海 富通 内需热 点股 票型证 券投 资基金
更 新招 募说明 书摘 要
（2014 年第 1 号）
基金管 理人 ：海 富通 基金 管理有 限公 司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有限 公司
重要提 示
海富通 内需 热点 股票 型证 券投资 基金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经 2013 年 11 月 13 日 中国 证券
监督管 理委 员会 证监 许可 【2013 】1437 号 文注 册募 集。本 基金 的基 金合 同于 2013 年 12 月
19 日正 式生 效。 本基 金类 型为契 约型 开放 式。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、承 担义务 。基金
投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利 ， 也 不保证 最低 收益 。 当 投资 人赎回 时 ， 所得或 会高 于或 低于 投资 人先前 所支 付的
金额。
本基金 为股 票型 基金 产品 ， 风险高 于混 合型 基金 、 债 券 型基金 、 货 币市 场基 金， 属 于高风 险、
高预期 收益 的基 金产 品。 投资有 风险 ， 投资者 在投 资本基 金之 前 ， 请仔 细阅 读本基 金的 招 募
说明书 和基 金合 同， 全面 认识本 基金 的风 险收 益特 征和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承
受能力 ，理 性判 断市 场， 谨慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对本 基
金业绩 表现 的保 证。 投资 有风险 ， 投 资人 在认 购 （ 或申购 ） 本 基金 时应 认真 阅读本 基金 的招
募说明 书和 基金 合同 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在作出 投资 决
策后， 基金 运营 状况 与基 金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 人自 行承 担。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2014 年 6 月 19 日， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2014
年 3 月 31 日。
本招募 说明 书所 载的 财务 数据未 经审 计。
第一部 分
基金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 海富 通基 金管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
法定代 表人 ：张 文伟
成立时 间：2003 年 4 月 18 日
电话：021-38650999
联系人 ：吴 晨莺
注册资 本：1.5 亿 元人 民币
股权结 构： 海通 证券 股份 有限公 司 51% 、 法国 巴黎 投资管 理 BE 控 股公 司 49% 。
二、主 要人 员情 况
张文伟 先生 ， 董 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 。 历 任交 通银行 郑州 分行 铁道 支行 行长、 紫荆 山支
行行长 、 私 人金 融处 处长 ， 海通 证券 办公 室主 任， 海通证 券投 资银 行总 部副 总经理 ， 海 富通
基金管 理有 限公 司董 事、 副总经 理。2013 年 5 月 起 任海富 通基 金管 理有 限公 司董事 长。 邵国有 先生 ， 董 事， 副教 授。 历 任吉 林大 学校 党委 副书记 、 长 春师 范学 院校 党委书 记、 长春
新世纪 广场 有限 公司 副董 事长兼 总经 理、 海通 证券 股份有 限公 司宣 传培 训中 心总经 理， 海富
通基金 管理 有限 公司 董事 长。2013 年 5 月起 转任 海 富通基 金管 理有 限公 司董 事。
吉宇光 先生 ， 董 事 ， 硕士 ， 高级 经济 师。 历任 交通 银行北 京分 行办 公室 副主 任、 交 通银 行北
京分行 证券 部经理 、海 通 证券北 京朗 家园营 业部 总 经理等 职。1997 年 至今 任 海通证 券股 份
有限公 司副 总裁 。2011 年 4 月 至今 任海 通国 际证 券 集团有 限公 司董 事会 主席 。
陶乐斯 （Ligia Torres ） 女士 ，董事 ，法 国与 墨西 哥双 重国籍 ，双 硕士 学位 ，曾 任职于 东方 汇
理银行、 渣打 银行 和欧 洲联 合银行， 1996 年加 入法 国 巴黎银 行集 团工 作， 2010 年 3 月至 2013
年 6 月任 法国 巴黎 银行 财 产管理 部英 国地 区首 席执 行官 ， 2010 年 10 月 至今 任 法国巴 黎银 行
英国控 股有 限公 司董 事， 2013 年 7 月至 今任 法国 巴黎 投资管 理公 司亚 太区 及新 兴市场 主 管 。
田仁灿 先生 ， 董事 、 总 经 理， 比利 时籍 ， 工 商管 理 硕士 。 历 任法 国金 融租 赁 Euroequipement
S.A. 公 司总 裁助 理， 富通 银 行区域 经理 、 大中 华地区 主管 ，富 通基 金管 理亚洲 有限公 司投 资
经理、 业务 发展部 总经 理 、首席 执行 官。2003 年 至 今任海 富通 基金管 理有 限 公司董 事、 总
经理。
郑国汉 先生， 独立董 事， 经济学 硕士及 博士学 位。 历任美 国佛罗 里达州 大学 经济系 副教授、
香港科 技大 学经 济系 教授 、 香港 科技 大学 商学 院经 济系教 授及 系主 任和 商学 院副院 长、 商学
院院长 及经 济系 讲座 教授 ，现任 香港 岭南 大学 校长 。
巴约特 （Marc Bayot ） 先生 ，独 立董 事， 比利 时籍 ， 布鲁塞 尔大 学工 商管 理硕 士。 布鲁 塞尔
大 学 经 济 学 荣 誉 教 授 ，EFAMA （ 欧 洲 基 金 和 资 产 管 理 协 会 ） 和 比 利 时 基 金 公 会 名 誉 主 席 ，
INVESTPROTECT 公司 （布 鲁 塞尔 ） 董 事总 经理 、 Pionner 投资 公司 （米 兰， 都柏 林， 卢森 堡）
独立副 董事 长 、 Fundconnect 独立董 事长 、 Degroof 资 产管理 （ 布鲁 塞尔 ） 独 立 董事和 法国 巴
黎银 行 B Flexible SICAV 独 立董事 。
杨国平 先生， 独立董 事， 硕士， 高级经 济师。 历任 上海杨 树浦煤 气 厂党 委副 书记、 代书记，
上海市 公用事 业管理 局党 办副主 任，上 海市出 租汽 车公司 党委书 记，现 任大 众交通 （集团）
股份有 限公 司董 事长 兼总 经理、 上海 大众 公用 事业 （集团 ） 股 份有 限公 司董 事长、 上海 交大
昂立股 份有 限公 司董 事长 。
李础前 先生 ， 监 事长 ， 经 济学硕 士， 高级 经济 师。 历任安 徽省 财政 厅中 企处 副主任 科员 ， 安
徽省国 有资 产管 理局 科长 ，海通 证券 计划 财务 部副 总经理 、总 经理 和财 务总 监。
谷若鸿 （Laurent Couraudon ） 先生 ， 监 事， 法国 籍， 斯特拉 斯堡 的罗 伯特 舒曼 大学的 国际 贸
易硕士 学位 。 历 任法 国外 贸银行 莫斯 科分 行董 事及 企业金 融部 主管 、 法 国巴 黎银行 俄罗 斯分
行商务 拓展 主管及 法国 巴 黎银行 莫斯 科分行 首席 执 行官兼 俄罗 斯地区 总裁 等 职。2011 年至
今任法 国巴 黎银 行（ 中国 ）有限 公司 董事 会主 席兼 中国区 总裁 。
奚万荣 先生 ， 监 事， 经济 学硕士 。 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。 历 任海 南省建 行秀 英分
行会计 主管 、海 通证 券股 份有限 公司 监察 稽核 部稽 核员。2003 年 4 月至 今任 海富通 基金 管
理有限 公司 稽核 经理 、监 察稽核 总监 。
高勇前 先生 ， 监 事， 经济 学学士 。 历 任宁 波进 出口 公司财 务部 会计 主管 、 上 海科源 医学 高科
技实业 公司 财务 部财 务主 管、华 安基 金管 理有 限公 司财务 核算 部副 总监 。2008 年 4 月 至今
任海富 通基 金管 理有 限公 司基金 运营 总监 。
章明女 士， 督察 长， 硕士 。历任 加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公 司高 级 财务经 理、 加
拿大 Future Electronics 公 司产品 专家 ， 国 信证券 业 务经理 和副 高级 研究 员， 海通证 券股 份有
限公司 对外 合作 部经 理。2003 年至 今任 海富 通基 金 管理有 限公 司督 察长 。
阎小庆 先生 ， 副 总经 理， 硕士。 历任 中国 人民 银行 上海分 行助 理经 济师 、 富 通银行 欧洲 管理
实习生 、 法国 东方汇 理银 行市场 部副 经理 、 法 国农 业信贷 银行 上海 华东 区首 席代表 、 富通 基
金管理 公司 上海 代表 处首 席代表 、海 富通 基金 管理 有限公 司市 场总 监，2006 年 5 月 起， 任海富通 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
陶网雄 先生 ， 副 总经 理， 硕士。 历任 中国 电子 器材 华东公 司会 计科 长、 上海 中土实 业发 展公
司主管 会计 、海 通证 券股 份有限 公司 财务 副经 理。2003 年 4 月 加入 海富 通基 金管理 有限 公
司，2003 年 4 至 2006 年 4 月 任公 司财 务部 负责 人 ，2006 年 4 月起 任财 务总 监。2013 年 4
月起， 任海 富通 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
宋争林 先生 ，清 华大 学物 理化学 专业 博士 研究 生。2003 年 3 月 起先 后任 职于 中原证 券、 上
海融昌 资产 管理 有限 公司 、东方 证券 、国 金证 券， 担任股 票分 析师 ，2007 年 5 月 加入 海富
通基金 管理 有限 公司 ， 任 股票分 析师 。2013 年 11 月起任 海富 通中 小盘 股票 基金经 理。2014
年 4 月起 ，兼 任海 富通 风 格优势 股票 和海 富通 内需 热点股 票基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理 为黄 春雨， 任职 时间 为 2013 年 12 月至 2014 年 4 月。
投资决 策委员 会常设 委员 有：田 仁灿， 总经理 ；戴 德舜， 投资总 监；邵 佳民 ，投资 副总监；
丁俊， 投资 副总 监； 杜晓 海， 定 量及 风险 管理 总监 。 投资 决策 委员 会主 席由 总经理 担任 。 讨
论内容 涉及 特定 基金 的， 则该基 金经 理出 席会 议。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
第二部 分
基金 托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾柒 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
第三部 分
相关 服务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
1 、 直销 机构
名称： 海富 通基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚 银行金 融大 厦 36-37 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
法定代 表人 ：张 文伟
全国统 一客 户服 务号 码：40088-40099 （免 长途 话费 ）
联系人 ：康 旭
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、 场外 销售 机构
（1 ） 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
客户服 务电 话：95566 网址：www.boc.cn
（2 ） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 交通银 行股 份有 限公 司
地址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 招商银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
客户服 务电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（5 ） 海通证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：021-95553 或 4008888001
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
（6 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、吴 倩
网址：www.gtja.com
（7 ） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
地址： 上 海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：储 晓明
客户服 务电 话：95523 ，4008895523
联系人 ：高 夫
网址：www.sywg.com
（8 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话： 400-8888-108
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
（9 ） 国信证 券股 份有 限公 司 地址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号 国信 证券 大 厦 16 层到 26 层
法定代 表人 ：何 如
客户服 务电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（10 ） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务电 话：95579
联系人 ：李 良
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
（11 ） 平安证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客户服 务电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
网址： stock.pingan.com
（12 ） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
地址： 山东 省青 岛市 崂山 区苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层
法定代 表人 ：杨 宝林
客户服 务电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（13 ） 天相投 资顾 问有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客户服 务电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
（14 ） 中信证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓 越时 代 广场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：95558
联系人 ：顾 凌
网址：www.cs.ecitic.com
（15 ） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
地址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号 恒鑫 大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客户服 务电 话： 95548
联系人 ：姚 锋
网址：www.bigsun.com.cn
（16 ） 安信证 券股 份有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼
法定代 表人 ：牛 冠兴 客户服 务电 话：400-800-1001
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
（17 ） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客户服 务电 话：95532 或 400-600-8008
联系人 ：刘 毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（18 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
地址： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
客户服 务电 话：400-889-5618
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
（19 ） 信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：400-800-8899
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
（20 ） 长城证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田 区 深南 大道 6008 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务电 话：4006666888
联系人 ：高 峰
网址：www.cgws.com
（21 ） 方正证 券股 份有 限公 司
地址： 湖南 长沙 芙蓉 中 路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客户服 务电 话：95571
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
（22 ） 广州证 券有 限责 任公 司
地址： 广 州市 越秀 区先 烈 中路 69 号 东山 广场主 楼 17 楼
法定代 表人 ：刘 东
客户服 务电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（23 ） 上海证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客户服 务电 话：4008918918 ，021-962518
联系人 ：陈 翔 网址：www.962518.com
（24 ） 财富证 券有 限责 任公 司
地址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 二段 80 号 顺天 国际财 富中 心 26 ～28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731 －84403360
传真：0731 －84403330
联 系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（25 ） 华西证 券有 限责 任公 司
地址： 四川 省成 都 市 青羊 区陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：400-888-8818 95584
联系人 ：李 慧灵
网址：www.hx168.com.cn
（26 ） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（27 ） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：4000-766-123
联系人 ：张 裕
网址：www.fund123.cn
（28 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
联系人 ：阚 迪
网址：www.ehowbuy.com
（29 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：王 艳萍
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（30 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
?????? 地 址： 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-1818-188
联系人 ：纳 小丹 网址： www.1234567.com.cn
（31 ） ?? 和 讯信 息科 技有 限公 司
?????? 地 址： 上海 市浦 东 新区陆 家嘴 东 路 166 号 中 国保险 大 厦 25 楼 C 区
法定代 表人 ： 王莉
客户服 务电 话：400-920-0022
联系人 ：于 杨
网址： licaike.hexun.com
（32 ） ?? 北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
?????? 地 址： 北京 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫振 杰
客户服 务电 话：400-888-6661
联系人 ：宋 丽冉
网址： www.myfund.com
（33 ） ?? 浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
地址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产 业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：0571-88920897?? 、4008-773-772
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
3 、 场内 销售 机构
具有开 放式 基金 销售 资格 的、 经中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 认可 的上 海证 券交易 所会 员
可成为 本基金的场内销 售机构， 相关信息同时通 过上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn ）
登载。
基金管 理人 可以 根据 需要 ， 增加其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ， 并按 照相 关规 定及时 公 告 。
二、登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-59378835
传真：010-59378907
联系人 ：任 瑞新
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名 称： 上海 市通 力律 师事务 所
住 所： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负 责人 ：俞 卫锋
电 话：021-31358666
传 真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行大 厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 叶尔甸
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：刘 莉
第四部 分
基金 的名 称
本基金 名称 ：海 富通 内需 热点股 票型 证券 投资 基金
第五部 分
基金 的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
第六部 分
基金 的投 资目 标
本基金 将从 受益 于国 家扩 大内需 促进 经济 发展 政策 的热点 行业 中 ， 精 选具 有良 好成长 性及 基
本面的 股票 进行 积极 投资 ，同时 辅以 适度 的资 产配 置，力 争实 现基 金资 产的 长期增 值。
第七部 分
基金 的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小
板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票） 、 债 券、 货币市 场工具 、权 证、资 产支持
证券、 股指 期货 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证
监会的 相关 规定 ） 。
本基金 的投 资组 合比 例为: 基金投 资组 合中 股票 资产 占基金 资产 的 60% ～95% ，债券 、权 证、
资 产 支 持 证 券、 货 币 市 场工 具 以 及 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的 其他 金 融 工 具占 基 金 资 产的
5% ～40% ， 其中 ， 持 有的 全部权 证市 值占 基金 资产 净值 的 0% ～3% ， 在每 个交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 保持 不低 于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或到期 日在 一
年以内 的政 府债 券 。 本 基金 将 80% 以上 的非 现金 基金 资 产投 资于 受益 内需 增长 的行业 中的 上
市公司 发行 的股 票。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以
将其纳 入投 资范 围。
第八部 分
基金 的投 资策 略
本基金 将通 过分 析宏 观经 济因素 、 政策 导向因 素 、 市场环 境因 素等 ， 对 证券 市场系 统性 风险
程度和 中长 期预 期收 益率 进行动 态监 控， 在投 资范 围内确 定相 应大 类资 产配 置比例 ； 其 次通
过对受 益于 内需 增长 的热 点行业 及个 股进 行定 量与 定性相 结合 的分 析 ， 精 选具 有良好 基本 面
和成长 潜力 的上 市公 司进 行投资 。
1 、 资产 配置 策略
本基金 将基 于定 量与 定性 相结合 的宏 观及 市场 分 析 ， 形成 对不 同市 场周 期的 预测和 判断 ， 通
过灵活 主动 且有 纪律 的资 产配置 ， 确定 组合中 股票 、 债 券、 货币 市场 工具 和 其他金 融工 具的
投资比 例， 追求 较高 的收 益，同 时规 避市 场的 系统 性风险 。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 如下 因素 ： 宏 观经 济因素 ， 包 括宏 观经 济发 展趋势 ， 经 济的
景气周 期研 究等 ； 货 币因 素， 包 括利 率水 平及 其变 化、 CPI 、 货币 政策 等； 市 场估值 因素 ， 包
括市场 的相 对定 价水 平、 估值水 平等 ； 政策影 响因 素， 包括 不同 政策发 布对 不同资 产类 别 的
影响分 析等 ；市 场气 氛等 。通过 对各 种因 素的 综合 分析， 确定 本基 金的 资产 配置。
2 、 股票 投资 策略
本基金 股票 投资 组合 构建 包括三 个层 次： 首先 是挖 掘受益 内需 的热 点行 业； 然后是 在受 益行
业分析 基础 之上 进行 行业 分析与 配置 ；最 后自 下而 上在行 业内 部精 选个 股。
（1 ）行 业配 置策 略
本基金 的内 需热 点是 指在 国内经 济发 展的 当前 环境 下， 从国 家扩 大内 需促 进经 济增长 及结 构调整中 受益 的相 关行 业 ， 主 要分为 受益 于内 需消 费增 长的热 点行 业及 受益 于内 需投资 增长 的
热点行 业。
1 ）第 一类 是受益 于国内 消 费增长 的行业 。随 着国民 经济发 展和居 民可 支配收 入的提 高，直
接消费 的增 加将 带来 相关 行业的 收入 增长 ， 而为 国内 消费者 提供 主消 费品 和服 务的行 业将 从
中受益 。 具 体 来 说， 在申 银万国 目前 一级 行业 分类 体系下 ， 包 括农 林牧 渔、 交运设 备、 家用
电器、 食品 饮料 、 纺 织服 装、 轻 工制 造、 医药 生物 、 公用 事业 、 交 通运 输、 房地产 、 金 融服
务、商 业贸 易、 餐饮 旅游 和信息 服务 等。
2 ） 第 二类 是受 益于 国内 投资需 求增 长的 行业 。 伴 随着国 内消 费的 快速 增长 ， 将 促进 与之 相
关的上 游行业 进行产 业升 级，为 消费受 益相关 行业 提供更 好的基 础支持 ，其 中包括 原材料、
基础建 设、硬 件设备 等支 持。具 体来说 ，在申 银万 国目前 一级行 业分类 体系 下，包 括采掘、
化工、 黑色 金属 、有 色金 属、建 筑建 材、 机械 设备 、电子 元器 件和 信息 设备 等。
在此基 础上 ， 本 基金 将把 重点把 握市 场上 某一 阶段 出现的 热点 行业 及投 资主 题。 本 基金 将主
要考虑 热点 行业 及投 资主 题的催 化剂 因素 、 估 值体 系、 市场 配置 的情绪 、 投 资主题 对盈 利增
长和政 策预 期的 反映 强度 等， 本 产品 将主 要配 置预 期不断 上升 的相 关行 业， 规避利 好因 素完
全反应 的行 业。
（2 ）个 股精 选策 略
本基金 的股 票投 资将 采用 自下而 上的 分析 方法 ， 在备 选行业 内部 通过 定量 与定 性相结 合的 分
析方法 ，兼 顾个 股的 成长 性和估 值水 平。
1 ） 价值 分析
价 值 分 析 包 括公 司 的 品 质分 析 及 估 值 水平 分 析 。 健康 的 品 质 是 公司 未 来 持 续成 长 的 良 好基
础， 也 可以 提高 公司 的抗 风险能 力， 因此 本 基 金对 上市公 司的 价值 分析 首先 将分析 公司 的品
质， 将 着重 对公 司进 行财 务分析 ， 考 察每 股收 益率(EPS) 、 净 资产 收益 率 （ROE ） 等指 标， 另
外将根 据上市 公司所 处行 业景气 度及其 在行业 中的 竞争地 位等多 方面的 因素 进行综 合评估，
挖掘上 市公 司的 投资 价值 。
如果公 司具 有成 长性 ， 但 是股价 已经 被严 重高 估， 股票将 丧失 吸引 力。 因此 本基金 将对 股 票
进行估 值分 析， 本基 金管 理人将 关注 PE 、PB 、PS 等 指标。 对于 这些 指标 ，除 了静态 分析 以
外，本 基金 管理 人还 将根 据对公 司的 深入 研究 及盈 利预测 ，进 行动 态分 析。
2 ） 成长 分析
对于成 长性 分析 ， 本 基金 管理人 将 重 点关 注企 业的 内涵式 增长 。 内 涵式 增长 主要是 来自 企业
的管理 技能 的可 复制 、 企业 的创新 能力 、 产品 的竞 争优 势及公 司抵 抗风 险持 续生 存的能 力等 。
本基金 将从 定量 分析 及定 性分析 两方 面分 析企 业的 成长能 力。
?? 定量分 析
本基金 的公 司成 长性 分析 体系将 首先 通过 成长 性指 标分析 公司 的经 营状 况 ， 本 基金选 取的 成
长性指 标主 要包 括：PEG 、 每股收 益增 长率 、净 利润 预测增 长率 、主 营业 务增 长率等 等。
?? 定性分 析
公司成 长性 既受 到公 司的 各种内 部因 素影 响， 又受 到公司 的各 种外 部因 素影 响， 因 此本 基金
的上市 公司 成长 性评 估将 以宏观 分析 和行 业分 析作 为评估 的基 础 ， 对 公司 内部 因素进 行深 刻
理解和 分析 ， 挖 掘上 市公 司保持 高成 长性 和业 绩增 长的驱 动因 素， 深入 分析 这些驱 动因 素是
否具有 可持 续性 ， 从 而优 选出品 质优 良 、 成长 潜力 高于平 均水 平的 上市 公司 。 定 性分 析包 括
行业前 景分 析等 外部 因素 分析及 公司 商业 模式 、 公 司治理 、 管 理层 素质 、 产 品竞争 力、 企业
创新能 力等 内部 因素 分析 。
本基金 股票 投资 强调 将定 量的股 票筛 选和 定性 的公 司研究 有机 结合 ， 并实 时应 用风险 控制 手
段进行 组合 调整 。 深 入的 公司研 究和 分析 是发 掘成 长性股 票的 核心 ， 通 过定 性的分 析和 定量
的筛选 ， 得出 对公司 未来 盈利成 长的 潜力 、 质 量以 及持续 性的 评 价 ， 从 而发 掘出品 质优 良 并具有持 续成 长性 的股 票。
3 、 债券 投资 策略
债券投 资上 ， 本 基金 将坚 持稳健 投资 的原 则， 采取 “自上 而下 ” 的 投资 策略 ， 深入 分析 宏观
经济 、 货 币政 策和利 率变 化等趋 势 ， 综 合考虑 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用 风
险等因 素， 通过 采取 利率 预期、 久期 管理 、 收 益率 曲线策 略、 收益 率利 差策 略和套 利等 积极
的投资 策略 ，确 定和 构造 合理的 债券 组合 。
4 、 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 本 基金 将在控 制风 险的前 提下 ， 以价值 分析 为基础 ， 在采 用
数量化 模型 分析 其合 理定 价的基 础上 适当 参与 。
5 、 资产 支持 证券 投资 策略
对于资 产支 持证 券 ， 本 基金 将综合 考虑 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成 和质 量等因 素，
研究资 产支 持证 券的 收益 和风险 匹配 情况 ， 在 严格 控制风 险的 基础 上选 择投 资对象 ， 追 求稳
定收益 。
6 、 股指 期货 投资 策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为主 要目 的。 本基 金管理 人将 充分
考虑股 指期 货的 流动 性及 风险收 益特 征， 选择 流动 性好、 交易 活跃 的股 指期 货合约 进行 多头
或空头 套期 保值 等策 略操 作。 法 律法 规对 于基 金投 资股指 期货 的投 资策 略另 有规定 的， 本基
金将按 法律 法规 的规 定执 行。
第九部 分
基金 的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：MSCI 中国 A 股指 数×80 ％＋ 上证国 债指 数×20 ％。
本基金 股票 部分 的业 绩比 较基准 为 MSCI 中国 A 股指 数， 由 全球 著名 的指 数供 应商摩 根士 丹
利资本 国际 公司 （Morgan Stanley Capital International ，MSCI ） 提供 ，MSCI 中国 A 股指 数是
MSCI 全球 可投 资市 场指 数 （GIMI ） 系 列的 组成 部分 ， 采 用与 MSCI 全球 指数 一致 的 编制方 法。
选择该 指数 主要 基于 以下 四个理 由 ：MSCI 有完 善的 国际通 用的 行业 分类 体系 以及行 业指 数
体系；MSCI 已经 形成 系列 的中国 指数 ；MSCI 中国 A 股指数 具有 国际 性， 更方 便海外 投资 者
理解基 金的 业绩 ；MSCI 中国 A 股指 数有 很好 的行 业 代表性 。
本基金 债券 部分 的业 绩比 较基准 为上 证国 债指 数 ， 该 指数是 以上 海证 券交 易所 上市的 所有 固
定利率 国债 为样 本， 按照 国债发 行量 加权 而成 。 自 2003 年 1 月 2 日 起对 外 发布， 基日 为
2002 年 12 月 31 日 ，基 点 为 100 点 ，代 码为 000012 。
如果今 后法律 法规发 生变 化，或 者有更 权威的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以与基 金托 管
人协商 一致 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 ， 但不 需要 召开 基金份 额持 有
人大会 。
第十部 分 基金 的风 险收 益 特征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于高风 险、 高预 期收 益的 投资品 种。 其预 期收 益、 预期风 险高 于货
币市场 基金 、债 券型 基金 和混合 型基 金。
第十一 部分
投 资组 合报 告
基金管 理人的 董事会 及董 事保证 本报告 所载资 料不 存在虚 假记载 、误导 性陈 述或重 大遗漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 本基金 合同 规定 ，于 2014 年 7 月 17 日 复核 了本 报 告中的 财务 指
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误 导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 至 2014 年 3 月 31 日 （ “报 告期 末” ） 。
1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （％ ）
1 权益投 资 303,967,063.34 80.90
其中： 股票 303,967,063.34 80.90
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 55,240,936.59 14.70
7 其他资 产 16,532,404.07 4.40
8 合计 375,740,404.00 100.00
2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 181,404,712.44 48.69
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 7,348,957.84 1.97
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 72,641,154.47 19.50
J 金融业 3,068,605.68 0.82
K 房地产 业 22,448,441.68 6.03
L 租赁和 商务 服务 业 17,055,191.23 4.58
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 303,967,063.34 81.59
3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金资产净值比例（％）
1 002223 鱼跃医 疗 741,225 22,718,546.25 6.10
2 300212 易华录 415,929 19,548,663.00 5.25
3 002390 信邦制 药 374,232 18,000,559.20 4.83
4 600884 杉杉股 份 1,030,350 16,506,207.00 4.43
5 002460 赣锋锂 业 473,988 15,641,604.00 4.20
6 601992 金隅股 份 2,185,758 14,141,854.26 3.80
7 600340 华夏幸 福 471,127 13,116,175.68 3.52
8 600887 伊利股 份 332,255 11,904,696.65 3.20
9 300037 新宙邦 346,658 11,665,041.70 3.13
10 000700 模塑科 技 1,022,291 11,265,646.82 3.02
4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为主 要目 的。
10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
根据本 基金 合同 ，本 基金 不参与 国债 期货 交易 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本基 金投 资国 债期 货 的投资 评价
根据本 基金 合同 ，本 基金 不参与 国债 期货 交易 。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 报告 期内 本基 金投 资 的信邦 制药 （002390 ）于 2013 年 5 月 20 日公 告称 ，公司 因未 能
及时披 露 “ 根据 国家 药监 局新药 审评 技术 要求 和新 出台的 政策 ， 通 过贵 州省 药监局 向国 家药
品审评 中心 请求 撤回 人参 皂苷-Rd 注 射液 的新 药生 产 注册申 请 ” 的 相关 信息 ， 违反了 上海 证
券交易 所 《 股票 上市 规则 （2012 年修 订） 》 的相 关条 款， 经 上海 证券 交易 所纪 律处分 委员 会
审议通 过， 上海 证券 交易 所对公 司及 公司 董事 长兼 总经理 张观 福、 董事 会秘 书孔令 忠给 予通
报批评 的处 分， 并记 入上 市公司 诚信 档案 ，向 社会 公布。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 认为 随着公 司对 医疗 服务 产业 的布局 逐步 完
善，未 来将成 功转型 为贵 州综合 性的医 疗服务 集团 ，具备 良好的 成长潜 力， 发展前 景向好。
经过本 基金 管理 人内 部严 格的投 资决 策流 程， 该股 票被纳 入本 基金 的实 际投 资组合 。
其 余 九 名 证 券的 发 行 主 体没 有 被 监 管 部门 立 案 调 查或 在 本 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴
责、处 罚的 情况 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选 股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 260,700.73
2 应收证 券清 算款 7,816,699.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,820.38
5 应收申 购款 8,442,183.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,532,404.07
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％） 流通受 限情 况说 明
1 002223 鱼跃医 疗 22,718,546.25 6.10 筹划重 大事 项
2 002460 赣锋锂 业 15,641,604.00 4.20 筹划发 行股 份购 买资 产
第十二 部分
基 金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2014 年 3 月 31 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投 资者
在做出 投资 决 策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本报告 期基 金份 额净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 比较 表：
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准 差② 业绩比 较基 准收 益率 ③ 业 绩 比 较 基
准收益 率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④
2013 年 12 月 19 日 （基 金 合同生 效日 ） 至 2013 年 12 月 31 日 1.30% 0.31% -0.71%
1.03% 2.01% -0.72%
2013 年 12 月 19 日 （基 金 合同生 效日 ） 至 2014 年 3 月 31 日 6.60% 1.71% -6.02%
0.95% 12.62% 0.76%
（二） 本基金 累计 份额 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图：
（2013 年 12 月 19 日至 2014 年 3 月 31 日）
注：1 、 本基 金合 同于 2013 年 12 月 19 日 生效 ，截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 。
2 、 按基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生 效起 6 个 月内为 建仓 期， 自 2013 年 12 月 19 日
合同生 效日 起 至 2014 年 3 月 31 日， 本基 金运作 时间 未满 6 个 月， 仍处 于建 仓 期中。
第十三 部分
基 金的 费用 和税收
一、基 金费 用的 种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6 、 基金 的证 券、 期货 交易 费用；
7 、 基金 的银 行汇 划费 用；
8 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理 人与 基金托 管人 核 对
一致后，由 基金托管人于次月首日 起 2-5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核 对
一致后，由 基金托管人于次月首日 起 2-5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金托 管
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3 －8 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实 际
支出金 额列 入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 ；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十四 部分 对 招募 说明 书 更新部 分的 说明
海 富 通 内 需 热点 股 票 型 证券 投 资 基 金 更新 招 募 说 明书 依 据 《 中 华人 民 共 和 国证 券 投 资 基金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其 它有 关法 律法规 的要 求 ， 结 合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ，
对本基 金原 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
一、 “ 第二 部分 释义 ”部 分：增 加了 会员 单位 、场 内、场 外的 释义 。
二、 “ 第三 部分 基金 管理 人”部 分：
1. 更 新了 基金 管理 人联系 人信息 。
2. 更 新了 邵国 有先 生、郑 国汉先 生的 简历 。
3. 删 除了 王明 权先 生、陈 洪先生 的简 历。
4. 删 除了 黄春 雨先 生的简 历并新 增了 宋争 林先 生的 简历。
5. 新 增历 任基 金经 理信息 。
6. 更 新了 投资 决策 委员会 常设委 员的 相关 信息 。
三、 “ 第四 部分 基金 托管 人” 部 分： 对基 金托 管人 的基本 情况 、 基 金托 管部 门及主 要人 员情
况、基 金托 管业 务经 营情 况、基 金托 管人 的内 部控 制制度 等相 关信 息进 行了 更新。
四、 “ 第五 部分 相关 服务 机构” 部 分：
1. 场 外销 售机 构： 新增了 除中国 银行 以外 的其 他销 售机构 的相 关信 息。
2. 场 内销 售机 构： 新增了 场内销 售机 构的 信息 。
3. 更 新了 出具 法律 意见 书 的律师 事务 所的 相关 信息 。
4. 更 新了 审计 基金 财产的 会计师 事务 所的 相关 信息 。
五、 “ 第六 部分 基金 的募 集”部 分， 更新 了认 购结 束后募 集的 信息 。 六、 “ 第七 部分 基金 合同 的生效 ”部 分， 更新 了基 金合同 的生 效信 息。
七、 “ 第八 部分 基金 份额 的申购 与赎 回” 部分 ： 更 新了 “ 二、 申购 与赎 回的 开放日 及开 放时
间” 、 “三 申购 与赎 回的原 则” 、 “五 申购 和赎 回的数 额限制” 、 “七 申购 份额与 赎回金 额的
计算” 、 “ 十三 、 基金 转换 ” 、 “十四、 基金 的非 交易 过 户” 、 “十 五 基金 的 转 托管 ” 、 “十 六 定
期定额 投资 计划 ” 、 “ 十七 基金份 额的 冻结 和解 冻” 部分的 内容 。
八、 “第 十一 部分 基金 的 投资 ” 和 “ 第十 二部 分 基 金的业 绩 ” 部 分 ， 根 据 2014 年 第一 季度
报告， 新增 了基 金投 资组 合报告 和基 金业 绩的 内容 ，相关 数据 截止 期为 2014 年 3 月 31 日。
九、 “第 十五 部分 基 金的 收益与 分配 ” 部 分， 更 新了 “三 基 金收 益分 配原 则” 部分的 内容 。
十、 “第 二十一 部分 基金 托管协 议的内 容摘要 ”部 分，更 新了基 金托管 人的 注册资 本信息 。
十一、 “ 第二 十二 部分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分： 新增 了 “八 网 上开 户与交 易服 务”
部分 的 内容 。
海富通 基金 管理 有限 公司
2014 年 8 月 2 日
