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华商新量化 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 1 页 共 8 页
华商新量化 灵活配置 混合 型 证 券 投 资 基金 开放日 常申 购 、 赎回 、转换 及 定 期 定 额投 资 业 务 的公 告 公告送 出日期：2014 年 8 月4 日 华商新量化 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 华商新 量化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金简 称 华商新 量化 混合 基金主 代码 000609 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 6 月 5 日 基金管 理人 名称 华商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 华商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《华商新量化 灵活配置混合 型证券投资基金基金合 同》 、 《华商 新量化灵活配 置混合型 证券投资基金招 募说明 书》 申购起 始日 2014 年 8 月 4 日 赎回起 始日 2014 年 8 月 4 日 转换转 入起 始日 2014 年 8 月 4 日 转换转 出起 始日 2014 年 8 月 4 日 定期定 额投 资起 始日 2014 年 8 月 4 日 2 日常 申购 、赎回 、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间 本基金 申购、 赎回 、转换 及定期定额投 资业务 的 开 放日为上海证 券交易所 、 深圳证券交易 所 正常交 易日 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规、 中国 证监 会 的要求 或本 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、 赎回时 除外 。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 在直销 机构 销售 网点 首次 申购的 最低 金额 为人 民 币 1,000 元， 超过 部分 不设 最 低级差 限制 ； 追加申 购的 最低 金额 为人 民币 1,000 元 ， 超过 1,000 元的部 分不 设最 低级 差限 制； 已在 直销 机构 销 售网点有认购 基金记录 的 基金投资人不 受首次申 购 最低金额的限 制，但受 追 加申购最低 金额的限 制； 在代 销机 构销 售网 点 首次申 购的 最低 金额 为人 民币 1,000 元 ， 超过 1,000 元的部 分不 设最 低级 差限制 ；追 加申 购的 最低 金额为 人民 币 1,000 元 ， 超过 1,000 元 的部 分不 设 最低级 差限 制。 基金管理人可 根据市场 情 况，在不损害 基金份额 持 有人权益的情 况下，调 整 首次申购的金 额 的数量 限制 ，但 应在 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。 华商新量化 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 3 页 共 8 页 3.2 申购 费率 申购采用前端 收费模式 ， 投资人缴纳申 购费用时 ， 按单次认购金 额采用比 例 费率，投资人 在 一天之 内如 果有 多笔 申购 ，适用 费率 按单 笔分 别计 算。 3.2.1 前端收 费 申购金额区间 申购费率 50 万 元以 下 1.5 ％ 50 万 元（ 含） 以上 100 万 元以下 1.2 ％ 100 万元 （含 ）以 上 300 万元以 下 0.8 ％ 300 万元 （含 ）以 上 1000 元/ 笔 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 投资者 选择 红利 自动 再投 资所转 成的 份额 不收 取申 购费用 。 本基金的申购 费用由申 购 人承担，可用 于市场推 广 、销售、注册 登记等各 项 费用，不列入 基 金资产 。 基金管 理人 对部 分基 金持 有人费 用的 减免 不构 成对 其他投 资人 的同 等义 务。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 赎回的 最低 份额 为 500 份 基金份 额， 基金 份额 持有 人可将 其全 部或 部分 基金 份额赎 回， 但 某 笔赎回 导致 在一 个销 售机 构的基 金份 额余 额少 于 500 份 时， 余额 部分 基金 份 额必须 一并 赎回 ；单 个基金 份额 持有 人持 有本 基金的 最低 限额 为 500 份。 基金管理人可 根据市场 情 况，在不损害 基金份额 持 有人权益的情 况下，调 整 赎回的份额的 数 量限制 ，但 应在 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 4.2 赎回 费率 投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应交纳 赎回 费 。 对 于持 有期 少于 30 日 的基 金份额 所收 取的赎 回费 ， 全额计 入基 金财 产； 对于 持有期 不少 于 30 日但 少 于 3 个月 的基 金份 额所 收 取的赎 回费 ， 其 75% 计入基 金财 产； 对于 持有 期不少 于 3 个 月但 少于 6 个月的 基金 份额 所收 取的 赎回费 ， 其 50% 计入 基金财 产； 对于 持有 期长 于 6 个月 的基 金份 额所 收 取的赎 回费 ， 其 25% 计入 基金财 产。 未计 入基 金财产 部分 用于 支付 登记 费和必 要的 手续 费。 赎回 费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减。 具体费 率如 下： 华商新量化 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 4 页 共 8 页 持有基 金份 额期 限 赎回费 率 T ＜ 7 日 1.5% 7 ≤ T ＜ 30 日 0.75 ％ 30 日≤ T ＜ 1 年 0.5 ％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25% T ≥ 2 年 0 注：一 年 指 365 天 ，一 个 月指 30 天。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 ． 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差二 部分 构成， 具体 收取 情况视 每次 转换 时两 只基 金的申 购费 率差 异情 况和 赎回费 率而 定。 基金 转换 费用由 基金 份额 持有 人承担 。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位， 剩余 部分 舍去， 舍去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所 有 。 （1） 如转 入基 金的 申购 费 率>转 出基 金的 申购 费率 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 ＝[ 转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费率)] —[ 转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转出 基金 申购 费率)] 转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差 转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差 （2） 如转 出基 金的 申购 费 率 ≥转 入基 金的 申购 费率 基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 2 ． 对 于实 行级 差申 购费 率( 不同 申购 金额 对应 不同 申 购费率)的 基金 ， 以 转入 总 金额对 应的 转 出基金 申购 费率 、转 入基 金申购 费率 计算 申购 补差 费用； 如转 入总 金额 对应 转出基 金申 购费 或转 入基金 申购 费为 固定 费用 时，申 购补 差费 用视 为0 。 3 ．转 出基 金赎 回费 计入 转 出基金 资产 的比 例： 对于 持有期 少 于 30 日的 基金 份 额所收 取的 赎 回费 ， 全 额 计 入基 金财 产 ； 对 于持 有期 不少 于 30 日 但少 于 3 个 月的 基金 份额 所收取 的赎 回费 ， 其 75% 计 入基 金财 产 ； 对于 持 有期不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 其 50% 计华商新量化 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 5 页 共 8 页 入基金 财产 ；对 于持 有期 长于 6 个月 但少 于2 年的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，其25% 计 入基 金财 产。 4 ． 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同、 更新 的招 募说明 书规 定费 率执行 ，对 于通 过本 公司 网上交 易、 费率 优 惠 活动 期间发 生的 基金 转换 业务 ，按照 本公 司最 新公 告的相 关费 率计 算基 金转 换费用 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 ． 本 基金 转换 业务 适用 于 本公司 发行 和管 理的 基金 ， 目前 包括 华商 领先 企业 混合型 证券 投资 基金（基金代 码：630001 ） 、华商盛世成 长股票型 证 券投资基金（ 基金代码 ：630002 ） 、华 商收益 增强债 券型 证券 投资 基金 （ 基金代 码： A 类630003 、 B 类630103 ， A 类和 B 类之 间 不能互 相转 换） 、 华商动 态阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 基 金代码 ：630005 ） 、 华 商产 业升级 股票 型证 券投 资基金（基金 代码：630006 ） 、华 商稳健双 利债券型 证券投资基金 （基金代 码 ：A 类 630007 、 B 类630107 ，A 类和B 类 之 间不能 互相 转换 ） 、 华商 策 略精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 基金 代 码：630008 ） 、 华商 稳定 增 利债券 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：A 类 630009 、C 类 630109 ，A 类 和 C 类 之间 不能 互相 转换 ） 、华 商 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 （基 金代 码：630010） 、华 商主 题 精选股 票型 证券 投资 基金 （ 基金代 码： 630011） 、 华商 现 金增利 货币 市场 基金 （基 金 代码： A 类 630012 、 B 类 630112 ，A 类和B 类 之 间不能 相互 转换 ） 、 华商 价 值共享 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金 （基金代码：630016 ） 、华 商大盘量化灵 活配置混 合 型证券投资基 金（基金 代 码：630015 ） 、华 商 红利优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （基 金代 码 ：000279）、 华商 优势 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 基金 代码：000390 ） 、 华商 双债 丰利 债券 型证券 投资 基金 （基 金代 码：A 类 000463 、C 类000481 ， A 类和C 类 之间 不能互 相转 换） 、 华商 创新 成长灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 （ 基 金代码 ：000541）。 本 公司 旗下基 金办 理日 常转 换的 开放日 为上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所 交 易日 （本 公司 公告 暂停 申 购或转 换时 除外 ） 。 由于 各 基金销 售机 构系 统及 业务 安排等 原因 ， 开放 日 的具体 交易 时间 可能 有所 不同， 投资 者应 参照 各基 金销售 机构 的具 体规 定。 2 ． 基 金转 换只 能在 同一 销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基金必 须都 是该 销售 机构 代理的 同一 基金 管理人 管理 的、 在同 一注 册登记 人处 注册 登记 的基 金。 3 ． 基 金份 额持 有人 办理 基 金转换 业务 时 ， 拟 转出 的 基金必 须处 于可 赎回 状态 ， 拟 转入 的基 金 必须处 于可 申购 状态 。 4 ． 基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请 ， 遵 循 “ 先进 先 出 ”的 原则 ， 即份 额注 册 日期在 前的 先转 换出，份额注 册日期在 后 的后转换出， 如果转换 申 请当日，同时 有赎回申 请 的情况下， 则遵循先 赎回后转换的 处理原则 。 基金份额持有 人可以发 起 多次基金转换 业务，基 金 转换费用按 每笔申请华商新量化 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 6 页 共 8 页 单独计 算。 5 ． 基 金转 换采 取未 知价 法 ， 即 基金 的转 换价 格以 转 换申请 受理 当日 各转 出 、 转入基 金的 份额 净值为 基准 进行 计算 。 6 ． 基 金转 换的 最低 申请 份 额为 300 份 基金 份额 ， 基 金份额 持有 人可 将其 全部 或部分 基金 份额 基金转 换， 但某 笔基 金转 换导致 其在 一个 销售 机构 的保留 的基 金份 额余 额不 足 500 份时 ，该 不 足 500 份 基金 份额 部分 将会 被强制 赎回 。 7 ． 基金 份额 持有 人对 转入 的基金 份额 持有 期自 转入 日开始 计算 。 转 入的 基金 在 赎回或 转出 时， 按照自基金转 入确认日 起 至该部分基金 份额赎回 或 转出确认日止 的持有时 段 所适用的赎 回费率计 算赎回 费。 8 ． 正 常情 况下 ， 基 金注 册 登记机 构将 在Ｔ ＋1 日对 基金份 额持 有人 Ｔ日 的基 金转换 业务 申请 进行有 效性 确认， 办理 转 出基金 的权 益扣 除以 及转 入基金 的权 益登 记。 在 Ｔ ＋2 日 后 （包 括该 日） 基金份 额持 有人 可查 询基 金转换 的成 交情 况。 9 ． 单 个 开 放日 基金 净赎 回 份额及 净转 换转 出申 请份 额之和 超出 上一 开放 日基 金总份 额 的 10% 时，为巨额赎 回。发生 巨 额赎回时，基 金转出与 基 金赎回具有相 同的优先 级 ，由基金管 理人按照 基金合 同规 定的 处理 程序 进行受 理。 10. 出 现下 列情 况之 一时 ， 基金管 理人 可以 暂停 接受 基金份 额持 有人 的基 金转 换申请 ： （1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作。 （2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净值 。 （3） 因市 场剧 烈波 动或 其 它原因 而出 现连 续巨 额赎 回， 基 金管 理人 认为 有必 要暂停 接受 该基 金份额 的转 出申 请。 （4） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 转入 或某 笔转 出。 （5） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况。 （6） 基金 资产 规模 过大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种 ， 或 可能 对 基金业 绩产 生负 面影响 ，从 而损 害现 有基 金份额 持有 人的 利益 。 （7） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 本公司有权根 据市场情 况 或法律法规变 化调整上 述 转换的程序及 有关限制 ， 但应最迟在调 整 前2 个 工作 日内 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体公 告。 6 定期 定额 投资业 务 1 ． 定期 定额 申购 业务 的申 购费率 等同 于正 常申 购费 率,计 费方 式等 同于 正常 的 申购业 务( 如有 调整， 另见 相关 公告)。 华商新量化 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 7 页 共 8 页 2 ．投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 金额 ，本公 司最 低扣 款金 额为人 民币 100 元。 3 ． 投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 日期 ， 固定 扣款 日期 应遵 循代 理销售 机构 的相 关规定 。 4 ． 投 资者 通过 代理 销售 机 构办理 本公 司旗 下基 金的 定期定 额申 购业 务， 相关 流程和 业务 规则 遵循代 理销 售机 构的 有关 规定。 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 华商基 金管 理有 限公 司 本公司 网址 ：http://www.hsfund.com 客户服 务电 话：400-700-8880 （ 免长 途话 费） 客户服 务信 箱：services@hsfund.com 7.2 场外 代销机 构 中国建设银行 股份有限 公 司、中国工商 银行股份 有 限公司、交通 银行股份 有 限公司、招商 银 行股份有限公 司、中信 银 行股份有限公 司、南京 银 行股份有限公 司、平安 银 行股份有限 公司、 上 海浦东发展银 行股份有 限 公司 、温州银 行股份有 限 公司、乌鲁木 齐市商业 银 行股份有限 公司、 华 龙证券有限责 任公司、 国 泰君安证券股 份有限公 司 、中信建投证 券股份有 限 公司、招商 证券股份 有限公司、 广 发证券股 份 有限公司、 中 信证券股 份 有限公司、中 国银河证 券 股份有限公 司、海通 证券股份有限 公司、申 银 万国证券股份 有限公司 、 长江证券股份 有限公司 、 安信证券股 份有限公 司、中信证券 （浙江） 有 限责任公司、 华泰证券 股 份有限公司、 山西证券 股 份有限公司 、 中信证 券（山东）有 限责任公 司 、信达证券股 份有限公 司 、光大证券股 份有限公 司 、东北证券 股份有限 公司、国联证 券股份有 限 公司、浙商证 券股份有 限 公司、平安证 券有限责 任 公司、华安 证券股份 有限公司、东 莞证券有 限 责任公司、国 都证券有 限 责任公司、东 海证券股份有限公司、 国盛证券 有限责任公司 、宏源证 券 股份有限公司 、齐鲁证 券 有限公司、世 纪证券有 限 责任公司、 华福证券 有限责任公司 、中国中 投 证券有限责任 公司、日 信 证券有限责任 公司、江 海 证券有限 公 司、国金 证券股份有限 公司、厦 门 证券有限公司 、广州证 券 有限责任公司 、华鑫证 券 有限责任公 司、东吴 证券股份有限 公司、东 兴 证券股份 有限 公司、 国 信 证券股份有限 公司、 华 宝 证券有限责 任公司 、 天相投资顾问 有限公司 、 深圳众禄基金 销售有限 公 司、杭州数米 基金销售 有 限公司、上 海长量基 金销售投资顾 问有限公 司 、上海好买基 金销售有 限 公司、诺亚正 行（上海 ） 基金销售投 资顾问有 限公司、中期 时代基金 销 售（北京）有 限公司、 北 京展恒基金销 售有限公 司 、上海天天 基金销售华商新量化 灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 8 页 共 8 页 有限公司、万 银财富（ 北 京）基金销售 有限公司 、 浙江同花顺基 金销售有 限 公司、 宜信 普泽投资 顾问（ 北京 ）有 限公 司、 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司 。 以上代销机构 除中国工 商 银行股份有限 公司外， 其 余 均开通基金 转换业务 ； 其中，国都证 券 有限责任公司 、山西证 券 股份有限公司 、国金证 券 股份有限公司 、东海证 券 股份有限公 司、宏源 证券股 份有 限公 司暂 未开 通基金 定期 定额 投资 业务 。 上述代 销机 构开 通基 金定 期定额 投资 业务 时， 本公司 将至 少在 一种 中国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 自2014 年8 月4 日 起， 本 公司将 在每 个开 放日 （上 海证券 交易 所和 深圳 证券 交易所 的正 常交 易日） 的次 日， 通过 本公 司网站 、中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 等媒 介公 开披露 上一 开放 日的 基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值， 敬请 投资 者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 于投 资前 认真 阅读本 基金 的《 基金 合同 》和《招 募说 明书 》 。 投资有 风险 ，选 择须 谨慎 。 华商基金管理有限公司 2014 年 8 月4 日
