南方天元：关于集中申购结果和原基金天元份额折算结果的公告查看PDF公告
关于 南 方天 元新 产业 股票 型证 券投 资基 金 集 中申 购结 果和 原 基 金天 元 份 额折 算结 果的 公告 南方 天元 新产 业股 票型 证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 南方天 元 ” 或 “ 本基 金 ” ， 场内简 称 “ 南方天 元 ” ， 基金代 码 “160133” ）是 经原天 元证券 投资基金 （以 下简称 “基 金天元 ” ）基 金份额 持有 人大 会审议 同 意并经 中国 证监 会 《关于 天元 证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决 议 备案的 回函》（ 证券 基金 机构监管 部部函[2014]341 号）备案 ， 由基金 天元 转型 而成 的开 放式基 金。 根据 基金 天元 份额持 有人 大会 后续 安排 ， 本基 金自 2014 年 7 月 17 日起 开放 集中 申购。 截 至 2014 年 7 月 25 日， 集中 申购 工作 已经 顺利结 束。 一、集 中申 购结 果 根据 《 南 方天 元新 产业 股票 型证券 投资 基金 集中 申购 期基金 份额 发售 公告 》 的相 关规定 ， 经 普华 永道 中天 会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 验 资， 本基 金最 终确认 的有 效净申 购金 额为 4,942,534.69 元 人民 币， 折 合基金 份 额 4,942,534.69 份。有 效申 购申 请确 认金 额产生 的银 行 利息共 计 1,040.75 元 人民 币， 折合 基金 份额 1,040.75 份， 尾差 部分 直接 归入 基 金财产 。 本次 集中申 购有 效净 申购 资金 已于 2014 年 7 月 31 日 全额 划入本 基金 在基 金托 管人 中国工 商银 行 股份有 限公 司开 立的 本基 金托管 专户 。 本次集 中申 购有 效申 购户 数为 226 户 ，按 照每 份基 金份额 1.00 元人 民币 计算 ，本次 集 中申购 有效 净申 购资 金及 其产生 的利 息结 转的 基金 份额共 计 4,943,575.44 份 ， 已分别 计入 各 基金份 额持 有人 的基 金账 户， 归 各基 金份 额持 有人 所有。 其中 本基 金管 理人 运用固 有资 金 集 中申购 持有 的基 金份 额总 数为 0 份 ， 占 本基 金总 份 额的比 例 为 0% ； 本 基金 管 理人 从 业人 员 集中申 购持 有的 基金 份额 总额 为 0 份 ， 占本 基金 总 份额的 比例 为 0% ； 本基 金 管理人 的高 级 管理人 员、 基金 投资 和研 究部门 负责 人集 中申 购持 有本基 金份 额总 量的 数量 区间 0 份； 本基 金的基 金经 理持 有本 基金 份额总 量的 数量 区间 为 0 份。 二、份 额折 算结 果 根据中国 证监 会 《关于 天元 证券投 资基 金基金 份额 持有人大 会决 议 备案 的回 函》（ 证券 基金机 构监 管部 部函[2014]341 号） 、《 南方 天元 新产 业股票 型证 券投 资基 金 招 募说明 书》 和 《 南方 天元 新产 业股 票型 证券投 资基 金 集 中申 购 期 基金 份 额发 售公 告》 的相 关规定 ， 本 基金 管理人 以 2014 年 7 月 31 日 为基金 份额 折算 基准 日对 投资人 持有 的原 基金 天元 基金份 额进 行 了折算 ，折 算后 原基 金天 元将变 更登 记为 南方 天元 基金份 额。 经本基 金基 金管 理人 计算 并经本 基金 基金 托管 人中 国工商 银行 股份 有限 公司 确认 ， 基 金 份额折 算基 准日 （2014 年 7 月 31 日 ）折 算前 基金 份 额净值 为 0.935 元，精 确 到小数 点后 第 9 位为 0.935496017 元 （ 第 10 位 舍去） ， 本 基金 管理 人 按照 1 ：0.935496017 折算 比例将 原基 金天元 的基 金份 额进 行了 折算， 折算 后基 金份 额净 值为 1.000 元， 折 算后 基金 份额采 用截 位 法保留 到整 数位 ，所 产生 的误差 归入 基金 财产 ，折 算后的 原基 金天 元基 金份 额总额 由 30 亿 份调整 为 2,806,488,051 份 。原基 金天 元份 额折 算后 ，基金 份额 总额 与持 有人 持有的 基金 份 额数额 将发 生调 整， 但调 整后的 持有 人持 有的 基金 份额占 基金 份额 总额 的比 例不发 生变化 。 本基金 管理 人已 根据 上述 折算比 例， 对原 基金 天元 各持有 人的 基金 份额 进行 了计算 ， 并 由登记 机构 （中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 ）进 行持有 人相 应基 金份 额的 登记确 认。 经中国证券登记结算有限责任公司变更登记后，南方天元基金份额总额变更为 2,811,431,626.44 份 。投 资 人可在 销售 机构 查询 其原 持有的 基金 天元 基金 份额 的折算 结果 。 三、重 要提 示 1 、本基 金将按 照基金 合同 的约定， 在集 中申购 结束 后，适时 办理 本基金 的日 常申购 、 赎回， 并按 照基 金合 同的 规定， 向深 圳证 券交 易所 申请基 金的 上市 交易 。 办 理日常 申购 、 赎 回和重 新上 市的 具体 时间 将由本 基金 管理 人依 据 《 信息披 露管 理办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上公 告 。 2 、投资人 欲 了解详细 情况 ，可登录本 公司网站 （www.nffund.com ）或者拨打本 公司的 客户服 务电 话 400-889-8899 进行 咨询 。 特此公 告 南方 基金 管理 有限 公司 2014 年 8 月 2 日
