招募 说明 书
华 泰柏瑞 量 化先行 股票型证 券投 资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2014 年第 2 号
重要提示
华泰柏瑞 量 化先行 股 票型证券 投资基金 （ 以下简称 “ 本 基金 ” ） 根 据 2010 年 2 月 8 日中国证
券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ”） 《关于 核准 华泰柏瑞 量化先行股票型证券投资基
金募集的批 复》 （证监许可【2010】184 号） 和 2010 年 5 月 10 日 《 关于 华泰 柏瑞 量化 先行 股票
型证券投资 基金募集 时间安排 的确认函》 （ 基金部函 【2010】295 号） 的核准， 进行募集。 本基
金的基金合 同于 2010 年 6 月 22 日正式 生效。
华泰柏瑞基金 管理有 限公司 （以 下简称 “ 基金管 理人 ” 或 “ 管理 人 ” 或 “ 本 公司 ” ） 保证招募 说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利 ，也不保 证最低收 益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波 动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考 虑自 身的风险承受能力，理性判断市场， 并承
担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济 、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、 由于基金 投资者 连续大量赎回基金产生的
流动性风险 、 基金管 理人在 基金管理 实施过程 中产生 的基金管理 风险、 本 基金的 特定风险 等等。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。基金管理人建议 投资者
根据自身的 风险收益 偏好，选 择适合自 己的基金 产品 ，并且中长 期持有。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中 国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人 自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额
1
持有人和本 基金合同 的当事人 ， 其持 有基金 份额的行 为本身即表 明其对基 金合同的 承认和接 受，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及 其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应详细 查阅 基金合同。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日为 2014 年 6 月 21 日，有关财 务和业绩 表现数据 截止日
为 2014 年 3 月 31 日 ，财务和 业绩表现 数据未经 审计 。
本基金托管人中国银行股份有限公司已 对本次更新的 招募说明书中的投资组合报 告和业绩
表现进行了 复核确认 。
一 基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东新区 民生路 1199 弄上海证 大五道口 广场 1 号 17 层
法定代表人 ：齐亮
成立日期： 2004 年 11 月 18 日
批准设立机 关：中国 证券监督 管理委员 会
批准设立文 号：中国 证监会证 监基金字[2004]178 号
经营范围： 基金管理 业务；发 起设立基 金；中国 证监 会批准的其 他业务
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 贰亿元人 民币
存续期间： 持续经营
联系人： 汪 莹白
联系电话：400-888-0001，（ 021）38601777
股权结构： PineBridge Investments LLC （柏瑞投资有限责任公司）49% 、 华泰证券 股份有
限公司 49% 、苏州 新区高新 技术产业 股份有 限公司 2% 。
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
齐亮先生：董事 长，硕士，1994-1998 年任国 务院发 展研究中心情报 中心处长、副 局长，
1998-2001 年任中 央财经领 导小组办 公室副局 长， 2001 年至 2004 年任华泰 证券股份 有限公司 副
总裁。
2
姜治平先生 ： 董事， 硕士， 曾就职于 CR&R 环保 公司、Unisys 优利 系统日本 有限公司 ，1994
年-2002 年任 纽约银行 梅隆资产 管理公司 高级投资 组 合经理，2003 年-2010 年任纽约 梅隆资产
管理公司亚 太区行政 总裁，2010 年-2011 年 任纽约梅 隆银行被动 投资及交 易型开放 式指数证 券
投资基金全 球主管，2012 年 3 月至今任 柏瑞投资 公司 行政总裁。
吴祖芳先生 ： 董事， 硕士，1992 年起至 今历任华 泰证 券股份有限 公司部门 负责人、 子公司
负责人、总 裁助理、 业务总监 、总经济 师、副总 裁。
Rajeev Mittal 先生： 董事， 学士，1992 年加入美 国国际集团 ，2009—2011 年担 任柏瑞
投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管 ， 全 球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧
洲分公司） ，2011 年至今担 任柏瑞投 资亚洲有 限公司 业务行政总 裁 （亚 洲， 日 本除外） 、 总经 理、
新兴市场投 资总管， 全球固定 收益研究 团队主管 。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司 、华夏证券有限公司和中国证券监督
管理委员会 ，2007 年 7 月至2011 年 9 月任华 安基金 管理有限公 司副总经 理。2011 年 10 月 加入
华泰柏瑞基 金管理有 限公司。
朱小平先生 ，独立董 事，硕士 ，1983 至 今任中国 人民 大学商学院 教授。
陈念良先生 ，独立董 事，1977 年至今任 香港陈应 达律 师事务所首 席合伙人 。
薛加玉先生， 独 立董事， 博士，1988-1997 年任江 苏巨 龙水泥集团 有限公司 团委书记、 财 务
处长、副总 经济师，1997-1999 年任长 城证券 有限公 司投资银行 部副总经 理，1999-2000 年 任亚
洲控股有限 公司投资 银行部总 经理， 2000-2001 年任北 京华创投资 管理有限 公司执行 总裁， 2001
年至今任上 海德汇集 团有限公 司董事长 、总裁。
杨科先生： 独立 董事， 学士，2001 年至今 任北京市 天 元律师事务 所律师。2010 年至今 任该
律师事务所 合伙人 。
2、监事会成 员
严玉珍女士 ：监事长 ，学士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗 兵 咸永道（ 前容永道 会计）
高级稽核员，1988 年12 月至 1990 年 4 月 任香港电 讯 （前大东电报） 管理 会计，1990 年 5 月至
1996 年 11 月任 宝达证 券（施罗 德集团） 副财务总 监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任 施罗德投
资管理（香 港）有限 公司财务 董事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月 任交银施 罗德基金 管理有限 公
司高级总经 理顾问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施 罗德投资管 理（香港 ）有限公 司首席营 运
官，2012 年9 月至今 任柏瑞投 资亚洲有 限公司首 席财 务官。
王桂芳女士 ： 监事 ， 硕士 ， 1996-2003 年 任华泰 证券股 份有限公 司 西藏南路 营业部总 经理，
2003-2006 年 任华泰证 券股份有 限公司上 海总部总 经 理，2006 年至今 任华泰证 券股份 有限公司
上海城市中 心营业部 总经理。
柳军先生： 监事，硕 士，2000-2001 年任上 海汽车集 团财务有限 公司财务 ，2001-2004 年
3
任华安基金 管理有限 公司高级 基金核算 员，2004 年7 月加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司 ， 历任
基金事务部 总监、 上证 红利 ETF 基金经理 助理。2009 年 6 月起任 华泰柏瑞 （ 原友邦华 泰） 上证
红利交易型 开放式指 数基金基 金经理。2010 年 10 月 起担任指数 投资部副 总监 。2011 年 1 月起
兼任 华泰柏 瑞上证中 小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上 证 中小盘 ETF 联接 基金基金经理 。2012 年 5
月起担任华 泰柏瑞沪 深 300ETF 基金及华 泰柏瑞沪 深 300ETF 联接基金基金经 理。
陈培先生： 监 事， 硕士。2001-2004 年， 就职 于富国 基金管理有 限公司， 任 基金会计 等职。
2004 年 6 月 加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司，现 任基 金事务部总 监。
3、总经理及 其他高级 管理人员
韩勇先生 ： 总经理 ， 博士 ， 曾任 职于君安 证券有限 公 司、 华夏 证券有限 公司和中 国证券监
督管理委员 会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安基 金管理有限 公司副总 经理。 2011 年 10 月加
入华泰柏瑞 基金管理 有限公司 。
王溯舸先生 ： 副总经 理， 硕 士，1997-2000 年任深 圳 特区证券公 司总经理 助理、 副 总经理，
2001-2004 年任华 泰证券股 份有限公 司受托资 产管理 总部总经理 。
陈晖女士： 督 察长， 硕 士， 1993-1999 年任江 苏证券有 限 责任公司北 京代表处 代表， 1999-2004
年任华泰证 券股份有 限公司北 京总部总 经理。
房伟力先生 ：副总经 理，硕士,1997-2001 年任上 海证 券交易所登 记结算公 司交收系 统开发
经理，2001-2004 年 任华安 基金管理 有限公司 基金登 记及结算部 门总监。2004-2008 年 5 月任 华
泰柏瑞 基金 管理有限 公司总经 理助理。
田汉卿女士 ：副总经 理。曾在 美国巴克 莱全球投 资管 理有限公司 （BGI ） 担任投资 经理，
2012 年8 月 加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司 ， 2013 年 8 月起任 华泰柏瑞 量化指数 增强股票 型证
券投资基金 的基金经 理，2013 年9 月起 任公司副 总经 理。 本科与 研究生毕 业于清华 大学, MBA
毕业于美国 加州大学 伯克利分 校哈斯商 学院。
高山先生， 副总经理 ，博士。2001.5-2013.7 任 职于 全国社会保 障基金理 事会投资 部，任
处长；2013.7 起加 入华泰柏 瑞基金管 理有限公 司。 本 科毕业于山 东大 学经 济管理学 院， 硕 士毕
业于中国人 民银行研 究生部， 博士毕业 于财政部 财政 科学研究所 研究生部 。
4、本基金基 金经理
王本昌，理 学硕士。 曾任职于 济安金信 科技有限 公司 、塔塔咨询 服务有限 公司，2007 年 8
月加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司， 历任研究 员、 高 级研究员及 基金经理 助理，2012 年 3 月起
任华泰柏瑞 量化先行 股票型证 券投资基 金基金经 理。
历任本基金 基金经理 ：
汪晖先生，2010 年6 月 22 日至 2011 年8 月5 日 任本 基金基金经 理。
卞亚军先生 ，2010 年10 月8 日至 2012 年4 月6 日任 本基金基金 经理。
4
秦岭松先生 ，2011 年1 月21 日至 2012 年2 月2 日任 本基金基金 经理。
5、投资决策 委员会成 员
主席：总经 理 韩勇先 生；
成员：副总经理王溯舸先生； 副总经理 田汉卿女士 ； 投资部总监汪晖先生； 固定收益部总
监董元星先 生； 基金 经理沈涛 先生 。
列席人员： 督察长陈 晖女士； 投资决策 委员会主 席指 定的其他人 员。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
（三）基金 管理人的 职责
1、 依法募 集基金 ， 办理或 者委托经 国务院证 券监督管 理机构认定 的其他机 构代为办 理基金
份额的发售 、申购、 赎回、转 换和登记 事宜；
2、办理基金 备案手续 ；
3、 自基金合同 生效之日 起， 以诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理和 运用基金 财产， 建立健 全
内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管 理等 制度，保证所管理的基金财产和基金管理
人的财产相 互独立， 对所管理 的不同基 金财产分 别管 理、分别记 账，进行 证券投资 ；
4、按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 ，及 时向基金份 额持有人 分配收益 ；
5、进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ；
6、编制季度 、半年度 和年度基 金报告；
7、 计算并公 告基金 资产净值 ， 确定基 金份额申 购、 赎 回价格； 按 规定受理 申购和赎 回申请，
及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施 使计 算开放式基金份额认购、申 购、赎回和注
销价格的方 法符合基 金合同等 法律文件 的规定；
8、办理与基 金财产管 理业务活 动有关的 信息披 露事 项；
9、 依据 《基金 法》 、 基金合 同及其他 有关规 定召集基 金份额持有 人大会或 配合基金 托管人、
基金份额持 有人依法 召集基金 份额持有 人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表 、代表基金签订的重大合同及其他相
关资料；
11 、以基金管理 人名义， 代表基金 份额持 有人利益 行 使诉讼权利 或者实施 其他法律 行为；
12、组织并 参加基金 财产清算 小组，参 与基金财 产的 保管、清理 、估价、 变现和分 配；
13、中国证 监会规定 的其他 职 责。
（四）基金 管理人的 承诺
1、 本基金管理 人承诺严 格遵守现 行有效的 相关法律、 法规、 规章、 基金合 同和中 国证监会
的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效 措施 ，防止违反现行有效的有关法律、法规、
规章、基金 合同和中 国证监会 有关规定 的行为发 生。
5
2、 本基金管 理人承诺 严格遵守 《 中华人 民共和国 证券 法》 、 《基金法 》 及有关 法律法规， 建
立健全的内 部控制制 度，采取 有效措施 ，防止下 列行 为发生：
（1）将其固 有财产或 者他人财 产混同于 基金财 产从 事证券投资 ；
（2）不公平 地对待其 管理的不 同基金财 产；
（3）利用基 金财产为 基金份额 持 有人以 外的第 三人 谋取利益；
（4）向基金 份额持有 人违规承 诺收益或 者承担 损失 ；
（5）法律法 规或中国 证监会禁 止的其他 行为。
3、本基金管 理人承诺 加强人员 管理，强 化职业 操守 ，督促和约 束员工遵 守国家有 关法律 、
法规及行业 规范，诚 实信用、 勤勉尽责 ，不从事 以下 活动：
（1）越权或 违规经营 ；
（2）违反基 金合同或 托管协议 ；
（3）故意损 害基金份 额持有人 或其他基 金相关 机构 的合法利益 ；
（4）在向中 国证监会 报送的资 料中弄虚 作假；
（5）拒绝、 干扰、阻 挠或严重 影响中国 证监会 依法 监管；
（6）玩忽职 守、滥用 职权；
（7） 违反现 行 有效的 有关法律、 法规、 规 章、 基金 合 同和中国证 监会的有 关规定， 泄 漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚 未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息；
（8）违反证 券交易场 所业务规 则，利用 对敲、 倒仓 等手段操纵 市场价格 ，扰乱市 场秩序 ；
（9）贬损同 行，以抬 高自己；
（10）以不 正当手段 谋求业务 发展；
（11 ）有悖社会 公德，损 害证券投 资基金 人员形象 ；
（12）在公 开信息披 露和广告 中故意含 有虚假、 误导 、欺诈成分 ；
（13）其他 法律、行 政法规以 及中国证 监会禁止 的行 为。
4、基金经理 承诺
（1） 依照有关 法律、 法 规 和基金 合同的规 定， 本着谨 慎的原则为 基金份额 持有人谋 取最大
利益；
（2）不利用 职务之便 为自己及 其代理人 、受雇 人或 任何第三人 谋取利益 ；
（3） 不违反 现行有效 的有关法 律、 法规、 规章、 基 金 合同和中国 证监会的 有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、 尚未 依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息；
（4）不从事 损害基金 财产和基 金份额持 有人利 益的 证券交易及 其他活动 。
6
（五）基金 管理人的 内部控制 制度
1、内部控制 的原则
（1）健全性 原则。内 部控制必 须覆盖公 司各个 部门 和各级岗位 ，并渗透 到各项业 务过程 ，
涵盖决策 、 执行、监 督、反馈 等各个经 营环节；
（2） 有效性原 则。 通过科学 的内控手 段和方法， 建立 合理的内控 程序， 维护内 控制度的 有
效执行；
（3） 独立性原 则。 公司 在精简的 基础上设 立能够充 分 满足经营运 作需要的 机构、 部门 和岗
位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。 内部 控制的检查评价部门必须独立于内部控制
的建立和执 行部门；
（4） 相互制约 原则。 公司内 部部门和 岗位的设 置应权 责分明、 相互制 衡， 消除内 部控制中
的盲点；
（5）防火墙 原则。公 司基金资 产、自有 资产、 其他 资产的运作 应当分离 ，基金投 资研究 、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位 ，应当在 物理 上和制度上适当隔离，以达到风险防范的
目的；
（6） 成本效益 原则。 公司运 用科学化 的经营管 理方法 降低运作成 本， 提高经济 效益， 以合
理的控制成 本达到最 佳的内部 控制效果 。
2、内部控制 的主要内 容
（1）控制环 境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的 风险管理、风险控制和财务监控，审
查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计 ；董 事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，
对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级 管理 人员的候选人进行资格审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事 、总 经理、督察 长、财务总监、其他高级管理
人员及基金 经理的薪 酬/ 报酬计划 或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的 内部控制战略，为了有效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决 策委 员会和风险控制委员会，就基金投资和风
险控制等发 表专业意 见及建议 。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内 部控制的合法合规性、有效性和合理
性进行审查 ，发现重 大风险事 件时向公 司董事长 和中 国证监会报 告。
（2）风险评 估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括 所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素，评估这些 因素对公司总体经营目 标产 生影响的程度及可能性，并将评估报告报
公司董事会 及高层管 理人员。
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（3）控制活 动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物 控制、业绩评价、严格授权、资产分
离、危机处 理等政策 、程序或 措施。
自我控制以 各岗位的 目标责任 制为基础 ， 是内 部控制 的第一道防 线。 在公 司内部 建立科学、
严格的岗位 分离制度 ， 在相 关部门和 相关岗 位之间建 立重要业务 处理凭据 传递和信 息沟通制 度，
后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任 ，使 相互监督制衡的机制成为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位 、各 部门 、各机构、各项业务全面监察稽核作
用，建立内 部控制的 第三道防 线。
（4）信息与 沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系 ，形成了自上而下的信息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息 交流 渠道，保证了公司员工及各级管理人员可
以充分了解 与其职责 相关的信 息，并及 时送达适 当的 人员进行处 理。
（5）内部监 控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风 险控制委员会和法律监察部等部门在
各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各 业务 部门的法律监察部，其中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、评价公司内 部控制制度 合理 性、完备性和有效性，监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作 中的 风险，及时提出改进意见，促进公司内部
管理制度有 效地执行 。
3、基金管理 人关于内 部控制的 声明
（1）基金管 理人确知 建立、实 施和维持 内部控 制制 度是本公司 董事会及 管理层的 责任；
（2）本公司 承诺以上 关于内部 控制制度 的披露 真实 、准确；
（3）本公司 承诺将根 据市场环 境的变化 及公司 的发 展不断完善 内部控制 制度。
二 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内 大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾 叁亿 陆 仟肆佰伍 拾 伍 万贰仟 肆 佰 叁拾 柒元整
法定代表人 ：田国立
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基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管业务部 总经理： 李爱华
托管部门信 息披露联 系人： 王 永民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 成立于 1998 年 ， 现 有员工 120 余人 ， 大部分员 工具有丰 富的银行、 证
券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学 习或 培训经历，60 ％以上的员工具 有硕士以上
学位或高级 职称。 为给 客户提供 专业化的 托管服务， 中国银行已 在境内、 外 分行开展 托管业务 。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基金
（一对多、一对一） 、社 保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII、境外三类机构银行间债券 、
券商资产管理计划 、信托计划、企业年金、银行 理财 产品、股权基金、私募基金、资金托管等
门类齐全 、产品丰富 的托管产品体系 。在国 内， 中国 银行是首家 开展绩效评估、风险管理等增
值服务，为 各类客户 提供个性 化的托管 增值 服务 ，是 国内领先的 大型中资 托管银行 。
（三）证券投资基金托管情况
截至2014 年3 月31 日， 中国 银行已托 管 259 只 证券 投资基金， 其中境内 基金 234 只， QDII
基金 25 只 ， 覆盖 了股票型 、 债 券型、 混合型 、 货币 型 、 指数型 等多种类 型的基金 ， 满 足了不同
客户多元化 的投资理 财需求， 基金托管 规模位居 同业 前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行 全面风险控制工作的组成部分，秉承
中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健 经营 ”的原则。中国银行托管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估 ，工 作程序设计与制度建设 ，风险检视，工作
程序与制度 的执行， 工作程序 与制度执 行情况的 内部 监督、稽核 以及风险 控制工作 的后评价 。
2007 年起， 中 国银行连 续聘请外 部会计会 计师事务 所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。 先
后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国际主 流内控审 阅准则的 无
保留意见的 审阅报告。2013 年， 同时 获得了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的 内部控制
审阅报告。 中国银行 托管业务 内控制度 完善，内 控措 施严密，能 够有效保 证托管资 产的安全 。
（五）托管人对管理人运作基金进行 监 督的方法和程 序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运作管理办法》的相关规定，基
金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同
约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。基金
托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投 资指令违反法律、行政法规和其他有关规
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定， 或者违 反基金合 同约定的, 应当立即 通知基 金管理 人， 并及时 向国务院 证券监督 管理机构 报
告。
三 相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
基金份额发 售机构包 括基金管 理人的直 销机 构和 代销 机构的销售 网点。
1、直销机构 ：
华泰柏瑞 基 金管理有 限公司
注册地址： 上海浦东 新区民生 路 1199 弄上海 证大五 道口广场 1 号 17 层
办公地址： 上海浦东 新区民生 路 1199 弄上 海证大五 道口 广场 1 号 17 层
法定代表人 ：齐亮
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）38601799
联系人： 汪 莹白
客服电话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：田国立
传真： （010 ）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）中国工商 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 55 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 55 号
法定代表人 ：姜建清
传真： （010 ）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
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3）中国农业 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
传真： （010 ）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4）中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：陈 春林
传真： （010 ）68858117
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
5）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市银 城中路 188 号
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
6）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人 ：傅育宁
联系人：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电话：95555
11
公司网址：www.cmbchina.com
7）中信银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 C 座
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 C 座
法定代表人 ：常振明
联系人：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
8）中国民生 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
联系人：董 云巍
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
9）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
10）华夏银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
联系人：董 金
电话： （010 ）85238441
12
传真： （010 ）85238680
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
11 ）浙商银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
办公地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海/ 刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
12）嘉兴银 行股份有 限公司
注册地址： 嘉兴市建 国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建 国南路 409 号
法定代表人 ：许洪明
联系人：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
13）爱建证 券有限责 任公司
注册地址： 上海浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 层
办公地址： 上海浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 层
法定代表人 ：宫龙云
联系人：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电话： （021 ）63340678
公司网站：www.ajzq.com
14）安信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
13
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系人：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
15）渤海证 券股份有 限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
16）财达证 券有限责 任公司
注册地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦 23 至 26 层
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦 23 至 26 层
法定代表人 ：翟建强
联系人：胡 士光
电话： （0311 ）66006403
传真： （0311 ）66006249
客服电话：400-612-8888
公司网址：www.s10000.com
17）财富证 券有限责 任公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层
办公地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
14
传真： （0731 ）84403439
客服电话： （0731 ）84403319
公司网址：www.cfzq.com
18）财通证 券股份有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
法定代表人 ：沈继宁
联系人： 徐 轶青
电话： （0571 ）87822359
传真： （0571 ）87818329
客服电话：96336 （浙 江）,40086-96336 （全 国）
公司网址：www.ctsec.com
19）长江证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系人：李 良
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司客服网 址：www.95579.com
20）德邦证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市福 山路 500 号 26 楼
办公地址： 上海市福 山路 500 号 26 楼
法定代表人 ：姚文平
联系人：徐 可
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
21）第一创 业证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
15
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 层
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
传真： （0755 ）82485081
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
22）东北证 券股份有 限公司
注册地址： 长 春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系人：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
传真： （0431 ）85096795
客服电话：4006000686，（ 0431 ）85096733
公司网址：www.nesc.cn
23）东方证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
24）东海证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
法定代表人 ：刘化君
联系人：梁 旭
电话： （0519 ）88157761
传真： （0519 ）88157761
16
客服电话： 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
25）东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ： 吴永敏
联系人：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电话： （0512 ）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
26）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ：徐勇力
联系人：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
27）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大厦 22-24 层
办公地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
28）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
17
法定代表人 ：薛峰
联系人：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
29）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大都会 广场 5 、18 、19、36 、38 、39、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
30）广州证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 新城 珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 层
法定代表人 ：刘东
联系人：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
31）国都证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
18
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
32）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号 6、16 、17 楼
法定代表人 ：冉云
联系人：金 喆
电话： （028 ）86690126
传真： （028 ）86690126
客服电话：4006-600109
公司网址：www.gjzq.com.cn
33）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号
办公地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号
法定代表人 ：雷建辉
联系人：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
34）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 层
法定代表人 ：万建华
联系人： 芮 敏棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
35）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层
19
法定代表人 ：何如
联系人：齐 晓燕
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133302
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
36）国元证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
办公地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 ：凤良志
联系人：李 蔡
电话： （0551 ）2207939
传真： （0551 ）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
37）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人：金 芸、李笑 鸣
客服电话：95553 或 拨打各城 市营业网 点咨询电 话
公司网址：www.htsec.com
38）宏源证 券股份有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
联系人：李 巍
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
客服电话：400-800-0562
20
公司网址：www.hysec.com
39）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号上海 环球 金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号上海 环球 金融中心 57 楼
法定代表人 ：陈林
联系人：汪 明丽
电话： （021 ）68778075
传真： （021 ）68777723
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
40）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 福建省福 州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7-10 层
法定代表人 ：黄金琳
联系人：张 腾
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客服电话：96326 （福 建省外请 加拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
41）华龙证 券有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
办公地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
法定代表人 ：李晓安
联系人：李 昕田
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
42）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号 华融大厦 A 座 3 层
法定代表人 ：宋德清
21
联系人：黄 恒
电话： （010 ）58568235
传真： （010 ）58568062
客服电话： （010 ）58568118 ；或前 往各营 业网点咨 询
公司网址：www.hrsec.com.cn
43）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号
办公地址： 江苏 省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
联系人：孔 晓君
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
44) 华鑫 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市肇 家浜路 750 号
办公地址： 上海市肇 家浜路 750 号
法定代表人 ：洪家新
联系人：程 学军
电话： （021 ）64379456
传真： （021 ）64333051
客服电话： 021 －32109999 、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
45) 南京 证券有限 责任公司
注册地址： 江苏省南 京市大钟 亭 8 号
办公地址： 江苏省南 京市大钟 亭 8 号
法定代表人 ：张华东
联系人：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
22
46) 平安 证券有限 责任公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区金田路 大中华国 际交 易广场 8 楼
办公地址： 广东省深 圳市福田 区金田路 大中华交 易广 场群楼 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：郑 舒丽
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
47) 齐鲁 证券有限 公司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
48) 山西 证券股份 有限公司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网址：www.i618.com.cn
49) 上海 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦
办公地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦
法定代表人 ：郁忠民
联系人：张 瑾
23
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电话：400-891-8918，（ 021 ）962518
公司网址：www.962518.com
50) 申银 万国证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪贸易 广场 45 层
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：储晓明
联系人：李 清怡
电话： （021 ）54041654
传真： （021 ）54038844
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
51) 万联 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
52) 西南 证券股份 有限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：余维佳
联系人：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
53) 湘财 证券有限 责任公司
24
注册地址： 湖南省长 沙市黄兴 中路 63 号 中山国 际大 厦 12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市黄兴 中路 63 号 中山国 际大 厦 12 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
54) 新时 代证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：孙 恺
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
55）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
56）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福建省福 州市湖东 路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄 证大五道 口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人 ：兰荣
联系人：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
25
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
57）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 Ａ座 38-45 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 Ａ座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
58）浙商证 券股份有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙 世纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：李 凌芳
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电话： （0571 ）967777
公司网址：www.stocke.com.cn
59）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人 ：赵大建
联系人：李 微
电话： （010 ）59355941
传真： （010 ）66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
60）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
26
法定代表人 ：陈有安
联系人：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
61）中航证 券有限公 司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址： 南昌 市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
62）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15、16 、18、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
63）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市安 立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
27
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
64）中信证 券( 山东) 有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层(266061)
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
65）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：腾 艳
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
66）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：李 珊
电话： （0571 ）85776114
传真： （0571 ）85783771
客服电话： （0571 ）96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
67）中原证 券股份有 限公司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
28
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳、耿 铭
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客服电话： （0371 ）967218
公司网址：www.ccnew.com
68）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司基金公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
69）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯 国际大 厦 903～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-58870011-6702
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：http://www.ehowbuy.com
70）上海天 天 基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 二号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
电话：021-54509988-7019
传真：021-64385308
客服电话：400-181-8188
29
公司网址：www.1234567.com.cn
71）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话： （0755 ）82080798
传真： （0755 ）82080798
客服电话：400-678-8887
公司网址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
72) 北京展 恒基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区德胜 门外华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：李 兆贺
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
73) 浙江 同 花顺基金 销售有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代表人 ： 凌顺平
联系人：杨 翼
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
74) 杭州数 米基金销 售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东 2 号
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
30
联系人：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn/
75) 中期时 代基金销 售（北 京）有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表人 ：路瑶
联系人：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
公司网站：www.cifcofund.com
76) 和讯信 息科技有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 杨
电话：021-20835779
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
77) 万银财 富（北京 ）基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 ： 李招弟
联系人：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
78) 上海大 智慧财富 管理有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
31
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人 ：申健
联系人：付 江
电话： （021 ）20219988*31781
传真： （021 ）20219923
客服电话：021-20219999
公司网址：www.gw.com.cn
79) 宜信 普泽投资 顾问( 北京) 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代表人 ： 沈伟桦
联系人: 刘梦 轩
客服电话：400 6099 200
公司网址：www.yixinfund.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其 他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告 。
（二）注册 登记机构
名称：华泰 柏瑞 基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东 新区 民生路 1199 弄 上海证 大五道口 广场 1 号 17 层
法定代表人 ：齐亮
办公地址： 上海浦东 新区 民生 路 1199 弄上 海证大五 道口 广场 1 号 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人：陈 培
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金杜律 师事务所
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层
负责人：王 玲
电话： （021 ）24126000
传真： （021 ）24126150
经办律师： 靳庆军、 傅轶
32
联系人：傅轶
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：单 峰
经办注册会 计师：薛竞 、单峰
四 基金的名称
华泰柏瑞 量 化先行股 票 型证券 投资基金
五 基金的类型
契约型开放 式
六 基金的投资目标
以定量估值分析为主，结合基本面定性研究，力求发 现价值被市场低估且具潜在发展机遇
的企业，在 风 险可控 的前提下 ，追求基 金资产长 期稳 定增值。
七 基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括 国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规 或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其 他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入本 基金的投 资范围。
本基金的投资 组合比例 为：股票 资产占基 金资产 的 60% —95% ；债券 、货币 市场工具 、权
证、 资产支 持证券以 及法律法 规或中国 证监会允 许基 金投资的其 他证券品 种占基金 资产的 5% —
40% 。 其中， 基金 持有全 部权证的 市值不得 超过基金 资产净值的 3% ， 基金 保留的现 金以及投 资
于到期日在 一年以内 的政府债 券的比例 合计不低 于基 金资产净值 的 5% 。
33
八 基金的投资策略
1、股票投资 策略
本基金以定量估值识别为主并结合行业和公司基本面 趋势分析，以识别非完全有效市场中
蕴含的各种投资机会，先行 发现和介入那些企业 价值 被低估却具有某些隐藏价值可以提升未来
股价的公司 。这些隐 藏价值因 素主要包 括但不限 于以 下情形：
（1） 周期复苏 及扩张： 基本面良 好， 但由于 受行业周 期波动或市 场系统风 险影响导 致股价
相对低估；
（2） 高速稳 定成长： 拥 有某些 占 有特定 市场份额 的特 殊产品或具 有技术、 资 源、 渠道、 管
理等优势， 从而具有 持续增长 潜力的公 司；
（3） 事件驱动 ： 通过管 理层结构 调整、 商业 模式转变 等事件获得 发展动能 的公司或 者可能
通过并购或 重组获得 新增长动 力的公司 ；
本基金的股 票投资策 略包含定 量估值识 别和公司 基本 面趋势识别 。
定量估值识 别：
本基金认为，研究和识别非完全有效市场中蕴含的各 种潜在投资机会的公司，是以相对估
值较低为前提。本基金管理人基于对中国证券市 场的 大量实证研究、分析和筛选，选取代表性
最强的能够反映股票长期超额收益的量化指标， 以此 为基本要素，建立多因 子定量估值筛选模
型。
本基金管理人基于对上市公司财务数据的分析，将涵 盖公司估值的各种影响因子进行数量
化识别，并通过单指标统计模型建立因子与股价 涨幅 之间的联系，从而测试及比对各因子的有
效性，最终确定模型中的选股因子。在实证检验 的基 础上，本基金所采用的多因子定量估值筛
选模型选取 以市息率 （PD ） 、 市现率 （PCF ） 、 市销率 （PS ） 、 市盈率 （PE ） 、 市净率 （PB ） 等价
值因子作为主要选股标准而构建。基于历史数据 的有 效性检验，本基金管理人根据不同行业的
周期性质、商业模式、资源属性等特性，选取相 应行 业优化估值因子，在 行业内 进行排序，挑
选出各估值因子处于行业排序前三分之一的股票 ，构 成初选股票组合。本基金将根据上市公司
季度财务数据，按照该模型和流程，定期对上市 公司 进行筛选和排序，从而调整和优化股票组
合。
公司基本面 趋势识别 ：
在量化估值筛选的基础上，对上市公司基本面趋势的 研究，能够使本基金更好地发现具有
潜在投资机 会的上市 公司， 有助 于避免 “ 价值陷阱 ”, 提高投资决 策效率， 进 而形成最 终投资组
合。
（1）周期复 苏及扩张 型企业的 识别
34
具有周期复苏特性的企业所处的行业一般具有周期性 波动的特征，市场参与者一般都是价
格接受者，企业资本性投入大、 周期较长，产品 价格 受市场供求以及外来因素的影响而出现波
动。短期来看，行业和公司的发展和估值经常偏 离长 期发展趋势和合理估值范围。对于该类企
业，本基金将重点关注其所处行业的长期发展趋 势和 所处周期阶段，发掘所处行业周期良性变
动的拐点和 行业扩张 周期发展 趋势。
（2）高速稳 定成长型 企业的识 别
拥有高速稳定成长能力的企业，往往在产品、资源和 技术等要素上具有比较优势，这些优
势包括， 资 源独占性 （如专利 、 品牌 、 渠道、 特许权 等） 、 市场进 入壁垒 、 专有技 术和特有 的市
场份额等。这些企业具有很强的定价能力、成本 控制 能力和盈利能力，但这 种能力尚未完全被
市场充分认知。本基金通过对销售收入增长率、 毛利 率、净利率、所有者权益收益率、成本费
用率等指标 的变动趋 势的研究 ，识别具 有持续成 长因 素的企业。
（3）事件驱 动型企业 的识别
事件驱动 包 括宏观经 济、 行业政 策、 公司 事件 （兼 并 重组、 管理层 调整、 商 业模式变 化等）
在内的 多种催化因素。 事 件驱动因素将成为影响 股价 变化的主要因素 之一，决定了价格向价值
回归的速度和力度。 本基金主要通过深入分析上 市公 司公开披露的信息，以发现具有较大可能
通过事件驱动因素而获得新增长动力的企业。在 此基 础上，本基金还会通过基本面调研，了解
企 业的治理结构、管理层的素质以及企业经营状 况和 发展态势，或通过向公司的竞争者、分销
商、客户等 的调研， 从多角度 了解行业 的发展前 景和 公司的经营 状况，及 时把握投 资机会。
2、债券投资 策略
本基金采用主动性投资策略，确定和构造能够提供稳 定收益且流动性较高的债券组合，在
获取较高的 利息收入 的同时兼 顾资本利 得。具体 策略 如下：
久期管理策略： 通过 对宏观经济发展态势的分析， 预 测利率变化趋势，确定投资组合的 整
体 久期 ，控 制债券组 合的利率 风险水平 。
期限结构配置策略：在确定组合久期的基础上，针对 收益率曲线形态特征，结合对未来收
益率曲 线形态变化的合理预测， 建立最优化的债 券投 资组合， 如子弹组合、哑铃组合或阶梯组
合 。
个券精选策 略：重点 关注具有 良好信用 评级且具 合理 估值的券种 。
3、权证投资 策略
权证投资为本基金的辅助性投资工具。在权证理论定 价模型的基础上，综合考虑权证标的
证券的基本 面趋势、 权证的 市场供求 关系以及 交易制 度设计等多 种因素， 对权证 进行合理 定价。
4、大类资产 配置策略
本基金为股票型基金，以股票投资为主。 本基金通过 对宏观经济周期、货币供应量、市场
35
估值水平、宏观政策导向以及市场氛围等因素的 分析 ，形成对大类资产收益率在不同市场周期
的预测 和判断，从而确定组合中股票、债券、货 币市 场工具和其他金融工具的投资比例，适度
降低组合系 统性风险 。
基于以往 的投资经验，过于频繁的大类资产调整不利 于本基金的管理。本基金仅在股票类
资产系统性 风险过高 或过低时 进行适度 的配置调 整， 一般情况下 本基金将 保持配置 的基本稳 定。
九 基金的业绩比较基准
沪深 300 指数 ×80%+ 上证 国债指数 ×20%
沪深 300 指 数是沪深 证券交易 所第一次 联合发布 的反 映 A 股市场整 体走势的 指数， 是由 上
海和深圳证 券市场中 选取 300 只 A 股作为样 本编制 而成的成份 股指数。 沪深 300 指数的 运行
结果显示， 该 指数走势 强于上证 综合指数 和深证综 合 指数。 沪深 300 指数成 份股为 A 股市场中
市场代表性好、流动性高、交易活跃的主流股票 ，覆 盖了沪深市场六成左右的市值，能够反映
市场主流投 资的收益 情况。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利 率国债为样本，按照国债发行量加权
而成，可反 映债券市 场整体变 动状况。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比 较基准不适用本基金、或者本基金业
绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或 者推 出更权威的能够表征本基金风险收益特征
的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持 有人 合法权 益的原则，根据实际情况对业绩比
较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基 金托 管人同意，报中国证监会备案，基金管理
人应在调整 前 2 个工 作日在至 少一种指 定媒体上 予以 公告。
十 基金的风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金，具有较高 预期 风险 、较高 预期 收益的特征，其长期预期
风险收益水 平高于混 合型基金 、债券型 基金和货 币市 场基金。
十一 基金的投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重大遗漏 ，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
基金托管人 中国银行 根据本合 同规定 ，于 2014 年 7 月 17 日复核了本 报告中的 财务指标 、
净值表现和 投资组合 报告等内 容，保证 复核内容 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
36
投资组合报 告截止日 为 2014 年 3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 93,328,075.37 86.93
其中：股票
93,328,075.37 86.93
2 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
7,600,000.00 7.08
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计
6,381,564.99 5.94
7 其他资产
50,420.29 0.05
8 合计
107,360,060.65
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 82,276,069.68 77.39
D
电力、热力 、燃气及 水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 6,528,003.60 6.14
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服
务业
1,488,094.00 1.40
37
J 金融业 - -
K 房地产业 2,091,735.00 1.97
L 租赁和商务 服务业 161,098.00 0.15
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服 务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 783,075.09 0.74
S 综合 - -
合计 93,328,075.37 87.78
3、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 000651 格力电器 147,600 4,132,800.00 3.89
2 600089 特变电工 457,288 4,120,164.88 3.88
3 600690 青岛海尔 252,679 4,103,506.96 3.86
4 000538 云南白药 48,796 4,098,864.00 3.86
5 600887 伊利股份 113,090 4,052,014.70 3.81
6 002236 大华股份 140,271 4,010,347.89 3.77
7 000729 燕京啤酒 565,500 3,817,125.00 3.59
8 600703 三安光电 165,120 3,756,480.00 3.53
9 600967 北方创业 212,900 3,740,653.00 3.52
10 002353 杰瑞股份 60,686 3,653,297.20 3.44
4、报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券 。
5、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 名的前五名债券投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券 。
6、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 名的前十名资产支持证券投资明细
38
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7、报告期末按公允价值占基金资 产 净值比例大小排 名的前五名权证投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
8、投资组合报告附注
1) 报告 期内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体没 有被监 管部门立 案调查 的 ， 也没 有在报 告
编制日前 一年内 受到公 开谴责 、处罚 的。
2) 基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资于超出 基金合 同规定备选 股票库之 外的情况 。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 32,508.77
2 应收证券清 算款 10,150.42
3 应收股利 -
4 应收利息 5,291.62
5 应收申购款 2,469.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 50,420.29
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
十二 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。 基金的过 往业绩并 不代表 其未来表 现。 投资有 风 险， 投资者在 作出投资 决策前应 仔细阅读
本基金的招 募说明书 。
上述基金业绩 指标不包括持有人认购或交易基金的各 项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数 字。基金 的业绩报 告截止日 为 2014 年 3 月 31 日。
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1、本报告期 基金份额 净值增长 率及其与 同期业 绩比 较基准收益 率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
基金成立 至
2010 年12 月
31 日
5.60% 1.28% 10.32% 1.26% -4.72% 0.02%
2011 年 -22.57% 1.06% -19.67% 1.04% -2.90% 0.02%
2012 年 8.10% 1.01% 7.04% 1.02% 1.06% -0.01%
2013 年 7.84% 1.19% -5.30% 1.11% 13.14% 0.08%
过去三个月 -11.34% 1.31% -6.16% 0.95% -5.18% 0.36%
基金成立 至
2014 年 3 月
31 日
-15.48% 1.13% -15.71% 1.08% 0.23% 0.05%
2、基金的收 益分配情 况
期间 每 10 份基金份 额分红数 （元） 备注
基金合同生 效日至 2011 年底
0.2
2011 年 1 月 14 日实施
2012 年
- -
2013 年
- -
2014 年前 3 月
- -
合计
0.2
3、 图示 自基金合 同生效以 来基金份 额累计净 值增长率 变动及其与 同期业绩 比较基准 收益率
变动的比较
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十三 基金的费用概览
（一）基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 因基金的 证券交易 或结算而 产生的费 用 （包括 但不 限于经手费、 印花税、 证管费、 过 户
费、手续费 、券商佣 金、权证 交易的结 算费及其 他类 似性质的费 用等） ；
4、基金合同 生效以后 的信息披 露费用；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金合同 生效以后 的会计师 费和律师 费；
7、基金资产 的资金汇 划费用；
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8、按照国家 有关法律 法规规定 可以列入 的其他 费用 。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 1.5% 年费 率计提。
在通常情况 下，基金 管理费按 前一 日基 金资产净 值的 1.5% 年费 率计提。 计算方法 如下：
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金 管理人与基金 托管人 核对一致后 ，由 基金托管人
于次月 首日 起 3 个工 作日内从 基金财产 中一次性 支付 给 基金管理 人 。
2、基金托管 人的基金 托管费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.25% 年 费率计提。
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的 0.25% 年 费率计提 。计算方 法如下：
H=E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金 管理人与基金 托管人 核对一致后 ，由 基金托管人
于次月 首日 起 3 个工 作日内从 基金财产 中一次性 支付 给 基金托管 人。
3、本条第（ 一）款第 3 至第 8 项 费用由基 金管理人 和基金托管 人根据有 关法规及 相应协
议的规定， 列入当期 基金费用 。
（三）不列 入基金费 用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履
行义务导致 的费用支 出或基金 财产的损 失等不列 入基 金费用。
（四）基金 管理费和 基金托管 费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基 金管理费 和基金托管费，无须召开基金份额持
有人大会。
（五）税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基 金法 》 、 《证券投资 基金运作 管理办法 》 、
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《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，对本 招募说明 书进行了 更新，主 要更新内 容如 下：
1、 “三、 基金管理 人” 部分 ， 对联 系人 、 总 经理及其 他高级管理 人员 、 投 资决策委 员会成
员 的相关信 息作了更 新。
2、“四、基 金托管人 ”部分， 根据基金 托管人 提供 的更新内容 作了相应 的更新。
3、“五、相 关服务机 构”部分 ，对直销 机构、 代销 机构等相关 内容进行 了更新。
4、“十、基 金的投资 ”部分， 对基金投 资组合 报告 作了更新。
5、“十一、 基金的业 绩”部分 ，对基金 投资业 绩作 了更新。
6、“二十 二 、 对基金 份额持有 人的服务 ”部分 ， 对 相关信息 作 了更新。
7、 “二十 三、 其他 应披露事 项” 部分 ， 根据 前次招募 说明书 （更 新） 公布 日至本次 更新内
容截止日的 历次信息 披露作了 更新。
华泰柏瑞基 金管理有 限公司
二○一 四 年 八 月二日
