对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
800金融A(150157)

800金融A:更新招募说明书摘要(2014年第1次)

信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 






信 诚 中证 800 金 融 指数 分 级证 券 投资 基 金 招 募 说明 书 摘要 (2014 年第1 次更新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 :中国 建设 银 行股份 有限 公司 重 要提 示 本基金 于 2013 年12 月 20 日基金 合同 正式 生效 。





投 资有 风险 ,投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 招募说 明书 。





基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。





本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是约 定基 金当 事人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。基 金投 资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额, 即成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 ,其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受, 并按 照《基 金法 》、 《运 作办 法》、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2014 年 6 月 20 日, 有关 财 务数据 和净 值 表现截 止日 为 2014 年 3 月 31 日 (未 经审 计) 。 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 1 一、 基 金管 理人 (一) 基金管 理人 概况 名称: 信诚 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼 9 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中 心汇 丰银 行大 楼 9 层 法定代 表人 :张 翔燕


设立日 期:2005 年 9 月 30 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2 亿元 人民 币 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 境外 证券投 资管 理和 中国 证监 会许可 的 其他业 务。 电话: (021 )68649788


联系人 :林军 股权结 构: 股 东 出资额 (万元 人民 币) 出资比 例(%) 中信信 托有 限责 任公 司 9800 49 英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49 中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400 2 合 计 20000 100


(二) 主要 人员 情况 1.基 金管 理人 董事 会成 员 张翔燕 女士 ,董 事长 ,硕 士学位 。历 任中 信银 行总 行营业 部副 总经 理、 综合 计划部 总 经理, 中信 银行 北京 分行 副行长 、中 信银 行总 行营 业总部 副总 经理 ,中 信证 券股份 有限 公 司副总 经济 师, 中信 控股 有限责 任公 司风 险管 理部 总经理 。现 任中 信控 股有 限责任 公司 副 总裁 、 兼任 中信 信诚 资产 管理有 限公 司( 信诚 基金 管理有 限公 司之 子公 司) 监事 。 陈一松 先生 ,董 事, 金融 学硕士 。历 任中 信实 业银 行资金 部科 长、 中信 证券 股份有 限 公司总 裁办 主 任 、长 城科 技股份 有限 公司 董事 会秘 书、中 国银 行股 份有 限公 司行长 秘书 兼 行长办 公室 副主 任。 现任 中信信 托有 限责 任公 司总 经理。 包学勤 先生 ,董 事, 研究 生。历 任招 商银 行证 券业 务部出 市代 表、 南方 证券 有限公 司 投资银 行部 总经 理助 理、 国信证 券有 限公 司投 资银 行二部 总经 理、 中信 证券 股份有 限公 司信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 2 深圳投 资银 行部 总经 理、 中信信 托有 限责 任公 司投 资银行 二部 总经 理。 现任 中信信 托有 限 责任公 司副 总经 理。 Graham David Mason 先生 ,董事 ,南 非籍 ,保 险精 算专业 学士 。历 任南 非公 募基金 投 资分析 师、 南非 Norwich 公司基 金经 理、 英国 保诚 集团( 南非 )执 行总 裁。 现任瀚 亚投 资 执行副 董事 长。 黄慧敏 女士 ,董 事, 新加 坡籍, 经济 学学 士。 历任 花旗银 行消 费金 融事 业部 业务副 理、新 加坡 大华 银行 业务 开发副 理、 大华 资产 管理 公司营 销企 划经 理、 瀚亚 投资( 新加 坡)有 限公 司营 销部 主管 、瀚亚 投资 (台 湾) 有限 公司市 场总 监。 现任 瀚亚 投资( 台湾 ) 有限公 司总 经理 。 魏秀彬 女士 ,董 事, 新加 坡籍, 工商 管理 硕士 。历 任施罗 德国 际商 业银 行东 南亚区 域 合规经 理、 施罗 德投 资管 理( 新加 坡) 有 限公 司亚 太地 区风险 及合 规总 监。 现任 瀚亚投 资首 席风险 官。


何德旭 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 。历 任中 国社 会 科学 院财 贸所 所长 、研 究员。 现 任中国 社会 科学 院数 量经 济与技 术经 济研 究所 副所 长、金 融研 究中 心副 主任 。 夏执东 先生 ,独 立董 事, 经济学 硕士 。历 任财 政部 财政科 学研 究所 副主 任、 中国银 行 总行国 际部 副处 长、 安永 华明会 计师 事务 所副 总经 理、北 京天 华中 兴会 计师 事务所 首席 合 伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。 杨思群 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 。历 任中 国社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究 员,现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。 注:原 “ 英 国保 诚集 团亚 洲 区总部 基金 管理 业务 ” 自 2012 年 2 月 14 日 起正 式更 名为瀚 亚投资 ,其 旗 下 各公 司名 称自该 日起 进行 相应 变更 。瀚亚 投资 为英 国保 诚集 团成员 。 2.基 金管 理人 监事 会成 员 李莹女 士, 监事 会主 席, 金融学 硕士 。历 任中 国银 行沧浪 办事 处信 贷科 长、 中国银 行 苏州分 行中 间业 务部 总经 理助理 、北 京证 券投 行华 东部一 级项 目经 理、 中新 苏州工 业园 区 创业投 资有 限公 司投 资银 行部总 经理 、苏 州工 业园 区银杏 投资 管理 有限 公司 副总经 理。 现 任苏州 元禾 控股 有限 公司 财务总 监。


於乐女 士, 监事 ,经 济学 硕士。 历任 日本 兴业 银行 上海分 行营 业管 理部 主管 、通用 电 气金融 财务 (中 国) 有限 公司人 力资 源经 理。 现 任 信诚基 金管 理有 限公 司首 席人力 资源 官。 解晓然 女士 ,监 事, 双学 位,历 任上 海市 共青 团闸 北区委 员会 宣传 部副 部长 、天治 基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部总监 助理 。现 任信 诚基 金管理 有限 公司 监察 稽核 总监。


3.高 级管 理人 员情 况


王俊锋 先生 ,总 经理 ,工 商管理 硕士 。历 任国 泰基 金管理 有限 公司 市场 部副 总监、 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 市场总 监、 瑞银 环球 资产 管理(香港) 有 限公 司北 京代 表处首 席代信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 3 表、瑞 银证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 监。 现任 信诚基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执 行官 , 兼任 中信 信诚 资产 管理有 限公 司董 事 。


桂思毅 先生 ,副 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任 安达 信咨询 管理 有限 公 司 高级 审计员 , 中乔智 威汤 逊广 告有 限公 司财务 主管 ,德 国德 累斯 登银行 上海 分行 财务 经理 ,信诚 基金 管 理有限 公司 风险 控制 总监 、财务 总监 、首 席财 务官 、首席 运营 官。 现任 信诚 基金管 理有 限 公司副 总经 理、 首席 财务 官。 林军女 士, 副总 经理 ,经 济学硕 士。 历任 浙江 省证 券公司 投资 银行 部副 总经 理、市 场 总监, 西南 证券 有限 责任 公司国 际业 务部 总经 理, 招商基 金管 理有 限公 司总 经理助 理、 营 销总监 ,汇 添富 基金 管理 有限公 司市 场总 监、 副总 经理, 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 总 经理助 理、 市场 总监 。现 任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官。 隋晓炜 先生 ,副 总 经 理, 经济学 硕士 ,注 册会 计师 。历任 中信 证券 股份 有限 公司高 级 经理、 中信 控股 有限 责任 公司高 级经 理、 信诚 基金 管理有 限公 司市 场总 监、 首席市 场官 、 首席运 营官 。现 任信 诚基 金管理 公司 副总 经理 、兼 任中信 信诚 资产 管理 有限 公司 董 事、 总 经理。 4.督 察长


唐世春 先生 ,督 察长 ,法 学硕士 ,历 任北 京天 平律 师事务 所律 师、 国泰 基金 管理有 限 公司监 察稽 核部 法务 主管 、友邦 华泰 基金 管理 有限 公司法 律监 察部 总监 、总 经理助 理兼 董 事会秘 书。 现任 信诚 基金 管理有 限公 司督 察长 ,兼 任中信 信诚 资产 管理 有限 公司董 事 。


5.基 金经 理


吴雅楠 先生 ,统 计物 理学 博士,CFA ,历 任加 拿大 Greydanus, Boeckh & Associates 公 司交易 员/ 编 程员 、加 拿大 道明资 产管 理公 司(TD Asset Management) 副总 裁、高 级投资 经 理。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 数量 投资 总监 、信 诚中 证 500 指 数分 级证 券 投资基 金、 信 诚沪 深 300 指 数分 级证 券 投资基 金、 信诚 中 证 800 医药指 数分 级证 券投 资基 金、信 诚中 证 800 有色 指数 分级 证券 投 资基金 、信 诚中 证 800 金 融指数 分级 证券 投资 基金 的基金 经理 。 6.投 资决 策委 员会 成员


胡喆女 士, 副首 席投 资官 、研究 总监 、特 定资 产投 资管理 总监 ; 王旭巍 先生 ,副 首席 投资 官; 董越先 生, 交易 总监 ;


张光成 先生 ,股 票投 资副 总监; 王睿先 生, 研究 副总 监、 投资经 理。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二 、基金托管人 (一) 基本 情况 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 4 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立, 1996 年 易名为 “中国建 设 银行”。 中国建设 银行是 中国四大 商业银行 之一。 中国建设 银行 股份有 限公 司由 原中 国建 设银行 于 2004 年 9 月分 立 而成立 ,承 继了 原中 国建 设银行 的商 业 银行业 务及 相关 的资 产和 负债。 中国 建设 银行(股 票 代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在 香 港联合 交易 所主 板上 市, 是中国 四大 商业 银行 中首 家在海 外公 开上 市的 银行 。2006 年 9 月 11 日, 中国 建设 银行 又作 为第一 家 H 股 公司 晋身 恒 生指数 。2007 年 9 月 25 日中国 建设 银 行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为:250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。 截至 2013 年 12 月 31 日 , 中 国 建 设 银 行 资 产 总 额 153,632.10 亿 元 , 较 上 年 增 长 9.95% ;客 户贷 款和 垫款 总 额 85,900.57 亿元 ,增 长 14.35% ;客 户存 款总 额 122,230.37 亿 元,增长 7.76% 。营业收 入 5,086.08 亿元, 较上 年增长 10.39% ,其 中, 利 息净收入增 长 10.29% , 净 利 息 收 益 率(NIM) 为 2.74% ; 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 1,042.83 亿元,增长 11.52% ,占 营业 收入 比重 为 20.50% 。 成本 费用 开支 得到有 效控 制, 成本 收入 比为 29.65% 。 实现利 润总 额 2,798.06 亿 元,较 上年 增长11.28% ; 净利润2,151.22 亿元 ,增 长 11.12% 。 资产质 量保 持稳 定, 不良 贷款率 0.99% ,拨 备覆 盖 率 268.22% ; 资本 充足 率 与核心 一级 资本 充足率 分别 为13.34% 和 10.75% , 保持 同业 领先 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个 ,服务 于 306.54 万公 司 客户、2.91 亿个人客户,与中国 经济 战略性行业的主导企 业和 大量高端客户保持密 切合 作关系;在香 港、新加坡、法兰克 福、 约翰内斯堡、东京、 大阪 、首尔、纽约、胡志 明市 、悉尼、墨尔 本、台北、卢森堡设 有海 外分行,拥有建行亚 洲、 建银国际、建行伦敦 、建 行俄罗斯、建 行迪拜 、建 行欧 洲、 建信 基金、 建信 租赁 、建 信信 托、建 信人 寿等 多家 子公 司。 2013 年 ,本集团 的出色 业 绩与良好表 现受到 市场与 业界的充分 认可, 先后荣 获国内外 102 项奖 项, 多项 综合 排 名进一 步提 高, 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行 1000 强排 名”信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 5 中位列第 5 ,较上年上升 2 位;在美国《福布斯》 杂志发布的“2013 年 度全球 上 市 公 司 2000 强排 名” 中, 位列 第 2,较 上年 上 升 13 位。 此 外,本 集团 还荣 获了 国内 外重要 机构 授 予的包括公司治理、 中小 企业服务、私人银行 、现 金管理、托管、投行 、养 老金、国际业 务、电 子商 务和 企业 社会 责任等 领域 的多 个专 项奖 。 中国建设银行总行设投资 托管业务部,下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市场 处、理财 信托股权 市场处 、QFII 托管处 、养老金 托 管处、清 算处、核 算处、 监督稽核 处等 9 个职能处 室,在 上海设 有投资托管 服务上 海备份 中心,共有 员工 220 余 人 。自 2007 年 起,托管部连续聘请 外部 会计师事务所对托管 业务 进行内部控制审计, 并已 经成为常规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰,投资托管业务部 总经理,曾就职于中国建 设银行江苏省分行、广东 省分行、 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 、 营 运 管 理 部 , 长 期 从 事 计 划 财 务 、 会 计 结 算 、 营 运 管 理 等 工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 纪伟,投资托管业务部副 总经理,曾就职于中国建 设银行南通分行、中国建 设银行总 行计划财务部、信贷 经营 部、公司业务部,长 期从 事大客户的客户管理 及服 务工作,具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 张军红,投资托管 业 务 部副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国建 设 银 行 总行零售业务部、个 人银 行业务部、行长办公 室, 长期从事零售业务和 个人 存款业务管理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 郑 绍 平 , 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、 委 托 代 理 部,长 期从 事客 户服 务、 信贷业 务管 理等 工作 ,具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 黄秀莲,投资托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行总行会计部,长 期从事托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行,中国建设银行一直秉 持“以客 户为中心”的经营理 念, 不断加强风险管理和 内部 控制,严格履行托管 人的 各项职责,切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展,中国建设银行托 管资 产规模不断扩大,托 管业 务品种不断增加,已 形成 包括证券投资 基金、社保基金、保险资 金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在 内 的托管业务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2013 年 12 月31 日, 中国 建 设银行已 托管 349 只证 券 投资基金 。中国建 设银行 专业高效 的托管服 务能 力 和业务水 平, 赢得了 业内 的高 度认 同。 中国建 设银 行 自 2009 年至 2012 年连 续四 年被 国 际权威 杂志 《全 球托管人》 评 为 “ 中国 最佳 托 管 银 行 ” ; 获 和讯 网的 中 国 “ 最 佳 资 产 托管 银行 ” 奖 ; 境内 权威经济媒体《每日 经济 观察》的“最 佳 基 金托 管银 行 ” 奖 ; 中 央 国 债登 记结 算 有 限 责 任信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 6 公司的 “优 秀托 管机 构” 奖。 三、 相关服务机构





( 一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 信诚基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层 法定代 表人 : 张 翔燕 客服电 话:400-6660066 ,021- 51085168 联系人 :杨雁 电话:021- 68649788 网址:www.xcfunds.com 2、代 销机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 公司网 站:www.ccb.com (2) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn (3) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4) 中信 证券 股份 有限 公 司 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 7 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 ( 邮 编 : 518048 ) 法定代 表人 :王 东明 联系人 :顾 凌 电话:0755-23835888 、010-60838888 传真:0755-23835861 、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com (5) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客服电 话 :95548 网址:www.zxwt.com.cn (6) 中信 证券 (浙 江) 有 限责任 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈 强 开放式 基金 咨询 电话 :0571-95548 开放式 基金 业务 传真 :0571-85106383 联系人 :周 妍 网址:www.bigsun.com.cn (7) 中国 中投 证券 有限 责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层至 21 层及 第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 权 联系电 话:0755-82026521 客服电 话:400-600-8008 、95532 公司网 站:www.china-invs.cn (8) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 8 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系电 话:010-85130554 客服电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (9) 招商 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 (10) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 客 户 服务热 线:4008888666 (11) 长城 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客服电 话:400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com (12) 国信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层


法定代 表人 :何 如


基金业 务联 系人 :齐 晓燕


联系电 话:0755-82130833


传真:0755 -82133952 全国统 一客 户服 务电 话:95536


公司网 址: www.guosen.com.cn


(13) 海 通证 券股 份有 限 公司


信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 9 地址: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大厦


法定代 表人 :王 开国


客户服 务电 话:021-95553 或4008888001


联系人 :李 笑鸣


网址:www.htsec.com


(14) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :宋 明 联系电 话:010-66568450 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 基金管理人可根据有关法 律法规要求,选择其他符 合要求的机构代理销售本 基金或变 更上述 代销 机构 ,并 及时 公告。 (二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层 法定代 表人 :金 颖 办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层 联系电 话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人 :朱 立元 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、孙 睿 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 10 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :傅 琛慧 经办注 册会 计师 :薛 竞、 张振波 四、基金的名称 信诚中 证800 金 融指 数分 级 证券投 资基 金 五、基金的类型 契约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基金 进行 数量 化指 数投 资,通 过严 谨的 数量 化管 理和投 资纪 律约 束, 实现 对中证 800 金 融指 数的 有效 跟踪 ,为投 资者 提供 一个 有效 的投资 工具 。 七、基金的 投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括中 证800 金 融指 数的 成份股 、 备选成 份股 、新 股( 含首 次公开 发行 和增 发) 、债 券、债 券回 购、 中期 票据 、银行 存款 、 权证、 股指 期货 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许本 基金投 资的 其他 金融 工具 (但须 符合 中 国证监 会的 相关 规定 )。 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、卖 出股 指期 货合 约价值 ,合 计 (轧差 计算 )占 基金 资产 的比例 为 85% -100% ,其 中投资 于股 票的 资产 不低 于基金 资产 的 85% , 投资 于中 证800 金 融 指数成 份股 和备 选成 份股 的资产 不低 于非 现金 资产 的 80% ;每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后, 应当 保持 不低 于基 金资产 净 值 5% 的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围。 八、基金的 投资策略 本基金 原则 上采 用完 全复 制法跟 踪指 数, 即原 则上 按照标 的指 数中 成份 股组 成及其 权 重构建 股票 投资 组合 ,并 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变化 进行 相应 调整 ,力争 保持 基信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 11 金净值 收益 率与 业绩 比较 基准之 间的 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.35% ,年跟 踪误 差 不超 过4% 。 当发生 特殊 情况 (如 成份 股长期 停牌 、成 份股 发生 变更、 成份 股权 重由 于自 由流通 量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、市 场流 动性 不足 等) ,或因 基金 的申 购和 赎回 等对本 基金 跟 踪标的 指数 的效 果可 能带 来影响 时, 或法 律法 规禁 止投资 等其 他原 因导 致无 法有效 复制 和 跟踪标 的指 数时 ,基 金管 理人可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ,力 求降低 跟踪 误 差。 基金管 理人 将对 成份 股的 流动性 进行 分析 ,如 发现 流动性 欠佳 的个 股将 可能 采用合 理 方法寻 求替 代。 基金 管理 人运用 以下 策略 构造 替代 股组合 : (1) 基 本面 替代 :按 照与 被 替代股 票基 本面 及规 模相 似的原 则, 选取 一揽 子标 的指数 成 份股票 作为 替代 股备 选库 ; (2) 相 关性 检验 :计 算备 选 库中各 股票 与被 替代 股票 日收益 率的 相关 系数 并选 取与被 替 代股票 相关 性较 高的 股票 组成模 拟组 合, 以组 合与 被替代 股票 的日 收益 率序 列的相 关系 数 最大化 为优 化目 标, 求解 组合中 替代 股票 的权 重, 并构建 替代 股组 合。 基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地达到 本基 金的 投资 目标 。本基 金 在股指 期货 投资 中将 根据 风险管 理的 原则 ,以 套期 保值为 目的 ,在 风险 可控 的前提 下, 本 着谨慎 原则 ,参 与股 指期 货的投 资, 以管 理投 资组 合的系 统性 风险 ,改 善组 合的风 险收 益 特性。 此外 ,本 基金 还将 运用股 指期 货来 对冲 特 殊 情况下 的流 动性 风险 以进 行有效 的现 金 管理, 如预 期大 额申 购赎 回、大 量分 红等 ,以 及对 冲因其 他原 因导 致无 法有 效跟踪 标的 指 数的风 险。 基金 管理人将 建立股指期货交 易决策部 门或小组,授权 特定的管 理人员负责股指 期货 的投资审批事项,同 时针 对股指期货交易制定 投资 决策流程和风险控制 等制 度并报董事会 批准。 此外 ,基 金管 理人 还将做 好培 训和 准备 工作 。


九、基金的业绩比较 基准 本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证 800 金 融指 数。 十、基金的风险收益 特征 本基金 为跟 踪指 数的 股票 型基金 ,具 有较 高预 期风 险、较 高预 期收 益的 特征 ,其预 期 风险和 预 期 收益 高于 货币 市场基 金、 债券 型基 金和 混合型 基金 。从 本基 金所 分离的 两类 基 金份额 来看 ,信 诚金 融 A 份额具 有预 期风 险、 预期 收益较 低的 特征 ;信 诚金 融 B 份 额具 有 预期风 险、 预期 收益 较高 的特征 。 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 12 十一、基金投资组合 报告 (未经审计) 本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定, 于 2014 年 4 月16 日复 核了本 招募 更新 中的 投资 组合报 告的 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述或 者重 大 遗漏 。 本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2014 年 3 月31 日。 1.1 报告期末基金资产组 合情 况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 23,196,325.12 93.14 其中: 股票 23,196,325.12 93.14 2 固定收 益投 资 1,238,160.00 4.97 其中: 债券 1,238,160.00 4.97 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 225,944.99 0.91 7 其他资 产 243,347.70 0.98 8 合计 24,903,777.81 100.00 1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 1.2.1


指数 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D


电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 23,196,325.12 94.57 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 13 S 综合 - - 合计 23,196,325.12 94.57 1.2.2


积极 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组 合 本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。 1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的股票投资明细 1.3.1


报告 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 68,967 2,590,400.52 10.56 2 600016 民生银 行 325,570 2,493,866.20 10.17 3 600036 招商银 行 237,956 2,336,727.92 9.53 4 601166 兴业银 行 165,367 1,574,293.84 6.42 5 600000 浦发银 行 161,919 1,573,852.68 6.42 6 600837 海通证 券 117,579 1,086,429.96 4.43 7 600030 中信证 券 100,110 1,054,158.30 4.30 8 601288 农业银 行 378,360 915,631.20 3.73 9 601328 交通银 行 229,016 865,680.48 3.53 10 601398 工商银行 238,059 821,303.55 3.35


1.3.2


报告 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细 本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。 1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 1,238,160.00 5.05 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 1,238,160.00 5.05 1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 019322 13 国债 22 12,320 1,238,160.00 5.05 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 1 只债 券。 1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。 1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名 贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。 1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。 1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 1.9.1


报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。 1.9.2


本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 14 基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在 股指期 货投 资中 将根 据风 险管理 的原 则, 以套 期保 值 为目的,在 风险 可控 的前 提 下,本 着谨 慎 原则, 参与 股指期 货的投 资,以管理投 资组合 的 系统 性 风险,改善 组合的 风险收 益 特性。此 外, 本基金 还将 运用 股指 期货 来对冲 特殊 情况 下的 流动 性风险 以进 行有 效的 现金 管理, 以及 对冲 因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。 本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。 1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 1.10.1 本期国 债期 货投 资政 策 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 1.10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资. 1.10.3 本期国 债期 货投 资评 价 本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1


中国 平安 保险(集团)股 份有限 公司(以 下简 称“ 平 安集团 ”) 于 2013 年 10 月 14 日发布了 “ 中 国平 安 保 险(集团) 股 份 有 限 公 司关 于 平安 证 券 收 到 中 国证 监 会 行政 处 罚 决 定 书的公告 ” 。 披 露 了平 安集 团 控 股 子 公 司 平 安证 券有 限 责 任 公 司( 以下简称 “平安证券”) 于近日收到中国证券 监督 管理委员会( 以下简称“ 中国 证 监 会 ”) 《 中 国证 券 监督 管 理 委 员 会行政处 罚决定书 》( 〔2013 〕48 号)的相关 情况。 中国证监 会决定责 令平安 证券改正 及给 予警告,没 收其在 万福生 科(湖南) 农业 开发股 份有限 公司发行 上市项 目中的业 务收入人 民币 2,555 万元,并 处以 人民币 5,110 万元 的罚 款, 暂停 其 保荐业 务许 可 3 个月 。 对上述 股票 投资 决策 程序 的说明:本 基金 管理 人长 期 跟踪研 究该 股票,此 次中 国 证监会 的处罚 决定 是对 平安 集团 控股子 公司 平安 证券 所做 出的。2012 年, 平安 证券 投行业 务承 销 佣金收 入占 平安 集团 营业 收入的 0.19%, 投行 业务 利 润占平 安集 团净 利润 的 0.66% 。 作为 平 安证券 的控 股股 东, 平安 集 团已承 诺将 持续 督促 平安 证券严 格按 照中 国证 监会 的要求 进行 专 项整改,切 实保 护投 资者 利 益。我 们认 为, 该处 罚事 项 未对其 长期 企业 经营 和投 资价值 产生 实质性 影响 。此 外, 信诚800 金 融是 指数 型基 金,对 于平安 集团 的投 资是 按照 指数成 分和 权 重进行 相应 配置 。我 们对 该证券 的投 资严 格执 行内 部投资 决策 流程,符 合法 律 法规和 公司 制 度的规 定。 除此之 外, 其余 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 均没有 被监 管部 门立 案调 查,或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。 1.11.2


本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。 1.11.3


其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 16,460.46 2 应收证 券清 算款 134,513.32 3 应收股 利 - 4 应收利 息 20,634.82 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 71,739.10 8 其他 - 9 合计 243,347.70 1.11.4


报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 1.11.5


报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明 1.11.5.1 报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 1.11.5.2 报告期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 15 本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。 1.11.6


投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差 十二、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈利 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险, 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔 细阅读 本招 募说 明书 。 基 金业绩 数据 截至2014 年3 月31日。 (一)基金份额净值 增长 率与同期业绩比较基 准收 益率比较表 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2013 年12 月 20 日-2013 年 12 月 31 日 0.20% 0.05% 0.00% 1.61% 0.20% -1.56% 2014 年1 月1 日-2014 年3 月31 日 -3.29% 1.15% -7.28% 1.21% 3.99% -0.06% 2013 年12 月 20 日-2014 年 3 月 31 日 -3.10% 1.07% -7.28% 1.26% 4.18% -0.19% (二)基金累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图 注: 1、 基金 合同 生效起 至 披露时 点不 满一 年( 本 基金 合同生 效日 为 2013 年 12 月 20 日) 。 2、本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值, 合计( 轧 差计 算) 占 基金资 产的 比例 为 85%-100%, 其中 投资 于股 票的 资产 不低于 基金 资产 的 85%, 投 资于标 的指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 非现 金资 产 的 80%; 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合 约需缴 纳的 交易 保证 金后, 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府债 券。 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 16 十三、费用概览 ( 一) 与基金 运作 有关 的费 用 1. 基金费 用的 种类 1)基 金管 理人 的管 理费 ; 2)基 金托 管人 的托 管费 ; 3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5)基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7)基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8)基 金上 市初 费和 上市 月 费; 9)基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 10)基 金合 同生 效后 的标 的指数 许可 使用 费; 11)依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。 2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 1)基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.00% 年 费率 计提 。计 算方法 如 下: H =E × 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月 初 五个 工作 日内、 按照 指定 的帐 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 等,支 付日 期 顺延。 费用 自动 扣划 后, 基金管 理人 应进 行核 对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系基金 托管 人 协商解 决。 2)基 金托 管人 的基 金托 管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.22% 年 费率 计提 。计 算方法 如 下: H =E × 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初 五个 工作 日内、 按照 指定 的帐 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 等,支 付日 期信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 17 顺延。 费用 自动 扣划 后, 基金管 理人 应进 行核 对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系基金 托管 人 协商解 决。 3) 基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费


本基金 作为 指数 基金 ,需 根据与 指数 所有 人中 证指 数有限 公司 签署 的指 数许 可使用 协 议的约 定向 中证 指数 有限 公司支 付指 数许 可使 用费 。如上 述指 数许 可使 用协 议约定 的费 率 发生变 更, 本条 下的 指数 许可使 用费 将相 应变 更, 基金管 理人 将在 更新 的招 募说明 书或 公 告中 予 以披 露。 通常情 况下 ,指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02% 的年 费率 计提 。计算 方 法如下 : H=E× 年 费率/ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 指数许 可使 用费 的收 取下 限为每 季度 人民 币 5 万 元 (大写 :伍 万元 整) 。计 费期间 不 足一季 度的 ,根 据实 际天 数按比 例计 算。 计费 区间 不足一 季度 的, 该季 度指 数许可 使用 费 收取下 限的 计算 方法 如下 :许可 使用 费的 收取 下限=5 万元× 本基 金在 本季 度的 实际运 作天 数 / 所在 季度 的实 际天 数 指数许 可使 用费 从基 金合 同生效 日开 始每 日计 算, 逐日累 计。 标的 指数 许可 使用费 的 支付方 式为 每季 支付 一次 ,基金 合同 生效 后, 由基 金管理 人向 基金 托管 人发 送指数 许可 使 用费划 付指 令, 经基 金托 管人复 核后 ,于 每 年 1 月、4 月、7 月、10 月 的最 后 一个工 作日 前 从基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 上一 季度的 标的 指数 许可 使用 费。 4) 除 管理 费和 托管 费、 指 数许可 使用 费之 外的 基金 费用, 由基 金托 管人 根据 其他有 关 法规及 相应 协议 的规 定, 按费用 支出 金额 支付 ,列 入或摊 入当 期基 金费 用。 3. 不 列入 基金 运作 费用 的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无 关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 4、基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 ( 二) 与基金 销售 有关 的费 用 1、信 诚金 融份 额的 场外 申 购费率 如下 : 单笔申 购金 额 场外申 购费 率 M<50 万 1.2% 50万≤ M < 20 0 万 0.8% 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 18 200万≤ M < 5 00 万


0.4% M≥ 500 万 1000元/ 笔 (注:M : 申购 金额 ;单 位:元 ) 信诚金 融份 额的 场内 申购 费率由 基金 代销 机构 参照 场外申 购费 率执 行。 2、信诚金 融份额的 场外赎 回费率按 照基金份 额持有 时间逐级 递减,场 外赎回 的实际 执 行的费 率如 下: 持有时 间 场外赎 回费 率 Y <1年 0.5% 1年≤Y <2 年 0.25% Y ≥ 2 年 0 (注:Y :持 有时 间, 其 中1年为365 日,2年为730 日) 信诚金 融份 额的 场内 赎回 费率为 固定 值0.5% , 不按 份额持 有时 间分 段设 置赎 回费率 。 从场内转托管至场外的信 诚金融份额,从场外赎回 时,其持有期限从转托管 转入确认 日开始 计算 。 信诚金融份额的赎回费用 由赎回基金份额 的 基 金 份额 持 有 人 承 担 , 在 基 金 份额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的25% 应 归 基 金 财 产 , 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和其他 必要 的手 续费 。 十四、 对招募说明书 更新 部分的说明 本基 金管理人 依据《中华人民 共和国证 券投资基金法》 、《证券 投资基金运作管 理办 法》、《证券投资基 金销 售管理办法》、《证 券投 资基金信息披露管理 办法 》及其它有关 法律法规 的要求, 结合本 基金管理 人对本基 金实施 的投资管 理活动, 对原 《 信诚中证800 金 融指数 分级 证券 投资 基金 招募说 明书 》进 行了 更新 ,主要 更新 的内 容如 下: 1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。 2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 董 事 会 成 员 、 监 事 会 、 经 营 管 理 层 人 员 、 督 察 长 、 基 金 经 理 以 及 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况 的 相 关 内 容。 3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 托管 人的 有 关信 息。 4 、 在“第 五部分 相关 服务 机 构”部 分, 根据 实际 情况 对代销 机构 的相 关信 息进 行了更 新。 5 、 在“第 七部分 基金 的募 集 ”部分 ,删 除了 有关 认购 时间安 排、 认购 方式 与费 率结构 等内容 ,增 加了 本基 金的 实际募 集期 限以 及募 集的 基本情 况。 6 、 在“第 八部分 基金 合同 的 生效” 部分 ,删 除了 基金 备案的 条件 、基 金募 集失 败的情 况等内 容, 增加 了本 基金 基金合 同的 实际 合同 生效 日 ,以 及基 金合 同生 效后 的存续信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金招募说明书 摘要(2014 年第 1 次更新) 19 期内, 连续 二十 个工 作日 出现基 金份 额持 有人 数量 不满 200 人 或者 基金 资产 净值低 于5000 万 元的 将采 取的 措 施。 7 、 在“第 九部 分 信诚 金融A 份额与 信诚 金 融 B 份 额的 上市交 易”, 删除 了有 关 上市 时间安 排等 内容 ,增 加了 本基金 的实 际上 市时 间“2014 年1 月22 日。 ” 8 、 在“第 十部 分 基 金份 额的 申购与 赎回 ”, 删除 了申 购赎回 时间 安排 及公 告披 露等内 容,新 增“ 本基 金 于 2014 年 1 月 22 日开 始办 理基 金 日常申 购赎 回业 务。 ” 9 、 在“第 十四 部分 基 金的 投 资”部 分, 新增 了“ 基金 投资组 合报 告” ,财 务数 据截止 至2014 年3 月31 日。 10 、 在“第 十 五 部分 基 金的 业 绩”部 分, 新增 了该 节的 内容, 数据 截止 至 2014 年3 月 31 日。 11 、 在“第 二十 七部份 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 ,根据 实际 情况 对在 线服 务的相 关信息 进行 了更 新。 12 、 在“第 二十 八部分 其他 应 披露事 项 ” 部分 ,披 露了 自2013 年12 月20 日以 来 涉及 本基金 的相 关公 告。 信诚基 金管 理有 限公 司 2014 年8 月2 日