前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2014 年第1 号）
基金管理人： 前海开源 基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
1
重要提 示
本基金 经2013 年11 月04 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2013]1399 号文
准予注 册募集 ， 基金 合同 已于 2013 年12 月 19 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 中 国证 监会 对本 基 金募集 的 准
予注册 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投 资 于本 基金
没有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 流 动性 风险 、 管 理风 险 、 操
作或技 术风 险 、 大额 赎回 风险、 顺延 或暂 停赎 回风 险、 本 基金 特有 风险 及其 他风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2014 年 6 月 19 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2014 年3 月 31 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人上 海银 行股 份有限 公司 已 于2014 年7 月15 日复 核了 本次 更新 的 招募说 明
书。 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市南 山区 粤 兴二 道 6 号 武汉 大学 深圳 产学研 大 楼B815 房
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：曾 季平
10、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 有限责 任公 司出 资 1/3 ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资1/3 ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出 资1/3 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 总经 理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍： 中 国。 历任 南方 证 券 广州 分 公司营 业部
电脑部 主管 、 经纪 业务 部 主管 、 电 子商 务部 副经 理 ， 南 方基 金管 理有 限公 司 广州代 表处 首席
代表 、 南 方区 域总 部高 级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （广 州 ） 副 总经 理 、 广
州分公 司总 经理 ，现 任前 海开源 基金 管理 有限 公司 董事会 董事 、总 经理 。
刘新华 ， 董事 ， 高 级经 济 师， 博士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任广 东证 券研 究中 心 负责人 、 泰
阳证券 研究 中心 负责 人 、 广东省 广业 资产 经营 公司 规划部 副部 长 、 华 夏基 金 管理有 限公 司机
构产品 部副 总监 （主 持工 作） 、 广东 金海 资产 管理 有 限公司 总经 理。
范镭 ， 董 事， 本科 学历 ， 国籍 ： 中 国。 曾任 职中 国 建设银 行武 汉分 行 、 华 安 保险北 京分
公司、 交通 银行 天津 分行 、北京 长和 世纪 资产 管理 有限公 司投 资总 监。
王为强 ， 独立 董事 ， 高 级 经济师 ， 国籍 ： 中 国。 第 十一届 全国 政协 委员 ， 全 国政协 经济
委员会 委员 ， 中国 工商 银 行股份 有限 公司 原监 事长 、 交 通银 行股 份有 限公 司 独立董 事 、 工 银 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
国际控 股有 限公 司监 事长 。 曾 任中 国建 设银 行辽 宁 省分行 副行 长 、 陕 西省 分 行行长 、 陕西 省
人民政 府秘 书长 、 中国 人 民银行 成都 分行 （ 大区 行 ） 行 长 、 国 务院 派驻 中国 农业银 行 、 中 国
工商银 行监 事会 主席 等职 。
申嫦娥， 独立董事 ，博士 ，教授， 博士生导 师，中 国注册会 计师（非 执业会 员） ，国 家
税务 总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国籍 ：中 国。 历 任西安 交通 大学 助教 、讲 师、副 教授 ，
北京师 范大 学副 教授 、教 授。
姚树洁 ，独 立董 事， 教授 ，国籍 ：英 国。 英国 诺丁 汉大学 当代 中国 学学 院院 长、教 授 ，
西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业大 学 、 华 中农业 大学 、 渭
南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣 誉院 长； 英国 皇家 经济学 会会 员 、
英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会会 员； 全 英专业 团体 联合
会副主 席； 《 经济 研究》 、 《 西安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《 当代 中国》 （ 英文 ） 等 科学杂 志的编
委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国朴 茨茅 斯 大学教 授 、 主 任，
英国伦 敦米 德尔 塞克 思大 学教授 、系 主任 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孔令国 先生 ， 监事 会主 席 ， 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中国 。 曾 任中 信证 券股 份 有限公 司交
易与衍 生品 部研 究员 、 投资 经理助 理 ， 现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 专户 投资 部投资 经 理 。
李东骞 先生 ， 监事 ， 美 国 注册金 融分 析师 (CFA) ， 工学硕 士 、 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中
国。 历任 美国 前沿(FORE) 基金管 理有 限公 司高 级经 理， 中信 证券 股份 有限 公 司交易 与衍 生产
品业务 部副 总裁 、 投资 经 理助理 ， 现 任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 董事 总经 理、 联席 投资 总
监、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 中证 军 工指数 型证 券投
资基金 基金 经理 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
张学玲 ，监 事， 会计 师， 国籍： 中国 。历 任武 汉大 学财务 部副 部长 。
刘纯斌 ， 监 事， 经 济学 硕 士， 中 国注 册会 计师、 经 济师、 律师， 国籍： 中国 。 历任 交通
银行深 圳分 行大 信大 厦支 行行长 ， 深圳 市明 星康 桥 投资发 展有 限公 司董 事长 兼总经 理 ， 中 诚
国际 （香 港） 有限 公司 副 总裁 ， 广 东省 龙门 茶排 铅 锌矿有 限公 司财 务总 监 ， 深圳中 金投 资管
理有限 公司 财务 总监 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ， 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
蔡颖女 士 ， 总 经理 ， 硕士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南方 证券 广州 分公 司营 业部电 脑 部
主管、 经纪 业务 部主 管、 电子商 务部 副经 理， 南方 基金管 理有 限公 司广 州代 表处首 席代 表 、
南方区 域总 部高 级经 理 ， 鹏华基 金管 理有 限公 司华 南营销 中心 （ 广州 ） 副 总 经理 、 广 州分 公
司总经 理， 现任 前海 开源 基金管 理有 限公 司 董 事会 董事、 总经 理。
李志祥 先生 ， 督察 长， 本 科学历 ， 经济 师， 国籍 ： 中国 。 历 任湖 北省 黄冈 市 体改委 副科
长， 深圳 市农 产品 股份 有 限公司 秘书 科科 长 ， 大 鹏 证券有 限责 任公 司业 务秘 书， 南方 基金 管
理有限 公司 高级 经理 。现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司督 察长 。
4、本 基金 基 金 经理
唐文杰 先生 ， 硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 广州 金骏资 产管 理公 司研 究员 ， 长 盛基 金
管理有 限公 司研 究员 ， 博时 基金管 理有 限公 司行业 研 究员 ， 鹏 华基 金管 理有 限公 司基金 经理 ，
建信信 托高 级经 理、 投资 总 监。 现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司 董 事总 经理 、 联 席 投资总 监、
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理 。 唐文 杰先 生 具备基 金从 业
资格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士， 总经 理， 硕 士 研究生 ， 国 籍： 中 国。 历 任南方 证券 广州 分公 司营 业部电 脑 部
主管、 经纪 业务 部主 管、 电子商 务部 副经 理， 南方 基金管 理有 限公 司广 州代 表处首 席代 表 、
南方区 域总 部高 级经 理 ， 鹏华基 金管 理有 限公 司华 南营销 中心 （ 广州 ） 副 总 经理 、 广 州分 公
司总经 理， 现任 前海 开源 基金管 理有 限公 司 董 事会 董事、 总经 理。
罗大林 先生 ， 工 商管 理硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理、 投资 决策 委员 会执 行主席 。
丁骏先 生， 经济 学博 士， 国籍： 中国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、联 席投 资总 监。
刘静女 士， 经济 学硕 士， 国籍： 中国。 历任 长盛 基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监。
李东骞先生 ， 美国 注册金 融分析师(CFA) ， 工学硕 士 、工商管理 硕士， 国籍： 中国。历
任美国 前沿(FORE) 基 金管 理有限 公司 高级 经理 ， 中 信 证券 股 份有 限公 司交 易与 衍生产 品业 务 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
部副总 裁 、 投 资经 理助 理 ， 现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司 董 事总 经理 、 联 席投资 总监 、 前
海开源 可转 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
基金经 理 。
唐文杰 先生 ， 硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 广州 金骏资 产管 理公 司研 究员 ， 长 盛基 金
管理有 限公 司研 究员 ， 博时 基金管 理有 限公 司行业 研 究员 ， 鹏 华基 金管 理有 限公 司基金 经理 ，
建信信 托高 级经 理、 投资 总 监。 现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司 董 事总 经理 、 联 席 投资总 监、
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金基金 经理 。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监。
叶戎先生， 美国注 册金融 分析师(CFA) ，工 商管理 硕 士，国籍： 中国。 历任交 通银行温
州分行资深 外汇交易 员， 美国晨星公 司(Morningstar) 行业研究 员，鹏 华基金 行业研究员 ，
国投瑞 银基 金策 略研 究员 兼基金 经理 助理 、 投资 经 理。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 专户
投资部 投资 经理 。
陈晓晨 女士 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 交易员 、 中
信证券 股份 有 限 公司 交易 与衍生 品部 交易 员 、 投 资 经理助 理 、 前 海开 源基 金 管理有 限公 司交
易部总 监， 现任 前海 开源 基金管 理有 限公 司 投 资副 总监 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 上海 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “上 海银 行” ）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
成立时 间：1995 年 12 月29 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 47.04 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 许 可[2009]814 号
托管部 门联 系人 ：夏虹
电话：021 －68475682
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传真：021 －68475623
上海银 行成 立于 1995 年 12 月 29 日， 是一 家由 国有 股份、 中资 法人 股份 、外 资股份 及
个人股 份共 同组 成的 股份 制商业 银行 ，总 行设 在上 海。
上海银 行成 立以 来稳 健经 营，规 范管 理， 以“ 精诚 至上， 信义 立行 ”为 企业 核心理 念 ，
以 “ 精品 银行 ” 为 发展 愿 景， 以 “ 总体 形成 特色 、 区域兼 顾差 异 、 局 部突 显 亮点 ” 为 经营 指
导思想 ， 不断 加快 差异 化 发展步 伐 ， 走 特色 化发 展 道路 。 依 据自 身市 场定 位 形成了 “ 中小 企
业综合 金融 服务 ” 、 “ 城市 居 民财富 管理 和养 老金 融服 务” 、 “金 融市场 交易 服务 ” 以及打 造 “横
跨‘两 岸三 地’ 最佳 金融 服务平 台” 等特 色定 位。
目前， 上海 银行 在上 海、 宁波、 南京 、杭 州、 天津 、成都 、深 圳、 北京 、苏 州、无 锡 、
绍兴等 地共 拥有 分支 机构 和营业 网 点294 个 ， 设 有 自助银 行 186 个 ， 布放 自 助服务 类终 端设
备 2377 台 ，初 步形 成了 覆 盖长三 角、 环渤 海、 珠三 角、中 西部 重点 城市 的网 络布局 框架 。
此外 ， 上 海银 行还 发起 设 立了闵 行上 银村 镇银 行 、 衢江上 银村 镇银 行 、 江 苏 江宁上 银村 镇银
行和崇 州上 银村 镇银 行； 发 起成立 了上 银基 金管 理公 司； 在 香港 地区 设立 了上 海 银行 （ 香港 ）
有限公 司； 与全球 130 多 个国家 和地 区 1600 多 家境 内外银 行及 其分 支机 构建 立了代 理行 关
系。
近年来 ，上 海银 行市 场竞 争力和 影响 力不 断提 高， 在英国 《银 行家 》全 球前 1000 家银
行中排 名持 续提 升，2013 年位列 全球 银行 业 第158 位。 多 次被 《 亚洲 银行 家》 杂志评 为 “ 中
国最佳城 市零售 银行” ， 并 先后荣获 “上海 市著名 商 标” 、 “小企 业优秀 客户服 务银行” 、 “ 全
国再就 业先 进单 位” 、 “ 全 国银行 间市 场优 秀交 易成 员” 、 “全 国敬 老模 范单 位” 、 “最 佳企 业形
象奖” 、 “银 团贷 款最 佳机 构奖” 等荣 誉称 号。
截至 2013 年 底， 上海 银行 资产总 额 9777.22 亿 元； 存 款总 额 6260.13 亿 元， 贷款总 额
4414.88 亿 元； 资本 充足 率为 11.94% ； 拨备 覆盖 率290.36% 。
2、主 要人 员情 况
上海银 行总 行下 设资 产托 管部， 是从 事资 产托 管业 务的职 能部 门， 内设 托管 运作团 队 、
稽核监 督团 队、 运行 保障 团队和 市场 拓展 团队 ， 平 均年龄 30 岁左右 ，100% 员 工拥有 大学 本
科以上 学历 ， 绝 大部 分 岗 位人员 均具 有基 金从 业资 格。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
上海银行于 2009 年8 月21 日获 得中 国证 监会、 中国 银监会 核准 开办 证券 投资 基金托 管
业务， 批准 文号 ： 中 国证 监会 证 监许 可[2009]814 号。
截至2014 年 3 月 31 日 ， 上海银 行已 托 管8 只 证券 投资基 金 ， 分 别为 天治 成 长精选 股票
型证券投资基金、浦银安 盛增利分级债券型证券投 资基金、中证财通中国可 持续发展 100
（ECPI ESG ） 指 数增 强型 证 券投资 基金 、 鹏 华双 债增 利债券 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛季 季
添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 鹏 华双 债保 利 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华丰信 分级 债券 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
型证券 投资 基金 、 前海 开 源事件 驱动 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 ， 托管基 金的 资产
净值合 计45.17 亿元 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关法 律法 规 、 行业 监管 规章 和本行有关规 定 ， 守 法经 营、 规 范运作 、 严
格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金资 产的 安 全完整 ， 确保 有关 信息 的 真实 、 准 确 、 完
整、及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
上海银行基金托管业务 内部 风 险 控 制 组 织 结 构 是 由总行风险管理部门和 资 产托 管 部 共
同组成 。 托管 业务 风险 控 制纳入 全行 的风 险管 理体 系 ； 资产 托管 部配 备专 职 人员负 责托 管业
务 内控 稽核 工作 ，各 业务 部室 在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）全面 性原则： 监督制 约必须渗 透到托管 业务的 全过程和 各个操作 环节， 覆盖到 资
产托管 部所 有 的 部室 、岗 位和人 员。
（2） 独立 性原 则 ： 资 产托 管部内设 独 立的 稽核 监督 团队 ， 保 持高 度的 独立 性 和权威 性，
负责对 托管 业务 风险 控制 工作进 行指 导和 监督 。
（3）相互 制约原则 ：各 业 务部室 在 内部组织 结构上 形成相互 制约，建 立不同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4）审慎 性原则 ： 内控与 风险管理 必须以防 范风险 、 审慎经 营 为前提 ，保证 托管资 产
的安全 与完 整 ； 托 管业 务 经营管 理必 须按 照 “内 控 优先 ” 的 原则 ， 在 新设 机构 或新增 业务 时，
做到先 期完 成相 关制 度建 设。
（5） 有效 性原 则 ： 内 部控 制体系 应与 所处 的环 境相 适应 ， 以 合理 的成 本实 现 内控目 标，
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 ， 并应 当根 据国 家 政策 、 法 律及 经营 管理 的 需要 ， 适 时进 行
相应修 改和 完善 ； 内部 控 制应当 具有 高度 的权 威性 ， 任 何人 不得 拥有 不受 内 部控制 约束 的权
力，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正。
4、内 部控 制制 度及 措施
（1）建立 明确的岗 位职责 、科学的 业务流程 、详细 的操作手 册、严格 的人员 行为规 范
等一系 列规 章制 度。
（2） 建立 托管 业务 前后 台 分离， 不同 岗位 相互 牵制 的管理 结构 。
（3）专门 的 稽核 监 督人员 组织各业 务部室 进 行风险 识别、评 估，制定 并实施 风险控 制
措施。
（4） 托管 业务 操作 间实 施 门禁管 理和 音像 监控 。
（5） 定期 开展 业务 与职 业 道德培 训 ， 使 员工 树立 风 险防范 与控 制理 念 ， 并 签 订承诺 书。
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
（6）制定 完备的应 急预案 ， 并组织 员工定期 演练； 建立异地 灾备，保 证业务 连续不中
断。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 中 华人 民 共和国 证
券投资 基 金法》 、 《 证券投 资基金运作 管理 办法》 、 基 金合同及 其他有 关规定， 托管人对 基金
的投资 对象 和范 围 、 投 资 组合比 例 、 投 资限 制 、 费 用的计 提和 支付 方式 、 基 金会计 核算 、 基
金资产 估值 和基 金净 值的 计算、 收益 分配 、申 购赎 回以及 其他 有关 基金 投资 和运作 的事 项 ，
对基金 管理 人进 行业 务监 督、核 查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反 法 律法 规和 基金 合同的 行为 ， 应 及时 以书 面 形式通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金 管理人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回
函。 在限 期内 ， 基 金托 管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 基 金合同 约定 的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理人 ， 并及 时 向中国 证监 会报
告。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206
电话： （0755 ）83181190
传真：(0755)83181169
联系人 ：曾 季平
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 网上 交易
网址：www.qhkyfund.com
客户服 务电 话：4001-666-998
2、代 销机 构：
（1） 上海 银行 股份 有限 公 司
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
邮政编 码：200120
法定代 表人 ： 范 一飞
客服电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（2） 其他 代销 机构
序
号
代销机构名称 代销机构信息
1
交通银 行股 份有 限
公司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：陈 铭铭
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址 ：www.bankcomm.com
2
中国中 投证 券有 限
责任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、
18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：4006-008-008 ，95532
网址：www.china-invs.cn
3
开源证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
电话 ：029-68633210
客服电 话：4008-608-866
网址：www.kysec.cn
4
海通证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
5
中信证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
电话：010-60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
6
中信万 通证 券有 限
责任公 司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
7
中信证 券 （ 浙江 ） 有
限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号 恒 鑫大厦 主
楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
客服电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
8
广发证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址 ： 广 州市 天河 北 路183 号大 都会 广 场5 、18 、19 、36、
38 、39 、41-43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
9
中国银 河证 券股 份
有限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568450
客服 电 话：4008-888-888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
10
宏源证 券股 份有 限
公司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街19 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085858
客服 电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
11
中信建 投证 券股 份
有限公 司
地址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客服 电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
12
东方证 券股 份有 限
公司
地址： 上海 市黄 浦区 中山 南 路318 号东 方国 际金 融广 场 21-29
层
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服 电 话：95503
传真：021- 63327888
网址：www.dfzq.com.cn
13
光大证 券股 份有 限
公司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服 电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
14
华融证 券股 份有 限
公司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 A 座 3 层
法定代 表 人 ：祝 献忠
联系电 话：010-58568235
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
15
中国民 族证 券有 限
责任公 司
地址： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
客服 电 话：40088-95618
传真：010-56437030
网址：www.e5618.com
16 齐鲁证 券有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服 电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
17
中国国 际金 融有 限
公司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
客服 电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
18
深圳前 海汇 联基 金
销售有 限公 司
地址： 深圳 福田 区金 田 路2028 号皇 岗商 务中 心 4 楼
法定代 表人 ：丁 海
客服 电 话：0755-36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
19
中国农 业银 行股 份
有限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 28 号 凯晨 世贸 中 心东座
法定代 表人 ：蒋 超良
客服 电 话：95599
网址：www.abchina.com
20
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道3588 号 恒生 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服 电 话：4000-766-123
传真：0571-26697013
网站：www.fund123.cn
21
华鑫证 券有 限责 任
公司
地址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01
（b） 单元
法定代 表人 ：俞洋
客服 电 话：021-32109999 ，029-68918888 ，4001-099-918
网址：www.cfsc.com.cn
22
信达证 券股 份有 限
公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服 电 话：4008-008-899
网址：www.cindasc.com
23
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 层 IJ
单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
24
上海好 买基 金销 售
有限公 司
地址：上海市浦东新区浦 东南路 1118 号 鄂 尔 多斯国 际 大 厦
903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服 电 话：4007-009-665
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网址：www.ehowbuy.com
25
东兴证 券股 份有 限
公司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客服 电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
26
上海天 天基 金销 售
有限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
客服 电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
27
和讯信 息科 技有 限
公司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服 电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
28
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电 话：4000-891-289
网址：www.erichfund.com
29
大同证 券经 纪有 限
责任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长 治路111 号 山西 世贸 中 心A 座12 、
13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
30
万联证 券有 限责 任
公司
地址 ： 广 州市 天河 区珠 江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座 18 、19
楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
31
申银万 国证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商 贸广 场 40 层
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 ，4008-895-523
电话 委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
32
安信证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28
层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28
层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
邮编：518026
电话：0755-82555551
网址：www.essence.com
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33
中国国 际期 货有 限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层 、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
电话：010-59539999
传真：010-59539806
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
34
万银财 富 （ 北京 ） 基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内
3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内
3201 单元
法定代 表人 ：王斐
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电 话：4008-080-069
网址：www.wy-fund.com
35
国泰君 安证 券股 份
有限公 司
地址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：4008-888-666
网址：www.gtja.com
36
国海证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号国 海 大厦
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
37
东莞证 券有 限责 任
公司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定 代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
其他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二）注册登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤兴 二道 6 号武 汉大 学深 圳产 学研大 楼 B815 房
法定代 表人 ：王 兆华
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
联系人 ：任 福利
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（三）律师事务所和 经办 律师
律师事 务所 ： 北 京市 君合 （深圳 ）律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大厦 20C
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ： 姚 文平
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
经办律 师： 张建 伟 、 胡义 锦
联系人 ： 胡 义锦
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所： 瑞华 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市海 淀区 西四 环中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系电 话： （010 ）88219191
传真电 话： （010 ）88210558
经办注 册会 计师 ：门 熹、 胡立新
联系人 ：段 贺明
四 、基 金名称
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 基于 对宏 观经 济 、 资本市 场的 深入 分析 和理 解， 在积 极把 握市 场发 展 趋势和 市场
参与者 行为 逻辑 的基 础上 ， 精 选具 有估 值优 势和 成 长潜力 的公 司进 行投 资 ， 力争获 取超 越业 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
绩比较 基准 的收 益， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法 发 行上 市的 股票 （包 含
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 、中期 票据、货 币市场工 具 、
权证 、 资 产支 持证 券、 股 指期货 以及 法律 法规 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 将基 金资 产 的 0％-95％投 资于 股票 ， 将不 低 于 5％ 的基
金资产 投资 于债 券等 固定 收益类 品种 ， 其中 ， 每个 交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
交易保证金后，本基 金保 留的现金或到期日在 一年 以内的政府 债 券 不 低于 基金 资 产 净 值 的
5％。 股指 期货 的投 资比 例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 监控 ， 根 据经济 运行
周期变 动 、 市 场利 率变 化 、 市 场估 值、 证券 市场 变 化等因 素以 及基 金的 风险 评估进 行灵 活调
整。 在各 类资 产中 ， 根 据 其参与 市场 基本 要素 的变 动， 调整 各类 资产 在基 金 投资组 合中 的比
例。
2、股 票投 资策 略
本基金 在积 极把 握宏 观经 济变迁 、 证 券市 场变 化以 及 证券市 场参 与各 方行 为逻 辑的基 础
上， 将影 响行 业和 公司 投 资价值 的事 件性 因素 作为 投资的 主线 ， 以事 件驱 动 为核心 的投 资策
略。
本基金 通过 选取 一年 内发 布过基 金合 同约 定事 件的 相关公 告的 上市 公司 ， 在 其 事件发 生
或相关 公告 出具 后， 从中 挑选部 分公 司进 入股 票池 ；或者 在事 前通 过公 开信 息的定 量研 究 ，
批量选 择有 可能 发生 基金 合同约 定事 件的 公司 进入 股票池 ， 管 理人 通过 优选 股 票池中 的股 票
或者批 量买 入构 建组 合。
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本基金 的股 票投 资策 略分 为以下 两个 层次 ：
（1） 不同 类型 事件 驱动 下 的投资 组合 配置
本基金 将影 响个 股价 值的 事件驱 动因 素归 纳为 如下 几个方 面：
1）发 行制 度改 革
新股发 行体 制是 指首 次公 开发行 股票 时的 新股 定价 、 承销和 发售 的一 系列 制度 及相关 安
排。 新股 发行 体制 的核 心 是定价 机制 ， 有两 方面 基 本内容 ， 一是 确定 新股 发 行价格 ， 即价 格
发现 ； 二 是采 用一 定的 方 式将新 股出 售给 投资 者 。 这两个 方面 相互 制约 和依 赖， 构成 价格 形
成机制 的核 心内 容。 新股 发 行体制 改革 将使 得存 量的 股票和 未来 新发 行的 股票 的价格 形成 机
制发生 改变 ，也 会因 此带 来相应 的新 股申 购机 会和 投资机 会。
2）股 份增 持和 股份 回购
股份增 持包 括股 东增 持和 高管增 持， 其中 股东 增持 是 指上市 公司 股东 及其 一致 行动人 增
持股份 行为 ； 高管 增持 是 指上市 公司 高管 及其 一致 行动人 增持 股份 的行 为 ； 股份回 购是 指公
司按一 定的 程序 购回 发行 或流通 在外 的本 公司 股份 的行为 。 这 两个 行为 通常 被 认为是 公司 股
东及其 一致 行动 人看 好公 司未来 发展 前景 的积 极举 措。 本基 金将 通过 筛选 、 分 析和评 估股 份
增持和 股份 回购 的样 本股 ， 结 合预 期盈 利水 平和 成 长潜力 ， 择优 选取 安全 边 际较高 、 成长 性
较好的 公司 进行 投资 。
3）业 绩预 告和 超预 期
业绩预 告是 指上 市公 司根 据交易 所规 定所 作出 的关 于净利 润为 负值 、 净 利润 增 减幅度 超
过50% 以上 、 或 实现 扭亏 为 盈等事 项的 公告 ； 业 绩超 预期是 指公 司业 绩披 露后 ， 实际 业绩 显
著超越 过 去3 个 月券 商等 研究机 构的 预测 平均 数的 情况。 这两 种情 形都 代表 着 上市公 司经 营
上出现 了一 些值 得关 注的 变化因 素 ， 其 股票 市场 表 现也 有 一定 的统 计特 征 ； 本基金 将通 过筛
选和分 析业 绩预 增和 超预 期的样 本股 ，自 下而 上进 行评估 ，结 合预 期盈 利水 平和成 长潜 力 ，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
4）高 分红 和高 转送
分红是指上市公司以现金 分红方式将盈余公积和当 期应付利润的部分或全部 发放给股
东。 高分 红是 指公 司分 红 比例较 高的 股票 。 高转 送 是实施 较高 比例 的送 股或 转股的 股票 。 高
分红 、 高 转送 的公 司， 从 侧面反 应了 公司 投资 价值 和成长 潜力 。 有高 分红 历 史的上 市公 司一
般会延 续高 分红 的政 策 ， 而高转 送的 上市 公司 往往 有一些 类似 的行 为特 征可 供研究 。 本基 金
将以高 分红 、 高 转 送 的公 司 作为样 本库 ， 自 下而 上进 行 评估， 结合 预期 盈利 水平 和 成长潜 力，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
5）再 融资 类
再融资 是指 上市 公司 通过 配股、 增发 和发 行可 转换 债 券等方 式在 证券 市场 上进 行的直 接
融资 。 再 融资 对上 市公 司 的发展 起到 了较 大的 推动 作用 ， 我 国证 券市 场的 再 融资功 能越 来越 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
受到有 关方 面的 重视 。 计 划进行 再融 资的 上市 公司 往往有 一些 类似 的行 为特 征可供 研究 ， 本
基金将 通过 筛选 、 分析 和 评估再 融资 的样 本股 ， 结 合预期 盈利 水平 和成 长潜 力， 择优 选取 安
全边际 较高 、成 长性 较好 的公司 进行 投资 。
6）股 权激 励
随着公 司股 权 的 日益 分散 和管理 技术 的日 益复 杂化 ， 世界各 国的 大公 司为 了合 理激励 公
司管理 人员 ， 创新 激励 方 式， 纷纷 推行 了股 权、 期 权等形 式的 股权 激励 机制 。 股 权激 励是 一
种通过 经营 者获 得公 司股 权形式 给予 企业 经营 者一 定的经 济权 利， 使他 们能 够 以股东 的身 份
参与企 业决 策﹑ 分享 利润 ﹑承担 风险 ， 从 而勤 勉尽 责 地为公 司的 长期 发展 服务 的一种 激励 方
法。 实施 股权 激励 的公 司 ， 企 业所 有者 和员 工的 利 益是一 致的 ， 本基 金将 通 过筛选 、 分析 和
评估股 权激 励的 样本 股 ， 结合预 期盈 利水 平和 成长 潜力 ， 择 优选 取安 全边 际 较高 、 成 长性 较
好的公 司进 行投 资。
7）重 大变 动类
重大变 动类 的 上 市公 司， 包括公 司遭 遇重 大危 机、 并购重 组、 管理 层发 生重 大变更 等 ，
这些变 动公 告后 ， 往往 对 公司的 生产 、 运营 产生 深 远影响 ， 其估 值水 平也 会 相应的 出现 大幅
度的波 动 ， 因 此也 往往 蕴 藏着一 些中 长期 的投 资机 会。 本基 金将 通过 筛选 、 分析和 评估 发生
重大变 动样 本股 ， 结合 预 期盈利 水平 和成 长潜 力 ， 择优选 取安 全边 际较 高 、 成长性 较好 的公
司进行 投资 。
8）其 他影 响资 本市 场和 相 关公司 的重 大事 件
影响资 本市 场和 相关 上市 公司的 事件 层出 不穷 ， 不 一而足 。 本基 金将 持续 密 切关注 重大
事件的 发生 、 进展 、 演 变 及其对 相关 公司 的影 响 ， 并从中 挖掘 出相 应的 投资 机会 ， 择 优选取
安全边 际较 高、 成长 性较 好的公 司进 行投 资。
本基金 对上 述不 同类 型事 件所隐 含的 投资 机会 进行 定性和 定量 的评 估， 其中 定 性分析 是
指在特 定的 市场 阶段 ， 根 据上述 不同 类型 的事 件 ， 分析其 行为 逻辑 ， 并从 整 体考虑 各类 事件
的内外 部驱 动因 素 、 变 化 方向 ； 不 同类 型事 件的 特 定指标 具有 一定 的统 计特 征， 定量 分析 是
指对这 些不 同类 型事 件的 特定指 标进 行统 计分 析 ， 特 定指标 包括 但不 限于 总市 值， 流通 市值 ，
市盈率 ， 市净 率和 市销 率 等。 通过 定性 和定 量分 析 ， 确 定每 类事 件驱 动下 的 投资组 合在 本基
金的配 置比 重， 管理 人通 过优选 股票 池中 的股 票或 者批量 买入 构建 组合 。
（2） 个股 配置
根据上 述不 同类 型事 件的 配置的 分析 和评 估结 果， 管理人 将采 用 GARP 选股 策 略精选 股
票进行 投资 ， 综合 评估 事 件对个 股的 影响 、 安全 边 际、 成长 空间 和投 资价 值 等， 在各 自的 事
件股票 库中 进行 投资 。GARP(Growth at a Reasonable Price) 是 指在 合理 价格 投 资成长 性股
票， 追求 成长 与价 值的 平 衡。 即将 不同 成长 类型 的 股票进 行成 长性 分析 ， 提 早发掘 其成 长潜
力或者 看到 其被 低估 的价 值。
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在运 用GARP 选 股策 略时 ， 重点关 注 （1 ） 成 长速 度： 重点选 择营 业收 入和 营业 利润在 行
业中未 来将 保持 相对 领先 增长速 度的 公司 。 （2 ）成 长空间 ：通 过分 析公 司所 处的行 业前 景 ，
行业集 中度 和在 行业 中的 地位 ， 选 择服 务和 产品 未 来具备 广阔 成长 空间 的公 司。 （3） 成长 模
式： 通过 对公 司的 竞争 壁 垒、 内部 管理 能力 、 行 业 属性等 进行 定性 分析 ， 选 择业绩 增长 具有
合理基 础、 在未 来能 够持 续的公 司。 （4） 成长 估值 ：重点 关 注 PEG 较低 的公 司。
本基金 通过 上述 分析 方法 在股票 库中 精选 出成 长能 力突出 、 估值 相对 合理 的 股票 ， 以 此
为基础 构建 本基 金的 股票 投资组 合。
3、债 券投 资策 略
本基金投资债券等固定收 益类资产的主要目的是为 了有效控制股票等权益类 资产的投
资风险 ， 优化 组合 流动 性 管理 ， 并 显著 提高 债券 投 资组合 债息 收益 。 当股 票 市场风 险显 著增
大时， 本基 金将 降低 股票 等权益 类资 产投 资的 仓位 ，增加 对债 券等 固定 收益 类资产 的 投 资 。
因此 ， 在 债券 投资 方面 ， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货币 政策 和利 率变 化 趋势以 及不
同类属 固定 收益 类投 资品 种的收 益率 水平 、 流动 性 和信用 风险 等因 素 ， 以 目 标久期 管理 和品
种选择 策略 为主 ， 以收 益 率利差 策略 、 债券 置换 策 略为辅 ， 构造 能获 取稳 定 收益的 固定 收益
类投资 品种 组合 。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
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（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略， 设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委 员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5）根据 决策纪要 ，基金 经理小组 构造具体 的投资 组合及操 作方案， 交由集 中交易 室
执行。
（6） 集中 交易 室按 有关 交 易规则 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 管理委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的 业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本基金 的投资 范围和 投资比例约 束，设 定本基 金的基准为 沪深 300 指 数 收益率× 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（ 七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本基 金将 基金 资产 的 0 ％-95 ％投 资于 股票 ； 将不低 于 5％ 的基 金资 产 投资于 债券
等固定 收益 类品 种；
（2 ） 每个 交易 日日终 在扣 除股指期 货合约 需缴纳 的 交易保证 金后， 保持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的 政 府债 券；
（3 ） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支 持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基 金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
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（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三 ；一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的百分 之十 五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期 货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 4 月 17 日 复核了 本
报告中的 财务指标 、净值 表现和投 资组合报 告等内 容, 保证复 核内容 不存在虚 假记载、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1 、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 49,795,074.51 85.84
其中： 股票 49,795,074.51 85.84
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,880,500.85 8.41
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7 其他资 产 3,333,897.44 5.75
8 合计 58,009,472.80 100.00
2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 648,253.20 1.13
B 采矿业 3,381,802.00 5.91
C 制造业 12,688,769.86 22.16
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 8,854,883.96 15.46
E 建筑业 5,189,634.73 9.06
F 批发和 零售 业 775,014.44 1.35
G 交通运 输、 仓储 业 和 邮政 业 2,329,836.00 4.07
H 住宿和 餐饮 业 143,154.00 0.25
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,526,634.00 2.67
J 金融业 10,590,367.80 18.49
K 房地产 业 2,455,532.00 4.29
L 租赁和 商务 服务 业 524,117.00 0.92
M 科学研 究和 技术 服务 业 249,808.00 0.44
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 172,613.52 0.30
S 综合 264,654.00 0.46
合计 49,795,074.51 86.96
3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600050 中国联 通 498,900 1,526,634.00 2.67
2 601668 中国建筑 500,800 1,457,328.00 2.54
3 601005 重庆钢 铁 592,646 1,339,379.96 2.34
4 600048 保利地 产 167,600 1,275,436.00 2.23
5 601106 中国一 重 615,600 1,218,888.00 2.13
6 601991 大唐发 电 326,900 1,212,799.00 2.12
7 600030 中信证 券 114,100 1,201,473.00 2.10
8 601939 建设银 行 297,200 1,188,800.00 2.08
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9 601699 潞安环 能 150,600 1,183,716.00 2.07
10 601288 农业银 行 482,300 1,167,166.00 2.04
4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允 价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.2 报告期 末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货
11 、投资组合报告附注
11.1 本基 金投资 的前十 名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内 受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库 。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 273,211.93
2 应收证 券清 算款 3,056,490.37
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,195.14
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,333,897.44
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八 、基 金的业 绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资 产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基金
阶
段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2013.12.19-2014.3.31 0.30% 0.83% -4.76% 0.83% 5.06% 0.00%
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金 管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用 。
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（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.20%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×1.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至 每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关 费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况， 履行 适当 程序 后调 整 基金管 理费
率和基 金托 管费 率 。 降 低 基金管 理费 率以 及降 低基 金托管 费 率 ， 无须 召开 基 金份额 持有 人大
会。基 金管 理人 必须 依照 有关规 定最 迟于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒体 上刊 登公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一） 本基 金管 理人 的董 事、 监 事、 高级 管理 人员 以及其 他从 业人 员在 基金 管理人 设立
的全资 子公 司 前 海开 源资 产管理 （深 圳） 有限 公司 兼职及 领薪 情况 如下 ：
本基金 管理 人 总 经理 、董 事蔡颖 女士 兼任 子公 司 执 行董事 、法 定代 表人 ；
本基金 管理 人 上 海分 公司 总经理 许春 华先 生兼 任 子 公司 总 经理 ；
本基金 管理 人 监 察稽 核部 总监滕 大江 先生 兼任 子公 司 监事 ；
上述人 员中 ，蔡 颖女 士、 滕大江 先生 不在 子公 司 领 薪，许 春华 先生 于 2013 年 9 月起 在
子公司 领薪 ，不 再在 本 基 金管理 人 领 薪。
本基金 管理 人 除 上述 人员 以外未 有其 他董 事 、 监 事 、 高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在
子公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2013 年 12 月19 日至 2014 年6 月19 日 发布 的公告 ：
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金合 同生 效公 告 2013-12-20
前海开源 基金管 理有限 公 司旗下基 金 2013 年 最后 一个交易 日基金 资产 净
值、基 金份 额净 值及 份额 累计净 值公 告
2014-01-02
前海开源 事件 驱动灵 活配 置混合型 发起 式证券 投资 基金开放 日常 申购、 赎
回业务 的公 告
2014-01-30
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下开 放式基 金参 与开源证 券有 限责任 公
司网上 交易 、手 机委 托申 购费率 优惠 的公 告
2014-02-07
前海开源 基金 管理有 限公 司关于前 海开 源事件 驱动 灵活配置 混合 型发起 式
证券投 资 基金 代销机 构开 通定投业 务及 参与部 分代 销机构基 金费 率优惠 活
动的公 告
2014-02-25
关于增加 农业 银行、 前海 汇联、中 金公 司为前 海开 源事件驱 动灵 活配置 混
合型发 起式 证券 投资 基金 销售机 构的 公告
2014-02-26
关 于 前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 开 通 农 业 银
行、前 海汇 联定 投业 务及 参与基 金费 率优 惠活 动的 公告
2014-02-26
前海开源 基金 管理有 限公 司关于网 上直 销交易 系统 开通开放 式基 金定期 定
额申购 业务 的公 告
2014-02-28
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下基 金增加 华鑫 证券、信 达证 券为代 销
机构的 公告
2014-03-06
关 于 前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 开 通 华 鑫 证
券、信 达证 券定 投业 务及 参与基 金费 率优 惠活 动的 公告
2014-03-06
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下基 金增加 好买 基金、众 禄基 金、天 天
基金为 代销 机构 的公 告
2014-03-10
关 于 前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 开 通 好 买 基
金、众 禄基 金、 天天 基金 定投业 务并 参与 基金 费率 优惠活 动的 公告
2014-03-10
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 东兴 证券为 代销 机构 的公 告 2014-03-14
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2014 年第1 季度 报
告
2014-04-18
关于前海 开源 事件驱 动灵 活配置混 合型 发起式 证券 投资基金 在长 量基金 、
和讯、 万联 证券 开通 定投 业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2014-04-02
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 长量 基金、 和讯 、 大 同证 券、
万联证 券为 代销 机构 的公 告
2014-04-02
前海开源 基金 管理有 限公 司关于网 上直 销系统 开通 中国农业 银行 借记卡 网 2014-04-03
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
上支付 的公 告
关于前海 开源 事件驱 动灵 活配置混 合型 发起 式 证券 投资基金 在申 银万国 证
券开通 定投 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2014-04-10
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下基 金增加 申银 万国证券 为代 销机构 的
公告
2014-04-10
关于前海 开源 事件驱 动灵 活配置混 合型 发起式 证券 投资基金 在安 信证券 开
通定投 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2014-04-17
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下基 金增加 山西 证券、安 信证 券为代 销
机构的 公告
2014-04-17
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2014 年第1 季度 报
告
2014-03-31
关于 前海 开源 事件驱 动灵 活配置混 合型 发起式 证券 投资基金 在国 泰君安 证
券开通 定投 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2014-05-06
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下基 金增加 国泰 君安证券 为代 销机构 的
公告
2014-05-06
关于前海 开源 事件驱 动灵 活配置混 合型 发起式 证券 投资基金 在万 银财富 开
通定投 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2014-05-07
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 万银 财富为 代销 机构 的公 告 2014-05-07
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下基 金增加 中国 国际期货 为代 销机构 的
公告
2014-05-13
关于前海 开源 事件驱 动灵 活配置混 合型 发起式 证券 投资基金 在中 国国际 期
货开通 定投 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2014-05-13
前海开源 基金 管理有 限公 司关于投 资者 通过直 销柜 台申购旗 下基 金实行 优
惠费率 的公 告
2014-5-19
关于前海 开源 事件驱 动灵 活配置混 合型 发起式 证券 投资基金 增加 数米基 金
为代销 机构 的公 告
2014-06-03
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下基 金增加 国海 证券为代 销机 构及开 通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2014-06-05
前海开源 基金 管理有 限公 司关于调 整通 过直销 柜台 认购、申 购旗 下开放 式
基金单 笔最 低金 额的 公告
2014-06-05
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下基 金增加 东莞 证券为代 销机 构并开 通
定投业 务的 公告
2014-06-06
前海开源 基金 管理有 限公 司关于旗 下基 金在数 米基 金开通定 投业 务并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2014-06-06
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源事 件驱动灵 活配置 混合型 发 起式证券 投资基 金 募集 的
文件
2、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配 置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存放地 点 ：《基 金合同 》、《托 管协议》 存放在 基金管理 人和基金 托管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规
的要求 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对本 基金 的原 招 募说明 书进 行了
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 代销 机构 名单 进行 了更新 。
4、更 新了 “基 金的 募集 ” 和“基 金合 同的 生效 ”部 分的相 关内 容。
5、在“基 金份额的 申购与 赎回”部 分，补充 了投资 人通过基 金管理人 直销柜 台、网 上
交易系 统及 代销 机构 申购 本基金 的申 购费 率。
6、补 充了 基金 开放 日常 申 购、赎 回及 定投 业务 的时 间。
7、 在 “ 基金 的投 资 ” 部 分,增加 了 “ （ 十 ） 基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一 ） 基 金的
业绩” 的内 容。
8、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
9、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一四 年 八月一日
