易方达 永旭添利定期 开放债券型 证 券投资基金
更新的 招募说明书摘要
基 金管 理人 :易方 达基 金管 理有限 公司
基 金托 管人 : 中国 工商 银行 股份有 限公 司
二〇一四年七月
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
I
重要提示
本基金 根据 2012 年 3 月 13 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 易方 达 永 旭添利 定
期开放 债券 型 证 券投 资基 金 募集 的批 复》 (证 监许 可[2012]323 号 ) 和2012 年5 月 21 日 《关
于 易 方 达 永 旭 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 》 ( 基 金 部 函
[2012]321 号) 的核 准, 进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2012 年6 月19 日 正式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ,并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额, 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受, 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国
证 监会 核准 ,但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准 ,并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管理人依照恪 尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的 原则管理和运用基 金 财产 , 但不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益品种 , 投资 者在 投资 本 基金前 , 需充 分了 解本 基 金的产 品特
性 ,并 承担 基金 投资 中出现 的各 类风 险 。 投资 本基金 可能 遇到 的风 险包 括 : 利 率风 险, 本
基 金持 有的 信用 类固 定收益 品种 违约 带来 的信 用风险 ,债 券投 资出 现亏 损的风 险, 等等 ;
基 金运 作风 险, 包括 由于基 金投 资人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险,基 金管 理人 在
基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 , 等等 。 此外 , 本 基金 以 1 元初 始 面值进 行募 集,
在市场 波动 等因 素的 影响 下,存 在单 位份 额净 值跌 破 1 元 初始 面值 的风 险。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券, 基金 投资 者有 可能 获 得较高 的收 益 , 也 有可 能 损失本 金。
投 资有 风险 , 投 资者 在进行 投资 决策 前, 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书》 及《 基金 合
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
II
同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募说明书已经 本基金 托管人复核。除非 另有说 明,本招募说明书 所载内 容截止日
为 2014 年 6 月 19 日, 有 关财务 数据 截止 日为 2014 年 3 月 31 日 ,净 值表 现截 止日为 2013
年12 月 31 日。 (本 报告 中 财务数 据未 经审 计)
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
1
一、基金 管理人
(一) 基 金管理 人 基本情况
1 、基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期:2001 年4 月 17 日
法定代 表人 :叶 俊英
联系电 话:400 881 8088
联系人 :贺晋
注册资 本:12,000 万元 人 民币
2 、股 权结 构:
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
(二) 主 要人员 情 况
1 、董事 、监 事及高 级管 理 人员
叶俊英 先生 , 经 济学 博士 , 董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长、 科长, 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 , 广 发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事、 副总 裁, 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 、 董事 、 副 董事 长。 现 任 易方达 基金 管理
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 , 经 济学 博士, 董事、 总裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理 , 基 金投资 理财 部副总 经理 、 基金资 产管 理部总 经理 , 易方达 基金 管理有 限公 司 督
察员、 监察部 总经 理、 市 场部总 经理、 总裁 助理、 公司副 总裁、 常务 副总 裁 。 现任易 方达 基
金管理 有限 公司 董事 、总 裁,易 方达 资产 管理 (香 港)有 限公 司董 事长 。
秦力先 生, 经济 学博 士, 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
2
经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总
经理。 现任 广发 证券 股份 有限公 司董 事、 常务 副总 经理, 广发 控股 (香 港) 有限公 司董 事 ,
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ,佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监, 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理 ,
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 , 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监, 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 董事 、 副 总裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 , 开 源
证券有 限责 任公 司副 董事 长,盈 峰资 本管 理有 限公 司总经 理。
刘东辉 先生 , 管 理学 博士 , 董事 。 曾 任广 州市 东建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员, 广州
商贸中 心 ( 马来 西亚 ) 有 限公司 副总 经理 、 董 事总 经理, 广州 东建 南洋 经贸 发展有 限 公 司董
事总经 理 , 广 东粤财 信托 有限公 司综 合管 理部 副总 经理 、 信 托管 理三部 副总 经理 。 现 任广 东
粤财信 托有 限公 司总 经理 助理、 信托 管理 三部 总经 理。
谢亮先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士(EMBA ), 董事。 曾任 53011 、53061 部队财 务
部门助 理员 , 广州军 区生 产管理 部财 务部 门助 理员 、 处 长, 广东 省广 晟资 产 经营有 限公 司总
经理助 理兼 计划 财务 部部 长。 现 任广 东省 广晟 资产 经营有 限公 司副 总经 理, 中国电 信股 份有
限公司 董事 ,深 圳中 金岭 南股份 有限 公司 董事 。
王化成 先生 ,经 济学 博士 ,独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授 。
现任中 国 人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 , 经 济学 硕士 , 独立 董事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部, 中共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 , 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金融 系主 任。 现任 北京 大学经 济学 院教
授、博 士生 导师 。
朱征夫 先生 ,法 学博 士, 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任 ,
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人, 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
陈国祥 先生 , 经 济学 硕士 , 监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 , 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理, 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 , 经 济学 硕士 , 监事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 , 中 国证监 会广
州证管 办处 长 。 现任 广州 金融控 股集 团有 限公 司副 董事长 、 总经 理, 广州 市 广永国 有资 产经
营有限 公司董 事长, 万联 证券有 限责任 公司董 事长 ,广州 银行副 董事长, 广州 股权交 易中心
有限公 司董 事长,立 根融 资 租赁有 限公 司董 事长,广 州 立根小 额再 贷款 股份 有限 公司董 事长 。
廖智先 生, 经济 学硕 士, 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 , 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管 理 部副 总经理 、 人力 资源部 副总 经理 、 市 场部 总经理 。 现 任易方 达基 金管
理有限 公司 互联 网金 融部 总经理 。
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
3
张优造先 生, 工商管 理硕 士(MBA) ,常 务副总 裁。曾 任南方证 券交 易中心 业务 发展部 经
理, 广 东证 券公 司发 行上 市部经 理、 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 , 易方 达基 金管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 常务 副总 裁, 易方 达资产 管理 (香
港)有 限公 司董 事。
肖坚先 生, 经济 学硕 士, 副总裁 。 曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 , 香 港安 财投资 有限
公司财 务部 经理 , 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理, 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理, 易 方达 基金 管理 有限 公 司投资 管理 部常 务副 总经 理、 研 究部 总经 理、 基 金投 资部总 经理 、
总裁助 理、 专户 投资 总监 、 专户 首席 投资 官; 基金 科翔基 金经 理、 易方 达策 略成长 证券 投资
基金基 金经 理 、 易方 达策 略成长 二号 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 投 资经 理。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 ,易方 达资 产管 理有 限公 司董事 长。
陈彤先 生 , 经 济学博 士 , 副总裁 。 曾任 中国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 , 易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管、 基金 科瑞 基金经 理、 市场 部华 东区 大区销 售经 理 、 市场 部总 经理助 理、 南京
分公司 总经 理、 成都 分公 司总经 理、 上海 分公 司总 经理、 总裁 助理 、 市 场总 监。 现 任易 方达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 副总裁 。 曾 任君 安证 券有 限公司 营业
部职员 , 深圳 众大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理, 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 , 易 方达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理、 总裁 助理 、固 定收益 投资 总监 、固 定收 益首席 投资 官 ;
基金科 讯基 金经 理、 易方 达 50 指 数证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 深证100 交易型 开放 式
指数基 金基 金经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 兼固 定收 益 总 部总 经理、 现金 管理
部总经理 ,易 方达资 产管 理(香港 )有 限公司 董事 、人民币 合格 境外投 资者 (RQFII )业 务
负责人 、 证 券交 易负 责人 员 (RO ) 、 就证 券提 供意 见负责 人员 (RO ) 、 提供 资产管 理负 责人
员(RO )。
张南女 士, 经济 学博 士, 督察长 。 曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长, 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司督
察长。
范岳先生 ,工 商管理 硕士(MBA) , 首席产 品执行 官。 曾任中国 工商 银行深 圳分 行国际 业
务部科 员 , 深 圳证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理 , 深 圳证券 交易 所北京 中心 助 理
主任、 上市 部副 总监 、 基 金债券 部副 总监 、 基 金管 理部总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司
首席产 品执 行官 ,易 方达 资产管 理( 香港 )有 限公 司董事 。
2 、基金 经理
胡剑先 生 , 经 济学硕 士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司固 定收 益部 债券 研究 员、 基金 经
理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 易 方达中 债新 综合 债券 指数 发起式 证券 投资
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
4
基金 (LOF) 基金 经理 (自2012 年11 月8 日至2014 年 3 月 28 日) 。 现任 易方 达基金 管理 有
限公司 固 定收 益总部 总经 理助理 、 易方 达稳健 收益 债券型证 券投 资基金 基金 经理( 自 2012
年 2 月29 日起 任职) 、易 方达永 旭添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理( 自 2013 年
4 月22 日起 任职 ) 、 易 方达 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ( 自2013 年4 月22 日起 任职 ) 、
易方达 信用 债债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理( 自 2013 年 4 月 24 日 起任 职) 、 易方达 纯 债 1
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ( 自 2013 年 7 月 30 日起 任职) 、易 方达裕 惠回 报
债券型 证券 投资 基金 基金 经理( 自 2013 年12 月 17 日起任 职) 。
刘琦先 生, 理学 博士 。 曾 任嘉实 基金 管理 有限 公司 债券研 究员 、 基 金经 理助 理, 嘉 实国
际资产 管理 有限 公司 助理 副总裁 , 易 方达 基金 管理 有限公 司固 定收 益投 资部 投资经 理。 现任
易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 岁丰 添利 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 (自 2013 年 4 月 2
日起任 职) 、易 方达 永旭 添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ( 自 2013 年 4 月 22 日
起任职 ) 、 易方 达纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 (自 2013 年4 月22 日起 任职) 、 兼 任易
方达资 产管 理( 香港 )有 限公司 基金 经理 。
李一硕 先生 , 经济学 硕士 。 曾 任瑞 银证 券有限 公司 研究员 , 中国 国际金 融有 限公司 研 究
员, 易 方达 基金 管理 有限 公司研 究员 。 现 任 易 方达 基金管 理有 限公 司 易 方达 永旭添 利定 期开
放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 (自 2014 年7 月12 日起 任职 ) 。
本基金 历任 基金 经理 情况 :马喜 德先 生, 管理 时间 为 2012 年 6 月 19 日至 2013 年4 月
21 日 (根 据相 关公 告,2013 年4 月 20 日至 2013 年4 月 21 日 由胡 剑先 生、 刘 琦先生 代为 履
行易方 达永 旭添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理职 责) 。
3 、固定 收益 投资决 策委 员 会成员
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 : 马 骏先 生、 袁 方女 士、 王晓 晨女 士、 胡 剑先
生、张 清华 先生 。
马骏先 生, 同上 。
袁方女 士, 工学 硕士 。 曾 任中慧 会计 师事 务所 审计 师、 资 产评 估师 , 湘 财证 券有限 责任
公司投 资经 理 , 泰康 人寿 保险公 司投 资经 理, 天弘 基金管 理有 限公 司基 金经 理、 固定 收益 总
监, 泰康 资产 管理有 限责 任公司 年金 投资 部高 级投 资经理 、 执行 总监 , 易 方 达基金 管理 有限
公司固 定收 益投 资部 总经 理助理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司固 定收 益总 部总经 理 助 理 。
王晓晨 女士 , 经济学 硕士 。 曾 任易 方达 基金管 理有 限公司 集中 交易 室债 券交 易员 、 债 券
交易主 管。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 固定 收益 总部总 经理 助理 、 易 方达 增强回 报债 券型
证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 货币 市场 基金 基金 经理、 易方 达保 证金 收益 货币市 场基 金基
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
5
金经理 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 、 易方 达中 债新 综合债 券指 数发
起式证 券投 资基 金基 金经 理 ,兼 易方 达资 产管 理( 香港) 有限 公司 基金 经理 。
胡剑先 生, 同上 。
张清华 先生 , 物 理学 硕士 。 曾任 晨星 资讯 (深 圳) 有限公 司数 量分 析师 , 中 信证券 股份
有限公 司研 究员 、 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理, 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司易 方达
安心回 报债 券型 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达裕 丰回报 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
4 、上述 人员 之间均 不存 在 近亲属 关系。
二 、基 金托 管人
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :姜 建清
注册资 本: 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话:010-66105799
联系人 :赵 会军
三 、相 关服 务机构
(一)基金份额 发 售机构
1 、直 销机 构: 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 :叶 俊英
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人 :温 海萍
网址:www.efunds.com.cn
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
6
直销机 构网 点信 息:
(1) 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州 直 销中 心
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人 :温 海萍
(2) 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 大 街 20 号B 座8 层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人 :魏 巍
(3) 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址: 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人 :于楠
(4) 易方 达 基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址:www.efunds.com.cn
2 、场 内销售 机构
具有基 金 销 售业 务资格 的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ,详见 深圳 证券 交易 所网 站。
3 、场 外 非 直销 销售 机构 ( 以下排 序不 分先 后)
(1) 中 国工 商银 行
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
联系人 :陶 仲伟
联系电 话:010-66107900
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中 国建 设银 行
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
7
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :王 嘉朔
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中 国农 业银 行
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
联系人 :高 阳
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
开放式 基金 业务 传真 :010-85109219
网址:www.abchina.com
(4) 中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :王 硕
客户服 务电 话:95580
传真: 010-68858117
网址:www.psbc.com
(5) 交 通银 行
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
联系电 话:021-58781234
客户服 务电 话:95559
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
8
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(6) 招 商银 行
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :傅 育宁
联系人 :邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 北 京银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :孔 超
客户服 务电 话:95526
传真:010-66226045
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(8) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址: 东莞 市东 城 区 鸿福东 路2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :何 茂才
客户服 务电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(9) 东 莞银 行
注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :陈 幸
联系电 话:0769-22119061
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
9
客户服 务电 话:40011-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(10) 杭州 银行
注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
联系电 话:0571-85108195
客户服 务电 话:400-888-8508 、0571-96523
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(11) 上海 农村 商业 银行
注册地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15-20 ,22-27 层
办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15-20 ,22-27 层
法定代 表人 :胡 平西
联系人 :施 传荣
联系电 话:021-38576666
客服电 话:021-962999 、 4006962999
开放式 基金 业务 传真 :021-65341080
网址:www.srcb.com
(12) 上海 银行
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :范 一飞
联系人 :汤 征程
联系电 话:021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 :95594
开放式 基金 业务 传真 :021-68476111
网址:www.bankofshanghai.com
(13) 安信 证券
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
10
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
联系电 话:0755-82825551
客户服 务电 话:4008001001
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(14) 渤海 证券
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :胡 天彤
联系电 话:022-28451709
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真:022-28451892
网址:www.bhzq.com
(15) 财达 证券
注册地 址: 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 楼
办公地 址: 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 楼
法定代 表人 :翟 建强
联系人 :马 辉
联系电 话:0311-66006342
客户服 务电 话:400-612-8888
传真:0311-66006334
网址:www.s10000.com
(16) 财富 里昂 证券
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 :罗 浩
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
11
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人 :倪 丹
客户服 务电 话:68777877
网址:www.cf-clsa.com
(17) 财富 证券
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 :孙 智勇
联系人 :郭 磊
联系电 话:0731-84403360 、0731-84403319
业务投 诉电 话:0731-84403350
开放式 基金 业务 传真 :0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(18) 财通 证券
注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :夏 吉慧
联系电 话:0571 -87925129
客户服 务电 话:96336 ( 浙 江) 、40086-96336 ( 全国 )
网址:www.ctsec.com
(19) 长城 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 阳
联系电 话:0755-83516289
客户服 务电 话:0755-33680000 、400-6666-888
传真:0755-83515567
网址:www.cgws.com
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
12
(20) 长江 证券
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :李 良
联系电 话:027-65799999
客户服 务电 话:95579 、4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(21) 大通 证券
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 : 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心A 座-大连期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 : 李红 光
联系人 :谢 立军
联系电 话:0411-39991807
客户服 务电 话:4008-169-169
传真:0411-39673214
网址:www.daton.com.cn
(22) 大同 证券
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
联系电 话:0351-4130322
客户服 务电 话:4007121212
传真:0351-4192803
网址:www.dtsbc.com.cn
(23) 德邦 证券
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
13
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 :姚 文平
联系人 :刘 然
联系电 话:021-68761616-8259
客户服 务电 话:4008888128
传真:021-68767880
网址:www.tebon.com.cn
(24) 第一 创业 证券
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 :刘 学 民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 4008881888
网址:www.firstcapital.com
(25) 东北 证券
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :杨 树财
联系人 :安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客户服 务电 话:4006-000-686、0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(26) 东海 证券
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :刘 化军
联系人 :梁 旭
联系电 话:021-20333333
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
14
客户服 务电 话:95531 ;400-888-8588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(27) 东莞 证券
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :乔 芳
联系电 话:0769-22100155
开放式 基金 咨询 电话 :0769-961130
开放式 基金 业务 传真 :0769-22100155
网址:www.dgzq.com.cn
(28) 东吴 证券
注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :吴 永敏
联系人 :方 晓丹
联系电 话:0512-65581136
客户服 务电 话:4008601555
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(29) 方正 证券
注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :刘 丹
联系电 话:010-57398059
客户服 务 电 话:95571
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
15
(30) 光大 证券
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
联系电 话:021-22169999
客户服 务电 话:95525 、400-8888-788 、10108998
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(31) 广州 证券
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(32) 国都 证券
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
联系电 话:010-84183333
客户服 务电 话:400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 :010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(33) 国海 证券
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
16
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
联系电 话:0755-83709350
客户服 务电 话:95563
传真:0755-83704850
网址:www.ghzq.com.cn
(34) 国金 证券
注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 : 冉云
联系人 :刘 一宏
联系电 话:028-86690070
客 户服 务电 话:4006 600109
传真:028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
(35) 国联 证券
注册地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦7-9 层
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 :姚 志勇
联系人 :沈 刚
客户服 务电 话:95570
开放式 基金 业务 传真 :0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(36) 国泰 君安 证券
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大厦 29 楼
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 :021-38676161
客户服 务电 话:400-8888-666
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
17
传真:021-38670666
网址: www.gtja.com
(37) 国元 证券
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :李 蔡
开放式 基金 咨询 电话 :95578
开放式 基金 业务 传真 :0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(38) 国盛 证券
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 (江 信国 际 金融大 厦)
办公地 址: 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 (江 信国 际 金融大 厦)
法定代 表人 : 曾小 普
联系人 :周 欣玲
联系电 话:0791-86281305
客户服 务电 话:4008222111
传真:0197-86265337
网址:www.gsstock.com
(39) 海通 证券
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
联系电 话:021-23219000
客户服 务电 话:95553 、400-8888-001
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(40) 宏源 证券
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
18
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
联系人 :李 巍
联系电 话:010-88085858
客户服 务电 话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(41) 华安 证券
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
联系电 话:0551-65161666
客 户服 务电 话:96518 ( 省 内) 、400-80-96518 (全 国 )
开放式 基金 业务 传真 :0551-65161672
网址:www.hazq.com
(42) 华宝 证券
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
联系电 话:021-68778790
客户服 务电 话:400-820-9898
传真:021-68777992
网址:www.cnhbstock.com
(43) 华龙 证券
注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
19
联系电 话:0931-4890208
客户服 务电 话:400-689-8888 、0931-96668
传真:0931-4890628
网址:www.hlzqgs.com
(44) 华泰 证券
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深 圳深 南大 道4011 号 港中旅 大
厦24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 :95597
开放式 基金 业务 传真 :025-51863323 (南 京) ;0755-82492962 ( 深圳 )
网址:www.htsc.com.cn
(45) 华鑫 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上 海市 肇嘉 浜 路 750 号
法定代 表人 :洪 家新
联系人 :陈 敏
联系电 话:021-64316642
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
传真:021-54653529
网址: www.cfsc.com.cn
(46) 华融 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座三 层、 五层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :黄 恒
联系电 话:010-58568235
客户服 务电 话:010-58568118
传真:010-58568062
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
20
网址:www.hrsec.com.cn
(47) 江海 证券
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 背北
联系电 话:0451-85863696
传真:0451-82287211
客户服 务电 话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(48) 金元 证券
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆 涛
联系人 :马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话:400-8888-228
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(49) 开源 证券
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :王 姣
联系电 话:029-68633210
客户服 务电 话:400-860-8866
传真:029-88447322
网址: www.kysec.cn
(50) 南京 证券
注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
21
法定代 表人 :步 国旬
联系人 :孙 秀玉
联系电 话:025-83367888-4107
客户服 务电 话:400-828-5888
传真:025-83320066
网址:www.njzq.com.cn
(51) 平安 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
客户服 务电 话:95511-8
开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862
网址:www.pingan.com
(52) 齐鲁 证券
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
联系电 话:0531-68889155
客户服 务电 话:95538
传真:0531-68889185
网址:www.qlzq.com.cn
(53) 日信 证券
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人 :陈 文彬
联系电 话:010-83991716
客户服 务电 话:400-660-9839
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
22
(54) 瑞银 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
联系人 :牟 冲
联系电 话:010-58328112
客户服 务电 话:400-887-8827
传真:010-58328170
网址:www.ubssecurities.com
(55) 申银 万国 证券
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 40 层
法定代 表人 :储 晓明
联系人 :曹 晔
联系电 话:021-33389888
客户服 务电 话:95523 、4008895523
传真:021-33388214
网址:www.sywg.com
(56) 天源 证券
注册地 址: 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
法定代 表人 :林 小明
联系人 :张 靓雅
联系电 话:0755-33331188-8807
客户服 务电 话:4006543218
传真:0755-33329815
网址:www.tyzq.com.cn
(57) 万联 证券
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 :张 建军
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
23
联系人 :王 鑫
联系电 话:020-38286651
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 :020-22373718-1013
网址:www.wlzq.com.cn
(58) 西南 证券
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786633
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(59) 厦门 证券
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :赵 钦
联系电 话:0592-5161642
客户服 务电 话:0592-5163588
传真:0592-5161140
网址:www.xmzq.cn
(60) 新时 代证 券
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :孙 恺
联系电 话:010-83561149
客户服 务电 话:400-698-9898
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
24
开放式 基金 业务 传真 :010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(61) 信达 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
客户服 务电 话:400-800-8899
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(62) 银河 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :宋 明
联系电 话:010-66568450
客户服 务电 话:4008-888-8888
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(63) 招商 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
联系电 话:0755-82943666
客户服 务电 话:95565 、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(64) 中航 证券
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
25
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :戴 蕾
联系电 话:0791-86768681
客户服 务电 话:400-8866-567
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(65) 中山 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法 定代 表人 :吴 永良
联系人 :黃 师卫
客户服 务电 话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(66) 浙商 证券
注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :李 凌芳
联系电 话:021-64718888-1801
客户服 务电 话:0571967777
传真:021-64713759
网址:www.stocke.com.cn
(67) 中投 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
客户服 务电 话:400-600-8008 、95532
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
26
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(68) 中信 建投 证券
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 :010-65182261
网址:www.csc108.com
(69) 中信 证券
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :顾 凌
联系电 话:010-60838696
传真:010-60833739
网址:www.citic.com
(70) 中信 证券 (浙 江)
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :李 珊
联系电 话:0571-85776114
客户服 务电 话:95548
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(71) 中信 证券 (山 东)
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061 )
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
27
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
客户服 务电 话:95548
传真:0532-85022605
网址:www.citicssd.com
(72) 中原 证券
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳
联系电 话:0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 :0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 :0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(73) 泛华 普益
注册地 址: 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址: 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 :于 海锋
联系人 :邓 鹏
联系电 话:028-82000996-828
客户服 务电 话:4008588588
传真:028-82000996-805
公司网 址:www.pyfund.cn
(74) 好买 基金
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址: 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
联系电 话:021-20613999
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
28
客户服 务电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(75) 和讯 信息
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :于 杨
电话:021-20835779
传真:021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
公司网 站:http://licaike.hexun.com/
(76) 恒天 明泽
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 :陈 攀
电话:010-57756019
传真:010-56810789
客户服 务电 话:400-786-8868-5
公司网 站: www.chtfund.com
(77) 金观 诚
注册地 址: 西湖 区世 贸丽 晶城欧 美中 心 1 号楼 (D 区)801 室
办公地 址: 浙江 杭州 西湖 区教工 路 18 号 世贸 丽晶 城 欧美中 心 D 区801 室
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :邓 秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服 务电 话:4000680058
公司网 站:http://www.jincheng-fund.com/
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
29
(78) 诺亚 正行
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38600735
传真:021-38509777
客户服 务电 话:400-821-5399
公司网 站:www.noah-fund.com
(79) 上海 长量
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
电话:021-20691835
传真:021-20691861
客服电 话:400-089-1289
公司网 站:www.erichfund.com
(80) 深圳 新兰 德
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :陈 操
联系人 :刘 宝文
电话:010-58325395
传真:010-58325282
客户服 务电 话:4008507771
公司网 站: https://t.jrj.com
(81) 数米 基金
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
30
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :张 裕
联系电 话:021-60897840
客户服 务电 话:4000-766-123
传真:0571-26697013
网址:http://www.fund123.cn/
(82) 天天 基金
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509998
客户服 务电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(83) 同花 顺
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :胡 璇
联系电 话:0571-88911818
客户服 务电 话:0571-88920897 、4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(84) 万银 财富
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 3201
法定代 表人 : 李招 弟
联系人 : 陶翰 辰
电话:010-59393923
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
31
传真:010-59393074
客服电 话:400-808-0069
公司网 站: http://www.wy-fund.com/
(85) 展恒 基金
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :翟 飞飞
联系电 话:010-62020088
客户服 务电 话:400-888-6661
传真:010-62020355
网址: www.myfund.com
(86) 增财 基金
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :焦 媛媛
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服 务电 话:400-001-8811
公司网 站:www.zcvc.com.cn
(87) 众禄 基金
注册地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 层IJ 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 层IJ 单元
法定代 表人: 薛峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服 务电 话:4006-788-887
公司网 站: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
32
(二)基金 登记 结 算 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所: 北京 西城 区太 平桥 大街 17 号
办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 :周明
电话: (010 )59378982
传真: (010 )59378907
联系人 :程爽
(三)律师事务 所 和经办律师
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上 海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号19 楼
负责人 :韩 炯
联系电 话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
联系人 :安 冬
经办律 师: 吕红 、安 冬
(四)会计师事 务 所和经办注册会 计 师
会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真电 话: (021 )23238800
经办注 册会 计师 :薛 竞、 沈兆杰
联系人 : 沈 兆杰
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
33
四 、基 金的 名 称
本基金 名称 :易 方达 永旭 添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
五 、基 金的 类型
本基金 类型 : 契 约型 开放 式债券 基金 , 本 基金 自基 金合同 生效 后, 每封 闭运 作两年 , 集
中开放 一次 申购 和赎 回。
六 、基 金的 投资目 标
本基金 力争 为基 金持 有人 提供持 续稳 定的 高于 业绩 比较基 准的 收益 , 实现 基金 资产的 长
期增值 。
七 、基 金的 投资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 债、 央行 票据 、地 方政府 债 、
金融债 、 企 业债、 短期 融 资券、 公司 债、 资 产支 持 证券、 可分 离转 债存 债、 债券回 购、 银行
存款等 固定 收益 类品 种以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资 的 其他 金融 工具 , 但 须符 合
中国证 监会 相关 规定 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产, 也不 参与 一级 市场 新股申 购和
新股增 发。 同时 本基 金不 参与可 转换 债券 投资 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 为: 债券 资产 的比 例不低 于基 金资 产 的 80% ( 开放期 开
始前三 个月至 开放期 结束 后三个 月内不 受此比 例限 制) ;开 放期内 ,现 金以及 到期日 在一年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
八 、基 金的 投资策 略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取 不 同的 投资 策略 。
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
34
1 、封 闭期 投资 策略
(1) 固定 收益 品种 的配置策略
1 )平 均久 期配 置
在遵循 债券 组合 久期 与封 闭期适 当匹 配的 基础 上, 本基金 通过 对宏 观经 济变 量 (包 括国
内生产 总值 、 工 业增 长、 货币信 贷、 固定 资产 投资 、 消费、 外贸 差额、 财政 收支、 价格 指数
和汇率 等) 和 宏观 经济 政 策 (包 括货币 政策、 财政 政策、 产 业政 策、 外 贸和 汇率政 策等) 进
行分析 , 预测 未来的 利率 趋势 , 判 断债 券市场 对上 述变量 和政 策的 反应 , 并 据此对 债券 组 合
的平均 久期 进行 调整 , 提 高债券 组合 的 总 投资 收益 。
2 )期 限结 构配 置
本基金 对债 券市 场 收 益率 期限结 构进 行 分 析, 运用 统计和 数量 分析 技术 , 预 测收益 率期
限结构 的变 化方 式, 选择 确定期 限结 构配 置策 略, 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 , 以达 到
预期投 资收 益最 大化 的目 的。
3 )类 属配 置
本 基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析, 研究 同期 限的 国债、 金融 债 、 企业 债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利差 和变
化趋势 ,制 定债 券类 属配 置策略 ,以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
(2) 利率 品种 的投 资策 略
本基金 对国 债 、 央行 票据 等利率 品种 的投 资, 是在 对国内 、 国外 经济趋 势进 行分析 和 预
测 基 础 上 , 运用 数 量 方 法对 利 率 期 限 结构 变 化 趋 势和 债 券 市 场 供求 关 系 变 化进 行 分 析 和预
测, 深入 分析 利率品 种的 收益和 风险 , 并据此 调整 债券组 合的 平均 久期 。 在 确定组 合平 均 久
期后 , 本 基金 对债券 的期 限结构 进行 分析 , 运 用统 计和数 量分 析技 术, 选择 合适的 期限 结 构
的配置 策略 ,在 合理 控制 风险的 前提 下, 综合 考虑 组合的 流动 性, 决定 投资 品种。
(3) 信用 品种 的投 资策 略 与信用 风险 管理
本基金 对金 融债 、 企 业债、 公司债 和短 期融 资券 等信 用品种 采取 自上 而下 和自 下而上 相
结合的 投资 策略 。 自上 而下 投资策 略指 本基 金在 平均 久期配 置策 略与 期限 结构 配置策 略基 础
上, 运用 数量 化分析 方法 对 信用 产品 的信 用风 险溢 价、 流动 性风 险溢价 、 税 收溢价 等因 素进
行分析 , 对 利差 走势 及其 收益和 风险 进行 判断 。 自 下而上 投资 策略 指本 基金 运用行 业研 究方
法和公 司财 务分 析方 法对 债券发 行人 信用 风险 进行 分析和 度量 , 选择 风险 与收 益相匹 配的 更
优品种 进行 配置 。具 体而 言:
(1) 根据 宏观 经济 环境 及 各行业 的发 展状 况, 确定 各行业 的优 先配 置顺 序;
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
35
(2)研 究债券 发行人 的产 业发展趋 势、 行业政 策、 公司背景 、盈 利状况 、竞 争地位 、
治理结 构、 特殊 事件 风险 等基本 面信 息, 分析 企业 的长期 运作 风险 ;
(3)运 用财务 评价体 系对 债券发行 人的 资产流 动性 、盈利能 力、 偿 债能 力、 现金流 水
平等方 面进 行综 合评 价, 度量发 行人 财务 风险 ;
(4)利 用历史 数据、 市场 价格以及 资产 质量等 信息 ,估算债 券发 行人的 违约 率及违 约
损失率 ;
(5)综 合发行 人各方 面分 析结果, 确定 信用利 差的 合理水平 ,利 用市场 的相 对失衡 ,
选择溢 价偏 高的 品种 进行 投资。
本基金从 以下 三个方 面来 进行信用 风险 管理:1 )进 行独立的 发行 主体信 用分 析,不 断
在实践 中完善 分析方 法和 积累分 析经验 数据;2)严 格遵守 信用类 债券的 备选 库制度 ,根据
不同的 信用 风险 等级 , 按 照不同 的投 资管 理流 程和 权限管 理制 度, 对入 库债 券进行 定期 信用
跟踪分 析;3) 采取 分散 化 投资策 略和 集中 度限 制, 严格控 制组 合整 体的 违约 风险水 平。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 , 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性, 方便 投资人 安排 投资 , 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下, 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 ,减 小基 金净值 的 波 动 。
九 、基 金的 业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 :两 年期银 行定 期存 款收 益率 (税前 )+0.5%
十 、基 金的 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金、 股票 型基金 , 高
于货币 市场 基金 。
十 一、 基金 投资组 合报 告( 未经审 计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报 告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同的 规定 ,已 于 2014 年 7 月 18
日 复核 了本 报告 的内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
36
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2014 年1 月1 日至 2014 年3 月31 日 。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,364,705,901.26 83.10
其中: 债券 2,344,705,901.26 82.39
资产 支持 证券 20,000,000.00 0.70
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金
合计
415,578,647.41 14.60
6 其他各 项资 产 65,430,100.78 2.30
7 合计 2,845,714,649.45 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票 。
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 91,350,000.00 5.42
其中: 政策 性金 融债 91,350,000.00 5.42
4 企业债 券 1,512,558,901.26 89.80
5 企业短 期融 资券 623,029,000.00 36.99
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
37
6 中期票 据 117,768,000.00 6.99
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,344,705,901.26 139.21
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 122964 09龙湖 债 900,000 90,270,000.00 5.36
2 112100 12盾安 债 853,418 83,208,255.00 4.94
3 112015 09泛海 债 639,196 63,919,600.00 3.79
4 122033 09富力 债 619,270 62,410,030.60 3.71
5 112086 12圣农01 664,280 61,645,184.00 3.66
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 119030 澜沧江2 200,000.00 20,000,000.00 1.19
注:本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上资 产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(2) 本基 金本 报告 期没 有 投资股 票。
(3) 其他 各项 资产 构成
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
38
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 88,120.85
2 应收证 券清 算款 4,299,855.40
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,004,624.53
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 37,500.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 65,430,100.78
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十 二、 基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2012 年6 月19 日, 基 金合 同生 效以来 (截 至 2013 年12 月31 日)
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示:
阶段
净值增 长
率(1 )
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较基
准收益 率 (3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2012 年12 月
31 日
3.72% 0.11% 2.46% 0.01% 1.26% 0.10%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 12
月31 日
1.88% 0.11% 4.60% 0.01% -2.72% 0.10%
基 金 合 同 生 效
至2013 年12 月
5.66% 0.11% 7.06% 0.01% -1.40% 0.10%
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
39
31 日
十 三、 费用 概览
(一) 与 基金运 作 相关的费 用
1. 基金 费用 的种 类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用;
(4) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 基金 上市 初费 和上 市 月费;
(9) 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 :
H =E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的 基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人 复 核后 于次 月 首 日起3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的 计 算 方法如 下:
H =E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
40
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金 托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人 复 核后 于次 月 首 日起3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述 ( 一) 基金 费用 的种 类 中其 他各 项费 用 , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
(1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3)基 金合同 生效前 的相 关费用, 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费 、 信息披 露
费用等 费用 ;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4. 基金 管理 费和 基金 托管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 , 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在至 少一 种指 定媒体 上公 告。
(二)与基金销 售 相关的费用
1. 申购 费用
(1) 申购 费率
本基金对通过直销中 心申 购的特定投资群体与除 此之 外 的 其 他 投 资 者 实施 差别 的 申 购
费率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 ( 包括 企业 年金单 一计 划
以及集 合计 划 ) , 以及 可 以投资 基金 的其 他社 会保 险基金 。 如将 来出现 可以 投资基 金的 住房
公积金 、 享受 税收优 惠的 个人养 老账 户 、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 , 基
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
41
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 特定投 资群 体 申 购费 率见 下表:
申购金 额M( 元) (含申 购费) 申购费 率
M<100 万 0.06%
100 万≤M <200 万 0.04%
200 万≤M <500 万 0.02%
M≥500 万 1000 元/笔
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率见 下表 :
申购金 额M( 元) (含申 购费) 场内、 场外申 购费 率
M<100 万 0.6%
100 万≤M <200 万 0.4%
200 万≤M <500 万 0.2%
M≥500 万 1000 元/笔
(2) 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申 购费按金 额分档的 情况下 ,如果投 资者多次 申购, 申购费适 用单笔申 购金额 所对
应的费 率。
投资 者在申购 本基金份 额时需 交纳申购 费,本基 金的申 购费用由 基金申购 人承担 ,不
列入基 金财 产, 主要 用于 本基金 的市 场推 广、 销售 、登记 结算 等各 项费 用。
(3) 申购 份额 的计 算
净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购 费率 )
(注: 对于500 万 ( 含) 以 上适用 固定 金额 申购 费的 申购, 净申 购金 额= 申购 金额- 固
定申购 费金 额)
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 , 以申 请当 日基 金份额 净
值为基 准计 算 。 场外 申购 涉及金 额 、 份 额的计 算结 果保留 到小 数点 后两 位, 小数点 后两 位 以
后的部 分四 舍五 入, 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 。 场内 申购 涉及 金额 的计 算结果 保留 到小
数点后 两位 , 小数点 后两 位以后 的部 分四 舍五 入, 由此产 生的 误差 计入 基金 财产 ; 场 内申 购
涉及份 额的 计算 结果 采用 截位法 保留 到整 数位 , 整数 位后小 数部 分的 份额 对应 的资金 返还 至
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
42
投资者 资金 账户 。
2.赎回 费用
(1) 赎回 费率
本基金 的场 内赎 回适 用固 定的赎 回费 率, 定 为 0% 。
本基金 的场 外赎 回费 率按 持有时 间递 减, 具体 费率 如下:
持有时 间(天 ) 赎回费 率
0-29 0.75%
30 及 以上 0%
其中 , 在 场外 认购 以及 本基 金开放 期场 外申 购的 投资 者其份 额持 有时 间以 份额 实际持 有
时间为 准 ; 在 场内认 购 、 本基金 开放 期场 内申 购以 及场内 买入 , 并转托 管至 场外赎 回的 投资
者其份 额持 有时 间自 份额 转托管 至场 外之 日起 计算 。
(2) 赎回 费的 收取 和用 途
投资 者可将其 持有的全 部或部 分基金份 额赎回。 赎回费 用由赎回 基金份额 的基金 份额
持有人 承担 ,在 基金 份额 持有人 赎回 基金 份额 时收 取。对 于持 有期 限少 于 30 日的基 金份 额
所收取 的赎 回费 ,全 额计 入基金 财产 。
(3) 赎回 金额 的计 算
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回 份 额 乘 以 申请 当日 基 金 份 额 净 值 并 扣除 相应 的 费 用
后的余 额 , 赎 回金额 计算 结果保 留到 小数 点后 两位 , 小 数点 后两 位以后 的部 分四舍 五入 , 由
此产生 的误 差计 入基 金财 产。
3. 转换 费用
目前, 基金 管理 人已 开通 了本基 金与 旗下 部分 开放 式基金 之间 的转 换业 务, 具体实 施办
法和转 换费 率详 见相 关公 告。 基 金转 换费 由基 金份 额持有 人承 担, 由转 出基 金赎回 费用 及基
金申购 补差 费用 构成 , 其 中赎回 费用 按照 基金 合同 、 更新 的招 募说 明书 及最 新的相 关公 告约
定的比 例归 入基 金财 产, 其余部 分用 于支 付注 册登 记费等 相关 手续 费。 转换 费用以 人民 币元
为单位 ,计 算结 果按 照四 舍五入 方 法 ,保 留小 数点 后两位 。
4. 投资者 通过本 公司网 上 交易系统 (www.efunds.com.cn )进 行申 购、赎 回和 转换的 交
易 方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
43
易费率 ,请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。
5.基金 管理 人可 以根 据基 金合同 的相 关约 定调 整费 率或收 费方 式 , 基 金管 理人 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 在至少 一家 指定 媒体 公告 。
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理
办法》 等有 关法 律法 规及 《 易方 达永 旭添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 , 结合
本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资管 理活 动 , 对2014 年1 月28 日 刊登 的本 基 金 更新 的招 募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了基 金份 额发 售机构 信息 、经 办注 册会 计师 信息。
4. 在“九 、基 金份 额的 申购 、赎回 和转 换 ” 部 分, 更 新了部 分内 容。
5. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分, 补充 了本 基 金 2014 年第1 季度 投资 组合 报告 的内容 。
6. 在“十 七、 基 金的 费用 与 税收” 部分 ,更 新了 部分 内容。
7. 在“二 十五 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2014 年 8 月1 日