转债进取/转债优先：基金合同生效公告查看PDF公告
招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 1 页 共 3 页 招商可转债分级债券型证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期：2014 年 8 月1 日 招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 2 页 共 3 页 1. 公告基本信息 基金名称 招商可转债分级债券型证券投资基金 基金简称 招商可转债分级债券（场内简称：转债分级） 基金主代码 161719 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 7月 31日 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 以及 《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基 金合同”) 、《 招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 招商转债 A （场内 简称：转债优先） 招商转债 B（场内 简称：转债进取） 招商可转债分级债券 （场内简 称：转债分级） 下属分级基金的交易代码 150188 150189 161719 注：自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的 文号 证监许可[2013]1420 号 基金募集期间 自 2014年7月7日至 2014年7月 25 日 止 验资机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2014年7月 31日 募集有效认购总户数（单位：户） 11,556 份额级别 招商转债 A （场内简称： 转债优先） 招商转债 B （场内简称： 转债进取） 招商可转债分级债 券（场内简称：转 债分级） 合计 募集期间净认购金额（单位：人民 币元） - - 1,368,770,648.81 1,368,770,648.81 认购资金在募集期间产生的利息 （单位：人民币元） - - 402,085.26 402,085.26 募集份额 （单位： 份） 有效认购份额 - - 1,368,770,648.81 1,368,770,648.81 利息结转的份额 - - 402,085.26 402,085.26 合计 - - 1,369,172,734.07 1,369,172,734.07 募集期间基金管 理人运用固有资 金认购本基金情 况 认购的基金份额 （单位：份） - - - - 占基金总份额比 例 - - - - 其他需要说明的 事项 - - - - 募集期间基金管 认购的基金份额 - - - - 招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 3 页 共 3 页 理人的从业人员 认购本基金情况 （单位：份） 占基金总份额比 例 - - - - 募集期限届满基金是否符合法律法 规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获 得书面确认的日期 2014年7月 31日 注：1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金，本基金的基金 经理未持有本基金； 2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不 另从基金资产支付。
3. 其他需要提示的事项 1、本基金发售结束后，投资者场外认购所得的全部份额将确认为招商可转债份额；投资者场 内认购所得的全部份额将按 7∶3的比率确认为招商转债 A份额与招商转债B份额； 2、基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金 管理人的网站（http://www.cmfchina.com）或客户服务电话（400-887-9555）查询交易确认情况；
3、招商可转债份额的申购、赎回自基金合同生效后不超过 3个月的时间内开始办理，基金管 理人最迟于开始办理申购赎回的具体日期前2日在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告； 4、本基金不接受投资者单独申购或赎回招商转债 A份额与招商转债B 份额。招商转债A份额 与招商转债 B 份额将于基金合同生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交 易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。 招商基金管理有限公司 2014 年8月1日
