信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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信 诚 金 砖 四 国 积极 配 置 证 券 投 资基 金（LOF ）
招募说明书摘要
（2014 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
【重要 提示 】
本 基金 于 2010 年 12 月 17 日基 金合 同正 式生 效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并 经 中国证 监会 核准。 基金 合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、 义 务的 法 律文件 。 基金 投资 人自 依 基金合 同取 得基 金份 额 ， 即成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按
照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为2014 年 6 月 17 日 ， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为2014 年3 月 31 日（ 未经 审计） 。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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一、 基金的名称
信诚金 砖四 国积 极配 置证 券投资 基金 （LOF ）
二、基金的类型
上市契 约型 开放 式， 基金 中的基 金
三 、基金的投资目标
通过对 “金 砖四 国” 各地 区间的 积极 配置 ，以 及对 “金砖 四国 ”相 关 ETF 和股票的 精选 ，
在有效 分散 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
四、基金的投资 范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 交易 型开 放 式指数 基金 （ 以下 简称 “ETF ” ） ； 普 通
股、 优先 股、 全球 存托 凭 证和美 国存 托凭 证 、 房 地 产信托 凭证 ； 政府 债券 、 公司债 券 、 可 转换 债
券、 住房 按揭 支持 证券 、 资产支 持证 券等 及经 中国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的证 券 ； 银 行
存款 、 可 转让 存单 、 银 行 承兑汇 票 、 银 行票 据、 商 业票据 、 回购 协议 、 短 期 政府债 券等 货币 市场
工具 ； 金 融衍 生产 品 、 结 构性投 资产 品以 及中 国证 监会允 许基 金 投 资的 其他 金融工 具 。 如 法律 法
规或监 管机 构以 后允 许本 基金投 资其 他品 种， 基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 可以 将其 纳入投 资
范围。
本基金 合同 中 ， “ 金砖 四 国” 是指 巴西 、 俄 罗斯 、 印度 、 中 国 （ 含香 港） 。 本基金 主要 投资
于“金 砖四 国” 相关 的金 融资产 ，包 括以 “金 砖四 国”至 少一 国/ 地区 为主 要 投资范 围的 ETF 以
及两类 上市 公司 的股 票： （1） 在 “ 金砖 四国” 登记 注册的 企业 ， （2） 主营 业 务收入 主要 来自 于
“金砖 四国 ” 的企 业。 本 基金投 资上 述 “金 砖四 国 ” 相 关的 金融 资产 的比 例 不低于 基金 权益 类资
产的 80% ， 其余不 高于 20% 的权益 类资 产可 投资 于非 符合本 基金 定义 的“ 金砖 四国” 相关 金融 资
产，如 台湾 股票 等。
本基金 投资 于ETF 的 比例 不低于 基金 资产 的 60% ， 且 本基金 所投 资 的ETF 应在 与中国 证监 会
签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券监 管机构 登记 注册 。
本基金 投资 于权 益类 资产 的比例 不低 于基 金资 产 的60%。
本基金持 有现金 或到期日 在一年以 内的政 府债券 的 比例不低 于基金 资产净 值 的 5%（ 若法律
法规变 更或 取消 本限 制的 ，则本 基金 按变 更或 取消 后的规 定执 行） 。
五、基金的投资策略
本基金 着重 于自 上而 下的 投资策 略 ， 通 过对 “ 金砖 四国 ” 各 国家 地区 间的 积 极配置 以及 进一
步的个 券精 选， 构建 组合 ，追求 超越 比较 基准 的收 益。
1、资 产配 置策 略
资产配 置策 略包 括大 类资 产配置 和地 区配 置两 个层 面。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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在大类 资产 配置 层面 ， 原 则上 ， 本 基金 将积 极投 资 于 ETF 和股 票等 权益 类资 产。 当权 益类 市
场整体 系统 性风 险突 出， 无法通 过地 区配 置降 低组 合风险 的市 场情 况下， 本 基金将 降低 权益 类资
产的配 置比 例， 但权 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的 60% 。
同时 ， 本 基金 将运 用积 极 的地区 配置 策略 ， 在追 求 超额收 益的 同时 ， 分散 组 合风险 。 地区 配
置通过 定量 和定 性分 析相 结合的 方式 ， 依据 对全 球 和投资 目标 市场 的经 济和 金融参 数的 分析， 综
合 决 定 主 要 目标 市 场 国 家地 区 的 投 资 吸引 力 和 投资风 险 ， 进 而 决定 各 个 国家地 区 市 场 的 投资 比
例。
（1） 定量 分析
本基金 的定 量分 析主 要从 估值指 标和 动量 指标 两类 指标入 手。
长期看 ， 价格 必将 回归 价 值。 估值 指标 包括 预期 盈 利收益 率 （E/Y ） 和市 净率 （P/B ） 。 本基
金将对 各个 市场 的估 值水 平进行 横向 比较 ， 选择 相 对低估 的市 场 。 同 时 ， 将 各个市 场当 期值 与其
历史水 平相 比较 ，判 断是 否存在 较大 程度 的低 估或 高估。
短期看 ， 价格 回归 价值 的 路径各 不相 同 ， 市 场动 量 因素会 影响 短期 收益 。 因 此， 本基 金在 考
察价值 的同 时还 将引 入动 量指标 ，主 要包 括1 个月 价格动 量 和 12 个月 价格 动 量 。
综合估 值水 平判 断和 动量 分析的 结果 ，得 出初 步地 区配置 建议 。
（2） 定性 分析
本基金 的定 性分 析将 检验 定量分 析， 并对初 步配 置 进行校 准。 主要分 析投 资 者情绪 及风 险偏
好、 政府 政策 转变 、 经 济 结构变 化和 特殊 事件 冲击 等。 例如 ， 低估的 市场 可 能会继 续下 行或 者在
长时间 都处 于低 估状 态。 同时， 结构 性变化 可能 导 致最初 的估 值信 号变 得不 那么强 烈或 者不 足以
触发市 场表 现 。 另 外 ， 定 性分析 还将 客观 审慎 的对 分析师 预测 值进 行合 理调 整， 以克 服预 测值 的
“过分 乐观 偏差 ” 。 该过 程实质 上包 括了 对定 量分 析中所 采 用 的因 子进 行 深 入分析 ， 以及 对定 量
分析不 能覆 盖到 的一 切有 效信息 进行 处理 。
基金管 理人 将 综 合以 上 的 定量分 析和 定性 分析 决定 各国家 地区 的配 置权重 。
2、拟 投资ETF 和个 股的 选 择
（1） 拟投 资ETF 的 选择
本基金 在甄 选ETF 时 将主 要考虑 以下 因素 ：
1）标的指 数的市 场代表 性 。指数的 市场代 表性不 仅 体现在其 能够较 好反映 全 市场收益 ，更
在于其 与市 场经 济运 行情 况及预 期的 较高 的相 关性 。 因此， 选择 具有 市场 代表 性的ETF 有 利于 地
区配置 策略 的有 效执 行。
2）流 动性 。关注 ETF 的 流动性 包括 两个 层面 ：第 一，ETF 标的 指数 成份 股 的流动 性情 况。
一般而 言， 成分 股的 流动 性愈好 ，ETF 的流 动性 愈 好。 第 二，ETF 本 身的 流 动性指 标， 例如 ETF
市值规 模、 日均 成交 量及 换手率 ，ETF 买 卖价 差（bid-ask spread ）等 。本 基 金亦会 根据 不同 资
金规模 假设 对标 的ETF 进 行市场 冲击 检验 。
3）跟 踪误 差。 跟踪 误差 即 意味着 积极 风险 （active risk ） 。积 极风 险愈 低，ETF 的 跟踪 效信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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果愈好 。
4）总 费用 率（Total Expense Ratio）。ETF 是 一种 间接投 资工 具， 投资 人在 投资时 须考 虑
其购买 和持 有成 本， 例如 管理费 、托 管费 及前 端收 费等等 。
5） 折溢价 情况 。 由于ETF 存在以 实物 申赎 （ 股票 组 合和 ETF 份 额互 换 ） 为 基 础的套 利机 制，
折溢价 水平 一般 较低 。本 基金将 选择 折溢 价波 动较 小的 ETF 。
（2） 个股 的选 择
本基金 的股 票投 资将 秉承 价值主 导的 投资 理念 ，甄 选具有 一定 安全 边际 的个 股。
本基金 将根 据调 研考 察和 案头分 析寻 找基 本面 优良 的股票 ， 指标 方面 主要 关注 税后盈 余增 长
情况、 毛利 率情 况及 资产 回报情 况等 ，同 时强 调上 市公司 治理 情况 ，是 否为 股东创 造最 大价 值 。
在此基 础上 ， 本基 金将 通 过估值 指标 识别 低估 品种 ， 主 要关 注市 盈率 、 市 净 率和市 现率 。 若为 成
长型股 票， 还将 考察 “ 市 盈率 相 对盈 利 增 长比 率”（PEG ）辅 以判 断。
本基金 还将 结合 行业 研究 分析进 行个 股的 行业 配置 调整， 实现 风险分 散化 。 本 基金管 理人 行
业研究 包括 宏观 经济 周期 、行业 生命 周期 、行 业结 构升级 、宏 观和 产业 政策 等内容 。
3、固 定收 益资 产的 投资
本基金 的固 定收 益资 产投 资仅作 战术 性规 避风 险之 用。 当全 球股 市整 体估 值过 高或基 金由 于
市场流 动性 不足 而无 法充 分分散 风险 时， 本 基金 将 适度投 资于 国家 信用 债券 、 中国 证监 会认可 的
国际金 融组 织发 行的 债券 或其他 投资 级及 投资 级以 上的债 券， 例如 美国 国债 、七大 工业 国（G7 ）
发行的 主权 债券 等。 本基 金的固 定收 益资 产投 资不 限于“ 金砖 四国 ”。
4、金 融衍 生品 风险 管理 策 略及流 程
（1） 运用 原则
为了服务 于“金 砖四国 ” 投资配置 、投资 策略执 行 以及风险 管理的 需要,本 基 金可能会 进行
一定的 金融 衍生 品投 资。 本基金 的 金 融衍 生品 投资 应当仅 限于 投资 组合 避险 或有效 管理 ， 不得 用
于投机 或放 大交 易 。
本基金 运用 金融 衍生 品遵 循避险 和有 效管 理两 项原 则：
1）避 险
目前全 球股 票市 场之 相关 连动性 越来 越高 ， 提高 了 齐涨齐 跌的 风险 ， 股指 期 货、 期权 等金 融
衍生品 是系 统性 风险 避险 操作的 有效 工具 ， 可减 小基 金因市 场下 跌而 遭受 的市 场风险 ； 另一 方面 ，
外汇远 期合 约、 外汇 期货 、外汇 互换 等操 作， 亦可 为控制 外汇 汇兑 风险 的重 要策略 。
2）有 效管 理
金融衍 生品 具有 交易 成本 低及流 动性 佳等 优点， 通 过对金 融衍 生品 的有 效管 理， 可 提高 基金
投资组 合的 管理 效率 。
（2） 风险 管理 流程
本基金 在投 资金 融衍 生品 时的风 险管 理流 程如 下：
1）投 资分 析 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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在投资 金融 衍生 品时 ，须 进行周 密的 投资 分析 ，分 析本身 要有 严格 的论 证基 础和根 据。
2）交 易执 行
依据投 资分 析， 来进 行投 资决定 ，并 由交 易部 门来 执行交 易， 做成 交易 执行 纪录。
3）投 资检 讨
在金融 衍生 品的 交易 过后, 须进行 投资 检讨,以 落实 投 资的事 后评 价。
4）交 易限 制
严格遵 守监 管机 关对 金融 衍生品 的各 种法 规限 制， 并根据 风险 状况 设立 交易 限额。
六、基金的 业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：标准 普尔 金砖 四国 （含 香港） 市场 指数 （总 回报 ） 。
七、基金的 风险收益 特征
本基金 是属 于高 预期 风险 和高预 期收 益的 证券 投资 基金品 种 ， 其 预期 风险 和预 期收益 水平 高
于一般 的投 资于 全球 或成 熟市场 的偏 股型 基金 。
八、 投资限制
1、组 合投 资比 例限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金财 产
的非系 统性 风险 ，保 持基 金组合 良好 的流 动性 。基 金的投 资组 合将 遵循 以下 限制：
（1）本基 金 持有 同一家 银 行的存款 不得超 过基金 净 值 的 20% 。在托 管账户 的 存 款可以 不受
上述限 制。
（2）本基 金 持有 同一机 构(政府、国 际金融 组织除 外)发行的证 券市值 （不包 括 ETF ） 不得
超过基 金净 值 的10% 。
（3）本基 金 持有 与中国 证 监会签署 双边监 管合作 谅 解备忘录 国家或 地区以 外 的其他国 家或
地区证 券市 场挂 牌交 易的 证券资 产 （ 不包 括 ETF ） 不得超 过基 金资 产净 值的 10%,其中, 持有 任一
国家或 地区 市场 的证 券资 产 （不 包 括ETF ）不 得超 过基金 资产 净值 的 3% 。
（4）不得 购买证 券 （不 包 括 ETF） 用于控 制或影 响 发行该证 券的机 构或其 管 理层。本 基金
管理 人 管理 的全 部基 金不 得持有 同一 机 构 10% 以上 具有投 票权 的证 券发 行总 量。
前项投资 比例限 制应当 合 并计算同 一机构 境内外 上 市的总股 本,同时 应当一 并 计算全球 存托
凭证和 美国 存托 凭证 所代 表的基 础证 券, 并假 设对 持 有的股 本权 证行 使转 换。
（5） 本基 金 持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其他资
产。
（6 ） 本 基金管理 人管理 的全 部 基 金 持 有 任何 一 只 境外 基金, 不 得 超 过该 境 外 基金 总 份 额 的
20% 。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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（7 ）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10% ， 临时 借入 现金 的期 限 以中国 证监 会规 定的 期限 为准。
2、关 于投 资境 外基 金的 限 制
（1）每只 境外基 金投资 比 例不超过 本基金 基金资 产 净值的 20%。本 基金投 资 境外伞型 基金
的，该 伞型 基金 应当 视为 一只基 金。
（2） 本基 金不 得投 资于 以 下基金 ：
1）其 他基 金中 基金 ；
2）联 接基 金（A Feeder Fund）；
3）投 资于 前述 两项 基金 的 伞型基 金子 基金 。
3、金 融衍 生品 投资
本基金 投资 金融 衍生 品应 当仅限 于投 资组 合避 险或 有效管 理， 不得用 于投 机 或放大 交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。
（2）本基 金投资 期货支 付 的初始保 证金、 投资期 权 支付或收 取的期 权费、 投 资柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的10% 。
（3） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
1）所有参 与交易 的对手 方 （中资商 业银行 除外） 应 当具有不 低于中 国证监 会 认可的信 用评
级机构 评级 ；
2）交易对 手方应 当至少 每 个工作日 对交易 进行估 值 ，并且基 金可在 任何时 候 以公允价 值终
止交易 ；
3）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。
（4） 本基 金不 得直 接投 资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
（5）在任 何交易 日日终 ， 本基金所 持有的 有价证 券 和买入、 卖出股 指期货 合 约价值， 合计
（轧差 计算 ）不 得超 过前 一日基 金资 产 的100% 。 本 基金不 做杠 杆放 大交 易。
其中， 有价 证券 指股 票、ETF 、债 券（ 不含 到期 日一 年以内 的政 府债 券） 等。
（6 ） 在 任何 交易 日日 终， 本基金 所持 有的 权益 类资 产市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值，
合计（ 轧差 计算 ）不 得低 于前一 日基 金资 产 的60% 。
4、证 券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1）所有 参与交 易的对 手 方（中资 商业银 行除外 ） 应当具有 中国证 监会认 可 的信用评 级机
构评级 。
（2） 应当 采取 市值 计价 制 度进行 调整 以确 保担 保物 市值不 低于 已借 出证 券市 值的 102% 。
（3）借方 应当在 交易期 内 及时向本 基金支 付已借 出 证券产生 的所有 股息、 利 息和分红 。一
旦借方 违约 ，本 基金 根据 协议和 有关 法律 有权 保留 和处置 担保 物以 满足 索赔 需要。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1）现 金；
2）存 款证 明；
3）商 业票 据；
4）政 府债 券；
5）中资商 业银行 或由不 低 于中国证 监会认 可的信 用 评级机构 评级的 境外金 融 机构（作 为交
易对手 方或 其关 联方 的除 外）出 具的 不可 撤销 信用 证。
（5）本基 金有权 在任何 时 候终止证 券借贷 交易并 在 正常市场 惯例的 合理期 限 内要求归 还任
一或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基 金参 与证 券借 贷交 易， 所 有已 借出 而未 归还 证券总 市值 不得 超过 基金 总资产 的 50% 。
上述比 例限 制计 算， 基金 因参与 证券 借贷 交易 而持 有的担 保物 不得 计入 基金 总资产 。
5、证 券回 购交 易
本基金 可以 根据 正常 市场 惯例参 与正 回购 交易 、逆 回购交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定：
（1）所有 参与正 回购交 易 的对手方 （中资 商业银 行 除外）应 当具有 中国证 监 会认可的 信用
评级机 构信 用评 级。
（2）参与 正回购 交易， 应 当采取市 值计价 制度对 卖 出收益进 行调 整 以确保 现 金不低于 已售
出证券市 值的 102% 。 一旦 买方违约 ，本基 金根据 协 议和有关 法律有 权保留 或 处置卖出 收益以 满
足索赔 需要 。
（3） 买 方应 当在 正回 购交 易期内 及时 向本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股息 、 利息 和分 红 。
（4）参与 逆回购 交易， 应 当对购入 证券采 取市值 计 价制度进 行调整 以确保 已 购入证券 市值
不低于支 付现金 的 102% 。 一旦卖方 违约， 本基金 根 据协议和 有关法 律有权 保 留或处置 已购入 证
券以满 足索 赔需 要。
（5） 基金 参与 正回 购交 易 ，所有 已售 出而 未回 购证 券总市 值不 得超 过基 金总 资产 的 50% 。
上述比 例限 制计 算， 基金 因参与 正回 购交 易而 持有 的现金 不得 计入 基金 总资 产。
九、基金的投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对本 报告 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定 ， 于 2014 年4 月 16 日 复核了 本招 募
说明书 中的 投资 组合 报告 和业绩 数据 等内 容， 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或者 重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 的报 告期 为 2014 年1 月1 日 至 2014 年 3 月 31 日 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产的
比例(%) 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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1 权益投 资 7,989,656.46 20.30
其中： 普通 股 7,989,656.46 20.30
优先 股 - -
存托凭 证 - -
2 基金投 资 26,064,608.59 66.21
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,918,518.82 12.49
8 其他资 产 392,010.58 1.00
9 合计 39,364,794.45 100.00
1.2 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值 （ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香 港 7,182,950.05 18.66
美国 806,706.41 2.10
合计 7,989,656.46 20.76
1.3 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
保健 2,491,509.32 6.47
信息技 术 1,734,710.94 4.51
材料 1,377,322.85 3.58
非必须 消费 品 1,162,579.58 3.02
工业 545,009.34 1.42
其他 514,078.80 1.34
能源 164,445.63 0.43
合计 7,989,656.46 20.76
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准(GICS) 进 行行 业分 类
1.4 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票及存托 凭证 投资明细
序号 公司名 称 ( 英文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证 券
市场
所属国 家
(地区)
数量
（股）
公允价 值( 人
民币元)
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 BEIJING TONG REN 北京同 8138 HK 香港证券 中国香 港 151,023 1,257,572.30 3.27 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
9
TAN 仁堂国
药有限
公司
交易所
2 TONG REN TANG-H
北京同
仁堂科
技发展
股份有
限公司
8069 HK
香港证券
交易所
中国香 港 60,000 1,184,816.70 3.08
3 AJISEN CHINA HOL
味千
（中
国）控
股有限
公司
538 HK
香港证券
交易所
中国香 港 144,000 799,394.40 2.08
4
SINO
BIOPHARMACEUTICAL
中国生
物制药
股份有
限公司
1177 HK
香港证券
交易所
中国香 港 140,000 733,888.47 1.91
5
HUANENG
RENEWABLES C
华能新
能源股
份有限
公司
958 HK
香港证券
交易所
中国香 港 310,000 646,573.66 1.68
6
UNITED
LABORATORIES
联邦制
药国际
控股有
限公司
3933 HK
香港证券
交易所
中国香 港 156,000 572,804.15 1.49
7 XINJIANG GOLD-H
新疆金
风科技
股份有
限公司
2208 HK
香港证券
交易所
中国香 港 83,200 545,009.34 1.42
8 CHINA LONGYUAN-H
龙源电
力股份
有限公
司
916 HK
香港证券
交易所
中国香 港 83,000 514,078.80 1.34
9
WEIQIAO TEXTILE
CO-H
魏桥 纺
织股份
有限公
司
2698 HK
香港证券
交易所
中国香 港 107,000 363,185.18 0.94
10 SOHU.COM INC
SOHU 中
国有限
公司
SOHU US 纽约 美国 900 360,396.17 0.94
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
1.5 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
10
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券 投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
1.9 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例
1
TRACKER FUND
OF HONG KONG
ETF 基金
契 约 型 开
放式
STATE STREET
GLOBAL
ADVISORS
ASIA LT
6,555,034.08 17.03
2
HANG SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES
II-HSI ETF
ETF 基金
契 约 型 开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT
LTD
5,725,218.28 14.88
3
MARKET
VECTORS
RUSSIA ETF
ETF 基金
契 约 型 开
放式
VAN ECK
ASSOCIATES
CORP
4,446,474.57 11.55
4
ISHARES MSCI
INDIA
ETF 基金
契 约 型 开
放式
BLACKROCK
FUND
ADVISORS
3,244,371.46 8.43
5
ISHARES MSCI
BRAZIL INDEX
FUND
ETF 基金
契 约 型 开
放式
BLACKROCK
FUND
ADVISORS
2,902,619.84 7.54
6
DB
X-TRACKERS
MSCI BRAZIL
TRN INDEX
ETF
ETF 基金
契 约 型 开
放式
db PLATINUM
ADVISORS
1,773,264.86 4.61
7
ISHARES MSCI
BRAZIL
ETF 基金
契 约 型 开
放式
BLACKROCK
ASSET
MANAGEMENT
IRELAND L
1,194,082.79 3.10
8 ETFS WHEAT ETF 基金
契 约 型 开
放式
APT
SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
223,542.71 0.58
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 8 只基 金。
1.10
投资组合报告附注
1.10.1
本基金本期 投资的前十 名证券中没有发行 主体被 监管部门立案调查 的,或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
1.10.2
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
11
1.10.3
其他 资产 构成
序号 名 称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 391,896.57
3 应收股 利 -
4 应收利 息 114.01
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 392,010.58
1.10.4
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.10.5
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况.
十、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过 往业绩 并不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本招 募
说明书 。 基 金业 绩数 据截 至 2014 年3 月31 日。
（一） 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2010 年12 月 16 日至
2010 年12 月 31 日
0.00% 0.00% 2.19% 0.53% -2.19% -0.53%
2011 年1 月1 日至2011
年12 月31 日
-20.80% 1.09% -26.41% 1.36% 5.61% -0.27%
2012 年1 月1 日至2012
年12 月31 日
7.83% 0.87% 15.73% 0.94% -7.90% -0.07%
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
-5.27% 0.88% -1.58% 0.89% -3.69% -0.01%
2014 年1 月1 日至2014
年3 月 31 日
-2.35% 0.75% -0.06% 0.82% -2.29% -0.07% 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
12
2010 年12 月 16 日至
2014 年3 月31 日
-21.00% 0.93% -14.40% 1.07% -6.60% -0.14%
（二） 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图
注:本 基金 建仓 期自2010 年12 月17 日至2011 年6 月16 日, 建仓 期结 束时 资 产配置 比例 符
合本基 金基 金合 同规 定。
十一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所： 上海 市世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼 9 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：2005 年 9 月 30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：2 亿 元人 民币
电话： （021 ）68649788
联系人 ：林 军
股权结 构：
股 东 出资额 （万 元人 民币 ） 出资比 例(%)
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公 司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
张翔燕 女士 ，董 事长 ，硕 士学位 。历 任中 信银 行总 行营业 部副 总经 理、 综合 计划部 总经 理 ，
中信银 行北 京分 行副 行长 、 中 信银 行总 行营 业总 部副 总经理 ， 中信 证券 股份 有限 公司副 总经 济师 ，
中信控 股有 限责 任公 司风 险管理 部总 经理。 现任 中 信控股 有限 责任 公司 副总 裁 、 兼 任中 信信诚 资
产管理 有限 公司 （信 诚基 金管理 有限 公司 之子 公司 ）监事 。
陈一松 先生 ， 董事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中信 实业 银 行资金 部科 长 、 中 信证 券 股份有 限公 司总
裁办主 任、 长城科 技股 份 有限公 司董 事会 秘书、 中 国建设 银行 股份 有限 公司 行长秘 书兼 行长 办公
室副主 任。 现任 中信 信托 有限责 任公 司总 经理 。
包学勤 先生 ， 董事 ， 研 究 生。 历任 招商 银行 证券 业 务部出 市代 表 、 南 方证 券 有限公 司投 资银
行部总 经理 助理、 国信 证 券有 限 公司 投资 银行 二部 总经理 、 中 信证券 股份 有 限公司 深圳 投资 银行
部总经 理、 中信 信托 有限 责任公 司投 资银 行二 部总 经理。 现任 中信 信托 有限 责任公 司副 总 经 理 。
Graham David Mason 先 生 ，董事，南 非籍， 保险精 算专业学士 。历任 南非公 募基金投资 分
析师 、 南 非Norwich 公 司 基金经 理 、 英 国保 诚集 团 （南 非 ） 执 行总 裁 。 现 任 瀚亚投 资执 行副 董事
长。
黄慧敏 女士 ， 董事 ， 新加 坡籍 ， 经 济学 学士 。 历任 花旗银 行消 费金 融事 业部 业务副 理 、 新 加
坡大华 银行 业务 开发 副理 、 大 华资 产管 理公 司营 销 企划经 理 、 瀚 亚投 资 （ 新 加坡 ） 有 限公 司营 销
部主管 、瀚 亚 投 资（ 台湾 ）有限 公司 市场 总监 。现 任瀚亚 投资 （台 湾） 有限 公司总 经理 。
魏秀彬 女士 ， 董事 ， 新 加 坡籍 ， 工 商管 理硕 士。 历 任施罗 德国 际商 业银 行东 南亚区 域合 规经
理、施 罗德 投资 管理(新加坡)有 限公 司亚 太地 区风 险 及合规 总监 。现 任瀚 亚投 资首席 风险 官。
何德旭 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 科 学研究 院财 贸所 处长 、 研 究员等 职 。 现任
中国社 会科 学院 数量 经济 与技术 经济 研究 所副 所长 、金融 研究 中心 副主 任。
夏执东 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 硕士 。 历任 财政 部 财政科 学研 究所 副主 任 、 中国建 设银 行总
行国际 部副 处长 、 安永 华 明会计 师事 务所 副总 经理 、 北 京 天 华中 兴会 计师 事 务所首 席合 伙人 。 现
任致同 会计 师事 务所 管委 会副主 席。
杨思群 先生，独立董 事，经济学 博士。历任中 国社会科学 院财贸经济研 究所副研究 员，现
任清华 大学 经济 管理 学院 经济系 副教 授。
注：原“ 英国保 诚集团 亚 洲区总部 基金管 理业务 ” 自2012 年2月14 日起正 式更 名为瀚亚 投资， 其
旗下各 公司 名称 自该 日起 进行相 应变 更。 瀚亚 投资 为英国 保诚 集团 成员 。
2、监 事
李莹女 士 ， 监 事会 主席 ， 金融学 硕士 。 历任 中国 建 设银行 沧浪 办事 处信 贷科 长、 中国 建设 银
行苏州 分行 中间 业务 部总 经理助 理、 北京证 券投 行 华东部 一级 项目 经理、 中 新苏州 工业 园区 创业信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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投资有 限公 司投 资银 行部 总经理 、 苏 州工业 园区 银 杏投资 管理 有限 公司 副总 经理。 现任 苏州元 禾
控股有 限公 司财 务总 监。
於乐女 士 ， 监 事， 经济 学 硕士 。 历 任日 本兴 业银 行 上海分 行营 业管 理部 主管 、 通 用电 气金 融
财务（ 中国 ）有 限公 司人 力资源 经理 。 现任 信诚 基 金管理 有限 公司 首席 人力 资源官 。
解晓然 女士 ， 监事 ， 双 学 位， 历任 上海 市共 青团 闸 北区委 员会 宣传 部副 部长 、 天 治基 金管 理
有限公 司监 察稽 核部 总监 助理。 现任 信诚 基金 管理 有限公 司监 察稽 核总 监。
3、经 营管 理层 人员 情况
王俊锋 先生 ， 总经 理， 工 商管理 硕士 。 历任 国泰 基 金管理 有限 公司 市场 部副 总 监 、 华 宝兴 业
基金管 理有 限公 司市 场总 监、 瑞 银环 球资产 管理(香港) 有 限公 司北 京代 表处 首 席代表 、 瑞 银证券
有限责 任公 司资 产管 理部 总监 。 现 任信 诚基 金管 理 有限公 司总 经理 、 首席 执 行官 ， 兼 任 中 信信 诚
资产管 理有 限公 司董事 。
桂思毅 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 历 任安 达 信咨询 管理 有限 公司 高级 审计员 ， 中乔 智
威汤逊 广告 有限 公司 财务 主管， 德国 德累斯 登银 行 上海分 行财 务经 理， 信 诚 基金管 理有 限公 司风
险控制 总监 、 财务 总监 、 首席财 务官 、 首席 运营 官 。 现 任信 诚基 金管 理有 限 公司副 总经 理 、 首 席
财务官 。
林军女 士， 副总 经理 ，经 济学硕 士。 历任 浙江 省证 券 公司 投资 银行 部副 总经 理、市 场总 监 ，
西南证 券有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 ， 招商 基 金管理 有限 公司 总经 理助 理、 营销 总监 ， 汇添
富基金 管理 有限 公司 市场 总监、 副总 经理 ， 交 银施 罗 德基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、 市 场总 监。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司副总 经理 、首 席市 场官 。
隋晓炜 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 ，注 册会 计师 ，历任 中信 证券 股份 有限 公司高 级经 理 、
中信控 股有 限责 任公 司高 级经理 、信 诚基 金管 理有 限公司 市场 总监 、 首 席市 场官 、 首席 运营 官 。
现任信 诚基 金管 理公 司副 总经理 ，兼 任中 信信 诚资 产管理 有限 公司 董事 、 总 经理 。
4、督 察长
唐世春 先 生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 历任 北京 天平 律 师事务 所律 师 、 国 泰基 金 管理有 限公 司监
察稽核 部法 务主 管 ； 友 邦 华泰基 金管 理有 限公 司法 律监察 部总 监 、 总 经理 助 理兼董 事会 秘书 。 现
任信诚 基金 管理 有限 公司 督察长 ，兼 任 中 信信 诚资 产管理 有限 公司 董事 。
5、基 金经 理
刘儒明 先生 ， 电机 工程 硕 士， 历任 富国 基金 管理 有 限公司 境外 投资 部经 理 、 台湾工 银证 券投
资信托 股份 有限 公司 基金 经理、 金复 华证券 投资 信 托股份 有限 公司 基金 经理 、 富邦 证券 投资信 托
股份有 限公 司基 金经 理、 永昌证 券投 资信 托股 份有 限公司 基金 经理。 现任 信 诚基金 管理 有限 公司
海外投 资副 总监 、信 诚全 球商品 主题 证券 投资 基金 （LOF ）和 信诚 金砖 四国 积 极配置 证券 投资 基
金（LOF ） 的基 金经 理。
王鼐先 生， 于2005 至2007 年 间任职 于毕 马威 会计 师事 务所 （ 香港 ） 担 任中 国税 务 顾问的 职务 ；
在2007 至2010 年 间任 职于 国泰君 安证 券( 香港) 有限 公司担 任 研 究员 的职 务从 事证券 分析 。2010 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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年加入 信诚 基金 管理 有限 公司。 现任 信诚 金砖 四国 积极配 置证 券投 资基 金（LOF ）的 基金 经理 。
6、QDII 投 资决 策委 员会 成 员
胡喆女 士， 副首 席投 资官 、研究 总监 、特 定资 产投 资管理 总监 ；
王睿先 生， 研究 副总 监、 投资经 理。
吴雅楠 ，数 量分 析总 监；
刘儒明 先生 ，海 外投 资副 总监。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
十二 、 境外投资顾问
(一)境 外投 资顾 问基 本情 况
名称： 瀚亚 投资 （新 加坡 ） 有限公 司(Eastspring Investments (Singapore) Limited)( 原“ 英
国保诚 资产 管理 （新 加坡 ）有限 公司 （Prudential Asset Management (Singapore) Limited ，
简称 “PAMS ” ））
注册地 址： 新加 坡
办公地 址： 新加 坡滨 海林 荫道10 号32 楼01 室， 滨海 湾金融 中心2座 (10 Marina Boulevard
#32-01, Marina Bay Financial Centre Tower 2, Singapore)
邮编：018983
成立时 间：1994 年
联系人 ：Nicholas Leigh Ferres
电话：65-63499758
电子邮 箱：Nicholas.Ferres@eastspringinvestments.com
传真：65-6536-7020
公司简 介：
瀚亚投 资 （新 加坡 ） 有 限公 司 （ 原 “ 英国 保诚 资产 管理 （新 加坡 ） 有 限公 司 （Prudential Asset
Management (Singapore) Limited ，简 称“PAMS ”” ））是 全球 领先 的金 融服 务机构 之一 英国 保
诚集团 旗下 的一 家全 资子 公司 ， 亦 是英 国保 诚集 团 亚洲资 产管 理业 务的 区域 总部 。 近 年来 ， 瀚亚
投资 （新 加坡 ） 有限 公司 及其所 属的 英国 保诚 集团 的亚洲 业务 得到 了迅 猛的 发展 ， 其 管理 资金 来
自于亚 洲各 主要 国家 、 地 区 的机构 客户 及零 售客 户。 英 国保诚 集团 的基 金业 务遍 及香港 、 新 加坡 、
印度 、 日 本、 台湾 、 马 来 西亚 、 韩 国、 越南 、 中 国、 印度尼 西亚 、 美国 、 英 国 、 卢 森堡 及阿 联酋。
截至2013 年12月 末， 瀚亚 投资 （新 加坡 ） 有 限公 司 （ 原 “ 英国 保诚资 产管 理 （新 加坡 ） 有 限公司 ” ）
资产管 理规 模总 计约 达805 亿美元 ， 其 中， 拥有 投资 管理决 定权 （discretionary power ） 的账 户
资产规 模合 计约571 亿美 元 。
（二） 境外 投资 顾问 主要 人员情 况
Kelvin Blacklock 先 生于2001 年 加入 瀚亚 投资 （ 新加 坡） 有 限公 司 （ 原 “英 国 保诚资 产管 理信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
16
（新加 坡 ） 有 限公 司” ） ， 在 当时 负责 组建 并管 理 三个核 心投 资领 域 ： 固 定 收益 、 衍 生品 及结 构
性产品 、全 球资 产配 置。Blacklock先生 目 前担 任 全 球资产 配置 团队 的首 席投 资官， 全面 负责 全
球多资 产基 金的 投资 策略 制定和 战术 性资 产配 置。 在过去 多年 中，Blacklock 先生为 保诚 亚洲 的
险资投 资管 理 贡 献颇 多， 主要体 现在 其对 资产 的战 略配置 及对 机构 的资 产负 债管理 。
在加入 瀚亚 投资 之前 ，Blacklock 先生 曾就 职于 施罗 德投资 管理 公司 长达11 年 ，曾在 伦敦 担
任固定 收益 基金 经理 ，主 要关注G10 的债 券市 场及 外 汇市场 ；之 后分 别在 香港 和新加 坡负 责组 建
施罗德 亚洲 的新 兴市 场债 券团队 。
Blacklock 先生 毕业 于苏 格 兰格拉 斯哥 的 斯 特拉 斯克 莱德 大 学， 数学 学士 学位 （优秀 荣誉 学
位）。
Nicholas Ferres 先 生于2007 年加 入瀚 亚投 资（ 新加 坡）有 限公 司（ 原“ 英国 保诚资 产管 理
（新加 坡 ） 有 限公 司” ） ， 担任全 球资 产配 置团 队的 投资总 监 。 主 要负 责团 队 的权益 类资 产配 置，
包括提 供权 益类 资产 的国 家配置 建议 及制 定投 资策 略。 Ferres 先 生同 时负 责多 只基金 的投 资管 理
工作， 包括 公募 基金 、保 诚香港 的人 寿资 产、 保诚 泰国的 人寿 资产 以及 台湾 的零售 基金 。
在加入 瀚亚 投资 之前，Ferres 先 生曾 就职 于澳 大利 亚 的高盛JBWere 资 产管 理公 司， 担 任平 衡
型基金 的投 资策 略师 及投 资组合 经理 ， 管理 资产 规 模约12 亿澳 元。 他 所管 理 的高盛JBWere 多 元化
成长型 基金 ，其 五年 期绩 效排名 在晨 星数 据同 类型 基金的 前四 分之 一。
Ferres 先生 毕业 于澳 大利 亚的蒙 纳士 大学 ， 获得 文 科学士 学位 （ 优秀 荣誉 学 位） 及经 济学 毕
业文凭 。
Henry Hsiao 于2011 年1月 加入瀚 亚投 资 （ 新加 坡 ） 有限公 司 （ 原 “英 国保 诚 资产管 理 （新加
坡）有 限公 司” ）， 主要 负责全 球利 率和 外汇 的投 资策略 及资 产 配 置。Hsiao 先生同 时负 责多 只
基金的 投资 管理 工作 ，包 括公募 基金 、保 诚香 港的 人寿资 产以 及台 湾的 零售 基金。
在加入 瀚亚 投资 （新 加坡 ）有限 公司 之前 ，Hsiao 先 生曾就 职于 保诚 证券 投资 信托股 份有 限
公司（ 台湾 ） ， 主要 负责 固定收 益、 数量 和资 产管 理团队 。
Henry 先生 毕业 于纽 约圣 约 翰大学 ，获 得工 商管 理硕 士学位 。
（三） 境外 投资 顾问 的职 责
1、以 合理 的依 据提 供投 资 建议；
2、协 助寻 求基 金的 最佳 交 易执行 ；
3、协 助基 金管 理人 进行 业 绩评估 ；
4、协 助基 金管 理人 进行 资 产风险 管理 。
十三 、费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ； 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金上 市费 用及 年费；
4）基金的 证券交 易费用 、 投资基金 时所发 生的费 用 及在境外 市场的 开户、 交 易、清算 、登
记等实 际发 生的 费用 ；
5）基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7) 基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8）基 金的 资金 汇划 费用 ；
9）基金依 照有关 法律法 规 应当缴纳 的，购 买或处 置 证券有关 的任何 税收、 征 费、关税 、印
花税、 交易 及其 他税 收及 预扣提 税（ 以及 与前 述各 项有关 的任 何利 息及 费用 ）（简 称 “ 税收 ” ） ；
10）按 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 （如 基金 管理 人委 托投 资 顾问 ， 包 括投 资顾 问费 ） 按基金 资产 净值
的 1.75% 年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.75% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E×1.75% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2)基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如 基金 托 管 人委 托境 外 托管人 ， 包括 向其 支付 的 相应服 务费 ） 按
基金资 产净 值 的0.3% 年 费 率计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
(3) 本条 第（ 一） 款 第 3 至第 7 项费 用由 基金 管理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协
议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一 ） 款 约定 以外 的其他 费用 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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导致的 费用 支出 或基 金财 产的损 失 ， 以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费
用， 基金 合同 生效 前的 相 关费用 ， 包括 但不 限于 验 资费 、 会 计师 和律 师费 、 信 息披露 费用 等费 用。
4、基 金费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额持 有
人大会 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》在 指定媒 体予 以 披 露 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本 基金 申购 费率 最高 不 高于净 申购 金额 的 5% ， 且 按照申 购金 额递 减 ，即 申 购金额 越大 ，
所适用 的申 购费 率越 低， 如下表 所示 ：
申购金 额（M ） 申购费 率
M<100 万 1.6%
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ： 认购 金额 ；单 位：元 ）
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的 市场推 广、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用 ，
不列入 基金 财产 。
2、本 基金场外赎回费率最高不超过赎回金 额的 5% ，按照持有时间 递减，即相关基金份 额
持有时 间越 长 ， 所 适用的 赎回费 率越 低 ， 赎 回费用 等于赎 回金 额乘 以所 适用 的赎回 费率 （ 其中 1
年为 365 天 ）, 具体 如下 表 所示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25 %
N ≥ 2 年
0
本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 本基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担 ， 赎 回费 用在 扣除 手续费 后余 额
不得低 于赎 回费 总额 的 25% 应当 归入 基金 财产 ，其 余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
3、 基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 和赎 回费 率或收 费方 式。
费率或 收费 方式 如发 生变 更， 基金 管理 人应 在调 整 实 施日 前依 照 《信 息披 露 办法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体上 刊登 公告 。
十 四、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾万 陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
客服 电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行 、 证
券、基 金 、 信托 从业 经验 ，且具 有海 外工 作、 学习 或培训 经历 ，60 ％以 上的 员工具 有硕 士以 上
学位或 高级 职称 。 为给 客 户提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分 行开展 托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、基 金
（一对 多、 一对 一） 、社 保 基金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机 构银行 间债 券、
券商资 产管 理计 划 、 信托 计划、 企业 年金 、银 行理 财产品 、股 权基 金、 私募 基 金、 资金 托管 等
门类齐 全 、 产品 丰富 的托 管产品 体系 。在 国 内 ，中 国银行 是首 家 开 展绩 效评 估、风 险管 理等 增
值服务 ，为 各类 客户 提供 个性化 的托 管增值 服务 ， 是国内 领先 的大 型中 资托 管银行 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2014 年6 月30 日， 中 国银行 已托 管 276 只 证券 投资基 金， 其中 境内 基 金251 只， QDII
基金25 只 ， 覆 盖了 股票 型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型 的 基金 ， 满 足了 不同
客户多 元化 的投 资理 财需 求，基 金托 管规 模位 居同 业前列 。
十五 、 境外托管人
名称： 中国 银行(香港)有 限公司
住所： 香港 花园 道1 号中 银大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ：和 广北 总裁
成立时 间：1964 年 10 月16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管
联系电 话：852-3982-3753
中国银 行( 香港) 有限 公司 （ “中 银香 港” ） 早 于 1964 年成立 ，并 在2001 年 10 月 1 日 正式 重
组为中国 银行(香港)有 限 公司，是 一家在 香港注 册 的持牌银 行。其 控股公 司- 中银香港( 控股) 有
限公司 （ “中 银香 港(控股)”） - 则于2001 年2 日 在香 港注册 成立 ， 并于2002 年7 月 25 日 开始 在信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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香港联 合交 易所 主板 上市 ，2002 年12 月 2 日被 纳入 为恒生 指数 成分 股。 中银 香港目 前主 要受 香
港金管 局、 证监 会以 及联 交所等 机构 的监 管。
截至2012 年12 月 31 日 ， 中银香 港的 总资 产 为2,267.6 亿 美元 ， 资本 总额 为180.6 亿美 元,
其中实 收资 本 为 55.2 亿美 元，至 于资 本充 足比 率更 达 16.8% 。中 银香 港的 财 务实力 及 双 A 级信
用评级 ， 可 以媲 美不 少大 型全球 托管 银行 。 中 银香 港(控股)最 新信 评如 下( 截至 2012 年12 月 31
日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实 力 / 财 务实 力 C+
-
中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 ， 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 ， 拥 有最 庞 大分行 网络 与广
阔的客 户基 础。
托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 ， 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户提 供
一站式 的证 券托 管服 务。 对于服 务国 内企 业及 机构 性客户(包 括各 类QDII 及 其理财 产品 等) ，亦
素有经 验， 于行业 处于 领 先地位 ， 包 括于 2006 年被 委任为 国内 首只 银行 类 QDII 产 品之 境外 托管
行， 及 于2007 年 被委 任为 国内首 只券 商 类 QDII 集 成 计划之 境外 托管 行等， 其 业务专 长及 全方 位
的配备 ， 令 中银 香 港成 为 目前本 地唯 一的 中资 全面 性专业 全球 托管 银行, 亦 是唯一 荣获 「亚洲 投
资人杂 志」 颁发 奖项 的中 资托管 行(2012 年服 务提 供者奖 项「 最佳 跨境 托管 亚洲银 行奖 」) 。
截至2012 年12 日 31 日 止 ，中银 香港(控股)的 托管 资产规 模 为 6,190 亿 港元 。
十六 、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 9 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系人 ：杨 雁
联系电 话：021- 68649788
客服电 话：400-6660066 ，021- 51085168
投资 人可以通 过本公司 网上交 易系统办 理本基金 的开户 、认购、 申购及赎 回等业 务, 具体交信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 网上 交易 网址 ：www.xcfunds.com 或 www.citicprufunds.com.cn.
2、代 销机 构
（1 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（2 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：张静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（3 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服 务电 话： 95555
网址： www.cmbchina.com/ 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：叶 德森
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客 户服 务电 话：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（7 ） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册 地址 ： 宁 波市 鄞州 区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
统一客 户服 务电 话：96528 （上海 地 区 962528 ）
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（8 ） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(9) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座（ 邮编：518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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公司网 站：www.cs.ecitic.com
（10 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
统一客 户服 务电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（11 ）中 信证 券（ 浙江 ） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
邮政编 码：310052
公司网 站：http://www.bigsun.com.cn
客服热 线：0571-95548
服务邮 箱：96598@bigsun.com.cn
（12 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 山东 省青 岛崂 山区深 圳 路 222 号青 岛国 际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（13 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
客户服 务热 线： 4008888666
公司网 址: www.gtja.com
（14 ） 中国 中投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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统一客 户服 务电 话：400-600-8008、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
（15 ） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
统一客 户服 务电 话：4008811177
（16 ） 海通 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：021-95553 或 4008888001
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
（17 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号（200040 ）
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服 务电 话: 4008888788 、10108998
公司网 址： www.ebscn.com
（18 ） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（19 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
（20 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址: www.guosen.com.cn
（21 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 Ａ 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（22 ） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
联系人 ：郑 舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址： www.pingan.com
（23 ） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
开放式 基金 业务 传真 ： （020 ）87555305
（24 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联系人 ： 黄莹
联系电 话：021 －54033888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或者 4008895523
网址：www.sywg.com.cn
（25 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
客户服 务电 话：4008 －888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
（26 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（27 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
27
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（28 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(29) 天 相投 资顾 问有 限公 司（简 称“ 天相 投顾 ” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
(30) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(31) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
28
客服电 话：95597
（32 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北 京市 西城 区太 平桥大 街 19 号
法定代 表人: 冯戎
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
（33 ） 红塔 证券 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
传真：0871-3578827
客服电 话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
(34 ）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（35 ） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
(36 ） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田 路195 号3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 注册 登记 机构 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
29
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
法定代 表人 ：金颖
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ： 朱 立元
（三） 律师 事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：俞 佳琦
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 秦悦 民、 俞佳 琦
（四） 会计 师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法定代 表人 ： 姚 建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ：王 国蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
十七 、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 ， 结
合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动， 对原 《 信诚 金砖四 国积 极配 置 证 券投资 基金 （LOF ）
招募说 明书 》进 行了 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2、 在“ 第四 部分 基 金的 投资 ” 部 分 ， 更 新了 “ 基金 投 资组合 报告 ” ， 本 基金 投资 组合报 告
的财务 数据 截止 至 2014 年3 月 31 日。
3、 更新了 “ 第 五部 分 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2014 年 3 月 31 日 。
4、 在“第 六部 分 基金 管理 人 ”中 “ 主要 人员 情况 ”部 分，更 新了 董事 会成 员、 经营管 理
层人员 和投 资决 策委 员会 的相关 内容 。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书（2014 年第2 次更新）
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5、 在“第 七部 分 境外 投资 顾 问”更 新了 境外 投资 顾问 的信息 。
6、 在 “第 十一 部分 基 金份 额 的申购 与赎 回” 删 除了 申 购赎回 时间 安排 及公 告披 露等内 容，
新增“ 本基 金 于2011 年1 月14 日开 始办 理基 金日 常 申购赎 回业 务。 ”
7、 在“第 二十 部分 基 金托 管 人”部 分， 更新 了基 金托 管人的 相关 信息 。
8、 在“第 二十 二部 分 相关 服 务机构 ”部 分， 根据 实 际 情况对 代销 机构 的相 关信 息进行 了
更新。
9、 在“第 二十 四部 分 基金 托 管协议 的内 容摘 要” ，更 新 了基金 托管 人的 基本 信息 。
10 、 在 “第 二十 五部分 对 基金 份额持 有人 的服 务 ” 根据 实际情 况对 在线 服务 的相 关信息 进
行了更 新。
8、在“ 第 二十 六部 分 其 他应披 露事 项 ” 部分 ， 披 露了 自 2013 年 12 月 18 日 以来涉 及本 基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2014 年 7 月 31 日
