1
长 盛 同丰 债 券型 证 券投 资 基金 （LOF ）
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金管 理人：长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
重 要提 示 ：
本基金2012 年 11 月19 日经 中国证券监督管理委员会证监 许可 【2012】 1543
号文核准募集 。本基金的基金合同于 2012 年 12 月 27 日正式生效， 根据《基金
合同》的有关规定， 长 盛 同 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后
18 个月 届 满，本 基金 无需召开 基金份 额持有 人大会， 已自动 转换为 上市开放式
基金 （LOF）,基金名称已变更为 “长盛同丰 债券型证券投资基金 （LOF） ”,同丰
A、 同丰 B 的基金份额已转换为上市开放式基金（LOF）份额。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为债券型基金， 属于较低风险的证券投资基金品种， 其长期预期收益
和平均风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑 自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括但不限于： 市场
风险、 信用风险、 流动 性风险、 操作风险、 管 理风险、 合规性风险、 本基金的特
有风险及其他风险，等等。
投资有风险， 投资者 认购 （或申购） 基金时应认真阅 读本招募说明书， 全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性 2
判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投 资人基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2014 年6 月27 日。 有关财务数据
和净值表现截止日为 2014 年 3 月 31 日（财 务数据未经审计） 。 本基金托管人中
国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现
进行了复核确认。
一、 基 金合同 生效 的日期 ：2012 年12 月27 日
二 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所： 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层
法定代表人： 高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立，注册资 本为人民币 15000 万元 。截至目前，基金管理人 股东及其
出资比例为： 国元证券 股份有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展 银行有限公
司占注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省
投资集团 控股有限公司 占注册资本的13%。 截至 2014 年6 月27 日， 基金管理人
共管理 一 只封闭式基金、 三十四只开放式基金和五只社保基金委托资产， 同时管
理多只专户理财产品。
3
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事会成员
高新先生， 董事长， 管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发
行部副经理、 证券营业部经理， 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上
海安申投资管理公司总经理， 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁
助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任 ， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理 ， 安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理 ， 香港黄
山有限公司总经理助理 ， 国元证券股份有限公司 董事、 总裁、 党委副书记 。 现任
国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任 安徽国元控股 （集团） 有限责任
公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长 。
钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、
处长， 安徽省信托投 资公司副总经理、 党委副书记， 安徽省国有资产管理局分党
组书记。现 任安徽省信用担保集团有限公司总经理。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生， 董 事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括高盛(亚洲)有限责任
公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
周兵先生， 董事、 总经理， 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香 港中银国际亚洲有限公司企业 4
财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街 证券营业部
总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理。 现任长
盛基金管理有限公司总经理 ，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长 。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。 现 任 香港国际资
本 管理有限公司董事长。
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策 讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城
市大学讲座教授 、 香港浸会大学工商管理学院院长 。 现任香港教育学院校长、香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 校学术委员会委员、 政治经济学博士点学科带头人， 武汉大
学商学院博士生导师， 中国科技大学兼职教授， 安徽省政府决策咨询专家委员会
委员， 全国马经史学会理事， 全国资本论研究会常务理事， 安徽省经济学会副会
长。
周放生先生， 独立董事， 在职研究生毕业。 曾 任国家国有资产管理局副处长、
处长， 国有资产管理研究所副所长， 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡
视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事，
恒安国际集团有限公司独立董事，北 京 北 斗 星 通 导 航 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2．监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理， 香港黄山有限公司投资业务经理， 国元证券有
限责任公司投资管理总部总经理、 总裁助理、 副总裁。 现任国元证券股份有限公 5
司副总裁， 兼任国元期货有限公司董事长， 国元股权投资有限公司董事， 国元证
券（香港）有限公司董事。
邓永明先生， 监事， 学士。 曾任大成基金管理有限公司研究员、 交易员和基
金经理助理。2005 年7 月底加入长盛基金管理有限公司 ，曾任基金同益基金经
理助理， 同德证券投资基金基金经理， 长盛同德主题增长股票型证券投资基金基
金经理， 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 权益投资部副总
监等职务 。 现任 长盛基金管理有限公司 权益投资部 总监， 长盛动态精选证券投资
基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员会成 员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监， 长盛环球景气行业
大盘精选股票型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司副总经
理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。
3．管理层成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生 ，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融
资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、
星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司， 现
任 长盛基金管理 有限 公司副总经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司董事、 总经
理 。
叶金松先生 ， 大学， 会计师。曾 任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理 。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。
6
4．本基金基金经理
张帆先生 ，1983 年 1 月出生。华中科技大学硕士。曾在长江证券股份有限
公司从事债券研究、债券投资工作。2012 年 4 月加入长盛基金管理有限公司，
曾任非信用研究员， 长盛同丰分级债券型证券投资基金基金经理等职务。 自 2013
年 9 月 18 日起担任长盛纯债债券型证券投资基金基金经理，自 2013 年 12 月 9
日起兼任长盛添利宝货币市场基金基金经理， 自 2014 年6 月27 日起兼任长盛同
丰债券型证券投资基金（LOF，本基金）基金经理。
本基金历任基金经理：杨衡先生，2012 年12 月27 日至2014 年 4 月10 日
任本基金 （转型前） 基金经理；张帆先生，2013 年9 月18 日至2014 年6 月26
日任本基金（转型前）基金经理 。
（本 招募说明书基金经理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。）
5．投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
王宁先生，EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选 证券投资 基金基金经理 、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金 经
理 、 长盛成长价值证券投资基金基金经理 、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投 资
基金 基金经理、 权益投资部总监 等职务。 现任 公司总经理助理， 社保组合组合经
理， 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题
股票型证券投资基金 基金经理。
侯继雄先生 ， 清华大学博士。 历任国泰 君安证券研究所 研究员、 策略部经理。
2007 年 2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任长盛同德主题增长股票型证券投
资基金基金经理 、 同盛证券投资基金基金经理 、 研究部总监等职务。 现任公司总
经理助理， 社保组合组合经理， 兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、 总经
理。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。历 任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任
研究员、 社保组合助理 、 投资经理， 长盛积极 配置 债券型证券投资基金基金经理 、
长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理 等职务。 现任总经理助理、 固定 7
收益部总监， 社保组合组合经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理，
长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。
吴达 先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 美国 特许金融分析师
CFA 。同上。
邓永明先生， 监事， 学士。同上。
魏斯诺先生， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有 限公司投资组合
经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7 月
加入 长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经理。
刘旭明先生， 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监。
王克玉先生， 硕士。 历任元大京华证券上海代表处研究员， 天相投资顾问有
限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006 年7 月加入长盛基金管理有限
公司， 曾任高级行业研究员， 同盛证券投资基金基金经理助理， 同益证券投资 基
金基金经理等职务。 现任权益投资部副总监， 长盛电子信息产业股票型证券投资
基金基金经理， 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛城镇
化主题股票型证券投资基金基金经理， 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整
法定代表人：田 国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管 业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人： 王永民
8
客服电话：95566
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务， 中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金
托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、
社保基金 、保 险资金 、QFII、RQFII、QDII、 境外三类 机构 银行间 债 券、券商资
产管理计划、 信托计划 、 企业年金、 银行理财 产品、 股权基金、 私募 基金、 资金
托管等门类齐全、 产品丰富的托管产品体系。 在国内， 中国银行是首家开展绩效
评估、 风险管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领
先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2014 年 6 月 30 日， 中国银行已托管 276 只证券投资基金， 其中境内基
金 251 只，QDII 基金 25 只， 覆盖了股票型 、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型
等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位居
同业前列。
四 、相 关服务 机构
（一） 同丰A 份额 的销售机构
1．直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
住所： 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座20 层
法定代表人：凤良志
邮政编码：100088
电话： （010）82019799 、82019795
传真： （010）82255981 、82255982
联系人：张莹、张晓丽
9
2．代销机构
（1 ）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人：宋府
电话： （010）66594904
传真： （010）66594946
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
电话：010-67596220
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（3 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4 ）招商银行股份有限公司
10
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（5 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人：高阳
电话：010—85109219
传真：010—85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（6 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：021—61616206
传真：021—63604199
客户服务电话：95528
（7 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人：高建平
11
联系人：刘玲
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（8 ）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
联系人：祝丽萍
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888 ；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真： （0551）2272100
公司网址:www.gyzq.com.cn
（9 ）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
电话：021-33389888 或021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话:95523 或4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.sywg.com
（10 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
12
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（11 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市 福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务热线：95565、4008888111、（ 0755）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（12 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（13 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客服电话：400-8888-001、（ 021）962503
公司网址：www.htsec.com
13
（14 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（15 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真： （0431）85096795
公司网址：www.nesc.cn
（16 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
电话：010-5832-8112
客户服务热线：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（17 ）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话： （0755）25832852
14
传真： （0755）25831718
客户服务电话：4008881888
公司网址：www.fcsc.com
（18 ）光大证券 股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 袁长清（代行）
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务热线：4008888788、10108998 、95525
公司网址：www.ebscn.com
（19 ）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务热线：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（20 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人： 张宗锐
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（21 ）中信建投证券股份有限公司
15
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常 青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真： （010）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（22 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话:0755-22626391
开放式基金业务传真：0755-82400862
客服电话：95511 —8
公司网址：www.pingan.com
（23 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（24 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
16
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（25 ）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（26 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服服务热线：95562
公司 网址：www.xyzq.com.cn
（27 ）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
公司网址：www.ecitic.com
17
（28 ）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（29 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008
95532
公司网址：www.china-invs.cn
（30 ）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉，武明明
联系电话：010-65051166 或直接联系各营业部
公司网址：www.cicc.com.cn
（31 ）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼
18
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话:4006898888 、0931-96668
公司网址：www.hlzqgs.com
（32 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人姓名： 刘一宏
联系人电话：028-86690700
联系人传真：028-86690126
全国统一服务热线：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川）
公司网址：www.gjzq.com.cn
（33 ）江海证券有限公司
注册地 址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（34 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人姓名：陈敏
19
联系人电话：021-64339000
联系人传真：021-64333051
客服电话：021-32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（35 ）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
办公地址：上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼
法定代表人：刘汝军
联系人：张同亮
电话：021-68405273
传真：021-68405181
客户服务电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
（36 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（37 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
20
公司网址：www.ghzq.com.cn
（38 ）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 刘化军
联系人： 王一彦
开放式基金咨询电话：95531、400-8888-588
开放式基金业务传真:(021）50498825
公司网址:www.longone.com.cn
（39 ）华安证券 股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518(安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（40 ）财通证券 股份有限公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
（41 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
21
办公地址：深圳市罗湖区红岭中 路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（42 ）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（43 ）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
基金业务联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（44 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
22
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（45 ）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根
联系人：李凌芳
电话：021-64718888
传真：021-64713795
客户服务电话：0571967777
公司网址：www.stocke.com.cn
（46 ）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞 城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
（47 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
23
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（48 ）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
法定代表人：岳献春
客服热线：4006 19 8888
公司网址：www.mszq.com
（49 ）湘财证券 股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：赵小明
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（50 ）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
（51 ）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：常喆
24
联系人：黄静
总机：010-84183333
传真：010-84183311
客服热线：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（52 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 第 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（53 ）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
客户咨询电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（54）华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人：庞晓芸
电话 ：0755-82492193
传真 ：0755-82492962
25
客户咨询电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（55）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基 金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
（56）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：林科
联系电话：010-62020088-8220
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
（57）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn/
（58）杭州数米基金销售有限公司
26
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
客服电话：4000-766-123
公司网站 ：http://www.fund123.cn
（59 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：王英俊
联系电话：021-20835777
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（60 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公 地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（61 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
27
传真：010-57756199
客服电话 ：4007-868-868
网站 ：http://www.chtfund.com
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）59378888
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙 ）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人 ：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办会计师： 汪棣 、沈兆杰
28
联系人：沈兆杰
五 、基 金的名 称
本基金名称： 长盛同丰分级债券型证券投资基金
六 、基 金的类 型
基金类型： 契约型。
本基金基金合同生效之日起18个月内，同丰A自基金合同生效之日起每满6
个月开放一次， 同丰B封闭运作并上市交易； 本基金基金合同生效后18 个月届满，
本基金转换为上市开放式基金（LOF）。
七、 基 金份额 的分 级
（一）基金份额分级
本基金基金合同生效之日起 18 个月内，本基金的基金份额划分为同丰 A、
同丰B 两级份额，所募集的基金资产合并运作。
1．基金份额配比
同丰 A、同丰B 的份额配比原则上不超过 7∶3。
本基金募集设 立时，同丰 A、同丰B 的份额配比将不超过 7∶3。
本基金在分级基金运作期内， 同丰 A 自基金合同生效之日起每满 6 个月开放
一次， 同丰B 封闭运作并上市交易。 在同丰 A 的每次开放日， 基金管理人将对同
丰A 进行基金份额折算， 同丰 A 的基金份额净值调整为 1.000 元， 基金份额持有
人持有的同丰A 份额数按折算比例相应增减。 为此， 在同丰 A 的单个开放日， 如
果同丰A 没有赎回或者净赎回份额极小， 同丰 A、 同丰B 在该次开放日后的份额
配比可能会出现大于 7∶3 的情形；如果同丰 A 的净赎回份额较多，同丰 A、同
丰B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 7∶3 的情形。
2．同丰 A 的运作
（1 ）收益分配
同丰A 的约定年化基准 收益率为4.25%, 其应得收益的金额采用单利计算,年
化收益率及收益均以基金份额的认购面值为基准进行计算。
本基金净资产优先分配予 同丰A 的本金及约定应得收益， 剩余净资产分配予 29
同 丰B； 在分级运作期内每个开放日， 如本基金净资产等于或低于 同 丰A 的本金
及约定应得收益的总额， 本基金净资产全部分配予 同丰A 后， 仍存在额外未弥补
的 同丰 A 本金及约定收益总额的差额，则不再进行弥补。
基金管理人并不承诺或保证每个开放日 同丰A 份额持有人的约定应得收益，
即如在分级运作 期间本基金资产出现极端损失情况下， 同丰A 仍可能面临无法取
得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。
（2 ）开放日
同丰 A 在基金合同生效后每满 6 个月开放一次， 接受投资者在场外的申购与
赎回，同丰A 的开放日为自基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的， 开放日自不可抗力
或其他情形影响因素消除之日起顺延。
同丰 A 的第一次开放日为基金合同生效日至 6 个月满的日期， 如该日为非工
作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为基金合同生效之日至
12 个月满 的日期 ，如 该日为 非 工作日 ，则为 该日之前 的最后 一个工 作日；第三
次开放日为基金合同生效之日至 18 个月满的 日期，如该日为非工作日，则为该
日之前的最后一个工作日。
同丰 A 的第一次、 第二次、 第三次开放日分别为 2013 年6 月26 日 （周三） 、
2013 年 12 月26 日（周四） 、2014 年6 月26 日（周四） 。
（3 ）基金份额折算
本基金基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日， 基金管理人将对
同丰A 进行基金份额折算， 同丰 A 的基金份额净值调整为 1.000 元， 基金份额持
有人持有的同丰A 份额数按折算比例相应增减。
同丰 A 的基金份额折算基准日与开放 日为同一个工作日。
同丰 A 的基金份额折算具体见本招募说明书第 “九、 同丰 A 的基金份额 折算”
以及基金管理人届时发布的相关公告。
（4 ）规模限制
本基金在分级运作期内，同丰 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍同丰 B
的份额余额。
3．同丰 B 的运作
30
（1 ）同丰B 封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
同丰B的封闭期为自基金合同生效之日起至18个月后对应日止。如该对应日
为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时
在最后一个开放日开放同丰A的申购与赎回的，同丰B的封闭期届满日也一并顺
延。
同丰 B 的封闭期为 2012 年 12 月27 日 （周四） 开始至 2014 年6 月27 日 （周
五）止。
（2 ）本基金基金合同生效后 3 个月内，在符合上市条件的情况下，同丰 B
将申请在深圳证券交易所上市交易。
同丰 B 已于2013 年2 月26 日（周二）开始 在深圳证券交易所上市交易。
（3 ）本基金在扣除同丰 A 的本金及应计收益 后的全部剩余资产归同丰 B 享
有，亏损以同丰B 的资产净值为限由同丰 B 承担。
4．基金份额发售
同丰 A、 同丰B 将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。 其
中同丰 A 将通过 基金 管理人直 销网点 及本基 金场外代 销机构 的代销 网点公开发
售 ，同丰 B 将通过场外、场内两种方式公开发售。
5．基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量
本基金在分级基金运作期内，T 日基金份额的余额数量为同丰 A 和同丰B 的
份额总额 ；本基 金根据 基金合同 的约定 转换为 上市开放 式基金 （LOF ）后，T 日
基金份额的余额数量为该 LOF 基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
6．同丰 A 和同丰 B 的基金份额净值计算
本基金基金合同生效后， 在同丰 A 的开放日计算同丰 A 的基金份额净值； 基
金转型时的份额转换基准日分别计算同丰 A 和同丰B 的基金份额净值。
（1 ）同丰A 的基金份额净值计算
31
假设：
T 日：同丰 A 的某一开放日或基金转型时的份额转换基准日
a
T
：自同丰A 上一次开放 日次日至 T 日的运作天 数；如 T 日为第一次开 放
日， 则为自基金合同生效日至 T 日的运作天数 （天数的计算规则按算头算尾原则，
下同）
aT
F
：T 日同丰 A 的份额余额
T
NV
：T 日闭市后的基金资产净值
aT
NAV
：T 日同丰 A 的基金份额净值
r
：同丰A 约定年化收益率 4.25%
则 T 日同丰A 的基金份额净值计算公式为：
①如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日同丰 A 的
份额余额加上 T 日全部 同丰 A 份额应计收益之 和” ，则 T 日同丰 A 的 基金份额净
值为：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
365
1 00 . 1
“T 日全部同丰 A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部同丰 A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
365
00 . 1
②如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日同丰 A 的 份额余
额加上T 日全部同丰 A 份额应计收益之和” ，则 T 日同丰A 的基金份额净值为：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）同丰B 的基金份额净值计算：
假设：
T 日：基金转型时的份额转换基准日
bT
NAV
：同丰 B 在T 日的基金份额净值
aT
NAV
：同丰 A 在T 日的基金份额净值
32
bT
F
：T 日同丰 B 的份额余额
则 T 日同丰B 的基金份额净值计算公式如下：
bT
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
同丰 A、 同丰B 的基金份额净值的计算结果保留到小数点后 3 位， 小数点后
第4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
举例： 假设在同丰 A 的某一 开放日（T 日） ，距离同丰 A 上一次开放日次日
（含）的运作天数为 181 天，基金资产净值为 33 亿元，同丰 A、同丰 B 的份额
余额分别为21 亿份和 9 亿份， 同丰A 的约定年化 收益率为4.25%。则 T 日同丰A、
同丰B 的基金份额净值计算如下：
同丰 A 的基金份额净值
＝1.00×[1+(4.25%/365)×181]＝1.021 元
同丰 B 的基金份额净值
＝ （3,300,000,000.00-1.021×2,100,000,000.00 ）/900,000,000.00
＝1.284 元
7．同丰 A 和同丰 B 的基金份额参考净值计算
本基金在分级基金运作期内， 基金管理人在计算基金资产净值的基础上， 采
用 “虚拟清算” 原则分 别计算并公告同丰 A 和同丰 B 的基金份额参考净值； 其中，
同丰A 的基金份额参考净值计算日不包括同丰 A 的开放日。 基金份额参考净值是
对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
（1 ）同丰A 的基金份额参考净值计算
假设：
T 日：同丰 A 的非开放日
a
T
：为自同丰 A 上一次开 放日次日至 T 日的运作 天数；如果 T 日之前同 丰
A 尚未进行开放，则为自基金合同生效日至 T 日的运作天数
aT
F
：T 日同丰 A 的份额余额
T
NV
：T 日闭市后的基金资产净值
aT
NAV
：T 日同丰 A 的基金份额净值
33
r
：同丰A 约定年化收益率 4.25%
本基金在分级运作期内，同丰 A 的基金份额参考净值计算公式为：
①如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日同丰 A 的
份额余额加上 T 日全部 同丰 A 份额应计收益之 和” ，则 T 日同丰 A 的 基金份额净
值：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
365
1 00 . 1
“T 日全部同丰 A 份额应计收益”计算公式如下：
T 日全部同丰 A 份额应计收益＝
a aT
T
r
F ? ? ?
365
00 . 1
②如果 T 日闭市后的基金 资产净值小于“1.00 元乘以 T 日同丰 A 的 份额余
额加上T 日全部同丰 A 份额应计收益之和” ，则 T 日同丰A 的基金份额净值：
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
（2 ）同丰B 的基金份额参考净值计算
假设：
bT
NAV
：同丰 B 在T 日的基金份额参考净值
bT
F
：T 日同丰 B 的份额余额
T 日同丰 B 的基金份额参考净值计算公式如下：
bT
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
上式中，在同丰 A 的非 开放日，
aT
NAV
为同丰 A 的基 金份额参考净值；
在同丰A 的开放日，
aT
NAV
为同丰A 的基金份额净值。
同丰 A、 同丰B 的基金份额参考净值的计算结果保留到小数点后 3 位， 小数
点后第4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T 日的同丰 A 和同丰 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日
内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
假设 在同丰 A 某 次开放日次日（含） 后的第 40 天（Tx 日） ，基金资产净值 34
为30.6 亿元， 同丰 A、 同丰B 的份额余额分别为 21 亿份和9 亿份， 同丰A 的约
定年化 收益率为 4.25%。则Tx 日同丰A、同丰 B 的基金份额参考净值计算如下：
同丰 A 的基金份额 参考净值
＝1.00×[1+(4.25%/365)×40]＝1.005 元
同丰 B 的基金份额 参考净值
＝ （3,060,000,000.00-1.005×2,100,000,000.00 ）/900,000,000.00
＝1.055 元
（二）基金合同生效后 18 个月届满时的基金份额转换
本基金基金合同生效后 18 个月届满，本基 金将根据基金合同的约定转换为
上市开放式基金 （LOF ） ， 本基金不再进行基金 份额分级， 同丰 A、 同 丰 B 的基金
份额将以 各自的 基金份 额净值为 基准转 换为上 市开放式 基金（LOF ） 份额，并办
理基金的申购与赎回业务。
本基金基金合同生效后 18 个月届满日前， 基金管理人将提前公告并提示同
丰 A 的基金份额持有人可选择在 18 个月内最后一个开放日赎回同丰 A 份额或默
认届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。
本基金基金合同生效后 18 个月届满时的基 金转换见本招募说明书“十二、
基金转型与基金份额转换”及基金管理人届时发布的相关公告。
八、 基 金的投 资目 标
本基金投资于债券市场， 基金管理人通过分析影响债券市场的各类要素， 进
行 积极主动的投资管理， 追求基金资产的稳定增值， 以最大程度上取得超越业绩
比较基准的收益 。
九 、基 金的投 资范围
本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、
央行票据、 地方政府债、 金融债、 公司债、 企 业债、 可分离交易可转债的纯债部
分、 债券回购、 次级债 、 短期融资券、 资产支 持证券、 中期票据、 银 行存款等固
定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但
须符合中国证监会相关规定。
35
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股申购和新股增发，可转换债券仅投 资 二 级 市 场 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部
分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
本基金管 理人 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使基金 的投 资组合 比 例符合
上述相关规定 。
十 、基 金的投 资策 略
本基金的债券投资理念是以利率风险管理为核心，以久期配置为关键技术，
实现债券组合的保值增值， 通过合理判断未来利率期限结构的变化， 并充分考虑
组合流动性管理的实际情况， 配置债券组合的久期和债券组合期限结构； 结合不
同类型债券流动性、 税收和信用风险等因素综合确定债券组合的类属配置； 利用
债券定价技术， 进行个券选择， 选择被低估的债券进行投资。 在具体投资运作中，
还将运用灵活多样的操作策略， 如： 换券利差交易策略、 凸性套利交易策略以及
骑乘收益率曲线策略等，以尽可能地控制风险、获取超额的投资收益。
1．利率策略
利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因
素的投资 策略。 通过全 面研究宏 观经济 变量( 包括国内 生产总 值、工 业增长、货
币信贷、 固定资 产投资 、消费、 外贸差 额、财 政收支、 价格指 数和汇 率等)，分
析宏观经济运行的可能情景， 预测财政政策、 货币政策、 产业政策、 外贸和汇率
政策等政府宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构， 在
此基础上预测金融市场利率水平变动趋势， 以及金融市场收益率曲线斜度变化趋
势，据此对债券组合的平均久期进行调整，提高债券组合的总投资收益。
组合久期是反映利率风险最重要的指标， 根据对市场利率水平的变化趋势的
预期， 可以制定出组合的目标久期， 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久
期 ；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
36
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略， 例如： 子
弹型组合、 哑铃型组合或者阶梯型组合等， 通过配置各期限固定收益品种的比例，
达到预期投资收益最大化的目的。
2．类属配置策略
债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况， 货币市场及资本市场资金
供求关系， 以及不同时期市场投资热点， 分析同期限的国债、 央行票据、 金融债、
企业债、 交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势， 评定不同债券类属的
相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
另外， 鉴于本基金特 有的运作方式， 在分级运作期内的同丰 A 的每个开放日
前以及分级运作期到期转换为 LOF 开放申赎前， 本基金将适当提高流动性较好的
国债、央行票据、金融债的配置比例，以应对可能发生的大额赎回情况。
3．信用策略
信用策略主要是根据国民经济运行周期阶段，确定各行业的优先配置顺序；
研究债券发行人的产业发展趋势、 行业政策、 企业市场地位、 财务状况、 管理水
平、 债务水平、 特殊事件风险等基本面因素， 评价债券发行人的信用风险； 并根
据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券的信用风险利差；
利用历史数据、 市场价格以及资产质量等 信息， 估算债券发行人的违约率及违约
损失率； 综合发行人各方面分析结果， 确定信用利差的合理水平， 利用市场的相
对失衡，选择溢价偏高的品种进行投资。
本基金从以下三个方面来进行信用风险管理： （1） 进行独立的发行主 体信用
分析， 不断在实践中完善分析方法和积累分析经验数据； （2） 严格遵守信用类债
券的备选库制度， 根据不同的信用风险等级， 按照不同的投资管理流程和权限管
理制度， 对入库债券进行定期信用跟踪分析； （3） 采取分散化投资策略和集中度
限制，严格控制组合整体违约风险水平。
4.期限管理策略
鉴于本基金特有的运作方式， 本基金 将结合每个开放日基金份额的申赎预估
情况，在 最大化 收益的 情况下， 确定基 金资产 在不同剩 余期限 （6 个 月以内、6
个月-1 年、1 年-3 年、3 年-5 年、5 年以上）固定收益类资产上配置比例。
分级运作期内， 为应对同丰 A 每6 个月的申购、 赎回开放， 本基金在基金合 37
同生效后的每6 个月期限里， 都将结合最新的同类基金产品的申赎情况， 持有相
应比例的剩余期限在 6 个月以内的、 且具有较好流动性的固定收益类资产， 以锁
定基础收益并在6 个月到期基金份额开放申赎时保证流动性。 同时， 本基金还将
结合前述利率、 类属配置和信用三种策略， 在不同的市场利率走势 、 信用环境下，
动态调整投资组合的剩余期限，进行波段操作，从而提高基金收益。
分级运作期到期转换为 LOF 份额后， 本基金将预估 LOF 份额的申赎情况， 结
合本基金的债券回购比例限制， 保持适当比例的现金和流动性较高、 风险较低的
固定收益资产，以及时应对基金份额申赎带来的流动性风险。
5．相对价值策略
本基金认为市场普遍存在着失效的现象， 短期因素的影响被过分夸大。 债券
市场的参与者众多， 投资行为、 风险偏好、 财务与税收处理等各不相同， 发掘存
在于这些不同因素之间的相对价值， 也是本基金发现投资机会的重要方面。 本基
金密切关注国家法 律法规、 制度的变动， 通过深 入分析市场参与者的立场和观点，
充分利用因市场分割、 市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场
失衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。
6．个券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等
级、 流动性、 选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 选择那些定价合
理或价值被低估的债券进行投资。
7．资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券 （ABS） 、 住房抵押 贷款支持证券 （MBS ） 等在内
的资产支持证券， 其定价受多种因素影 响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资产
的构成及质量、 提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素， 并辅助采用
蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值 。
十 一 、 基金的 业绩 比较标 准
中债综合指数（全价） 。
中债综合指数 （全价） 由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布， 该指
数样本具有广泛的市场代表性， 涵盖了主要交易市场 （银行间市场、 交易所市场 38
等） 、 不同发行主体 （政府、 企业等） 和期限 （长期、 中期、 短期等） 。 中债综合
指数能够反映债券全市场的整体价格和投资回报情况， 适合作为本基金的业绩比
较基准。
如果今后法律法规 发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数
时， 基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后， 可以变更本基金
业绩比较基准并及时公告 。
十 二 、 基金的 风险 收益特 征
本基金为债券型基金， 属于较低风险的证券投资基金品种， 其长期预期收益
和平均风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
在分级基金运作期内， 本基金经过基金份额分级后， 同丰 A 为低风险、 收益
相对稳定的稳健收益特征的基金份额； 同丰 B 为较高风险、 较高收益的增强收益
特征的基金 份额。
十 三 、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中国银行根据本基金合同规定 复核了本报告中的财务
指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内 容不存在虚假记载、 误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自 长盛同丰分级债券型证券投资基金 2014 年第
1 季度报告，报告截止日：2014 年3 月31 日 。本报告中财务资料未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 935,752,108.22 88.62
其中：债券 935,752,108.22 88.62
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
39
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 54,088,223.55 5.12
7 其他资产 66,080,605.27 6.26
8 合计 1,055,920,937.04
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的 前十 名 股票 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 38,768,000.00 5.48
2 央行票据 - -
3 金融债券 158,666,000.00 22.43
其中：政策性金融债 158,666,000.00 22.43
4 企业债券 588,763,108.22 83.22
5 企业短期融资券 90,014,000.00 12.72
6 中期票据 59,541,000.00 8.42
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 935,752,108.22 132.26
5、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名债券 投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 140423 14 农发23 500,000 49,575,000.00 7.01
2 112119 12 恒邦债 423,140 40,189,837.20 5.68
3 071418003
14 西南证
券CP003
400,000 39,992,000.00 5.65
4 130243 13 国开43 400,000 39,948,000.00 5.65
5 130018
13 附息国
债18
400,000 38,768,000.00 5.48
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证 40
券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末 按公 允 价值 占 基 金资 产 净值 比 例大 小 排 序的 前 五名 贵 金属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金基金合同中未约定国债期货的投资政策。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未进行国债期货投资，报告期末无国债期货持仓。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未进行国债期货投资。
10、投资组合报告附注
（1 ）报 告期内 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体无被 监管部 门立案 调查，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 51,083.58
2 应收证券清算款 50,095,498.50
3 应收股利 -
4 应收利息 15,934,023.19
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 66,080,605.27
（4 ）报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明
41
本基金本报告期末未持有股票。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 四 、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下：
项目
基金份额净
值增长率
同期业绩比较
基准收益率
超额
收益率
2012 年12 月27 日 （基金合同生效日）
至2012 年12 月31 日
0.00% 0.07% -0.07%
2013 年度 -3.74% -3.75% 0.01%
2014 年1 月1 日至2014 年3 月31 日 0.53% 1.62% -1.09%
2012 年12 月27 日 （基金合同生效日）
至2014 年3 月31 日
-3.23% -2.13% -1.10%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十五 、 基金费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．基金销售服务费；
4．因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5．基金合同生效以后的信息披露费用；
6．基金份额持有人大会费用；
7．基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8．基金资产的资金汇划费用；
9．按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
42
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1．基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.70% 年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率 计提。 计
算方法如下：
H ＝E ×0.70% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，
由 基金托 管人于 次月 首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性 支付 给 基金管理
人 。
2．基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提。 计
算方法如下：
H=E ×0.20% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计提，按月支付。经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，
由 基金托 管人于 次月 首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性 支付 给 基金托管
人。
3．销售服务费
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 销售服务
费费的计算方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天 数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
43
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费 划付指 令（或 双方约 定的方式 ） ，经 基金 管 理人与基金 托管 人 核对 一致后 ，由
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划出， 由基金管理人
按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致
使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
4．本条第（一）款第 4 至第 9 项费用由基金 管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基 金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务 。
十 六 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要
求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）在“重要提示”中， 更新了相关内容 。
（二 ）在“三、基 金管理人”中，更新了基金管理人的相关情况。
（三 ）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关情况。
（四 ）在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的相关信息。
（五 ）在“十、基金份额的申购与赎回”中，更新了相关内容。
（六 ）在“十一、基金份额的上市交易”中，更新了相关内容。
（七 ）在“十四、基金的投资”中， 更新 了基金投资组合报告。
（八 ） 在 “十六、 基金 的业绩” 中， 更新了自基金成立以来的本基金业绩表 44
现数据。
（九 ） 在 “二十七、 对 基金份额持有人的服务” 中， 更新了对本基金份额持
有人的服务提供机构。
（十 ） 在 “二十八、 其 他应披露事项” 中 ， 更新了本次招募说明书更新期间
所涉及的相关信息披露。
十 七 、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2014 年7 月 22 日签署。
长盛基金管理有限公司
二〇一四年 七月三十日
