信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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信诚全 球 商 品 主题 证券投资基 金（LOF ）
招募说明书摘要
（2014 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
【重要 提示 】
本 基金 于 2011 年 12 月 20 日基 金合 同正 式生 效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并 经 中国证 监会 核准。 基金 合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、 义 务的 法 律文件 。 基金 投资 人自 依 基金合 同取 得基 金份 额 ， 即成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合 同 的当 事人 ， 其持 有基 金份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按
照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2014 年 6 月 20 日 ， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2014 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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一、基金的名称
信诚 全 球商 品主 题 证 券投 资基金 （LOF ）
二、基金的类型
上市契 约型 开放 式， 基金 中的基 金
三 、基金的投资目标
通过在 全球 范围 内积 极配 置商品 类相 关资 产， 在 有 效分散 风险 的基 础上， 追 求基金 资产 的长
期稳定 增值 。
四、基金的投资 范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 在已 与中 国证 监会签 署双 边监 管合 作谅 解备忘 录的 国
家或地 区证 券监 管机 构登 记注册 的公 募基 金（ 以下 无特别 说明 ，均 包 括exchange traded fund,
ETF ）； 普通股 、优先 股、 全球存托 凭证和 美国存 托 凭证、房 地产信 托凭证 ； 政府债券 、公司 债
券、 可转 换债 券 、 住 房按 揭支持 证券 、 资产 支持 证 券等及 经中 国证 监会 认可 的国际 金融 组织 发行
的证券 ； 银行 存款 、 可转 让存单 、 银行 承兑 汇票 、 银行票 据 、 商 业票 据 、 回 购协议 、 短期 政府 债
券等货 币市 场工 具； 金 融 衍生产 品、 结构性 投资 产 品以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工
具。 如法 律法 规或 监管 机 构以后 允许 本基 金投 资其 他品种 ， 基金 管理 人在 履 行适当 程序 后 ， 可 以
将其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：
本基金 为基 金中 的基 金， 因此， 投资 于公 募基 金的 比例不 低于 基金 资产 的 60% 。
本基金 以商 品主 题投 资为 主， 因 此， 投 资于 商品 类基 金的比 例不 低于 本基 金非 固定收 益类 资
产的 80% 。 就基金 合同 而 言，商 品类 基金 是指 业绩 比较基 准中 90%以 上为 商 品指数 或商 品价 格的
基金。 商品 主要 指能 源、 贵金属 、基 础金 属及 农产 品等大 宗商 品。
本基金持 有现金 或到期日 在一年以 内的政 府债券 的 比例不低 于基金 资产净 值 的 5%。 法律、
法规另 有规 定的 ，从 其规 定。
五、基金的投资策略
本基金 将根 据宏 观及 商品 分析进 行资 产配 置， 并 通 过全球 范围 内精 选基 金构 建组合 ， 以 达到
预期的 风险 收益 水平 。
一、资 产配 置策 略
1、自 上而 下的 大类 资产 配 置策略
本基金 的战 略性 资产 配置 以大宗 商品 为主， 并不 因 市场的 中短 期变 化而 改变 。 在特 定时 常状
况下 ， 当 基金 无法 通过 商 品分散 投资 等方 式避 险时 ， 本 基金 将投 资于 固定 收 益类资 产 、 货 币市 场
工具及 现金 等进 行战 术性 资产配 置调 整 ， 抵 御下 行 风险 。 必 要时 ， 将 使 用金 融衍生 品进 行组 合避信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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险和有 效管 理。
一般而 言 ， 由 于商 品走 势 与景气 循环 存在 正向 关系 ， 债 券表 现则 与景 气循 环 呈反向 关系 ， 因
此，本 基金 将重 点观 测以 下经济 景气 度指 标， 用以 大类资 产配 置决 策：
- 宏观经 济指 标： 生产 指数 、 物流指 数及 产销 率； 投资 新开工 项目 ； 就 业状 况 （ 如 失业率 ） ；
美国救 济金 申领 人数 等；
- 流动性 指标 ：货 币供 应 量 M2；各 国基 准利 率水 平及 伦敦银 行同 业拆 放利 率 （LIBOR）；
长短期 无风 险利 差等 ；
- 经 济 信 心 指标 ： 泰 德价 差（Treasury Eurodollar Spread ，TED ） 及其 它 各 国信 用 利 差
水平； 信用 违约 互换 率等 ；投资 者信 心指 标；
- 社会需 求指 标： 消费 品零 售指标 、外 贸进 出口 指标 、消费 者预 期指 标等 。
按统计 指标 变动 轨迹 与经 济变动 轨迹 之间 的关 系划 分， 上 述景 气指标 又分 先 行指标 、 一 致指
标与滞 后指 标 。 本 基金 将 保持对 先行 指标 的跟 踪 ， 辅以一 致与 滞后 指标 作为 巩固 ， 以 预测 经济 景
气变化 。
2、商 品配 置策 略
根据市 场惯 例 ， 大 宗商 品 一般分 为四 大类 别 ： 能 源、 基础金 属 、 贵 金属 及农 产 品。 总体 而言，
商品具 有商 品属 性和 金融 属性， 各类 商品所 体现 出 的两类 属性 的强 弱各 异。 这也决 定了 影响 不同
商品类 别的 价格 波动 因素 既具有 共通 性又 存在 差异 性。
本基金 将主 要从 以下 五个 方面进 行商 品基 本面 的共 性分析 ：
（1） 需求 状况
商品需 求往 往与 经济 行为 紧密相 连， 体现出 其强 烈 的周期 性。 这是因 为景 气 上升期 一般 伴随
不断攀 升的 通胀 水平 ， 以 及大量 的要 素投 入等 扩张 性经济 行为 ， 因此 商品 需 求随之 拉升 ， 助推 商
品价格 上升 。 反之 ， 当 景 气下降 ， 商品 需求 一般 随 之下降 ， 价格 存在 下行 压 力。 因此 ， 本 基金 将
使用上 述分 析框 架重 点观 测经济 景气 变化 进行 需求 预测。 除此 之外， 商品 本身 的价格 水平 也会 反
作用于 商品 需求 ，而 这种 反作用 的大 小亦 取决 于其 需求弹 性。
（2） 供给 状况
本基金 主要 从产 出意 愿、 产能限 制和 库存 情况 等方 面分 析 商品 的供 给。 大 宗 商品的 供给 变化
可以分 为两 类： 一、 供给 的扩张 或收 缩效 应， 这种 效应仅 指由 于商 品价 格变 化对供 给的 反作 用 。
由于商 品的 金属 属性 ，这 类反作 用尤 其显 著， 即商 品供给 方可 能由 于价 格波 动而影 响产 出意 愿 ，
这种反 作用 程度 同样 受供 给弹性 所限 ； 二 、 供 给的 一般变 化 ， 这 种变 化指 的 是除了 价格 因素 以外
的其他 影响 商品 供给 的因 素， 如产 能限 制 、 气 候状 况、 政府 干预 、 地缘 政治 等。 产能 限制 可能 受
到产出 成本 、 科技 发展 水 平及当 地行 业格 局及 产业 政策等 因素 而变 化。 除 了 前瞻性 的对 潜在 供给
情况做 如上 的分 析外 ，本 基金还 将紧 密跟 踪商 品的 当前库 存及 产能 利 用 情况 判定供 给是 否 趋 紧 。
（3） 贸易 政策 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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大宗商 品在 国际 贸易 及全 球 GDP 中占 据重 要地 位， 因此， 各国 贸易政 策将 会 深刻影 响商 品价
格走势 。 本基 金将 对世 界经 济中掌 握主 要定 价权 的国 家以及 主要 商品 进出 口国 的政策 动向 进行 剖
析，例 如进 出口 限制 、关 税及征 费调 整、 贸易 保护 主义情 绪等 。
（4） 外汇 关联
由于大 多商 品交 易以 美元 为计价 货币 ， 以美 元为 基准 的汇率 变动 将直 接影 响商 品进出 口商 的
成本和 利润 。 本 基金 将关 注 外汇市 场对 商品 走势 的影 响， 例 如美 元贬 值， 往往 伴 随商品 价格 上升 。
（5） 流动 性状 况
除上述 因素 ， 全球 流动 性 状况亦 会对 商品 中短 期价 格变化 具有 直截 的影 响。 本基金 将预 测及
追踪利 率变 化 、 资 金流 向 、 投 资者 风险 偏好 等因 素 ， 判 断商 品波 动情 况 。 一 般而言 ， 利率 居高 或
上升， 流动 性趋 紧， 商品 价格降 低； 利率 较低 或下 降，流 动性 宽裕 ，商 品价 格上涨 。
共性之 外 ， 不 同商 品子 行 业因其 各自 特殊 的属 性 、 用途 、 定 价机 制、 周期 敏 感度等 而表 现各
异。
（1）能源 ：能源 主要包 括 石油及天 然气， 其中以 石 油为主。 石油既 为各国 政 治情势所 牵，
又是利 益谈 判的 政治 筹码 。 因 此 ， 本 基金 将密 切关 注全球 时事 政治 ， 尤其 关 注重要 产油 国家 的地
缘政治 动向 ， 如中 东 、 北 非等国 。 另外 ， 本基 金还 将深入 研析 全球 石油 剩余 产能 、 季 节性 需求 变
化及不 同油 品差 异（ 低硫 原油的 供应 量） 等作 为投 资依据 。
（2 ） 基 础金 属 ： 相 比其 他 商品类 别 ， 基 础金 属与 宏 观经济 活动 关联 尤为 明显 ， 例 如铜 、 镍、
铁矿石 等 。 本 基金 将重 点 关注新 兴市 场 ， 尤 其是 中 国的经 济增 速 、 基 建投 入 和产业 政策 预期 ， 以
判断基 础金 属需 求变 化 。 另外 ， 基 础金 属的 产销 成 本也会 直接 影响 其走 势 ， 例如重 要生 产国 的公
用事业 成本 （水 、电 费率 ）、劳 工政 策及 运输 成本 等。
（3）贵金 属：相 比其他 商 品类别， 贵金属 的价格 规 律与金融 参数相 关度最 高 ，这是由 于其
价格构 成中 保值 因子 较大 。 相关 金融 指标包 括美 元 指数走 势、 美国名 义利 率 和实际 利率 水平 及变
化、 通胀 水平 及预 期 。 少 数贵金 属亦 广泛 用于 工业 制造 ， 例 如白 银 、 铂 金、 钯金 。 因 此 ， 针 对具
体金属 类别 ，相 关产 业的 需求分 析尤 为重 要。
（4）农产 品：由 于制约 因 素的不同 ，农产 品的价 格 逻辑有所 差异。 本基金 将 特别关注 以下
因素 ： 供 给方 面包 括作 物 生长周 期 、 耕 地面 积变 化 、 气 候变 化 、 重要 出口 国 的政策 动向 及季 节性
库存变 化等 ；需 求方 面包 括重要 消费 国的 政策 动向 、全球 人口 结构 变化 、替 代能源 科技 进 展 等 。
独立分 析之 外， 本 基金 还 将充分 借鉴 国际 专业 预测 机构的 资源 和判 断， 例 如 能源观 察机 构有
国际能 源署 （IEA）、 美国 能源 信 息署 （EIA ） ； 基础 金属及 贵金 属研 究机 构主 要以 黄 金矿 业服 务
公司 （GFMS ） 为首 ； 农 产 品则有 美国 农业 部 、 澳 洲 农业局 。 除此 之外 ， 权 威 券商的 研究 报告 亦是
重要参 考， 如高 盛、 巴克 莱等。
基本面 分析 是本 基金 商品 配置的 主要 策略 ， 但由 于商 品价格 从历 史来 看具 有较 强的趋 势性 和
周期性 ，本 基金 将结 合技 术指标 ，如 一个 月价 格动 量等， 对不 同商 品类 别进 行战术 调整 。
3、ETF 投 资策 略 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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本基金 将主 要以 风险 为主 要考量 ，通 过以 下流 程筛 选 ETF 。
（1） 商品 类ETF 库 的建 设
通过基 金资 讯系 统 （如 理 柏、 晨星 、 彭 博等 ， 视 基 金需要 而定 ） ， 搜 集符 合 基金 合 同定 义的
商品 类ETF 并对 其进 行多 维的细 分分 类。 按标 的资 产分， 有 a) 实物 商品ETF；b) 商品 衍生 品ETF ；
按商品 类别 分， 有追 踪能 源、基 础金 属、 贵金 属和 农产品 及单 一商 品种 类 的ETF 。
（2）ETF 流动 性筛 选
ETF 的 流动 性是 最重 要的 筛选准 则之 一， 本基 金将 考察以 下方 面 对 ETF 进行 筛选：
- ETF 规模 ，规 模过 小可 能 存在提 前清 算或 变现 成本 过大的 问题 ；辅 以观 察日 均成交 量及
换手率 等指 标；
- ETF 的 做市 活跃 程度 ，主 要观察 买卖 价差 （bid-ask spread ） 是否 合理 ；
- ETF 的 折溢 价水 平， 折溢 价水平 直接 决定 了 ETF 的 交易 风 险， 而 ETF 标的 资 产的波 动率
则决定 了折 溢价 水平 的合 理区间 。
本基金 亦会 根据 不同 资金 规模假 设对 标 的ETF 进行 市场冲 击检 验 ， 把 握ETF 买 卖的显 性成 本
和隐性 成本 。
（3） 积极 风险 最小 化
投资ETF 的 目标 一般 以获 取其 该 ETF 所追 踪资 产的 收益， 因此，ETF 净值 与其 标的资 产价 格
之间的 差异 愈小 愈好， 即 追求积 极风 险最 小化。 本 基金主 要考 察 ETF 的 跟踪 误差及 跟踪 偏离 度来
考核其 积极 风险 。
（4） 上市 地及 计价 币别 考 量
现实投 资环 境下 不得 不考 虑拟投 资 ETF 的 上市 地分 布和其 计价 币种 。上 市地 分布过 于分 散 ，
跨越时 区过 多 ， 易 提高 管 理成本 和 交 易风 险 ； 计 价 货币尽 量以 流动 性好 的主 流货币 为主 ， 提高 换
汇效率 。
（5） 总费 用率 控制
本基金 还将 比较 并尽 量选 择总费 用率 （Total Expense Ratio ） 较具 竞争 力的 ETF 品 种， 包
括其购 买及 持有 成本 ，例 如管理 费、 托管 费及 前端 收费等 。
（6） 对手 方风 险控 制
对于合 成ETF ， 本 基金 不仅 将重点 评估 单个 发行 人的 违约风 险， 并引 鉴国 际评 级等其 他第 三
方评估 报告 ，还 将通 过分 散投资 的方 式降 低集 中化 的对手 方风 险。
4、非 上市 基金 投资 策略
非上市 基金 的投 资主 要有 两类目 的： 一是 在 ETF 投 资品种 缺失 或流 动性 不足 的情况 下， 投资
于跟 踪 某一 或某 几类 商品 走势的 指数 基金 ； 二是 意在 间接获 取管 理业 绩优 良的 主动型 公募 基金 的
超额收 益。
（1） 商品 类非 上市 基金 库 的建设
与ETF 库的 建设 一样 ， 主要 通过基 金资 讯系 统搜 集符 合基金 合同 定义 的商 品类 非上市 基金 并信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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对其进 行多 维的 细分 分类 。 分类 方式 除了上 述ETF 分类维 度外 ， 还包 括不 同 投资目 标和 投资 策略
的基金 分类 等。
（2） 定量 筛选 ：
本基金 的量 化筛 选主 要依 次包括 基金 稳定 性、 收益 性和风 险调 整绩 效这 三个 方面。
稳定性 方面 主要 考察 基金 成立年 限和 基金 经理 变动 情况 ， 基 金成 立时 间较 短和 基金经 理变 动
频繁的 基金 易缺 乏业 绩一 致性。
收益性 方面 主要 考察 基金 的短 、 中 、 长 期业 绩， 并 对其进 行排 序， 选择 其中 短期业 绩 （3 个
月及1 个月 的回 报率 ） 排 名靠前 、 中期 业绩 （6 个月及 1 年 的回 报率 ） 及长 期 业绩 （3 年回 报率）
突出的 基金 ；
单纯追求收益率可能 导致 本基金组合的风险定 位偏 离，因此本基金将重 点考 察风险调整绩
效，如 夏普 比率 和信 息比 率较高 的基 金， 其单 位风 险收益 较大 。
（3） 定性 筛选 ：
定量筛 选是 基于 过往 数据 的分析 ， 而定 性分 析则 可通 过多种 形式 挖掘 基金 收益 因素中 更具 延
续性、 更具 预测 性的 特质 ，以完 善基 金投 资决 策过 程。
首先 ， 评 估基 金经 理及 投 资团队 ： 关于 在任 基金 经 理， 将 主 要了 解其 投资 年 限及履 历 ， 过 往
投资绩 效 、 风 险偏 好程 度 及团队 合作 方式 ； 关于 投 资团队 ， 将主 要了 解其 研 究团队 的人 数 、 覆 盖
及所拥 有的 资料 库情 况等 ；
其次 ， 检 视基 金的 操作 逻 辑： 例如 该基 金采 用自 上 而下还 是自 下而 上或 兼有 的逻辑 、 基金 的
战略及 战术 资产 配置 布局 、组合 构建 方法 论， 等；
再次 ， 了 解市 场前 瞻 ： 通 过访谈 、 电话 会议 等知 悉 该基金 经理 对未 来市 场的 看法及 下一 步操
作思路 ，例 如对 不同 行业/ 地区/ 货币 的配 置将 会相 对 基准超 配或 低配 等；
最后， 掌握 风险 管理 流程 ：例如 单一 持股 比例 、单 一行业 比例 、久 期配 比等 。
5、股 票投 资策 略
个股投 资为 本基 金组 合的 卫星配 置， 仅在确 定性 较 高的情 况下 进行 增强 性投 资。 本 基金 的股
票投资 偏向 绩优 蓝筹 股， 通过投 资大 市值 股票 来获 取该股 票所 处产 业或 行业 的整体 平均 表现 。
6、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 的固 定收 益资 产投 资仅作 战术 性规 避风 险之 用。 当 经济 进入中 期回 调 或衰退 时， 本基
金将适 度投 资于 债券 等固 定收益 品种 以降 低组 合波 动性 。 具 体而 言 ， 在 衰退 期， 本基 金将 主要 投
资于国 家信 用债 券 、 中 国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的债 券等 ， 例如 美 国国债 、 七大 工业 国
（G7 ） 发 行的 主权 债券 等 ； 当 经济 出现 复苏 迹象 时 ， 公 司债 等信 用类 债券 一 般将因 信用 评级 回 升
而有所 表现 ， 在风 险控 制 情况下 将会 适当 配置 。 投 资工具 上 ， 本 基金 既可 直 接投资 于债 券 ， 亦 可
投资于 债 券ETF 或基 金。
六、基金的 业绩比较 基准 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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本基金 的业 绩比 较基 准为 标准普 尔高 盛商 品总 收益 指数（S&P GSCI Commodity Total Return
Index ）。
七、基金的 风险收益 特征
本基金 主要 投资 全球 商品 类基金 ， 商品 价格 具有 较 高的波 动性 ， 因此 ， 本基 金属于 较高 预期
风险和 较高 预期 收益 的证 券投资 基金 品种 。
八、投资限制
1、组 合投 资比 例限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通 过 分散 投资 降低基 金财 产
的非系 统性 风险 ，保 持基 金组合 良好 的流 动性 。基 金的投 资组 合将 遵循 以下 限制：
（1）本基 金 持有 同一家 银 行的存款 不得超 过基金 净 值 的 20% 。在托 管账户 的 存款可以 不受
上述限 制。
（2）本基 金 持有 同一机 构(政府、国 际金融 组织除 外)发行的证 券市值 （不包 括 ETF ） 不得
超过基 金净 值 的10% 。
（3）本基 金 持有 与中国 证 监会签署 双边监 管合作 谅 解备忘录 国家或 地区以 外 的其他国 家或
地区证 券市 场挂 牌交 易的 证券资 产 （ 不包 括 ETF ） 不得超 过基 金资 产净 值的 10%,其中, 持有 任一
国家或 地区 市场 的证 券资 产 （不 包 括ETF ）不得 超 过基金 资产 净值 的 3% 。
（4）不得 购买证 券 （不 包 括 ETF） 用于控 制或影 响 发行该证 券的机 构或其 管 理层。本 基金
管理 人 管理 的全 部基 金不 得持有 同一 机 构 10% 以上 具有投 票权 的证 券发 行总 量。
前项投资 比例限 制应当 合 并计算同 一机构 境内外 上 市的总股 本,同时 应当一 并 计算全球 存托
凭证和 美国 存托 凭证 所代 表的基 础证 券, 并假 设对 持 有的股 本权 证行 使转 换。
（5） 本基 金 持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其他资
产。
（6 ） 本 基金管理 人管理 的全 部 基 金 持 有 任何 一 只 境外 基金, 不 得 超 过该 境 外 基金 总 份 额 的
20% 。
（7 ）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10% ， 临时 借入 现金 的期 限 以中国 证监 会规 定的 期限 为准。
2、境 外基 金投 资
（1）每只 境外基 金投资 比 例不超过 本基金 基金资 产 净值的 20%。本 基金投 资 境外伞型 基金
的，该 伞型 基金 应当 视为 一只基 金。
（2） 本基 金不 得投 资于 以 下基金 ：
1）其 他基 金中 基金 ；
2）联 接基 金（A Feeder Fund）；
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3）投 资于 前述 两项 基金 的 伞型基 金子 基金 。
3、金 融衍 生品 投资
本基金 投资 金融 衍生 品应 当仅限 于投 资组 合避 险或 有效管 理， 不得用 于投 机 或放大 交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。
（2）本基 金投资 期货支 付 的初始保 证金、 投资期 权 支付或收 取的期 权费、 投 资柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。
（3） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
1）所有参 与交易 的对手 方 （中资商 业银行 除外） 应 当具有不 低于中 国证监 会 认可的信 用评
级机构 评级 ；
2）交易对 手方应 当至少 每 个工作日 对交易 进行估 值 ，并且 基 金可在 任何时 候 以公允价 值终
止交易 ；
3）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。
（4） 本基 金不 得直 接投 资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
4、证 券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1）所有 参与交 易的对 手 方（中资 商业银 行除外 ） 应当具有 中国证 监会认 可 的信用评 级机
构评级 。
（2） 应当 采取 市值 计价 制 度进行 调整 以确 保担 保物 市值不 低于 已借 出证 券市 值的 102% 。
（3）借方 应当在 交易期 内 及时向本 基金支 付已借 出 证券产生 的所有 股息、 利 息和分红 。一
旦借方 违约 ，本 基金 根据 协议和 有关 法 律 有权 保留 和处置 担保 物以 满足 索赔 需要。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1）现 金；
2）存 款证 明；
3）商 业票 据；
4）政 府债 券；
5）中资商 业银行 或由不 低 于中国证 监会认 可的信 用 评级机构 评级的 境外金 融 机构（作 为交
易对手 方或 其关 联方 的除 外）出 具的 不可 撤销 信用 证。
（5）本基 金有权 在任何 时 候终止证 券借贷 交易并 在 正常市场 惯例的 合理期 限 内要求归 还任
一或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基 金参 与证 券借 贷交 易， 所 有已 借出 而未 归还 证券总 市值 不得 超过 基金 总资产 的 50% 。
上述比 例限 制计 算， 基金 因参与 证券 借贷 交易 而持 有的担 保物 不得 计入 基金 总资产 。
5、证 券回 购交 易
本基金 可以 根据 正常 市场 惯例参 与正 回购 交易 、逆 回购交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定： 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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（1）所有 参与正 回购交 易 的对手方 （中资 商业银 行 除外）应 当具有 中国证 监 会认可的 信用
评级机 构信 用评 级。
（2）参与 正回购 交易， 应 当采取市 值计价 制度对 卖 出收益进 行调整 以确保 现 金不低于 已售
出证券市 值的 102% 。 一旦 买方违约 ，本基 金根据 协 议和有关 法律有 权保留 或 处置卖出 收益以 满
足索赔 需要 。
（3） 买 方应 当在 正回 购交 易期内 及时 向本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股息 、 利息 和分红。
（4）参与 逆回购 交易， 应 当对购入 证券采 取市值 计 价制度进 行调整 以确保 已 购入证券 市值
不低于支 付现金 的 102% 。 一旦卖方 违约， 本基金 根 据协议和 有关法 律有权 保 留或处置 已购入 证
券以满 足索 赔需 要。
（5） 基金 参与 正回 购交 易 ，所有 已售 出而 未回 购证 券总市 值不 得超 过基 金总 资产 的 50% 。
上述比 例限 制计 算， 基金 因参与 正回 购交 易而 持有 的现金 不得 计入 基金 总资 产。
九、基金的投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 ，
并对本 报告 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定， 于 2014 年4 月16 日复核 了本 招
募说明 书中 的投 资组 合报 告和业 绩数 据等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组 合 报告 的报 告期 为 2014 年1 月1 日至 2014 年 3 月 31 日 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 533,346.65 6.67
其中： 普通 股 533,346.65 6.67
优先 股 - -
存托凭 证 - -
2 基金投 资 4,984,270.84 62.36
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
10
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,836,809.51 22.98
8 其他资 产 638,868.21 7.99
9 合计 7,993,295.21 100.00
2. 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值 （ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香 港 321,923.58 4.23
美国 211,423.07 2.78
合计 533,346.65 7.00
3. 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
材料 169,221.80 2.22
能源 164,445.63 2.16
保健 78,987.78 1.04
信息技 术 71,205.12 0.93
其 他 49,486.32 0.65
合计 533,346.65 7.00
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准(GICS) 进 行行 业分 类。
4. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票及 存托 凭证 投资明 细
序号
公司名 称 ( 英
文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证 券
市场
所属国 家
(地区)
数量
（股）
公允价 值( 人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
BEIJING TONG
REN TANG
CHINESE
MEDICINE
COMPANY
LIMITED
北京同
仁堂国
药有限
公司
8138 HK
香港证券
交易所
中国香 港 20,322 169,221.80 2.22
2
CARRIZO
OIL&GAS INC
Carrizo
油气有
限公司
CRZO US 纽约 美国 500 164,445.63 2.16
3
TONG REN TANG
TECHNOLOGIES
CO.,LTD.
北京同
仁堂科
技发展
股份有
限公司
8069 HK
香港证券
交易所
中国香 港 4,000 78,987.78 1.04
4
TIANJIN
JINRAN
PUBLIC
UTILITIES
COMPANY
天津津
燃公用
事业股
份有限
公司
1265 HK
香港证券
交易所
中国香 港 40,000 49,486.32 0.65 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
11
LIMITED
5 YY INC-ADR
YY 有限
公司存
托凭证
YY US 纽约 美国 100 46,977.44 0.62
6
KINGSOFT
CORPORTAION
LTD.
金山软
件有限
公司
3888 HK
香港证券
交易所
中国香 港 1,000 24,227.68 0.32
注:本 基金 对以 上证 券代 码 采用当 地市 场代 码。
5. 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例
1
POWERSHARES
DB
AGRICULTURE
FUND
ETF 基金
契 约 型 开
放式
DEUTSCHE
BANK AG
1,237,451.85 16.25
2 ETFS WHEAT ETF 基金
契 约 型 开
放式
APT
SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
687,496.25 9.03
3
FGS-BACKW
BASK E-R
COMM-IUSD
ETF 基金
契 约 型 开
放式
FundLogic
SAS/France
646,651.84 8.49
4
UNITED
STATES BRENT
OIL FUND
ETF 基金
契 约 型 开
放式
UNITED
STATES
COMMODITIES
FUND LLC
609,150.18 8.00
5
ISHARES S&P
GSCI
COMMODITY
INDEXED
TRUST
ETF 基金
契 约 型 开
放式
ISHARES S&P
GSCI
COMMODITY I
547,653.79 7.19
6
UNITED
STATES OIL
FUND LP
ETF 基金
契 约 型 开
放式
UNITED
STATES
COMMODITIES
FUND LLC
450,210.68 5.91
7 POWERSHARES ETF 基金 契 约 型 开 DEUTSCHE 360,143.93 4.73 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
12
DB ENERGY
FUND
放式 BANK AG
8 ETFS COFFEE ETF 基金
契 约 型 开
放式
APT
SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
234,518.05 3.08
9
TEUCRIUM
CORN FUND
ETF 基金
契 约 型 开
放式
TEUCRIUM
TRADING LLC
170,585.43 2.24
10 ETFS SUGAR ETF 基金
契 约 型 开
放式
APT
SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
40,408.84 0.53
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述基 金投 资。
10.
投资 组合 报告 附注
1)
本 基 金 本 期 投资 的 前 十名 证 券 中 没 有 发 行 主体 被监 管 部 门 立 案 调 查 的, 或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 证券 。
2)
本 基 金 投 资 的前 十 名 股票 中, 没有投资于超出基 金 合同规定备选股票库 之外 的
股票。
3)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 634,472.65
3 应收股 利 -
4 应收利 息 64.80
5 应 收申 购款 4,330.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 638,868.21
4)
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5)
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6)
因 四 舍 五 入 原因, 投 资 组合 报 告 中 市 值 占 净 值比 例的 分 项 之 和 与 合 计 可能 存在
尾差。
十、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过 往业绩 并不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本招 募
说明书 。 基 金业 绩数 据截 至 2014 年3 月31 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
13
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2012 年 -15.30% 0.62% 0.08% 1.07% -15.38% -0.45%
2013 年1 月1 日
至 2013 年 12 月
31 日
-10.27% 0.60% -1.22% 0.73% -9.05% -0.13%
2014 年1 月1 日
至 2014 年 3 月
31 日
9.87% 0.64% 2.94% 0.67% 6.93% -0.03%
2011 年 12 月 20
日至2014 年3 月
31 日
-16.50% 0.61% 5.94% 0.90% -22.44% -0.29%
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
注: 本 基金 建仓 期 自 2011 年12 月 20 日至2012 年 6 月 20 日,建 仓期 结束 时资 产配置 比例
符合本 基金 基金 合同 规定 。
十一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理 有限 公司
住所：
上 海市 浦东 新 区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
14
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
林军
股权结 构：
股 东
出资额
（万元 人民 币）
出资比 例
（% ）
中信信 托有 限责 任公 司
9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400
2
合 计
20000
100
（二） 主要 人员 情况
1.基金 管理 人董 事基 本情 况
张翔燕 女士 ，董 事长 ，硕 士学位 。历 任中 信银 行总 行营业 部副 总经 理、 综合 计划部 总经 理 ，
中信银 行北 京分 行副 行长 、 中信银 行总 行营 业总 部副 总经理 ， 中信 证券 股份 有限 公司副 总经 济师 ，
中信控 股有 限责 任公 司风 险管理 部总 经理。 现任 中 信控股 有限 责任 公司 副总 裁 、 兼 任中 信信诚 资
产管理 有限 公司 （信 诚基 金管理 有限 公司 之子 公司 ）监事 。
陈一松 先生 ， 董事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中信 实业 银 行资金 部科 长 、 中 信证 券 股份有 限公 司总
裁办主 任、 长城科 技股 份 有限公 司董 事会 秘书、 中 国建设 银行 股份 有限 公司 行长秘 书兼 行长 办公
室副主 任。 现任 中信 信托 有限责 任公 司总 经理 。
包学勤 先生 ， 董事 ， 研 究 生。 历任 招商 银行 证券 业 务部出 市代 表 、 南 方证 券 有限公 司投 资银
行部总 经理 助理、 国信 证 券有限 公司 投资 银行 二部 总经理 、 中 信证券 股份 有 限公司 深圳 投资 银行
部总经 理、 中信 信托 有限 责任公 司投 资银 行二 部总 经理。 现任 中信 信托 有限 责任公 司副 总 经 理 。
Graham David Mason 先 生， 董事， 南非 籍 ， 保险 精算 专业学 士。 历任 南非 公募 基金投 资分 析
师、 南非Norwich 公司 基金 经理 、 英 国保 诚集 团 （南 非） 执行 总裁 。 现任 瀚亚 投资执 行 副 董事 长 。
黄慧敏 女士 ， 董事 ， 新加 坡籍 ， 经 济学 学士 。 历任 花旗银 行消 费金 融事 业部 业务副 理 、 新 加
坡大华 银行 业务 开发 副理 、 大 华资 产管 理公 司营 销 企划经 理 、 瀚 亚投 资 （ 新 加坡 ） 有 限公 司营 销
部主管 、瀚 亚投 资（ 台湾 ）有限 公司 市场 总监 。现 任瀚亚 投资 （台 湾） 有限 公司总 经理 。
魏秀彬 女士 ， 董事 ， 新 加 坡籍 ， 工 商管 理硕 士。 历 任施罗 德国 际商 业银 行东 南亚区 域合 规经
理、施 罗德 投资 管理(新加坡)有 限公 司亚 太地 区风 险 及 合规 总监 。现 任瀚 亚投 资首席 风险 官。
何德旭 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 科 学研究 院财 贸所 处长 、 研 究员等 职 。 现 任
中国社 会科 学院 数量 经济 与技术 经济 研究 所副 所长 、金融 研究 中心 副主 任。
夏执东 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 硕士 。 历任 财政 部 科学研 究所 副主 任 、 中 国 建设银 行总 行国
际部副 处长 、 安永 华明 会 计师事 务所 副总 经理 、 北 京天华 中兴 会计 师事 务所 首席合 伙人 。 现任 致
同会计 师事 务所 管委 会副 主席。
杨思群 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究 员 ， 现 任
清华大 学经 济管 理学 院经 济系副 教授 。
注：原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务” 自2012 年2 月14 日起 正式 更 名为瀚 亚投 资， 其信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
15
旗下各 公司 名称 自该 日起 进行相 应变 更。 瀚亚 投资 为英国 保诚 集团 成员 。
2.监事 基本 情况
李莹女 士 ， 监 事会 主席 ， 金融学 硕士 。 历任 中国 建 设银行 沧浪 办事 处信 贷科 长、 中国 建设 银
行苏州 分行 中间 业务 部总 经理助 理、 北京证 券投 行 华东部 一级 项目 经理、 中 新苏州 工业 园区 创业
投资有 限公 司投 资银 行部 总经理 、 苏 州工业 园区 银 杏投资 管理 有限 公司 副总 经理。 现任 苏州元 禾
控股有 限公 司财 务总 监。
於乐女 士 ， 监 事， 经济 学 硕士 。 历 任日 本兴 业银 行 上海分 行营 业管 理部 主管 、 通 用电 气金 融
财务 （ 中国 ）有 限公 司人 力资源 经理 。 现任 信诚 基 金管理 有限 公司 首席 人力 资源官 。
解晓然 女士 ， 监事 ， 双 学 位， 历任 上海 市共 青团 闸 北区委 员会 宣传 部副 部长 、 天 治基 金管 理
有限公 司监 察稽 核部 总监 助理。 现任 信诚 基金 管理 有限公 司监 察稽 核总 监。
3.经营 管理 层人 员情 况
王俊锋 先生 ， 总经 理， 工 商管理 硕士 。 历任 国泰 基 金管理 有限 公司 市场 部副 总监 、 华 宝兴 业
基金管 理有 限公 司市 场总 监、 瑞 银环 球资产 管理(香港)有 限公 司北 京代 表处 首 席代表 、 瑞 银证券
有限责 任公 司资 产管 理部 总监 。 现 任信 诚基 金管 理 有限公 司总 经理 、 首席 执 行官 ， 兼任 中 信信 诚
资产管 理有 限公 司董事 。
桂思毅 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 历 任安 达 信咨询 管理 有限 公司 高级 审计员 ， 中乔 智
威汤逊 广告 有限 公司 财务 主管， 德国 德累斯 登银 行 上海分 行财 务经 理， 信 诚 基金管 理有 限公 司风
险控制 总监 、 财务 总监 、 首席财 务官 、 首席 运营 官 。 现 任信 诚基 金管 理有 限 公司副 总经 理 、 首 席
财务官 。
林军女 士， 副总 经理 ，经 济学硕 士。 历任 浙江 省证 券公司 投资 银行 部副 总经 理、市 场总 监 ，
西南证 券有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 ， 招商 基 金管理 有限 公司 总经 理助 理、 营销 总监 ， 汇添
富基金 管理 有限 公司 市场 总监、 副总 经理 ， 交 银施 罗 德基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、 市 场总 监。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司副总 经理 、首 席市 场官 。
隋晓炜 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 ，注 册会 计师 ，历任 中信 证券 股份 有限 公司高 级经 理 、
中信控 股有 限责 任公 司高 级经理 、信 诚基 金管 理有 限公司 市场 总监 、 首 席市 场官 、 首席 运营 官 。
现任信 诚基 金管 理公 司副 总经理 ，兼 任中 信信 诚资 产管理 有限 公司 董事 、总 经理 。
4.督察 长
唐世春 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 历任 北京 天平 律 师事务 所律 师 、 国 泰基 金 管理有 限公 司监
察稽核 部法 务主 管 、 友 邦 华泰基 金管 理有 限公 司法 律监察 部总 监 、 总 经理 助 理兼董 事会 秘书 。 现
任信诚 基金 管理 有限 公司 督察长 ，兼 任 中 信信 诚资 产 管理 有限 公司 董事 。
4、基 金经 理
李舒禾 ， 台湾 国立 成功 大 学会计 研究 所硕 士 ， 历 任 台湾宝 来投 信指 数投 资部 资深研 究员 、 环
球市场 投资 部基 金经 理、 期货信 托处 基金 经理 。现 任信诚 全球 商品 主题 证券 投资基 金（LOF ）的
基金经 理。 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
16
刘儒明 先生 ， 电机 工程 硕 士， 历任 富国 基金 管理 有 限公司 境外 投资 部经 理 、 台湾工 银证 券投
资信托 股份 有限 公司 基金 经理、 金复 华证券 投资 信 托股份 有限 公司 基金 经理 、 富邦 证券 投资信 托
股份有 限公 司基 金经 理、 永昌证 券投 资信 托股 份有 限公司 基金 经理。 现任 信 诚基金 管理 有限 公司
海外投 资副 总监 、信 诚全 球商品 主题 证券 投资 基金 （LOF ）和 信诚 金砖 四国 积 极配置 证券 投资 基
金（LOF ） 的基 金经 理。
5、QDII 投 资决 策委 员会 成 员
胡喆女 士， 副首 席投 资官 、研究 总监 、特 定资 产投 资管理 总监 ；
王睿先 生， 研究 副总 监、 投资经 理。
吴雅楠 ，数 量分 析总 监；
刘儒明 先生 ，海 外投 资副 总监。
十二 、费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金上 市费 用及 年费 ；
4）基金的 证券交 易费用 、 投资基金 时所发 生的费 用 及在境外 市场的 开户、 交 易、清算 、登
记等实 际发 生的 费用 ；
5）基 金合 同生 效以 后的 信 息披 露 费用 ；
6）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7）基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 以及 其他 为基金 利益 而产 生的 中介 费用；
8）基 金的 资金 汇划 费用 ；
9）外 汇兑 换交 易的 相关 费 用；
10）与 基金 财产 缴纳 税收 有关的 手续 费、 汇款 费等 ；
11） 基金 依照 有关 法律 法 规应当 缴纳 的 ， 购 买或 处 置证券 有关 的任 何税 收 、 征费 、 关 税 、 印
花税、 交易 及其 他税 收及 预扣提 税（ 以及 与前 述各 项有关 的任 何利 息、 税收 及费用 ）；
12）按 照国 家有 关规 定可 以列支 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金 管 理费 （如 基金 管理 人委 托投 资 顾问 ， 包 括投 资顾 问费 ） 按基金 资产 净值
的 1.75% 年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.75% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E×1.75% ÷ 当年 天数 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2)基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如 基金 托管 人委 托境 外 托管人 ， 包括 向其 支付 的 相应服 务费 ） 按
基金资 产净 值 的0.3% 年 费 率计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
(3)本 条第 （一 ）款 第 3 至第 12 项费 用由 基金 管理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协
议的规 定， 列入 或摊 入当 期基金 费用 。
3、不 列入 基金 费 用 的项 目
本条第 （ 一 ） 款 约定 以外 的其他 费用 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务
导致的 费用 支出 或基 金财 产的损 失 ， 以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费
用。
4、基 金费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额持 有
人大会 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》在 指定媒 体予 以 披 露 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本 基金 申购 费率 最高 不 高于净 申购 金额 的 5%， 且 按照申 购金 额递 减， 即申 购金额 越大 ，
所适用 的申 购费 率越 低， 如下表 所示 ：
申 购金 额（M） 申购费 率
M<100 万
1.6%
100 万≤M<200 万
1.2%
200 万≤M<500 万
0.8%
M≥500 万
1000 元/笔
（注：M： 认购 金额 ；单 位 ：元）
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的 市场推 广、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用 ，
不列入 基金 财产 。
2、 本 基金 场外 赎回 费率 最 高不超 过赎 回金 额 的 5% ， 按照持 有时 间递 减 ， 即相 关基金 份额 持
有 时 间 越 长 ，所 适 用 的赎回 费 率 越 低 ，赎 回 费 用等于 赎 回 金 额 乘以 所 适 用的赎 回 费 率 （ 其中 1
年为365 天 ）, 具体 如下 表 所示： 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
18
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25%
N≥2 年
0
本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 本基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担 ， 赎 回费 用在 扣除 手续费 后余 额
不得低 于赎 回费 总额 的 25% 应当 归入 基金 财产 ，其 余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
3、基金管 理人可 以在法 律 法规和基 金合同 规定范 围 内调整申 购费率 、调低 赎 回费率或 调整
收费方 式 。 费 率或 收费 方 式如发 生变 更 ， 基 金管 理 人应在 调整 实施 日前 依照 《信 息披 露办 法》 的
有关规 定在 指定 媒体 上刊 登公告 。
十三 、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾万 陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
客服 电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大部 分 员工 具有 丰 富的银 行 、 证
券、基 金 、 信托 从业 经验 ，且具 有海 外工 作、 学习 或培训 经历 ，60 ％以 上的 员工具 有硕 士以 上
学位或 高级 职称 。 为给 客 户提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分 行开展 托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、基 金
（一对 多、 一对 一） 、社 保 基金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机 构银行 间债 券、
券商资 产管 理计 划 、 信托 计划、 企业 年金 、银 行理 财产品 、股 权基 金、 私募 基金、 资金 托管 等
门类齐 全 、 产品 丰富 的托 管产品 体系 。在 国 内 ，中 国银行 是首 家 开 展绩 效评 估、风 险管 理等 增
值服务 ，为 各类 客户 提供 个性化 的托 管增值 服务 ， 是国内 领先 的大 型中 资托 管银行 。
（三）证券投资基金 托管 情况 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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截至 2014 年6 月30 日， 中 国银行 已托 管276 只 证券 投资基 金， 其中 境内 基 金 251 只， QDII
基金25 只 ， 覆 盖了 股票 型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型 的 基金 ， 满 足了 不同
客户多 元化 的投 资理 财需 求，基 金托 管规 模位 居同 业前列 。
十四 、 境外托管人
名称： 中国 银行(香港)有 限公司
住所： 香港 花园 道1 号中 银大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ：和 广北 总裁
成立时 间：1964 年 10 月16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管
联系电 话：852-3982-3753
中国银 行( 香港) 有限 公司 （ “中 银香 港” ） 早 于 1964 年成立 ，并 在2001 年 10 月 1 日 正式 重
组为中国 银行(香港)有 限 公司，是 一家在 香港注 册 的持牌银 行。其 控股公 司- 中银香港( 控股) 有
限公司 （ “中 银香 港(控股)”） - 则于2001 年2 日 在香 港注册 成立 ， 并于2002 年7 月 25 日 开始 在
香港联 合交 易所 主板 上市 ，2002 年12 月 2 日被 纳入 为恒生 指数 成分 股。 中银 香港目 前主 要受 香
港金管 局、 证监 会以 及联 交所等 机构 的监 管。
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实 力 / 财 务实 力 C+
-
中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 ， 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 ， 拥 有最 庞 大分行 网络 与广
阔的客 户基 础。
托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 ， 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户提 供一 站
式的证 券托 管服 务。 对于 服务国 内企 业及 机构 性客 户(包 括各 类 QDII 及其 理 财产品 等) ，亦 素有
经验， 于行 业处 于领 先地 位，包 括 于2006 年 被委 任 为国内 首只 银行 类 QDII 产 品之境 外托 管行 ，
及于2007 年被 委任 为国 内 首只券 商 类 QDII 集 成计 划 之境外 托管 行等 ， 其业 务专 长及全 方位 的配
备， 令 中银 香港成 为目 前 本地唯 一的 中资 全面 性专 业全球 托管 银行, 亦 是唯 一荣获 「亚 洲投资 人
杂志 」 颁 发奖 项的 中资 托 管行(2012 年服 务提 供者 奖项 「最 佳跨 境托 管亚 洲 银行奖 」) 。 截至 2012
年 12 日31 日止 ，中 银香 港(控股)的 托管 资产 规模 为 6,190 亿 港元 。 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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十五 、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银 行大 楼9 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系人 ：杨雁
联系电 话：021-68649788
客服电 话：400-6660066 ，021-51085168
投资人可 以通过 本公司 网 上交易系 统办理 本基金 的 开户、认 购、申 购及赎 回 等业务,具 体交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。
网上交 易网 址：www.xcfunds.com 或 www.citicprufunds.com.cn
2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
公司网 站：http://www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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网址：www.95599.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所 ： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户 服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话： 96528 ，上 海地 区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（7） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号 东莞 银 行大厦
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号 东莞 银 行大 厦
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（9） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座（ 邮编 ：518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：www.ecitic.com
（10） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
开放式 基金 咨询 电话 ：0571-95548
开放式 基金 业务 传真 ：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
（11） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛 国 际金 融广 场 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（12） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（13） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层及 第 04信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 权
联系电 话：0755-82026521
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（15） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 层至 26 层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（17） 申银 万国 证券 股份 有限公 司 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ： 黄莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或者 4008895523
网址：www.sywg.com.cn
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
客户服 务热 线：4008888666
（20） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
开放式 基金 业务 传真 ：（020 ）87555305
（21） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（22） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉 萨市 北京 中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 环球 企业 园 24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：400-88111-77
公司网 址：www.xzsec.com
（23） 光大 证券 股 份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：95525 、4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
联系电 话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（25） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
26
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889157
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（26） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系 人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
（27） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（28） 天相 投资 顾问 有限 公司（ 简称 “天 相投 顾” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（29） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（30） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
联系人 ：郑 舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址： www.pingan.com
（31） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人:冯戎
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
（32） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
（33） 红塔 证券 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
传
真：0871-3578827
客服电 话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
(34） 世纪 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（35） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
(36 ） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田 路195 号3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司
注册地 址： 北 京西 城区 金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
法定代 表人 ： 金颖
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ： 朱立 元
（三） 律师 事务 所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：安 冬
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙) 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新）
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住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北 京市 东长 安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法定代 表人 ： 姚 建华
电话： 8621 2212 2888
传真： 8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
十六 、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 ， 结
合本基金 管理人 对本基 金 实施的投 资管理 活动， 对 原《 信诚 全球商 品主题 证 券投资基 金(LOF) 招
募说明 书 》 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2、 在“ 第四 部分 基 金的 投资 ” 部 分 ， 更 新了 “ 基金 投 资组合 报告 ” ， 本 基金 投资 组合报 告
的财务 数据 截止 至2014 年3 月 31 日。
3、 更新了 “ 第 五部 分 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2014 年 3 月 31 日 。
4、 在“第 六部 分 基金 管理 人 ”中 “ 主要 人员 情况 ”部 分，更 新了 董事 会成 员、 经营管 理
层人员 、基 金经 理和 投资 决策委 员会 的相 关内 容 。
5、 在“第 十九 部分 基 金托 管 人”部 分， 更新 了基 金托 管人的 相关 信息 。
6、 在“第 二十 一部 分 相关 服 务机构 ”部 分， 根据 实 际 情况对 代销 机构 的相 关信 息进行 了
更新。
7、 在“第 二十 三部 分 基金 托 管协议 的内 容摘 要” ，更 新 了基金 托管 人的 基本 信息 。
8 、 在 “ 第二 十 四 部分 对 基金 份额持 有人 的服 务 ” 根据 实际情 况对 在线 服务 的相 关信息 进行
了更新 。
8、在“ 第 二十 五部 分 其 他应披 露事 项 ” 部分 ， 披 露了 自 2013 年 12 月 21 日 以来涉 及本 基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2014 年 7 月 31 日
