深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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深 证 成长 40 交 易 型开 放式 指 数证 券投 资 基金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2014 年第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二○一四 年 七月
深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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重 要 提 示
深 证成 长40交 易型开 放式指 数证 券投资 基金经 中国证 监会2010 年10月27 日证监 许可 【2010 】
1478 号 文核 准募 集， 本基 金的基 金合 同于2010 年12 月21日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 更 新 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 。 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日为2014 年6 月21
日 ，有 关基 金投 资组 合及 财务数 据截 止日 为2014 年3 月31日 （财 务数 据未 经审 计） 。
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一、基金管理人
（ 一） 基 金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设 二 十个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社 保基 金及 机构投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 营销策划
及产品 开发 部 、 信息 技术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部 、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、
西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九 家 分公 司 ， 拥 有 两家子 公司 ， 分别 为大
成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资本 管理 有限 公司。 此外 ， 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会 、 投
资风 险 控制 委员 会 和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “责 任、 回报 、专 业、进 取” 为经 营理 念， 坚持“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责”的 企业 精 神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ， 以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合， 力 求 为
投资者 获得 更大 投资 回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 6 月 21 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 福证券 投资 基 金 ，
4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金： 大 成中 证 100 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 深证 成 长 40 交易深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 中 证 500
深市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金，1 只 QDII
基金： 大成 标普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 36 只开放 式证 券投 资基 金： 大成景 丰债 券型 证券
投资基 金 （LOF ） 、 大成 价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳健 证券 投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、
大成财 富管 理 2020 生命 周 期证券 投资 基金 、大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成创 新成 长 混
合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先股 票 型 证券 投资基 金 、 大 成强 化收 益 债券型 证券 投资 基金 、
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证 券 投
资基金 、 大 成核 心双 动力 股票型 证券 投资 基金 、 大 成竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 恒 保 本
混合型 证券 投资 基金 、大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 、大 成可 转债 增强 债券型 证券 投资 基 金 、
大成消 费主 题股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 、 大 成优选 股票 型证 券 投 资
基金（LOF ） 、 大成月添利理财债券型证 券投资基金、大成现金增 利货币市场证券投资基金 、大成
理财 21 天 债券 型发 起式 证券投 资 基 金 、 大 成现金 宝场内 实时 申赎 货币 市场 基金 、 大 成景 安短 融 债
券型证 券投 资基 金、 大成 景兴信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 旭纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 大
成景祥 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成信 用增 利一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大 成健 康 产 业
股票型证券投 资基金、大成中小盘股票 型证券投资基金（LOF ） 、 大成灵活配置混合型证券 投资基
金和大 成招 财宝 货币 市场 基金。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生， 董事 长， 经 济学博 士 。 历 任中 央财 经 大学财 政系 讲师 ， 华夏 证 券股份 有限 公司 投
资银行 总部 总经 理、 研究 发展部 总经 理， 光大 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 北方总 部总 经理 、 资 产
管理总 监， 大通 证券 股份 有限公 司副 总经 理， 大通 证券股 份有 限公 司总 经理 ，2008 年 4 月至 2014
年 1 月 任中 国人 保资 产管 理股份 有限 公司 副总 裁，2008 年 11 月起 兼任 大成 基 金管理 有限 公司 董事
长。2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理职 务。
王颢先 生， 董 事， 博 士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商 证券 股份 有限 公 司深圳 管理 总部
副总经 理、 机构 管理 部副 总经理 、经 纪业 务综 合室 总经理 ；2002 年 9 月加 入 大成基 金管 理有 限公深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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司， 历 任助 理总 经理 、 副 总经理 ；2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 ；
现任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 党委 书记 。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土局 主任 科
员、副 处长 （主 持工 作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任 中国 农业 发展 银行 资金计 划部 计划 处副
处长 （ 主持 工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任 中国人 寿保 险 （ 集团 ） 公 司战略 规划 部战 略研 究
与规划 处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险（ 集团 ）公 司战 略规划 部副 总经 理；
2006 年 2 月－2007 年 6 月， 任 中国 人寿 保险 股份有 限公司 发展 改革 部总 经理 ；2007 年 6 月－2007
年 8 月 ，任 中国 人民 保险 集团公 司高 级专 家；2007 年 8 月 至今 ，任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁 、
党委书 记。
高 岐 先生 ，董 事， 硕士 。历 任 光大 证券 有限 责任 公司 计 财部 会计 处处 长、 副总 经 理； 上海南
都期货 经纪 有限 责任 公司 经管会 副主 任； 现任 光大 期货有 限公 司副 总经 理兼 财务负 责人 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博士 研究生 在读 ， 中国 注册 会 计师 ， 注 册资 产评 估师 。1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职于 中国长 城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任 职于 中国银 河证 券有 限 公
司 审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国 人 民
银行研 究生 部硕 士生 指导 老师， 首都 经济 贸易 大学 兼职教 授， 清华 大学 中国 经济研 究中 心高 级 研 究
员。 先 后在 北京 市人 民政 府研究 室 （ 副处 长、 处长 ） ， 北京 市第 一商 业局 （副 局长） ， 中 国建 设银 行
信托投 资公 司（ 总经 理） ， 中国投 资银 行（ 行长 ） ， 国 家开发 银行 （总 会计 师） 工作。
宣伟华 女士 ， 独 立董 事， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士， 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员 会 仲
裁员、上海仲裁委员会 仲 裁员，曾 任上海市律师 协 会证券与期货法律研究 委 员会副主任。1986 年
－1993 年， 华东 政法 大学 任教；1993 年－1994 年 ， 日本神 户学 院大 学法 学部 访问教 授 ；1994 年－
1998 年， 日本 国立 神户 大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天城律 师事 务所 兼职 律师 、 北京 市中 伦金
通律师事务所上海分所 负 责人；2001 年 始任国浩律 师（上海）事务所合伙 人 。擅长于公司法、 证
券法、 基 金法、 外商 投资 企业法 、 知识 产权 法等 相 关的法 律事 务 。 曾 代理 过 中国证 券市 场第 一例 上
市公司 虚假 陈述 民事 索赔 共同诉 讼案 件， 被 C C T V ? 证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” ， 并获 得 过 “ 上海深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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市优秀 女律 师 ” 称号 。
叶永刚 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、博 士生 导 师 ，
中国金 融学 会理 事， 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ， 湖 北 省 政
府咨询 委员 。1983 －1988 年，任 武汉 大学 管理 学院 助教；1989 －1994 年， 任 武汉大 学管 理学 院讲
师；1994 －1997 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 副教 授；1997 年 至今 ，任 武汉 大学 教授， 先后 担任 副系
主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。
王江先生，独立董事，金 融学博士。2005 年至今任 职美国麻省理工学院斯隆 管理学院瑞穗 金
融集团 教授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学 会理 事； 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事；
1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员； 2007 年至今 兼任 纳斯 达克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ；
2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中
心主任 。
监事会 ：
黄建农 先生 ， 监 事长， 大学 本科。 曾任 中国 银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经理 ，
中国银 河证 券有 限责 任公 司资产 管理 总部 副总 经理 ， 总经 理， 中国 银河 投资 管 理公司 投资 管理 部 总
经理。 现任 中国 银河 投资 管理公 司上 海投 资 部 董事 总经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；1992 年
转业，历任交通银行 上海 分行杨浦支行副行长 （主 持工作） ，营业处处长 兼房 地产信贷部经理， 静
安支行行长，杨浦支行 行 长；1998 年调 总行负责筹 建基金托管部，任交通 银 行基金托管部副总 经
理 （ 主持 工作） 、 总 经理 ； 2005 年 负责 筹建 银行 试点 基金公 司 ， 任 交银 施罗 德 基金公 司董 事长 ； 2008
年任中 国交 银保 险公 司（ 香港） 副董 事长 。2010 年 退休。
吴朝雷 女士 ， 监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民政 府妇
联主任 、团 委书 记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司投 资银
行部副 总经 理、 总 经理；2002 年－2006 年 ， 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理， 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ； 2006 年 1 月－7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ；
2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限
公司董 事。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕 士研究 生 。 曾 先后 任职 于 长春税 务学 院 、 吉 林省 国 际信托 投资 公司 、
招商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 运营部 总监 、市 场部
总 经理 、公 司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日起 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。2010 年 11 月
起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。2013 年 10 月 25 日起 任大 成创 新资 本 管理有 限公 司总 经 理 。
肖冰先 生， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏
华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、 公
司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。2010 年 11 月起 任大 成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ，经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾 任厦 门证 券公 司鷺 江营业 部总 经 理 。
1996 年至 2000 年曾 任厦 门产权 交易 中心 副总 经理 。2001 年至 2004 年 曾任 香港时 富金 融服 务 集 团深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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投资经 理，2004 年 3 月 加 盟大成 基金 管理 有限 公司 ，曾任 景宏 证券 投资 基金 基金经 理、 大成 优 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理及 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 基金经 理， 公司 助理 总
经理。 现任 股票 投资 决策 委员会 主席 。 2013 年 10 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理,并兼 任股
票投资 部总 监。
2、 基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
苏秉毅 先生 ， 基 金经 理， 经济学 硕士 ， 证 券投 资从 业年 限 9 年。2004 年 9 月至 2008 年 5 月就
职于华夏基金管理有限 公 司基金运作部。2008 年加 入大成基金管理有限公 司 ，历任产品设计师 、
高级产 品设 计师 、 基 金经 理助理 、 基 金经 理。2011 年 3 月 3 日至 2012 年 2 月 8 日 担任 深证 成 长 40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及大 成深 证成 长 40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基 金
经理助 理。 2012 年 2 月 9 日起担 任深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 。2012 年 8 月 24 日 起任 中 证 500 沪市 交易 型 开
放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 。2012 年 8 月 28 日 起任大 成中 证 500 沪 市交 易型开 放式 指数 证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理。2013 年 1 月 1 日开 始 兼任大 成沪 深 300 指 数证 券投资 基金 基金 经理 。
2013 年 2 月 7 日 起任 大成 中证 100 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 。现同 时担 任大 成 基
金管理 有限 公司 数量 投资 部总监 助理 。 具 有基 金从 业资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
姓名 任职日 期 离任日 期
何光明 2010 年 12 月 21 日 2012 年 2 月 8 日
3、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 ，设 股票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委 员 7 名 。
名单如 下：
刘明， 公司 副总 经理 ， 股 票投资 决策 委员 会主 席， 股票投 资部 总监 ； 支 兆华 ， 研究 部总 监 ， 大
成蓝筹 稳健 证券 投资 基金 基金经 理， 股 票投 资决 策 委员会 委员； 汤义 峰 ， 数 量投资 部总 监 ， 大 成 优
选股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理， 大成 价值 增长证 券投 资基 金基 金经 理， 股票 投资 决策 委
员会委 员； 于雷 ， 交 易管 理部总 监， 股票 投资 决策 委员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管理 部总 监， 股 票 投
资决策 委员 会委 员； 邓涛 ， 研究 部 总 监助 理， 景福 证券投 资基 金和 大成 内需 增长股 票型 证券 投 资 基
金基金 经理 助理 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 杨丹 ， 股票 投资 决策 委员 会委 员； 刘 安田 ， 大 成 精 选深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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增值混合型 证券投资 基金 基金经理， 大成中小 盘股 票型证券投 资基金(LOF) ， 股票投资决 策委员 会
委员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “ 中 国 农业银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分， 总行 设在 北京 。经国 务院 批 准 ，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银
行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点
遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领域 最广 ， 服 务对象 最多 ， 业 务 功 能
齐全的 大型 国有 商业 银行 之 一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 ， 每
年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商 业 银
行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足 县 域
和城市 两大 市场 ， 实施 差 异化竞 争策 略 ， 着 力打 造 “ 伴你成 长 ” 服务 品牌 ， 依 托 覆盖全 国的 分支 机构 、
庞大的 电子 化网 络和 多元 化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务， 与 广大 客户 共 创 价
值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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2004 年 被英 国《 全球 托管 人》评 为中 国 “ 最佳 托管 银 行 ” 。2007 年 中国 农业 银 行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的 SAS70 审计 报 告，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行 托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行 着力加 强能 力建 设，
品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届“? 金牌 理财 ? T O P10 颁 奖盛 典 ” 中成 绩突 出 ， 获 “ 最 佳托 管银 行 ”
奖。2010 年再 次荣 获《 首 席财务 官》 杂志 颁发 的“ 最佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2004
年 9 月 更名 为托 管业 务部 ， 内设 养老 金管 理中 心、 技术保 障处 、 营 运中 心、 委托资 产托 管处 、 保 险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其 中 高级会 计师、 高级 经济 师 、 高 级工 程师 、 律
师等专 家 10 余 名， 服 务团 队成员 专业 水平 高、 业 务 素质好 、 服务 能力 强 ， 高 级管理 层均 有 20 年以
上金融 从业 经验 和高 级技 术职称 ，精 通国 内外 证券 市场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2014 年 3 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
198 只 ， 包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成 积极 成
长股票 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金、 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基 金 、
长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金、 博时 内需 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 汉盛 证 券 投
资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金 、 久
嘉证券 投资 基金 、 长 盛成 长价值 证券 投资 基金 、 宝 盈鸿利 收益 证券 投资 基金 、 大成 价值 增长 证 券 投
资基金、 大成 债券 投资 基 金、 银河 稳健 证券 投资 基 金、 银河 收益 证券 投资 基 金、 长盛 中信 全债 指数
增强型 债券 投资 基金 、 长 信利息 收益 开放 式证 券投 资基金 、 长 盛动 态精 选证 券投资 基金 、 景 顺 长 城
内需增 长开 放式 证券 投资 基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券 投 资
基金、 长信 银利 精选 开放 式证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华 货 币
市场证 券投 资基 金、 中海 分红增 利混 合型 证券 投资 基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 新华 优 选 分
红混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施 罗 德
货币市 场 证 券投 资基 金、 景 顺长城 资源 垄断 股票 型证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、
信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 时货 币市 场基金 、 富 兰克 林国 海弹 性市值 股票 型证 券 投 资深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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基金、 益民 货币 市场 基金、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 成长 股票 证券 投资 基金、 长盛 中 证 100 指
数证券 投资 基金 、 泰 达宏 利首选 企业 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投 资 基
金、 鹏 华动 力增 长混 合型 证券投 资基 金、 宝盈 策略 增长股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股
票型证 券投 资基 金、 益民 创新优 势混 合型 证券 投资 基金、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 、 华 夏
复兴股 票型 证券 投资 基金 、 富国 天成 红利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海深 化价 值 股 票型 证券投 资基 金、 申万 巴黎 竞争优 势 股 票型 证 券 投
资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、 金元 惠理成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天
治稳健 双盈 债券 型证 券投 资基金 、 中 海蓝 筹灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金、 长信利 丰 债 券型 证 券 投
资基金 、 金 元惠 理丰 利 债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先锋 股票 证券 投资 基金、 东吴 进取策略灵
活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型 证 券
投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德上 证 180 公 司治理 交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 沪
深 300 指数增 强型 证券 投 资基金 、南 方中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 中
小盘成 长股 票型 证券 投资 基金、 东吴 货币 市场 证券 投资基 金、 博时 创业 成长 股票型 证券 投资 基 金 、
招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基 金、 富国汇 利分 级债 券 型 证
券投资 基金 、 大 成景 丰分 级债券 型证 券投 资基 金、 兴全沪 深 300 指数增 强型 证券投 资基 金(LOF) 、
工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投 资
基金联 接基 金 、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、 大 成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证券 投 资
基金、 交银 施罗 德信 用添 利债券 证券 投资 基金 、 东 吴 中证 新兴 产业 指数 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 四
季收益 债券 型证 券投 资基 金、 招 商安 瑞进 取债 券型 证券投 资基 金、 汇添 富社 会责任 股票 型证 券 投 资
基金、工银瑞 信消费服务行业股票型证 券投资基金、易方达黄金 主题证券投资基金（LOF ） 、 中邮
中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 浙 商聚 潮产 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 嘉 实领 先成 长 股 票
型证券 投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开 放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 南 方保 本混 合型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德先 进制造 股票 证券 投 资 基
金、 上 投摩 根新 兴动 力股 票 型证券 投资 基 金 、 富 兰克 林 国海策 略回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德深 证 300 价值
交易型开放式 指数证券投资基金、南方 中国中小盘股票指数证券 投资基金（LOF ） 、交银施罗德 深
证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中 证 500 指数增强型证券投资基 金
（LOF ） 、长 信内需成长股票型证券投资 基金、大成中证内地消费 主题指数证券投资基金、 中海消
费主题 精选 股票 型证 券投 资基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级 证券 投资 基金 、 景顺长 城核 心竞 争力
股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投 资 基
金、 富兰 克林 国海 亚洲 （ 除 日本 ） 机 会股 票型 证券 投 资基金 、 汇添 富逆 向投 资 股票型 证券 投资 基金 、
大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 、 广发 消费 品精 选 股 票
型证券 投资 基金 、鹏 华金 刚保本 混合 型证 券投 资基 金、汇 添富 理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、 嘉
实全球 房地 产证 券投 资基 金、 金 元惠 理新 经济 主题 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴保本 混合 型证 券 投 资
基金、 建新 社会 责任 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实理 财宝 7 天债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 恒
久信用 债券 型证 券 投 资基 金、 大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基金 、 安 信目 标收益 债券 型证 券 投 资
基金、 富国 7 天理 财宝 债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 理财 21 天债 券型 证 券投资 基金 、易 方达
中债新综合指 数发起式证券投资基金（LOF ） 、 工银瑞信信用纯债 债券型证券投资基金、大 成现金
增利货 币市 场基 金、 景顺 长城支 柱产 业股 票型 证券 投资基 金、 易方 达月 月利 理财债 券型 证券 投 资 基
金、摩 根士 丹利 华鑫 量化 配置股 票型 证券 投资 基金 、东方 央视 财 经 50 指数 增 强型证 券投 资基 金 、
交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 鹏华 理财 21 天 债券 型证 券投 资 基金、 国泰 民安 增 利
债券型 发起 式证 券投 资基 金、万 家 14 天 理财 债券 型 证券投 资基 金、 华安 纯债 债券型 发起 式证 券 投
资基金 、金 元惠 理惠 利保 本混合 型证 券投 资基 金、 南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金 、
招商双 债增 强分 级债 券型 证券投 资基 金、 景顺 长 城 品质投 资股 票型 证券 投资 基金、 中海 可转 换 债 券
债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转 债指 数增 强型证 券投 资基 金、 大成 现金宝 场内 实时 申 赎 货
币市场 基金 、 交 银施 罗德 荣祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 国泰 中国 企业 境外 高收益 债券 型证 券 投 资
基金、 富兰 克林 国海 焦点 驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 景顺 长城 沪 深 300 等 权重 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 广 发 聚源定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 大成 景安 短融 债 券型证 券投 资基 金、
嘉实研 究阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 、 新 华行 业轮 换灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 富 国目 标 收 益
一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添 富 高息 债债 券型证 券投 资基 金、 东方 利群混 合型 发起 式 证 券
投资基 金、 南方 稳利 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 景顺 长城 四季 金利 纯债债 券型 证券 投 资 基
金、 华 夏永 福养 老理 财混 合型证 券投 资基 金、 嘉实 丰益信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 国 泰 国深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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证医药 卫生 行业 指数 分级 证券投 资基 金、 交银 施罗 德定期 支付 双息 平衡 混合 型证券 投资 基金 、 光 大
保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发趋势 优选 灵活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 华润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金、 长盛 双月 红一 年期 定期开 放债 券型 证 券 投
资基金 、 富 国国 有企 业债 债券型 证 券 投资 基金 、 富 安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投 资 基
金、 景 顺长 城沪 深 300 指 数增强 型证 券投 资基 金、 中邮定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 安信 永 利 信
用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信信 息产 业股票 型证 券投 资基 金、 大成景 祥分 级债 券 型 证
券投资 基金 、富 兰克 林国 海岁岁 恒丰 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、景 顺长 城景益 货币 市场 基 金 、
万家市 政纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双 债 增
利债券 型证 券投 资基 金、 嘉实活 期宝 货币 市场 基金 、 融通 通源 一年 目标 触发 式灵活 配置 混合 型 证 券
投资基 金 、 大成 信用 增利 一 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 鹏华 品牌 传承 灵活配 置混 合型 证 券 投
资基金 、 国 泰浓 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 汇添富 恒生 指数 分级 证券 投资基 金 、 长盛 航 天 海
工装备 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 广 发新 动力 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴阿尔 法灵 活配 置 混 合
型证券 投资 基金 、诺 安天 天宝货 币市 场基 金 、 前海 开源可 转债 债券 型发 起式 证券投 资基 金 。
三、相关 服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、 申 购赎 回代 理 证 券公 司
（1） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（2） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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14
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（3） 广州 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（4） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（5） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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15
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（6） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（7） 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩 明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（8） 平安 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（9） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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16
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（10） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(11) 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
办公地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法人： 况 雨林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-3577398
传真： 0871-3578827
客服电 话：0871-3577942
公司网 址：www.hongtastock.com
2、二 级市 场交 易代 理证 券 公司
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金， 并 及时 公 告 。
（二） 登记 结算 机构 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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17
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：刘 玉生
电话：010-66213961
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘颖
四、基金的名称
深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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五、基金的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 与标的 指数 相似 的投 资回 报。
八、基金的投资范围
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股以 跟踪 标的指 数， 投资 于标 的指 数成份 股或 备 选 成
份股的 投资 组合 资产 不低 于基金 资产 净值 的 90% 。 为 更好地 实现 投资 目标， 本基 金还可 投资 于新 股 、
债券、 回购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允 许 基
金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建 投资 组合 ， 并 根
据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动进 行相 应调 整。
当预期 指数 成份 股发 生调 整和成 份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等 行为 时， 或因 基金的 申购 和 赎 回
等对本 基金 跟踪 标的 指数 的效果 可能 带来 影响 时， 或因某 些特 殊情 况导 致流 动性不 足时 ， 或 其 他 原
因导致 无法 有效 复制 和跟 踪标的 指数 时， 基金 管理 人可以 对投 资组 合管 理进 行适当 变通 和调 整 ， 从
而使得 投资 组合 紧密 地跟 踪标的 指数 。
1、决 策依 据 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 以及 每日 申购 、赎回 清单 的编 制决 策。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。
（1）研究支持： 数量投 资 部 依托公司整体研究平 台 ，整合外部信息以及券 商 等外部研究力量
的研究 成果 开展 指数 跟踪 、 成份 股公 司行 为等 相关 信息的 搜集 与分 析、 流动 性分析 、 跟 踪误 差 及 其
归因分 析等 工作 ，作 为基 金投资 决策 的重 要依 据。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据 数量投资 部 提 供的研究报告，定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3）组合构建：根据标 的 指数情况，结合研究支 持 ，基金经理以完全复制 标 的指数成份股及
其权重 的方 法构 建组 合。 在追求 实现 基金 投资 目标 的前提 下， 基金 经理 将采 取适当 的方 法， 以 降 低
买入成 本、 控制 投资 风险 。
（4） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控 的 职责 。
（5）投资绩效评估： 风 险 管理 部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（6）组合监控与调整： 基 金经理将跟踪标的指数 变 动，结合成份股基本面 情 况、成份股公司
行为、 流动 性状 况、 基金 申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 等， 采取 适 当 的
跟踪技 术对 投资 组合 进行 监控和 调整 ，密 切跟 踪标 的指数 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对 上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。
十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金 ， 主 要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现， 具有 与标 的指 数、 以及标 的指 数所 代 表 的
股票市 场相 似的 风险 收益 特征。
十二、基金的投资组合报告 （截至 2014 年 3 月 31 日 ）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个 别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2014 年 7 月 7 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 900,942,240.01 98.60
其中： 股票 900,942,240.01 98.60
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,814,874.41 1.40
6 其他资 产 3,794.48 0.00
7 合计 913,760,908.90 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
21
2.1、 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 7,135,863.30 0.78
B 采矿业 11,699,737.20 1.28
C 制造业 691,815,302.01 75.78
D
电力、 热 力、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 53,898,085.32 5.90
F 批发和 零售 业 - 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- 0.00
H
住宿和 餐饮 业
- 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
14,241,648.60 1.56
J
金融业
- 0.00
K
房地产 业
29,944,042.95 3.28
L
租赁和 商务 服务 业
38,461,801.96 4.21
M
科学研 究和 技术 服务 业
- 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
53,745,758.67 5.89
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- 0.00
P
教育
- 0.00
Q
卫生和 社会 工作
- 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业
- 0.00
S
综合
- 0.00
合计 900,942,240.01 98.69
2.2、 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
3.1、 报告 期末 指数 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （% ）
1 000651 格力电 器 3,024,934 84,698,152.00 9.28
2 000333 美的集 团 1,592,623 71,795,444.84 7.86
3 000858 五粮液 3,869,716 64,508,165.72 7.07
4 002415 海康威 视 2,866,529 50,020,931.05 5.48
5 000157 中联重 科 9,114,136 44,385,842.32 4.86
6 002241 歌尔声 学 1,559,909 39,933,670.40 4.37
7 300070 碧水源 982,173 32,441,174,19 3.55
8 002236 大华股 份 1,108,228 31,684,238.52 3.47
9 002450 康得新 1,538,402 30,552,663.72 3.35 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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10 300124 汇 川技 术 398,121 28,278,534.63 3.10
3.2、 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前 五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11、 投资 组合 报告 附注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体被监管 部 门立案调查，或在报告 编 制日前一年内受
到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,230.88
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,563.60
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,794.48
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
（5.1 ）报 告期 末指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（5.2 ）报 告期 末积 极投 资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差 。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2010 年 12 月 21 日）至 2014 年 3 月 31 日 基 金 合同生 效以 来完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率投 资业 绩以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段
净值增 长
率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④ 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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2010.12.21-2010.12.31 0.50% 0.50% -0.81% 1.53% 1.31% -1.03%
2011.01.01-2011.12.31 -27.96% 1.19% -28.82% 1.28% 0.86% -0.09%
2012.01.01-2012.12.31 0.83% 1.30% -0.07% 1.32% 0.90% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 4.11% 1.34% 2.11% 1.37% 2.00% -0.03%
2014.01.01-2014.03.31 3.01% 1.30% 1.20% 1.32% 1.81% -0.02%
2010.12.21-2014.03.31 -10.37% 1.42% -10.16% 1.44% -0.21% -0.02%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动 的 比 较 ：
大成深 证成 长 40ETF 基金累计份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
（2010 年 12 月 21 日至 2014 年 3 月 31 日 ）
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 3 个月内 为建 仓期 。 截至 报 告期末 ， 本基 金 各
项资产 配置 比例 已符 合基 金合同 的规 定。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金上 市费 及年 费；
9、基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
10 、基 金的 指数 使用 费；
11 、 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基
金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.1%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、标 的指 数使 用许 可费
基金标 的指 数使 用许 可费 按前一 日基 金资 产净 值的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 标的指数使用许可 费年费率÷ 当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应
指数许 可协 议的 规定 ，本 基金标 的指 数使 用许 可费 年费率 为 0.03% 。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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H 为 每日 应计 提的 基金 标 的指数 使用 许可 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
自基金 合同 生效 之日 起， 指数使 用许 可费 每日 计算 ， 逐日累 计 ， 按 季支 付 。 指数使 用许 可费 的
收 取下 限为 每年 人民 币 30 万元， 即若 不足 人民 币 30 万元则 按照 人民 币 30 万 元 收取。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更上 述标 的指数 使用 许可 费费 率和 计费方 式， 基 金 管
理人必 须依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上刊登 公告 。
4、 上述 （一） 中 3 到 11 项费用 根据 其他 有关 法律 法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 列
入或摊 入当 期基 金费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项 发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟
于新的 费率 实施 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《 中华人 民共 和国 证券 投 资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、
《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管 理办法 》及其 他有 关法律 法规的 要求,
对 2013 年 8 月 7 日 公布 的 《深证 成长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 招募 说明书 》 进 行了 更新 ，
并 根据本 基金管 理人 对本基 金实施 的投资 经营 活动进 行了内 容补充 和更 新, 本更 新的招 募说明 书主
要更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ”部分 。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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4、根 据最 新数 据， 增加 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
5、根 据最 新情况 ， 更新 了 “ 二十 一、 对基 金份 额持 有 人的服 务 ” 部分 。
6、 根据 最新 公告 ， 增 加了 “ 二十二 、 其他 应披 露的 事项 ” 部分 ， 披露 了 2013 年 12 月 22 日至 2014
年 6 月 21 日的 公告 。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
2014年8月5 日
