大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金更新招募说明书摘要
（2014 年第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一四 年七 月
大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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重要提示
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010 年10 月27 日 证 监
许可 【2010 】1478 号 文核 准募集 ， 本基 金的 基金 合 同已于2010 年12 月21 日正 式生效 。 本基 金为 深 证
成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的 联接 基金 ， 将绝大 部分 基金 财产 投资 于深证 成长40交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 ， 实现 对标 的指 数的 紧密 跟踪， 追求 跟踪 偏离 度及 跟踪误 差最 小化 ， 并 采
用交易 型开 放式 基金 的运 作方式 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理 和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金 为深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的联 接基 金， 二者 既有 联 系也有 区别 ： （1 ）
在基金 的投 资方 法方 面， 深证成 长40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金主 要采 取完全 复制 法， 直 接 投
资于标 的指 数的 成份 股； 而本基 金则 采取 间接 的方 法， 通 过将 绝大 部分 基金 财产投 资于 深证 成长40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金， 实现 对标 的指 数 的紧密 跟踪 。 （2 ） 在 交易 方式方 面 ， 投 资者 既 可
以 像股 票一 样在 交易 所市 场买卖 深证 成长40 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ， 也可以 按照 最小 申 赎
单位和 申购 赎回 清单 的要 求， 以 实物 形式 申赎 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金； 而 本 基
金则像 普通 的开 放式 基金 一样， 通过 基金 管理 人及 代销机 构按 未知 价法 进行 基金的 申购 与赎 回 。 本
基金与 深证 成长40 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 业绩表 现可 能出 现差 异。 可 能引发 差异 的因 素 主
要包括 ： （1 ） 法 规对 投资 比例的 要求 。 深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 可将 全部 或 接 近
全部的 基金 资产 ， 用 于跟 踪标的 指数 的表 现； 而本 基金作 为普 通的 开放 式基 金， 仍 需 将 不低 于 基 金
资产 净值5% 的资 产投资于现金 或者到期日在 一年以内的 政府债券 。 （2）申 购赎回 的影响。深证 成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 采取 实物 申赎 的方式 ， 申 购赎 回对 基金 净值影 响较 小； 而 本 基
金申赎 采取 现金 方式 ，投 资者申 购赎 回行 为对 基金 净值产 生的 影响 相对 较大 。
本更新招募说明书已经 本 基金托管人复核。本更 新 招募说明书所载内容截 止 日为2014年6 月21
日 （其中人员变动内 容的 更新以公告日期为准 ） ，有 关基金投资组合、基 金净 值表现及财务数据 截大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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止日为2014 年3 月31 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设二 十个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社 保基 金及 机构投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 营 销 策 划
及产品 开发 部、 信息 技术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、
西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈 阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九家 分公 司 ， 拥 有 两家子 公司 ， 分别 为大
成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资本 管理 有限 公司。 此外 ， 公 司还 设立 了投资 决策 委员 会 、 投
资风险 控制 委员 会和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “责 任、 回报 、专 业、进 取” 为经 营理 念， 坚持“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责”的 企业 精 神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ， 以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合， 力 求 为
投资者 获得 更大 投资 回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 6 月 21 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 福证券 投资 基 金 ，
4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金 ： 大 成中 证 100 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 深证 成 长 40 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 中 证 500大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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深市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金，1 只 QDII
基金： 大成 标普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 36 只开放 式证 券投 资基 金： 大成景 丰债 券型 证券
投资基 金 （LOF ） 、 大成 价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳健 证券 投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、
大成财 富管 理 2020 生命 周 期证券 投资 基金 、大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成创 新成 长 混
合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先 股 票型 证券 投资基 金 、 大 成强 化收 益 债券型 证券 投资 基金 、
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证 券 投
资基金 、 大 成核 心双 动力 股票型 证券 投资 基金 、 大 成竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 恒 保 本
混合型 证券 投资 基金 、大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 、大 成可 转债 增强 债券型 证券 投资 基 金 、
大成消 费主 题股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 、 大 成优选 股票 型证 券 投 资
基金（LOF ） 、 大成月添利理财债券型证 券投资基金、大成现金增 利货币市场证券投资基金 、大成
理财 21 天 债券 型发 起式 证 券投 资 基金 、大 成现 金宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、大 成景 安短 融 债
券型证 券投 资基 金、 大成 景兴信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 旭纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 大
成景祥 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成信 用增 利一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大 成健 康 产 业
股票型证券投 资基金、大成中小盘股票 型证券投资基金（LOF ） 、 大成灵活配置混合型证券 投资基
金和大 成招 财宝 货币 市场 基金。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生， 董事 长， 经 济学博 士 。 历 任中 央财 经 大学财 政系 讲师 ， 华夏 证 券股份 有限 公司 投
资银行 总部 总经 理、 研究 发展部 总 经 理， 光大 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 北方总 部总 经理 、 资 产
管理总 监， 大通 证券 股份 有限公 司副 总经 理， 大通 证券股 份有 限公 司总 经理 ，2008 年 4 月至 2014
年 1 月 任中 国人 保资 产管 理股份 有限 公司 副总 裁，2008 年 11 月起 兼任 大成 基 金管理 有限 公司 董事
长。2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理职 务。
王颢先 生， 董 事， 博 士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商 证券 股份 有限 公 司深圳 管理 总部
副总经 理、 机构 管理 部副 总经理 、经 纪业 务综 合室 总经理 ；2002 年 9 月加 入 大成基 金管 理有 限公
司， 历 任助 理总 经理 、 副 总经理 ；2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 ；
现任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 党委 书记 。
刘虹先 生 ， 董 事 ， 博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家计 委国土 局主 任 科大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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员、副 处长 （主 持工 作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任 中国 农业 发展 银行 资金计 划部 计划 处副
处长 （ 主持 工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任 中国人 寿保 险 （ 集团 ） 公 司战略 规划 部战 略研 究
与规划 处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险（ 集团 ）公 司战 略规划 部副 总经 理；
2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任 中国 人寿 保险 股份有 限公司 发展 改革 部总 经理 ；2007 年 6 月－2007
年 8 月 ，任 中国 人民 保险 集团公 司高 级专 家；2007 年 8 月 至今 ，任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁 、
党委书 记。
高 岐 先生 ，董 事， 硕士 。历 任 光大 证券 有限 责任 公司 计 财部 会计 处处 长、 副总 经 理； 上海南
都期货 经纪 有限 责任 公司 经管会 副主 任； 现任 光大 期货有 限公 司副 总经 理兼 财务负 责人 。
孙学林 先生 ， 董 事， 博士 研 究生在 读， 中国 注册 会计 师， 注 册资 产评 估师 。 1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职于 中国长 城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任 职于 中国银 河证 券有 限 公
司审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
刘 大 为先 生， 独立 董事 ，国 家 开发 银行 顾 问 ，高 级经 济 师， 享受 政府 特殊 津贴 专 家。 中国人
民银行 研究 生部 硕士 生指 导老师 ， 首 都经 济贸 易大 学兼职 教授 ， 清 华大 学中 国经济 研究 中心 高 级 研
究员。 先后 在北 京市 人民 政府研 究室 （副 处长、 处 长） ， 北 京市 第一 商业 局 （副局 长） ， 中国 建设
银行信 托投 资公 司（ 总经 理）， 中国 投资 银行 （行 长）， 国家 开发 银行 （总 会计师 ）工 作。
宣 伟 华女 士， 独立 董事 ，日 本 国立 神户 大学 法学 院法 学 修士 ， 中 国国 际经 济贸 易 仲裁 委员会
仲裁员、上海仲裁委员会 仲裁员，曾任上海市律师 协会证券与期货法律研究 委员会副主任。1986
年－1993 年， 华 东政 法大 学任教；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院大 学法 学 部访问 教授 ；1994 年
－1998 年 ， 日 本国 立神 户 大学学 习；1999 年－2000 年， 锦天城 律师 事务 所兼 职律师 、 北 京市 中伦
金通律师事务所上海分 所 负责人；2001 年始任国浩 律师（上海）事务所合 伙 人。擅长于公司法 、
证券法、 基金 法、 外 商投 资企业 法 、 知 识产 权法 等 相关的 法律 事务 。 曾代 理 过中国 证券 市场 第一 例
上市公司虚假陈述 民事索 赔共同 诉讼案件， 被 C C T V ? 证券频 道评为“五年 风 云人物”，并获得 过
“上海 市优 秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、 博 士生 导师 ，
中国金 融学 会理 事， 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ， 湖 北 省 政
府咨询 委员 。1983 －1988 年，任 武汉 大学 管理 学院 助教；1989 －1994 年， 任 武汉大 学管 理学 院讲
师；1994 －1997 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 副教 授；1997 年 至今 ，任 武汉 大学 教授， 先后 担任 副系
主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。
王江先生，独立董事，金 融学 博士。2005 年至今任 职美国麻省理工学院斯隆 管理学院瑞穗 金大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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融集团 教授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学 会理 事； 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事；
1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员； 2007 年至今 兼任 纳斯 达克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ；
2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中
心主任 。
监事会 ：
黄建农 先生 ， 监 事长， 大学 本科。 曾任 中国 银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经理 ，
中国银 河证 券有 限责 任公 司资产 管理 总部 副总 经理 ， 总经 理， 中国 银河 投资 管 理公司 投资 管理 部 总
经理。 现任 中国 银河 投资 管理公 司上 海投 资部 董事 总经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；1992 年
转业， 历任 交通 银行 上海 分行杨 浦支 行副 行长 （主 持工作 ） ， 营业 处处 长兼 房地产 信贷 部经 理 ， 静
安支行行长，杨浦支行 行 长；1998 年调 总行负责筹 建基金托管部，任交通 银 行基金托管部副总 经
理（主持工作）、总经 理 ；2005 年负责 筹建银行试 点基金公司，任交银施 罗 德基金公司董事长 ；
2008 年任 中国 交银 保险 公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民政 府妇
联主任 、团 委书 记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司投 资银
行部副 总经 理、 总 经理；2002 年－2006 年 ， 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理， 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ； 2006 年 1 月－7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大成 基 金 管理 有限公 司助 理总 经理 ；
2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限
公司董 事。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成 国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕 士研究 生 。 曾 先后 任职 于 长春税 务学 院 、 吉 林省 国 际信托 投资 公司 、
招商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 运营部 总监 、市 场部
总经理 、公 司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日起 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。2010 年 11 月
起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。2013 年 10 月 25 日起 任大 成创 新资 本 管理有 限公 司总 经 理 。
肖冰先 生， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏
华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、 公
司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。2010 年 11 月起 任大 成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ，经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾 任厦 门证 券公 司鷺 江营业 部总 经 理 。
1996 年至 2000 年曾 任厦 门产权 交 易 中心 副总 经理 。2001 年至 2004 年 曾任 香港时 富金 融服 务 集 团
投资经 理，2004 年 3 月 加 盟大成 基金 管理 有限 公司 ，曾任 景宏 证券 投资 基金 基金经 理、 大成 优 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理及 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 基金经 理， 公司 助理 总
经理。 现任 股票 投资 决策 委员会 主席 。 2013 年 10 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理, 并 兼任 股
票投资 部总 监。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
苏秉毅 先生 ， 基 金经 理， 经济学 硕士 。2004 年 9 月至 2008 年 5 月 就职 于华 夏 基金管 理有 限公
司基金运作部。2008 年加 入大成基金管理有限公 司 ，历任产品设计师、高 级 产品设计师、基金 经
理助理 、基 金经 理。2011 年 3 月 3 日至 2012 年 2 月 8 日 担任 深证 成 长 40 交 易型开 放式 指数 证券
投资基 金及 大成 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金基 金经 理助理 。2012 年 2 月
9 日起担 任深 证成 长 40 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金及 大成 深证 成长 40 交 易型开 放式 指数 证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理。2012 年 8 月 24 日起 任 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金
基金经 理 。2012 年 8 月 28 日起任 大成 中 证 500 沪市 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基 金
经理。2013 年 1 月 1 日 开 始兼任 大成 沪深 300 指数 证券投 资基 金基 金经 理。2013 年 2 月 7 日起 任
大成中 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理。 现同 时担 任大 成基 金 管理有 限公 司数 量 投
资部总 监助 理。 具有 基金 从业资 格。 国籍 ：中 国 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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（2） 历任 基金 经理
姓名： 任期起 始日 任期结 束日
何光明 2010 年 12 月 21 日 2012 年 2 月 8 日
3、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 ，设 股票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委 员 7 名。
名单如 下：
刘明， 公司 副总 经理 ， 股 票投资 决策 委员 会主 席， 股票投 资部 总监 ； 支 兆华 ， 研究 部总 监 ， 大
成蓝筹 稳健 证券 投资 基金 基金经 理， 股 票投 资决 策 委员会 委员； 汤义 峰 ， 数 量投资 部总 监 ， 大 成 优
选股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理， 大成 价值 增长证 券投 资基 金基 金经 理， 股票 投资 决策 委
员会委 员； 于雷 ， 交 易管 理部总 监， 股票 投资 决策 委员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管理 部总 监， 股 票 投
资决策 委员 会委 员； 邓涛 ， 研究 部总 监助 理， 景福 证券投 资基 金和 大成 内需 增长股 票型 证券 投 资 基
金基金 经理 助理 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 杨丹 ， 股票 投资 决策 委员 会委 员； 刘 安田 ， 大 成 精 选
增值混 合型 证券 投资 基金 基金经 理， 大成 中小 盘股 票型证 券投 资基 金(LOF) ，股票投 资决 策委 员会
委员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1．基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
联系人 ：李 芳菲 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 ， 总行 设在 北京 。经国 务院 批 准 ，
中国农业银行整体改 制为 中国农业银行股份有 限公 司并于2009年1月15日依法 成立。中国农业银 行
股份有 限公 司承 继原 中国 农业银 行全 部资 产、 负 债 、 业务 、 机 构网 点和 员工 。 中 国农 业银 行网 点 遍
布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最 广， 服务 对象最 多， 业务 功 能 齐
全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在 海外 ， 中 国农 业银 行同样 通过 自己 的努 力赢 得了良 好的 信誉 ， 每 年
位居 《 财富 》 世 界500 强 企 业之列 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功能 齐备 的大型 国有 商业 银行 ，
中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经 营理 念， 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域 和 城
市两大 市场 ， 实 施差 异化 竞争策 略 ， 着力 打造 “ 伴 你 成长 ” 服务 品牌 ， 依 托覆 盖 全国的 分支 机构 、 庞
大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ， 致 力为 广大 客 户提供 优质 的金 融服 务， 与 广大客 户共 创价 值、
共同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，
2004 年 被英 国 《 全球 托管 人》 评 为中 国 “ 最佳托 管银 行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通过了 美国SAS70 内
部控制 审计 ， 并 获得 无保 留意见 的SAS70 审 计报 告 ， 表明 了独 立公 正第 三方 对中国 农业 银行 托管 服
务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国 农业 银行 着力加 强能 力建 设 ， 品
牌声誉 进一 步提 升， 在2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P 10 颁奖盛 典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。
2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产托 管奖 ” 。
中国农业银行证券投资基 金托管部于1998 年5月 经中 国证监会和中国人民银行 批准成立，2004
年9月更名为托管业务 部， 内设养老金管理中心 、技 术保障处、营运中心 、委 托资产托管处、保 险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境 外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2. 主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工140 余 名， 其 中高 级会计 师、 高 级经 济师 、 高级工 程师 、 律 师
等专家10余 名， 服 务团 队 成员专 业水 平高、 业务 素 质好 、 服 务能 力强 ， 高级 管理层 均有20年 以上 金
融从业 经验 和高 级技 术职 称，精 通国 内外 证券 市场 的运作 。
3. 基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2014 年 3 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
198 只 ， 包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成 积极 成
长股票 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金、 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基 金 、
长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金、 博时 内需 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 汉盛 证 券 投大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金 、 久
嘉证券 投资 基金 、 长 盛成 长价值 证券 投资 基金 、 宝 盈鸿利 收益 证券 投资 基金 、 大成 价值 增长 证 券 投
资基金、 大成 债券 投资 基 金、 银河 稳健 证券 投资 基 金、 银河 收益 证券 投资 基 金、 长盛 中信 全债 指数
增强型 债券 投资 基金 、 长 信利息 收益 开放 式证 券投 资基金 、 长 盛动 态精 选证 券投资 基金 、 景 顺 长 城
内需增 长开 放式 证券 投资 基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券 投 资
基金、 长信 银利 精选 开放 式证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华 货 币
市场证 券投 资基 金、 中海 分红增 利混 合型 证券 投资 基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 新华 优 选 分
红混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施 罗 德
货币市 场证 券投 资基 金、 景 顺长城 资源 垄断 股票 型证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、
信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 时货 币市 场基金 、 富 兰克 林国 海弹 性市值 股票 型证 券 投 资
基金、 益民 货币 市场 基金、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 成长 股票 证券 投资 基金、 长盛 中 证 100 指
数证券 投资 基金 、 泰 达宏 利首选 企业 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投 资 基
金、 鹏 华动 力增 长混 合型 证券投 资基 金、 宝盈 策略 增长股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 金牛 创新 成 长 股
票型证 券投 资基 金、 益民 创新优 势混 合型 证券 投资 基金、 中邮 核心 成长 股票 型证 券 投资 基金 、 华 夏
复兴股 票型 证券 投资 基金 、 富国 天成 红利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海深 化价 值股 票型 证券投 资基 金、 申万 巴黎 竞争优 势股 票型 证 券 投
资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基 金、 金元 惠理成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天
治稳健 双盈 债券 型证 券投 资基金 、 中 海蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 长信利 丰债 券型 证 券 投
资基金 、 金 元惠 理丰 利债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先锋 股票 证券 投资 基金、 东吴 进取 策 略 灵
活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型 证 券
投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德上 证 180 公 司治理 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 沪
深 300 指数增 强型 证券 投 资基金 、南 方中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 中
小盘成 长股 票型 证券 投资 基金、 东吴 货币 市场 证券 投资基 金、 博时 创业 成长 股票型 证券 投资 基 金 、
招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业 股票 型证 券投 资基 金、 富国汇 利分 级债 券 型 证
券投资 基金 、大 成景 丰分 级债券 型证 券投 资基 金、 兴全沪 深 300 指数 增强 型 证券投 资基 金(LOF) 、
工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投 资大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、 大 成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证券 投 资
基金、 交银 施罗 德信 用添 利债券 证券 投资 基金 、 东 吴中证 新兴 产业 指数 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 四
季收益 债券 型证 券投 资基 金、 招 商安 瑞 进 取债 券型 证券投 资基 金、 汇添 富社 会责任 股票 型证 券 投 资
基金、工银瑞 信消费服务行业股票型证 券投资基金、易方达黄金 主题证券投资基金（LOF ） 、 中邮
中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 浙 商聚 潮产 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 嘉 实领 先成 长 股 票
型证券 投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开 放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 南 方保 本混 合型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德先 进制造 股票 证券 投 资 基
金、 上 投摩 根新 兴动 力股 票 型证券 投资 基金 、 富 兰克 林 国海策 略回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、
金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德深 证 300 价值
交易型开放式 指数证券投资基金、南方 中国中小盘股票指数证券 投资基金（LOF ） 、交银施罗德 深
证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中 证 500 指数增强型证券投资基 金
（LOF ） 、长 信内需成长股票型证券投资 基金、大成中证内地消费 主题指数证券投资基金、 中海消
费主题 精选 股票 型证 券投 资基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级 证券 投资 基金 、 景顺长 城核 心竞 争力
股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投 资 基
金、 富兰 克林 国海 亚洲 （ 除 日本 ） 机 会股 票型 证券 投 资基金 、 汇添 富逆 向投 资 股票型 证券 投资 基金 、
大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 、 广发 消费 品精 选 股 票
型证券 投资 基金 、鹏 华金 刚保本 混合 型证 券投 资基 金、汇 添富 理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、 嘉
实全球 房地 产证 券投 资基 金、 金 元惠 理新 经济 主题 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴保本 混合 型证 券 投 资
基金、 建新 社会 责任 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实理 财宝 7 天债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 恒
久信用 债券 型证 券投 资基 金、 大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基金 、 安 信目 标收益 债券 型证 券 投 资
基金、 富国 7 天理 财宝 债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 理财 21 天债 券型 证 券投资 基金 、易 方达
中债新综合指 数发起式证券投资基金（LOF ） 、 工银瑞信信用纯债 债券型证券投资基金、大 成现金
增利货 币市 场基 金、 景顺 长城支 柱产 业股 票型 证券 投资基 金、 易方 达月 月利 理财债 券型 证券 投 资 基
金、摩 根士 丹利 华鑫 量化 配置股 票型 证券 投资 基金 、东方 央视 财 经 50 指数 增 强型证 券投 资基 金 、
交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资 基 金、 鹏华 理财 21 天 债券 型证 券投 资 基金、 国泰 民安 增 利
债券型 发起 式证 券投 资基 金、万 家 14 天 理财 债券 型 证券投 资基 金、 华安 纯债 债券型 发起 式证 券 投
资基金 、金 元惠 理惠 利保 本混合 型证 券投 资基 金、 南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金 、
招商双 债增 强分 级债 券型 证券投 资基 金、 景顺 长城 品质投 资股 票型 证券 投资 基金、 中海 可转 换 债 券大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转 债指 数增 强型证 券投 资基 金、 大成 现金宝 场内 实时 申 赎 货
币市场 基金 、 交 银施 罗德 荣祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 国泰 中国 企业 境外 高收益 债券 型证 券 投 资
基金、 富兰 克林 国海 焦点 驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 景顺 长城 沪 深 300 等 权重 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 广 发 聚源定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 大成 景安 短融 债 券型证 券投 资基 金、
嘉实研 究阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 、 新 华行 业轮 换灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 富 国目 标 收 益
一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 高息 债债 券型证 券投 资基 金、 东方 利群混 合型 发起 式 证 券
投资基 金、 南方 稳利 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 景顺 长城 四季 金利 纯债债 券型 证券 投 资 基
金、 华 夏永 福养 老理 财混 合型证 券投 资基 金、 嘉实 丰益信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 国 泰 国
证医药 卫生 行业 指数 分 级 证券投 资基 金、 交银 施罗 德定期 支付 双息 平衡 混合 型证券 投资 基金 、 光 大
保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发趋势 优选 灵活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 华润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金、 长盛 双月 红一 年期 定期开 放债 券型 证 券 投
资基金 、 富 国国 有企 业债 债券型 证券 投资 基金 、 富 安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投 资 基
金、 景 顺长 城沪 深 300 指 数增强 型证 券投 资基 金、 中邮定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 安信 永 利 信
用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信信 息产 业股票 型证 券投 资基 金、 大成景 祥分 级债 券 型 证
券投资 基金 、富 兰克 林国 海岁岁 恒丰 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、景 顺长 城景益 货币 市场 基 金 、
万家市 政纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双 债 增
利债券 型证 券投 资基 金、 嘉实活 期宝 货币 市场 基金 、 融通 通源 一年 目标 触发 式灵活 配置 混合 型 证 券
投资基 金、 大成 信用 增利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 鹏华 品牌 传承 灵活配 置混 合型 证 券 投
资基金 、 国 泰浓 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 恒生 指数 分级 证券 投资基 金、 长盛 航 天 海
工装备 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 广 发新 动力 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴阿尔 法灵 活配 置 混 合
型证券 投资 基金 、诺 安天 天宝货 币市 场基 金、 前海 开源可 转债 债券 型发 起式 证券投 资基 金 。
三 、相 关服务 机构
（一） 直销 机构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上 海设 有投 资理财 中心 ， 并 在武 汉分 公司开 通了 直 销 业
务：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号中 海国 际中 心1601 室
联系人 ：戴 晓燕
电话：010-88009300 （总 机） ；
直线电 话：010-85252345/85252346
传真：010-85252272/85252273
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
（二） 代 销 机构 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
15
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
16
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
17
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（11 ）温 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
18
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（13） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（14） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 、 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（15） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（16） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（17） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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网址：www.chinastock.com.cn
（19） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（20） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（21） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（22） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
21
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（24） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（25） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
22
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（26） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（27） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（28） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（29） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
23
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（30） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（31） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（32） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（33） 浙商 证券 股份 有限 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
24
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（34） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（35） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（36） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
25
网址：www.dgzq.com.cn
（37） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（38） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（39） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（40） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
26
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（41） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（42） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（43） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（44） 国金 证券 股份 有限 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
27
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（45） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（46） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（47） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
28
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（48） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（49） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（50） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（51） 世纪 证券 有限 责任 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
29
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（52） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（53） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（54） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
30
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（55） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（56） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（57） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（58） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
31
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(59) 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 路 28 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话：0512-96288
网址： http://www.dwzq.com.cn
(60) 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法人： 况雨 林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-3577398
传真： 0871-3578827
客服电 话：0871-3577942
公司网 址：www.hongtastock.com
（61） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（62） 国盛 证券 有限 责任 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
32
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（63） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（64） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(65) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（66） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
33
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(67) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(68) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（69 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（70 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（71） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（72） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张 裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（73） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘莉 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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四、基金的名称
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
通过投 资于 目 标 ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
八、基金的投资范围
本基金 以目 标 ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 正常 情况 下 投 资
于目 标ETF 基金 份额 的投 资组合 资产 不低 于基 金资 产净值 的 90% ， 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 还可 投资 于新 股、 债券 、 回 购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投
资的其 他金 融工 具。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适 当 程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
九、基金的投资策略
本基金以深证成长 40ETF 作为其主要投资标的，方 便特定的客户群通过本基 金投资深证成 长
40ETF 。本 基金 并不 参与 深 证成 长 40ETF 的 管理 。 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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本基金 主要 以一 级市 场申 购的方 式投 资于 目 标 ETF ， 获 取基 金份 额净 值上涨 带来的 收益 ； 在 目
标ETF 基金 份额 二级 市场 交易流 动性 较好 的情 况下 ， 也可以 通过 二级 市场 买卖 目 标ETF 的 基金 份 额 。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风 险 的发 生 。
（1）研究支持：数量投 资 部依托公司整体研究平 台 ，整合内部信息以及券 商 等外部研究力量
的研究 成果 开展 目 标 ETF 申购赎 回清 单分 析、 目 标 ETF 流 动性 分析 、 标 的指 数 成份证 券相 关信 息的
搜集与 分析 ，作 为基 金投 资决策 的重 要依 据。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据数量投资部 提 供的研究报告，定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（4）投资绩效评估：风 险 管理部定 期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（5） 组合 监控 与调 整： 基 金经理 将跟 踪目 标 ETF 申 购赎回 清单 特征 、二 级市 场交易 特征 、标
的指数 变动 情况， 并结 合 成份股 基本 面情 况、 成 份 股公司 行为 、 流动 性状 况 、 本 基金 申购 和赎 回的
现金流 量以 及组 合投 资绩 效评估 的结 果等 ， 对 投资 组合进 行持 续的 监控 和调 整， 以 实现 本基 金 的 投
资目标 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要 对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 深证成 长 40 价 格指 数×95% ＋银 行活 期存 款利 率（ 税 后）×5%。
十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金 ， 紧 密跟 踪标 的指数 ， 具 有与 标的 指数 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险 收 益
特征。
十二、基金的投资组合报告 （截至 2014 年 3 月 31 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2014 年 7 月 7 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 13,366,290.00 1.40
其中： 股票 13,366,290.00 1.40
2 基金投 资 882,603,000.00 92.22
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,861,402.65 6.36
7 其他资 产 190,396.34 0.02
8 合计 957,021,088.99 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 150,840.00 0.02
B 采矿业 254,760.00 0.03
C 制造业 9,960,960.00 1.04
D
电力、 热 力、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 1,211,460.00 0.13
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- 0.00
J
金融业
- 0.00
K 房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业
600,000.00 0.06
M
科学研 究和 技术 服务 业
- 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,188,270.00 0.12
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育
- 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业
- 0.00
S 综合 - 0.00
合计 13,366,290.00 1.40
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000651 格力电 器 69,000 1,932,000.00 0.20
2 000333 美的集 团 36,000 1,622,880.00 0.17
3 002415 海康威 视 66,000 1,151,700.00 0.12
4 000157 中联重 科 204,000 993,480.00 0.10
5 002450 康得新 36,000 714,960.00 0.07
6 300070 碧水源 21,000 693,630.00 0.07
7 300124 汇川技 术 9,000 639,270.00 0.07
8 300058 蓝色光 标 12,000 600,000.00 0.06
9 000661 长春高 新 6,000 577,800.00 0.06
10 000568 泸州老 窖 33,000 565,290.00 0.06
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民 币
元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1
大成深 证
成长 40ETF
股票型
交易型 开
放式
(ETF)
大成基 金管
理有限 公司
882,603,000.00 92.38
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
(2) 本基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
11 、 本期 国债 期货 投资 政 策
（1） 本基 金本 报告 期未 投 资国债 期货 。
报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
（2） 本基 金本 报告 期未 投 资国债 期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体未出现 本 期被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元） 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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1 存出保 证金 160,041.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,416.95
5 应收申 购款 17,938.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 190,396.34
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2010 年 12 月 21 日）至 2014 年 3 月 31 日基 金 合同生 效以 来完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率投 资业 绩以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段 净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.40% 0.31% -0.77% 1.45% 1.17% -1.14%
2011.01.01-2011.12.31 -25.70% 1.06% -27.51% 1.22% 1.81% -0.16%
2012.01.01-2012.12.31 0.67% 1.23% 0.06% 1.25% 0.61% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 3.46% 1.31% 2.09% 1.30% 1.37% 0.01%
2014.01.01-2014.03.31 -9.87% 1.34% -9.65% 1.37% -0.22% -0.03%
2010.12.21-2014.03.31 -23.00% 1.18% -27.13% 1.24% 4.13% -0.06%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动 的 比 较 ：
大成深 证成 长 40ETF 联接基金累 计份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对
比图 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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（2010 年 12 月 21 日至 2014 年 3 月 31 日）
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 截至 报 告期末 ， 本基 金 各
项资产 配置 比例 已符 合基 金合同 的规 定。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额 持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基
金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.5% 年 费率 计
提基金 管理 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 托 管费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.1% 年 费率 计
提基金 托管 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延 。
3、上 述（ 一）中 3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要
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基金管 理费 率和 基金 托 管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟
于新的 费率 实施 日前 在至 少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、
《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管 理办法 》及其 他有 关法律 法规的 要求,
对 2014 年 1 月 30 日 公布 的《大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 更新 招 募
说明书 （2013 年第 2 期） 》 进行了 更新 ， 并 根据 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行 了
内容补 充和 更新,本 更新 的 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 ：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “三、 基金 管理 人” 部分 。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “四、 基金 托管 人” 部分 。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的投 资” 部分 。更新 了（ 十二 ） “ 基金 投 资组合 报告 ” 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “十、 基金 的业 绩” 部分 。
6、 根 据最 新公 告， 增加 了 “二十 一、 其他 应披 露的 事项” 部分 ， 披 露 了 2013 年 12 月 22 日至
2014 年 6 月 21 日 的 公告 。
8、根 据最 新情 况， 更新 了 “二十 二、 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 八月 五日
