简称“ 《运作 管理办法》”) 、 《证券 投资基金销售管
理办法》( 以下简称“ 《 销售管理办法》”) 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 （以
下简称《信息披露办法》 ） 以及《广发聚丰股票型证券投 资基金基金合同》 （以下简
称“ 基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发聚丰股票型证券投资基金（以下简称“ 基金” 或“ 本基金” ）是根 据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“ 中国证监会” ） 核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文
件 。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同
的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


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第 二部 分 释义 
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
 
招募说明书 指 《广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书》 ， 即用于公开披
露 本 基 金 管 理 人 及 托 管 人 、 相 关 服 务 机 构 、 基 金 的 募 集 、 基 金
合 同 的 生 效 、 基 金 份 额 的 交 易 、 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 、 基 金
的 投 资 、 基 金 的 业 绩 、 基 金 的 财 产 、 基 金 资 产 的 估 值 、 基 金 收
益 与 分 配 、 基 金 的 费 用 与 税 收 、 基 金 的 信 息 披 露 、 风 险 揭 示 、
基 金 的 终 止 与 清 算 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 、 基 金 托 管 协 议 的 内
容 摘 要 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 、 其 他 应 披 露 事 项 、 招 募 说
明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 、 备 查 文 件 等 涉 及 本 基 金 的 信 息 ， 供 基
金 投 资 人 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 要 约 邀 请
文件，及其定期的更新 
本合同、基金合同 指 《 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 本 合 同 的 任
何修订和补充 
中国 指中华人民共和国( 仅 为 本 基 金 合 同 目 的 不 包 括 香 港 特 别 行 政
区、澳门特别行政区及台湾地区) 
法律法规 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 行 政 规 章 及 规
范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 
元 指中国法定货币人民币元 
基金或本基金 指依据基金合同所设立的广发聚丰股票型证券投资基金 
发售公告 指《广发聚丰股票型证券投资基金份额发售公告》 
业务规则 指《广发基金管理有限公司开放式基金 业务规则》 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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基金管理人 指广发基金管理有限公司 
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 
基金代销机构 指 依 据 有 关 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 办 理 本 基 金 发 售 、 申 购 、
赎回和其他基金业务的代理机构 
销售机构 指基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 指基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点 
注册与过户业务 指 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基
金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、 发 放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
基金注册与过户登记人 指广发基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 
基金合同当事人 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 受 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律
主体 
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 
机构投资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和
国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 
合格境外机构投资者 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 暂 行 办 法 》 的
可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 
投资人 指个人投资者、机构投资 者和合格境外机构投资者的总称 
基金合同生效日 基 金 达 到 法 律 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ， 基 金 管 理 人 聘 请 法
定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 合 同 备 案 手 续 后 并 经 中 国 证 监 会 确
认之日 
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月 
基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 
日/ 天 指公历日 
月 指公历月 
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 
认购 指本基金在募集期内投资人购买本基金份额的行为 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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日常申购 指 基 金 投 资 人 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 购
买 基 金 份 额 的 行 为 。 本 基 金 的 日 常 申 购 自 基 金 合 同 生 效 后 不 超
过 3 个月的时间开始办理 
日常赎回 指 基 金 投 资 人 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 卖
出 基 金 份 额 的 行 为 。 本 基 金 的 日 常 赎 回 自 基 金 合 同 生 效 后 不 超
过 3 个月的时间开始办理 
巨额赎回




















本基金单个开放日基 金净赎回申请（ 净 赎 回申 请 ＝ 赎 回 申 请 总
数 ＋ 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 － 申 购 申 请 总 数 － 基 金 转 换
中转入申 请份额总 数 ） 超过上一 日基金总 份额 的 10% 时 ，即认
为发生了巨额赎回 
基金账户 指 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 给 投 资 人 开 立 的 用 于 记 录 投 资 人 持 有
基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 
交易账户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理
基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 
转托管 指 投 资 人 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账
户转入另一交易账户的业务 
基金转换 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件 申 请 将 其 持 有 的 本
公 司 旗 下 某 只 开 放 式 基 金 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司
管理的另一只开放式基金的份额。 
定期定额投资计划 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣 款
金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定
银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
基金收益 指 基 金 投 资 所 得 股 票 红 利 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证
券差价、银行存款利息以及其他收益 
基金资产总值 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 
基金资产估值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 的 过广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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程 
指定媒体





指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 
不可抗力 指本合同当事人无法预见、 无法抗拒、 无法避免且在本合同由基
金托管人、 基金管理人签署之日后发生的， 使本合同当事人无法
全 部 履 行 或 无 法 部 分 履 行 本 合 同 的 任 何 事 件 ， 包 括 但 不 限 于 洪
水、 地震及其他自然灾害、 战争、 骚乱、 火灾、 政府征用、 没收、
法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂
停或停止交易 
 
第 三部 分 基 金管理 人 
一、 概况 
1、名称：广发基金管理有限公司 
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
3、办公地址：广州市海珠区琶洲 大道东1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
4、法定代表人：王志伟



5、设立时间：2003 年 8 月5 日 
6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线 ：95105828 
7、联系人：段西军 
8、注册资本：1.2 亿元人民币 
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司，分别持有本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会 成员 
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中 国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员。 曾任广 发证券 投资 银行 总部北 京业务 总部 总经 理、投 资银行 总部 副总
经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事。 曾任 广东 广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理、
财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际 技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、 南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理 。 
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ， 深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事 ， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ，广
发证券 股份有限公司 监事， 广发银行股份有限公司第五届监事会监事 。 
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康 美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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份有限公司独立董事 。曾任复 旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 本人 现任 辽宁大 学新 华国际
商学院 教授、 党总 支书 记，兼 任东北 制药 （集 团）股 份有限 公司 独立 董事。 曾任辽 宁大 学工
商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、
发展规划处处长。 
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人 民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。 
2、监事会成员 
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。 
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、董事 会秘 书 、 办公室 主任， 兼任 广州 市科达 实业发 展公 司总 经理。 曾任广 州实 达实
业发展公司办公 室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员。 曾任广 发证 券投
资银行总部北京业务总部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理 、
投资银行部常务副总经理。 
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 互联网
金融部 总经理 ，中 国基 金业协 会产品 与销 售委 员会副 主任委 员。 曾任 珠海国 际信托 投资 公司
助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理，广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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中国证 券监督 管理 委员 会第五 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究 负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理 ， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理 。 
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、 中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。 
陈伯军 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任瑞 元资本 管理 有限公 司董 事，全 国金 融系统
青年联 合会第 二届 委员 会委员 。曾任 广发 证券 股份有 限公司 投行 高级 经理， 广发基 金管 理有
限公司中央交易室主管、 上海分公司副总经理 、 市场拓展部总经理、 市场总监、 总经理助理 。 
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任广 发基金 管理 有限公 司金 融工程 部总 经理，
瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任原 南方 证券 资产管 理部产 品设 计人 员，广 发基金 管理 有限
公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。 
4、基金经理 
易阳方 ， 男， 中国籍， 经济学硕士，17 年证券从业经历， 持有基金业执业资格证书，1997
年 1 月至 2002 年 11 月 任职于广发证券股份有限公司，2002 年 11 月至 2003 年 11 月先后任
广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部人员，2003 年 12 月 3 日至 2007 年 3 月 28 日
任广发聚富混合基金的基金经理，2005 年5 月13 日至 2011 年1 月5 日任广发基金管理有限
公司投资管理部总经理， 2005 年12 月23 日起任本基金的基金经理， 2006 年9 月 4 日至2008
年 4 月16 日任广发基金管理有限公司总经理助理，2008 年4 月17 日起任广发基金管理有限
公司投资总监，2011 年8 月 11 日起任广发基金管理有限公司副总经理，2011 年 9 月20 日至
2013 年 2 月 4 日任广 发制造业精选股票基金的基金经理，2014 年 3 月 21 日起任广发聚 祥灵
活配置基金的基金经理。 
傅友兴， 男， 中国籍， 经济学硕士，12 年基金从业经历， 持有基金业执业资格证书，2002
年 2 月至2006 年3 月先后任天同基金管理有限公司研究员、 基金经理助理、 投委会秘书， 2006
年 4 月至2013 年2 月先后任广发基金管理有限公司研究员、 基金经理助理、 研究发展部副总广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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经理、研究发展部总经理，2013 年2 月5 日起任广发聚丰股票基金的基金经理。 
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资总监、
权益投资一 部总经理陈仕德 ，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。 
三 、基 金管理 人的 职责 
（一） 依法 募集基 金， 办理或 者委 托经国 务院 证券监 督管 理机构 认定 的其他 机构 代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



（二）办理基金备案手续； 
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
（四）按照基金合同的 约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



（六）编制中期和年度基金报告；



（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



（九）召集基金份额持有人大会；



（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



（十一 ）以 基金管 理人 名义， 代表 基金份 额持 有人利 益行 使诉讼 权利 或者实 施其 他法律
行为；



（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
四 、基 金管理 人承诺 
（一）基金管理人承诺： 
1、 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的行为， 并建立健全内部控制制度， 采取有
效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 
2、 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产的
投资； 
（二）基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者
活动： 
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



2、不公平地对待其管理的不同基金财产；


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3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



4、向基金份额持有人 违规承诺收益或者承担损失；



5、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 
（三）基金经理承诺： 
1、 依照有关法律、 法 规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益； 
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 
3、 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息； 
4、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 
公司内 部控 制体系 是指 公司为 防范 和化解 风险 ，保护 基金 资产的 安全 与完整 ，保 证经营
活动合 法合规 和有 效开 展，保 证经营 运作 符合 公司的 发展规 划， 在充 分考虑 内外部 环境 的基
础上， 通过建 立组 织机 制、运 用管理 方法 、实 施操作 程序与 控制 措施 而形成 的系统 。包 括建
立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 
（一）公司内部控制的总体目标是： 
1 、保证公司经营运作 严格遵守国家有关法律 法规和行业监管规则, 自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格，保护投资人利益不受侵犯，维护股东合法权益。 






2、 防范和化解经营风险 ， 提高经营管理效益， 确保经营业务的稳健运行和受托资产的安
全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 






3、确保基金和公司财务及其他信息真实、准确、完整、及时。 
（二） 公司内部控制遵循的主要原则为： 
1、 健全性原则： 内部控制要贯穿公司经营活动的全过程， 渗透到公司决策、 执行、 监督
反馈层次， 涵盖各个业 务环节； 覆盖所有部门 、 岗位和人员， 公司每 个员工既是内控的主体，
也是内控的客体；既监督他人，也受他人监督。 
2、 有效性原则： 通过 科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序 ， 维护内控制度的有
效执行 。各项 内控 制度 必须符 合国家 和主 管机 关所制 定的法 律法 规及 规范性 文件， 同时 必须
适时和具有较强的可操作性。 
3、 独立性原则： 公司 根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和 岗位， 重要部门要设广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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置物理 隔离； 部门 、岗 位必须 权责分 明， 不能 相互重 叠；基 金、 客户 、公司 资产单 独核 算，
分户管理，保证操作、核算的独立。 
4、 相互制衡原则： 要 做到公司决策、 执行、 监督体系的分离； 部门与部门、 岗位与岗位
在有机 配合的 前提 下， 相互制 衡、相 互监 督， 一个岗 位、一 个部 门不 能对一 项业务 拥有 完全
的处理权，但要权责清晰，避免相互推诿。 
5、 成本效益原则： 公 司将充分发挥各机构、 各部门及广大员工的工作积极性， 应用科学
方法和 新技术 降低 运作 成本， 提高经 济效 益， 保证以 合理的 控制 成本 达到最 佳的内 部控 制效
果。 
（三）公司制定内部控制制度遵循的原则： 
1、 合法合规性原则： 公司内部控制制度的制定要符合国家法律、 法规、 规章和各项规定。 
2、 全面性原则： 内部 控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节， 不得留有制度上的空白
或漏洞。 
3、 权威性原则： 公司 颁布实施的各项制度具有高度的权威性， 是公司所有员工行为及所
有经营活动都必须严格遵循的准则，任何人也不得拥有超越制度约束和违反制度的权力。 
4、审慎性原则：公司 制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 
5、 适时性原则： 内部 控制制度的制定应该根据有关法律法规的调整和公司经营战略、 经
营方针、经营理念等内外部环境的变化及时修改、增补和完善。 
（四）公司内部控制制度体系： 
公司制度按照其效力大小分为四个层面： 
1、 第一个层面是公司 章程。 公司章程是公司 最基本的制度， 也是其 他制度的基础， 它 明
晰股东会、董事会与经营层之间的权利责任划分，强调董事会对经营层的有效监督。 
2、 第二个层面是公司内部控制大纲。 它是公司内部控制的指导性文件和制订公司基本管
理制度和部门制度的 基础。 
3、 第三个层面是公司基本管理制度。 这些制度或是公司全体员工必须遵循的， 或是公司
全体员工必须了解和掌握的。 
4、 第四个层面是部门制度。 包括各机构、 部 门的部门管理制度和根据业务需要制定的各
种业务规章制度及实施细则等。 
上述制 度的 制订、 修改 、实施 、废 止应该 遵循 相应的 程序 ，每一 层面 的内容 不得 与其以
上层面的内容相违背。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 15 
（五） 公司根据基金 管理业务的特点， 设立 顺序递进、 权责统一、 严密有效的四道内控
防线： 
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ， 各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。 
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 
4、 建立以 合规及风险管理委员会 及督察长为核心， 对公司所有经营管 理行为进行监督的
第四道监控防线。 
（六） 公司采取包括授权控制、 员工素质控制、 建立健全沟通机制、 完善危机处理机制、
风险评 估、防 火墙 控制 、资讯 控制、 资料 保全 控制及 监督与 持续 检验 等内部 控制措 施， 保证
内部控制制度的贯彻及执行。 
（七）基金管理人关于内部控制制度声明书 
1、本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
2、本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 
第 四部 分 基 金托管 人 
一、 基 金托管 人基 本情况



名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年1 月 1 日 
法定代表人：姜建清 
注册资本：人民币349,018,545,827 元 
联系电话：010-66105799 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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联系人：赵会军 
 
二、 主 要人员 情况 
截至 2014 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 175 人，平 均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
 
三、 基 金托管 业务 经营情 况 
作为中 国大 陆托 管服 务 的先行 者， 中国 工商 银 行自 1998 年在 国内 首 家提供 托管 服务以
来，秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责”的 宗旨 ，依 靠严密 科学的 风险 管理 和内部 控制体 系、 规范
的管理 模式、 先进 的营 运系统 和专业 的服 务团 队，严 格履行 资产 托管 人职责 ，为境 内外 广大
投资者 、金融 资产 管理 机构和 企业客 户提 供安 全、高 效、专 业的 托管 服务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建 立了 国内托 管银行 中最 丰富 、最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券投 资基 金、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、
股权投 资基金 、证 券公 司集合 资产管 理计 划、 证券公 司定向 资产 管理 计划、 商业银 行信 贷资
产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在 国内率 先开 展绩 效评估 、风险 管理 等增 值服务 ，可以 为各 类客 户提供 个性化 的托 管服
务。 截至 2014 年3 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 372 只。 自2003 年以来， 本行连
续十年 获得香 港《 亚洲 货币》 、英国 《全 球托 管人》 、香港 《财 资》 、 美国《 环球金 融》 、内 地
《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖； 是获得
奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 
四、 基 金托管 人的 内部控 制制 度 



中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业
的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做
法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业
务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业
务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011、2012年六次
顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第70号）审阅
后，2013 年中国工商银行资产托管部第七次通过ISAE3402 （原SAS70 ）审阅获得无保留意见
的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银
行接轨， 达到国际先进水平。 目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、 常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产 托管业务安
全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控 制原则 
（1） 合法性原则。 内 控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。 
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 
（3） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优先”
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 
 （4） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资产和其他委
托资产的安全与完 整。 
（5） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需 要适时修改完善， 并
保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必须
相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职责、广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好
的防火墙隔离制度，能够确 保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络
独立。 
（2） 高层检查。 主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控
制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增
强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进 行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 
（4） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处
理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加 强内部风险管理， 定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并
实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传输线路的
冗余备份、监 控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于数据、 应用、
操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，
资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从
演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接
领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控 思想，确保资产托管业务健康、稳定地
发展。 
（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托 管部实施全员风险管理，
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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衡的组织结构。 
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披
露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机
制。 
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托管业
务是商 业银行 新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从 成立之 日起就 特别 强调 规范运 作，一 直将 建立
一个系 统、高 效的 风险 防范和 控制体 系作 为工 作重点 。随着 市场 环境 的变化 和托管 业务 的快
速发展 ，新问 题、 新情 况不断 出现， 资产 托管 部始终 将风险 管理 放在 与业务 发展同 等重 要的
位置 ，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
五 、 基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 
根据 《基金法》 、 基金 合同、 基金托管人与基 金管理人签署的 《 广发 聚瑞股票型 证券投资
基金托 管协议 》和 有关 基金法 规的规 定， 基金 托管人 对基金 的投 资对 象、基 金资产 的投 资组
合比例 、基金 资产 的核 算、基 金资产 净值 的计 算、基 金管理 人报 酬的 计提和 支付、 基金 费用
的支付 、基金 申购 资金 的到账 和赎回 资金 的划 付、基 金收益 分配 、基 金的融 资条件 等行 为的
合法性、 合规性进行监督和核查， 其中对基金的投资监督和检查自本基金合同生效 之日开始 。 
基金 托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 《 基金合同》 、 托管协议或有关基金法规规定
的行为 ，应及 时以 书面 形式通 知基金 管理 人限 期纠正 ，基金 管理 人收 到通知 后应及 时核 对，
并以书 面形式 对基 金托 管人发 出回函 确认 。在 限期内 ，基金 托管 人有 权随时 对通知 事项 进行
复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托 管人应 报告 中国 证监会 。基金 托管 人有 义务要 求基金 管理 人赔 偿因其 过失致 使投 资者
遭受的损失。 
基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同时 通知 基金管
理人限期纠正。 
 





































 






























 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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第五部 分 相关服务机构 
一 、 基 金份额 发售 机构 
1、直销机构 
本公司 通过 在广 州、北 京、上 海设 立的 分公司 、深圳 理财 中心 、杭州 理财中 心及 本公司
网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼4 楼 
直销中心电话：020-89899073





020-89899042 
传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址 ：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层 
电话：010-68083368 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）深圳理财中心 
地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦24 楼 05 室 
电话：0755-82701982 
传真：0755-82572169 
（5）杭州理财中心 
地址：杭州市西湖区华星路 2-2 号 
电话：0571-81903158 
传真：0571-81903158 
（6）网上交易 
投资者 可以 通过 本公司 网上交 易系 统办 理本基 金的开 户、 认购 等业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 
客服传真：020-34281105 
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 
2、代销机构 
（1）名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人：姜建清 
联系人： 赵会军 
电话：010-66107900 
传真：010-66107914 
客服电话：95588 
公司网站：www.icbc.com.cn 
（2）名称：广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电话：95575 或致电各地 营业网点 
公司网站：www.gf.com.cn 
（3）名称：中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 
法定代表人：王洪章 
客服电话：95533 
公司网站：www.ccb.com 
（4）名称：中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市建国门内大街 69 号 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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法定代表人：蒋超良 
客服电话：95599 
公司网站：www.abchina.com 
（5）名称：中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区 复兴门内大街1 号 
法定代表人：田国立 
客服电话：95566 
传真：010-66594946 
公司网站：www.boc.cn 
（6）名称：交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 188 号 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
联系人：曹榕 
电话：021－58781234 
传真：021－58408483 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（7）名称：招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人： 傅育宁 
客服电话：95555 
公司网站：www.cmbchina.com 
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉 
电话：021-61618888 
传真：021-63604199 
联系人：倪苏云、虞谷云 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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客服电话：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
（9）名称：兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号 
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼 
法定代表人：高建平 
联系人：刘玲 
电话：021－52629999 
客服 电话：95561，或拨打当地咨询电话 
公司网站：www.cib.com.cn 
（10 ）名称：上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 168 号 
法定代表人：宁黎明 
联系人：张萍 
电话：021-68475888



传真：021-68476111 
客服电话：021-962888 
公司网站：www.bankofshanghai.com 
（11 ）名称：中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：董文标 
联系人：董云巍 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话：95568 
公司网站：www.cmbc.com.cn 
（12 ）名称：中国光大银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 
法定代表人：唐双宁 
联系人：薛军丽 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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电话：010-68098777 
客服电话：95595（全国） 
公司网站：www.cebbank.com 
（13 ）名称：中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
法定代表人：常振明 
联系人：廉赵峰 
联系 电话：010-65557048 
业务传真：010-65550827 
客服热线：95558 
公司网址：www.bank.ecitic.com 
（14 ）名称：平安银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南中路 1099 号 
办公地址：深圳市深南中路 1099 号 
法定代表人：孙建一 
联系人：蔡宇洲 
电话：0755-22197874


25879591 
传真：0755-22197701 
客服电话：40066-99999 
公司网站：http://bank.pingan.com 
（15 ）名称：北京银行股份有限公司 
注册地址：北京 市西城区金融大街甲 17 号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 
法定代表人：闫冰竹 
联系人：谢小华 
电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
客户服务电话：95526 
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 
（16 ）名称：华夏银行股份有限公司 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 
法定代表人：吴建 
联系人：郑鹏 
联系电话：010-85238667 
传真：010-85238680 
客服电话：95577 
公司网站：www.hxb.com.cn 
（17 ）名称：宁波银行股份有限公司 
住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
联系方式：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
客服电话：96528，上海、北京地区 962528 
公司网站：www.nbcb.com.cn 
（18 ）名称：青岛银行股份有限公司 
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 
法定代表人：郭少泉 
联系人：滕克 
联系电话：0532-85709787 
传真：0532-85709799 
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588 
公司网站：www.qdccb.com 
（19 ）名称：浙商银行股份有限公司 
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 
法定代表人：张达洋 
联系人：毛真海 
联系电话：0571-87659546 
传真：0571-87659188 
客服电话：95527 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 26 
公司网站：www.czbank.com 
（20 ）名称：徽商银行股份有限公司 
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座 
法定代表人：王晓昕 
联系人：叶卓伟 
电话：0551-2667635 
传真：0551-2667684 
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内) 
公司网站：www.hsbank.com.cn 
（21 ）名称：渤海银行股份有限公司 
住所：天津市河西区马场道 201-205 号 
法定代表人：刘宝凤 
联系人：王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客户服务热线：4008888811 
公司网站：www.cbhb.com.cn 
（22 ）名称：东莞银行股份有限公司 
注册地址：东莞市运河东一路 193 号 
办公地址：东莞市运河东一路 193 号 
法定代表人：廖玉林 
联系人：巫渝峰 
电话：0769-22100193 
传真：0769-22117730 
客服电话：40011-96228 
公司网站：www.dongguanbank.cn 
（23 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司 
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
法定代表人：郭志文 
联系人：王超 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 27 
电话：0451-86779007 
传真：0451-86779218 
客服电话：95537 
公司网站：www.hrbb.com.cn 
（24 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人：何沛良 
联系人：何茂才 
电话：0769-22866255 
传真：0769-22866282 
客服电话：961122 
公司网站：www.drcbank.com 
（25 ）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 
法定代表人：金子军 
联系人：董晓岚 邵利兵 
电话：0571-87117617


0571-87117616 
传真：0571-87117616 
（26 ）名称：天津银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 
法定代表人：王金龙 
联系人：杨森 
电话：022-28405330 
传真：022-28405631 
客服电话：4006-960296 
公司网站 ：www.bank-of-tianjin.com 
（27 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街九号 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 28 
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 
法定代表人：乔瑞 
联系人：王薇娜 
联系电话：010-63229475 
传真：010-63229763 
客服电话：010-96198 
公司网站：www.bjrcb.com 
（28 ）名称：广州银行股份有限公司 
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 
法定代表人：姚建军 
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州） 
联系人：张扬眉 
电话：020-37598442 
传真：020-37590726 
公司网站：www.gzcb.com.cn 
（29 ）名称：南京银行股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 
办公地址 ：南京市中山路 288 号3 楼个人业务部 
法人代表：林复 
联络人：翁俊 
联系电话：025-86775337 
客服电话：96400，40088-96400 
网址：www.njcb.com.cn 
（30 ）名称： 河北银行股份有限公司 
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人：乔志强 
联系人： 王栋 
电话：0311-88627522 
传真：0311-88627027 
客服电话：400-612-9999 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 29 
网址：www.hebbank.com 
（31 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 
法人代表：陆玉根 
联络人：王健 
联系电话：0512-63969841 
客服电话：4008696068 、0512-96068 
传真：0512-63969962 
网址：www.wjrcb.com 
（32 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东顺德区大良 街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



法定代表人：吴海恒



联系人：何浩华 
电话：0757-22388928 
传真：0757-22388235 
客服电话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
（33 ）名称：大连银行股份有限公司 
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼



办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼


 
法定代表人 ：陈占维



联系人：李鹏 
电话：0411-82308602 
传真：0411-82311420 
客服电话：4006640099 
公司网址：www.bankofdl.com 
（34 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司



注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 30 
法人代表：王国琛 
联系人：续志刚 
联系电话：0519-89995001 
客服电话：0519-96005 
传真：0519-89995001 
网址：www.jnbank.cc 
（35 ）名称：包商银行股份有限公司 
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
法人代表：李镇西 
联络人：刘芳 
联系电话：0472-5189051 
客服电话：内蒙古地区：0472-96016 
北京地区：010-96016 
宁波地区：0574-967210 
深圳地区：0755-967210 
成都地区：028-65558555 
传真：0472-5189057 
网址： www.bsb.com.cn 
（36 ）名称：杭州银行股份有限公司 
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号 
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号 
法人代表：吴太普 
联系人：严峻 
联系电话：0571-85108195 
客服电话：4008888508 
传真：0571-85106576 
网址：www.hzbank.com.cn 
（37 ）名称：威海市商业银行股份有限公司 
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 31 
法定代表人：谭先国 
联系电话：0631-5222293 
业务传真：0631-5215726 
客服热线：省内96636，境内 40000-96636 
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
（38 ）公司名称：日照银行股份有限公司 
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 
法定代表人：王森 
联系人：刘慧贤 
联系电话：0633-8081290 
业务传真：0633-8081276 
客服热线：0633-96588/400-68-96588 
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn 
（39 ）名称：富滇银行股份有限公司（全称） 
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址） 
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址） 
法定代表人：夏 蜀 
联系人：戴秋娟 
联系电话：0871-63140324 
业务传真：0871-63194471 
客服热线：4008896533 
公司网址：www.fudian-bank.com 
（40 ）名称：华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
公司网站：www.hfzq.com.cn 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 32 
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
（41 ）名称：兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路99 号标力大厦 
法定代表人：兰荣 
联系人：谢高得 
电话：021-38565785 
传真：021-38565955 
客户服务热线：95562 
公司网站：www.xyzq.com.cn 
（42 ）名称：申银万国证券股份有限公司 
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场45 层 
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场40 层 
法定代表人：储晓明 
联系人：曹 晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话：95523 或4008895523 
电话委托：021-962505 
网址：www.sywg..comm 
（43 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 
法定代表人：万建华 
联系人：吴倩 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客服电话：400-8888-666 
公司网站：www.gtja.com 
（44 ）名称：中国银河证 券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有安 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 33 
联系人：田薇 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 
公司网站：www.chinastock.com.cn 
（45 ）名称：中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真：010-65182261 
客服电话：400-8888-108 
公司网站：www.csc108.com 
（46 ）名称：天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701


 邮编：100032 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层





邮编：100088 
法定代表人：林义相 
联系人：尹伶 
联系电话：010-66045529 
客服电话：010-66045678 
传真：010-66045518 
天相投顾网址：www.txsec.com 
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 
（47 ）名称：国信证券股份有限 公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 
法定代表人：何如 
联系人：齐晓燕 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 34 
客服电话：95536 
公司网站：www.guosen.com.cn 
（48 ）名称：招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客服电话：95565、4008888111 
公司网站：www.newone.com.cn 
（49 ）名称：华泰证券股份有限公司 
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
联系人：庞晓芸 
客服电话：95597 
公司网站：www.htsc.com.cn 
（50 ）名称：中银国际证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
法定代表人：许刚 
联系人：王炜哲 
电话：021-20328000 
公司网站www.bocichina.com 
（51 ）名称：长城证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 35 
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888 
公司网站：www.cgws.com 
（52 ）名称：东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
联系人： 安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
开放式基金咨询电话：4006000686 
开放式基金业务传真：0431-85096795 
公司网站：www.nesc.cn 
（53 ）名称：东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 
法定代表人：潘鑫军 
联系人：吴宇 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 
客服电话：95503 
公司网站：www.dfzq.com.cn 
（54 ）名称：平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
办公地 址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
法定代表人：杨宇翔 
联系人：郑舒丽 
电话：0755-22626319 
开放式基金业务传真：0755-82400862 
全国免费业务咨询电话：95511—8 
公司网站：www.pingan.com 
（55 ）名称：渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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法定代表人：杜庆平 
联系人：王兆权 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
客服电话：400-6515-988 
公司 网站：www.bhzq.com 
（56 ）名称：海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市广东路 689 号 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 
公司网站：www.htsec.com 
（57 ）名称：东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层 
法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
公司网站：www.dwzq.com.cn 
（58 ）名称：金元证券股份有限公司 
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层 
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 
法定代表人：陆涛 
联系人：马贤清 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
客服电话：4008-888-228 
公司网站：www.jyzq.cn 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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（59 ）名称：光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客服电话：4008888788 ，10108998，95525 
公司网站：www.ebscn.com 
（60 ）名称：东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 
法定代表人：朱科敏 
客服电话：95531；4008888588 
联系人：梁旭 
电话：0519-88157761 
传真：0519-88157761 
公司网站：www.longone.com.cnn 
（61 ）名称：国盛证券有限责任公司 
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
法定代表人：曾小普 
联系人： 陈明 
电话：0791-86281305 
传真：0791-86282293 
客服电话： 4008-222-111 
公司网站 ：www.gsstock.com 
（62 ）名称：山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 38 
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客服电话 ：400-666-1618 、95573 
公司网站：www.i618.com.cn 
（63 ）名称：湘财证券有限责任公司 
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 
法定代表人：林俊波 
联系人：钟康莺 
电话：021-68634518 
传真：021-68865680 
开放式基金客服电话：400-888-1551 
公司网站：www.xcsc.com 
（64 ）名称：国联证券股份有限公司 
注册地址：无锡市县前东街 168 号 
办公地址：无锡市滨湖区太湖新 城金融一街8 号 
法定代表人：雷建辉 
联系人：沈刚 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
客服电话： 95570 
公司网站：www.glsc.com.cn 
（65 ）名称：国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话：95563 
公司网站：www.ghzq.com.cn 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 39 
（66 ）名称：广州证券有限责任公司 
注册地址：广州市天河 区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
法定代表人：刘东 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客服电话：020-961303 
公司网站：www.gzs.com.cn 
（67 ）名称：第一创业证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座25 层 
法定代表人：刘学民 
联系人:崔国良 
电话：0755-25832852 
传真：0755-25831718 
客服电话：4008881888 
公司网站：www.fcsc.cn 
（68 ）名称：中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
联系人：陈忠 
电话：010-60833722 
传真：010-60833739 
客服电话：95558 
公司网站：www.citics.com 
（69 ）名称：德邦证券有限责任公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼 
法定代表人：姚文平 
联系 人：罗芳 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 40 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
客服电话：400-8888-128 
公司网站：www.tebon.com.cn 
（70 ）名称：国元证券股份有限公司 
住所：合肥市寿春路179 号 
法定代表人：凤良志 
联系人：陈琳琳 
联系电话：0551－2246273 
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 
开放式基金业务传真：0551-2272100 
公司网站：www.gyzq.com.cn 
（71 ）名称：华安证券有限责任公司 
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 
办公地址：安徽省 合肥市阜南路 166 号润安大厦 
法定代表人：李工 
联络人：甘霖 
电话：0551-5161666 
传真：0551-5161600 
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国） 
公司网站：www.hazq.com 
（72 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼 2001 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061） 
法定代表人：张智河 
联系人：吴忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客服电话：0532-96577 
公司网站：www.zxwt.com.cn 
（73 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 41 
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 
法定代表人：沈强 
联系人：王霈霈 
电话：0571-86078823 
客服电话：95548 
（74 ）名称：财通证券股份有限公司 
注册地址：杭州市解放路 111 号 
法定代表人：沈继宁 
联系人：徐轶青 
电话：0571-87822359 
传真：0571-87818329 
客服电话：96336（浙江） ，40086-96336（全国） 
公司网站：www.ctsec.com 
（75 ）名称：中原证券股份有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 
法定代表人：石保上 
联系人：程月艳、耿铭 
电话：0371-65585670 
传真：0371-65585665 
客服电话：0371-967218 或4008139666 
公司网站：www.ccnew.com 
（76 ）名称：国都证券有限责任公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
办公地址：北京市东城区东直门 南大街3 号国华投资大厦 9 层10 层 
法定代表人：常喆 
联系人：黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话：400-818-8118 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 42 
公司网站：www.guodu.com 
（77 ）名称：万联证券有限责任公司 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 
法定代表人：张建军 
开放式基金咨询电话：400-8888-133 
开放式基金接收传真：020-22373718-1013 
联系人： 罗创斌 
联系电话：020-37865070 
公司网站：www.wlzq.com.cn 
（78 ）名称：世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 
法定代表人：卢长才 
联系人：袁媛 
电话：0755-83199511 
传真：0755-83199545 
客服电话：0755-83199511 
公司网站：www.csco.com.cn 
（79 ）名称：财富证券有限责任公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
法定代表人：蔡一兵 
联系人：郭磊 
电话：0731-84403319 
公司网站：www.cfzq.com 
（80 ）名称：安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层 
法定代表人：牛冠兴 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 43 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
统一客服电话：4008001001 
公司网站：www.essence.com.cn 
（81 ）名称：中航证券有限公司 
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 
法定代表人：杜航 
联系人：戴蕾 
电话：400-886-6567 
传真：0791-86770178 
公司网站：www.avicsec.com 
（82 ）名称：长江证券股份有限公司 
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客服电话：955679 或4008888999 
联系人：李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服网站：www.95579.com 
（83 ）名称：瑞银证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
法定代表人：程宜荪 
联系人：牟冲 
电话：010-58328112 
传真：010-58328748 
客服电话：400-887-8827 
公司网站：www.ubssecurities.com 
（84 ）名称：恒泰证券股份有 限公司 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 44 
法定代表人：庞介民 
联系人：常向东 孙伟 
电话：0471-4913998 
传真：0471-4930707 
客服电话：0471-4961259 
公司网站：www.cnht.com.cn 
（85 ）名称：宏源证券股份有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 
法定代表人：冯戎 
联系人：李巍 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
客服电话：4008-000-562 
公司网站：www.hysec.com 
（86 ）名称：中国中投证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元



办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层 
法定代表人：龙增来 
联系人：刘毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
开放式基金咨询电话：400-600-8008 
公司网站：www.china-invs.cn 
（87 ）名称：齐鲁证券有限公司 
注册地址：济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
电话：0531－68889155 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 45 
传真：0531－68889752 
客服电话：95538 
公司网站：www.qlzq.com.cn 
（88 ）名称：方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
法定代表人：雷杰 
联系人：彭博 
电话：0731-85832343 
传真：0731-85832214 
客服电话：95571 
公司网站：www.foundersc.com 
（89 ）名称：江海证券有限公司 
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：张背北 
电话：0451-85863696 
传真：0451-82287211 
客户服务热线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（90 ）名称：华宝证券有限责任公司 
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
法定代表人：陈林 
联系人：宋歌 
电话：021-50122086 
传真：021-50122200 
客服电话：4008209898 
公司网站：www.cnhbstock.com 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 46 
（91 ）名称：英大证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一 层 
法定代表人：吴骏 
联系人：吴尔晖



联系电话：0755-83007159



业务传真：0755-83007034



客服热线：4000-188-688 
公司网址 www.ydsc.com.cn 
（92 ）名称：中国民族证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层 
法定代表人：赵大建 
联系人：李微 
联系电话：010-59355941 
客服电话：40088-95618 
公司网站：www.e5618.com 
（93 ）名称：华龙证券有限责任公司 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-4890100 
传真：0931-4890118 
客服电话：400-6898888 
公司网站：www.hlzqgs.com 
（94 ）名称：信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 47 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：400-800-8899 
公司网站：www.cindasc.com 
（95 ）名称：厦门证券有限公司 
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 
法定代表人：傅毅辉 
联系人：赵钦 
电话：0592-5161642 
传真：0592-5161640 
客服电话：0592-5163588 
公司网站：www.xmzq.cn 
（96 ）名称：南京证券有限责任公司 
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号 
法定代表人：张华东 
联系人：徐翔 
电话：025-83367888-4201 
传真：022-83320066 
客户服务热线：4008285888 
公司网站：www.njzq.com.cn 
（97 ）名称：华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层 
法定代表人：宋德清 
联系人：陶颖



电话：010-58568040 
传真：010-58568062 
客服电话：010-58568118 
公司网站：www.hrsec.com.cn 
（98 ）名称：浙商证券有限责任公司 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 48 
注册地址：杭州市杭大路 1 号 
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层 
法定代表人：吴承 
联系人：谢项辉 
电话：0571-87901053 
传真：0571-87901913 
客服电话：0571-967777 
公司网站：www.stocke.com.cn 
（99 ）名称：西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：余维佳 
联系人：张煜 
电话：023-63786141 
传真：023-63786212 
客服电话：4008-096-096 
公司网站：www.swsc.com.cn 
（100 ）名称：财达证券有限责任公司 
注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号 
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层 
法定代表人：翟建强 
联系人：刘亚静 
电话：0311－66006393 
传真：0311-66006249 
客服电话：400-612-8888 
公司网站 ：www.s10000.com 
（101 ）名称：红塔证券股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 
法定代表人：况雨林 
客服电话：400-871-8880 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 49 
传真：0871-3578827 
公司网站：www.hongtastock.com 
（102 ）名称：国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街 95 号 
办公地址：成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘一宏 
电话：028-86690070 
传真：028-86690126 
客服电话：4006600109 
公司网站：www.gjzq.com.cn 
（103 ）名称：中天证券有限责任公司 
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部 
法定代表人：马功勋 
联系人 袁劲松 
联系电话：024-23280842 
客服电话：4006180315 
公司网站：www.stockren.com 
（104 ）名称：联讯证券有限责任公司 
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号 
法定代表人：徐刚 
客服电话：400-8888-929 
联系人：丁宁 
电话：010-64408820 
传真：010-64408252 
公司网站：www.lxzq.com.cn 
（105 ）名称：新时代证券有限责任公司 
注册地址：北京市海淀区北三环 西路99 号院1 号楼 15 层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 
法人代表：刘汝军 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 50 
联络人：孙恺 
联系电话：010-83561149 
客服电话：400-698-9898 
传真：010-83561094 
网址：www.xsdzq.cn 
（106 ）名称：日信证券有限责任公司 
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 
法定代表人：孔佑杰 
联系人：陈韦杉 
联系电话：010-88086830-730


010-88086830-737 
传真：010-66412537 
客服电话：010-88086830



公司网址：www.rxzq.com.cn 
（107 ）名称：天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 
法人代表：余磊 
联系人：翟璟 
联系电话：027-87618882 
客服电话 028-86712334 
传真：027-87618863 
公司网址： www.tfzq.com 
（108 ）名称：东莞证券有限责任公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
法人代表：张运勇 
联系人：乔芳 
联系电话：0769-22100155 
客服电话：0769-961130 
传真：0769-22119426 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 51 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
（109 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大 道555 号裕景国际 B 座16 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：敖玲 
电话：021-58788678-8201 
传真：021-58787698 
客服电话：400-089-1289 
公司网站：www.erichfund.com 
（110 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 
法定代表人：薛峰 
联系人：汤素娅 
电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
网址 ：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
客服热线：4006-788-887 
（111 ）名称：华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元 
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 
法定代表人：洪家新 
联系人 ：陈敏 
联系电话：021-64316642 
业务传真：021-54653529 
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918 
公司网址：www.cfsc.com.cn 
（112 ）名称：中山证券有限责任公司 
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 52 
法定代表人：吴永良 
联系人：刘军 
联系电话：0755-82943755 
业务传真：0755-82940511 
客服热线：4001022011 
公司网址：www.zszq.com 
（113 ）名称：中国国际金融有限公司 
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 
法定代表人：李剑阁 
联系电话：010-65051166 
业务传真：010-65051166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
（114 ）名称：上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
联系电话：021-58870011 
业务传真：021-68596916 
客服热线：4007009665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
（115 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：杨翼 
联系电话：0571-88911818-8565 
业务传真：0571-86800423 
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 53 
（116 ）名称：深圳腾元基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07） 
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07） 
法定代表人：卓紘畾 
联系人：王娓萍 
联系电话：0755-33376853 
业务传真：0755-33065516 
客服热线：4006877899 
公司网址：www.tenyuanfund.com 
（117 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层 
法定代表人：路瑶 
联系人：侯英建 
联系电话：010-65808756 
业务传真：010-65807864 
客服热线：95162、4008888160 
公司网址：www.CIFCOFUND.com 
（118 ）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 
法定代表人：李招弟 
联系人：高晓芳 
联系电话：010-59393923 
业务传真：010 -59393074 
客服热线：400-808-0069 
公司网址：www.wy-fund.com 
（119 ）名称：太平洋证券股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 
办公地 址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 
法定代表人：李长伟 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 54 
联系人：陈征 
联系电话：010-88321882 
业务传真：010-88321763 
客服热线：0871-68898130 
公司网址：www.tpyzq.com 
（120 ）名称：上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509998 
业务传真：021-64385308 
客服热线：4001818188 
公司网址：www.1234567.com.cn 
（121 ）名称：杭州数米基金销售有限公司 
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法定代表人：陈柏青 
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 55 
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（123）名称：浙江金观诚财富管理有限公司 
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（125 ）公司名称：北京钱景财富投资管理有限公司 
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（126 ）公司名称：上海久富财富管理有限公司 
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办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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法定代表人：赵惠蓉 
联系人：徐金华 
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（127 ）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层 
法定代表人：陈操 
联系人：刘宝文 
联系电话：010-58325395 
业务传真：010-58325282 
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（128 ）公司名称：大同证券经纪有限责任公司 
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办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
联系电话：0351-4130322 
业务传真：0351-4137986 
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（129 ）公司名称：中国国际期货有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 
法定代表人：王兵 
联系人：赵森 
联系电话：010-59539864 
业务 传真：010-59539806 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 57 
客服热线：95162、400-8888-160 
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（130 ）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 
法定代表人：梁越 
联系人：陈攀 
联系电话：010-57756019 
业务传真：010-57756199 
客服热线：400-786-8868-5 
公司网址 ：www.chtfund.com 
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择其他 符合 要求的 机构 代理销 售本 基金，
并及时公告。 
二 、 注 册登记 机构 
名称：广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
法定代表人： 王志伟 
联系人：李尔华 
电话：020-89899129 
传真：020-89899175 
三 、 律 师事务 所和 经办律 师 
名称：国浩律师（广州）事务所 
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦9 楼 
负责人：程秉 
电话：020－38799345 
传真: 020－38799335 
经办律师：黄贞、王志宏 
联系人：程秉 
四 、 会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 58 
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼 
法人代表：卢伯卿 
联系人：洪锐明 
电话：021－61418888 
传真：021－63350003 
经办注册会计师：郭新华、洪锐明 
 
 
第 六部 分 基 金的募 集 
基金管理人按照 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办
法》 、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2005 年11 月1日经中国证监会证监基金字
[2005]180 号文核准募集 。 
一 、基 金类型 
契约型开放式股票型基金。 
二 、基 金存续 期限 
不定期。 
三 、募 集方式 与募 集期限 
本基金的募集方式为代销与直销。募集期限为2005 年11 月21日至2005年12月21日。 
四 、募 集对象 
中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 允 许 投 资 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 与 机 构 投 资 者( 法律
法规禁止投资证券投资基金的除外) 及合格境外机构投资者。 
五 、募 集场所 
本基金通过基金管理人的直销机构及基金销售代理人的代销网点。办理开放式基金业务
的城市（网点）的具体情 况和联系方法，请参见本基金之发售公告。 
 
第 七部 分 基 金合同 的生 效 
经深圳鹏城会计师事务所验资， 按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算， 本次募集资
金及其产生的利息折算成基金份额共计 1,315,856,024.96 份基金份额。 本次募集有效认购户数
为 15026 户。根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》以及广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 59 
本基金 招募说 明书 、本 基金基 金合同 的有 关规 定，本 基金募 集符 合有 关条件 ，本基 金管 理人
已向中国证监会办理完毕基金备案手续。本基金基金合同于 2005 年 12 月 23 日起正式生效，
自该日起本基 金管理人正式开始管理本基金。 
本基金合同生效后的存续期间内， 有效基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200
人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于人民币 5000 万元，基金管理人应当及时向中国证
监会报 告，说 明出 现上 述情况 的原因 以及 解决 方案。 存续期 间内 ，基 金份额 持有人 数量 连续
60 个工作日达不到 100 人， 或连续 60 个工作日基金资产净值低于人民币 5000 万元， 基金管
理人有 权宣布 本基 金终 止，并 报中国 证监 会备 案。法 律、法 规或 证券 监管部 门另有 规定 的，
从其规定。 
 
第 八部 分 基 金份额 的申 购、 赎回与 转换 
一 、申 购与赎 回的 场 所 
本基金 的销 售机构 包括 本基金 管理 人直销 机构 、本基 金网 上交易 系统 和本基 金管 理人委
托的代 销机构 。基 金投 资人应 当在销 售机 构基 金销售 业务的 营业 场所 按销售 机构约 定的 方式
办理基金的申购与赎回。 
二 、申 购与赎 回的 开放日 及时 间 
本基金《基金合同》已于 2005 年 12 月 23 日 正式生效，于 2006 年 1 月 4 日开始办理日
常申购 业务 、 2006 年 2 月 24 日开始办理转换转入业务、 2006 年 2 月 26 日开始办理日常赎回
及转换转出 等业务； 并自 2007 年 10 月 12 日起暂停接受本基金的申购、 转换转入、 单笔 5 万
元（含）以 上的基金定投业务， 暂停期间本基金的赎回、转换转出业务和单笔 5 万元（含）
以下基金定投业务正常开通 。 本基金自2010 年10 月28 日起重新开放日常申购、 转换转入及
单笔 5 万元以上基金定期定额投资等业务 。 
投资人 应当 在开放 日办 理申购 和赎 回申请 。开 放日的 具体 业务办 理时 间另行 公告 。投资
人在基 金合同 约定 之外 的日期 和时间 提出 申购 、赎回 或者转 换申 请的 ，其基 金份额 申购 、赎
回价格为下一开放日的相应价格。 
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人可对申购、
赎回时间进行调整，但此项调整应报中国证监会备案，并在实施日 2 日前在至少一家指定 媒
体公告。 
三 、申 购与赎 回的 限制 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 60 
（ 一 ） 通过 代 销机 构 每个 基 金 账户 首 次最 低 申购 金 额( 含申 购 费) 为1,000 元 人 民币 ； 投 资
人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各 销售 机构网点公告。 
（二） 直销中心每个账户首次申购的最低金额为50,000 元人民币 （含申购费） ； 已在直销
中心有认购记录的投资人不受申购最低金额的限制。 
（三） 基金 份额持 有 人 在各代 销机 构的最 低赎 回份额 和最 低持有 份额 以各代 销机 构的规
定为准 。 
（四） 基金 管理人 可根 据市场 情况 ，在法 律法 规允许 的情 况下， 调整 上述规 定的 申购的
金额和赎回的份额的数量限制， 基金管理 人必须在调整生效前2 日至少在一种中国证监会指定
的媒体上公告并报中国证监会备案。 
四 、申 购与赎 回的 原则 
（一）“ 未知价” 原则， 即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算； 
（二）“ 金额申购、份额赎回” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
（三） 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间 （现定为开放日15:00 ） 前撤
销； 
（四） 基金 管理人 可根 据基金 运作 的实际 情况 并在不 影响 基金份 额持 有人实 质利 益的前
提下调 整上述 原则 。基 金管理 人必须 在新 规则 开始实 施日3 个工 作日 前在至 少一种 中国 证监
会指定的媒体上 刊登公告。 
五 、申 购与赎 回的 程序 
（一）申购、赎回的申请方式



基金投 资人 必须根 据基 金份额 发售 机构规 定的 手续， 在开 放日的 业务 办理时 间向 基金份
额发售机构提出申购、赎回的申请。 
投资人 在申 购本基 金时 须按基 金份 额发售 机构 规定的 方式 备足申 购资 金，投 资人 在提交
赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回的申请无效而不予成交。 
基金发 售机 构对申 购、 赎回申 请的 受理并 不代 表该申 请一 定成功 ，而 仅代表 发售 机构确
实接收到该申请。申请的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 
（二）申购、赎回申请的确认与通 知



T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册与过户登记人在 T+1 日内为投资人对
该交易的有效性进行确认， 在 T ＋2 日后 （包括该日） 投资人可向基金份额发售机构或以基金
份额发售机构规定的其它方式查询申购、赎回的成交情况。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 61 
（三）申购和赎回款项支付的方式与时间 
申购采 用全 额缴款 方式 ，若申 购资 金在规 定时 间内未 全额 到账则 申购 不成功 ，若 申购不
成功或无效，申购款项将退回投资人账户。 
投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在 T ＋7 日 （包括该日） 内将赎回款项划往基金份
额持有 人账户 。在 发生 巨额赎 回的情 形时 ，款 项的支 付办法 参照 本《 基金合 同》的 有关 条款
处理。 
六 、申 购费率 与赎 回费率 
（一）申购费率 
1 、投资 人可选 择在申 购本基金 或赎回 本基金 时交纳申 购费用 。投资 人选择在 申购时
交纳的称为前端申购费用，投资人选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 
2 、投资 人选择 交纳前 端申购费 用时， 按申购 金额采用 比例费 率。投 资人在一 天之内
如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：






申购金 额（M ） 费率 
M 〈100 万 1.5% 
100 万≤M 〈500 万 0.9% 
500 万≤M 〈1000 万 0.3% 
M≥1000 万 每笔 1000 元 
3 、投资 人选择交纳后端申购费用时，申购费率按持有时间递减.具体费率如下： 
持有期 限（N ） 费率 
N ＜1 年 1.8% 
1 年≤N ＜2 年 1.5% 
2 年≤N ＜3 年 1.2% 
3 年≤N ＜4 年 0.9% 
4 年≤N ＜5 年 0.5% 
N≥5 年 0 
4 、 本基金的申购费用由申购人承担， 可用于市场推广、 销售、 注册 登记等各项费用，
不列入基金资产。 
5 、基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。 
（二）赎回费率 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 62 
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。赎回费总额的 25% 计入基金财产，扣除计入
基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手续费。 赎回费率随赎回基金
份额持有年份的增加而递减，具体费率如下： 
 
 
 
 
 
（三） 本基金于 2014 年 5 月 23 日开通公司网上交易平台 C 类收费业务模式 
（1）C 类收费模式是指不收取申购费率， 按照持有时间分类收取赎回费， 并收取销售服
务费的一种收费模式。具体费率如下： 
（2）本公司开通的 C 类收费模式中，赎回费用按下列标准收取：1、从基金确认日算起
持有时间超过 30 日以 上的，不收取赎回费率；2、持有时间不足 30 日（含 30 日）收取一 定
的赎回费用。 根据 《证券投资基金销售管理办法》 ， 对持续持有时间少于 30 日 （含 30 日） 的
投资人收取不低于 0.5% 的赎回费，持有时间超过 30 日以上不收取赎回费率，但旗下指数基
金不受持有时间限制，不收取任何赎回费用。 
（3） 销售服务费不是从基金资产中列支， 而是由本公司注册登记系统针对每个客户的 C
类资产 逐日计 提并 记录 在每个 客户帐 户， 在客 户赎回 或转换 时从 客户 的赎回 或转换 款项 中扣
除。 
（四 ） 基金 管理人 可以 根据 法 律法 规规定 及基 金契约 调整 申购费 率和 赎回费 率， 最新的
申购费率和赎回费率在 《招募说明书 （更新） 》 中列示。 费率如发生变更， 基金管理人最迟应
于新的费率开始实施 2 日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 
七 、申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式 
（一）基金申购份额的计算 
如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份数的计算方法如下： 
赎回期 限（N ） 费率 
N ＜1 年 0.5% 
1 年≤N ＜2 年 0.3% 
N≥2 年 0 
基金简 称 代码 销售服 务
费 
申购费 C 类 赎回 费 
广发聚 丰股 票 270005 0.6%/ 年 0 
持有时 间不 足 30 日 （含 30 日） ， 费 率为 0.5% 
持有时 间大 于 30 日 ，费 率 为 0 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 63 
净申购金额= 申购金额/[1+ 前端申购费率]



前端申购费用＝申购金额－净申购金 额 
申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值 
例： 某投资人投资 10,000 元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元， 对应
的申购费率为 1.5%, 则可得到的申购份额为： 
净申购金额=10,000/ （1+1.5% ）=9852.22 元 
前端申购费用=10000-9852.22=147.78 元 
申购份数=9852.22/1.0500=9383.07 份 
即：投资人投资 10,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，其对应
申购费率为 1.5% ，则可得到 9383.07 份基金份额。 
（二）基金赎 回支付金额的计算 
如果投资人在认购或申购时选择交纳前端认购或申购费用， 则赎回金额的计算方法如下： 
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率 
赎回金额＝赎回总额- 赎回费用 
例： 某投资人赎回本基金 10,000 份基金份额， 持有时间为一年两个月， 对应的赎回费率
为 0.3% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额=10000× 1.0500=10500 元 
赎回费用=10500× 0.3%=31.5 元 
赎回金额=10500-31.5=10468.5 元 
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元， 则其
可得到的赎回金额为 10468.5 元。 
如果投资人在认购时选择交纳后端认购费用，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值 
后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额资产净值× 对应的后端认购费率 
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率 
赎回金额= 赎回总额- 后 端认购费用- 赎回费用 
例： 某投资人赎回本基金 10,000 份基金份额， 持有时间为一年两个月， 对应的后端认购
费率为 1.5% ，对应的赎回费率为 0.3% ，假设赎回当日基金 份额净值是 1.0500 元，则其可得广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 64 
到的赎回金额为： 
赎回总额=10000× 1.0500=10500 元 
后端认购费用=10000× 1.00× 1.5%=150 元 
赎回费用=10500× 0.3%=31.5 元 
赎回净额=10500-150-31.5=10318.5 元 
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元， 则其
可得到的赎回金额为 10318.5 元。 
如果投资人在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值 
后端申购费用= 赎回份额 × 申购日基金份额资产净值× 对应的后端申购费率 
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率 
赎回金额= 赎回总额- 后 端申购费用- 赎回费用 
例： 某投资人赎回本基金 10,000 份基金份额， 持有时间为一年两个月， 对应的后端申购
费率为 1.5% ，对应的赎回费率为 0.3% ，假设申购日基金份额净值为 1.0002 元，赎回当日基
金份额净值是 1.05 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额=10000× 1.05=10500 元 
后端申购费用=10000× 1.02× 1.5%=153 元 
赎回费用=10500× 0.3%=31.5 元 
赎回净 额=10500-153-31.5 =10315.5 元 
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元， 则其
可得到的赎回金额为 10315.5 元。 
（三）基金份额净值计算 
T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额总数。 
基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数， 基金份额净值单位为元，
计算结果保留在小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T ＋1 日内公告。 遇特殊情况， 经中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国 证监会备案。 
（四） 申购 份额的 处理 方式： 申购 的有效 份额 为按实 际确 认的申 购金 额在扣 除相 应的费
用后, 以当日 基金份 额 净值为 基准计 算,计 算 结果保 留到小 数点后 二 位,第 三位四 舍五入,由 此产广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 65 
生的误差在基金财产中列支。





 
（五） 赎回 金额的 处理 方式： 赎回 金额为 按实 际确认 的有 效赎回 份额 以当日 基金 份额净
值为基准并扣除相应的费用, 计算结果保留到小数点后二位, 第三位四舍五入, 由此产生的误差
在基金财产中列支。 
八 、申 购与赎 回的 注册登 记 
投资人申购基金成功后， 注册与过户登记人在 T ＋1 日自动为投资人登记权益并办理注册
与过户登记手续， 投资人自 T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎回基金成功后， 注册与过户登记人在 T ＋1 日自动为投资人办理扣除权益的注册
与过户登记手续。 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的范 围内， 对上 述注册 与过 户登记 办理 时间进 行调 整， 但
不得实质影响投资人的合法权益， 并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指
定的信息披露媒体公告。 
九 、拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理 
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资人的申购申请： 
（一）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；



（二）证券交易场所在交易时间非正常停市 ，导致当日基金资产净值无法计算； 
（三） 基金 资产规 模过 大，使 基金 管理人 无法 找到合 适的 投资品 种， 或可能 对基 金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 
（四）法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； 
（五）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 
发生上 述（ 一）到 （五 ）项暂 停申 购情形 时， 基金管 理人 应当在 至少 一家中 国证 监会指
定的媒 体刊登 暂停 申购 公告 。 发生基 金合 同或 招募说 明书中 未予 载明 的事项 ，但基 金管 理人
有正当 理由认 为需 要暂 停基金 申购， 应当 报中 国证监 会批准 。经 批准 后，基 金管 理 人应 当立
即在指定媒体上刊登暂停申购公告。 
 
十 、暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的 情形 及处理 
除非出 现如 下情形 ，基 金管理 人不 得拒绝 接受 或暂停 基金 份额持 有人 的赎回 申请 或者延
缓支付赎回款项： 
（一）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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（二）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； 
（三） 因市 场剧烈 波动 或其他 原因 而出现 连续 巨额赎 回， 导致本 基金 的现金 支付 出现困
难； 
（四）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一的， 基金管理人应在当日立 即向中国证监会报告备 案。已接受的赎回
申请， 基金管 理人 将足 额支付 ；如暂 时不 能足 额支付 的，可 支付 部分 按每个 赎回申 请人 已被
接受的 赎回申 请量 占已 接受赎 回申请 总量 的比 例分配 给赎回 申请 人， 未支付 部分由 基金 管理
人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。 
同时在出现上述第 （3 ） 款的情形时， 对已接 受的赎回申请可延期支付赎回款项， 最长不
超过正常支付时间 20 个工作日， 并在至少一家中国证监会指定的媒体公告。 投资人在申请赎
回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 
暂停基 金的 赎回， 基金 管理人 应及 时在至 少一 家中国 证监 会指定 的媒 体上刊 登暂 停赎回
公告。 
在暂停赎 回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 
十 一、 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 
（一）巨额赎回的认定 
本基金 单个 开放日 ，基 金净赎 回申 请（ 净 赎回 申请＝ 赎回 申请总 数＋ 基金转 换中 转出申
请份额总数－申购申请总数－基金转换中转入申请份额总数 ）超过上一日基金总份额的 10%
时，即认为发生了巨额赎回。 
（二）巨额赎回的处理方式 
当出现 巨额 赎回时 ，基 金管理 人可 以根据 本基 金当时 的资 产组合 状况 决定全 额赎 回或部
分顺延赎回。 
1、 全额赎回： 当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 
2、 部分顺延赎回： 当 基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的
赎回申 请可能 会对 基金 的资产 净值造 成较 大波 动时， 基金管 理人 在当 日接受 赎回比 例不 低于
上一日基金总份额的 10% 的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于当日的赎回申请，
应当按 单个账 户赎 回申 请量占 赎回申 请总 量的 比例， 确定当 日受 理的 赎回份 额； 投 资人 未能
赎回部 分，除 投资 人在 提交赎 回申请 时明 确作 出不参 加顺延 下一 个开 放日赎 回的表 示外 ，自
动转为 下一个 开放 日赎 回处理 。 依照 上述 规定 转入下 一个开 放日 的赎 回不享 有赎回 优先 权并广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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将以下 一个开 放日 的基 金份额 净值为 准进 行计 算，并 以此类 推， 直到 全部赎 回为止 。部 分顺
延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
3、 巨额赎回的公告： 本基金发生巨额赎回并延期办理的， 基金管理 人应当通过邮寄、 传
真或者招募说明书规定的其他方式，在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。 
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回
申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，
并应当在至少一家中国证监会指定的媒体公告。 
十 二、 重新开 放申 购或赎 回的 公告 
如果发 生暂 停的时 间为 一天， 第二 个工作 日基 金管理 人应 在至少 一种 中国证 监会 指定的
媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 
如果发 生暂 停的时 间超 过一天 但少 于两周 ，暂 停结束 基金 重新开 放申 购或赎 回时 ，基金
管理人 应提前 一个 工作 日在至 少一种 中国 证监 会指定 的媒体 上刊 登基 金重新 开放申 购或 赎回
公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
如果发 生暂 停的时 间超 过两周 ，暂 停期间 ，基 金管理 人应 每两周 至少 重复刊 登暂 停公告
一次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 3 个工作日在至少 一种中国
证监会 指定的 媒体 上连 续刊登 基金重 新开 放申 购或赎 回公告 并在 重新 开放申 购或赎 回日 公告
最近一个开放日的基金份额净值。 
十 三、 基金转 换 
基金转 换是 指基金 份额 持有人 按基 金管理 人规 定的条 件申 请 将其 持有 的本公 司旗 下某只
开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额的行为。 
（一）转换的原则 
1 、 基金转换只能在同 一销售机构进行。转换 的两只基金必须都是该 销售机构销售的同
一基金管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金 。 
2、 投资者采用“ 份额转换” 的原则提交申请。 在发生基金转换时， 转出基金 必须为允许赎
回状态，转入基金必须为允许申购状态。 
3、 基金转换的计算采用“ 未知价” 原则， 即基 金转换价格以受理申请当日收市后计算的转
出以及转入基金的基金份额净值为基准进行计算。 
4、已冻结份额不得申请进行基金转换。 
5、 转换业务遵循“ 先进先出” 的业务规则， 先确认的认购或者申购的基金份额在转换时先广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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转换。如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先转换后赎回的处理原则。 
6、 基金转换采用“ 前端转前端、 后端转后端” 的模式， 不能将前端收费基金份额转换为后
端收费基金份额，或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额 。 
7、本公司于 2014 年 5 月 9 日开通网上交易平台 C 类收费业务模式，C 类收费模式下的
基金份 额与前 端收 费基 金份额 之间可 以相 互转 换，转 换规则 适用 《广 发基金 管理有 限公 司网
上直销基金转换业务规则》 ， 关于 C 类收费的基金份额详细转换规则请参考 2014 年 5 月 9 日
发布的 《广发基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司网上交易平台增加 C 类收费模式的
公告》 。 
8 、当投资者在广发货 币市场基金月结前将持 有的广发货币市场基金 全部转出到本公司
旗下其 它基金 时， 本公 司将根 据基金 转换 日提 前为转 出的广 发货 币市 场基金 份额结 算收 益并
转成基金份额一起转 出。 
（二）转换的数额约定 
投资人在向销售机构申请基金转换时， 每次转换申请不得低于 100 份基金份额， 转出
基金的剩余份额不低于 100 份。 
（三）转换费率 
各只基金之间的转换费率以基金管理人的相关公告为准。 
（四）转换的注册登记 
投资者在 T 日办理的基金转换申请， 基金注册与过户登记人在 T+1 日 内为投资者对该交
易的有效性进行确认， 在 T ＋2 日后 （包括该日） 投资者可向基金份额发售机构或以基金份额
发售机构规定的其它方式查询成交情况。 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的范 围内， 对上 述注册 登记 办理时 间进 行调整 ，并 最迟于
开始实施前 3 个工作日予以公告。 
（五）基金转换与巨额赎回 
当发生 巨额 赎回时 ，基 金转出 与基 金赎回 具有 相同的 优先 级，基 金管 理人可 根据 基金资
产组合 情况， 决定 全额 转出或 部分转 出， 并且 对于基 金转出 和基 金赎 回，将 采取相 同的 比例
确认； 但基金 管理 人在 当日接 受部分 转出 申请 的情况 下，对 未确 认的 转换申 请将不 顺延 至下
一个开放日办理。 
（六）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 
1、 除非出现如下情形， 基金管理人不得拒绝或暂停接受各基金份额持有人的基金转换申
请： 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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（1）不可抗力； 
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市； 
（3）基金管理人认为会有损 于现有基金份额持有人利益的某笔转换； 
（4）基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的； 
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基金份额不变。 
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 
2、 暂停基金转换， 基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 
3、暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。 
如果发生暂停的时间为 1 天，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定 信息披露媒体
上刊登基金重新开放基金转换的公告，并公告最近一个工作日的基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过 1 天但少于两周， 暂停结束， 重新开放基金转换时， 基金管理
人应提前 1 个工作日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放基金转换的公告， 并在
重新开放基金转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
如果发 生暂 停的时 间超 过两周 ，暂 停期间 ，基 金管理 人应 每两周 至少 重复刊 登暂 停公告
一次； 当连续 暂停 时间 超过两 个月时 ，可 对重 复刊登 暂停公 告的 频率 进行调 整。暂 停结 束，
重新开放基金转换时， 基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种 指定信息披露媒体上连续刊
登基金 重新开 放基 金转 换的公 告，并 在重 新开 放基金 转换日 公告 最近 一个工 作日的 基金 份额
净值。 
其它未尽事宜以本基金管理人和代销机构的相关业务公告为准。 
十 四、 转托管 
本基金 目前 实行份 额托 管的交 易制 度。投 资人 可将所 持有 的基金 份额 从一个 交易 账户转
入另一 个交易 账户 进行 交易。 具体办 理方 法参 照《广 发基金 管理 有限 公司开 放式基 金业 务规
则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。 
十 五、 定期定 额投 资计划 
目前投 资者 可以通 过中 国工商 银行 、广发 证券 、广发 华福 证券等 代销 机构网 点办 理本基
金的定 期定额 投资 业务 ，具体 办 理方 法以 《广 发基金 管理有 限公 司开 放式基 金业务 规则 》的
相关规定、相关业务公告以及各基金代销机构的业务规则为准。 
十 六、 基金的 非交 易过户 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 70 
非交易 过户 是指不 采用 申购、 赎回 等基金 交易 方式， 将一 定数量 的基 金份额 按照 一定规
则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。 
基金注册与过户登记人只受理继承、 捐赠、 司法执行等情况下的非交易过户。 其中，“ 继
承” 指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“ 捐赠” 只受理基金 份
额 持 有 人将 其 合法 持 有的 基 金 份额 捐 赠给 福 利性 质 的 基金 会 或社 会 团体 的 情 形；“ 司 法 执行”
是 指司 法机构 依据 生效 司法文 书将基 金份 额持 有人持 有的基 金份 额强 制划转 给其他 自然 人、
法人、 社会团 体或 其他 组织。 无论在 上述 何种 情况下 ，接受 划转 的主 体应符 合相关 法律 和基
金合同规定的持有本基金份额的条件。办理非交易过户必须提供相关资料。 
注册登记人受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。 
对于符 合条 件的非 交易 过户申 请按 《广发 基金 管理有 限公 司开放 式基 金业务 规则 》的有
关规定办理。 
十 七、 基金的 冻结 与解冻 
基金注 册与 过户登 记人 只受理 国家 有权机 关依 法要求 的基 金账户 或基 金份额 的冻 结与解
冻。基 金账户 或基 金份 额被冻 结的， 被冻 结部 分产生 的权益 一并 冻结 ，被冻 结部分 份额 仍然
参与收益分配与支付。 
 
第 九部 分 基 金的投 资 
一 、投 资目标 
依托中 国快 速发展 的宏 观经济 和高 速成长 的资 本市场 ，通 过适时 调整 价值类 和成 长类股
票的配置比例和股票精选，寻求基金资产长期增值。 
二 、投 资范围 
股 票 、 债 券 、 权 证 和 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 其 中 股 票 配 置 比 例 为
60-95% ，债券比例 0-35% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券大于等于 5% ，权证等新
的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资，不需要召开基金份额持有人大会同意。 
三 、投 资理念 
强化 研 究的 前瞻性 和深 度，通 过价 值类与 成长 类股票 的动 态优化 配置 ，获取 长期 稳定收
益。 
四 、投 资策略 
本基金 的投 资范围 是具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 公开 发行的 各类 股票、广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 71 
债券、 权证以 及中 国证 监会允 许基金 投资 的其 他金融 工具。 权证 等新 的金融 工具在 法律 法规
允许的范围内进行投资，不需要召开基金份额持有人大会同意。 
本基金 将股 票资产 分为 价值类 股票 和成长 类股 票两类 风格 资产， 在两 类资产 中运 用不同
的方法 分别筛 选具 有投 资价值 的股票 ，同 时保 持两类 资产的 适度 均衡 配置， 构建股 票投 资组
合。 
本基金 按以 下方法 将市 场全部 股票 划分为 价值 类股 票 和成 长类股 票两 类：基 金管 理人每
半年将对中国 A 股市场中的股票按当期市净率（P/B ）从小到大排序，并将市值依次相加，
累计市值达到总市值 50% 为界，将股票分为价值和成长两类股票。其中，P/B 较小的一类股
票为价 值类 股票，P/B 较大的 一类 股票为 成长 类股票 。在 此期间 ，对 于未纳 入最 近一次 排序
范围内的股票 （如新股、 恢复上市股票等） ， 本基金参照最近一次排序的结果决定其纳入何种
风格资产。 
（一）资产配置策略 
1、大类资产配置策略 
本基金股票资产配置比例为 60%-95% ，债券 比例 0-35% ，现金或者到期日在一年以内的
政府债券大 于等于 5% ， 权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资， 不需要召开
基金份 额持有 人大 会同 意。基 金管理 人根 据宏 观经济 、政策 等因 素和 市场波 动周期 的判 断做
出相应的仓位调整决定。 
2、风格股票资产配置策略 
本基金是股票型基金，股票类资产投资方向包括为价值和成长两类风格股票资产。 
在股票资产中，两类风格资产的配置目标区间如下： 
风格资 产 配置目 标 配置区 间下 限 配置区 间上 限 
价值类 股票 50% 30% 70% 
成长类 股票 50% 30% 70% 
本基金 将股 票资产 分为 价值类 股票 和成长 类股 票两类 风格 资产， 在两 类 资产 中运 用不同
的方法 分别筛 选具 有投 资价值 的股票 ，同 时保 持两类 资产的 相对 均衡 配置， 构建股 票投 资组
合。 
本基金的股票库包括一级库和二级库： 
一级库 的构 建：一 级库 是本基 金管 理人所 管理 旗下基 金统 一的股 票投 资范围 ，入 选条件
主要是根据广发企业价值评估体系，通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级库。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 72 
二级库的构建： 本基金根据市净率(P/B) 将一级 库中的股票分为价值类股票和成长类股票
两类风 格资产 。在 此基 础上， 针对各 自不 同的 特征通 过基本 面研 究， 筛选出 两类资 产中 具有
投资价值的股票，构建二级库。二级库是基金经理小组进行股票投资 的范围。 
股票投资组合构建遵循价值类股票和成长类股票的相对均衡配置的原则。 
3、股票投资策略 
（1）价值股选股方法 
1）低市盈率 
基金管理人将对低 P/E 公司的低价因素进行合理分析，在低市盈率公司中找到基本面素
质较好，股价暂时被低估的公司。这样有利于更好的控制投资风险、获取投资收益。 
2）定性分析 
? 公司处于低谷主要驱动因素是行业低迷还是公司个体因素； 
? 如果主要驱动因素是行业因素，则首先重点考察公司所处行业的发展前景； 
? 公司在行业中的地位，重点关注行业领先企业； 
? 公司面临困难是否 来源 于主营业务，如果 是， 重点主营业务是否 有本 质改善和突破
性发展的机会； 
? 公司经营所面临的 困难 是否有改善的迹象 ，从 历史上看，公司是 否具 备克服类似困
难的条件和能力； 
? 如公司面临的困难主要来源于治理结构，则重点关注公司治理结构的改善前景； 
? 其他因公司而不同的重要因素； 
（2）成长股选股方法 
投资成 长类 股票是 分享 中国证 券市 场成长 的重 要方法 。基 金管理 人重 点关注 具有 内涵式
增长特点的企业。 内涵式增长主要是来自企业的管理技能的可复制、 技术积累和进步的程度、
及公司抵抗风险持续生存的能力。 
1）主营业务增长率、 净资产收益率 
一般说 来， 具备持 续成 长能力 的公 司具备 两个 重要特 征： 一是主 营业 务的持 续成 长。二
是成长的动力主要来自于公司内部。 
因此， 本基 金管理 人主 要应用 两个 定量指 标在 成长类 股票 中选择 股票 ：主营 业务 增长率
与净资产收益率。 前者主要代表公司业务的持续成长能力， 后者主要代表成长动力的内生性。 
2）定性分析 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 73 
? 行业是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒； 
? 行业的竞争结构； 
? 公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略； 
? 公司研发投入的比重及有效性，新产品的推出速度和竞争力； 
? 公司的分红政策、财务杠杆是否合理及其发展趋 势； 
? 管理层的发展战略是否合理有效； 
? 其他因公司而不同的重要因素。 
4、债券投资策略 
在债券投资上， 坚持稳健投资的原则， 控制债券投资风险。 具体包括利率预测策略、 收
益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。 
本基金将在利率合理预期的基础上， 通过久期管理， 稳健地进行债券投资， 控制债券投
资风险 。尤其 是在 预期 利率上 升的时 候， 严格 控制， 保持债 券投 资组 合较小 的久期 ，降 低债
券投资风险。 
5、权证投资策略



权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于基 金资 产增值 ，有 利于加 强基 金风险
控制。 根据有 关规 定， 本基金 投资权 证目 前遵 循下述 投资比 例限 制， 若相关 法律法 规另 有规
定，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制： 
（1） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金资产净值的千分之
五。 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。 
（3 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。 
五 、投 资决策 依据 和决策 程序 
（一）决策依据 
以 《基金法》 、 本基金 合同、 公司章程等有关 法律法规为决策依据， 并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。 
（二）决策程序 
1、投资决策 委员会制定整体投资战略。 
2、 研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库， 对拟投资对象
进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 74 
3、 基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 在研究部门研究报告的指引下， 结合
对证券市场、 上市公司、 投资时机的分析， 拟订所辖基金的具体投资计划， 包括： 资产配置、
行业配置、重仓个股投资方案。 
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 
5、 根据决策纪要， 基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案， 交由中央交易室执行。 
6、中央交易室按 有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 
7、 金融工程小组定期进行基金绩效评估， 并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进
方案。 
8、 风险控制委员会对 识别、 防范、 控制基金 运作各个环节的风险全面负责， 尤其重点关
注基金投资组合的风险状况； 金融工程小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 
六 、投 资限制 
（一）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或提供担保； 
3、从事可能使基金承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除 外； 
5、向 基金 管理人 、基 金托管 人出 资或者 买卖 其基金 管理 人、基 金托 管人发 行的 股票或债
券； 
6、买 卖与 基金管 理人 、基金 托管 人有控 股关 系的股 东或 与基金 管理 人、基 金托 管人有其
他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行 为。 
（二） 投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10% ； 
2、 本基金与由本基金 管理 人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不得超过该
证券的 10% ； 
3、本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 75 
4、 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产， 所申报
的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
5、本基金的建仓期为 6 个月； 
6、 《 证券 投资基 金法 》 及其他 有关 法律法 规或 监管部 门对 上述比 例限 制另有 规定 的，从
其规定。 
由于证券市场波动、上 市公司合并或基金规模 变动等基金管理人之外 的原因导致的投资
组合不符合上述约定的比例不在限制之内， 但基金管 理人应在 10 个交易日内进行调整， 以达
到标准。 
七 、业 绩比较 基准 
本基金自 2013 年 1 月 17 日起，将基金业绩比较基准由 “80%*新华富时 A600 指数+20%*
新华巴克莱资本中国全债指数 ”变更为“80%*沪深300 指数+20%*中证全债指数 ”。 
八 、风 险收益 特征 
较高风险，较高收益。 
九 、基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利的 处理原 则及 方法 
（一）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
（二）有利于基金资产的安全与增值； 
（三） 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利， 保护基金投资人的利益 。 
（四） 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利， 保护基金投资人的利
益。 
十 、基 金的融 资 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资。 
十 一、 基金管 理人 和基金 经理 的承诺 
（一） 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国
证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
（二） 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，建立健全的
内部控制制度，采取有效措 施，防止下列行为发生： 
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 76 
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关
法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
1、越权或违规经营； 
2、违反基金合同或托管协议； 
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
6、玩忽职守、滥用职权； 
7、 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息； 
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 
9、贬损同行，以抬高自己； 
10、以不正当手段谋求业务发展； 
11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
12、在公开信息披露和广告中故意 含有虚假、误导、欺诈成分； 
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
（四）基金经理承诺 
1、 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益； 
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
3、 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息； 
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
十 二、 基金投 资组 合报告 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 77 
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 7 月 18 日复核
了本报 告中的 财务 指标 、净值 表现和 投资 组合 报告等 内容， 保证 复核 内容不 存在虚 假记 载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 
 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产
的比例(%) 
1 权益投资 13,147,457,521.39 84.27 
 其中：股票 13,147,457,521.39 84.27 
2 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 1,055,751,746.18 6.77 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 1,251,265,999.29 8.02 
7 其他各项资产 147,771,867.81 0.95 
8 合计 15,602,247,134.67 100.00 
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 164,507,274.46 1.06 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 78 
B 采矿业 
99,466,886.28 
 
0.64 
 
C 制造业 10,424,321,215.44 67.06 
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业 160,362,952.62 1.03 
E 建筑业 332,092,586.00 2.14 
F 批发和零售业 227,503,257.28 1.46 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、软件和信息技
术服务业 
 808,578,311.51 5.20 
J 金融业 157,248,000.00 1.01 
K 房地产业 18,899,536.95 0.12 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 126,958,140.35 0.82 
N 水利、环境和公共设施管
理业 106,102,900.00 0.68 
O 居民服务、修理和其他服
务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 521,416,460.50 3.35 
S 综合 - - 
 合计 13,147,457,521.39 84.58 
3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 79 
值比例(％) 
1 600309 万华化学 49,976,384 873,087,428.48 5.62 
2 600594 益佰制药 17,121,100 696,993,379.00 4.48 
3 600252 中恒集团 53,440,878 685,646,464.74 4.41 
4 000895 双汇发展 15,508,845 609,342,520.05 3.92 
5 002236 大华股份 19,060,000 544,925,400.00 3.51 
6 002415 海康威视 27,600,000 481,620,000.00 3.10 
7 002422 科伦药业 10,500,000 423,150,000.00 2.72 
8 000651 格力电器 15,000,000 420,000,000.00 2.70 
9 600887 伊利股份 10,100,000 361,883,000.00 2.33 
10 600373 中文传媒 16,894,466 357,993,734.54 2.30 
4 、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序 的前 五名 债券投 资明 细 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序 的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 
 
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序 的前 五名 权证投 资明 细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
(1) 本基金本报告期末未持有股指期货。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 80 
(2) 本基金本报告期内未进行股指期货交易。 
 
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
(1) 本基金本报告期末未持有国债期货。 
(2) 本基金本报告期内未进行国债期货交易。 
11 、 投资组合报告附注 ： 
(1)根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查
或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名股票的发行主体未受到公开谴责和处罚。 
(2)本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 
(3)其他各项资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 3,868,648.08 
2 应收证券清算款 142,159,219.66 
3 应收股利 - 
4 应收利息 543,445.20 
5 应收申购款 1,200,554.87 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 147,771,867.81 
 
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
流通受限情
况说明 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 81 
1 600373 中文传媒 357,993,734.54 2.30 重大事项 
2 002236 大华股份 287,615,400.00 1.85 
非公开发行
流通受限 
3 600594 益佰制药 17,436,319.00 0.11 
非公开发行
流通受限 
 
第 十部 分 基 金的业 绩 
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2014 年 3 月 31 日。 
一 、净 值增长 率与 同期业 绩基 准收益 率比 较表 
 
阶 段 净值增长
率(1) 
净 值 增 长 率
标准差(2) 
业绩比较
基准收益
率(3) 
业绩比较
基准收益
率标准差
(4) 
 
(1)-(3) 
 
(2)-(4) 
2005.12.23-2005.12.31 -0.04% 0.20% 1.02% 0.64% -1.06% -0.44% 
2006.1.1-2006.12.31 144.08% 1.41% 97.54% 1.12% 46.54% 0.29% 
2007.1.1-2007.12.31 157.68% 2.00% 124.95% 1.85% 32.73% 0.15% 
2008.1.1-2008.12.31 -55.60% 2.33% -50.31% 2.44% -5.29% -0.11% 
2009.1.1-2009.12.31 75.64% 1.73% 77.21% 1.63% -1.57% 0.10% 
2010.1.1-2010.12.31 -1.29% 1.43% -5.22% 1.25% 3.93% 0.18% 
2011.1.1-2011.12.31 -24.01% 1.25% -21.11% 1.05% -2.90% 0.20% 
2012.1.1-2012.12.31 4.35% 1.09% 5.55% 1.04% -1.20% 0.05% 
2013.1.1-2013.12.31 8.10% 1.13% -5.96% 1.12% 14.06% 0.01% 
2014.1.1-2014.3.31 -9.43% 1.28% -5.77% 0.95% -3.66% 0.33% 
自基金 合同 生效 起至 今 275.72% 1.60% 118.51% 1.51% 157.21% 0.09% 
二 、本 基金自 基金 合同生 效以 来单位 基金 资产净 值的 变动与 同期 业绩比 较基 准比较 图 
广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 
（2005 年 12 月23 日至 2014 年3 月 31 日） 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 82 
 
注： （1. 本 基金 建仓 期为 基 金合同 生效 后 6 个月 ， 建仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同有 关规 定 。 
2.本基 金自 2013 年 1 月 17 日起 ，将 基金 业绩 比较 基准由 “80%* 新华富时 A600 指数+20%* 新华巴克 莱 资
本中国 全债 指数 ”变 更为 “80%* 沪深 300 指数+20%* 中证全债 指数 ”。 
 
 
 
 
第 十一 部分 基金的 财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有： 
（一）银行存款及其应计利息； 
（二）清算备付金及其应收利息； 
（三）根据有关规定缴纳的保证金； 
（四）应收证券交易清算款； 
（五）应收申购款； 
（六）股票投资及其估值调整； 
（七）债券投资及其估值调整和应计利息； 
（八） 其他投资及其估值调整； 
（九） 其他资产等。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 83 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三 、基 金财产 的账 户 
本基金 以基 金托管 人的 名义开 立资 金结算 账户 和托管 专户 用于基 金的 资金结 算业 务，并
以基金托管人和“ 广发聚丰股票型证券投资基金” 联名的方式开立基金证券账户、 以“ 广发聚丰
股票型证券投资基金” 的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民 银行备案。 开立的基金 专
用账户 与基金 管理 人、 基金托 管人、 基金 销售 代理人 和基金 注册 与过 户登记 人自有 的财 产账
户以及其他基金财产账户相独立。 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金销 售代 理人的 财产 ，并由 基金 托管人
保管。 基金管 理人 、基 金托管 人不得 将基 金财 产归入 其固有 财产 ；基 金管理 人、基 金托 管人
因基金 财产的 管理 、运 用或其 他情形 而取 得的 财产和 收益， 归入 基金 财产。 基金管 理人 、基
金托管 人、基 金注 册登 记人和 基金销 售代 理人 以其自 有的财 产承 担其 自身的 法律责 任， 其债
权人不 得对本 基金 财产 行使请 求冻结 、扣 押或 其他权 利。除 依法 律法 规和基 金合同 的规 定处
分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 管理运 作基 金财产 所产 生的债 权， 不得与 其固 有资产 产生 的债务 相互 抵消；
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。 
 
第 十二 部分 基金资 产的 估值 
一 、估 值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。 
二 、估 值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披
露基金净 值的非营业日。 
三 、估 值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 
四 、估 值程序 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 84 
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以
书面形式加密传真至基金托管人， 基金托管人 按法律法规、 《基金合 同》 规定的估值方法、 时
间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基
金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
五 、估 值方法 
本基金按以下方式进行估值： 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（ 包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生
了影响证券价格的重大事件，使投资品种潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响
在 0.25% 以上的，参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 ，
采用指数收益法，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有确凿证据表明采用
指数收益法计算得到的停牌股票价值不能真实反映股票的公允价 值，基金管理人可以与基金
托管人协商采用其他估值方法，对停牌股票进行估值。 
（2） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交易的， 且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格； 
（3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市
的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 85 
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近 一日的市价（收盘价）估值； 
（2） 首次公开发行未 上市的股票、 债券和权 证， 采用估值技术确定 公允价值， 在估值 技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。 
3、 因持有股票而享有的配股权， 从配股除权日起到配股确认日止， 如果收盘价高于配股
价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 
4、 全国银行间债券市场交易的债 券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技术确定
公允价值。 
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
6、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
7、 相关法律法规以及 监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项， 按国家最新规
定估值。 
根据 《基金法》 ， 基金 管理人计算并公告基金资产净值， 基金托管人 复核、 审查基金管理
人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基 础上充
分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公
布。 
六 、基 金份额 净值 的确认 和估 值错误 的处 理 
基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净
值计价错误实际发生时， 基金管理人应当立即纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
当错误达到或超过基金资产净值的 0.25% 时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误
偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理 人应当公告， 并报中国证监会备案。 因基金估值
错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理 人对不应由其承担的责任，有
权向过错人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 86 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该差错遭受损失的当事人（“ 受损方” ）按下 述“ 差错处理原则” 给予 赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、 系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法
预见、无法 避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因不可抗力
原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍
应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行
更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方未及时更正已产生的差错，
给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当
事人有足够的时间进 行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的
情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的利益损失 （“ 受损方” ） ， 则差错责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围
内对获得不当得利的当事人享有要求交付 不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5） 差错责任方拒绝进行赔偿时， 如果因基金管理人过错造成基金资产损失时， 基金托管
人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管
理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产
的损失，并拒绝进行赔偿时，由 基金管理人负责向差错方追偿。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 87 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、 《基
金合同》 或其他规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，
则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用
和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明差错发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据差错发生的原因确定差错的责任
方； 
（2）根据差错处理 原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4） 根据差错处理的方法， 需要修改基金注册登记机构的交易数据的， 由基金注册登记
机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%
时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差
达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
七 、暂 停估值 的情 形 
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 
3、中国证监会认定的其他情形。 
八 、特 殊情形 的处 理 
1、 基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理； 
2、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误
的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。” 
 
 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 88 
第 十三 部分 基金的 收益 分配 
一 、基 金收益 的构 成 
基金收 益包 括：基 金投 资所得 红利 、股息 、债 券利息 、票 据投资 收益 、买卖 证券 差价、
银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。 
二 、基 金净收 益 
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 
三 、基 金收益 分配 原则 
（一） 在符合有关基金分红条件的前提下， 基金收益分配比例为基金净收益的 100%，本
基金每年收益分配次数最少一次，最多为六次，若基金合同生效 不满 3 个月可不进行收益分
配； 
（二） 本基 金收益 分配 方式分 两种 ：现金 分红 与红利 再投 资，投 资人 可选择 现金 红利或
将现金 红利按 权益 登记 日除权 后的基 金份 额净 值自动 转为基 金份 额进 行再投 资；若 投资 人不
选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
（三）基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
（四）基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 
（五）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 
（六）每一基金份额享有同等分配权； 
（七）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
四 、收 益分配 方案 
基金收益分配方案 中应载明基金净收益、 基金收益分配对象、 分配时间、 分配数额及比
例、分配方式等内容。 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，提前 2 个工作日在 至少
一家中国证监会指定媒体 公告并报中国证监会备案。 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
红利分 配时 所发生 的银 行转账 或其 他手续 费用 由投资 人自 行承担 。当 投资人 的现 金红利
小于一 定金额 ，不 足于 支付银 行转账 或其 他手 续费用 时，基 金注 册登 记人可 将投资 人的 现金
红利按 权益登 记日 除权 后的基 金份额 净值 自动 转为基 金份额 。红 利再 投资的 计算方 法， 依照
广发 基金管理有限公司开放式基金有关业务规定执行。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 89 
 
第 十四 部分 基金费 用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
（一）基金管理人的管理费； 
（二）基金托管人的托管费； 
（三）基金合同生效后的基金信息披露费用； 
（四）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
（五）基金份额持有人大会费用； 
（六）基金的证券交易费用； 
（七）银行汇划费用； 
（八）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
（一）基金管理人的管理费 
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。管理费的计算方法如下： 
管理费的计算方法如下： 
H ＝ E × 1.5%÷ 当年天 数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托 管人复 核后 于次 月首两 个工作 日内 从基 金资产 中一次 性支 付给 基金管 理人。 若遇 法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。 
（二）基金托管人的托管费 
基金托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H = E ×2.5‰÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托 管人复 核后 于次 月首两 个工作 日内 从基 金资产 中一次 性支 付给 基金托 管人。 若遇 法定广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 90 
节假日、休息日等，支付日期顺延。 
上述一、基金费用 的种类 中第 3－7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 
三 、本 基金不 列入 基金费 用的 项目 
下列费用不列入基金费用： 
（一） 基金 管理人 和基 金托管 人因 未履行 或未 完 全履 行义 务导致 的费 用支出 或基 金财产
的损失； 
（二）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
（三） 基金 合同生 效前 的相关 费用 ，包括 但不 限于验 资费 、会计 师和 律师费 、信 息披露
费用等费用； 
（四）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四 、基 金管理 费和 基金托 管费 的调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率、 基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费，
须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率 、 基金托管费率或基金销售费率等费率，
无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少
一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。 
五 、基 金税收 
基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 
 
第 十五 部分 基金的 会计 与审 计 
一 、基 金会计 政策 
（一）基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
（二） 基金的会计年度为公历年度 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果基金合同生效少于 3 个月，可以并入下一个会计年度； 
（三）基金核算以人民币为 记账本位币，以人民币元为记账单位； 
（四）会计制度执行国家有关的会计制度； 
（五）基金独立建账、独立核算； 
（六） 基金管理人应保留完整的会计帐目、 凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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制基金会计报表； 
（七） 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面
方式确认。 
二 、基 金年度 审计 
（一） 本基 金管理 人聘 请 与基 金管 理人、 基金 托管人 相互 独立的 具有 证券从 业资 格的会
计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
（二） 会计 师事务 所更 换经办 注册 会计师 ，应 事先征 得基 金管理 人和 基金托 管 人 同意，
并报中国证监会备案。 
（三） 基金 管理人 （或 基金托 管人 ）认为 有充 足理由 更换 会计师 事务 所，须 经基 金托管
人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案。更换会计师事务所在 2 个工作日内在至少
一种中国证监会指定的媒体上公告。 
 
 
第 十六 部分 基金的 信息 披露 
本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同及其他有
关规定。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，并 保证 所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有人 大会 的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金信 息通 过中国
证 监 会 指定 的 全国 性 报刊 （ 以 下简 称“ 指 定报刊” ） 和 基金 管 理 人、基 金 托 管人 的 互联 网 网站
（ 以 下 简称“ 网站” ）等媒 介 披 露， 并 保证 基 金投 资 人 能够 按 照基 金 合同 约 定 的时 间 和方 式 查
阅或者复制公开披露的信息资料。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失 ； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 92 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
本基金 公开 披露的 信息 应采用 中文 文本。 如同 时采用 外文 文本的 ，基 金信息 披露 义务人
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
一 、公 开披露 的基 金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理 人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站上； 基金管理人、 基金 托管人应当将基金合同、
基金托管协议登载在网站上。 
1、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 本基金合同生效后， 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登
载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上； 基金管理人在公告的 15 日前向
中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更 新内容提供书面说明。 
2、 基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、 义务关系， 明确基 金份额持有人大会召
开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
（二）基金份额发售公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在披 露招 募说明
书的当日登载于指定报刊和网站上。 
（三）基金募集情况公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 结果编 制基 金募集 情况 公告， 并在 募 集期 结束 的次日
登载于指定报刊和网站上。 
（四）基金合同生效公告 
基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 
（五） 基金资产净值、基金份额净值 
本基金 合同 生效后 ，在 开始办 理基 金份额 申购 或者赎 回前 ，基金 管理 人应当 至少 每周公广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 93 
告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基金 份额 净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份
额累计净值登载在指定报刊和网站上。 
（六） 基金份额申购、赎回价格 
基金管 理人 应当在 基金 合同、 招募 说明书 等信 息披露 文件 上载明 基金 份额申 购、 赎回价
格的计 算方式 及有 关申 购、赎 回费率 ，并 保证 投资人 能够在 基金 份额 发售网 点查阅 或者 复制
前述信息资料。 
（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定报 刊 上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定报刊和网站上。 
基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者
年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和本基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书 面报告两种方式。 
（八） 临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，
并在公 开披露 日分 别报 中国证 监会和 本基 金管 理人主 要办公 场所 所在 地中国 证监会 派出 机构
备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格产 生重 大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期 延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动超 过百 分之三
十； 
11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严重 行政 处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金 收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金份额发售机构； 
20、基金更换注册登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、中国证监会规定的其他事项。 
（九）澄清公告 
在本基 金 合 同存续 期限 内，任 何公 共媒体 中出 现的或 者在 市场上 流传 的消息 可能 对基金广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 95 
份额价 格产生 误导 性影 响或者 引起较 大波 动的 ，相关 信息披 露义 务人 知悉后 应当立 即对 该消
息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（十）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构核准 或者 备案，
并予以公告。 召开基金份额持有人大会的， 召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大
会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份 额持 有人依 法自 行召集 基金 份额持 有人 大会， 本基 金管理 人、 本基 金 托管 人对基
金份额 持有人 大会 决定 的事项 不依法 履行 信息 披露义 务的， 召集 人应 当履行 相关信 息披 露义
务。 
（十一）中国证监会规定的其他信息。 
二 、信 息披露 事务 管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责管 理信 息披露
事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信息 披露 内容与
格式准则的规定。 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 基金合 同的 约定， 对基 金管理
人编制 的基金 资产 净值 、基金 份额净 值、 基金 份额申 购赎回 价格 、基 金定期 报告和 定期 更新
的招募 说明书 等公 开披 露 的相 关基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理人 出具书 面文 件或
者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定报 刊和 网站上 披露 信息外 ，还 可以根 据需 要在其
他公共 媒体披 露信 息， 但是其 他公共 媒体 不得 早于指 定报刊 和网 站披 露信息 ，并且 在不 同媒
介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的专 业机 构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 
三 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当 分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 份额发 售机 构的住
所，供公众查阅、复制。 
基金定 期报 告公布 后， 应当分 别置 备于基 金管 理人和 基金 托管人 的住 所，供 公众 查阅、广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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复制。 




第 十七 部分 风险揭 示 
一 、投 资于本 基金 的主要 风险 
（一）市场风险 
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、 经济周期风险。 随 经济运行的周期性变化， 证券 市场的收益水平 也呈周期性变化。 基
金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、 利率风险。 金融市 场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响
着债券 的价格 和收 益率 ，影响 着企业 的融 资成 本和利 润。基 金投 资于 债券， 其收益 水平 会受
到利率变化的影响。 
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前 景、行 业竞 争、 人员素 质等， 这些 都会 导致企 业的盈 利发 生变 化。如 果基金 所投 资的
上市公 司经营 不善 ，其 股票价 格可能 下跌 ，或 者能够 用于分 配的 利润 减少， 使基金 投资 收益
下降。虽然基 金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
5、 债券市场流动性风险。 由于银行间债券市场深度和宽度相对较低， 交易相对较不活跃，
可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。 
6、 购买力风险。 基金 的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的影
响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
7、 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，
这与利 率上升 所带 来的 价格风 险（即 利率 风险 ）互为 消长。 具体 为当 利率下 降时， 基金 从投
资的固定收益证券所得的利 息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 
8、 信用风险。 基金所 投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到期 本息， 或由于债券发
行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 
（二）管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 97 
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 
1、决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
2、 操作风险： 指基金 投资决策执行中， 由于 投资指令不明晰、 交易 操作失误等人为 因素
而可能导致的损失； 
3、技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
（三） 职业 道德风 险： 是指公 司员 工不遵 守职 业操守 ，发 生违法 、违 规行为 而可 能导致
的损失。 
（四）流动性风险 
在开放 式基 金交易 过程 中，可 能会 发生巨 额赎 回的情 形。 巨额赎 回可 能会产 生基 金仓位
调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
（五）合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金
合同有关规定的风险。 
（六）投资管理风险： 
1、本基金为股票型基金，股票仓位较重，属于高风险、 高收益的基金类型； 
2、本基金存在价值、成长风格资产轮换时机选择错误的风险； 
3、选股方法、选股模型风险； 
4、基金经理主观判断错误的风险； 
5、其他风险。 
（七）其他风险 
1、 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金可
能会面临一些特殊的风险。 
2、因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
3、 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生的
风险； 
4、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
5、对主要业务人员如基金 经理的依赖而可能产生的风险； 
6、 战争、 自然灾害等 不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基金 收益水平， 从而带来广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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风险； 
7、其他意外导致的风险。 
二 、声 明 
（一）投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 
（二） 除基 金管理 人直 接办理 本基 金的销 售外 ，本基 金还 通过中 国工 商银行 等基 金代销
机构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。 
 
 
第 十八 部分 基金的 终止 与清 算 
一 、 《基 金合 同》的 终止 
有下列情况之一的，本基金经中国证监会批准后将终止： 
（一）基金份额持有人大会决定终止的； 
（二） 基金管理人、基 金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的 ； 
（三） 《基金合同》约定的其他情形； 
（四）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
二 、基 金的清 算 
（一）基金财产清算小组 
1、自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金
财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、基 金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
（二）基金财产清算程序： 
1、基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
2、对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
3、对基金财产进行估值和变现； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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4、对基金财产进行分配； 
5、制作清算报告； 
6、 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书； 
7、将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（三）清算费用



清算费 用是 指基金 清算 小组在 进行 基金清 算过 程 中发 生的 所有合 理费 用，清 算费 用由基
金清算小组优先从基金资产中支付。 
（四）基金清算后剩余财产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（五）基金清算的公告 
基金财产清算报告在《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产
清算小 组公告 ；清 算过 程中的 有关重 大事 项须 及时公 告；基 金财 产清 算报告 经会计 师事 务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 
（六）基金清算账册及文件的保存 
基金清算账册及 有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
第 十九 部分 基金合 同的 内容 摘要 
一 、基 金份额 持有 人、基 金管 理人和 基金 托管人 的权 利义务 
（一）基金份额持有人 
1、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 100 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
讼； 
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括但不限于： 
（1）遵守《基金合同》 ； 
（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（5） 返还在基金交易过 程中因任何原因， 自基金管理人、 基金托管人及基金管理人的代
理人处获得的不当得利； 
（6 ）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集基金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金财
产 ，包括依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ； 
（3） 依照 《基金合同 》 获得基金认购和申购 费用、 基金赎回手续费 以及基金管理费等其
他法律法规规定的费用； 
（4）销售基 金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同 》及国 家有 关法 律规定 ，应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门， 并采取 必要措 施保 护基
金投资人的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；



（9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（10 ）依据有关法律法规和《基金合同》 ，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 101 
（11 ） 在符合有关法律 法规和 《基 金合同》 的 前提下， 制订和调整开放式基金业务规则； 
（12 ） 除《基 金法 》 、 《 信息披 露管理 办法 》 、 《 基金合 同》及 其他 有关 规定另 有规定 外，
依照法 律法规 为基 金的 利益对 被投资 公司 行使 股东权 利，为 基金 持有 人的利 益行使 因基 金财
产投资于证券所产生的权利； 
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 
（14 ） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法
律行为； 
（15 ）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 
（16 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权 利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1）办理基金备案手续； 
（2）自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 
（3） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（4 ） 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售、 申购、 赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反本 《基金合同》 、 基金销售与服务代理
协议及 国家有 关法 律规 定，应 呈报中 国证 监会 和其他 监管部 门， 并采 取必要 措 施保 护基 金投
资人的利益； 
（5） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行证 券
投资； 
（6 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他 有关规定外, 不 得 利 用 基 金 资 产 为 自 己 及 任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法符合 《基
金合同 》等法 律文 件的 规定， 按有关 规定 计算 并公告 基金资 产净 值， 确定基 金份额 申购 、 赎
回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制中期和年度基金报告； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 102 
（11 ）严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12 ） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》 、 《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13 ） 按照 《基金 合同 》的约 定确 定基金 收益 分配方 案， 及时向 基金 份额持 有人 分配收
益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人大 会或 配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关资料 15 年
以上 ； 
（17 ） 确保 需要向 基金 投资人 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并且 保证 投资人
能够按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ，随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料，并 在支 付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破 产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合法 权益 时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和合同 规定 履行自 己的 义务， 基金 托管人 违反 基金合
同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（23 ） 基金管理人在募 集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同 》 不能生效， 基金管
理人承 担全部 募集 费用 ，将已 募集 资 金并 加计 银行同 期活期 存款 利息 （税后 ）在募 集期 结束
后 30 天内退还基金认购人； 
（24 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（25 ）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 
（三） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金资产； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 103 
（2） 依 《基金合同》 约定获得基金托管费、 其他法定收入和其他法律法规允许或监管部
门批准的约定收入； 
（3） 监督基金管理人 对本基金的投资运作， 如发现基金 管理人有违反 《基金合同》 及国
家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益； 
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分
公司开设证券账户； 
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； 
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 负责基金的
债券及资金的清算； 
（7）提议召开基金份额持有人大会； 
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的资产 托管部， 具有符合要求 的营业场所， 配备足够 的、 合格的熟悉基 金
托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产
的安全 ，保证 其托 管的 基金财 产与基 金托 管人 自有财 产以及 不同 的基 金财产 相互独 立； 对不
同的基 金分别 设置 账户 ，独立 核算， 分账 管理 ，保证 不同基 金之 间在 名册登 记、账 户设 置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立 ； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按规定开设基金 财产的资金账户和证券 账户, 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 根 据 基 金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回 价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 104 
（10 ） 对基 金财务 会计 报告、 中期 和年度 基金 报告出 具意 见，说 明基 金管理 人在 各重要
方面的 运作是 否严 格按 照《基 金合同 》的 规定 进行； 如果基 金管 理人 有未执 行《基 金合 同》
规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ） 按有关规定， 保 存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其 他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项； 
（15 ） 按照 规定召 集基 金份额 持有 人大会 或配 合基金 份额 持有人 依法 自行召 集基 金份额
持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 和银 行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时，应 承担 赔偿责 任， 其赔偿 责任 不因其
退任而免除； 
（20 ） 监督 基金管 理人 按法律 法规 和合同 规定 履行自 己的 义务， 基金 管理人 因 违 反《基
金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人的利益向基金管理人追偿 ； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22 ）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。 
二 、基 金份额 持有 人大会 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人或 基金 份额持 有人 的合法 授权 代表共 同组 成。基
金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 105 
（5） 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）变更基金投资目标、范围或策略； 
（8）变更基金份额持有人大会程序； 
（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有 本基金总份额 10％以上 （含 10％） 基金份额 的基金份额持有人 （以
基金管 理人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 涉及本 基金 的同 一事项 书面要 求召 开基
金份额持有人大会； 
（12 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事 项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； 
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（4） 对 《基金合同》 的 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金
合同当事人权利义务关系发生变化； 
（5） 除按照法律法规和 《基金合同》 规定应 当召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 《基金合 同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金
管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持 有人大 会， 应当 向基金 管理人 提出 书面 提议。 基金管 理人 应当 自收到 书面提 议之 日起
10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 106 
人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金
份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书
面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议
的基金 份额持 有人 代表 和基金 管理人 ；基 金托 管人决 定召集 的， 应当 自出具 书面决 定之 日起
60 日内召开。 
5、 如在上述第 4 条情 况下， 基金管理人、 基 金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金
份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监 会
备案。 基金份 额持 有人 依法自 行召集 基金 份额 持有人 大会的 ，基 金管 理人、 基金托 管人 应当
配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 天，在至少一家中国证监会指
定的媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点、方式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。 
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，
并在会 议通知 中说 明本 次基金 份额持 有人 大会 所采取 的具体 通讯 方式 、委托 的公证 机关 及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通 讯开会方式召开。 
会议的 召开 方式由 会议 召集人 确定 ，但更 换基 金管理 人和 基金托 管人 必须以 现场 开会方
式召开。 
1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席， 现场
开会时 基金管 理人 和基 金托管 人的授 权代 表应 当出席 基金份 额持 有人 大会。 现场开 会同 时符
合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 107 
的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定； 
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的在权利登记日持 有基金份额的凭证显示， 有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。 
 
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按 《 基金合同》 规定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连续公布相关提
示性公告； 
（2） 会议召集人在基 金托管人 （如果基金托 管人为召集人， 则为基 金管理人） 和公证 机
关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表 决意见； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意
见的代 理人， 同时 提交 的持有 基金份 额的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的
规定； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提交 符合 会议通
知中规 定的确 认投 资人 身份文 件的表 决视 为有 效出席 的投资 人； 表面 符合法 律法规 和会 议通
知规定 的书面 表决 意见 即视为 有效的 表决 ，表 决意见 模糊不 清或 相互 矛盾的 视为弃 权表 决，
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大修 改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换 基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金 合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金管理人 、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10% （含 10% ）以上
的基金 份额持 有人 可以 在大会 召集人 发出 会议 通知前 向大会 召集 人提 交需由 基金份 额持 有人广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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大会审议表决的提案。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 
（1） 关联性。 大会召 集人对于提案涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律法规和
《基金 合同》 规定 的基 金份额 持有人 大会 职权 范围的 ，应提 交大 会审 议；对 于不符 合上 述要
求的， 不提交 基金 份额 持有人 大会审 议。 如果 召集人 决定不 将基 金份 额持有 人提案 提交 大会
表 决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
（2） 程序性。 大会召 集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。 如将提案进行分拆或
合并表 决，需 征得 原提 案人同 意；原 提案 人不 同意变 更的， 大会 主持 人可以 就程序 性问 题提
请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10% （含 10% ）以上的基金份额持有人提交基金
份额持 有人大 会审 议表 决的提 案，或 基金 管理 人或基 金托管 人提 交基 金份额 持有人 大会 审议
表决的 提案， 未获 基金 份额持 有人大 会审 议通 过，就 同一提 案再 次提 请基金 份额持 有人 大会
审议，其时间间隔不少于 6 个月。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和公 布监 票人，
然后由 大会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决，并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人授 权代 表未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会，
则通过由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举方式，选举产生
一名基金份额持有人作为该次基金份额持 有人大会的主持人。 
（2）通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 公告会 议通 知时应 当同 时公布 提案 ，在所 通知 的表决 截止 日期后
2 个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人 或其代 理人 所持表决权的 50% 以广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所 规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。 
2 、 特 别 决 议， 特 别 决议 应 当 经 参 加大 会 的 基金 份 额 持 有人 或其代 理人 所 持 表决 权 的 三分
之二以 上（含 三分 之二 ）通过 方可做 出。 转换 基金运 作方式 、更 换基 金管理 人或者 基金 托管
人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，提 交符 合会议 通知 中规定 的确 认投资 人身 份文件 的表 决视为
有效出 席的投 资人 ，符 合会议 通知规 定的 书面 表决意 见视为 有效 表决 ，表决 意见模 糊不 清或
相互矛 盾的视 为弃 权表 决，但 应当计 入出 具书 面意见 的基金 份额 持有 人所代 表的基 金份 额总
数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议 、 逐项表
决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 中选 举两名 基金份 额持 有人 代表与 大会召 集人 授权
的一名 监督员 共同 担任 监票人 ；如大 会由 基金 份额持 有人自 行召 集， 基金份 额持有 人大 会的
主持人 应当在 会议 开始 后宣布 在出席 会议 的基 金份额 持有人 中选 举三 名基金 份额持 有人 代表
担任监票人。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有 怀疑， 可以在宣布表决结
果后立 即对所 投票 数要 求进行 重新清 点。 监票 人应当 进行重 新清 点， 重新清 点以一 次为 限。
重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权
代表（ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人 授权代 表）的 监督 下进 行计票 ，并由 公证 机关
对其计 票过程 予以 公证 。上述 基金托 管人 授权 代表（ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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授权代表）经大会召集人提前 10 个工作日书面通知仍不参加计票监督的，不影响 表决效力。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核
准或者备案。 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生
效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息
披露媒体上公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金 托管人均有约束力。 
三 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序 
有下列情形之一的，基金 合同应当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2） 基金管理人、 基 金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人
承接的 ； 
（3）基金合同约定的其他情形； 
（4）中国证监会允许的其他情况。 
四 、争 议解决 方式 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会根 据该 会当 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁， 仲裁的 地点 在北 京，仲 裁裁决 是终 局性 的并对 各方当 事人 具有 约束力 ， 仲裁 费用 由仲
裁裁决确定，仲裁裁决未明确的由败诉方承担 。 
本《基 金合同》受中华人民共和国法律管辖。 
五 、基 金合同 存放 地和投 资人 取得基 金合 同的方 式 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 人在基 金管 理人、 基金 托管人 的办 公场所 和营 业场所
查阅； 投资人 也可 按工 本费购 买《基 金合 同》 复制件 或复印 件， 但内 容应以 本基金 合同 正本
为准。 
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第 二十 部分 基金托 管协 议的 内容摘 要 
一 、托 管协议 当事 人 
（一）基金管理人 
名称： 广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市凤凰北路 19 号农行商业大厦 1208 室 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
法定代表人: 马庆泉 
注册资本： 1.2 亿元 
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 
组织形式： 有限责任公司 
营业期限：持续经营 
（二）基金托管人 
基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人：姜建清 
成立时间：1984 年 1 月 1 日 
批准设立机关及批准设立文号： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的
决 定 》 （ 国 发[1983]146 号） 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 334,018,850,026 元 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借 业务； 国内外结算； 办理票据承兑、 贴现、
转贴现、 各类汇兑业务； 代理资金清算； 提供信用证服务及担保； 代理销售业务； 代理发行、
代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理证券投资基金清算业务 （银证转账） ； 保
险代理 业务 ； 代理 政策 性银行 、外国 政府 和国 际金融 机构贷 款业 务； 保管箱 服务； 发行 金融
债券； 买卖政 府债 券、 金融债 券；证 券投 资基 金、企 业年金 托管 业务 ；企业 年金受 托管 理服
务； 年金账户管理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回 业务； 资信调查、 咨询 、
见证业 务；贷 款承 诺； 企业、 个人财 务顾 问服 务；组 织或参 加银 团贷 款；外 汇 存款 ；外 汇贷广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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款；外 币兑换 ；出 口托 收及进 口代收 ；外 汇票 据承兑 和贴现 ；外 汇借 款；外 汇担保 ；发 行、
代理发 行、买 卖或 代理 买卖股 票以外 的外 币有 价证券 ；自营 、代 客外 汇买卖 ；外汇 金融 衍生
业务； 银行卡 业务 ；电 话银行 、网上 银行 、手 机银行 业务； 办理 结汇 、售汇 业务； 经国 务院
银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二 、基 金托管 人与 基金管 理人 之间的 业务 监督与 核查 
（一） 根据 《基金法》 、 《基金合同》 、 本协议和有关基金法规的规定， 基金托管人对基金
的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产 净值的计算、基金管理
人报酬的计提和支 付、 基金费用的支付、基金 申购资金的到账和赎回 资金的划付、基金收益
分配、基金的融资条件 等行为的合法性、合规 性进行监督和核查，其 中对基金的投资比例的
监督和检查自《基金合同》生效之后六个月开始。 
基金托管人发现基金管 理人违反《基金法》 、 《 基金合同》及本协议有 关规定的，应及时
以书面形式通知基金管 理人限期纠正，基金管 理人收到通知后应及时 核对，并以书面形式对
基金托管人发出回函确 认。在前述书面通知载 明的限期内，基金托管 人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠
正的 ，基金托管人应报 告中国证监会。基金托 管人有义务要求基金管 理人赔偿因其过失致使
投资人遭受的损失。 
基金托管人发现基金管 理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会 ，同时通知基金管
理人限期纠正。 
（二）根据《基金法》 、 《基金合同》及本协议 有关规定，基金管理人 就基金托管人是否
及时执行基金管理人的 划款指令、是否擅自动 用基金资产、是否按时 将分配给基金份额持有
人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核查。 
基金管理人定期对基金 托管人保管的基金资产 进行核查。基金管理人 发现基金托管人未
对基金资产实行分账管 理、擅自 挪用基金资产 、因基金托管人的过错 导致基金资产灭失、减
损或处于危险状态的， 基金管理人应立即以书 面的方式要求基金托管 人予以纠正并采取必要
的补救措施。基金管理人有权利要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人的行为违反 《基金法》 、 《基金合同》 、 本协议或有关基金法规
的规定，应及时以书面 形式通知基金托管人限 期纠正，基金托管人收 到通知后应及时核对并
以书面形式对基金管理 人发出回函。在限期内 ，基金管理人有权随时 对通知事项进行复查，
督促基金托管人改正。 基金托管人对基金管理 人通知的违规事项未能 在限期内纠 正的，基金广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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管理人应报告中国证监会。 
基金管理人发现基金托 管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会 ，同时通知基金托
管人限期纠正。 
（三） 基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、
核查。基金管理人或基 金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠对方根据本 协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，
监督方应报告中国证监会。 
三 、基 金财产 保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金托管人应依法持有并安全、完整地保管基金财产。未经基金管理人的正当指 令，
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
3、 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户， 对所托管的基金财产分别
设置账户，与基金托管 人的其他业务和其他基 金的托管业务实行严格 的分账管理，确保基金
财产的完整与独立。 
4、 对于因基金投资、 基金申 （认） 购过程中产生的应收财产， 应由基金管理人负责与有
关当事人确定到账日期 并通知托管人，到账日 基金财产没有到达托管 人处的，托管人应及时
通知基金管理人采取措 施进行催收。由此给基 金造成损失的，基金管 理人应负责向有 关当事
人追偿基金的损失。 
（二）募集资金的验证 
募集期内销售机构按销 售与服务代理协议的约 定，将认购资金划入基 金管理人在具有托
管资格的商业银行开设 的广发基金管理有限公 司基金认购专户。基金 募集期满，由基金管理
人聘请具有从事证券业 务资格的会计师事务所 进行验资，出具验资报 告，出具的验资报告应
由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。验资完成，基金管理人应
将募集到的全部资金存 入基金托管人为基金开 立的基金托管专户中， 基金托管人在收到资金
当日出具基金资产接收报告。 
（三）基金的银行账户的开设和管理 
基金托 管人以基金托管人的名义在其营业机构开设基金托管专户， 保管基金的银行存款。
该基金托管专户是指基 金托管人在集中托管模 式下，代表所托管的基 金与中国证券登记结算广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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有限责任公司进行一级 结算的专用账户。该账 户的开设和管理由基金 托管人承担。本基金的
一切货币收支活动，均需通过基金托管人的基金托管专户进行。 
基金托管专户的开立和 使用，限于满足开展本 基金业务的需要。基金 托管人和基金管理
人不得假借本基金的名 义开立其他任何银行账 户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。 
基金托管专户的管理应 符合《银行账户管理办 法》 、 《现金管理条例》 、 《中国人民银行利
率管理的有关规定》 、 《 关于大额现金支付管理 的通知》 、 《支付结算办 法》以及银行业监督管
理机构的其他规定。 
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管 人和本基金联名的方式 在中国证券登记结算有 限公司上海分公司
/ 深圳分公司开设证券账户。 
基金证券账户的开立和 使用，限于满足开展本 基金业务的需要。基金 托管人和基金管理
人不得出借和未经对方 同意擅自转让本基金的 任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
在本托管协议订立日之 后，本基金被允许从事 其他投资品种的投资业 务的，涉及相关账
户的开设、使用的，除 非法规另有规定，基金 托管人应当比照并遵守 上述关于账户开设、使
用的规定；法规另有规定的从其规定。 
（五）债券托管自营账户的开设和管理 
1、 基金合同生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格，并代 表基金进行交易；基金 托管人负责以基金的名 义在中央国债登记结算
有限责任公司开设银行 间债券市场债券托管自 营账户，并由基金托管 人负责基金的债券的后
台匹配及资金的清算。 在上述手续办理完毕之 后，由基金托管人负责 向中国人民银行进行报
备。 
2、 同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、 中国外汇交易中心和中央
国债登记结算有限责任 公司的有关规定，由基 金管理人和基金托管人 签订补充协议，进行使
用和管理。基金管理人 和基金托管人应一起负 责为基金对外签订全国 银行间国债市场回购主
协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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（六）基金资产投资的有关实物证券的保管 
实物证券由基金托管人 存放于托管银行的保管 库；也可存入中央国 债 登记结算有限责任
公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库。
保管凭证由基金托管人 持有。实物证券的购买 和转让，由基金托管人 根据基金管理人的指令
办理。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。 
属于基金托管人实际有 效控制下的实物证券在 基金托管人保管期间的 损坏、灭失，由此
产生的责任应由基金托管人承担。 
（七）与基金资产有关的重大合同的保管 
由基金 管理 人代表 基金 签署的 与基 金有关 的重 大合同 的原 件分别 由基 金托管 人、 基金管
理人保 管。除 本协 议另 有规定 外，基 金管 理人 在代表 基金 签 署与 基金 有关的 重大合 同时 应保
证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
如上述合同只有一份正本，则该正本由基金托管人保管。 
四 、基 金资产 净值 计算与 复核 
（一）基金资产净值的计算和复核 
基金资产净值是指基金 资产总值减去负债后的 价值。基金份额净值是 指计算日基金资产
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小
数点后第 5 位四舍五入。 
基金管理人应每工作日 对基金资产估值。估值 原则应符合《基金合同 》 、 《证券投资基金
会计核算办法》及其他 法律、法规 的规定。用 于基金信息披露的基金 资产净值和基金份额净
值由基金管理人负责计 算，基金托管人复核。 基金管理人应于每个工 作日交易结束后计算当
日的基金 份额资产净值 并以加密传真方式发送 给基金托管人。基金托 管人对净值计算结果复
核后， 签名、 盖章并以加密传真方式传送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值予以公布。 
基金资 产净 值计算 和基 金会计 核算 的义务 由基 金管理 人承 担。因 此， 就与本 基金 有关的
会计问 题，本 基金 的会 计责任 方是基 金管 理人 ，如经 相关各 方在 平等 基础上 充分讨 论后 ，仍
无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外 予以公布。 
本基金按以下方式进行估值： 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
A 、 交易所上市的有价 证券 （包括股票、 权证 等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘 价）估 值； 估值 日无交 易的， 且最 近交 易日后 经济环 境未 发生 重大变 化，以 最近 交易广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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日的市 价（收 盘价 ）估 值；如 最近交 易日 后经 济环境 发生了 重大 变化 的，可 参考类 似投 资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
B 、 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近
交易日 后经济 环境 未发 生重大 变化， 按最 近交 易日的 收盘价 估值 。 如 最近交 易日后 经济 环境
发生了 重大变 化的 ，可 参考类 似投资 品种 的现 行市价 及重大 变化 因素 ，调整 最近交 易市 价，
确定公允价格； 
C 、 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近 交易日 债券 收盘 价减去 债券收 盘价 中所 含的债 券应收 利息 得到 的净价 进行估 值。 如最
近交易 日后经 济环 境发 生了重 大变化 的， 可参 考类似 投资品 种的 现行 市价及 重大变 化因 素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 
D 、 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市
的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
A 、 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
B 、 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
C 、 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一股票 的市价 （收 盘价 ）估值 ；非公 开发 行有 明确锁 定期的 股票 ，按 监管机 构或行 业协 会有
关规定确定公允价值。 
（3） 因持有股票而享有的配股权， 从配股除权日起到配股确认日止， 如果收盘价高于配
股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 
（4） 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技术确
定公允价值。 
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
（6） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根 据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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（7） 相关法律法规以 及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新 增事项， 按国家最新
规定估值。 
根据 《基金法》 ， 基金 管理人计算并公告基金资产净值， 基金托管人 复核、 审查基金管理
人计算 的基金 资产 净值 。因此 ，就与 本基 金有 关的会 计问题 ，如 经相 关各方 在平等 基础 上充
分讨论 后，仍 无法 达成 一致的 意见， 按照 基金 管理人 对基金 资产 净值 的计算 结果对 外予 以公
布。 
（二）净值差错处理 
关于差错处理，当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金 托管 人、 或注册 登记 机构、 或代 理销售
机构、 或投资 者自 身的 过错造 成差错 ，导 致其 他当事 人遭受 损失 的， 过错的 责任人 应当 对由
于该差错遭受损失的当事人（“ 受损方” ）按下 述“ 差错处理原则” 给予 赔偿承担赔偿责任。 
上述差 错的 主要类 型包 括但不 限于 ：资料 申报 差错、 数据 传输差 错、 数据计 算差 错、系
统故障 差错、 下达 指令 差错等 ；对于 因技 术原 因引起 的差错 ，若 系同 行业现 有技术 水平 无法
预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不 可抗 力原因 造成 投资者 的交 易资料 灭失 或被错 误处 理或造 成其 他差错 ，因 不可抗
力原因 出现差 错的 当事 人 不对 其他当 事人 承担 赔偿责 任，但 因该 差错 取得不 当得利 的当 事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1） 差错已发生， 但 尚未给当事人造成损失时， 差错责任方应及时 协调各方， 及时进行
更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方未及时更正已产生的差错，
给当事 人造成 损失 的由 差错责 任方承 担； 若差 错责任 方已经 积极 协调 ，并且 有协助 义务 的当
事人有 足够的 时间 进行 更正而 未更正 ，则 其应 当承担 相应赔 偿责 任。 差错责 任方应 对更 正的
情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（2） 差错的责任方对可能导致有关当事人 的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但差错责任方仍应
对差错 负责， 如果 由于 获得不 当得利 的当 事人 不返还 或不全 部返 还不 当得利 造成其 他当 事人
的利益损失 （“ 受损方” ） ， 则差错责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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内对获 得不当 得利 的当 事人享 有要求 交付 不当 得利的 权利； 如果 获得 不当得 利的当 事人 已经
将此部 分不当 得利 返还 给受损 方，则 受损 方应 当将其 已经获 得的 赔偿 额加上 已经获 得的 不当
得利返还的总和超过其实际 损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5） 差错责任方拒绝进行赔偿时， 如果因基金管理人过错造成基金资产损失时， 基金托
管人应 为基金 的利 益向 基金管 理人追 偿， 如果 因基金 托管人 过错 造成 基金资 产损失 时， 基金
管理人 应为基 金的 利益 向基金 托管人 追偿 。除 基金管 理人和 托管 人之 外的第 三方造 成基 金资
产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 
（6） 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿， 并且依据法律、 行政法规、 《基
金合同》 或其他规定， 基金管理人自行或依 据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，
则基金 管理人 有权 向出 现过错 的当事 人进 行追 索，并 有权要 求其 赔偿 或补偿 由此发 生的 费用
和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明差错发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据差错发生的原因确定差错的责任
方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4） 根据差错处理的 方法， 需要修改基金注册登记机构的交易数据的， 由基金注册登记
机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5 ） 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0.25%
时，基 金管理 人应 当报 告中国 证监会 ；基 金管 理人及 基金托 管人 基金 份额净 值计算 错误 偏差
达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
（三）基金账册的建账和对账 
基金管理人和基金托管 人在基金合同生效后， 应按照相关各方约定的 同一记账方法和会
计处理原则，分别独立 地设置、登录和保管本 基金的全套账册，对相 关各方各 自的账册定期
进行核对，互相监督， 以保证基金资产的安全 。若双方对会计处理方 法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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经对账发现相关各方的 账目存在不符的，基金 管理人和基金托管人必 须及时查明原因并
纠正，保证相关各方平 行登录的账册记录完全 相符。若当日核对不符 ，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（四）基金财务报表与报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管 理人和基金托管人每月 分别独立编制。月度报 表的编制，应于每
月终了后 5 日内完成。 
在本基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一次。
基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告； 在会计年度半年
终了后 60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公
告。 
基金管理人在月度报表 完成当日，对报表盖章 后，以加密传真方式或 双方商定的其他方
式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 5 日内立即进行复核，并将复核结果及时
书面通知基金管理人。 基金管理人在季度报告 完成当日，将有关报告 提供基金托管人复核，
基金托管人在收到后 5 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人 。基金管理人在半
年报完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后 30 日内进行复核， 并
将复核结果书面通知基 金管理人。基金管理人 在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托
管人复核， 基金托管人在收到后 30 日内复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金托管
人在复核过程中，发现 相关各方的报表存在不 符时，基金管理人和基 金托管人应共同查明原
因，进行调整，调整以 相关各方认可的账务处 理方式为准。若双方无 法达成一致以基金管理
人的账务处理为准。核 对无误后，基金托管人 在基金管理人提供的报 告上加盖公章或者出具
加盖托管业务 部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。 
基金定 期报 告应当 在公 开披露 的第 二个工 作日 ，由基 金管 理人分 别报 中国证 监会 和基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
五、 基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管 
基金份 额持 有人名 册， 包括基 金募 集期结 束时 的基金 份额 持有人 名册 、基金 权益 登记日
的基金 份额持 有人 名册 、基金 份额持 有人 大会 登记日 的基金 份额 持有 人名册 、每月 最后 一个
交易日 的基金 份额 持有 人名册 ，由基 金过 户与 注册登 记人负 责编 制， 基金过 户与注 册登 记人
对基金份额持有人名册负保管义务。 
六、 争 议处理 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与 本协议有关的一切争议 ，除经友好协商可
以解决的，应提交中国 国际经济贸易仲裁委员 会根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁，仲
裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力， 仲裁费用由仲裁裁决确定，
仲裁裁决未明确的由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续忠实、 勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
七、 托 管协议 的修 改与终 止 
（一）本协议相关各方 当事人经协商一致，可 以对协议进行修改。 修 改后的新协议，其
内容不得与《基金合同 》的规定有任何冲突。 修改后的新协议向中国 证监会办理完必要的核
准或备案手续后生效。 
（二）发生以下情况，本托管协议终止： 
1、 《基金合同》终止； 
2、因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金托管人； 
3、因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金管理人； 
4、发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。 
 
第 二十 一部分 对基 金份 额持 有人的 服务 
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场 的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 






一 、持 有人注 册登记 服务 






基金管 理人 担任 基 金注册 登记 机构 ， 为基 金份额 持有 人提供 注册 登记服 务， 配备安 全、
完善的 电脑系 统及 通讯 系统， 准确、 及时 地为 基金 份 额持有 人 办 理基 金账户 业务 、 基金 份额
的登记、 权益分配时红利的登记、 权益分配时红利的派发 、 基金交易份额的清算过户等服务。 
二 、持 有人交 易记 录查询 及邮 寄服务 
1、基金交易确认服务 
注册 登 记机 构 保留 基金 份 额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金 份额持有人 每次交易结束后（T 日） ，本基金销售 网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人 提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 121 
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的要 求打印 成交确 认单 。基 金销售 代理人 应根 据在 代销网 点进行 交易 的基
金份额持有人的要求进行成交确认。 






2、对账单服务 
基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单： 
1）基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅对账单。 
2） 基金份额持有人可通过网站、 电话等方式向本基金管理人定制纸质或 电子形式的定期
对账单 。定期 对账 单分 为季度 对账单 及年 度对 账单。 本基金 管理 人在 每季度 结束后 向本 季度
有交易 并定制 季度 对账 单服务 的投资 者提 供季 度对账 单；每 年结 束后 向所有 本年度 末持 有基
金份额并定制年度对账单服务的投资者提供年度对账单。 
3、基金份额持有人交易记录查询服务 
本 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心( 包 括 电 话 呼 叫 中 心 和 网 站 账 户 自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 
三、 信 息定制 服务 
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服
务，内 容包括 基金 净值 播报 、 交易确 认及 相关 基金资 讯信息 等； 如预 留手机 号码， 可订 制手
机短信 服务， 内容 包括 基金净 值播报 、交 易确 认等。 已开立 本公 司基 金账户 未预留 相关 资料
的基金 份额持 有人 可到 销售网 点或通 过基 金管 理人的 客户服 务中 心（ 包括电 话呼叫 中心 和网
站账户自动查询系统）办理资料变更。 
四、 信 息查询 
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码 通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center ） 查询客户基金账户信息 ； 同时可
以修改 通信地 址、 电话 、电子 邮件等 信息 ；另 外还可 登录本 基金 管理 人网站 查询基 金 申购 与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品 信息。 
五、 投 诉受理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工坐 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和代 销机 构所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。 
六 、服 务联系 方式


广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 122 
1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828（免长途费） 或020-83936999，该电话可转人
工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网站 
公司网址：http://www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gf-funds.com 
 
第 二十 二部分 其他 应披 露的 事项 
1、本基金管理人于 2013 年 12 月 25 日在《 中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告， 本公司决定自从 2013 年 12 月 25 日 起以下基金在中国工商银行开通基金转换业务：
广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金 A 、
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 、广发 策略 优选 混合型 证券投 资基 金、 广发大 盘成长 混合 型证
券投资 基金、 广发 核心 精选股 票型证 券投 资基 金、广 发增强 债券 型证 券投资 基金、 广发 沪深
300 指数 证券 投资基 金 、广发 聚瑞 股票型 证券 投资基 金、 广发内 需增 长灵活 配置 混合型 证券
投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、 广发制造业精选股票型证券投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、
广发新 经济股 票型 发起 式证券 投资基 金、 广发 轮动配 置股票 型证 券投 资基金 和广发 聚优 灵活
配置混合型证券投资基金。2、本基金管理人于 2013 年 12 月 27 日 在《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》 发 布公告， 本公司决定自 2013 年 12 月 27 日起通过和讯信息代理销售
以下基 金：广 发聚 富开 放式证 券投资 基金 、广 发稳健 增长开 放式 证券 投资基 金、广 发货 币市
场基金 、广发 聚丰 股票 型证券 投资基 金、 广发 策略优 选混合 型证 券投 资基金 、广发 大盘 成长
混合型 证券投 资基 金、 广发核 心精选 股票 型证 券投资 基金、 广发 增强 债券型 证券投 资基 金、
广发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发内需增长灵活配置混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 亚 太( 除 日 本) 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 聚 祥 保 本 混 合 型 证 券
投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广 发中小板 300 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、 广发标普全球农业指数证券投资基金、 广发制造业精选股票型证券投资基金、
广发聚财信用债券型证券投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 广发纳斯达克 100广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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指数证券投资基金、 广发双债添利债券型证券投资基金、 广发理财 30 天债券型证券投资基金、
广发纯债债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、广发理财 7 天债券
型证券 投资基 金、 广发 轮动配 置股票 型证 券投 资基金 、广发 聚鑫 债券 型证券 投资基 金、 广发
美国房地产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发中债金融债指数证券 投资基金、 广发聚优
灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 成长 优选 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 趋势 优选
灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 集利 一年 定期开 放债券 型证 券投 资基金 、广发 亚太 中高
收益债券型证券投资基金 （人民币份额） 、 广发 全球医疗保健指数证券投资基金 （人民币份额） 、
广发集鑫债券型证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发中证 500 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 、 广发 聚利债券型证券投资基金、 广发深证 100 指数分
级证券投资基金和广发聚源定期开放债券型证券投资基金。 
3、 本基金管理人于 2014 年 1 月 30 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告，本公司决定自 2014 年 2 月 10 日起 通过富滇银行柜面及网银代理销售以下基金：广
发聚富 开放式 证券 投资 基金、 广发稳 健增 长开 放式证 券投资 基金 、广 发货币 市场基 金、 广发
聚丰股 票型证 券投 资基 金、广 发策略 优选 混合 型证券 投资基 金、 广发 大盘成 长混合 型证 券投
资基金 、广 发核心 精选 股票型 证券 投资基 金、 广发增 强债 券型证 券投 资基金 、广 发沪深 300
指数证 券投资 基金 、广 发聚瑞 股票型 证券 投资 基金、 广发内 需增 长灵 活配置 混合型 证券 投资
基 金 、 广 发 亚 太(除日本) 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 聚 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广
发行业领先股票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
广发标 普全球 农业 指数 证券投 资基金 、广 发制 造业精 选股票 型证 券投 资基金 、广发 聚财 信用
债券型证券投资基金、 、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 广发纳斯达克 100 指数证券投
资基金、 广发双债添利债券型证券投资基金、 广发理财 30 天债券型证券投资基金、 广发纯债
债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、广发理财 7 天债券型证券投
资基金 、广发 轮动 配置 股票型 证券投 资基 金、 广发聚 鑫债券 型证 券投 资基 金 、广发 美国 房地
产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发中债金融债指数证券投资基金、 广发聚优灵活配置
混合型 证券投 资基 金、 广发成 长优选 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发趋 势优选 灵活 配置
混合型 证券投 资基 金、 广发集 利一年 定期 开放 债券型 证券投 资基 金类 、广发 亚太中 高收 益债
券型证券投资基金 （人 民币份额） 、 广发全球 医疗保健指数证券投资基金 （人民币份额） 和 广
发集鑫债券型证券投资基金类。 
4、 本基金管理人于 2014 年 2 月 17 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 124 
布公告，本公司决定自 2014 年 2 月 17 日起 通过日照银行代 理销售以下基金：广发聚富开放
式证券 投资基 金、 广发 稳健增 长开放 式证 券投 资基金 、广发 货币 市场 基金、 广发聚 丰股 票型
证券投 资基金 、广 发策 略优选 混合型 证券 投资 基金、 广发大 盘成 长混 合型证 券投资 基金 、广
发核心精选股票型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投
资基金 、广发 聚瑞 股票 型证券 投资基 金、 广发 内需增 长灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发
亚太( 除 日 本) 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 聚 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 行 业 领 先
股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标 普
全球农 业指数 证券 投资 基金、 广发制 造业 精选 股票型 证券投 资基 金、 广发聚 财信用 债券 型证
券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金、
广发双 债添利 债券 型证 券投资 基金、 广发 纯债 债券型 证券投 资基 金、 广发新 经济股 票型 发起
式证券 投资基 金、 广发 轮动配 置股票 型证 券投 资基金 、广发 聚鑫 债券 型证券 投资基 金、 广发
聚优灵活配置混合型证券投资基金、 广发美国房地产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广 发
成长优 选灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发 趋势优 选灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发
集利一 年定期 开放 债券 型证券 投资基 金、 广发 亚太中 高收益 债券 型证 券投资 基金（ 人民 币份
额） 、 广发中债金融债指数证券投资基金、 广发全球医疗保健指数证券投资基金 （人民币份额） 、
广发集 鑫债券 型证 券投 资基金 、广发 天天 利货 币市场 基金和 广发 竞争 优势灵 活配置 混合 型证
券投资基金。 
5、 本基金管理人于 2014 年 2 月 28 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告，本公司决定自 2014 年 2 月 28 日起 通过浙江金观诚财富代理销售以下基金：广发理
财 7 天债券型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资
基金、 广发聚优灵活配置混合型 证券投资基金、 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金、
广发趋 势优选 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发集 利一年 定期 开放 债券型 证券投 资基 金、
广发中 债金融 债指 数证 券投资 基金、 广发 集鑫 债券型 证券投 资基 金、 广发天 天利货 币市 场基
金、广 发竞争 优势 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发新动 力股 票型 证券投 资基金 、广 发小
盘成长股票型证券投资基金、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发
聚利债券型证券投资基金、广发深证 100 指数分级证券投资基金、广发聚源定期开放债券型
证券投 资基金 、广 发聚 富证券 投资基 金、 广发 稳健增 长开放 式 证 券投 资基金 、广发 货币 市场
基金、 广发聚 丰股 票型 证券投 资基金 、广 发策 略优选 混合型 证券 投资 基金、 广发大 盘成 长混
合型证 券投资 基金 、广 发核心 精选股 票型 证券 投资基 金、广 发增 强债 券型证 券投资 基金 、广广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 125 
发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发内需增长灵活配置混合
型证券 投资基 金、 广发 聚祥保 本混合 型证 券投 资基金 、广发 行业 领先 股票型 证券投 资基 金、
广发中小板 300 交易型开放式指数联接基金、广发制造业精选股票型证券投资基金、广发聚
财信用 债券型 证券 投资 基金、 广发消 费品 精选 股票型 证券投 资基 金、 广发双 债添利 债券 型证
券 投资基金、 广发理财 30 天债券型证券投资基金、 广发纯债债券型证券投资基金和广发新经
济股票型发起式证券投资基金。 
6、 本基金管理人于 2014 年 2 月 28 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告，本公司决定自 2014 年 2 月 28 日起 通过众禄基金代理销售以下基金：广发小盘成长
股票型证券投资基金、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发聚利债
券型证 券投资 基金 、广 发聚富 证券投 资基 金、 广发稳 健增长 开放 式证 券投资 基金、 广发 聚丰
股票型 证券投 资基 金、 广发策 略优选 混合 型证 券投资 基金、 广发 大盘 成长混 合型 证 券投 资基
金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型
证券投 资基金 、广 发内 需增长 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 和广 发聚 祥保本 混合型 证券 投资
基金。 
7、 本基金管理人于 2014 年 3 月 18 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告，本公司决定自 2014 年 3 月 18 日起 通过嘉实财富代理销售以下基金：广发轮动配置
股票型 证券投 资基 金、 广发聚 鑫债券 型证 券投 资基金 、广发 聚优 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、 广发美国房地产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发成长优选灵活配置混合型证券投
资基金 、广发 趋势 优选 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 亚太 中高 收益债 券型证 券投 资基
金 （人民币份额） 、 广 发中债金融债指数证券投资基金、 广发全球医疗保健指数证券投资基金
（人民币份额） 、 广发天天利货币市场基金、 广发新动力股票型证券投资基金、 广发小盘成长
股票型证券投资基金、 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 广发深证 100
指数分 级证券 投资 基金 、广发 聚富证 券投 资基 金、广 发稳健 增长 开放 式证券 投资基 金、 广发
货币市 场基金 、广 发聚 丰股票 型证券 投资 基金 、广发 策略优 选混 合型 证券投 资基金 、广 发大
盘成长 混合型 证券 投资 基 金、 广发核 心精 选股 票型证 券投资 基金 、广 发增强 债券型 证券 投资
基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发内需增长灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 亚 太( 除 日 本) 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 行 业 领 先 股 票
型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数联接基金、广发标普全球农业指数证券
投资基 金、广 发制 造业 精选股 票型证 券投 资基 金、广 发聚财 信用 债券 型证券 投资基 金、 广发广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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消费品精选股票型证券投资基金、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金、广发双债添利债券
型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金和广 发新经济股票型发起式证券投资基金。 
8、本基金管理人于 2014 年 4 月 3 日在《中 国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发
布公告， 本公司决定自 2014 年 4 月 3 日起通过东兴证券代理销售以下基金： 广发理财 7 天债
券型证 券投资 基金 、广 发轮动 配置股 票型 证券 投资基 金、广 发聚 鑫债 券型证 券投资 基金 、广
发聚优灵活配置混合型证券投资基金、 广发美国房地产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广
发成长 优选灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发趋势 优选灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广
发亚太中高收益债券型证券投资基金 （人民币份额） 、 广发中债金融债指数 证券投资基金、 广
发全球医疗保健指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发天天利货币市场基金、 广发竞争优势
灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 新动 力股 票型证 券投资 基金 、广 发小盘 成长股 票型 证券
投资基金、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发深证 100 指数分级
证券投 资基金 、广 发聚 富证券 投资基 金、 广发 稳健增 长开放 式证 券投 资基金 、广发 货币 市场
基金、 广发聚 丰股 票型 证券投 资基金 、广 发策 略优选 混合型 证券 投资 基金、 广发大 盘成 长混
合型证 券投资 基金 、广 发核心 精选股 票型 证券 投资基 金、广 发增 强债 券型证 券投资 基金 、广
发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发内需增长灵活配置混合
型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 亚 太( 除 日 本) 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投
资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数联接基金、 广发标普全球农业指数证券投资基金、
广发制 造业精 选股 票型 证券投 资基金 、广 发聚 财信用 债券型 证券 投资 基金、 广发消 费品 精选
股票型证券投资基金、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资
基金、 广发理财 30 天债券型证券投资基金、 广发纯债债券型证券投资基金和广发新经济股票
型发起式证券投资基金。 
9、本 基金管理人于 2014 年 4 月 10 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告，本公司决定自 2014 年 4 月 10 日起 通过钱景财富代理销售以下基金：广发聚富证券
投资基 金、广 发稳 健增 长开放 式证券 投资 基金 、广发 货币市 场基 金、 广发聚 丰股票 型证 券投
资基金 、广发 策略 优选 混合型 证券投 资基 金、 广发大 盘成长 混合 型证 券投资 基金、 广发 核心
精选股票型证券投资基金、 广发增强债券型证券投资基金、 广发沪深 300 指数证券投资基金、
广发聚 瑞股票 型证 券投 资基金 、广发 内需 增长 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 行业 领先
股票型证券投资基金、广发 中小板 300 交易型开放式指数联接基金、广发制造业精选股票型
证券投 资基金 、广 发聚 财信用 债券型 证券 投资 基金、 广发消 费品 精选 股票型 证券投 资基 金、广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 127 
广发双 债添利 债券 型证 券投资 基金、 广发 纯债 债券型 证券投 资基 金、 广发新 经济股 票型 发起
式证券 投资基 金、 广发 轮动配 置股票 型证 券投 资基金 、广发 聚鑫 债券 型证券 投资基 金、 广发
聚鑫债 券型证 券投 资基 金、广 发聚优 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发成 长优选 灵活 配置
混合型 证券投 资基 金、 广发趋 势优选 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发集 利一年 定期 开放
债券型 证券投 资基 金、 广发中 债金融 债指 数证 券投资 基金、 广 发 集鑫 债券型 证券投 资基 金、
广发天 天利货 币市 场基 金、广 发竞争 优势 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发新动 力股 票型
证券投资基金和广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金。 
10、本基金管理人于 2014 年 4 月 10 日在《 中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，本公司决定自 2014 年 4 月 10 日起 通过江阴农商银行代理销售以下基金：广发聚
富证券 投资基 金、 广发 稳健增 长开放 式证 券投 资基金 、广发 货币 市场 基金、 广发聚 丰股 票型
证券投 资基金 、广 发策 略优选 混合型 证券 投资 基金、 广发大 盘成 长混 合型证 券投资 基金 、广
发核心精选股票型证券投资 基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投
资基金 、广发 聚瑞 股票 型证券 投资基 金、 广发 内需增 长灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发
亚太( 除日本) 精选股票 型证券投资基金、 广发行业领先股票型证券投资基金、 广发中小板 300
交易型 开放式 指数 联接 基金、 广发标 普全 球农 业指数 证券投 资基 金、 广发制 造业精 选股 票型
证券投 资基金 、广 发聚 财信用 债券型 证券 投资 基金、 广发消 费品 精选 股票型 证券投 资基 金、
广发纳斯达克 100 指数证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发纯债债券型
证券投资基金、 广发新经济股票型发起式证券投资基 金、 广发轮动配置股票型证券投资基金、
广发聚 鑫债券 型证 券投 资基金 、广发 聚优 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发美国 房地 产指
数证券 投资基 金、 广发 成长优 选灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发 趋势优 选灵活 配置 混合
型证券 投资基 金、 广发 集利一 年定期 开放 债券 型证券 投资基 金、 广发 亚太中 高收益 债券 型证
券投资 基金、 广发 中债 金融债 指数证 券投 资基 金、广 发全球 医疗 保健 指数证 券投资 基金 、广
发集鑫 债券型 证券 投资 基金、 广发天 天利 货币 市场基 金、广 发竞 争优 势灵活 配置混 合型 证券
投资基金、广发新动力股票型证券投资基金和广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金。 
11 、本基金管理人于 2014 年 5 月 16 日在《 中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，本公司 决定自 2014 年 5 月 16 日起增加开通旗下部分基金 C 类收费模式：广发 聚
瑞股票 、广发 核心 精选 股票、 广发消 费品 精选 股票、 广发轮 动配 置股 票、广 发聚优 灵活 配置
混合、广发成长优选混合、广发趋势优选灵活配置混合和广发亚太精选股票（QDII）。 
12、 本基金管理人于 2014 年 6 月 6 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
 128 
布公告， 本公司决定自 2014 年 6 月 6 日起通过上海久富财富代理销售以下基金： 广发中债金
融债指数 证 券 投 资 基 金 、 广 发 全 球 医 疗 保 健 指 数 证 券 投 资 基 金( 人 民 币 份 额) 、 广 发 集 鑫 债 券
型证券 投资基 金、 广发 天天利 货币市 场基 金、 广发竞 争优势 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、
广发新 动力股 票型 证券 投资基 金、广 发聚 祥灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 广发聚 富证 券投
资基金 、广发 稳健 增长 开放式 证券投 资基 金、 广发货 币市场 基金 、广 发聚丰 股票型 证券 投资
基金、 广发策 略优 选混 合型证 券投资 基金 、广 发大盘 成长混 合型 证券 投资基 金、广 发核 心精
选股票型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、
广发聚瑞股票型证券投资基金、 广发内需 增长灵活配置混合型证券投资基金、 广发亚太(除日
本) 精选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开
放式指 数联接 基金 、广 发标普 全球农 业指 数证 券投资 基金、 广发 制造 业精选 股票型 证券 投资
基金、 广发聚 财信 用债 券型证 券投资 基金 、广 发消费 品精选 股票 型证 券投资 基金、 广发 纳斯
达克 100 指数证券投资基金、 广发双债添利债券型证券投资基金、 广发理财 30 天债券型证券
投资基金、广发纯债债券型证券投资基金和广发新经济股票型发起式证券投资基金 。 
13、本基金管理人于 2014 年 6 月 11 日在《 中国证券报》 、 《证 券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，本公司决定自 2014 年 6 月 11 日起 通过深圳新兰德代理销售以下基金：广发聚富
证券投 资基金 、广 发稳 健增长 开放式 证券 投资 基金、 广发货 币市 场基 金、广 发聚丰 股票 型证
券投资 基金、 广发 策略 优选混 合型证 券投 资基 金、广 发大盘 成长 混合 型证券 投资基 金、 广发
核心精选股票型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资
基金、 广发聚 瑞股 票型 证券投 资基金 、广 发内 需增长 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发行
业领先股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数联接基金、广发制造业精选
股票型 证券投 资基 金、 广发聚 财信用 债券 型证 券投资 基金、 广发 消费 品精选 股票型 证券 投资
基金、 广发双债添利债券型证券投资基金、 广发理财 30 天债券型证券投资基金、 广发纯债债
券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、广发理财 7 天债券型证券投资
基金、 广发轮 动配 置股 票型证 券投资 基金 、广 发聚鑫 债券型 证券 投资 基金、 广发聚 优灵 活配
置混合 型证券 投资 基金 、广发 成长优 选灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 、广发 趋势优 选灵 活配
置混合 型证券 投资 基金 、广发 集利一 年定 期开 放债券 型证券 投资 基金 、广发 中债金 融债 指数
证券投 资基金 、广 发集 鑫债券 型证 券 投资 基金 、广发 天天利 货币 市场 基金、 广发竞 争优 势灵
活配置 混合型 证券 投资 基金、 广发新 动力 股票 型证券 投资基 金和 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证
券投资基金。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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14、本基金管理人于 2014 年 6 月 11 日在《 中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，本公司决定自 2014 年 6 月 11 日起 通过大同证券代理销售以下基金：广发轮动配
置股票 型证券 投资 基金 、广发 聚鑫债 券型 证券 投资基 金、广 发聚 优灵 活配置 混合型 证券 投资
基 金 、 广 发 美 国 房 地 产 指 数 证 券 投 资 基 金( 人 民 币 份 额) 、 广 发 成 长 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金、广 发趋 势优 选灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、广 发集 利一 年定期 开放债 券型 证券
投 资 基 金 、 广 发 亚 太 中 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 人 民 币 份 额) 、 广 发 中 债 金 融 债 指 数 证 券
投 资 基 金 、 广 发 全 球 医 疗 保 健 指 数 证 券 投 资 基 金( 人 民 币 份 额) 、 广 发 集 鑫 债 券 型 证 券 投 资 基
金、广 发天天 利货 币市 场基金 、广发 竞争 优势 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 新动 力股
票型证 券投资 基金 、广 发聚祥 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发聚 富证券 投资基 金、 广发
稳健增 长开放 式证 券投 资基金 、广发 货币 市场 基金、 广发聚 丰股 票型 证券投 资基金 、广 发策
略优选 混合型 证券 投资 基金、 广发大 盘成 长混 合型证 券投资 基金 、广 发核 心 精选股 票型 证券
投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票
型证券 投资基 金、 广发 内需增 长灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发 全球精 选股票 型证 券投
资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数联接基金、
广发标 普全球 农业 指数 证券投 资基金 、广 发制 造业精 选股票 型证 券投 资基金 、广发 聚财 信用
债券型证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广发纳斯达克 100 指数证券投
资基金 、广发 双债 添利 债券型 证券投 资基 金、 广发纯 债债券 型证 券投 资基金 、广发 新经 济股
票型发起式 证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发中证 500 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发深证 100 指数分级证券投
资基金和广发聚源定期开放债券型证券投资基金。 
15、本基金管理人于 2014 年 6 月 13 日在《 中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，本公司决定自 2014 年 6 月 13 日起 通过恒天明泽代理销售以下基金：广发轮动配
置股票 型证券 投资 基金 、广发 聚鑫债 券型 证券 投资基 金、广 发聚 优灵 活配置 混合型 证券 投资
基金、广发美国房 地产 指数证券投资基金( 人民 币 份 额 ） 、 广 发成 长优 选 灵 活 配 置 混 合型 证券
投资基 金、广 发趋 势优 选灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、广 发集 利一 年定期 开放债 券型 证券
投资基金、广发亚 太中 高收益债券型证券 投资 基金( 人 民 币 份 额 ） 、广发 中 债 金 融 债 指 数证 券
投资基金、广发全 球医 疗保健指数证券投 资基 金( 人 民 币 份 额 ） 、 广发集 鑫 债 券 型 证 券 投资 基
金、广 发天天 利货 币市 场基金 、广发 竞争 优势 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 新动 力股
票型证 券投资 基金 、广 发聚祥 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发小 盘成长 股票型 证券 投资广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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基金、 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 、 广发聚利债券型证券投
资基金、广发深证 100 指数分级证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、广
发聚富 证券投 资基 金、 广发稳 健增长 开放 式证 券投资 基金、 广发 货币 市场基 金、广 发聚 丰股
票型证券投资基金、 广发策略优选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证券投资基金、
广发核心精选股票型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券
投资基 金、广 发聚 瑞股 票型证 券投资 基金 、广 发内需 增长灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广
发全球精选股票型证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易
型开放 式指数 联接 基金 、广 发 标普全 球农 业指 数证券 投资基 金、 广发 制造业 精选股 票型 证券
投资基 金、广 发聚 财信 用债券 型证券 投资 基金 、广发 消费品 精选 股票 型证券 投资基 金、 广发
纳斯达克 100 指数证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券
投资基金和广发新经济股票型发起式证券投资基金。 
16、本基金管理人于 2014 年 6 月 13 日在《 中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，本公司决定自 2014 年 6 月 13 日起 通过中国国际期货代理销售以下基金：广发轮
动配置 股票型 证券 投资 基金、 广发聚 鑫债 券型 证券投 资基金 、广 发聚 优灵活 配置混 合型 证券
投 资 基 金 、 广 发 美 国 房 地 产 指 数 证 券 投 资 基 金( 人 民 币 份 额) 、 广 发 成 长 优 选 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基金 、广 发趋 势优选 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发集 利一年 定期开 放债 券型
证 券 投 资 基 金 、 广 发 亚 太 中 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 人 民 币 份 额) 、 广 发 中 债 金 融 债 指 数
证 券 投 资 基 金 、 广 发 全 球 医 疗 保 健 指 数 证 券 投 资 基 金( 人 民 币 份 额) 、 广 发 集 鑫 债 券 型 证 券 投
资基金 、广发 天天 利货 币市场 基金、 广发 竞争 优势灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 广发 新动
力股票 型证券 投资 基金 、广发 聚祥灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发聚富 证券投 资基 金、
广发稳 健增长 开放 式证 券 投资 基金、 广发 货币 市场基 金、广 发聚 丰股 票型证 券投资 基金 、广
发策略 优选混 合型 证券 投资基 金、广 发大 盘成 长混合 型证券 投资 基金 、广发 核心精 选股 票型
证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞
股票型 证券投 资基 金、 广发内 需增长 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发全 球精选 股票 型证
券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数联接基
金、广 发标普 全球 农业 指数证 券投资 基金 、广 发制造 业精选 股票 型证 券投资 基金、 广发 聚财
信用债券型证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投 资基金、广发纳斯达克 100 指数证
券投资 基金、 广发 双债 添利债 券型证 券投 资基 金、广 发纯债 债券 型证 券投资 基金和 广发 新经
济股票型发起式证券投资基金。 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 
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第 二十 三部分 招募 说明 书存 放及查 阅方 式 
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
 
 
第 二十 四部分 备查 文件 
一 、备 查文件 目录: 
（一）中国证监会批准广发聚丰股票型证券投资基金募集的文件 
（二） 《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》 
（三） 《广发基金管理有限公司开 放式基金业务规则》 
（四） 《广发聚丰股票型证券投资基金托管协议》 
（五）法律意见书 
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照 
二 、存 放地点 ：基金管 理人、基金托管人处 
三 、查 阅方式 ：投资人 可在营业时间内免费查阅