大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
2014 年 第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二○ 一 四 年七月
大成精选增值混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成精选增值混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）经中国证监 会证监基金字
【2004 】163号文核准募集，基金合同于2004年12月15日正式生效。
本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会 核准，但中国证监会对本基金 募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺 依照恪尽职守、 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募 说明书 更新已 经 本基金 托管人 复核。 本 更新的 招募说 明书所 载 内容截 止日为
2014 年6月15 日 ，有关 财务数据 和基 金净值 表 现截止日 为2014 年3月31 日，本 报告 中所列
财务数据未经审计。
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目
录
重 要 提 示 .................................................................................................................................................... 1
一、绪
言 ...................................................................................................................................................... 1
二、释
义 ...................................................................................................................................................... 1
三、基 金管 理人 .............................................................................................................................................. 3
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................................ 16
五、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................................ 21
六、基 金合 同的 生效 .................................................................................................................................... 49
七、基 金的 申购 与赎 回 ................................................................................................................................ 49
八、基 金的 转换 ............................................................................................................................................ 54
九、基 金投 资 ................................................................................................................................................ 56
十、基 金业 绩 ................................................................................................................................................ 63
十一、 基金 财产 ............................................................................................................................................ 65
十二、 基金 资产 估值 .................................................................................................................................... 66
十三、 基金 收益 与分 配 ................................................................................................................................ 69
十四、 基金 费用 与税 收 ................................................................................................................................ 70
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................................ 72
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................................ 73
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................................ 75
十八、 基金 的终 止和 清算 ............................................................................................................................ 76
十九、 基金 合同 内容 摘要 ............................................................................................................................ 77
二十、 基金 托管 协议 内容 摘要 .................................................................................................................... 88
二十一 、基 金份 额持 有人 服务 .................................................................................................................... 93
二十二 、其 他应 披露 的事 项 ........................................................................................................................ 93
二十三 、对 招募 说明 书更 新部分 的说 明 .................................................................................................... 95
二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ........................................................................................................ 96
二十五 、备 查文 件 ........................................................................................................................................ 96
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一 、绪
言
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 内 容 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 。 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或
授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释
或者说明。
本招募说明书根据《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》编写，并经
中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 投资者取
得依基金合同所发行的基金份额， 即成为基金份额持有人， 其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证 券投资基金法》 （以
下简称《基金法》 ） 、 《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券
投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信 息披露办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理
办法》 （以下简称《销售办法》 ） 、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅 《大成精选增值混合型证
券投资基金基金合同》 。
二 、释
义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或 本基 金 指大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金
基金合 同 指《大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 及 其任 何修 改和 补充
基金代 码 指大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 的基 金代 码 为 090004
招募说 明书 指《大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
托管协 议 指《大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会
中国银 监会 指中国 银行 业监 督管 理委 员会
《基金 法》 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》
《信托 法》 指《中 华人 民共 和国 信托 法》
《运作 办法 》 指《证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 大成精选增值混合型证券投资基金
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《销售 办法 》 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》
《信息 披露 办法 》 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》
基金合 同当 事人 指受基金合同约束， 根据 基金合同享有权利并 承担 义务的基金发起人 、
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人
基金管 理人 指大成 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 指中国 农业 银行 股份 有限 公司
个人投 资者 指依据中华人民共和 国有 关法律、法规及其他 有关 规定可以投资于证 券
投资基 金的 自然 人投 资者
机构投 资者 指依据中华人民共和 国有 关法律、法规及其他 有关 规定可以投资于证 券
投资基 金的 法人 、社 会团 体、其 他组 织或 投资 主体
注册登 记业 务 指本基金登记、存管 、清 算和交收业务 ， 具 体内 容包 括 份 额 持 有 人 基金
账户管理、基金份额 注册 登记、清算及基金交 易确 认、代理发放红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 等
注册登 记机 构 指办理本基金注册登 记业 务的机构，本基金的 注册 登记机构为大成基 金
管理有限公司或接受 大成 基金管理有限公司委 托代 为办理基金注册登 记
业务的 机构
基金合 同生 效日 指基金募集结束达到 合同 生效条件后向中国证 监会 办理基金合同备案 手
续并收 到其 确认 书之 日
募集期 指自基 金份 额发 售之 日起 到基金 合同 生效 的时 间段 ，最长 不超 过 3 个月
认购 指在本 基金 募集 期内 ，投 资者申 请购 买本 基金 基金 份额的 行为
申购 指在基 金合 同生 效后 ，投 资者申 请购 买本 基金 基金 份额的 行为
赎回 指基金份额持有人按 基金 合同规定的条件，向 基金 管理人申请卖出本 基
金基金 份额 的行 为
基金转 换 指开放式基金份额持 有人 将其持有的部分或全 部基 金份额转换为同一 基
金管理 人管 理的 另一 只开 放式基 金的 份额
代销机 构 指符合中国证监会、 银监 会有关规定并与基金 管理 人签订销售服务代 理
协议， 代为 办理 基金 销售 服务业 务的 机构
销售机 构 指基金 管理 人及 代销 机构
基金账 户 指注册登记机构为基 金投 资者开立的记录其持 有的 由该注册登记机构 办
理注册 登记 的基 金份 额余 额 及其 变动 情况 的账 户
交易账 户 指销售机构为基金投 资者 开立的记录其持有的 由该 销售机构办理认购 、
申购、 赎回 、转 换及 转托 管等业 务的 基金 份额 余额 及其变 动情 况的 账户
转托管 指基金份额持有人申 请将 其在某一销售机构交 易账 户持有的基金份额 全
部或部 分转 出并 转入 另一 销售机 构交 易账 户的 行为 大成精选增值混合型证券投资基金
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定期定 额投 资计 划 投资者通过有关销售 机构 提出申请，约定每期 扣款 日、扣款金额及扣 款
方式，由销售机构于 每期 约定扣款日在投资者 指定 银行账户内自动完 成
扣款及 基金 申购 申请 的一 种投资 方式
基金存 续期 指基金 合同 生效 至基 金合 同终止 的不 定期 期限
工作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日
开放日 指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日
天/ 月 指公历 天/ 月
T 日 指销售机构在规定时 间受 理指申购、赎回、基 金转 换或其他基金交易 的
申请日
T ＋n 日 指 T 日后 （不 包括 T 日） 第 n 个 工作 日
元 指人民 币元
基金收 益 指基金投资所得红利 、股 息、债券利息、买卖 证券 价差、银行存款利 息
及其他 合法 收入
基金财 产总 值 指基金 购买 的各 类证 券、 银行存 款本 息及 其他 投资 等的价 值总 和
基金资 产净 值 指基金 财产 总值 减去 负债 后的价 值
基金资 产估 值 指计算评估 基 金 资 产和 负债 的 价 值 ， 以 确 定 基金 资产 净 值 和 基 金 份 额净
值的过 程
更新的 招募 说明 书 指基金 合同 生效 后 每 6 个 月公告 一次 的有 关基 金概 要、基 金投 资组 合、
基金经 营业 绩、 重要 变更 事项和 其他 按法 律规 定应 披露事 项的 说明 书
三 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
本基金管理人大成基金 管理有限公司是经中国 证监会证监基金字[1999]10 号文
批准发起设立，概况介绍如下：
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结构：公司股东为中 泰信托有限责任公司（持 股比例 48% ） 、中国银河 投资管理有限 公
司 （ 持股 比例 25% ） 、 光 大 证券股 份有 限公 司 （持股 比例 25% ） 、 广 东证券 股份 有限公 司 （持 股比大成精选增值混合型证券投资基金
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例 2% ） 四家 公司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投 资部 、
数量投 资部 、 社保 基金 及 机构投 资部 、 固定 收益 部 、委 托投 资部 、研 究部 、 交易管 理部 、 营销 策
划及产 品开 发部 、 信息 技 术部 、客 户服 务部 、市 场 部、 总经 理办 公室 、董 事 会办公 室 、人 力资 源
部、 计 划财 务部 、行 政部 、基金 运营 部、 监察 稽核 部 、风 险管 理部 和国 际业 务部 。 公司 在北 京 、
上海、 西安 、成 都、 武汉 、福州 、沈阳 、 广州 和南 京 等地 设立 了 九 家分 公司 ，拥有 两家 子公 司 ，
分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。此外， 公司 还设 立了 投资 决 策
委员会 、投 资风 险控 制委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员会 。
公司以 “责 任、 回报 、 专 业、 进 取” 为经 营理 念， 坚持 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 企业 精神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ， 以稳 健灵 活的 投 资 策略 和注 重绩 优 、高 成 长的投 资组 合 ，力 求
为投资 者获 得更 大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 6 月 15 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 福证券 投资 基金 ，
4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金： 大成 中证 100 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、深 证成 长 40 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金及 大成 深证 成长 40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 中
证 500 深市 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 ，1
只 QDII 基金： 大 成标 普 500 等 权重 指数 证券 投资 基 金及 35 只 开放 式证 券 投 资 基金 ： 大 成景 丰债
券型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大成 价值 增长 证券 投资 基金、 大成 债券 投资 基金 、 大成 蓝筹 稳健 证券
投资基 金 、大 成精 选增 值 混合型 证券 投资 基金 、 大 成货币 市场 证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数
证券投 资基 金 、大 成财 富 管理 2020 生命 周期 证券 投 资基金 、 大成 积极 成长 股 票型证 券投 资基 金、
大 成创 新成 长混 合型 证券投 资基 金(LOF) 、 大 成景 阳领 先股 票型 证券 投资 基金、 大成 强化 收益 债
券型证 券投 资基 金 、大 成 策略回 报股 票型 证券 投资 基金 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 大
成中证 红利 指数 证券 投资 基金 、大 成核 心双 动力 股 票型证 券投 资基 金 、大 成 竞争优 势股 票型 证券
投资基 金 、大 成景 恒保 本 混合型 证券 投资 基金 、 大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 、 大成 可转 债
增强债 券型 证券 投资 基金 、大 成消 费主 题股 票型 证 券投资 基金 、 大成 新锐 产 业股票 型证 券投 资基
金、 大 成优 选股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 大成月 添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 大成 现金 增利大成精选增值混合型证券投资基金
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货币市 场证 券投 资基 金、 大成理 财 21 天 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 大成 现金宝 场内 实时 申 赎
货币市 场基 金 、大 成景 安 短融债 券型 证券 投资 基金 、大 成景 兴信 用债 债券 型 证券投 资基 金 、大 成
景旭纯 债债 券型 证券 投资 基金 、大 成景 祥分 级债 券 型证券 投资 基金 、 大成 信 用增利 一年 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 大 成 健康产 业股 票型 证券 投资 基金、 大成 中小 盘股 票型 证 券投资 基金 （LOF ）
和大成 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
（三）主要人员情况
1、公司高级管理人员
董事会：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。历 任中 央财 经 大学财 政系 讲师 ， 华夏 证 券股份 有限 公司
投资银 行总 部总 经理 、研 究发展 部总 经理 ，光 大证 券股份 有限 公司 总裁 助理 兼北方 总部 总经 理 、
资产管 理总 监， 大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理， 大通证 券股 份有 限公 司总 经理，2008 年 4 月至
2014 年 1 月 任中 国人 保资 产管理 股份 有限 公司 副总 裁，2008 年 11 月起 兼任 大成基 金管 理有 限 公
司董事 长。2014 年 1 月 23 日起 代为 履行 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 职务 。
王颢先 生 ，董 事， 博士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ，任 招商 证券 股份 有限 公 司深圳 管理 总
部副总 经理 、 机 构管 理部 副总经 理、 经纪 业务 综合 室总经 理；2002 年 9 月加 入大成 基金 管理 有限
公司， 历任 助理 总经 理、 副 总经理 ； 2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任 大成 基金 管理有 限公 司总 经
理；现 任中 国人 保资 产管 理股份 有限 公司 党委 书记 。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家 计委国 土局 主 任
科员 、 副 处长 （ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ， 任 中国 农业 发展 银行 资金计 划部 计划 处
副处长 （ 主持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任中国 人寿 保险 （ 集团 ） 公司战 略规 划部 战略
研究与 规划 处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司战略 规划 部副 总
经理；2006 年 2 月－2007 年 6 月 ，任 中国 人寿 保险 股份有 限公 司发 展改 革部 总经理 ；2007 年 6
月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8 月至 今， 任 人保投 资控 股有 限
公司总 裁、 党委 书记 。
高 岐 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 。 历 任 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 计 财 部 会 计 处 处 长 、 副 总 经 理 ； 上 海
南都期 货经 纪有 限责 任公 司经管 会副 主任 ；现 任光 大期货 有限 公司 副总 经理 兼财务 负责 人。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5 月－
2000 年 4 月， 任职 于中 国 长城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月， 任 职于中 国银 河证 券
有限公 司审 计与 合规 管理 部；现 任中 国银 河投 资管 理有限 公司 资产 管理 部总 经理。
刘 大 为 先 生 ， 独 立 董 事 ， 国 家 开 发 银 行 顾 问 ， 高 级 经 济 师 ， 享 受 政 府 特 殊 津 贴 专 家 。 中 国大成精选增值混合型证券投资基金
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人 民 银 行 研 究 生 部 硕 士 生 指 导 老 师 ， 首 都 经 济 贸 易 大 学 兼 职 教 授 ， 清 华 大 学 中 国 经 济 研 究 中 心
高级研 究员 。先 后在 北京 市人民 政府 研究 室 （副 处 长、处 长 ）， 北京 市第 一 商业局 （ 副局 长） ，
中国建 设银 行信 托投 资公 司（ 总经 理） ，中 国投 资 银行 （行 长） ，国 家开 发 银行 （总 会计 师） 工
作。
宣 伟 华 女 士 ， 独 立 董 事 ， 日 本 国 立 神 户 大 学 法 学 院 法 学 修 士 ， 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员
会 仲 裁 员 、 上 海 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 ， 曾 任 上 海 市 律 师 协 会 证 券 与 期 货 法 律 研 究 委 员 会 副 主 任 。
1986 年－1993 年 ，华 东政 法大学 任教 ；1993 年－1994 年 ，日 本神 户学 院大 学 法学部 访问 教授 ；
1994 年－1998 年 ，日 本国 立神户 大学 学习 ；1999 年－2000 年 ，锦 天城 律师 事 务所兼 职律 师、 北
京市中 伦金 通律 师事 务所 上海分 所负 责人 ；2001 年 始任国 浩律 师 （上 海 ） 事 务所合 伙人 。擅 长于
公 司 法 、 证 券 法 、 基 金 法 、 外 商 投 资 企 业 法 、 知 识 产 权 法 等 相 关 的 法 律 事 务 。 曾 代 理 过 中 国 证
券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被 C C TV ? 证 券 频 道 评 为 “ 五年风云人
物 ” ， 并获 得过 “ 上海 市优 秀女律 师 ” 称号 。
叶 永 刚 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 武 汉 大 学 经 济 与 管 理 学 院 教 授 、 副 院 长 、 博 士 生 导
师 ， 中 国 金 融 学 会 理 事 ， 中 国 金 融 学 会 金 融 工 程 研 究 会 常 务 理 事 ， 中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 ，
湖北省 政府 咨询 委员 。1983 －1988 年， 任武 汉大 学 管理学 院助 教；1989 －1994 年，任 武汉 大学
管理学 院讲 师；1994 －1997 年，任 武汉 大学 管理 学 院副教 授；1997 年至 今， 任武汉 大学 教授 ，
先后担 任副 系主 任、 系主 任、副 院长 等行 政职 务。
王江 先生，独立 董事，金融学 博士。2005 年至今任职美 国麻省理工 学院斯隆管理 学院瑞穗
金融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼任 美国 金融 学 会理事 ；2010 年至 今兼 任 美国西 部金 融学 会
理事；1997 年至 今兼 任美 国国家 经济 研究 局研 究员 ；2007 年至 今兼 任纳 斯达 克公司 经济 顾问 理
事会理 事；2009 年至 今兼 任上海 交通 大学 上海 高级 金融学 院院 长；2003 年至 今兼任 清华 大学 中
国金融 研究 中心 主任 。
监事会 ：
黄 建 农 先 生 ， 监 事 长 ， 大 学 本 科 。 曾 任 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 江 苏 北 路 营 业 部 总
经 理 ， 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 总 部 副 总 经 理 ， 总 经 理 ， 中 国 银 河 投 资 管 理 公 司 投
资管理 部总 经理 。现 任中 国银河 投资 管理 公司 上海 投资部 董事 总经 理。
谢红 兵先生，监 事，双学士学 位。1968 年入伍，历任营 教导员、军 直属政治处主 任；1992
年 转 业 ， 历 任 交 通 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 副 行 长 （ 主 持 工 作 ） ， 营 业 处 处 长 兼 房 地 产 信 贷 部 经
理 ， 静安 支 行 行 长， 杨 浦支 行 行长 ；1998 年调 总行负 责 筹建 基 金托 管部 ， 任交 通 银行 基 金托 管
部副总 经理 （ 主持 工作 ） 、总经 理；2005 年 负责 筹 建银行 试点 基金 公司 ，任 交银施 罗德 基金 公司大成精选增值混合型证券投资基金
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董事长 ；2008 年任 中国 交 银保险 公司 （香 港） 副董 事长。2010 年 退休 。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民政 府
妇联主 任、 团委 书记 ；1991 年 10 月－1998 年 2 月 任浙江 省温 州市 鹿城 区人 民政府 民政 科长 ；
1998 年 3 月－2001 年 6 月 ，任浙 江省 温州 市人 民检 察院起 诉处 助理 检察 员；2001 年 6 月－2007
年 8 月， 就职 于北 京市 宣 武区人 民检 察院 ，任 三级 检察官 ；2007 年 8 月 起任 民生人 寿北 京公 司人
事部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民人 寿保 险股 份有 限公 司人力 资源 部副 总 经
理；2010 年 1 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大成 慈善 基金 会常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司投 资
银行部 副总 经理 、总 经理 ；2002 年－2006 年 ，历 任江南 证券 有限 公司 总裁 助理、 投资 银行 部 总
经理、 机构 管理 部总 经理 ，期间 还任 江南 宏富 基金 管理公 司筹 备组 副组 长；2006 年 1 月－7 月任
深圳中 航集 团公 司人 力资 源部副 总经 理；2006 年 8 月－2008 年 5 月 ，任 大成 基金管 理有 限公 司
助理总 经理 ；2008 年 5 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国
际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年，历 任原 中国 银行 陕西 省信托 咨询 公 司
证券部 驻上 交所 出市 代表 、上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任广 东 省南方 金融 服务 总
公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；
1998 年 9 月 参与 大成 基金 管理有 限公 司的 筹建 ；1999 年 3 月 起， 任大 成基 金 管理有 限公 司督 察
长。2009 年 3 月 19 日起 兼任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 。 曾先 后任 职 于长春 税务 学院 、 吉林 省 国际信 托投 资公
司、 招 商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 基金运 营部 总监 、 市
场部总 经理 、 公司 助理 总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。2010 年
11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经理 。 2013 年 10 月 25 日 起任 大成 创新 资 本管理 有限 公司 总
经理。
肖冰先生， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 助
理 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 部 总 监 、 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 部 总 监 、 景 顺 长 城 基
金管理 有限 公司 营销 主管 。2004 年 3 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，历 任市 场部总 监、 综合 管 理
部总监 、公 司董 事会 秘书 。2009 年 7 月 13 日起 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。2010 年 11
月起任 大成 基金 管理 有限 公司副 总经 理兼 董事 会秘 书。 大成精选增值混合型证券投资基金
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刘 明 先 生 ，副 总 经 理， 经济 学 硕 士 。1992 年至 1996 年 曾 任 厦门 证 券 公司 鷺江 营 业 部 总经
理。1996 年至 2000 年 曾 任厦门 产权 交易 中心 副总 经理。2001 年至 2004 年 曾任香 港时 富金 融服
务集团 投资 经理 ，2004 年 3 月加盟 大成 基金 管理 有限 公司， 曾任 景宏 证券 投资 基金基 金经 理、 大
成优选股票 型证券投 资基 金基金经理 及大成优 选股 票型证券投 资基金（LOF ）基金基金 经理， 公
司助理 总经 理。 现任 股票 投资决 策委 员会 主席 。2013 年 10 月 起任 大成 基金 管 理有限 公司 副总 经
理,并 兼任 股票 投资 部总 监 。
2、基金经理
（1 ） 现任 基金 经理
刘安田 先生 ， 金融 学硕 士 。曾 任职 于中 国证 券研 究 设计中 心 、友 邦华 泰基 金 管理公 司 、工 银
瑞 信 基金 管理 公 司。 曾担任 行 业研 究员 、 宏观 经济及 策 略研 究员 、 基金 经理助 理 。2008年8 月加
入大成 基金 ， 曾任 大成 基 金管理 有限 公司 研究 部总 监助理 。2012 年3 月20 日至2013年7月17 日 任大
成新锐 产业 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。2013 年3 月8日至2014 年4 月9 日任 景 宏证券 投资 基金 基
金 经 理。2010 年4 月7 日起任 大 成精 选增 值 混合 型证券 投 资基 金基 金 经理 。2014 年4 月10 日 起任 大
成中小 盘股 票型 证券 投资 基金(LOF) 基金经理 。具 有 基金从 业资 格。
（2 ） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
何光明 2004 年 12 月 15 日 —2006 年 1 月 20 日
曹雄飞 2006 年 1 月 21 日 —2007 年 6 月 26 日
钱辉 2007 年 6 月 27 日 —2008 年 12 月 17 日
张益凡 2008 年 12 月 18 日 —2009 年 3 月 25 日
曹雄飞 2009 年 3 月 23 日－2010 年 8 月 10 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票 投资 决 策委 员会由8 名 成员 组成 ，设 股 票投资 决 策委 员会 主 席1 名 ，其他 委 员7名。
名单如 下：
刘明， 公司 副总 经理 ，股 票投资 决策 委员 会主 席， 股票投 资部 总监 ；支 兆华 ，研究 部总 监 ，
大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金基金 经理 ， 股票 投资 决 策委员 会委 员 ；汤 义峰 ， 数量投 资部 总监 ， 大
成优选股票 型证券投 资基 金（LOF ）基金经理，大 成价值增长 证券投资 基金 基金经理， 股票投 资
决策委 员会 委员 ； 于 雷， 交易管 理部 总监 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 蒋卫 强， 风 险管 理部 总监 ，
股票投 资决 策委 员会 委员 ；邓 涛 ，研 究部 总监助 理 ，景 福证 券投 资基 金和 大 成内需 增长 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 ， 股 票投 资决 策委 员会 委 员； 杨丹 ， 股 票投 资决 策 委员会 委员 ； 刘安 田，
大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金基 金经 理， 大成中 小盘 股票 型证 券投 资基金(LOF) ， 股 票 投资
决策委 员会 委员 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
（四） 基金 管理 人的 职责
按照《 基金 法》 ，基 金管 理 人必 须 履行 以下 职责 ：
1 、 依 法募 集基 金 ，办 理 或者 委 托经 国 务院 证券 监 督管 理 机构 认 定的 其他 机 构代 为 办理 基金
份额的 发售 、申 购、 赎回 和登记 事宜 ；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
（五） 基金 管理 人承 诺
1、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《 证券 法》 ，并 建立 健全 的内部 控制 制度 ， 采取 有 效措施 ， 防止
违反《 证券 法》 行为 的发 生；
2、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《 基金 法》 、 《运 作办 法》 ，建 立健 全的 内部 控制 制 度， 采取 有效
措施， 防止 以下 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 禁止 的行 为 发生：
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他行 为。
3 、 基 金管 理人 承 诺加 强 人员 管 理， 强 化职 业操 守 ，督 促 和约 束 员工 遵守 国 家有 关 法律 、法
规及行 业规 范， 诚实 信用 、勤勉 尽责 ，不 从事 以下 活动：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4 ） 在向 中国 证监 会 报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 泄漏 在任 职 期间 知 悉的 有 关证 券 、基 金的 商 业秘 密 ，尚 未 依法 公开 的 基金 投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（8 ） 除按 本基 金管 理人 制 度进行 基金 投资 外， 直接 或间接 进行 其他 股票 交易 ；
（9 ） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场 秩 序 ；
（11 ） 故意 损害 基金 投资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ；
（12 ） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（13 ） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14 ） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分；
（15 ） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1 ） 依照 有关 法 律、 法 规和 基 金合 同 的规 定， 本 着谨 慎 的原 则 为基 金份 额 持有 人 谋取 最大
利益；
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 代表 人、 受雇人 或任 何第 三人 谋取 利益；
（3 ）不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券 、基 金的 商 业秘密 、 尚未 依法 公开 的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4 ） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（六） 基金 管 理 人的 内部 控制制 度
本基金 管理 人为 加强 内部 控制 ，促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经营 ，保 障基 金 持有人 利益 ， 维
护公司 及公 司股 东的 合法 权益 ，依 据 《中 华人民 共 和国证 券法 》 、 《证 券投 资 基金公 司管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见 》等 法 律法规 ， 并结 合公 司实 际 情况 ，制 定《 大成 基
金管理 有限 公司 内部 控制 大纲》 。
公 司内 部控 制是 指公 司为防 范和 化解 风险 ，保 证经营 运作 符合 公司 的发 展规划 ，在 充分 考
虑内外 部环 境的 基础 上 ， 通过建 立组 织机 制 、运 用 管理方 法 、实 施操 作程 序 与控制 措施 而形 成的
系统 。 公 司建 立科 学合 理 、 控 制严 密、 运行 高效 的 内 部控 制体 系 ， 制 定科 学 完善的 内部 控制 制度 。
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 大成精选增值混合型证券投资基金
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公 司董 事会 对公 司建 立内部 控制 系统 和维 持其 有效性 承担 最终 责任 ，公 司管理 层对 内部 控
制制度 的有 效执 行承 担责 任。
1、公 司内 部控 制的 总体 目 标
（1 ） 保证 公司 经营 运作 严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 规则 ，自 觉形 成守法 经营 、
规范运 作的 经营 思想 和经 营理念 。
（2 ） 防 范和 化解 经营 风险 ， 提 高经 营管 理效 益 ， 确 保经营 业务 的稳 健运 行和 受托资 产的 安
全完整 ，实 现公 司的 持续 、稳定 、健 康发 展。
（3 ） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
2、公 司内 部控 制遵 循以 下 原则
（1 ） 健全 性原 则。 内部 控 制涵盖 公司 的各 项业 务、 各个部 门或 机构 和各 级人 员，并 包括 决
策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节。
（2 ） 有 效性 原则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度的 有
效执行 。
（3 ） 独 立性 原则 。 公司 各 机构 、 部 门和 岗位 职责 的 设置保 持相 对独 立 ， 公 司 基金资 产 、 自
有资产 与其 他资 产的 运作 相互分 离。
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成 本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提 高经 济效益 ， 以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。
3、公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则
（1 ） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。
（2 ） 全 面性 原则 。 内 部控 制制度 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 ， 不得 留有 制 度上的 空白 或
漏洞。
（3 ） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。
（4 ） 适 时性 原则 。 随 着有 关法律 法规 的调 整和 公司 经营战 略、 经营 方针、 经 营理念 等内 外
部环境 的变 化进 行及 时的 修改或 完善 内部 控制 制度 。
4、内 部控 制的 基本 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。
（1 ） 控 制环 境构 成公 司内 部控制 的基 础 ， 控 制环 境 包括经 营理 念和 内控 文化 、 公 司治 理结
构、组 织结 构、 员工 道德 素质等 内容 。
（2 ） 公 司管 理层 牢固 树立 内控优 先和 风险 管理 理念 ， 培 养全 体员 工的 风险 防 范意识 ， 营造
一个浓 厚的 内控 文化 氛围 ，保 证全 体员 工及 时了 解 国家法 律法 规和 公司 规章 制度 ，使 风险 意识 贯大成精选增值混合型证券投资基金
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穿到公 司各 个部 门、 各个 岗位和 各个 环节 。
（3 ） 健 全公 司法 人治 理结 构， 充分 发挥 独立 董事 和 监事会 的监 督职 能 ， 禁 止 不正当 关联 交
易、利 益输 送和 内部 人控 制现象 的发 生， 保护 投资 者利益 和公 司合 法权 益。
（4 ） 公 司 的 组织 结构 体现 职责明 确、 相互 制约 的原 则， 各 部门 有明 确的 授权 分工， 操作 相
互独立 。 公司 建立 决策 科 学、 运营 规范 、管 理高 效 的运行 机制 ， 包括 民主 、 透明的 决策 程序 和管
理议事 规则 ，高 效、 严谨 的业务 执行 系统 ，以 及健 全、有 效的 内部 监督 和反 馈系统 。
（5 ） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ：
① 各岗 位职责明确，有 详细的岗 位说明书和业务 流程，各 岗位人员在上岗 前均应知悉并以
书面方 式承 诺遵 守， 在授 权范围 内承 担责 任。
② 建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。
③ 公司 督察长和 内部监 察稽核部 门独立于其他部 门，对内 部控制制度的执 行情况实行严格
的检查 和反 馈。
④风险 管理部主要负责 对投资组 合的市场风险、 流动性风 险和信用风险等 进行风险测量，
并提出 风险 调整 的建 议 ； 对投资 业绩 进行 评价 ， 包 括整体 表现 分析 、 业绩 构 成分析 以及 业绩 短期
和长期 持续 性检 验 ；对 将 要展开 的新 业务 和创 新性 产品的 投资 做全 面的 风险 评估 ，提 出风 险预 警
等工作 。
（6 ） 建 立有 效的 人力 资源 管理制 度 ， 健 全激 励约 束 机制 ， 确 保公 司各 级人 员 具备与 其岗 位
要求相 适应 的职 业操 守和 专业胜 任能 力。
（7 ） 建 立科 学严 密的 风险 评估体 系， 对公 司内 外部 风险进 行识 别 、 评估 和分 析， 及 时防 范
和化解 风险 。
（8 ） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。
① 确保 股东会、董事会 、监事会 和管理层充分了 解和履行 各自的职权，建 立健全公司授权
标准和 程序 ，保 证授 权制 度的贯 彻执 行。
② 公司 各业 务部 门、 分支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。
③ 公司 重大 业务 的授 权采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。
④ 公司 适当授权，建立 授权评价 和反馈机制，包 括已获授 权的部门和人员 的反馈和评价，
对已不 适用 的授 权及 时修 改或取 消授 权。
（9） 建 立完 善的 资产 分离 制度， 公司 资产 与基 金资 产、 不 同基 金的 资产 之间 和其他 委托 资
产，实 行独 立运 作， 分别 核算。
（10） 建立 科学 、 严 格的 岗位分 离制 度， 明确 划分 各岗位 职责 ， 投 资和 交易 、 交易 和清 算 、
基金会 计和 公司 会计 等重 要岗位 不得 有人 员的 重叠 。重要 业务 部门 和岗 位进 行物理 隔离 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（11） 制订 切实 有效 的应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。
（13 ）建 立有 效的 内部 监控 制 度， 设置 督察 长和 独立 的 监察 稽核 部门 ，对 公司 内 部控 制制
度的执 行情 况进 行持 续的 监督 ，保 证内 部控 制制 度 落实 。公 司定 期评 价内 部 控制的 有效 性 ，并 根
据市场 环境 、新 的金 融工 具、新 的技 术应 用和 新的 法律法 规等 情况 进行 适时 改进。
5 、内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 公 司自 觉遵 守国 家有 关法律 法规 ， 按照 投资 管 理业务 的性 质和 特点 严格 制定管 理规 章、
操作流 程和 岗位 手册 ，明 确揭示 不同 业务 可能 存在 的风险 点并 采取 控制 措施 。
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ：
① 研究 工作 保持 独立 、客 观。
② 建立 严密 的研 究工 作业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。
③ 建立 投资 对象 备选 库制 度， 根 据基 金合 同要 求， 在充分 研究 的基 础上 建立 和维护 备 选 库 。
④ 建立 研究 与投 资的 业务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。
⑤ 建立 研究 报告 质量 评价 体系。
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ：
① 严格 遵守 法律 法规 的有 关规定 ， 符合 基金 合同 所 规定的 投资 目标、 投资 范 围、 投资 策略 、
投资组 合和 投资 限制 等要 求。
② 健全 投资 决策 授权 制度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。
③ 投资 决策有充分的投 资依据， 重要投资有详细 的研究报 告和风险分析支 持，并有决策记
录。
④ 建立 投资 风险 评估 与管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。
⑤ 建立 科学的投资管理 业绩评价 体系，包括投资 组合情况 、是否符合基金 产品特征和决策
程序、 基金 绩效 归属 分析 等内容 。
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ：
① 基金 交易实行集中交 易制度， 基金经理不得直 接向交易 员下达投资指令 或者直接进行交
易。
② 建立 交易 监测 系统 、预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。
③ 交易 管理部门审核投 资指令， 确认其合法、合 规与完整 后方可执行，如 出现指令违法违
规或者 其他 异常 情况 ，应 当及时 报告 相应 部门 与人 员。
④ 公司 执行 公平 的交 易分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。
⑤ 建立 完善 的交 易记 录制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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⑥ 建立 科学 的交 易绩 效评 价体系 。
根据内 部控 制的 原则 ，制 定场外 交 易 、网 下申 购等 特殊交 易的 流程 和规 则。
（5） 建 立严 格有 效的 制度 ， 防止 不正 当关 联交 易损 害基金 份额 持有 人利 益。 基金投 资涉 及
关联交 易的 ，在 相关 投资 研究报 告中 特别 说明 ，并 报公司 风险 控制 委员 会审 议批准 。
（6） 公 司在 审慎 经营 和合 法规范 的基 础上 力求 金融 创新。 在 充分 论证 的前 提 下周密 考虑 金
融创新 品种 或业 务的 法律 性质 、操 作程 序、 经济 后 果等 ，严 格控 制金 融新 品 种、 新业 务的 法律 风
险和运 行风 险。
（7） 建立 和完 善客 户服 务 标准、 销售 渠道 管理 、 广 告宣传 行为 规范 ， 建 立广 告宣传 、 销 售
行为法 律审 查制 度， 制定 销售人 员准 则， 严格 奖惩 措施。
（8） 制定 详细 的登 记过 户 工作流 程， 建立 登记 过户 电脑系 统、 数据 定期 核对 、备份 制度 ，
建立客 户资 料的 保密 保管 制度。
（9） 公司 按照 法律 、法 规 和中国 证监 会有 关规 定， 建立完 善的 信息 披露 制度 ，保证 公开 披
露的信 息真 实、 准确 、完 整、及 时。
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。
（11 ）加 强对 公司 及基 金信 息 披露 的检 查和 评价 ，对 存 在的 问题 及时 提出 改进 办 法， 对出
现的失 误提 出处 理意 见， 并追究 相关 人员 的责 任。
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。
（13 ）根 据国 家法 律法 规的 要 求， 遵循 安全 性、 实用 性 、可 操作 性原 则， 严格 制 定信 息系
统的管 理制 度。
信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家、 金融 行业 软件 工程标 准的 要求 ，编 写完 整的技 术资
料；在 实现 业务 电子 化时 ，设置 保密 系统 和相 应控 制机制 ，并 保证 计算 机系 统的可 稽性 ，信 息
技术系 统投 入运 行前 ，经 过业务 、运 营、 监察 稽核 等部门 的联 合验 收。
（14 ）通 过严 格的 授权 制度 、 岗位 责任 制度 、门 禁制 度 、内 外网 分离 制度 等管 理 措施 ，确
保系统 安全 运行 。
（15 ）计 算机 机房 、设 备、 网 络等 硬件 要求 符合 有关 标 准， 设备 运行 和维 护整 个 过程 实施
明确的 责任 管理 ，严 格划 分业务 操作 、技 术维 护等 方面的 职责 。
（16 ）公 司软 件的 使用 充分 考 虑到 软件 的安 全性 、可 靠 性、 稳定 性和 可扩 展性 ， 具备 身份
验证 、访 问控 制、 故障 恢 复、 安全 保护 、分 权制 约 等功能 。 信息 技术 系统 设 计、 软件 开发 等技 术
人员不 得介 入实 际的 业务 操作 。用 户使 用的 密码 口 令定期 更换 ， 不得 向他 人 透露 。数 据库 和操 作
系统的 密码 口令 分别 由不 同人员 保管 。
（17） 对信 息数 据实 行严格 的管 理， 保证 信息 数据的 安全 、真 实和 完整 ，并能 及时 、准 确大成精选增值混合型证券投资基金
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地传递 到会 计等 各职 能部 门； 严格 计算 机交 易数 据 的授权 修改 程序 ， 并坚 持 电子信 息数 据的 定期
查验制 度。
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。
（18） 信息 技术 系统 定期稽 核检 查， 完善 业务 数据保 管等 安全 措施 ，进 行排除 故障 、灾 难
恢复的 演习 ，确 保系 统可 靠、稳 定、 安全 地运 行。
（19） 依据 《中华 人民 共和 国会 计法 》 、 《金 融企 业会 计制 度》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算办
法》 、 《企 业财 务通 则》 等 国家有 关法 律 、法 规制 订 基金会 计制 度 、公 司财 务 制度 、会 计工 作操 作
流程和 会计 岗位 工作 手册 ，并针 对各 个风 险控 制点 建立严 密的 会计 系统 控制 。
（20） 明确 职责 划分 ，在岗 位分 工的 基础 上明 确各会 计岗 位职 责， 禁止 需要相 互监 督的 岗
位由一 人独 自操 作全 过程 。
（21） 以基 金为 会计 核算主 体， 独立 建账 、独 立核算 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记、 账
户设置 、资 金划 拨、 账簿 记录等 方面 相互 独立 。基 金会计 核算 与公 司会 计核 算相互 独立 。
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。
① 建立 凭证制度，通过 凭证设计 、登录、传递、 归档等一 系列凭证管理制 度，确保正确记
载经济 业务 ，明 确经 济责 任。
② 建立 账务 组织 和账 务处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。
③ 建立 复核 制度 ，通 过会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。
（23 ）采 取合 理的 估值 方法 和 科学 的估 值程 序， 公允 反 映基 金所 投资 的有 价证 券 在估 值时
点的价 值。
（24 ）规 范基 金清 算交 割工 作 ，在 授权 范围 内， 及时 准 确地 完成 基金 清算 ，确 保 基金 资产
的安全 。
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。
（26 ）制 订完 善的 会计 档案 保 管和 财务 交接 制度 ，财 会 部门 妥善 保管 密押 、业 务 用章 、支
票等重 要凭 据和 会计 档案 ，严格 会计 资料 的调 阅手 续，防 止会 计数 据的 毁损 、散失 和泄 密。
（27 ）严 格制 定财 务收 支审 批 制度 和费 用报 销运 作办 法 ，自 觉遵 守国 家财 税制 度 和财 经纪
律。
（28 ）公 司设 立督 察长 ，对 董 事会 负责 ，经 董事 会聘 任 ，报 中国 证监 会核 准。 根 据公 司监
察稽核 工作 的需 要和 董事 会授权 ， 督察 长可 以列 席 公司相 关会 议 ，调 阅公 司 相关档 案 ，就 内部 控
制制度 的执 行情 况独 立地 履行检 查 、评 价、 报告 、 建议职 能 。督 察长 定期 和 不定期 向董 事会 报告
公司内 部控 制执 行情 况， 董事会 对督 察长 的报 告进 行审议 。
（29 ）公 司设 立监 察稽 核部 门 ，对 公司 管理 层负 责， 开 展监 察稽 核工 作， 公司 保 证监 察稽大成精选增值混合型证券投资基金
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核部门 的独 立性 和权 威性 。
（30） 明确 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 具体 职责 ，配备 充足 的监 察稽 核人 员，严 格监 察
稽核人 员的 专业 任职 条件 ，严格 监察 稽核 的操 作程 序和组 织纪 律。
（31 ）强 化内 部检 查制 度， 通 过定 期或 不定 期检 查内 部 控制 制度 的执 行情 况， 确 保公 司各
项经营 管理 活动 的有 效运 行。
（32 ）公 司董 事会 和管 理层 重 视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违 反法 律、 法规 和公 司 内部 控制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。
6、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 声明 书
（1 ） 本基 金管 理人 承诺 以 上关于 内部 控制 制度 的披 露真实 、准 确。
（2 ） 本基 金管 理人 承诺 根 据市场 变化 和公 司业 务发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
四 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1．基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院 批
准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依 法成 立 。中 国
农业银 行股 份有 限公 司承 继原中 国农 业银 行全 部资 产、 负债 、业 务 、机 构网 点和员 工 。中 国农 业
银行网 点遍 布中 国城 乡 ， 成为国 内网 点最 多 、 业 务 辐射范 围最 广 ， 服 务领 域 最广 ， 服 务对 象最 多，大成精选增值混合型证券投资基金
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业务功 能齐 全的 大型 国有 商业银 行之 一 。在 海外 ， 中国农 业银 行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良 好
的信誉 ， 每年 位居 《财 富 》世 界500 强 企业 之列 。 作为一 家城 乡并 举 、联 通 国际 、功 能齐 备的 大
型国有 商业 银行 ， 中国 农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ， 坚持 审 慎稳健 经营 、 可持 续
发展 ，立 足县 域和 城市 两 大市场 ， 实施 差异 化竞 争 策略 ，着 力打 造 “ 伴你 成 长 ”服 务品 牌 ，依 托
覆盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ， 致力 为广 大 客户提 供优 质的 金融
服务， 与广 大客 户共 创价 值、共 同成 长。
中 国 农业 银行 是中 国第 一批 开 展托 管业 务的 国内 商业 银 行， 经验 丰富 ，服 务优 质 ，业 绩突
出，2004 年 被英 国《 全球 托管人 》评 为中 国 “ 最佳 托管银 行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过了 美
国 SAS70 内 部控 制审 计 ， 并获得 无保 留意 见 的 SAS70 审计 报告 ， 表明 了独 立 公正第 三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内部 控制 的 健全有 效性 的全 面认 可 。 中国农 业银 行着 力加
强能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提升 ， 在2010 年 首届 “‘ 金牌 理财 ’TO P10 颁奖 盛典 ” 中成 绩突 出，
获 “ 最 佳托 管银 行 ” 奖。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志 颁发 的 “ 最佳 资产托 管奖 ”。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ，
2004 年 9 月更 名为 托管 业 务部， 内设 养老 金管 理中 心、 技 术保 障处、 营运 中心 、 委托 资产 托管 处、
保险资 产托 管处 、 证券 投 资基金 托管 处 、境 外资 产 托管处 、 综合 管理 处、 风 险管理 处 ，拥 有先 进
的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2．主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高 级经 济师 、 高级 工程 师、
律师等 专 家 10 余名 ，服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均 有 20
年以上 金融 从业 经验 和高 级技术 职称 ，精 通国 内外 证券市 场的 运作 。
3．基 金托 管业 务经 营情 况
截止2014 年3 月 31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
198 只 ，包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成 积 极
成长股 票型 证券 投资 基金 、大 成景 阳领 先股 票型 证 券投资 基金 、 大成 创新 成 长混合 型证 券投 资基
金、 长盛 同德 主题 增长 股 票型证 券投 资基 金 、博 时 内需增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、汉 盛
证券投 资基 金 、裕 隆证 券 投资基 金 、景 福证 券投 资 基金 、鸿 阳证 券投 资基 金 、丰 和价 值证 券投 资
基金 、久 嘉证 券投 资基 金 、长 盛成 长价 值证 券投 资 基金 、宝 盈鸿 利收 益证 券 投资基 金 、大 成价 值
增长证 券投 资基 金 、大 成 债券投 资基 金 、银 河稳 健 证券投 资基 金 、银 河收 益 证券投 资基 金 、长 盛
中信全 债指 数增 强型 债券 投资基 金 、长 信利 息收 益 开放式 证券 投资 基金 、 长 盛动态 精选 证券 投资
基金 、景 顺长 城内 需增 长 开放式 证券 投资 基金 、 万 家增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金 、 长信银 利精 选开 放式 证券 投资基 金 、富 国天 瑞强 势 地区精 选混 合型 证券大成精选增值混合型证券投资基金
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投资基 金 、鹏 华货 币市 场 证券投 资基 金 、中 海分 红 增利混 合型 证券 投资 基金 、国 泰货 币市 场证 券
投资基 金 、新 华优 选分 红 混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德精 选股 票证 券投 资基金 、 泰达 宏利 货
币市场 基金 、 交银 施罗 德 货币市 场证 券投 资基 金 、 景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金 、大 成
沪深300 指 数证 券投 资基 金、 信诚 四季 红混 合型 证 券投资 基金 、 富国 天时 货 币市场 基金 、 富兰 克
林国海 弹性 市值 股票 型证 券投资 基金 、益 民货 币市 场基金 、长 城安 心回 报混 合型证 券投 资基 金 、
中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 、景 顺长 城内 需 增长贰 号股 票 型 证券 投资 基金 、交 银施 罗德 成
长股票 证券 投资 基金 、 长 盛中 证100 指数 证券 投资 基金 、 泰 达宏 利首 选企 业 股票型 证券 投资 基金 、
东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 、 鹏华 动 力增长 混合 型证 券投 资基 金、 宝盈 策略 增长 股
票型证 券投 资基 金 、 国 泰 金牛创 新成 长股 票型 证券 投资基 金 、 益 民创 新优 势 混合型 证券 投资 基金 、
中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金 、华 夏复 兴股 票 型证券 投资 基金 、 富国 天 成红利 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票 型证
券投资 基金 、 申万 巴黎 竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成 长 股票 型 证券投 资基 金 、金 元
惠理成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天 治 稳健双 盈 债 券型 证券 投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活
配置 混 合型 证券 投资 基金 、 长信 利丰 债券 型证 券投 资基金 、 金 元惠 理丰 利 债 券型证 券投 资基 金 、
交银施 罗德 先锋 股票 证券 投资基 金 、东 吴进 取策 略 灵活配 置混 合型 开放 式证 券投资 基金 、 建信 收
益 增 强债 券 型证 券投 资 基金 、 银华 内 需精 选股 票 型证 券 投资 基 金(LOF) 、 大成行 业 轮动 股 票型 证
券投资 基金 、交 银施 罗德 上证 180 公 司治 理交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 上 证 180
公司治 理交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 富兰 克 林国海 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 南
方中证 500 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金(LOF) 、 景顺 长城 能源 基 建股票 型证 券投 资
基金、 中邮 核心 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 中小 盘成 长股 票型证 券投 资基 金 、
东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成长 股票 型 证券投 资基 金 、招 商信 用 添利债 券型 证券 投资
基金 、易 方达 消费 行业 股 票型证 券投 资基 金 、富 国 汇利分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 丰分 级
债券型 证券 投资 基金 、兴 全沪深 300 指 数增 强型 证 券投资 基金(LOF) 、 工银 瑞 信深证 红利 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、工 银瑞 信深 证红 利交 易 型开放 式 指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 富国 可
转换债 券证 券投 资基 金 、 大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金 、 大成深 证成 长 40 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、泰 达宏 利 领先中 小盘 股票 型证 券投 资基金 、 交银 施罗 德
信用添 利债 券证 券投 资基 金、 东吴 中证 新兴 产业 指 数证券 投资 基金 、 工银 瑞 信四季 收益 债券 型证
券投资 基金 、 招商 安瑞 进 取债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞
信消费 服务 行业 股票 型证 券投资 基金 、 易方 达黄 金 主题证 券投 资基 金 （LOF ） 、中 邮中 小盘 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金 、嘉 实领 先 成长股 票型 证券 投资大成精选增值混合型证券投资基金
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基金 、广 发中 小板300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、广 发中 小板300 交 易型开 放式 指数 证券
投资基 金联 接基 金 、南 方 保本混 合型 证券 投资 基金 、交 银施 罗德 先进 制造 股 票证券 投资 基金 、 上
投摩根 新兴 动力 股票 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海策略 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 金
元惠理 保本 混合 型证 券投 资基金 、 招商 安达 保本 混 合型证 券投 资基 金 、交 银 施罗德 深 证 300 价值
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘 股票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、交银 施罗 德深
证 300 价值 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、富 国中 证 500 指 数增 强型证 券投 资基 金
（LOF ） 、 长信 内需 成长 股 票型证 券投 资基 金 、大 成 中证内 地消 费主 题指 数证 券投资 基金 、 中海 消
费主题 精选 股票 型证 券投 资基金 、 长盛 同瑞 中证200 指数 分级 证券 投资 基金 、景 顺长 城核 心竞 争
力股票 型证 券投 资基 金 、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、光 大保 德信 行 业轮动 股票 型证 券投
资基金 、 富兰 克林 国海 亚 洲（ 除日 本） 机会 股票 型 证券投 资基 金 、汇 添富 逆 向投资 股票 型证 券投
资基金 、 大成 新锐 产业 股 票型证 券投 资基 金 、申 万 菱信中 小板 指数 分级 证券 投资基 金 、广 发消 费
品精选 股票 型证 券投 资基 金、鹏 华金 刚保 本混 合型 证券投 资 基 金、 汇添 富理 财 14 天债 券型 证 券
投资基 金 、嘉 实全 球房 地 产证券 投资 基金 、 金元 惠 理新经 济主 题股 票型 证券 投资基 金 、东 吴保 本
混合型 证券 投资 基金 、 建 新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉实 理财 宝 7 天 债券型 证券 投资 基金 、
富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金 、大 成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安信 目标 收
益债券 型证 券投 资基 金、 富国 7 天理 财宝债 券型 证 券投资 基金 、交 银施 罗德 理财 21 天债 券型 证
券投资 基金 、 易方 达中 债 新综合 指数 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 、 工银瑞 信 信用纯 债债 券型 证券
投资基 金 、大 成现 金增 利 货币市 场基 金 、景 顺长 城 支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、易 方达 月月 利
理财债 券型 证券 投资 基金 、摩根 士丹 利华 鑫量 化配 置股票 型证 券投 资基 金、 东方央 视财 经 50 指
数增强 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 鹏华 理财 21 天 债券 型 证
券投资 基金 、国 泰民 安增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金、 万家 14 天理 财债 券型证 券投 资基 金 、
华安纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 金元 惠理 惠 利保本 混合 型证 券投 资基 金、 南方 中证500 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、招 商双 债增 强分 级 债券型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 品质 投资 股票
型证券 投资 基金 、 中海 可 转换债 券债 券型 证券 投资 基金 、融 通标 普中 国可 转 债指数 增强 型证 券投
资基金 、 大成 现金 宝场 内 实时申 赎货 币市 场基 金 、 交银施 罗德 荣祥 保本 混合 型证券 投资 基金 、 国
泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱 动灵 活配 置混合 型证 券投 资 基
金、 景顺 长城 沪深300 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 广发 聚源 定 期开放 债券 型证 券投
资基金 、 大成 景安 短融 债 券型证 券投 资基 金 、嘉 实 研究阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、 新华 行业 轮
换灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 富国 目标 收益 一 年期纯 债债 券型 证券 投资 基金 、汇 添富 高息 债
债券型 证券 投资 基金 、 东 方利群 混合 型发 起式 证券 投资基 金 、南 方稳 利一 年 定期开 放债 券型 证券大成精选增值混合型证券投资基金
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投资基 金 、 景 顺长 城四 季 金利纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 华 夏永 福养 老理 财 混合型 证券 投资 基金 、
嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、国 泰 国证医 药卫 生行 业指 数分 级证券 投资 基金 、 交
银施罗 德定 期支 付双 息平 衡混合 型证 券投 资基 金 、 光大保 德信 现金 宝货 币市 场基金 、 易方 达投 资
级信用 债债 券型 证券 投资 基金 、广 发趋 势优 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、华 润元 大保 本混 合
型证券 投资 基金 、 长盛 双 月红一 年期 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 富国 国 有企业 债债 券型 证券
投资基 金 、富 安达 信用 主 题轮动 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、景 顺长 城 沪深 300 指 数增 强型
证券投 资基 金 、 中 邮定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 安 信永 利信 用定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 、
工银瑞 信信 息产 业股 票型 证券投 资基 金 、大 成景 祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、富 兰克 林国 海岁 岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、景 顺长 城景 益 货币市 场基 金 、万 家市 政 纯债定 期开 放债 券型
证券投 资基 金 、建 信稳 定 添利债 券型 证券 投资 基金 、上 投摩 根双 债增 利债 券 型证券 投资 基金 、 嘉
实活期 宝货 币市 场基 金 、 融通通 源一 年目 标触 发式 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、大 成信 用增 利
一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、鹏 华品 牌传 承 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国泰 浓 益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、汇 添富 恒生 指数 分级 证 券投资 基金 、 长盛 航天 海 工装备 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、广 发新 动力股 票型 证券 投资 基金 、东吴 阿尔 法灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、
诺安天 天宝 货币 市场 基金 、前海 开源 可转 债债 券型 发起式 证券 投资 基金 。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1．内 部控 制目 标
严 格 遵守 国家 有关 托管 业务 的 法律 法规 、行 业监 管规 章 和行 内有 关管 理规 定， 守 法经 营、
规范运 作、 严格 监察 ，确 保业务 的稳 健运 行， 保证 基金财 产的 安全 完整 ，确 保有关 信息 的真 实 、
准确、 完整 、及 时， 保护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
2．内 部控 制组 织结 构
风 险 管理 委员 会总 体负 责中 国 农业 银行 的风 险管 理与 内 部控 制工 作， 对托 管业 务 风险 管理
和内部 控制 工作 进行 监督 和评价 。 托管 业务 部专 门 设置了 风险 管理 处 ，配 备 了专职 内控 监督 人员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作， 独立 行使 监督 稽核 职权。
3．内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程 ，
可以保 证托 管业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ；业 务人 员具备 从业 资格 ；业 务管 理实行 严格 的复 核 、
审核 、检 查制 度， 授权 工 作实行 集中 控制 ， 业务 印 章按规 程保 管 、存 放、 使 用， 账户 资料 严格 保
管， 制约 机制 严格 有效 ； 业务操 作区 专门 设置 ， 封 闭管理 ， 实施 音像 监控 ； 业务信 息由 专职 信息
披露人 负责 ，防 止泄 密； 业务实 现自 动化 操作 ，防 止人为 事故 的发 生， 技术 系统完 整、 独立 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同、 托管 协议 规 定的投 资比 例
和禁止 投资 品种 输入 监控 系统 ，每 日登 录监 控系 统 监督基 金管 理人 的投 资运 作， 并通 过基 金资 金
账户、 基金 管理 人的 投资 指令等 监督 基金 管理 人的 其他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处 理：
1．电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2． 书 面警 示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ， 以 书面 方 式对基 金管 理
人进行 提示 ；
3． 书 面报 告 。 对 投资 比例 超标 、 清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书 面提 示有
关基金 管理 人并 报中 国证 监会。
五 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1、直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （ 免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上海 设有 投 资理财 中心 ， 并在 武汉 分 公司开 通了 直销
业务：
（1 ） 大成 基金 深圳 投资 理财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
（2 ） 大成 基金 上海 投资 理 财中心 大成精选增值混合型证券投资基金
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地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（3 ） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2、代 销机 构
（1 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566 大成精选增值混合型证券投资基金
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联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁 大成精选增值混合型证券投资基金
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24
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8 ） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9 ） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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25
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银 行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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26
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665 大成精选增值混合型证券投资基金
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电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19 ） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20 ） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（21 ） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22 ） 洛阳 银行 股份 有限 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（23 ） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（24 ） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（25） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com 大成精选增值混合型证券投资基金
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（26） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（27 ） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（28 ） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（29 ） 郑州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号
法定代 表人 ：王 天宇 大成精选增值混合型证券投资基金
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客户服 务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn
（30 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（31 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（32） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表 人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（33） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888 大成精选增值混合型证券投资基金
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31
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（34） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（35 ） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（36 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（37 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 大成精选增值混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（38 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（39 ） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 大成精选增值混合型证券投资基金
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33
网址：www.zxwt.com.cn
（41 ） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（42 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（43） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（44 ） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8 大成精选增值混合型证券投资基金
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34
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（45） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ： 吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（46 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（47 ） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ： 凤 良志
客服电 话：400-888-8777、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（48 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 大成精选增值混合型证券投资基金
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35
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（49 ） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（50 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（51 ） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com 大成精选增值混合型证券投资基金
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（52） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（53） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（54） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（55 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ： 梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999 大成精选增值混合型证券投资基金
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网址：www.dgzq.com.cn
（56 ） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（57 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（58 ） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（59 ） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118 大成精选增值混合型证券投资基金
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联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（60 ） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（61 ） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（62 ） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（63） 长江 证券 股份 有限 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（64） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（65 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（66 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178 大成精选增值混合型证券投资基金
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网址：www.avicsec.com
（67 ） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（68 ） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（69 ） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（70 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣 大成精选增值混合型证券投资基金
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41
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（71） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（72） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（73） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（74） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 大成精选增值混合型证券投资基金
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42
客服电 话：95575 联 系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（75 ） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（76 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（77） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（78 ） 日信 证券 有限 责任 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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43
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（79 ） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（80） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（81） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn 大成精选增值混合型证券投资基金
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（82） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（83 ） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（84 ） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（85 ） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn 大成精选增值混合型证券投资基金
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（86 ）天 源证 券经 纪有 限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（87 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（88 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（89 ） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 大成精选增值混合型证券投资基金
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（90 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（91 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（92 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（93 ） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（94 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 大成精选增值混合型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（95 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（96 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（97 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798 大成精选增值混合型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（98 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（二） 注册 登记 机构
名
称： 大成 基金 管理 有限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 叶尔甸 大成精选增值混合型证券投资基金
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电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘莉
六 、基 金合同 的生 效
（一） 基金 合同 的生 效
根据相 关法 规和 《大 成精 选增值 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》的 有关 规定 ，基金 合同 已
于2004 年12 月15 日正 式生 效，自 基金 合同 生效 之日 起，本 基金 管理 人正 式开 始管理 本基 金。
（二） 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制
本基金 的基 金合 同生 效后 ， 基 金份 额持 有人 数量 不 满200 人或 者基 金资 产净 值 低于5000万元
的， 基金 管理 人应 当及 时 报告中 国证 监会 ； 连续 二 十个工 作日 出现 前述 情形 的， 基金 管理 人应 当
向中国 证监 会说 明原 因和 报送解 决方 案。
（三） 基金 类型 及存 续期 限
基金类 型： 契约 型
基金运 作方 式： 开放 式
基金存 续期 限： 不定 期
七 、基 金的申 购与 赎回
（一） 申购 、赎 回场 所
1、本 基金 的销 售机 构包 括 基金管 理人 和基 金管 理人 委托的 代销 机构 。
2、 投 资者 应当 在销 售机 构 办理基 金销 售业 务的 营业 场所或 按销 售机 构提 供的 其他方 式办 理
基金的 申购 与赎 回。
3、基 金管 理人 可以 酌情 增 加或减 少代 销机 构， 并另 行公告 。
4、销 售机 构可 以酌 情增 加 或减少 其销 售网 点、 变更 营业场 所。
（二） 申购 、赎 回开 放日 及时间
本基金 已于2004 年12 月20 日起开 始办 理日 常申 购业 务，于2005 年3 月8日 起办 理日常 赎回 业
务 。
本基金 申购 、赎 回的 开放 日为上 海证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所的 交易 日。 具体业 务办 理
时间为 上海 证券 交易 所和 深圳证 券交 易所 的交 易时 间。 若 出现 新的 证券 交易 市场或 交易 所交 易 时
间更改 或其他 情 况， 基金 管理人 可视 情况 对营 业时 间进行 相应 的调 整， 并报 中国证 监会 备案 。
投资者 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、赎回 申请 的， 其基 金份 额申购 、赎 回大成精选增值混合型证券投资基金
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价格为 下次 办理 基金 份额 申购、 赎回 时间 所在 开放 日的价 格。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1、 “ 未 知价 ” 原 则， 即基金 的申购 与赎 回价 格以 受理 申请当 日收 市后 计算 的基 金份额 净值 为
基准进 行计 算；
2、 “ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请；
3、 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 当日 交易 结束 时间 前按照 基金 管理 人规 定的 条件撤 销， 在
当日的 交易 时间 结束 后不 得撤销 ；
4、 基金 管理 人在 不损 害基 金份额 持有 人权 益的 情况 下可更 改上 述原 则， 但 最 迟应在 新的 原
则实施 前两 日内 予以 公告 ；
5、 基金 管理 人不 得在 基金 合同约 定之 外的 日期 或者 时间办 理基 金份 额的 申购 、 赎回 或者 转
换。
（四） 申购 与赎 回的 程序
1、申 购与 赎回 申请 的提 出
基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ，在 开放 日的 业务办 理时 间提 出申 购或 赎回的 申请 。
投资者 在提 交申 购 申 请时 ，须按 销售 机构 规定 的方 式备足 申购 资金 ，投 资者 提交赎 回申 请
时，其 在销 售机 构（ 网点 ）必须 有足 够的 基金 份额 余额。
2、申 购与 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应当 于受 理基 金投资 者申 购、 赎 回申 请 之日起3个 工作 日内， 对申 请的有 效性 进
行确认 。
3、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
本基金 申购 采用 全额 交款 方式， 若资 金在 规定 时间 内未全 额到 账则 申购 不成 功，申 购不 成
功的款 项将 退回 投资 者账 户。
投资者 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 应指 示基 金托 管人按 有关 规定 划付 赎回 款项。 赎回 款
项应在 自受 理投 资者 有效 赎回申 请之 日起 不超 过7 个 工作日 的时 间内 划往 投资 者银行 账户 。在 发
生巨额 赎回 时， 款项 的支 付办法 按基 金合 同有 关规 定处理 。
（五） 申购 与赎 回的 数额 约定
投资者 按金 额申 购基 金 ， 首次申 购最 低申 购金 额为1000 元 ， 追加 申购 最低 追加 金额为500 元。
基金申 购份 额计 量单 位为 份基金 份额 ， 采用 四舍 五 入法保 留两 位小 数 ，由 此 引起的 差额 计入 基金
资产。
投资者 赎回 时按 份额 赎回 基金， 基金 持有 人可 申请 将其持 有的 部分 或全 部基 金份额 赎回 。
基金在 每个 交易 账户 内的 最低基 金份 额余 额为0份 ； 基金对 于投 资者 每次 赎回 的最低 份额 不做 限大成精选增值混合型证券投资基金
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制。 赎回 金额 计量 单位 为 人民币 元 ，采 用四 舍五 入 法保留 两位 小数 ， 由此 引 起的差 额计 入基 金资
产。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 与赎 回的 有关 数额限 制， 调整 结果 必须 至少于 前两 日
内在至 少一 种中 国证 监会 指定的 报刊 上公 告。
（六） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式
1、基 金申 购份 额的 计算 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2、基 金赎 回金 额的 计算 ：
基金的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用和 其他 相关费 用后 的余 额， 计算 公式如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 申请 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 － 赎 回费用
3、申 请日 （T 日） 的基 金 份额净 值在 当天 证券 交易 所收市 后计 算， 并在 下一 交易日 （T+1
日）公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监 会同 意， 可以 适当延 迟计 算和 公告 。
基金份 额净 值的 计算 公式 为：
基金份 额净 值= 基 金资 产净 值总额/ 发行 在外 的基 金份 额总份 数
（七） 拒绝 或暂 停、 延缓 申购或 赎回 的情 形及 处理
1、除 非出 现如 下情 形， 基 金管理 人不 得拒 绝或 暂停 、延缓 接受 基金 投资 者的 申购申 请：
（1 ） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2 ） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ；
（3 ） 基 金资 产规 模过 大， 使相应 的基 金管 理人 无法 找到合 适的 投资 品种 ， 或 可能对 基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人的 利益；
（4 ） 当基 金管 理人 认为 某 笔申购 会有 损于 现有 基金 份额持 有人 利益 ；
（5 ） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。
如果投 资者 的申 购申 请被 拒绝， 被拒 绝的 申购 款项 将退划 给投 资者 。
基金管 理人 拒绝 或暂 停接 受申购 的方 式包 括：
（1 ） 根 据有 关法 律 、 法 规 、 中 国证 监会 的规 定 、 基 金合同 及基 金管 理人 的业 务规则 ， 拒绝
接受、 暂停 接受 某笔 或某 数笔申 购申 请；
（2 ） 拒绝 接受 、暂 停接 受 某个或 某数 个工 作日 的全 部申购 申请 ； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（3 ） 按比 例拒 绝接 受、 暂 停接受 某个 或某 数 个 工作 日的申 购申 请。
2、除 下列 情形 外， 基金 管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 接受投 资者 的赎 回申 请：
（1 ） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2 ） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市；
（3 ） 因市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续巨 额赎 回，导 致本 基金 的现 金支 付出现 困 难 ；
（4 ） 当单 个基 金份 额持 有 人在单 个开 放日 申请 赎回 基金份 额超 过基 金总 份额5% 时；
（5 ） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形之 一的 ，基 金管理 人应 在当 日立 即向 中国证 监会 备案 。已 接受 的赎回 申请 ，
基金管 理人 将足 额支 付 ； 如暂时 不能 支付 时 ，将 按 每个 赎 回申 请人 已被 接受 的赎回 申请 量占 已接
受赎回 申请 总量 的比 例分 配给赎 回申 请人 ， 其 余部 分由基 金管 理人 按照 相应 的处理 办法 在后 续 开
放日予 以兑 付。
3、 发生 基金 合同 或 《 招募 说明书 》 中 未予 载明 的事 项， 但 基金 管理 人有 正当 理由认 为需 要
暂停接 受基 金申 购、 赎回 申请的 ，应 当报 经中 国证 监会批 准。
4、 基金 暂停 申购 、 赎 回 ， 基金管 理人 应立 即在 至少 一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上
公告。 暂停 期间 结束 、基 金重新 开放 时， 基金 管理 人应当 公告 最新 的基 金份 额资产 净值 。
如果发 生暂 停的 时间 为一 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 在至 少一 种指 定信 息披露 媒体 刊
登 基金 重新 开放 申购 或赎 回的公 告并 公告 最新 的基 金份额 资产 净值 。
如果发 生暂 停的 时间 超过 一日但 少于 两周 ，暂 停结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时， 基金 管
理人应 提前 两日 在至 少一 种指定 报刊 上刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并在 重新 开放 申 购
或赎回 日公 告最 新的 基金 份额资 产净 值。
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间 ，基 金管 理人应 每两 周至 少重 复刊 登暂停 公告 一
次； 暂停 结束 基金 重新 开 放申购 或赎 回时 ， 基金 管 理人应 提前 两日 在至 少一 种指定 报刊 上连 续刊
登基金 重新 开放 申购 或赎 回的公 告， 并在 重新 开放 申购或 赎回 日公 告最 新的 基金份 额资 产 净 值 。
（八） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1、巨 额赎 回的 认定
单个开 放日 基金 的净 赎回 申请份 额（ 赎回 申请 总数 与基金 转换 申请 转出 份额 总数之 和扣 除
申购申 请总 数及 基金 转换 申请转 入份 额总 数的 余额 ）超过 上一 日基 金总 份额 的10% 时， 为巨 额赎
回。
2、巨 额赎 回的 处理 方式
出现巨 额赎 回时 ，基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 接受 全额赎 回或 部
分延期 赎回 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（1 ） 接 受全 额赎 回： 当基 金管理 人认 为有 能力 兑付 投资者 的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常 赎 回
程序执 行。
（2 ） 部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为兑 付投 资者 的赎回 申请 有困 难 ， 或 认 为兑付 投资 者
的赎回 申请 进行 的资 产变 现可能 使基 金份 额净 值发 生较大 波动 时， 基金 管理 人在当 日接 受赎 回 比
例不低 于上 一日 基金 总份 额10% 的前 提下 ，对 其余 赎回申 请延 期办 理。 对于 当日的 赎回 申请 ，应
当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例 ， 确定当 日受 理的 赎回 份额 ；未 受理 部分 除投 资
者在提 交赎 回申 请时 选择 将当日 未获 受理 部分 予以 撤销者 外 ，延 迟至 下一 开 放日办 理 。转 入下 一
开放日 的赎 回申 请不 享有 赎回优 先权 并将 以该 下一 个开放 日的 基金 份额 净值 为基准 计算 赎回 金
额，以 此类 推 ， 直到 全部 赎回为 止。
开放式 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 的， 基金 管理 人应当 通过 邮寄 、传 真或 者基金 管理 人
网站等 其他 方式 ， 在两 日 内通知 基金 份额 持有 人 ， 说明有 关处 理方 法 ，同 时 在指定 报刊 及其 他相
关媒体 上予 以公 告。
本基金 连续 两个 开放 日以 上（含 两个 开放 日） 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必要 ，
可暂停 接受 赎回 申请 ； 已 经接受 的赎 回申 请可 以延 缓支付 赎回 款项 ， 但不 得 超过正 常支 付时 间后
的20 个 工作 日， 并应 当在 至少一 种中 国证 监会 指定 的报刊 上公 告。
（九） 其他 暂停 申购 和赎 回的情 形及 处理 方式
发生《 基金 合同 》或 《更 新的招 募说 明书 》中 未 予 载明的 事项 ，但 基金 管理 人有正 当理 由
认为需 要暂 停基 金申 购 、 赎回申 请的 ， 应当 报经 中 国证监 会批 准 ；经 批准 后 ，基 金管 理人 应当 立
即在指 定媒 体上 刊登 暂停 公告。 暂停 期间 ，基 金管 理人将 每2 周至 少刊 登提 示 性公告 一次 ；暂 停
期间结 束 、基 金重 新开 放 时， 基金 管理 人应 至少 提 前两日 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体上 刊登
重新开 放申 购或 赎回 的公 告，并 在重 新开 放申 购或 赎回日 公告 最近 一个 工作 日基金 份额 净值 。
（十） 基金 的非 交易 过户
基金份 额的 非交 易过 户是 指不采 用申 购、 赎回 等基 金交易 方式 ，将 一定 数量 的基金 份额 按
照一定 规则 从某 一投 资者 基金账 户转 移到 另 一 投资 者基金 账户 的行 为 ，包 括 继承 、捐 赠 、强 制执
行等 ，及 基金 注册 登记 机 构认可 的其 他行 为 。无 论 在上述 何种 情况 下 ，接 受 划转的 主体 必须 是合
格的个 人投 资者 或机 构投 资者等 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 受理 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 其他 具有 社会公 益性 质的 社
会团体 ； 强 制执 行是 指国 家有权 机关 依据 生效 的法 律文书 将基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 强 制
执行划 转给 其他 自然 人 、 法人 、社 会团 体或 其他 组 织。 办理 非交 易过 户必 须 提供基 金注 册登 记机
构要求 提供 的相 关资 料， 对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 自申 请受 理日 起2 个 月内办 理， 并按 基大成精选增值混合型证券投资基金
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金注册 登记 机构 规定 的标 准收费 。 具体 条件 、程 序 及收费 标准 以 《中 国证 券 登记结 算有 限责 任公
司开放 式证 券投 资基 金登 记结算 业务 指南 》为 准。
（十一 ）基 金的 转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构可 以
按照规 定的 标准 收取 转托 管费。
（十二 ）定 期定 额投 资计 划
定期定 额投 资计 划是 指投 资者通 过基 金管 理人 指定 的销售 机构 申请 ，约 定每 期扣款 时间 、
扣款金 额和 扣款 方式 ， 由 指定的 销售 机构 于每 期约 定扣款 日在 投资 者指 定银 行账户 内自 动完 成 扣
款 和基 金申 购申 请的 一种 长期投 资方 式。
本基金 管理 人现 已开 通部 分代销 网点 为投 资者 提供 定期定 额投 资服 务。 具体 业务规 则， 详
见基金 管理 人公 告及 代销 机构的 规定 。
（十三 ）基 金的 冻结 和解 冻
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻， 以及注 册登 记
机构认 可、 符合 法律 法规 的其他 情况 下的 冻结 与解 冻 。
八 、基 金的转 换
（一） 定义
基金转 换是 指开 放式 基金 份额持 有人 将其 持有 的部 分或全 部基 金份 额转 换为 同一基 金管 理
人管理 的另 一只 开放 式基 金的份 额。
（二） 适用 范围
1、 基 金转 换业 务目 前限 于 本 基金 管理 人 管 理的 由本 基金管 理人 任注 册登 记机 构的开 放式 证
券投资 基金 （详 见本 基金 管理人 基金 开通 转换 业务 公告） 。
2、 本基 金转 换业 务适 用于 已开通 转换 业务 基金 的基 金份额 持有 人， 包 括个 人 投资者 和机 构
投资者 。
3、 本基 金转 换业 务限 于本 基金管 理人 直销 网点， 以 及接受 本 基 金管 理人 的基 金转换 业务 规
则且有 条件 开展 基金 转换 业务的 相关 代销 机构 之营 业网点 。
4、 本 基金 转换 的适 用范 围 同时还 须遵 守其 他基 金的 转换公 告及 其业 务规 则等 有关规 定。
5、 基金 管理 人在 不损 害基 金份额 持有 人合 法权 益的 情况下 可以 更改 上述 适用 范围， 但最 迟
应于开 始实 施日 前2 日内 在 至少一 种中 国证 监会 指 定 媒体上 公告 。
（三） 办理 时间 及场 所 大成精选增值混合型证券投资基金
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1、转 换开 始日 ：本 基金 已 于2005 年3 月8日 正式 开始 办理基 金日 常转 换业 务。
2、 投 资者 应当 在销 售机 构 办理基 金销 售业 务的 营业 场所或 按销 售机 构提 供的 其他方 式办 理
基金转 换。
（四） 业务 规则
1、基 金转 换的 原则
（1 ） 采用 “ 未知 价 ” 和“ 已 知价 ” 相结 合的 原则 ，即 转 换入大 成货 币市 场基 金以 一元人 民币 的
确定价 为基 准转 换基 金份 额； 转 换入 非大 成货 币市 场基金 转换 价格 按受 理申 请当日 收市 后计 算 的
基金份 额净 值为 基准 进行 计算；
（2 ） “ 份额 申请 ” 原 则，即 投资者 的基 金转 换申 请必 须以份 额为 单位 提出 ；
（3 ） “ 定向 转换 ” 原 则，即 投资者 必须 指明 基金 转换 的方向 ，明 确指 出转 出基 金和转 入基 金
的名称 ；
（4 ） “ 视同 赎回 ” 原 则，即 基金转 换申 请转 出的 基金 份额应 作为 赎回 申请 纳入 转出基 金当 日
赎回申 请总 量的 汇总 计算 中，当 发生 巨额 赎回 时， 对基金 转换 申请 的处 理方 法与赎 回申 请 相 同 ；
（5 ） 基 金管 理人 在不 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 的情况 下可 以更 改上 述原 则， 但 最迟 应
于新规 则开 始实 施日 前两 日在至 少一 种中 国证 监会 指定报 刊上 公告 。
2、基 金转 换的 计算 公式
A＝［B× C× （1-D ）/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转 入的 基金 份 额；B 为 转出 的基 金 份 额；C 为 转换 申请 当日 转出 基金 的基金 份额
净值；D 为转 出基 金的 对 应赎回 费率 ，G 为 对应 的 申购补 差费 率；E 为 转换 申 请当日 转入 基金 的基
金份额 净值； F 为基金 账户 内货币 市场 基金 全部 份额 转出时， 结转 的账 户当 前 累计未 付正 收益 （ 仅
限转出 基金 为货 币市 场基 金）。
具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。 转入 份额 的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位，
由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。
3、基 金转 换费 用
（1 ） 每 笔基 金转 换视 为转 出基金 的一 笔基 金赎 回和 转入基 金的 一笔 基金 申购 。 基金 转换 费
用由转 出基 金赎 回费 用及 基金申 购 补 差费 用两 部分 构成。
（2 ） 转 入基 金时 ， 从 申购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每次 收 取申购 补差 费
用； 从申 购费 用高 的基 金 向申购 费用 低的 基金 转换 时， 不收 取申 购补 差费 用 。转 入基 金的 申购 补
差费用 按照 转换 金额 对应 的转出 基金 与转 入基 金的 申购费 率差 额进 行补 差。
（3 ） 转 出基 金时 ， 如 涉及 的转出 基金 有赎 回费 用， 收取该 基金 的赎 回费 用。 收取的 赎回 费
用25% 归入 基金 资产 ，其 余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（4 ） 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5 ） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况在 不违 背有 关法 律、法 规和 基金 合同 的规 定之前 提下 ，
调整上 述收 费方 式和 费率 水平， 但最 迟应 于新 收费 办法开 始实 施日 前2 日内 在 至少一 种中 国证 监
会指定 媒体 上公 告。
4、基 金转 换的 注册 登记
投资者T 日申 请基金 转换 成 功后， 注册 登记 机构 将在T ＋1日 为投 资者 办理 减少 转 出基金 份
额、增 加转 入基 金份 额的 权益登 记手 续， 投资 者自T ＋2日 起有 权赎 回转 入部 分 的基金 份额 。
5、基 金转 换的 限制
详见基 金转 换业 务公 告等 有关公 告。
6、声 明
基金管 理人 有权 根据 市场 情况在 不违 背有 关法 律、 法规和 基金 合同 的规 定之 前提下 ，对 上
述基金 转换 的业 务规 则进 行调整 ，但 最迟 应于 调整 生效前 两日 内在 至少 一种 指定媒 体上 公告 。
九 、基 金投资
（一） 投资 目标
投资于 具有 竞争 力比 较优 势和长 期增 值潜 力的 行业 和企业 ，为 投资 者寻 求持 续稳定 的投 资
收益。
（二） 投资 理念
将推动 中国 经济 发展 的行 业和企 业的 增长 动力 转化 为基金 资产 的持 续稳 定增 值。
（三） 投资 范围
投资于 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 发行上 市的 股票 、债 券， 以及法 律、 法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 其 中股票 投资 比例 范围 为基 金资产 的40% －95% ，
为了满 足投 资者 赎回 要求 ， 基金 持有 现金 及到 期日 在一年 以内 的政 府国 债的 比例不 低于 基金 资产
净值的5% ， 债券 投资 比例 范围为 基金 资产 的0 －55% 。
（四） 投资 策略
本基金 利用 大成 基金 自行 开发的 投资 管理 流程 ，采 用 “ 自 上而 下 ” 资 产配 置和 行业配 置， “ 自
下而上 ” 精 选股 票的 投资 策 略， 主 要投 资于 具有 竞争 力 比较优 势和 长期 增值 潜力 的行业 和企 业的 股
票，通 过积 极主 动的 投资 策略， 追求 基金 资产 长期 的资本 增值 。
本基金 股票 投资 流程 如下 图所示 ：
行业配 置
筛 选 行
业股票
重 点 股
票 深 入
分析
评分
加权
构建
执行
投资
组合
业绩
风险
控制
资
产
配
置 大成精选增值混合型证券投资基金
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（1 ） 资产 配置
根据宏 观经 济指 标、 市场 价值指 标、 投资 者气 氛指 标、盈 利预 测指 标、 证券 市场流 动性 指
标等相 关因 素的 综合 分析 ，对 股票 、 债券 的风险 和 收益率 进行 预测 。 利用 情 景分析 对上 述 预 测进
行分析 ，确 定股 票投 资组 合的资 产配 置比 例。
（2 ） 行业 配置
本基金 通过 定性 定量 的方 法确定 行业 配置 比例 。
基金管 理人 将根 据对 宏观 经济变 化及 行业 结构 调整 的分析 判断 ，确 定行 业配 置比例 。
确定行 业配 置的 主要 依据 为：根 据竞 争优 势分 析， 确定行 业中 具有 竞争 优势 和比较 竞争 优
势的行 业范 围 。根 据多 因 素模型 分析 确定 每个 行业 的内在 价值 ， 以及 行业 价 格向内 在价 值回 归的
速度， 结合 均值 方差 分析 确定行 业配 置比 例范 围。
行业配 置的 主要 步骤 为：
①通过 以下 分析 ，确 定行 业相对 投资 价值
对全球 、地 区、 国内 行业 发展趋 势和 发展 环境 进行 分析， 判断 行业 或产 品的 增长前 景（ 全
球观念 下， 行业 景气 趋势 分析）
宏观经 济周 期对 行业 发展 的影响 （宏 观分 析）
优势行 业的 发展 模式 分析 （评价 商业 模式 ）
该行业 财务 状况 分析 （财 务稳健 性分 析）
②根据 多因 素模 型分 析， 确定行 业配 置比 例范 围
利用多 因素 模型 通过 对宏 观经济 变量 、价 值变 量、 增长变 量、 盈利 变量 、动 量变量 等多 种
因素指 标的 定量 分析 ， 确 定每个 行业 的内 在价 值 ， 以及行 业价 格向 内在 价值 回归的 速度 ， 利用 结
合均值 方差 分析 有效 边界 确定行 业配 置比 例范 围。
分析模 式可 以分 为三 步：
第一步 利用 长期 模型 估计 每个行 业和 影响 其基 本因 素的长 期依 赖关 系， 同时 估计行 业价 值
与其内 在价 值的 偏离 程度 ，这里 我们 利用DDM 模型 作为估 计行 业内 在价 值的 框架模 型。
第二步 结合 经验 和实 证分 析结论 ，对 不同 行业 设定 不同的 影响 因素 。利 用短 期动态 模型 分
析每个 行业 价值 向其 内在 价值回 归的 速度 和各 行业 收益率 的预 测水 平。
第三步 利用 定性 和定 量相 结合的 方式 ，确 定优 势行 业，结 合均 值- 方差分 析确 定行业 投资 组
合比例 范围 。
（3 ） 个股 选择
①首先 对股 票市 值大 小进 行排序 ，挑 选出 符合 基金 投资规 模和 流动 性需 要的 股票， 作为 模大成精选增值混合型证券投资基金
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型的基 础股 票库 。
②对股 票投 资价 值和 股票 预期收 益增 长性 进行 定量 分析与 评分 筛选 ：
通过选 取与 股价 变动 有较 强相关 性的 每股 预期 收益 增长率 、 市 盈率、 市净 率、 市销率 （P/S）、
流通市 值等 基本 因素 和技 术因素 为指 标， 对基 础股 票库中 各行 业股 票的 投资 价值和 预期 收益 增 长
性进行 定量 分析 与评 分筛 选， 在剔 除掉 通过 不公 允 关联交 易 、非 经常 性收 益 等方式 实现 净利 润大
幅增长 的个 股后 ，组 成股 票备选 库（ 本基 金将 新股 申购作 为一 个特 殊资 产类 看待， 单独 管 理 ） 。
③通过 商业 评估 、公 司评 估、价 值评 估、 盈利 预测 和市场 表现 对备 选股 票库 上市公 司进 行
综合比 较 ，按 照比 较后 的 优先顺 序 ，在 备选 股票 库 中寻找 价格 合理 、 基本 面 良好 、具 有一 定上 涨
空间的 股票 。
（4 ） 构建 执行 投资 组合
基金经 理按 以下 步骤 建立 投资组 合：
①对当 前的 投资 策略 进行 分析评 估；
②基于 “ 自 上而 下 ” 进 行的 资产配 置与 行业 配置 ， 基 于 “ 自 下而 上 ” 选 择的 股票 ， 结合 基金 经理
自身的 研究 分析 ，构 建、 执行投 资组 合。
本基金 为风 险收 益中 等偏 高的基 金产 品， 充分 重视 对债券 的投 资。 债券 投资 时，将 综合 考
虑利率 变化 对不 同债 券的 收益率 水平 、 信用 风险 、 流动性 等因 素的 影响 ， 利 用债券 定价 模型 对债
券价格 进行 分析 ， 确定 债 券投资 品种 。 基金 经理 统 一负责 本基 金的 债券 投资 。根 据投 资决 策委 员
会确定 的资 产配 置比 例， 并结合 资金 量及 流动 性要 求提出 债券 投资 执行 方案 。
（5 ） 业绩 风险 控制
风险管 理部 运用 大成 基金 管理有 限公 司风 险控 制模 型，对 投资 组合 的风 险构 成进行 度量 预
测分析 。 基金 经理 跟踪 证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化 ，结 合基 金申 购和 赎 回导致 的现 金流 量变
化情况 ， 以及 对基 金投 资 组合风 险和 流动 性的 评估 结果 ，对 投资 组合 进行 动 态调整 。 监察 稽核 部
负责对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
（五） 业绩 比较 基准 （benchmark ）
自2011 年1 月1日 起， 大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金使 用的 业绩 比较 基准 由原 “ 新华 富
时中国A600 指数 ×75% ＋ 新华富 时中 国国 债指 数×25% ” 变 更为 “ 沪深300 指数×75% ＋中 国债 券
总指数 ×25%”。
（六） 风险 收益 特征
本基金 属混 合型 证券 投资 基金， 由于 本基 金采 取积 极的投 资管 理、 主动 的行 业配置 ，使 得
本基金 成为 证券 投资 基金 中风险 程度 中等 偏高 的基 金产品 ， 其 长期 平均 的风 险和预 期收 益低 于 成
长型基 金， 高于 价值 型基 金、指 数型 基金 、纯 债券 基金和 国债 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（七） 投资 流程
1、基 金经 理根 据投 资部 的 研究成 果制 定资 产配 置方 案
研究部 策略 分析 师和 行业 研究员 在广 泛参 考和 利用 公司内 、外 部的 研究 成果 ，了解 国家 宏
观经济 政策 、 基础 产业 政 策， 经过 筛选 、归 纳和 整 理， 定期 或不 定期 地撰 写 市场策 略研 究报 告 和
宏观经 济 、行 业 、上市 公 司分析 报告 。 基金 经理 根 据 研究 部 的 分析 报告 和研 究报告 制定 资产 配置
方案。
2、投 资决 策委 员会 审议 决 定基金 资产 配置 方案
投资决 策委 员会 根据 研究 部 和基 金经 理提 供的 市场 策略研 究报 告、 宏观 研究 报告、 行业 配
置方案 ，决 议确 定基 金总 体投资 计划 。
3、基 金经 理制 定具 体的 投 资策略 和投 资组 合方 案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划， 结合 研究 部 的 宏观 、行业 及上 市
公司分 析报 告、 市场 分析 报告， 确定 类属 资产 和行 业配置 比例 ，构 造投 资组 合。
4、交 易执 行
交易管理 部 根据 基金 经理 下达的 交易 指令 制定 交易 策略， 完成 具体 证券 品种 的交易 。
5、风 险控 制委 员会 及监 察 稽核部 提出 风险 控制 建议
风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估， 提出 风险 防范 措施， 监察 稽
核部对 计划 的执 行进 行日 常监督 和实 时风 险控 制。
6、基 金经 理对 组合 进行 调 整
基金经 理根 据证 券市 场变 化、基 金申 购、 赎回 现金 流情况 ，风 险控 制委 员会 对各种 风险 的
监控和 评估 结果 对组 合进 行动态 调整 。
7、 本 基金 管理 人在 确保 基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 市场 环境 变化 和实际 需要 调
整上述 投资 流程 。
（八） 投资 限制
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
1、基 金持 有一 家上 市公 司 的股票 ， 其 市值 超过 基金 资产净 值的10% ；
2、本 基金 与由 基金 管理 人 管理的 其他 基金 持有 一家 公司发 行的 证券 总和 ，超 过该证 券的
10% ；
3、投 资于 其他 基金 ；
4、以 本基 金的 名义 使用 不 属于本 基金 名下 的资 金买 卖证券 ；
5、将 基金 财产 用于 非法 抵 押、担 保、 资金 拆借 或者 贷款；
6、以 基金 财产 进行 房地 产 投资； 大成精选增值混合型证券投资基金
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7、从 事可 能使 基金 财产 承 担无限 责任 的投 资；
8、 买卖 与基 金管 理人 、 基 金托管 人有 控股 关系 的股 东或者 与基 金管 理人 、 基 金托管 人有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 者承 销期 内承 销的证 券；
9、内 幕交 易、 操纵 市场 、 通过关 联交 易损 害基 金份 额持有 人的 利益 ；
10、配 合管 理人 的发 起人 及其他 任何 机构 的证 券投 资业务 ；
11、基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，单 只基 金所 申报 的金额 超过 该基 金的 总资 产，单 只基 金
所申报 的股 票数 量超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
12、故 意维 持或 抬高 管理 人的发 起人 及其 他任 何机 构所承 销股 票的 价格 ；
13、中 国证 监会 禁止 从事 的其他 行为 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 以上1 、2 约定。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 不
符合以 上1 、2约 定的 ，基 金管理 人应 当在 十个 交易 日内进 行调 整。
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的原 则及 方法
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使股东 权利 ，保 护基 金份 额持有 人的 利
益。基 金管 理人 在代 表基 金行使 股东 或债 权人 权利 时应遵 守以 下原 则：
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司或发 债公 司的 经营 管理 ；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。
（十） 基金 投资 组合 报告 （截至2014 年3 月31 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于2014 年7月7日 复核 了本 报告 中 的财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年3月31 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,511,469,126.55 89.34
其中： 股票
1,511,469,126.55 89.34
2 固定收 益投 资
79,987,000.00 4.73
其中： 债券
79,987,000.00 4.73
资产 支持 证券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00 大成精选增值混合型证券投资基金
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
98,051,535.47 5.80
7 其他资 产
2,305,042.45 0.14
8 合计
1,691,812,704.47
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 989,248,532.83 58.82
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - 0.00
E 建筑业 18,186,259.80 1.08
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 243,474,540.48 14.48
J 金融业 54,457,492.80 3.24
K 房地产 业 79,448,517.72 4.72
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 39,972,342.76 2.38
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 43,966,076.40 2.61
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 42,715,363.76 2.54
S 综合 - 0.00
合计 1,511,469,126.55 89.87
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002008 大族激 光 4,199,828 55,605,722.72 3.31
2 601318 中国平 安 1,449,880 54,457,492.80 3.24
3 002475 立讯精 密 1,500,000 53,940,000.00 3.21
4 600309 万华化 学 2,959,886 51,709,208.42 3.07
5 000625 长安汽 车 5,299,780 50,718,894.60 3.02
6 300273 和佳股 份 1,461,347 48,648,241.63 2.89
7 600340 华夏幸 福 1,746,855 48,632,443.20 2.89
8 300315 掌趣科 技 1,500,449 48,284,448.82 2.87
9 002065 东华软 件 1,149,911 46,410,407.96 2.76
10 000826 桑德环 境 1,599,930 43,966,076.40 2.61
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - 0.00 大成精选增值混合型证券投资基金
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2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 79,987,000.00 4.76
其中： 政策 性金 融债 79,987,000.00 4.76
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 79,987,000.00 4.76
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
1 130236 13 国开 36 500,000 49,945,000.00 2.97
2 140204 14 国开 04 300,000 30,042,000.00 1.79
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 的投 资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告 期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注 大成精选增值混合型证券投资基金
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（1 ） 报告 期内 基 金投 资 的前 十 名证 券 的发 行主 体 被监 管 部门 立 案调 查， 或 在报 告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
根据中 国平 安股 票发 行主 体中国 平安 保险 （ 集团 ） 股份有 限公 司 于 2013 年5 月 21 日和2013
年 10 月 14 日发 布的 公告 ，该 上市 公司 的控 股子 公 司平安 证券 有限 责任 公司 （以 下简 称 “平 安证
券” ） 收 到中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以下 简称 “ 中国证 监会 ” ） 《行 政处 罚 和市场 禁入 事先 告知
书 》 。中 国 证监 会决 定对 平安 证 券 给 予警 告并 没 收其在 万 福生 科（ 湖南 ） 农业开 发 股份 有限 公司
（以下 简称 “ 万福 生科” ） 发行上 市项 目中 的业 务收 入人民 币 2,555 万 元， 并 处以人 民币 5,110
万元的 罚款 ，暂 停其 保荐 机构资 格 3 个 月。
在上述 公告 公布 后 ，本 基 金管理 人对 该上 市公 司进 行了进 一步 了解 和分 析 ， 认为上 述处 罚不
会对中 国平 安的 投资 价值 构成实 质性 负面 影响 ，因 此本基 金管 理人 对其 投资 判断未 发生 改变 。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3 ） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 606,642.45
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,604,776.11
5 应收申 购款 93,623.89
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,305,042.45
（4 ） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300273 和佳股 份 48,648,241.63 2.89 重大事项 停牌
（6 ） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 、基 金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保 证基 金
一定盈 利 ，也 不保 证最 低 收益 。基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。投 资 有风险 ， 投资 者在 做大成精选增值混合型证券投资基金
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出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2004 年 12 月 15 日 ），至 2014 年 3 月 31 日 基金合 同生 效以
来完整 会计 年度 的基 金份 额净值 增长 率投 资业 绩以 及与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2004.12.15-2004.12.31 0.08% 0.09% -2.71% 0.81% 2.79% -0.72%
2005.01.01-2005.12.31 -0.28% 0.89% -6.39% 1.03% 6.11% -0.14%
2006.01.01-2006.12.31 150.55% 1.55% 83.15% 1.05% 67.40% 0.50%
2007.01.01-2007.12.31 124.66% 2.08% 104.14% 1.72% 20.52% 0.36%
2008.01.01-2008.12.31 -52.50% 2.13% -52.51% 2.28% 0.01% -0.15%
2009.01.01-2009.12.31 75.92% 1.92% 67.45% 1.53% 8.47% 0.39%
2010.01.01-2010.12.31 1.79% 1.50% -4.35% 1.17% 6.14% 0.33%
2011.01.01-2011.12.31 -29.46% 1.26% -17.97% 0.97% -11.49% 0.29%
2012.01.01-2012.12.31 6.02% 1.19% 6.67% 0.96% -0.65% 0.23%
2013.01.01-2013.12.31 10.32% 1.32% -5.88% 1.05% 16.20% 0.27%
2014.01.01-2014.03.31 -9.78% 1.41% -5.33% 0.89% -4.45% 0.52%
2004.12.15-2014.03.31 255.67% 1.59% 101.87% 1.37% 153.80% 0.22%
（ 二 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的比
较 ：
大成精 选增 值基 金累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2004 年 12 月 15 日至 2014 年 3 月 31 日） 大成精选增值混合型证券投资基金
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注：1 、按 基金 合同 规定 ， 本基金 自基 金合 同生 效起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至 报告期 末本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同中 规定 的各 项比 例。
2、 大成基 金管 理有 限公 司 根据 《大 成精 选增 值混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的 相关 约定，
经与基 金托 管人 协商 一致 ，并 报中 国证 监会 备案 ， 自 2011 年1 月1 日 起， 大 成精选 增值 混合 型
证券投 资基 金使 用的 业绩 比较基 准由 原 “新 华富 时 中国 A600 指数 ×75 % ＋ 新 华富时 中国 国债 指
数 ×25 %” 变更 为 “ 沪深300 指数 ×7 5% ＋ 中国 债券 总指数 ×25 %” 。
十 一、 基金财 产
（一） 基金 财产 总值
基金财 产 总 值包 括基 金所 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 应收 基金 申 购款及 其他 投资
所形成 的价 值总 和。
（二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金财 产总值 减去 基金 负债 、 按 照法律 、 法规 、 规章的 有 关规定 可以 在基
金资产 中扣 除的 费用 后的 价值。
（三） 基金 财产 的账 户
本基金 根据 相关 法律 法规 、规 范性 文件 开立 基金 专 用银行 存款 账户 以及 证券 账户 ，与 基金 管
理人和 基金 托管 人自 有的 资产账 户以 及其 他基 金资 产账户 独立 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（四） 基金 财产 的保 管与 处分
1 、 基 金财 产应 独 立于 基 金管 理 人、 基 金托 管人 的 固有 财 产。 基 金管 理人 、 基金 托 管人 不得
将基金 财产 归入 其固 有财 产。
2 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人 因 基金 财 产的 管理 、 运用 或 者其 他 情形 而取 得 的财 产 和收 益，
归入基 金财 产。
3 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人 因 依法 解 散、 被依 法 撤销 或 者被 依 法宣 告破 产 等原 因 进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。
4、非 因基 金财 产本 身承 担 的债务 ，不 得对 基金 财产 强制执 行。
十二、 基金 资产 估值
（一） 估值 目的
基金资 产的 估值 目的 是客 观、 准确 的反 映基 金相 关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 ， 并为 基
金份额 提供 计价 依据 。
（二） 估值 日
本基金 的估 值日 为相 关的 证券交 易场 所的 正常 营业 日。
（三） 估值 对象
基金依 法拥 有的 各类 有价 证券， 以及 应收 应付 款等 项目。
（四） 估值 原则
1 、 对 存在 活跃 市 场的 投 资品 种 ，如 估 值日 有市 价 的， 应 采用 市 价确 定公 允 价值 ； 估值 日无
市价， 但最 近交 易日 后经 济环境 未发 生重 大变 化且 证券发 行机 构未 发生 影响 证券价 格的 重大 事 件
的，应 采用 最近 交易 市价 确定公 允价 值。
2 、 对 存在 活跃 市 场的 投 资品 种 ，如 估 值日 无市 价 ，且 最 近交 易 日后 经济 环 境发 生 了重 大变
化或证 券发 行机 构发 生了 影响证 券价 格的 重大 事件 ， 使潜 在估 值调 整对 前一 估值日 的基 金资 产 净
值的影 响 在 0.25 ％以 上的 ，应 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价及 重大 变化 等因 素， 调整 最近 交易 市
价，确 定公 允 价 值。
3 、 当 投资 品种 不 再存 在 活跃 市 场， 且 其潜 在估 值 调整 对 前一 估 值日 的基 金 资产 净 值的 影响
在 0.25 ％以 上的,应 采用 市 场参与 者普 遍认 同， 且被 以往市 场实 际交 易价 格验 证具有 可靠 性的 估值
技术， 确定 投资 品种 的公 允价值 。
（五） 估值 方法
1、股 票估 值方 法：
（1 ） 上市 流通 股 票按 估 值日 其 所在 证 券交 易所 的 收盘 价 估值 ； 估值 日无 交 易， 且 最近 交易大成精选增值混合型证券投资基金
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日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ， 以最 近交 易日 的 收盘价 估值 ； 如果 估值 日 无交易 ， 且最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 将参 考类 似投 资 品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ， 调整 最近 交
易日收 盘价 ，确 定公 允价 值进行 估值 。
（2 ） 未上 市股 票的 估值 ：
①首次 发行 未上 市的 股票 ，采 用估 值技 术确 定公 允 价值 ，在 估值 技术 难以 可 靠计量 公允 价值
的情况 下， 按成 本价 估值 ；
②送股 、 转增 股 、配股 和 公开增 发新 股等 发行 未上 市的股 票 ，按 估值 日在 证 券交易 所上 市的
同一股 票的 市价 进行 估值 ；
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ，按 估值 日 在证券 交易 所上
市的同 一股 票的 市价 进行 估值；
④非公 开发 行的 且在 发行 时明确 一定 期限 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定 确
定公允 价值 。
（3 ） 在任 何情 况下 ， 基金管 理 人如 采用 本 项第 （1）－ （2 ）小 项规 定的 方 法对基 金 资产 进
行估值 ，均 应被 认为 采用 了适当 的估 值方 法。 但是 ，如果 基金 管理 人认 为按 本项第 （1 ）－ （2 ）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的， 基金 管理 人可根 据具 体情 况 ，
并与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。
（4 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
2、债 券估 值方 法：
（1 ） 在证 券交 易 所市 场 挂牌 交 易实 行 净价 交易 的 债券 按 估值 日 收盘 价估 值 ；估 值 日没 有交
易， 且最 近交 易日 后经 济 环境未 发生 重大 变化 的 ， 按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 如果 估值 日无 交
易， 且最 近交 易日 后经 济 环境发 生 了 重大 变化 的 ， 将参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因
素，调 整最 近交 易日 收盘 价，确 定公 允价 值进 行估 值。
（2 ） 在证 券交 易 所市 场 挂牌 交 易未 实 行净 价交 易 的债 券 按估 值 日收 盘价 减 去债 券 收盘 价中
所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进行 估值 ； 估值 日 没有交 易 ，且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重
大变化 的 ，按 最近 交易 日 债券收 盘价 减去 债券 收盘 价中所 含的 债券 应收 利息 得到的 净价 估值 ； 如
果估值 日无 交易 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 将参 考类 似 投资品 种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 日收 盘价 ，确 定公 允价值 进行 估值 。
（3 ） 首次 发行 未 上市 债 券采 用 估值 技 术确 定的 公 允价 值 进行 估 值， 在估 值 技术 难 以可 靠计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
（4 ） 交易 所以 大 宗交 易 方式 转 让的 资 产支 持证 券 ，采 用 估值 技 术确 定公 允 价值 ， 在估 值技大成精选增值混合型证券投资基金
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术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本进 行后 续计量 。
（5 ） 在全 国银 行 间债 券 市场 交 易的 债 券、 资产 支 持证 券 等固 定 收益 品种 ， 采用 估 值技 术确
定公允 价值 。
（6 ） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值；
（7 ） 在任 何情 况下 ， 基金管 理 人如 采用 本 项第 （1）－ （6 ）小 项规 定的 方 法对基 金 资产 进
行估值 ，均 应被 认为 采用 了适当 的估 值方 法。 但是 ，如果 基金 管理 人认 为按 本项第 （1 ）－ （6 ）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的， 基金 管理 人在综 合考 虑市 场 成
交价 、市 场报 价、 流动 性 、收 益率 曲线 等多 种因 素 基础上 形成 的债 券估 值 ， 基金管 理人 可根 据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
（8 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
3、权 证估 值办 法：
（1 ） 基金 持有 的 权证 ， 从持 有 确认 日 起到 卖出 日 或行 权 日止 ， 上市 交易 的 权证 按 估值 日在
证券交 易所 挂牌 的该 权证 的收盘 价估 值 ；估 值日 没 有交易 ， 且最 近交 易日 后 经济环 境未 发生 重大
变化的 ， 按最 近交 易日 的 收盘价 估值 ； 如最 近交 易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（2 ） 首次 发行 未 上市 的 权证 ， 采用 估 值技 术确 定 公允 价 值， 在 估值 技术 难 以可 靠 计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。
（3 ） 因持 有股 票 而享 有 的配 股 权， 以 及停 止交 易 、但 未 行权 的 权证 ，采 用 估值 技 术确 定公
允价值 进行 估值 。
（4 ） 在任 何情 况下 ， 基金管 理 人如 采用 本 项第 （1）－ （3 ）项 规定 的方 法 对基金 资 产进 行
估值 ，均 应被 认为 采用 了 适当的 估值 方法 。 但是 ， 如果基 金管 理人 认为 按本 项第 （1）－（3）项
规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的 ，基 金管 理人 可 根据具 体情 况 ，并 与
基金托 管人 商定 后， 按最 能反映 公允 价值 的价 格估 值。
（5 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
4、其 他有 价证 券等 资产 按 国家有 关规 定进 行估 值。
（六） 估值 程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基金 资产 净值 由 基金管 理人 完成 估值 后 ， 将估值 结果 以书
面形式 报给 基金 托管 人 ， 基金托 管人 按基 金合 同规 定的估 值方 法 、时 间、 程 序进行 复核 ； 基金 托
管人复 核无 误后 签字 返回 给基金 管理 人 。月 末 、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同 时
进行。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（七） 估值 错误 的处 理
基金份 额净 值的 计算 采用 四舍五 入方 法保 留到 小数 点后四 位。 当基 金资 产的 估值导 致基 金 份
额净值 小数 点后 四位 以内 发生差 错时 ，视 为基 金资 产估值 错误 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 和注册 登记 机构 应采 取必 要、 适当 、 合理 的措施 确 保基金 资产 估值
的准确 性和 及时 性。 基金 管理人 及基 金托 管人 基金 资产净 值计 算错 误偏 差达 到或超 过基 金资 产 净
值 0.25% 时 ，基 金管 理人 应当及 时通 知基 金托 管人 并报中 国证 监会 ；错 误偏 差达到 基金 资产 净 值
0.5% 时 ，基 金管 理人 应当 公告、 通报 基金 托管 人并 报中国 证监 会备 案。
因基金 份额 净值 计算 错误 给投资 者造 成损 失的 ， 基 金管理 人应 当承 担赔 偿责 任。 赔偿 原则 如
下：
1、赔 偿仅 限于 因差 错而 导 致的基 金持 有人 的直 接损 失；
2、基 金管 理人 代表 基金 保 留要求 返还 不当 得利 的权 利；
3、基 金管 理人 负责 赔偿 在 单次交 易时 给单 一当 事人 造成 的 10 元人 民币 以上 的 损失。
（八） 暂停 估值 的情 形
1、基 金投 资涉 及的 证券 交 易所遇 法定 节假 日或 因其 他原因 暂停 营业 时；
2、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、托 管人 无法准 确评 估基 金资 产价 值时；
3、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。
（九） 特殊 情形 的处 理
由于证 券交 易所 及其 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ，或 由于 其他 不 可 抗力 原 因， 基金 管理 人
和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、合 理的 措 施进行 检查 ， 但是 未能 发 现该错 误的 ， 由此 造
成的基 金资 产估 值错 误 ， 基金管 理人 、 基金 托管 人 可以免 除赔 偿责 任 。但 基 金管理 人 、基 金托 管
人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。
基金管 理人 或基 金托 管人 按股票 估值 方法 的第 （3 ） 项、 债券 估值 方法 的第 （7 ）项 或权 证估
值方法 的第 （4 ）项 进行 估 值时， 所造 成的 误差 不作 为基金 资产 估值 错误 处理 。
十 三、 基金收 益与 分配
（一） 收益 的构 成
基 金收 益包 括： 基金 投资所 得红 利、 股息 、债 券利息 、买 卖证 券差 价、 银行存 款利 息以 及
其他 收 入。
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 等项 目后的 余额 。
（二） 收益 分配 原则 大成精选增值混合型证券投资基金
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1、基 金收 益分 配应 当采 用 现金方 式；
基 金份 额持 有人 可以 事先选 择将 所获 分配 的现 金收益 ，按 照基 金合 同有 关基金 份额 申购 的
约定转 为基 金份 额 ；基 金 份额持 有人 事先 未做 出选 择的 ，基 金管 理人 应当 支 付现金 ； 本基 金分 红
的默认 方式 为现 金分 红；
2、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
3、基 金当 期收 益先 弥补 上 期亏损 后， 方可 进行 当期 收益分 配；
4、基 金收 益分 配后 每基 金 份额净 值不 能低 于面 值；
5、如 果基 金当 期出 现亏 损 ，则不 进行 收益 分配 ；
6、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 基金 收益 分 配每年 不超 过 6 次 ， 合 同 生效不 满 3 个
月，收 益可 不分 配； 年度 分配在 基金 会计 年度 结束 后 4 个 月内 完成 ；
7、基 金每 次收 益分 配比 例 不低于 当期 已实 现净 收益 的 50% ；
8、法 律、 法规 或监 管机 构 另有规 定的 从其 规定 。
（三） 收益 分配 方案
基 金收 益分 配方 案中 载明基 金收 益的 范围 、基 金净收 益、 基金 收益 分配 对象、 分配 原则 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式及 有关 手续 费等内 容。
（四） 收益 分配 方案 的确 定与公 告
基 金收 益分 配方 案由 基金管 理人 拟定 ，并 由基 金托管 人核 实后 确定 ，在 报中国 证监 会备 案
后两日 内由 基金 管理 人公 告。
（五） 收益 分配 中发 生的 费用
1、基 金份 额持 有人 选择 将 现金红 利进 行再 投资 时， 免收再 投资 的费 用。
2 、 基 金份 额持 有 人选 择 现金 分 红方 式 时， 收益 分 配时 发 生的 银 行转 账等 手 续费 用 由基 金份
额持有 人自 行承 担； 当基 金份额 持有 人所 获现 金红 利少 于 100 元时 ，为 降低 投资者 的转 账成 本 ，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 注册 登记 机构 自动 将该 基金份 额持 有人 的现 金红 利按权 益登 记日 的 基
金份额 净值 转为 基金 份额 。
十 四、 基金费 用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4 ） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（6 ） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 ；
（7 ） 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
2、与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基
金托 管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
（3 ） 本条第 1 款第 （3 ） 至第（7 ） 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相应 协议的 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列 入当 期基 金费 用。 基 金募集 期间 的律 师费 、 会 计师费 、 信息 披露 费
用及其 他费 用不 得从 基金 资产中 列支 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管 理 费、 基金 托管 费 ，无 须召 开基金 份额 持 有
人大会 。
（二） 与基 金销 售相 关费 用
1、申 购费 用：
本基金 申购 费率 依申 购金 额的增 加而 递减 。
申购金 额 M 费率
M ＜50 万
1.5%
50 万≤M ＜200 万
1.0% 大成精选增值混合型证券投资基金
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200 万≤M ＜500 万
0.6%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
申购费 用的 计算 方法 如下 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
申购费 用在 申购 基金 时从 申购金 额中 收取 ，不 列入 基金资 产。
本基金 申购 费用 可用 于市 场推广 、销 售、 注册 登 记 等各项 费用 。
2、赎 回费 用：
本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ，最 高不 超过 赎回 总金额 的 0.5% 。 具体 费率 如下：
持有期 赎回费 率
M ＜2 年
0.5%
2≤ M ＜3 年
0.25%
M≥3 年
0%
赎回费 用的 的计 算方 法如 下：
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
赎回费 用在 投资 者赎 回基 金份额 时收 取， 赎回 费用 的 75% 作为 注册 登记 费， 剩余 25% 归 基金
资产所 有。
3、基 金转 换费 用：
详情见 “ 八 、基 金的 转换 ”
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律 、 法 规规 定 ，个 人投 资者 投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机构 投资 者
投资本 基金 所获 增值 部分 应按相 关规 定缴 纳企 业所 得税。
十 五、 基金的 会计 与审计
（一） 基金 会计 政策
1、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。
3、会 计制 度按 国家 有关 的 会计制 度执 行。
4、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。
5 、 本 基金 会计 责 任人 为 基金 管 理人 ， 基金 管理 人 也可 以 委托 具 有证 券从 业 资格 的 独立 的会
计师事 务所 担任 基金 会计 ，但该 会计 师事 务所 不能 同时从 事本 基金 的审 计业 务。
（二） 基金 审计 大成精选增值混合型证券投资基金
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1 、基金 管 理人 聘 请普 华 永道 中 天会 计 师事 务所 有 限公 司 及其 注 册会 计师 对 基金 年 度财 务报
表进行 审计 。 普华 永道 中 天会计 师事 务所 有限 公司 及其注 册会 计师 与基 金管 理人 、基 金托 管人 相
互独立 ，并 具有 从事 证券 相关业 务资 格。
2 、 会 计师 事务 所 更换 经 办注 册 会计 师 ，须 事先 征 得基 金 管理 人 和基 金托 管 人同 意 ，并 报中
国证监 会备 案。
3 、 基 金管 理人 （ 或基 金 托管 人 ）认 为 有充 足理 由 更换 会 计师 事 务所 ，须 经 基金 托 管人 （或
基金管 理人 ）同 意， 并报 中国证 监会 备案 后可 以更 换。更 换会 计师 事务 所 在 2 个工 作日 内公 告 。
十 六、 基金的 信息 披露
本基金 的信 息披 露按 照 《 基金法 》 、《 信息 披露 办 法》 及其 实施 准则 、基 金 合同及 其他 有关
规定办理。 本基金的 信息 披露事项将 通过中 国证监 会指定的全 国性报 刊（以 下简称 “ 指定 报刊 ” ）
和基金 管理 人、 基金 托管 人的互 联网 网站 （以 下简 称 “网站 ” ） 等媒 介披 露。
（一） 基金 募集 信息 披露
基金管 理人 按照 《 基金 法 》、 《信 息披 露办 法》 编 制基金 招募 说明 书 ，并 在 本基金 发售 前三
天将招 募说 明书 、基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当同 时将 基金 合同 、基 金托管 协议 登载 在网 站上 。
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露招募 说明 书 的
当 日登 载于 指定 报刊 和网 站上。
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。
（二） 基金 运作 信息 披露
本基金 定期 报告 包括 年度 报告、 半年 度报 告、 季度 报 告、 基 金净 值公 告及 更新 的招募 说明 书，
由基金 管理 人和 基金 托管 人按照 《 基金 法》 、《 信 息披露 办法 》 及相 关法 律 、法 规的 规定 和中 国
证监会 颁布 的有 关证 券投 资基金 信息 披露 内容 与格 式的相 关文 件进 行编 制并 公告， 同时 报中 国 证
监会备 案。
1、年 度报 告： 基金 年度 报 告经注 册会 计师 审计 后在 基金会 计年 度结 束后 的 90 日内公 告。
2、半 年度 报告 ：基 金半 年 度报告 在基 金会 计年度前 6 个月 结束 后的 60 日内 公 告。
3、季 度报 告： 基金 季度 报 告应当 在每 个季 度结 束之 日起十 五个 工作 日内 公告 。
4、基 金净 值公 告： 每开 放 日公布 前一 开放 日的 基金 份额净 值。
5 、 更 新的 招募 说 明书 ： 更新 的 招募 说 明书 由基 金 管理 人 编制 并 公告 。基 金 合同 生 效后 ，于
每 6 个 月结 束 后 45 日内 公 告更新 的招 募说 明书 ，并 在公告 时 间 15 日前 报中 国 证监会 审核 。
（三） 基金 临时 信息 披露
基金在 运作 过程 中发 生如 下可能 对基 金份 额持 有人 权益产 生重 大影 响的 事项 时， 基 金管 理 人
须按照 法律 法规 及中 国证 监会的 有关 规定 及时 报告 并公告 ： 大成精选增值混合型证券投资基金
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1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2、提 前终 止基 金合 同；
3、延 长基 金合 同期 限；
4、转 换基 金运 作方 式；
5、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
6、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
7、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
8、基 金募 集期 延长 ；
9 、 基 金管 理人 的 董事 长 、总 经 理及 其 他高 级管 理 人员 、 基金 经 理和 基金 托 管人 基 金托 管部
门负责 人发 生变 动；
10、基 金管 理人 的董 事在 一年内 变更 超过 百分 之五 十；
11、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之 三 十 ；
12、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务 的 诉讼；
13、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
14、 基金 管理 人及 其董 事 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 、基 金经 理受 到严 重 行政处 罚 ，基 金
托管人 及其 基金 托管 部门 负责人 受到 严重 行政 处罚 ；
15、重 大关 联交 易事 项；
16、基 金收 益分 配事 项；
17、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
18、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
19、基 金改 聘会 计师 事务 所；
20、变 更基 金份 额发 售机 构；
21、基 金更 换注 册登 记机 构；
22、开 放式 基金 开始 办理 申购、 赎回 ；
23、开 放式 基金 申购 、赎 回费率 及其 收费 方式 发生 变更；
24、开 放式 基金 发生 巨额 赎回并 延期 支付 ；
25、开 放式 基金 连续 发生 巨额赎 回并 暂停 接受 赎回 申请；
26、开 放式 基金 暂停 接受 申购、 赎回 申请 后重 新接 受申购 、赎 回；
27、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（四） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额发 售机构 的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 以 及基金 上市 交易
的证券 交易 所供 公众 查阅 、复 制 。在 支付 工本费 后 ，可 在合 理时 间内 取得 上 述文件 的复 制 件 或复大成精选增值混合型证券投资基金
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印件。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
十 七、 风险揭 示
（一） 市场 风险
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价 格受 政 治、 经济 、 投资 心理和 交 易制度 等各 种因
素的影 响会 产生 波动 ， 从 而对本 基金 资产 产生 潜在 风险 ，导 致基 金收 益水 平 发生波 动 。市 场风 险
的主要 存在 以下 几种 ：
1、政 策风 险
货币政 策 、财 政政 策、 产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化对 证券 市场 产生 一定影 响 ，从 而
导致市 场价 格波 动， 影响 基金收 益而 产生 的风 险。
2、经 济周 期风 险
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表 ，而 经济 运行 则具 有 周期性 的特 点 。 随 宏观 经 济运行 的周 期性
变化， 基金 所投 资于 国债 与上市 公司 股票 的收 益水 平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。
3、利 率风 险
金融市 场利 率的 变化 直接 影响着 国债 的价 格和 收益 率， 进而 影响 金融 债 、企 业债的 价格 和 收
益率， 同时 影响 债券 利息 的再投 资。 同时 ， 金 融市 场 利率的 变化 也影 响到 证券 市场资 金供 求关 系，
并在一 定程 度上 影响 上市 公司的 盈利 水平 。上 述变 化将直 接影 响本 基金 的收 益。
4、上 市公 司经 营风 险
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如管 理能 力 、财 务状 况、 市场 前景 、 行业竞 争 、人 员
素质等 都会 导致 公司 盈利 发生变 化 。如 果基 金所 投 资的成 长型 公司 经 营 不善 ，成 长性 不足 ， 导致
股票价 格下 跌或 股息 、 红 利减少 ； 如果 基金 所投 资 的价值 型公 司基 本情 况继 续恶化 ， 或者 没有 出
现预计 的价 值回 归， 其股 票价格 可能 下跌 ，或 股息 、红利 减少 ，给 基金 的投 资带来 风险 。
5、购 买力 风险
基 金 收 益 的 一 部 分 将 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的 影 响 而 使 购 买 力 下
降，从 而使 基金 的实 际投 资收益 下降 。
6、国 际竞 争风 险
随着中 国市 场开 放程 度的 提高， 上市 公司 的发 展必 然要受 到国 际市 场同 类技 术或同 类产 品 公
司的强 有力 竞争 ， 部分 上 市公司 有可 能不 能适 用新 的行业 形势 而业 绩下 滑 。 尤其是 中国 加 入 WTO
以后 ，中 国 境 内公 司将 面 临前所 未有 的市 场竞 争 ， 上市公 司在 这些 因素 的影 响下将 存在 更大 不确
定性。
（二） 管理 风险
1 、 在 基金 管理 运 作过 程 中， 基 金管 理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决策 、技 能 等， 会 影响 其对
信息的 占有 以及 对经 济形 势、证 券价 格走 势的 判断 ，从而 影响 基金 收益 水平 ； 大成精选增值混合型证券投资基金
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2、基 金管 理人 和基 金托 管 人的管 理手 段和 管理 技术 等因素 的变 化也 会影 响基 金收益 水平 。
（三） 流动 性风 险
本基金 类型 为契 约型 开放 式， 基 金规 模将 随着 基金 投资者 对基 金份 额的 申购 和赎回 而不 断 波
动， 若由 于基 金投 资者 的 连续大 量赎 回 ，导 致基 金 管理人 的现 金支 付出 现困 难， 或被 迫在 不适 当
的价格 大量 抛售 债券 股票 ，使基 金资 产净 值受 到不 利影响 ，从 而产 生流 动性 风险。
（四） 本基 金特 有风 险
本基金 采用 定性 与定 量相 结合的 方式 进行 行业 配置 。由 于信 息来 源的 不足 、 滞后或 错误 ， 可
能导致 对数 量模 型参 数的 预测产 生偏 差， 从而 给本 基金的 行业 配置 带来 风险 。
（五） 其他 风险
1、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2 、 因 基金 业务 快 速发 展 而在 制 度建 设 、人 员配 备 、内 控 制度 建 立等 方面 不 完善 而 产生 的风
险；
3、因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交易 、欺 诈等 行为产 生的 风险 ；
4、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6、其 他风 险。
十 八、 基金的 终止 和清算
（一） 基金 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金经中 国证 监会 批准 后终 止：
1、基 金经 基金 份额 持有 人 大会表 决终 止；
2、因 重大 违法 、违 规行 为 ，基金 被中 国证 监会 责令 终止；
3 、 基 金管 理人 因 解散 、 破产 、 撤销 等 事由 ，不 能 继续 担 任本 基 金的 管理 人 ，而 无 其他 适当
的基金 管理 机构 承接 其权 利及义 务；
4 、 基 金托 管人 因 解散 、 破产 、 撤销 等 事由 ，不 能 继续 担 任本 基 金的 托管 人 ，而 无 其他 适当
的基金 托管 机构 承接 其权 利及义 务；
5、由 于投 资范 围变 更引 起 的基金 合并 、撤 销；
6、法 律法 规或 中国 证监 会 允许的 其他 情况 。
基金终 止， 应当 按法 律法 规和基 金合 同的 有关 规定 对基金 进行 清算 。
（二） 基金 的清 算
1、基 金清 算小 组
（1 ）自 发生 导致 基金 终止 情形之 日 起 30 个工 作日 内 成立基 金清 算小 组 ，基 金 清算小 组在 中
国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 ， 在基 金清 算小 组 接管基 金财 产之 前 ，基 金 管理人 和基 金托 管人
应按照 基金 合同 和托 管协 议的规 定继 续履 行保 护基 金财产 安全 的职 责。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（2 ） 基金 清算 小 组成 员 由基 金 发起 人 、基 金管 理 人、 基 金托 管 人、 具有 从 事证 券 相关 业务
资格的 注册 会计 师 、律 师 以及中 国证 监会 指定 的人 员组成 。 基金 清算 小组 可 以聘用 必要 的工 作人
员。
（3 ） 基金 清算 小 组负 责 基金 财 产的 保 管、 清理 、 估价 、 变现 和 分配 。基 金 清算 小 组可 以依
法进行 必要 的民 事活 动。
2、清 算程 序
（1 ） 基金 终止 后， 由基 金 清算小 组统 一接 管基 金财 产；
（2 ） 基金 清算 小组 对基 金 财产进 行清 理和 确认 ；
（3 ） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ；
（4 ） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ；
（5 ） 公布 基金 清算 公告 ；
（6 ） 对清 算后 的剩 余基 金 财产进 行分 配。
3、清 算费 用
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清 算费用 由基 金 清
算小组 优先 从基 金财 产中 支付 。
4、基 金剩 余财 产的 分配
基金清 算后 的全 部剩 余财 产扣除 基金 清算 费用 后如 有余额 ， 按 基金 份额 持有 人持有 的基 金 份
额比例 进行 分配 。
5、基 金清 算的 公告
基金终 止并 报中 国证 监会 核准 后 5 个 工作 日内 由基 金清算 小组 公告 ； 清 算过 程中的 有关 重 大
事项须 及时 公告 ；基 金清 算结果 由基 金清 算小 组于 中国证 监会 批准 后两 日内 公告。
6、清 算账 册及 文件 的保 存
基金清 算账 册及 有关 文件 由基金 托管 人保 存 15 年 以 上。
十 九、 基金合 同内 容摘要
（一） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务
1、基 金份 额持 有人 权利
（1 ） 按本 基金 合同 的规 定 出席或 者委 派代 表出 席基 金份额 持有 人大 会， 并行 使表决 权；
（2 ） 按本 基金 合同 的规 定 取得基 金收 益；
（3 ） 监督 基金 经营 情况 ， 查询或 获取 公开 的基 金业 务及财 务状 况的 资料 ；
（4 ） 依法 转让 或申 请赎 回 基金份 额；
（5 ） 在不 同的 基金 直销 或 代销机 构之 间转 托管 ；
（6 ） 参与 分配 基金 清算 后 的剩余 基金 财产 ；
（7 ） 要求 基金 管 理人 或 基金 托 管人 按 法律 法规 、 本基 金 合同 以 及依 据本 基 金合 同 制定 的其大成精选增值混合型证券投资基金
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他法律 文件 的规 定履 行其 义务；
（8 ） 依照 本合 同的 规定 ， 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（9 ）对基 金管 理人 、 基金 托管人 、 基金 份额 发售 机 构损害 其合 法权 益的 行为 依法提 起诉 讼 ；
（10 ） 法律 、法 规、 本基 金合同 以及 依据 本基 金合 同制定 的其 他法 律文 件规 定的其 他 权 利 。
2、基 金份 额持 有人 的义 务
（1 ） 遵守 基金 合同 ；
（2 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项， 承担 基金 合同 规定 的费用 ；
（3 ） 以其 对基 金的 投资 额 为限承 担基 金亏 损或 者终 止的有 限责 任；
（4 ） 不从 事任 何有 损基 金 及本基 金其 他当 事人 利益 的活动 ；
（5 ） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。
（二） 基金 管理 人的 权利 和义务
1、基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、本 基金 合同 和其 他有关 法规 ，基 金管 理人 享有如 下 权 利 ：
（1 ） 自基 金合 同 生效 之 日起 ， 基金 管 理人 依照 诚 实信 用 、勤 勉 尽责 的原 则 ，谨 慎 、有 效管
理和运 用基 金资 产；
（2 ） 根据 本基 金 合同 的 规定 ， 制订 并 公布 有关 基 金募 集 、认 购 、申 购、 赎 回、 转 托管 、非
交易过 户、 冻结 、质 押、 收益分 配等 方面 的业 务规 则；
（3 ） 根据 本基 金 合同 的 规定 获 得基 金 管理 费， 收 取或 委 托收 取 投资 者认 购 费、 申 购费 、赎
回费及 其他 事先 公告 的合 理费用 以及 法律 法规 规定 的其他 费用 ；
（4 ） 根据 本基 金合 同规 定 销售基 金份 额；
（5 ） 提议 召开 基金 份额 持 有人大 会；
（6 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（7 ） 依据 本基 金 合同 及 有关 法 律规 定 监督 基金 托 管人 ， 如认 为 基 金 托管 人 违反 了 本基 金合
同或国 家有 关法 律规 定 ， 并对基 金财 产或 基金 份额 持有人 利益 造成 重大 损失 的， 应呈 报中 国证 监
会和中 国银 监会 ， 并有 权 提议召 开基 金份 额持 有人 大会 ，由 基金 份额 持有 人 大会表 决更 换基 金托
管人， 或采 取其 他必 要措 施保护 基金 投资 者的 利益 ；
（8 ） 选择 、更 换 基金 代 销机 构 ，对 基 金代 销机 构 行为 进 行必 要 的监 督和 检 查； 如 果基 金管
理人认 为基 金代 销机 构的 作为或 不作 为违 反了 法律 法规 、本 基金 合同 或基 金 销售代 理协 议 ，基 金
管理人 应行 使法 律法 规 、 本基金 合同 或基 金销 售代 理协议 赋予 、 给予 、规 定 的基金 管理 人的 任何
及所有 权利 和救 济措 施， 以保 护 基金 资产 的安 全和 基金投 资者 的利 益；
（9 ） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回申 请；
（10 ）以 基金 的名 义依 法 为基金 进行 融资 ， 并以 相 应基金 财产 履行 偿还 融资 和支付 利息 的义
务；
（11 ） 依据 本基 金合 同的 规定， 决定 基金 收益 的分 配方案 ； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（12 ） 按照 《基 金法 》、 《运作 办法 》， 代表 基金 对被投 资公 司行 使股 东权 利；
（13 ） 法律 、 法 规、 本基 金 合同以 及依 据本 基金 合同 制订的 其他 法律 文件 所规 定的其 他权 利 。
2、基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、本 基金 合同 和其 他有关 法规 ，基 金管 理人 负有如 下 义 务 ：
（1 ） 遵守 基金 合同 ；
（2 ） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产；
（3 ） 配备 足够 的 具有 专 业资 格 的人 员 进行 基金 投 资分 析 、决 策 ，以 专业 化 的经 营 方式 管理
和运作 基金 资产 ；
（4 ） 不谋 求对 上市 公司 的 控制和 直接 管理 ；
（5 ） 建立 健全 内 部风 险 控制 、 监察 与 稽核 、财 务 管理 及 人事 管 理等 制度 ， 保证 所 管理 的基
金资产 和基 金管 理人 的资 产相互 独立 ，保 证不 同基 金在资 产运 作、 财务 管理 等方面 相互 独立 ；
（6 ） 除依 据《 基 金法 》 、《 运 作办 法 》、 基金 合 同及 其 他有 关 规定 外， 不 得委 托 其他 人运
作基金 资产 ；
（7 ） 接受 基金 托管 人 依 法 进行的 监督 ；
（8 ） 按照 规定 计算 并公 告 基金份 额净 值；
（9 ） 严格 按照 《 基金 法 》、 《 运作 办 法》 、基 金 合同 及 其他 有 关规 定， 履 行信 息 披露 及报
告义务 ；
（10 ）保 守基 金商 业秘 密 ，不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除法 律法 规 、基 金合 同及 其
他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信息 公开 披露 前， 应予以 保密 ，不 向他 人泄 露；
（11 ） 按基 金合 同规 定向 基金份 额持 有人 分配 基金 收益；
（12 ） 依 据 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定召 集基 金份 额持有 人大 会 ；
（13 ）负 责基 金注 册登 记 。基 金管 理人 应严 格按 照 有关法 律法 规及 本基 金合 同 ， 办理 或委 托
其他机 构办 理本 基金 的注 册登记 业务 ；
（14 ）按 照法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 受理 申购 和赎回 申请 ， 及时 、足 额 支付赎 回和 分红
款项；
（15 ） 保管 基金 的会 计账 册、报 表、 记 录 15 年以 上 ；
（16 ） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 资产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
（17 ）面 临解 散、 依法 被 撤销 、破 产或 者由 接管 人 接管其 资产 时 ，及 时报 告 中国证 监会 并通
知基金 托管 人；
（18 ） 因过 错导 致基 金资 产的损 失， 承担 赔偿 责任 ，其过 错责 任不 因其 退任 而免除 ；
（19 ） 基金 托管 人因 过错 造成基 金资 产损 失时 ，基 金管理 人应 为基 金向 基金 托管人 追偿 ；
（20 ）确 保向 基金 投资 者 提供的 各项 文件 或资 料在 规定时 间内 发出 ； 保证 投 资者能 够按 照基
金合同 规定 的时 间和 方式 ，随时 查阅 到与 基金 有关 的公开 资料 ，并 得到 有关 资料的 复印 件；
（21 ） 不从 事任 何有 损基 金及本 基金 其他 当事 人利 益的活 动； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（22 ） 负责 为基 金聘 请注 册会计 师和 律师 ；
（23 ）采 取适 当合 理的 措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购 、申 购 、赎 回和注 销 价格的 方法 符合
基金合 同等 法律 文件 的规 定；
（24 ）依 据《 基金 法 》、 基金合 同及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基金 托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（25 ） 法律 法规 及基 金合 同规定 的其 他义 务。
（三） 基金 托管 人的 权利 和义务
1、基 金托 管人 的权 利
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、基 金合 同及 其他 有关法 规， 基金 托管 人享 有如下 权利 ：
（1 ） 根据 法律 、法 规和 基 金合同 的规 定保 管基 金资 产，监 督本 基金 的投 资运 作；
（2 ） 依据 基金 合同 约定 获 得基金 托管 费用 ；
（3 ） 监督 基金 管 理人 ， 如认 为 基金 管 理人 违反 了 基金 合 同及 国 家有 关法 律 法规 ， 应呈 报中
国证监 会和 中国 人民 银行 ，并 采取 必要 措施 保护 基 金投资 者的 利益 。 除非 法 律法规 、 基金 合同 及
《托管 协议 》规 定， 否则 ，基金 托管 人对 基金 管理 人的行 为不 承 担 任何 责任 ；
（4 ） 有权 对基 金管 理人 的 违法、 违规 投资 指令 不予 执行， 并向 中国 证监 会报 告；
（5 ） 监督 基金 注册 登记 机 构的基 金注 册及 过户 登记 服务；
（6 ） 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 他权 利。
2、基 金托 管人 的义 务
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、基 金合 同及 其他 有关法 规， 基金 托管 人负 有如下 义务 ：
（1 ） 基金 托管 人 将遵 守 《基 金 法》 、 《运 作办 法 》、 《 信托 法 》相 关法 律 、法 规 、基 金合
同及其 他有 关规 定 ，为 基 金份额 持有 人的 最大 利益 处理基 金事 务 ；基 金托 管 人保证 恪尽 职守 ， 依
照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则， 谨慎 、有 效地 持有 并保管 基金 财产 ；
（2 ） 设立 专门 的 基金 托 管部 门 ，具 有 符合 要求 的 营业 场 所， 配 备足 够的 、 合格 的 熟悉 基金
托管业 务的 专职 人员 ， 负 责基金 财产 托管 事宜 ； 建 立健全 内部 风险 监控 制度 ，对 负责 基金 财产 托
管的部 门和 人员 的行 为进 行事先 控制 和事 后监 督， 防范和 减少 风险 ；
（3 ） 购置 并保 持 对于 基 金财 产 的托 管 所必 要的 设 备和 设 施（ 包 括硬 件和 软 件） ， 并对 设备
和设施 进行 维修 、维 护和 更换， 以保 持设 备和 设施 的正常 运行 ；
（4 ） 建立 健全 内 部控 制 制度 ， 确保 基 金财 产的 安 全， 保 证其 托 管的 基金 财 产与 基 金托 管人
自有资 产相 互独 立 ，保 证 其托管 的基 金财 产与 其托 管的其 他基 金财 产相 互独 立； 对不 同的 基金 分
别设置 账户 ， 独立 核算 ， 分账管 理 ，保 证不 同基 金 之间在 名册 登记 、 账户 设 置、 资金 划拨 、账 册
记录等 方面 相互 独立 ；
（5 ） 除依 据《 基 金法 》 、《 运 作办 法 》、 《信 托 法》 相 关法 律 、法 规、 本 基金 合 同及 其他
有关规 定外 ， 不为 自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ， 基 金托管 人违 反此 义务 ， 利 用基金 财产 为自 己及
任何第 三方 谋取 利益 ，所 得利益 归于 基金 财产 ，造 成基金 财产 损失 的， 承担 赔偿责 任； 大成精选增值混合型证券投资基金
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基金托 管人 不得 将任 何基 金财产 转为 其自 有财 产 ， 违背此 款规 定的 ， 将承 担 相应的 责任 ， 包
括但不 限于 恢复 所涉 及的 基金财 产的 原状 、承 担赔 偿责任 ；
（6 ） 除依 据 《 基 金法 》 、《 运 作办 法 》、 《信 托 法》 相 关法 律 、法 规本 基 金合 同 及其 他有
关规定 外， 基金 托管 人不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（7 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（8 ） 为基 金设 立 证券 账 户、 银 行存 款 账户 等基 金 财产 账 户， 负 责基 金投 资 于证 券 的清 算交
割，执 行基 金管 理人 的投 资指令 ，负 责办 理基 金名 下的资 金往 来；
（9 ） 对基 金商 业 秘密 和 基金 份 额持 有 人、 投资 者 进行 基 金交 易 有关 情况 负 有保 密 义务 ，不
泄露基 金投 资计 划、 投资 意向及 基金 份额 持有 人或 投资者 的相 关情 况及 资料 等；除 《基 金法 》 、
《运作 办法 》 、《 信托 法 》相 关法 律、 法规 、 本 基 金合同 及其 他有 关规 定另 有规定 外 ，在 基金 信
息公开 披露 前予 以保 密 ， 不得向 他人 泄露 ； 但因 遵 守和服 从司 法机 构 、中 国 证监会 或其 他监 管机
构的判 决、 裁决 、 决 定、 命 令而作 出的 披露 不应 视为 基金托 管人 违反 本基 金合 同规定 的保 密义 务 ；
（10 ） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 及本基 金的 基金 份额 净值 ；
（11 ） 按规 定出 具基 金业 绩和基 金托 管情 况的 报告 ，并报 中国 证监 会和 中国 银监会 ；
（12 ） 负责 基金 的认 购、 申购、 赎回 的资 金保 管和 清算；
（13 ）采 取适 当、 合理 的 措施 ，使 基金 份额 的认 购 、申 购、 赎回 等事 项符 合 本基 金 合同 等有
关法律 文件 的规 定；
（14 ）采 取适 当 、合理 的 措施 ，使 基金 投资 和融 资 条件以 及使 基金 管理 人用 以计算 开放 式基
金份额 认购 、申 购、 赎回 的方法 符合 法律 法规 和本 基金合 同等 法律 文件 的规 定；
（15 ） 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 法、 违规 的，不 予执 行 ，
并向中 国证 监会 报告 ；
（16 ）在 定期 报告 内出 具 基金托 管人 意见 ， 说明 基 金管理 人在 各重 要方 面的 运作是 否严 格按
照本基 金合 同的 规定 进行 ，如 果基 金管 理人 有未 执 行本基 金合 同规 定的 行为 ，还 应当 说明 基金 托
管人是 否采 取了 适当 的措 施；
（17 ） 保存 基金 会计 账册 、报表 和其 他有 关基 金托 管事务 的完 整记 录 等 15 年 以上；
（18 ） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（19 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 相 应 的 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款
项；
（20 ） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 财产 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配；
（21 ）面 临解 散、 依法 被 撤销 、破 产或 者由 接管 人 接管其 财产 时 ，及 时报 告 中国证 监会 和中
国银监 会， 并通 知基 金管 理人；
（22 ） 基金 管理 人因 过错 造成基 金财 产损 失时 ，基 金托管 人应 为基 金向 基金 管理人 追偿 ；
（23 ） 因过 错导 致基 金财 产的损 失或 因违 背托 管职 责或者 处理 基金 事务 不 当 对第三 人所 负 债
务或者 自己 受到 的损 失， 应以其 自有 财产 承担 ，其 责任不 因其 退任 而免 除； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（24 ） 不从 事任 何有 损基 金及基 金其 他当 事人 利益 的活动 ；
（25 ） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（26 ） 配合 基金 份额 持有 人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（27 ） 法律 、法 规、 本基 金合同 和依 据本 基金 合同 制定的 其他 法律 文件 所规 定的其 他 义 务 。
（四） 基金 份额 持有 人大 会
1、召 开事 由
（1 ） 有以 下情 形之 一的 ， 应召开 基金 份额 持有 人大 会：
1 ） 修 改基 金合 同 （基 金 合同 中 约定 可 由基 金管 理 人和 基 金托 管 人协 商后 修 改而 无 需召 开基
金份额 持有 人大 会 的 情形 除外） ；
2） 更 换基 金管 理人 ；
3） 更 换基 金托 管人 ；
4） 提 前终 止基 金合 同；
5） 与 其他 基金 合并 ；
6） 代 表基 金总 份额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 就同 一事项 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
7） 基 金管 理人 或基 金托 管 人要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ；
8） 转 换基 金运 作方 式；
9） 提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准；
10） 变 更基 金类 型；
11） 变 更基 金投 资目 标、 范围或 策略 ；
12） 变 更基 金份 额持 有人 大会程 序；
13） 法 律、 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 情形 。
（2 ） 有以 下情 形 之一 的 ，经 基 金合 同 约定 可由 基 金管 理 人和 基 金托 管人 协 商后 修 改， 无需
召开基 金份 额持 有人 大会 ：
1） 调 低基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准；
2） 在 基金 合同 约定 的范 围 内变更 本基 金的 申购 费率 、赎回 费率 或收 费方 式；
3） 因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
4） 对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
5） 对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；
6） 按 照法 律法 规或 基金 合 同规定 不需 要召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2、召 集方 式
（1 ） 在正 常情 况 下， 基 金份 额 持有 人 大会 由基 金 管理 人 召集 ， 基金 管理 人 未按 规 定召 集或
者不 能 召集 时， 由基 金托 管人召 集；
（2 ）基 金托 管人 认为 有必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的 ，应 当向 基金 管理 人 提出书 面提 议。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起十 日内 决定 是否召 集 ，并 书面 告知 基 金托管 人 。基 金管 理大成精选增值混合型证券投资基金
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人决定 召集 的 ，应 当自 出 具书面 决定 之日 起六 十日 内召开 ； 基金 管理 人决 定 不召集 ， 基金 托管 人
仍认为 有必 要召 开的 ，应 当自行 召集 。
（3 ） 代表 基金 份额 百分 之 十以上 的基 金份 额持 有人 认为有 必要 召开 基金 份额 持有人 大会 的，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起十 日内决 定是 否召 集 ，
并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持 有 人代 表和 基金 托管人 。 基金 管理 人决 定 召集的 ， 应当 自出 具
书面决 定之 日起 六十 日内 召开 ；基 金管 理人 决定 不 召集 ，代 表基 金份 额百 分 之十以 上的 基金 份额
持有人 仍认 为有 必要 召开 的， 应当 向基 金托 管人 提 出书面 提议 。 基金 托管 人 应当自 收到 书面 提议
之日起 十日 内决 定是 否召 集， 并书 面告 知提 出提 议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ； 基金 托
管人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 六十 日内召 开。
（4 ）基金管理人和基金托 管人都不召集基金份额持 有人大会的，代表基金份 额 10% 以上 的
基金份 额持 有人 有权 自行 召集 。基 金份 额持 有人 自 行召集 基金 份额 持有 人大 会 的 ，应 当至 少提 前
三十日 向中 国证 监会 备案 。
（5 ） 基金 份额 持 有人 依 法自 行 召集 基 金份 额持 有 人大 会 的， 基 金管 理人 、 基金 托 管人 应当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。
3、通 知
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 在会 议召 开前 30 天， 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 信
息披露 媒体 公告 通知 。基 金份额 持有 人大 会通 知至 少应载 明以 下内 容：
（1 ） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议方 式；
（2 ） 会议 拟审 议的 主要 事 项、议 事程 序；
（3 ） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4 ） 代理 投票 授权 委托 书 送达时 间和 地点 ；
（5 ） 会议 的表 决方 式；
（6 ） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ；
（7 ） 与会 者需 要准 备或 履 行的文 件和 手续 ；
（8 ） 召集 人认 为需 要通 知 的其他 事项 。
采取通 讯方 式开 会并 进行 表决的 情况 下 ，会 议通 知 应报中 国证 监会 备案 ， 由 召集人 决定 通讯
方式和 书面 表决 方式 ， 并 在会议 通知 中说 明本 次基 金份额 持有 人大 会所 采取 的具体 通讯 方式 、 委
托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、书 面表 决意 见的寄 交和 收取 方式 等。
4、会 议召 开方 式
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 与通 讯方式 开会 。
会议的 召开 方式 由召 集人 确定， 但更 换基 金管 理人 和基金 托管 人必 须以 现场 开会方 式召 开 基
金份额 持有 人 大 会。
基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 在权 益登 记日 基金 总份 额 50% 以上 的基 金份 额持有 人参 加 方
可召开 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（1 ） 现场 开会
现场开 会并 符合 下列 条件 时，可 以进 行基 金份 额持 有人大 会议 程：
1 ） 由 基金 份额 持 有人 本 人出 席 或通 过 授权 委派 其 代理 人 出席 ， 基金 管理 人 和基 金 托管 人的
授权代 表应 当出 席；
2 ） 本 人出 席会 议 者应 持 有基 金 份额 的 凭证 、受 托 出席 会 议者 应 出具 的委 托 人持 有 基金 份额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 书应 符合 法律 、法规 、本 基金 合同 和会 议通知 的规 定。
3 ） 经 核对 ，汇 总 到会 者 出示 的 在权 益 登记 日持 有 基金 份 额的 凭 证显 示， 有 效的 基 金 份 额不
少于本 基金 在权 益登 记日 基金总 份额 的 50% 。
（2 ） 通讯 方式 开会
通讯方 式开 会应 以书 面方 式进行 表决 。符 合以 下条 件的通 讯开 会有 效：
1 ） 召 集人 应按 本 基金 合 同规 定 公告 会 议通 知， 在 两个 工 作日 内 在指 定媒 体 上连 续 公布 相关
提示性 公告 ；
2 ） 召 集人 在基 金 托管 人 （如 果 基金 托 管人 为召 集 人， 则 为基 金 管理 人） 和 公证 机 关的 监督
下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额 持有 人的 书面表 决意 见；
3 ） 直 接出 具书 面 意见 的 基金 份 额持 有 人或 受托 代 表他 人 出具 书 面意 见的 代 理人 提 交的 持有
本基金 份额 的凭 证、 受托 出席会 议者 出具 的委 托人 持有本 基金 份额 的凭 证 及 委托人 的授 权委 托 书
应符合 法律 、法 规、 本基 金合同 和会 议通 知的 规定 ；
4 ） 本 人直 接出 具 书面 意 见或 授 权他 人 代表 出具 意 见的 ， 基金 份 额持 有人 所 持有 的 基金 份额
在基金 权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上 。
（3 ） 不论 现场 开 会或 通 讯方 式 开会 ， 若该 次会 议 不符 合 本基 金 合同 规定 的 开会 条 件， 则该
次会议 不得 审议 会议 通知 中的各 项议 题 ，但 召集 人 可以按 照本 基金 合同 规定 的方式 和程 序 ，对 于
同一议 题再 次召 集基 金份 额持有 人大 会； 再次 开会 日期的 提前 通知 期限 为 30 天，但 确定 有权 出
席基金 份额 持有 人大 会的 基金份 额持 有人 资格 的权 益登记 日不 发生 变化 ； 再 次召开 的 基 金份 额 持
有人大 会需 满足 上述 现场 开会或 通讯 方式 开会 的各 项条件 方为 有效 。
5、议 事内 容与 程序
（1 ） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如修改 基金 合同 、 提前 终 止基金 合同 、 更
换基金 管理 人 、更 换基 金 托管人 、 与其 他基 金合 并 、转 换基 金运 作方 式、 提 高基金 管理 人或 基金
托管人 报酬 以及 召集 人认 为需提 交基 金份 额持 有人 大会讨 论的 其他 事项 。
基金管 理人 、 基金托 管人 、 单 独或 合并 持有权 益登 记日基 金总 份 额 10% 以上 基金份 额持 有 人
可以在 大会 召集 人发 出会 议通知 前向 大会 召集 人提 交需由 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的 提 案 。
大会召 集人 在会 议通 知公 告前应 当按 照以 下原 则对 提案进 行审 核：
1 ） 关 联性 。提 案 涉及 事 项与 本 基金 有 直接 关系 ， 并且 不 超出 法 律、 法规 和 基金 合 同规 定的
基金份 额持 有人 大会 职权 范围的 ， 应提 交大 会审 议 ；对 于不 符合 上述 要求 的 ，不 提交 基金 份额 持大成精选增值混合型证券投资基金
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有人大 会审 议 。如 果召 集 人决定 不将 提案 提交 大会 表决 ，应 当在 该次 基金 份 额持有 人大 会上 进行
解释和 说明 。
2 ） 程 序性 。大 会 召集 人 可以 对 提案 涉 及的 程序 性 问题 作 出决 定 。如 将提 案 进行 分 拆或 合并
表决 ，需 征得 原提 案人 同 意； 原提 案人 不同 意变 更 的， 召集 人可 以就 程序 性 问题提 请基 金份 额持
有人大 会作 出决 定， 并按 照 基金 份额 持有 人大 会决 定的程 序进 行审 议。
单独或 合并 持有 权益 登记 日基金 总份 额 10% 以 上的 基金份 额持 有人 提交 基金 份额持 有人 大 会
审议的 提案 ， 以及 基金 管 理人或 基金 托管 人提 交基 金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案 ，未 获基 金
份额持 有人 大会 审议 通过 ，就同 一提 案再 次提 请基 金份额 持有 人大 会审 议的 ，时间 间隔 不少 于 6
个月。
对于召 集人 未列 入会 议通 知并公 告的 提案 ， 该 提案 的提案 人可 在本 次基 金份 额持有 人大 会 后
按本基 金合 同的 规定 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 。
（2 ） 议事 程序
1） 现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 （七 ） 款 规 定 的程 序确 定 和公布 监票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 律师见 证并 形成 大会 决议 。大 会主 持人 为基 金
管理人 授权 出席 会议 的代 表， 在基 金管 理人 未能 主 持大会 的情 况下 ， 由基 金 托管人 授权 出席 会议
的代表 主持 ； 如果 基金 管 理人和 基金 托管 人均 未能 主持大 会 ，则 由出 席大 会 的基金 份额 持有 人以
所代表 的基 金份 额 50% 以 上多数 选举 产生 一名 基金 份额持 有人 作为 该次 基金 份额持 有人 大会 的 主
持人。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册 ，签 名册 载 明参加 会议 人员 姓名 （ 或 单位名 称 ）、 身
份证号 码、 住处 地址 、持 有或者 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓 名 （或 单位名 称） 等 事 项 。
2） 通 讯方 式开 会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，由召 集人 至少 提前 30 天公布 提案 ，在 所通 知的 表决截 止日 期 第
二天统 计全 部有 效表 决， 在公证 机构 监督 下形 成决 议。
6、表 决
（1 ） 基金 份额 持 有人 所 持每 份 基金 份 额有 一票 表 决权 ， 基金 份 额持 有人 可 以委 托 代理 人出
席基金 份额 持有 人大 会并 行使表 决权 。
（2 ） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议：
1） 一 般决 议
一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人 所持 表决 权的 50% 以 上通 过方 为有 效；除 下 列 2 ）
所规定 的须 以特 别决 议通 过事项 以外 的其 他事 项均 以一般 决议 的方 式通 过。
2） 特 别决 议
特别决 议须 经参 加大 会的 基金份 额持 有人 所持 表决 权的 2/3 以 上通 过方 可作 出。更 换基 金 管
理人或 者基 金托 管人 、提 前终止 基金 合同 、转 换基 金运作 方式 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（3 ） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。
（4 ） 采取 通讯 方 式进 行 表决 时 ，符 合 会议 通知 规 定的 书 面表 决 意见 为有 效 表决 。 除非 在计
票时有 充分 的相 反证 据证 明， 否则 符合 法律 法规 、 基金合 同和 会议 通知 的书 面表决 意见 为有 效 表
决； 表决 意见 模糊 不清 或 相互矛 盾的 为无 效表 决 ， 但应当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所
代表的 基金 份额 总数 。
（5 ） 基金 份额 持 有人 大 会的 各 项提 案 或同 一项 提 案内 并 列的 各 项议 题应 当 分开 审 议、 逐项
表决。
（6 ） 基金 份额 持有 人大 会 不得就 未经 公告 的事 项进 行表决 。
7、计 票
（1 ） 现场 开会
1 ） 如 大会 由基 金 管理 人 或基 金 托管 人 召集 ，基 金 份额 持 有人 大 会的 主持 人 应当 在 会议 开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名
监督员 共同 担任 监票 人 ； 如大会 由基 金份 额持 有人 自行召 集 ，基 金份 额持 有 人大会 的主 持人 应当
在会议 开始 后宣 布在 出席 会议的 基金 份额 持有 人中 选举三 名基 金份 额持 有人 代表担 任监 票人 。
2） 监 票人 应当 在 基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结果 。
3 ） 如 果会 议主 持 人对 于 提交 的 表决 结 果有 怀疑 ， 可以 对 所投 票 数进 行重 新 清点 ； 如果 会议
主持人 未进 行重 新清 点， 而出席 会议 的基 金份 额持 有人或 者基 金份 额持 有人 的代理 人对 会议 主 持
人宣布 的表 决结 果有 异议 ，有 权在 宣布 表决 结果 后 立即要 求重 新清 点 ；重 新 清点以 一次 为限 ， 会
议主持 人应 当于 重新 清点 后当场 公布 重新 清点 结果 。
4） 计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证。
（2 ） 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计 票方 式为 ： 由大 会召 集人授 权的 两名 监督 员在 基金托 管人 授 权
代表的 监督 下进 行计 票， 并由公 证机 关对 计票 过程 予以公 证。
8、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 表决 通过的 事项 ， 召 集人 应当 自通过 之日 起五 日内 报中 国证监 会核 准 或
者 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生
效。
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决定 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起两 日内 在至 少一种 中国 证监 会指 定的 报刊上 公告 。
（五） 基金 合同 的变 更和 终止
1、基 金合 同的 变更
（1 ） 本基 金合 同 的变 更 需经 包 括基 金 管理 人、 基 金托 管 人和 基 金份 额持 有 人在 内 的各 方 当
事人同 意。
（2 ） 变更 基金 合 同应 经 基金 份 额持 有 人大 会决 议 通过 ， 并报 中 国证 监会 批 准， 自 批准 之日大成精选增值混合型证券投资基金
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起生效 。 但如 因相 应的 法 律、 法规 发生 变动 并属 于 本基金 合同 必须 遵照 进行 变更的 情形 ， 或者 基
金合同 的变 更不 涉及 本基 金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 的， 可不 经基 金份额 持有 人大 会 决
议，而 经基 金管 理人 和基 金托管 人同 意变 更后 公布 ，并报 中国 证监 会、 中国 银监会 备案 。
（3 ） 基金 合同 出现 以下 变 更情形 之一 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会：
1） 变 更基 金合 同涉 及本 基 金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 的；
2） 更 换基 金管 理人 ；
3） 更 换基 金托 管人 ；
4） 提 前终 止基 金合 同；
5） 与 其他 基金 合并 ；
6） 转 换基 金运 作方 式；
7） 提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准；
8） 法 律、 法规 及中 国证 监 会规定 的其 他情 形。
但基金 合同 另有 约定 的除 外。
2、基 金合 同的 终止
（1 ） 基金 的终 止
出现本 基金 合同 规定 的基 金终止 的情 形之 一时 ，经 中国证 监会 批准 可以 终止 基金。
（2 ） 基金 合同 的终 止
基金终 止后 ， 应依 据法 律 、法 规和 本基 金合 同的 规 定对基 金进 行清 算 。中 国 证监会 对清 算结
果批准 并予 以公 告之 日起 ，本基 金合 同终 止。
（六） 违约 责任 及争 议的 解决方 式
1、违 约责 任
（1 ） 由于 基金 合 同当 事 人一 方 不履 行 合同 义务 或 者履 行 合同 义 务不 符合 约 定的 ， 应当 承担
违约责 任 ；如 属基 金合 同 双方或 多方 当事 人的 原因 造成违 约的 ， 根据 实际 情 况， 由违 约方 分别 承
担各自 应负 的违 约责 任。
（2 ） 当发 生下 列情 况时 ， 当事人 可以 免责 ：
1 ） 基 金管 理人 及 基金 托 管人 按 照中 国 证监 会的 规 定或 当 时有 效 的法 律、 法 规或 规 章的 作为
或不作 为而 造成 的损 失等 ；
2 ） 在 没有 过错 的 情况 下 ，基 金 管理 人 由于 按照 本 基金 合 同规 定 的投 资原 则 进行 的 投资 所造
成的损 失等 ；
3）不 可抗 力。
（3 ） 基金 合同 当事 人违 反 基金合 同， 给其 他方 造成 直接损 失的 ，应 进行 赔偿 。
（4 ） 基金 合同 能 够 继续 履 行的应 当继 续履 行。
（5 ） 本合 同当 事 人一 方 违约 后 ，其 他 当事 方应 当 采取 适 当措 施 防止 损失 的 扩大 ； 没有 采取
适当措 施致 使损 失扩 大的 ，不 得就 扩大 的损 失要 求 赔偿 。守 约方 因防 止损 失 扩大而 支出 的合 理费大成精选增值混合型证券投资基金
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用由违 约方 承担 。
（6 ） 第三 方的 过 错而 导 致本 基 金合 同 当事 人一 方 违约 ， 并造 成 其他 当事 人 损失 的 ，违 约方
并不因 此免 除其 赔偿 责任 。
（7 ） 当事 人之 一 违约 而 导致 其 他当 事 人损 失的 ， 基金 份 额持 有 人应 先于 其 他受 损 方获 得赔
偿。
2、争 议处 理
（1 ） 本基 金合 同适 用中 华 人民共 和国 法律 并从 其解 释。
（2 ） 本基 金合 同 的当 事 人之 间 因本 基 金合 同产 生 的或 与 本基 金 合同 有关 的 争议 可 首先 通过
友好协 商解 决。 自一 方书 面要求 协商 解决 争议 之日 起 60 日内 如果 争议 未能 以协商 方式 解决 ， 则
任 何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 的 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 提 交 仲 裁 时 该 会 的 届 时
有效的 仲裁 规则 进行 仲裁 。仲裁 裁决 是终 局的 ，对 仲裁各 方当 事人 均具 有约 束力。
（3 ） 除争 议所 涉内 容之 外 ，本基 金合 同的 其他 部分 应当由 本基 金合 同当 事人 继续履 行。
（七） 基金 合同 的存 放及 查阅方 式
本基金 的基 金合 同存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 的营业 场所 ， 基金 投资 者 可免费 查阅 ， 也
可按工 本费 购买 本基 金合 同印制 件或 复印 件 ；如 涉 及争议 事项 需协 商 、仲 裁 或诉讼 的 ，应 以基 金
合同正 本为 凭。
本基金 合同 存放 在基 金管 理人 、 基 金托 管人 等的 营 业场所 ， 并刊 登在 基金 管 理人等 的网 站上 ，
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的基 金合 同 ， 也可按 工本 费购 买本 基金 合同的 复印 件 ，但 应
以本基 金基 金合 同的 正本 为准。
二 十、 基金托 管协 议内容 摘要
（一） 托管 协议 当事 人
本基金 托管 协议 当事 人为 ：
基金管 理人 ：大 成基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行 股份 有限 公司
（二） 基金 托管 人与 基金 管理人 之间 的业 务监 督、 核查
1、基 金托 管人 对基 金管 理 人的业 务监 督、 核查
根据 《基 金法 》、 《 运 作 办法 》、 基金 合同 和有 关 证券法 规的 规定 ， 托管 人 应对基 金管 理人
就基金 资产 的投 资对 象 、 基金资 产的 投资 组合 比例 、基 金资 产的 核算 、基 金 资产净 值的 计算 、 基
金管理 人报 酬的 计提 和支 付、 基金 托管 人报 酬的 计 提和支 付 、基 金的 申购 与 赎回 、基 金收 益分 配
等行为 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
（1 ） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 有违 反 《基 金法 》 、《 运作 办法 》、 基金 合 同和有 关法 律、
法规规 定的 行为 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基金 管理 人 收到通 知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函 。在 限 期内 ，基 金托 管人 有权 随 时对通 知事 项进 行复大成精选增值混合型证券投资基金
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查， 督促 基金 管理 人改 正 。基 金管 理人 对基 金托 管 人通知 的违 规事 项未 能在 限期内 纠正 的 ，基 金
托管人 应报 告中 国证 监会 。
（2 ） 基金 托管 人 发现 基 金管 理 人的 指 令违 反《 基 金法 》 、《 运 作办 法》 、 基金 合 同和 有关
法律、 法规 规定 的行 为， 可以拒 绝执 行， 并通 知基 金管理 人， 向中 国证 监会 报告。
（3 ） 基金 托管 人 发现 基 金管 理 人依 据 交易 程序 已 经生 效 的指 令 违反 法律 、 行政 法 规和 其他
有关规 定 ，或 者违 反基 金 合同约 定的 ， 应当 立即 通 知基金 管理 人 ，并 及时 向 中国证 监会 报告 。 按
照规定 监督 基金 管理 人的 投资运 作。
（4 ） 如基 金托 管 人认 为 基金 管 理人 的 作为 或不 作 为违 反 了法 律 法规 、基 金 合同 或 本托 管协
议， 基金 托管 人应 呈报 中 国证监 会和 其他 监管 部门 ，有 权利 并有 义务 行使 法 律法规 、 基金 合同 或
本托管 协议 赋予 、 给予 、 规定的 基金 托管 人的 任何 及所有 权利 和救 济措 施 ， 以保护 基金 财产 的安
全和基 金投 资者 的利 益 ， 包括但 不限 于就 更换 基金 管理人 事宜 召集 基金 份额 持有人 大会 、 代表 基
金对因 基金 管理 人的 过错 造成的 基金 财产 的损 失向 基金管 理人 索赔 。
2、基 金管 理人 对基 金托 管 人的业 务监 督、 核查
根据 《基 金法 》、 《运 作 办法 》、 基金 合同 及其 他 有关规 定 ，基 金管 理人 就 基金托 管人 是否
及时执 行基 金管 理人 的指 令、 是否 将基 金 财 产和 自 有资产 分账 管理 、 是否 擅 自动用 基金 财产 、 是
否 按 时 将 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 的 收 益 划 入 分 红 派 息 账 户 等 事 项 ， 对 基 金 托 管 人 进 行 监 督 和 核
查。
（1 ） 基金 管理 人 定期 对 基金 托 管人 保 管的 基金 财 产进 行 核查 。 基金 管理 人 发现 基 金托 管人
未对基 金财 产实 行分 账管 理、 擅 自挪 用基 金财 产、 因 基金托 管人 的过 错导 致基 金财产 灭失 、 减 损、
或处于 危险 状态 的， 基金 管理人 应立 即以 书面 的方 式要求 基金 托管 人予 以纠 正和采 取必 要的 补 救
措施。 基金 管理 人有 义务 要求基 金托 管人 赔偿 基金 因此所 遭受 的损 失。
（2 ） 基金 管理 人 发现 基 金托 管 人的 行 为违 反《 基 金法 》 、《 运 作办 法 》 、 基金 合 同和 有关
法律 、法 规的 规定 ，应 及 时以书 面形 式通 知基 金托 管人限 期纠 正 ，基 金托 管 人收到 通知 后应 及时
核对并 以书 面形 式对 基金 管理人 发出 回函 。 在限 期 内， 基金 管理 人有 权随 时 对通知 事项 进行 复查 ，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的 ，基 金管 理
人应报 告中 国证 监会 。
（3 ） 如基 金管 理 人认 为 基金 托 管人 的 作为 或不 作 为违 反 了法 律 法规 、基 金 合同 或 本托 管协
议， 基金 管理 人应 呈报 中 国证监 会和 其他 监管 部门 ，有 权利 并有 义务 行使 法 律法规 、 基金 合同 或
本托管 协议 赋予 、 给予 、 规定的 基金 管理 人的 任何 及所有 权利 和救 济措 施 ， 以保护 基金 财产 的安
全和基 金投 资者 的利 益 ， 包括但 不限 于就 更换 基金 托管人 事宜 召集 基金 份额 持有人 大会 、 代表 基
金对因 基金 托管 人的 过错 造成的 基金 财产 的损 失向 基金托 管人 索赔 。
3、 基金 管理 人和 基金 托管 人有义 务配 合和 协助 对方 依照本 协议 对基 金业 务执 行监督 、 核 查 。
基金管 理人 或基 金托 管人 无正当 理由 ， 拒绝 、阻 挠 对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取
拖延 、欺 诈等 手段 妨碍 对 方进行 有效 监督 ， 情节 严 重或经 监督 方提 出警 告仍 不改正 的 ，监 督方 应大成精选增值混合型证券投资基金
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报告中 国证 监会 。
（三） 基金 财产 的保 管
1、基 金财 产保 管的 原则
（1 ） 基金 财产 的保 管责 任 ，由 基金 托管 人承 担。 基 金托管 人将 遵守 《 基金 法 》《 信托 法》 、
《运作 办法 》 、基 金合 同 及其他 有关 规定 ， 为基 金 份额持 有人 的最 大利 益处 理基金 事务 。 基金 托
管人保 证恪 尽职 守， 依照 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则，谨 慎、 有效 的持 有并 保管基 金财 产。
（2 ） 基金 托管 人 应当 设 立专 门 的基 金 托管 部门 ， 具有 符 合要 求 的营 业场 所 ，配 备 足够 的、
合格的 熟悉 基金 托管 业务 的专职 人员 ， 负责 基金 财 产托管 事宜 ； 建立 健全 内 部风险 监控 制度 ， 对
负责基 金财 产托 管的 部门 和人员 的行 为进 行事 先控 制和事 后监 督， 防范 和减 少风险 。
（3 ） 基金 托管 人 应当 购 置并 保 持对 于 基金 财产 的 托管 所 必要 的 设备 和设 施 （包 括 硬件 和软
件）， 并对 设备 和设 施进 行维修 、维 护和 更换 ，以 保持设 备和 设施 的正 常运 行。
（4 ） 除依 据《 信 托法 》 、《 基 金法 》 、《 运作 办 法》 、 基金 合 同及 其他 有 关规 定 外， 不为
自己及 任何 第三 人谋 取利 益， 基金 托管 人违 反此 义 务， 利用 基金 财产 为自 己 及任何 第三 方谋 取利
益， 所得 利益 归于 该基 金 财产 ；基 金托 管人 不得 将 基金财 产转 为其 固有 财产 ，不 得将 固有 资产 与
基金财 产进 行交 易 ，或 将 不同基 金财 产进 行相 互交 易； 违背 此款 规定 的， 将 承担相 应的 责任 ， 包
括但不 限于 恢复 相关 基金 财产的 原状 、承 担赔 偿责 任。
（5 ） 基金 托管 人 必须 将 基金 财 产与 自 有资 产严 格 分开 ， 将基 金 财产 与其 托 管的 其 他基 金财
产严格 分开 ； 基金 托管 人 应当为 基金 设立 独立 的账 户， 建立 独立 的账 簿， 与 基金托 管人 的其 他业
务和其 他基 金的 托管 业务 实行严 格的 分账 管理 ， 保 证不同 基金 之间 在名 册登 记、 账户 设置 、 资金
划拨、 账册 记录 等方 面具 有实质 的独 立性 。
（6 ） 除依 据《 信 托法 》 、《 基 金法 》 、《 运作 办 法》 、 基金 合 同及 其他 有 关规 定 外， 基金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ；
（7 ） 基金 托管 人 应安 全 、完 整 地保 管 基金 财产 ； 未经 基 金管 理 人的 正当 指 令， 不 得自 行运
用、处 分、 分配 基金 的任 何资产 。
2、基 金合 同生 效时 募集 资 金的验 证
基金设 立募 集期 满或 基金 发起人 宣布 停止 募集 时， 基金发 起人 应将 设立 募集 的资金 存入 其 指
定的相 应验 资专 户； 由基 金发起 人聘 请具 有从 事相 关业务 资格 的会 计师 事务 所对基 金进 行验 资 ，
并分别 出具 验资 报告 ， 出 具的验 资报 告应 由参 加验 资的 2 名以 上 （含 2 名 ） 中国注 册会 计师 签字
有效。
3、基 金的 银行 存款 账户 的 开设和 管理
（1 ） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 存款 账户 的开 设和管 理。
（2 ） 基金 托管 人 以本 基 金的 名 义在 其 营业 机构 开 设本 基 金的 银 行存 款账 户 。本 基 金的 银行
预留印 鉴 ，由 基金 托管 人 保管和 使用 。 本基 金的 一 切货币 收支 活动 ， 包括 但 不限 于 投资 、 支付 赎
回金额 、支 付基 金收 益、 收取申 购款 ，均 需通 过本 基金的 银行 账户 进行 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（3 ） 本基 金银 行 存款 账 户的 开 立和 使 用， 限于 满 足开 展 本基 金 业务 的需 要 。基 金 托管 人和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行存款 账户 ； 亦 不得 使用 基金的 任何 银行 存 款
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
（4 ） 基金 银行 存款 账户 的 管理应 符合 《 中华 人民 共 和国票 据法 》 、《 银行 账 户运作 办法 》、
《现金 管理 条例 》 、 《 中 国人民 银行 利率 管理 的有 关规定 》 、 《 关于 大额 现 金支付 管理 的通 知 》 、
《支付 结算 办法 》以 及其 他有关 规定 。
4、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户 的 开设 和管 理
（1 ） 基金 托管 人 应当 代 表本 基 金， 以 托管 人和 本 基金 联 名的 方 式在 中国 证 券登 记 结算 有限
责任公 司开 设证 券账 户。
（2 ） 本基 金证 券 账户 的 开立 和 使用 ， 限于 满足 开 展本 基 金业 务 的需 要。 基 金托 管 人和 基金
管理人 不得 出借 和未 经另 一方同 意擅 自转 让本 基金 的任何 证券 账户 ； 亦 不得 使用本 基金 的任 何 证
券账户 进行 本基 金业 务以 外的活 动。
（3 ） 基金 托管 人 以自 身 法人 名 义在 中 国证 券登 记 结算 有 限责 任 公司 开立 结 算备 付 金账 户，
用 于 办 理 基 金 托 管 人 所 托 管 的 包 括 本 基 金 在 内 的 全 部 基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 证 券 投 资 所 涉 及 的
资金结 算业 务。 结算 备付 金的收 取按 照 中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 的规 定执行 。
（4 ） 基金 证券 账 户和 结 算备 付 金账 户 的开 设和 管 理可 以 根据 当 时市 场的 通 行做 法 办理 ，而
不限于 上述 关于 账户 开设 、使用 的规 定。
（5 ） 在本 托管 协 议订 立 日之 后 ，本 基 金被 允许 从 事其 他 投资 品 种的 投资 业 务的 ， 涉及 相关
账户的 开设 、 使用 的， 若 无相关 规定 ， 则基 金托 管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、 使用 的
规定。
5、国 债托 管专 户的 开设 和 管理
（1 ） 基金 合同 生 效后 ， 基金 管 理人 负 责以 基金 的 名义 申 请并 取 得进 入全 国 银行 间 同业 拆借
市场的 交易 资格 ， 并代 表 基金进 行交 易 ；基 金托 管 人负责 以基 金的 名义 在中 央国 债 登记 结算 有限
责任公 司开 设银 行间 债券 市场债 券托 管账 户 ，并 代 表基金 进行 债券 和资 金的 清算 。在 上述 手续 办
理完毕 之后 ，由 基金 托管 人负责 向银 行监 管部 门进 行报备 。
（2 ） 基金 管理 人 和基 金 托管 人 同时 代 表基 金签 订 全国 银 行间 债 券市 场债 券 回购 主 协议 ，协
议正本 由基 金托 管人 保管 ，协议 副本 由基 金管 理人 保存。
6、基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 的保 管
实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 托 管 银 行 的 保 管 库 ， 但 要 与 非 本 基 金 的 其 他 实 物 证 券 分 开 保
管； 也可 存入 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 或中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 代保 管库 。 保
管凭证 由基 金托 管人 持有 。实物 证券 的购 买和 转让 ，由基 金托 管人 根据 基金 管理人 的指 令 办 理 。
7、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 托管 人、 基 金管 理 人
保管 。除 本协 议另 有规 定 外， 基金 管理 人在 代表 基 金签署 与基 金有 关的 重大 合同时 应保 证基 金一大成精选增值混合型证券投资基金
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方持有 两份 以上 的正 本， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持有 一份 正本 的原件 。
（四） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1 、 基 金资 产净 值 是指 基 金资 产 总值 减 去负 债后 的 价值 。 基金 份 额资 产净 值 是指 计 算日 基金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。
2 、 基 金管 理人 应 每工 作 日对 基 金资 产 估值 。估 值 原则 应 符合 基 金合 同、 《 证券 投 资基 金会
计核算 办法 》 及其 他法 律 、法 规的 规定 。 用于基 金 信息披 露的 基金 资产 净值 和基金 份额 资产 净值
由基金 管理 人负 责计 算 ， 基金托 管人 复核 。 基金 管 理人应 于每 个工 作日 结束 后计算 得出 当日 的基
金份额 资产 净值 ， 并在 盖 章后以 加密 传真 方式 发送 给基金 托管 人 。基 金托 管 人应在 收到 上述 传真
后马上 对净 值计 算结 果进 行复核 ， 并在 盖章 后以 加 密传真 方式 将复 核结 果传 送给基 金管 理人 ； 如
果基金 托管 人的 复核 结果 与基金 管理 人的 计算 结果 存在差 异 ，且 双方 经协 商 未能达 成一 致 ，基 金
管理人 有权 按照 其对 基金 净值的 计算 结 果 对外 予以 公布， 基金 托管 人有 权将 相关情 况报 中国 证 监
会备案 。
（五） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金份 额持 有人 名册 ， 包 括基金 设立 募集 期结 束时 的基金 份额 持有 人名 册 、 基金权 益登 记日
的基金 份额 持有 人名 册 、 基金份 额持 有人 大会 登记 日的基 金份 额持 有人 名册 、每 月最 后一 个交 易
日的基 金份 额持 有人 名册 ，均 由基 金管 理人 和托 管 人负责 分别 保管 ， 基金 管 理人应 及时 向基 金托
管人提 供相 关信 息。
（六） 适用 法律 与争 议解 决
1、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。
2 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人 之 间因 本 协议 产生 的 或与 本 协议 有 关的 争议 可 通过 友 好协 商解
决，但 若自 一方 书面 提出 协商解 决争 议之 日起 60 日内争 议未 能以 协商 方式 解决的 ，则 任何 一 方
有权将 争议 提交 位于 北京 的中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据提 交仲 裁时 该会的 仲裁 规则 进 行
仲裁 。仲 裁裁 决是 终局 的 ，对 仲裁 各方 当事 人均 具 有约束 力 。除 提交 仲裁 的 争议之 外 ，各 方当 事
人 仍应 履行本 协议 的其 他规 定。 争议处 理期 间， 双方 当事 人应恪 守基 金/ 基 金管 理人 和基金/ 基金
托管人 职责 ， 各自 继续 忠 实、 勤勉 、尽 责地 履行 基 金合同 和托 管协 议规 定的 义务 ，维 护各 基金 份
额持有 人的 合法 权益 。
（七） 托管 协议 的修 改和 终止
1 、 本 协议 双方 当 事人 经 协商 一 致， 可 以对 协 议 进 行修 改 。修 改 后的 新协 议 ，其 内 容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。修 改后 的新 协议 ，报 中国证 监会 批准 后生 效。
2、发 生以 下情 况， 本托 管 协议终 止：
（1 ） 基金 或基 金合 同终 止 ；
（2 ） 本基 金更 换基 金托 管 人；
（3 ） 本基 金更 换基 金管 理 人；
（4 ） 发生 《基 金法 》、 《 运作办 法》 、《 销售 办法 》或其 他法 律法 规规 定的 终止事 项。 大成精选增值混合型证券投资基金
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二 十一 、基金 份额 持有人 服务
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者 ，基 金管 理人 将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ， 并将 根
据基金 份额 持有 人的 需要 和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ：
（一） 客服 中心 电话 服务
投资 者拨 打基 金管 理人 客 服热 线 400-888-5558 （国 内免长 途话 费）
可享有 如下 服务 ： A 、 自 助语音 服务 ：提 供 7 ×24 小时电 话自 助语 音的 服务 ，可进 行账 户查 询 、
基金净 值 、 基 金产 品等 自 助查询 服务 。 B 、 人 工坐 席服务 ： 提供 每周 五天, 每 天不少 于 8 小时 的人
工坐席 服务 （ 法定 节假 日 除外 ）。 投资 者可 以通 过 该热线 获得 业务 咨询 、 基 金账户 查询 、 交易 情
况查询 、服 务投 诉及 建议 、信息 定制 、资 料修 改等 专项服 务。
（二 ）综 合对 账单 服务
大成基 金按 季度 和年 度为 基金份 额持 有人 提供 综合 对账单 服务 ， 服
务形式 包括 网站 自助 查询 、电子 邮件 账单 、手 机短 信账单 、客 服热 线查 询、 纸质对 账单 邮寄 等 。
其中， 纸质 对账 单邮 寄仅 限 70 岁以 上持 有人 、或 确 有需要 并已 订制 纸质 对账 单的持 有人 。
（三 ）财 经汇 资讯 服务
大成财 经汇 是专 为大 成旗 下持有 人提 供的 资讯 服务 平台 ，财 经汇 提
供专业 、 独家 、一 手的 理 财资讯 ， 并采 用分 级服 务 方式提 供差 异化 资讯 服务 。投 资者 可登 录基 金
管理人 网站 （www.dcfund.com.cn ）财经 汇平 台或 下 载财经 客户 端， 免费 使用 。
（四） 网站 自助 服务
基 金管理 人网 站 （www.dcfund.com.cn ） 为投 资者 提供 基 金账户 及交 易
情况查 询 、个 人资 料修 改 、 手 机短 信和 电子 邮件 信 息定制 等自 助服 务 ，提 供 理财刊 物查 阅 、公 司
公告、 热点 问答 、市 场点 评等信 息资 讯服 务。 同时 ，网站 还设 有电 子邮 箱服 务（客 户服 务邮 箱 ：
callcenter@dcfund.com.cn ）和网 上在 线答 疑服 务。
（五 ）网 上交 易服 务
本 基金管 理人 已开 通个 人投 资者网 上交 易业 务 。个 人 投资者 通过 基金
管理人 网 站 www.dcfund.com.cn 可以办 理基 金认 购、 申购、 赎回、 转换 、 撤 单 、 基金 定投、 分红
方式修 改 、账 户资 料修 改 、交 易密 码修 改、 交易 情 况查询 和账 户信 息查 询等 各类业 务 。其 中， 基
金定投 、转 换等 业务 的开 通时间 ，已 另行 公告 为准 。
（ 六）财 富俱 乐部
财 富俱 乐部是 为基 金份额 持有人 中的高 端（VIP ） 客户专 门设立 的服 务
体系， 将为 高端 （VIP ） 客 户提供 专项 的个 性化 服务 。
（ 七）投 资理 财中心
大成 基金各 地投 资理财 中心负 责所辖 区域 高端（VIP ） 客户的 柜台 式
服务工 作。
（八 ）客 户投 诉建 议受 理 服务
投资 者可 以通 过基 金管理 人或 销售 机构 的柜 台、 投资 理财 中
心、 客服 热线 、网 站在 线 栏目 、电 子邮 件及 信函 等 渠道进 行投 诉或 提出 建议 。对 于受 理的 投诉 或
建议 ， 基 金管 理人 承诺 最 迟 T+1 日内 给予 回复 ； 不 能及时 回复 的 ， 在 约定 的 最晚主 动联 系客 户时
间内告 知 客 户。
二 十二 、其他 应披 露的事 项
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。 大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
94
（二 ）最 近 3 年本 基金 管 理人 、基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 高级 管理 人员 没有受 到任 何处
罚。
（三）2013 年 12 月 15 日至 2014 年 6 月 15 日 发布 的公告
1.
2013 年12 月20 日 《大成基金管理有限公 司关于 增加华融证券股份 有限公司为开放式基 金
代销机 构并 开通 相关 业务 的公告 》 。
2 ．2014 年1 月4 日《 大 成 基金 管 理有 限 公司 关于 增 加和 讯 信息 技 术有 限公 司 为开 放 式基 金代
销机构 并开 通相 关业 务的 公告》 。
3. 2014 年1 月16 日《 大成 精 选增值 混合 型证 券投 资基 金分红 公告》。
4 ．2014 年1 月22 日《 大成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金2013 年第4 季度 报告》。
5 ．2014 年1 月25 日《 大成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更 的公 告》。
6 ．2014 年1 月25 日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “汤 臣倍 健 ”股 票估 值调 整
的公告 》 。
7 ． 2014 年1 月30日《 大 成精 选增值 混合 型证 券投 资基 金更新 招募 说明 书 （2013 年第2 期） 》 、 《 大
成精选 增值 证券 投资 基金 更新招 募说 明书 摘要 （2013 年第2 期） 》。
8 ．2014 年2 月11 日《 大成 基金 管 理有 限公司 关于 旗 下基金 持有 的“ 华 谊嘉 信 ”股票 估值 调整
的公告 》 。
9 ．2014 年2 月19 日《 大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “ 雅 戈尔 ” 股票估 值调 整的
公告》 。.
10 ．2014 年3 月18 日《 大 成基 金 管 理有 限公 司 关于 旗下 基 金 持有 的“ 和 佳股 份 ” 股 票 估值 调
整的公 告》 。
11 ． 2014 年3 月19 日《 关 于大成 基金 管理 有限 公司 北京理 财中 心办 公地 址变 更的公 告》。
12 ．2014 年3 月29 日《 大 成精 选 增 值混 合型 证 券投 资基 金2013 年 年度 报 告 》 、《 大成精 选增 值
混合型 证券 投资 基金2013 年年度 报告 摘要 》 。
13 ．2014 年3 月29 日《 大 成基 金 管 理有 限公 司 关于 旗下 基 金 持有 的“ 互 动娱 乐 ” 股 票 估值 调
整的公 告》 。
14 ．2014 年4 月1 日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “ 新 华医 疗 ”股 票估 值调 整
的公告 》 。
15 ．2014 年4 月8 日《大成 基金管 理有 限公 司关 于调 整网上 直销 系统 中定 期定 额投资 起点 金 额
的公告》。 大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
95
16 ． 2014 年4 月11日《 大 成 基金管 理有 限公 司董 事 、 监事 、 高 级管 理人 员以 及 其他从 业人 员在
子公司 兼任 职务 及领 薪情 况的公 告》。
17 ．2014 年4 月17 日《 大 成基 金 管 理有 限公 司 关于 增加 中 国 民族 证券 有 限责 任公 司 为 开放 式
基金代 销机 构并 开通 相关 业务的 公告》。
18 ．2014 年4 月21 日《 大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金2014 年第1 季度 报告》。
19 ．2014 年4 月22 日《 大 成基 金 管 理有 限公 司 关于 旗下 基 金 持有 的“ 宇 通客 车” 股 票 估值 调
整的公 告》。
20 ．2014 年4 月26 日《 大 成基 金 管 理有 限公 司 关于 旗下 基 金 持有 的“ 光 线传 媒” 股 票 估值 调
整的公 告》。
21 ．2014 年4 月29 日《 大 成基 金 管 理有 限公 司 关于 旗下 基 金 持有 的“ 远 光软 件” 股 票 估值 调
整的公 告》。
22 ．2014 年4 月29 日《 大 成基 金 管 理有 限公 司 关于 旗下 基 金 持有 的“ 乐 普医 疗” 股 票 估值 调
整的公告》。
23 ．2014 年6 月5 日《大成 基金管 理有 限公 司关 于增 加杭州 数米 基金 销售 有限 公司为 代销 机 构
及相关 申购 费率 优惠 的公 告》。
（ 四 ）《 招 募说 明书 》 及以 前 公布 的 更新 的招 募 说明 书 与本 更 新的 招募 说 明书 内 容若 有 不一
致之处 ，以 本更 新的 招募 说明书 为准 。
二 十三 、对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法 》、 《 证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》及 其他 有关 法律 法
规的要 求, 对 2014 年 1 月 30 日公 布的 《大 成精 选增 值 混合型 证券 投资 基 金 更新 的招募 说明 书 2013
年第 2 期 》进 行了 更新 ， 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补充 和 更
新,本 更新 的招 募说 明书 主 要更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6、根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二 、 其他 应披 露的 事 项 ”部分 ， 披露了 2013 年 12 月 16 日至大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
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2014 年 6 月 15 日的 公告 。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
二 十四 、招募 说明 书存放 及查 阅方式
本基金 的招 募说 明书 存放 在本基 金管 理人 、 基金 托 管人等 的营 业场 所 ，投 资 者可在 办公 时间
免费查 阅， 也可 按工 本费 购买本 招募 说明 书的 复印 件。如 涉及 争议 事项 需协 商、仲 裁或 诉讼 的 ，
应以招 募说 明书 正本 为凭 。
二 十五 、备查 文件
本基金 的相 关备 查文 件存 放在本 基金 管理 人 、基 金 托管人 的办 公场 所 ，投 资 者可在 办公 时间
免费查 阅。 如涉 及争 议事 项需协 商、 仲裁 或诉 讼的 ，应以 各项 备查 文件 的正 本为凭 。
1、中 国证 监会 核准 大成 精 选增值 混 合 型证 券投 资基 金募集 的文 件；
2、《 大成 精选 增值 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、《 大成 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金注 册登 记业 务规则 》；
4、《 大成 精选 增值 混合 型 证券投 资基 金代 销协 议》 ；
5、《 大成 精选 增值 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
6、法 律意 见书 ；
7、基 金管 理人 的营 业执 照 ；
8、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
9、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
10、中 国证 监会 要求 的其 他文件 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 七月 三十 日
