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博时标普 500 交易型开 放式指 数证券 投资基金联 接基金 更 新招
募说明书摘 要
（2014 年第 2 号）
重要提示
博时标普 500 指数型 证券投资 基金 经中 国证监会 2012 年 3 月 5 日证监许可[2012]284
号文核准募 集 ， 基金 合同于 2012 年 6 月 14 日正式生 效 。 根据基 金管理人 2013 年 12 月 27
日刊登的 《 博时标 普 500 指 数型证券 投资基金 修订基 金合同部分 条款的公 告》， 博 时标普 500
指数型证券 投资基金 自 2013 年 12 月 31 日 起 转为博 时标普 500 交易型 开放式 指数证券 投资
基金 联接基 金 （以下 简称“本 基金” ） ， 并相应修 订基 金合同条款 。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会 备案 ，
但中国证监 会对本 招 募说明书 的备案， 并不 表明其对 本基金的价 值和收益 做出实质 性判断或
保证，也不 表明投资 于本基金 没有风险 。
本基金为博 时标普 500 交易型开放 式指数 证券投资 基 金 （以下 简称 “ 目标 ETF ” 或 “博
时标普 500ETF ” ）的联接基金，基 金份额净 值会因为 目标 ETF 份额净值等 因素产生 波动。
博时标 普 500ETF 主要跟踪美国市场 的标 普 500 指数，其投资 的相关风 险可能直 接或间接
成为本基金 的风险。 投 资者根据 所持有的 基金份额 享 受基金收益， 同时承 当 相应的投 资风险。
本基金投资 中的风险 主要包括： 美 国市场政 治、 经济 、 社会等因素对 证券价格 产生影响 而形
成的系统性 风险；汇 率风险： 本基金的 特定风险 等。 本基金为博 时标普 500ETF 的联接基
金，主要通 过投资于 博时标 普 500ETF 紧密跟踪标的 指数的表现 ，与博时 标普 500ETF 在
投资方法、投资比例、交易方式等方面存在着联系和 区别。 本基金主要投资于目标 ETF ，
其预期收益 及预期风 险水平与 目标 ETF 类 似，高于 混合型基金 、债券型 基金与货 币市场基
金，属于高 风险/ 高收益 特征的开 放式基金 。
投资有风险 ，投资者 申购基金 时应认真 阅读本招 募 说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
基金招募说 明书自基 金合同生 效日起， 每 6 个月 更新 一次，并于 每 6 个月结 束之日 后
的 45 日内公告，更 新内容截 至每 6 个月的 最 后 1 日。
本招募说明 书 （更新 ） 所载内 容截止日 为2014 年6 月14 日， 有关财务数 据和净值 表现截
止日为2014 年3 月31 日（财务数据未经审 计） 。
1. 基金的名称
博时标普 500 交易型 开放式指 数证券投 资基金 联 接基 金 。
2. 基金的类型
本基金为契 约型开放 式 基金。
3. 基金的投资目标
通过投资于 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投 资基金， 紧 密跟踪标 的指数， 追求
跟踪误差的 最小化 。
4. 基金的投资方向
本基金主要 投资于目 标 ETF 基金 份额及标 的指数成 份股。基金 在境内可 投资于货 币市
场工具等法 律法规或 中国证监 会允许基 金投资的 金融 工具。 此外， 基 金还可投 资于全球 证券
市场中具有 良好流动 性的其他 金融工具， 包 括在境外 证券市场挂 牌交易的 与标的指 数或标的
指数成份股 相关的普 通股、 优先股 、 存托凭 证、 公 募 基金、 权 证、 期 权、 期 货等金融 衍生产
品， 结构 性投资产 品、 银 行存款 、 回购协 议、 短 期政 府债券等货 币市 场工 具， 政 府债券 （短
期政府债券除外） 、公司债券 、可转换债 券等固定收 益类证券以及中 国证监会允 许基金投资
的其他金融 工具（但 须符合中 国证监会 相关规定 ） 。
正常情况下 ，本基金 投资于目 标 ETF 的比例不低 于基 金资产净值 的 90% 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种的 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
5. 基金的投资策略
一、配置策略
本基金投资 于目标 ETF 的比例 不低于基 金资产净 值 的 90% 。 本基金将在基 金合同生 效
之日起 6 个月 内达到这 一投资比 例。此后 ，如因基 金规模变化 等因素导 致基金不 符合这一
投资比例 的 ，基金管 理人将在 合理期限 内进行调 整。
本基金的风 险控制目 标是力争 年跟踪误 差不超过 4% 。
二 、投资决策依据和决策程序
（一）决策依据
有关法律、 法 规、 基金合 同以及标 的指数的 相关规定 是基金管理 人运用基 金财产的 决策
依据。
（二）决策程序
研究、 投资决 策、 组合 构建、 交 易执行、 投资绩效 评 估、 组合监控 与调整各 环节的 相互
协调与配合 ，构成了 本基金的 投资管理 程序。 1 、研究。基金 管理人的 研究部依 托公司整 体研究平 台，整合外 部信息包 括券商等 外部
研究力量的 研究成果 ，开展标 的指数跟 踪、目 标 ETF 业绩 分析、联 接基金套 利分析、 流动
性分 析、申 购赎回资 金流分析 等工作， 撰写研究 报告 ，作为基金 投资决策 的重要依 据。
2 、投资决策。 基金管理 人的投资 决策委员 会依据研 究部提供的 研究报告 ，定期或 遇重
大事件时临 时召开投 资决策委 员会议， 对 相关事项 做 出决策。 基金 经理根据 投资决策 委员会
的决议，做 出基金投 资管理的 日常决策 。
3 、组合构建。 结合研究 报告，基 金经理做 出日常的 组合构建、 组合调整 等决策， 构建
以目标 ETF 为 主的投资 组合。在 追求跟踪 误差最小 化的前提下 ，基金经 理可采取 适当的方
法，提高投 资效率， 降低交易 成本，控 制投资风 险。
4 、交易执行。交 易部负责 本基金 的具体交 易 执行， 交易部同时 履行一线 监控的职 责 。
5 、投资绩效评 估。本基 金管理人 定期和不 定期对本 基金的投资 绩效进行 评估，并 撰写
相关的绩效 评估报告， 确 认基金组 合是否实 现了投资 预期， 投资策略 是否成功， 并 对基金组
合误差的来 源进行归 因分析等。 基金经理 依据绩效 评 估报告总结 或检讨以 往的投资 策略， 如
果需要，亦 对投资组 合进行相 应的调整 。
6 、 组合监控与调整。 基金经理 根据目 标 ETF 流动性 状况、 基金申 购赎回的 现金流量 情
况，以及基 金投资绩 效评估结 果等，对 基金投资 组合 进行动态监 控和调整 。
基金管理人 在确保基 金份额持 有人利益 的前提下 ，根 据环境的 变 化和基金 实际投资 的需要，
有权对上述 投资程序 做出调整， 并 将调整内 容在基金 招募说明书 及招募说 明书更新 中予以公
告。
6. 业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为： 经人民 币汇率 调整的标 的 指数收益率 ×95% ＋人民币活 期存
款税后利率 ×5% 。
本基金标的 指数变更 的， 业绩比 较基准将 随之变更。 基金管理人 可根据投 资情况和 市场
惯例调整基 金业绩比 较基准的 组成和权 重，不需 另行 召开基金份 额持有人 大会 。
7. 风险收益特征
本基金属于 高风险/ 高收 益的品种 。
8. 基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大 遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 根据本基 金合同规 定， 复核了 本报告中 的 财务指标 、 净 值表现和 投资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2014 年 3 月 31 日， 本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1 、报告期末基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（人民 币元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 66,274,467.36 22.68
其中：普通 股 64,888,168.57 22.20
存托 凭证 - -
优先 股 - -
房地 产信托 1,386,298.79 0.47
2 基金投资 169,769,440.39 58.09
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品 投资 0.00 0.00
其中：远期 - -
期货 0.00 0.00
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 20,000,000.00 6.84
其中： 买断式 回购的买 入返
售金融 资产
- -
6 货币市场工 具 - -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
29,552,374.20 10.11
8 其他各项资 产 6,653,877.13 2.28
9 合计 292,250,159.08 100.00
注：金融衍 生品投资 项下的期 货投资,在 当日无 负债 结算制度下 ，结算备 付金已包 括所
持期货合约 产生的持 仓损益， 则金融衍 生品投资 项下 的期货投资 与相关的 期货结算 暂收款
（结算所得 的持仓损 益）相抵 消后的净 额为0， 具体 投资情况详 见下表：
期货类型 期货代码 期货名称
持仓量
(买/卖)
合约价值
（人民 币元 ）
公允价值变
动（人民币
元）
股指期货 ESM4
S&P500
EMINI FUT
Jun14
34 19,501,049.62 172,105.06
总额合计
172,105.06
减 ：可抵消 期货
暂收款
172,105.06
股 指期货投 资净
额
0.00
2 、报告期末在各 个国家（ 地区） 证券市场 的股票及 存托凭证投 资分布
国家（地区 ） 公允价值(人 民币元) 占基金资产 净值比例 （％）
美国 66,274,467.36 24.53
合计 66,274,467.36 24.53 3 、报告期末按行 业分类的 股票及 存托凭证 投资组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
能源 6,782,856.00 2.51
原材料 2,345,079.59 0.87
工业 7,117,390.10 2.63
非日常生活 消费品 7,999,257.80 2.96
日常消费品 6,375,677.11 2.36
医疗保健 8,898,346.51 3.29
金融 10,911,032.25 4.04
信息技术 12,427,316.70 4.60
电信业务 1,389,718.23 0.51
公用事业 2,027,793.07 0.75
合计 66,274,467.36 24.53
注：以上分 类采用全 球行业分 类标准（GICS）。
4 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前十名 股票及存 托凭证投 资明
细
序
号
公司名
称
（英文 ）
公司名
称
（中文 ）
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家（地
区)
数量
（股）
公允价值 （人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
APPLE
INC
- AAPL US
美国证
券交易
所
美国 580 1,915,205.33 0.71
2
EXXON
MOBIL
CORP
- XOM US
美国证
券交易
所
美国 2,812 1,689,835.20 0.63
3
GOOGLE
INC-CL
A
- GOOG US
美国证
券交易
所
美国 181 1,241,040.43 0.46
4
MICROSO
FT CORP
- MSFT US
美国证
券交易
所
美国 4,890 1,233,133.69 0.46
5
JOHNSON
&
JOHNSON
- JNJ US
美国证
券交易
所
美国 1,816 1,097,446.54 0.41
6
GENERAL
ELECTRI
C CO
- GE US
美国证
券交易
所
美国 6,512 1,037,217.48 0.38
7
WELLS
FARGO &
CO
- WFC US
美国证
券交易
所
美国 3,086 944,332.83 0.35
8
CHEVRON
CORP
- CVX US
美国证
券交易
所
美国 1,238 905,654.21 0.34
9 JPMORGA - JPM US 美国证 美国 2,420 903,855.46 0.33 N CHASE
& CO
券交易
所
10
BERKSHI
RE
HATHAWA
Y
INC-CL
B
-
BRK/B
US
美国证
券交易
所
美国 1,159 891,071.58 0.33
注：所用证 券代码采 用当地市 场代码。
5 、报告期末按债 券 信用等 级 分类 的债券投 资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8 、报告期末 按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 金融衍生 品投资明 细
序号 衍生品类别 衍生品名称
公允价值
( 人民币元)
占基金资产
净值比例（ ％）
1 期货投资
S&P500 EMINI
FUT
Jun14
172,105.06 0.06
注： 期货投资采 用当日无 负债结算 制度， 其公允 价值 与相关的期 货结算暂 收款 （结算所
得的持仓损 益）相抵 销后的净 额为0。具 体投资 情况 可参见“报 告期末基 金资产组 合情况”
下的备注。
9 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名 基金投资 明细
序号 基金名称 基金类型 运作 方式 管理人
公允价值
（人民币元 ）
占基金资产
净值比例
(％)
1
博时标普
500ETF
股票型
交易型开
放式
博时基金
管理有限
公司
169,769,440.39 62.84
10 、投资组合报告附 注
（1 ）报告期内 基金投资 的前十名 证券的发 行主体没 有被监管部 门立案调 查，或在 报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。
（2 ）报告期内 基金投资 的前十名 股票中， 没有投资 超出基金合 同规定备 选股票库 之外
的股票。
（3）其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（人民 币元）
1 存出保证金 904,666.31
2 应收证券 清 算款 - 3 应收股利 68,926.59
4 应收利息 8,094.66
5 应收申购款 5,672,189.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,653,877.13
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾 差。
9. 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 ，基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
期
间
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－ ④
2013/1/1-2013/12/31 26.72% 0.71% 27.58% 0.71% -0.86% 0.00%
2012/6/14-2012/12/31 4.29% 0.70% 8.70% 0.81% -4.41% -0.11%
2012/6/14-2013/12/31 32.16% 0.71% 38.68% 0.75% -6.52% -0.04%
10. 基金管理人
（ 一 ） 基金管理人概况
名称：博时 基金管理 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间：1998 年 7 月 13 日
注册资本：2.5 亿元人 民币
存续期间： 持续经营
联系人：沈康
联系电话： （0755 ）8316 9999 （二）主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士 ， 硕士 ， 董事 长， 深 圳市五届 人大代表 ， 中 国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。
1983 年起历任 中国银行国 际金融研究 所助理研 究员 ，香港中银集团 经济研究部 副研究员，
招商银行证 券部总经 理， 深圳中 大投资管 理公司常 务 副总经理， 长 盛基金管 理公司副 总经理，
中 信基 金管理 公司 总经理 ，招 商银行 独立 董事， 招商证 券股 份有限 公司 董事、 总裁 。2008
年 7 月起 ， 任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事长 。 现任公司 董事长 ， 兼博时 基金 （国际）
有限公司董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 ，招商证券 股份有限 公司董事 。
桑自国先生，博 士后，副董事 长。1993 年起历任山 东证券投资银行 部副总经理、 副总
经理、泰安 营业部副 总经理， 中经信投 资公司总 经理 助理、中经 证券有限 公司筹备 组 组长，
永汇信用担 保有限公 司董事长、 总 经理， 中国华 融资 产管理公司 投资事业 部总经理 助理、 副
总经理。2011 年5 月 进入中国 长城资产 管理公司， 历 任投资投行 事业部副 总经理、 总 经理。
2011 年 7 月起，任博时 基金管 理有限公 司董事会 董事 。2013 年 8 月起，任博 时基金 管理有
限公司董事 会副董事 长。
吴姚东先生， 博士， 北 京大学光 华管理学 院 EMBA， 董 事。1990 年至 1996 年 曾任职于 湖
北省鄂城钢铁厂 ，历任团委 干部、下属 合资公司副总 经理等职。2002 年进入招 商证券股份
有限公司，历任 国际业务部 分析师、招 商证券武汉 营 业部副总经理（ 主持 工作） 、 招商证券
（香港）公 司副总经 理（主持 工作）兼 国际业务 部董 事、总裁办 公室总经 理、董事 总经理，
公司总裁助 理。2013 年5 月加 入博时基 金管理有 限公 司， 任公司总 经理。 现 任公司总 经理，
兼任博时基 金 （国际） 有限公司 董事会副 主席兼总 裁 （CEO） 、 博时 资本管理 有限公司 副董事
长兼总经理 。
孔德伟先生，硕 士，董事。2001 年起， 历任瑞银集 团（香港分行， 日本有限公司 ）亚
太区 IT 主管、 首席营运 官、首席 财务官， 法国巴黎 银行（香港 ）总裁办 公室董事 总经理，
瑞银集团 （香 港） 瑞银企 业管理 （上 海） 董事总 经理 。2012 年 11 月 加入招商 证券 股 份有限
公司， 现任招商 证券股份 有限公司 总裁助理， 协 助公 司总裁管理 固定收益 总部、 证券投 资部
及国际业务 部（招证 国际） 。
王金宝先生， 硕士， 董事。1988 年起 在上海 同济大 学数学系工 作， 任教师。1995 年4
月进入招商 证券股份 有限公司， 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 （主
持工作） 、 证券投 资部总经 理、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理、 股 票销售交 易部总经 理。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基 金管理有 限公
司董事会董 事。
杨林峰先生 ，硕士， 董事。1988 年 8 月就职于 国家纺 织 工业部，1992 年起历任 华源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2013 年 8 月起，任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事。
何迪先生，硕士 ，独立董事。1971 年起 ，先后在北 京西城区半导体 器件厂、北京 东城
区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯
学会、标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至 今任瑞士银 行投资银 行部副主 席。2008
年 1 月， 何迪先 生建立了 资助、 支持中 国 经济、 社会 与国际关系 领域中长 期问题研 究的非营
利公益组织 “博源基 金会” ， 并担任 该基金会 总干事 。2012 年 7 月 起， 任 博时基金 管理有限
公司董事会 独立董事 。
李南峰先生，学 士，独立董事 。1969 年 起先后在中 国人民解放军酒 泉卫星基地、 四川
大学经济系、 中国人民 银行、 深 圳国际信 托投资公 司 、 华润深国投 信托有限 公司工作 ， 历任
中国人民银 行总行金 融研究所 研究院、 深 圳特区人 行 办公室主任， 深圳国际 信托投资 公司副
总 经理 、总经 理、 董事长 、党 委书记 ，华 润深国 投信托 有限 公司总 经理 、副董 事长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国 信证券股 份有限公 司董 事、 董事 长。2010 年 退休。2013 年 8 月 起， 任
博时基金管 理有限公 司董事会 独立董事 。
骆小元女士，学 士，注册会 计师（非执 业） 、高级经 济师，独立董事 ，兼任中信 银行外
部监事。1982 年起，先后 在北京市委 进出口委员会 外经处、政财部 财政科学研 究所、中国
注册会计师 协会工作， 历任中 国财政学 会会刊 《财 政 研究》 杂志副 主编、 编 辑部主任 ， 中国
会计学会会刊《 会计研究》 、 中国注册会 计师协会会 刊《中国注册会 计师》编辑 部主任、考
试办公室主 任兼全国 注册会计 师考试委 员会委员、 财 务部主任、 注 册中心主 任、 总会计 师等。
2009 年 3 月 退休。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士，硕 士，监事。1983 年起历 任郑州航空 工业管理学院助 教、讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 监事会监 事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起 历任中国 农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。1999 年 12 月 至 2011 年 1 月 在中国长 城资产管 理公司工作 ，先后任 评估咨询 部副总经
理，债权管理部 （法律事务 部）副总经 理，南宁办 事 处副总经理（党 委委员） ，监 察审计部
（纪委办公 室） 总经理 。 2007 年 12 月至 今兼任 新疆长 城金融租赁 有限公司 监事会主 席。 2011
年 1 月至今 任中国长 城资产管 理公司控 股子公司 专职 监事 （总经理 级） 。2011 年 7 月 起， 任
博时基金管 理有限公 司监事会 监事。
赵兴利先生， 硕 士， 监事。1987 年至 1995 年就职 于天 津港务局计 财处。1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人 寿保险 股份有
限公司财务 部总经理、 天津港财 务有限 公司常务 副总 经理。2012 年 5 月筹 备天津港 （ 集团）有限公司金 融事业部 ， 2011 年 11 月至 今任天津 港 （集 团） 有限公 司金融事 业部副部 长。 2013
年 3 月起， 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。
郑波先生，博士 ，监事。2001 年起先后 在中国平安 保险公司总公司 、博时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起 ，任博时 基金
管理有限公 司监事会 监事。
林琦先生，硕士 ，监事。1998 年起历任 南天信息系 统集成公司任软 件工程师、北 京万
豪力霸电子 科技公 司 任技术经 理、 博时基 金管理有 限 公司 MIS 系 统分析员、 东方基金 管理有
限公司总经 理助理、 博 时基金管 理有限公 司信息技 术 部副总经理。 现任博时 基金管理 有限公
司信息技术 部总经理 。2010 年4 月起， 任博时基 金管 理有限公司 监事会监 事。
赵卫平先生，硕 士，监事。1996 年起先 后在山东国 际信托投资公司 、大鹏证券公 司、
北京证券公 司、 博时 基金管理 有限公司 工作。 现任博时 基金管理有 限公司交 易部总经 理。 2013
年 8 月起， 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。
3 、公司高管人员
杨鶤女士， 简历同上 。
吴姚东先生 ，简历同 上。
王德英先生，硕 士， 副总经理 。1995 年 起先后在北 京清华计算机公 司 任开发部经 理、
清华紫光股 份公司 CAD 与信 息事业部 任总工程 师。2000 年加入博时基 金管理有 限公司 ，历
任行政管理 部副经理， 电脑部副 经理 、 信 息技术部 总 经理。 现任公 司副总经 理， 兼任 博时基
金（国际） 有限公司 董事、博 时资本管 理有限公 司董 事。
董良泓先生，CFA ，MBA ，副 总经理。1993 年起先后 在中国技术进出 口总公司、中 技上
海投资公司、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基金 管理 有限公司从 事投资管 理工作。2005 年 2
月加入博时 基金管理 有限公司， 历 任社保股 票基金经 理， 特定资产高 级投资经 理， 研究部总
经理兼特定 资产高级 投资经理、 社 保股票基 金经理、 特定资产管 理部总经 理。 现任公司 副总
经理 兼高级 投资经理、 社保组 合投资经 理， 兼任博 时 基金 （国际） 有限公司 董事、 博 时资本
管理有限公 司董事。
邵凯先生， 经 济学硕士 ， 副总经 理。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事
投资管理工 作。2000 年 8 月加入 博时基金 管理有限 公司，历任 债券组合 经理助理 、债券组
合经理、 社保债 券 基金基 金经理、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理、 固定 收益
部总经理、 固 定收益投 资总监。 现任公司 副总经理 兼 社保组合投 资经理、 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事、 博时资本 管理有限 公司董事 。
孙麒清女士，商 法学硕士，督 察长。曾供 职于广东深 港律师事务所。2002 年加入 博时
基金管理有 限公司， 历任监察 法律部法 律顾问、 监察 法律部总经 理。现任 公司督察 长。
4 、本基金基金经 理
王红欣先生 ， 博士 。1994 年起先后在RXR 期 货公司 、Aeltus 投资公司、Putnam 投 资公司、Acadian 资产管理公司 、 易 方达资产 管理 （香港 ） 公司工作 。2012 年10 月加入博时基金
管理有限公 司。现 任股票投 资部ETF 及量化组投 资总 监兼博时裕 富沪深300 指数证券投 资基
金 基金经理 （2013 年1 月9 日至今） 、 博时标普500 交易型开放式 指数证券 投资基金 联接基金
基金经理 （2013 年1 月9 日至今） 、 博时标 普500ETF 基 金的基金经 理 （2013 年12 月5 日至今） 。
本基金历任 基金经理 ：
王政先生，2012 年6 月至2012 年11 月 担任本基金的基 金经理。
胡俊敏女士 ，2012 年11 月至2013 年9 月担任本基金 的 基金经理 。
5 、投资决策委员 会成员
委员：吴姚 东、董良 泓、邵凯 、邓晓峰 、黄健斌 、魏 凤春、聂挺 进。
吴姚东先生 ，简历同 上。
董良泓先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历同上 。
邓晓峰先生，工 商管理硕士。1996 年起 先后在深圳 市银业工贸有限 公司、国泰君 安证
券工作。2005 年加入博时 基金管理有 限公司，历任 基金经理助理、 特定资产管 理部副总经
理、 股票投资 部 价值组投 资副总监。 现 任权益投 资总 部董事总经 理兼股票 投资部总 经理、 股
票投资部价 值组投资 总监、博 时主题行 业股票(LOF) 基金基金经 理、社保 组合投资 经理。
黄健斌先生，工 商管理硕士。1995 年起 先后在广发 证券有限公司、 广发基金管理 有限
责任公司投资管 理部、中银 国际基金管 理有限公司基 金管理部工作。2005 年加 入博时基金
管理公司， 历任 固定收益 部基金经 理、 博时平衡 配置 混合型基金 基金经理、 固 定收益部 副总
经理、 社保组合 投资经理、 固 定收益部 总经理。 现任 固定收益总 部董事总 经理 兼高 级投资经
理。
魏凤春先生，经 济学博士。1993 年起先 后在山东经 济学院、江南证 券、清华大学 、江
南证券、中 信建 投证券公司 工作。2011 年 加入博时 基金管理有限公 司。现任宏 观策略部总
经理兼投资 经理。
聂挺进先生 ，硕士。2004 年起 在招商局 国际有限 公司 工作。2006 年 加入博时 基金管 理
有限公司， 历任 研究部研 究员、 研究部 研究员 兼 基金 经理助理、 研究 部资本品 组主管兼 基金
经理助理、 特定 资产管理 部投资经 理、 裕泽证券 投资 基金基金经 理。 现 任研究 部总经理 兼股
票投资部 GARP 组投资 总监、博 时卓越品 牌股票 基金 、博时价值 增长混合 基金基金 经理。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系 。
11. 基金的费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1 、基金的管理费 ； 2 、基金的托管费 ；
3 、 《基金合同》 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ；
4 、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用
（out-of-pocket fees ） ；
5 、基金投资目标 ETF 的相关 费用（包 括但不限 于目 标 ETF 的交易费用、申购 赎回费
用等） ；
6 、基金进行外汇 兑 换交易 的相关 费用；
7 、基金的指数许可 使用费 ；
8 、基金份额持有 人大会费 用 ；
9 、《基金合同 》生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师费等根据 有关 法律 法规、《 基金
合同》 或 相 应协议的 规定，由 基金管理 人按费用 支出 金额支付， 列入或摊 入当期基 金费用 ；
10 、 基金依 照有关法 律法规 ，在购买 或处置证 券时应当 缴纳或预 提的任何 税收、 税务
代理费、 征 费及相关 的利息、 费用和罚 金 ；
11 、基金的银行汇 划费用；
12 、并非由基金管理 人或托管 人过错造 成的 与基 金有 关的诉讼、 追索费用 ；
13 、按照国家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支 的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（ 二 ） 、基金费用计提方法、计提标准 和支付方式
1 、基金的 管理费
本基金的管 理费 按前 一日 基金 资产净值 0.6% 的年费 率计提。计 算方法如 下：
H ＝E× 0.6% ÷当年天 数
H 为每日 应 计提 的 基金 的管 理费
E 为前一日的基金 资产净值 已扣除本 基金投资 于目标 ETF 部分基金资产净值后 的净额，
金额为负时 以零计 。
基金管理人 对本基金 投资组合 中投资于 目标 ETF 部 分的基金资 产净值不 计提基金 管理
费。 基金的管 理费自基 金合同 生效日起， 每日计算 ， 逐日累计至 每月月末， 按月支 付 ， 由基
金管理人向 基金托管 人发送基 金管理费 划款指令 ， 基 金托管人 复 核后 于次 月前 5 个工 作日
内从基金财产 中一次 性支付给 基金管理 人 。 若遇法定 节假日、 公休假 等， 支付日期 顺延。2 、
基金的托管 费
本基金托管 费自基金 合同生效 日起， 按如 下方法进 行 计提。 本 基金 的托管费 按 前一日 基
金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。 托管费的 计算方 法如下：
H ＝E× 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日 应 计提 的 基金托管 费
E 为前一日的基金 资产净值 已扣除本 基金投资 于目标 ETF 部分基金资产净值后 的净额，金额为负时 以零计 。
基金托管 人 对本基金 投资组合 中投资 于 目标 ETF 部 分的基金资 产净值不 计提基金 托管
费。 基金托管 费每日计 算 ， 逐日 累计至每 月月末， 按 月支付 ， 由基 金管理人 向基金托 管人发
送基金托管 费划款指 令， 基金 托管人 复 核后 于次 月 前 5 个工作日 内从基金 财产中一 次性支
取 。若遇法 定节假日 、 公休日 等，支付 日期顺延 。
3 、基金合同生效 后的指数 许可使 用费
本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 使用 许可协 议中 所规 定的指 数
许可使用费 计提方法 计提指数 许可使用 费。
上述“（ 一 ） 、 基金费用 的种类” 中 除基金 的管理费 、 托管费、 指数 许可使用 费之外 的 费
用 ， 根据有关法 规及相应 协议规定 ， 按 费用实际 支出 金额列入 或 摊入 当期 费用 ， 由基金 托管
人从基金财 产中支付 。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购和赎回费 率
表 1 ：基金的申 购费率结 构表
表： 申购费 率表
申购金额（M ） 申购费率
M <50 万元 1.20%
50 万元≤M <100 万元 0.80%
100 万元≤M <500 万元 0.30%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
表： 赎回费 率表
持有基金份额期限（Y ） 赎回费率
Y ＜2 年
0.50%
2 年≤Y ＜3 年 0.25%
Y ≥3 年
0%
注：1 年指 365 天
申购费用由 投资者承 担， 不列 入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登
记等各项费 用。
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。不低于赎回 费总额的 25% 应归基金 财产，其余 用于支付注册登 记费和其他 必要的手续
费。
2 、转换费
基金转换费 用由申购 费补差和 转出基金 赎回费两 部分 构成， 其中： 申 购费补差 具体收取情况，视每 次转换时 的两只基 金的费率 的差异情 况而 定。
3 、基金管理人 可以根据 《基金合 同 》 的相 关约定调 整费率或收 费方式， 基金管理 人最
迟应于新的 费率或收 费方式实 施日前 2 日在 至少一家 指定报刊及 基金管理 人网 站公 告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的
损失；
2 、基金管理人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用；
3 、 《基金 合同》 生效前 的相关 费用， 包括但 不限于 验资 费、会 计师和 律师费 、信息 披
露费用等费 用；
4 、其他根据相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率、 基金 托
管费率等相 关费率。
调高基金管 理费率和 基金托管 费 率，须 召开基金 份额 持有人大会 审议，除 非基金合 同、
相关法律法 规或监管 机构另有 规定； 调低 基金管理 费 率和基金托 管费率， 无 须召开基 金份额
持有人大会 。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 个工作 日 在指定报刊 和网站等 媒介上公 告，
并在公告日 分别报中 国证监会 和基金管 理人主要 办公 场所所在地 中国证监 会派出机 构备案。
五、基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 各个国家税 收法律、 法规执行 。
12. 基金托管人
一、基金托管人概况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：姜建清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵 会军
二、主要人员情况
截至 2014 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 175 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职称 。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者， 中国工商 银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务 以
来， 秉承 “诚实 信用、 勤勉尽责 ” 的宗 旨， 依 靠严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规 范
的管理模式、 先 进的营运 系统和专 业的服务 团队， 严 格履行资产 托管人职 责， 为境内外 广大
投资者、 金融 资产管理 机构和企 业客户 提供安全、 高 效、 专业的托 管服务， 展现优异 的市场
形象和影响 力。建立 了国内托 管银行中 最丰富、 最成 熟的产品线 。拥有包 括证券投 资基金、
信托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 安心账户 资金 、企业年金 基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资 基金、 证 券公司集 合资产管 理计划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 商业 银行信
贷资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托
管产品体系， 同 时在国内 率先开展 绩效 评估、 风 险管 理等增值服 务， 可以为各 类客户提 供个
性化的托管 服务。 截 至 2014 年 3 月， 中国工商银行 共 托管证券投 资基金 372 只。 自 2003 年
以来， 本行连 续十年获 得香港 《亚 洲货币》 、 英 国 《全 球托管人》 、 香 港 《财资》 、 美 国 《环
球金融》 、内 地《证 券时报 》、 《上 海证券报 》等 境 内外权威财 经媒体评 选的 41 项最佳托
管银行大奖； 是获得奖 项最多的 国内托管 银行， 优良 的服务品质 获得国内 外金融领 域的持续
认可和广泛 好评。
四、基金托管人的职责
1 、以诚实信用、 勤勉尽责 的原则 持有并安 全保管基 金财产；
2 、设立专门的 基金托管 部门，具 有符合要 求的营业 场所，配备 足够的、 合格的熟 悉基
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ；
3 、建立健全内 部风险控 制、监察 与稽核、 财务管理 及人事管理 等制度， 确保基金 财产
的安全， 保证 其托管的 基金财产 与基金托 管人 固有 财 产以及不同 的基金财 产相互独 立； 对所
托管的不同 的基金分 别设置账 户， 独立 核算， 分账 管 理， 保证不同 基金之间 在名册登 记、 账
户设置、资 金划拨、 账册记录 等方面相 互独立；
4 、除依据《基 金法》、 《基金合 同》及其 他有关规 定外，不得 利用基金 财产为自 己及
任何第三人 谋取利益 ；
5 、保管由基金管 理人代表 基金签 订的与基 金有关的 重大 合同及 有关凭证 ；
6 、按规定开设 基金财产 的资金账 户和证券 账户 ，按照 有关法律 法规和 《 基金合同 》的
约定，根据 基金管理 人的投资 指令，及 时办理清 算、 交割事宜；
7 、保守基金商 业秘密， 除 法律法 规 及其他 有关规定 另有规定 或 经有权机 关要求 外 ，在
基金信息公 开披露前 予以保密 ，不得向 他人泄露 ；
8 、 监督基金份 额净值按 照有关法 律法规、 基金 合同规定 的方法进行 计算， 复核、 审查
基金管理人 计算的基 金资产净 值、基金 份额申购 、赎 回价格；
9 、办理与基金托 管业务活 动有关 的信息披 露事项； 10 、 对基金 财务会计 报告、 季度、半 年度和年 度基金报 告出具 意 见，说明 基金管 理人
在各重要方 面的运作 是否严格 按照 《基 金合同》 的 规 定进行； 如果 基金管理 人有未执 行 《基
金合同》规 定的行为 ，还应当 说明基金 托管人是 否采 取了适当的 措施；
11 、保存基金管 理人就管 理本基金 的资金汇 出、 汇入 、兑换 、收汇 、付 汇、 资金往来、
委托及成交 记录等相 关资料 ， 其保存 的时间应 当不少 于 20 年； 其它基 金托管业 务活动的 相
关资料的保 存时间应 不少于 15 年；
12 、保存基金份额持 有人名册 ；
13 、按规定制作相关 账册并与 基金管理 人核对；
14 、依据基金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ；
15 、 按照规 定召集基 金份额 持有人大 会或配合 基金管理 人、 基金 份额持有 人依法 召集
基金份额持 有人大会 ；
16 、按照法律法 规 、 《基金 合同 》 和 《托管协 议》 的 规定监督基 金管理人 的投资运 作；
17 、参加基金财产清 算小组， 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配；
18 、 面临解 散、依法 被撤销 或者被依 法宣告破 产时，及 时报告中 国证监会 和银行 监管
机构，并通 知基金管 理人；
19 、 因违反 《基金合 同》导 致基金财 产损失时 ，应承担 赔偿责任 ，其赔偿 责任不 因其
退任而免除 ；
20 、 按规定 监督基金 管理人 按法律法 规和《基 金合同》 规定履行 自己的义 务 ，基 金管
理人因违反 《基金合 同》造成 基金财产 损失时， 应为 基金利益向 基金管理 人追偿；
21 、执行生效的基金 份额持有 人大会的 决议；
22 、 对基金 的境外财 产，基 金托管人 可授权境 外托管人 代为履行 其承担的 职责。 境外
托管人在履 行职责过 程中， 因本身 过错、 疏忽原 因而 导致的基金 财产受损 的， 基金托管 人承
担相应责任。 在 决定境外 托管人是 否有过错、 疏 忽等 不当行为， 应根 据基金托 管人与境 外托
管人之间的 协议的适 用法律及 当地的证 券市场惯 例决 定。本条不 受本协议 终止的影 响；
23 、 保护基 金份额持 有人利 益，按照 规定对基 金日常投 资行为和 资金汇出 入情况 实施
监督，如发 现投资指 令或资金 汇出入违 法、违规 ，应 当及时向中 国证监会 、外管局 报告；
24 、 安全保 护基金财 产，准 时将公司 行为信息 通知基金 管理人， 确保基金 及时收 取所
有应得收入 ；
25 、 每月结束后 7 个工作日 内， 向中国证 监会和外 管 局报告基金 管理人境 外投资情 况，
并按相关规 定进行国 际收支申 报；
26 、 办理基 金管理人 就管理 本基金的 有关结汇 、售汇、 收汇、付 汇和人民 币资金 结算
业务；
27 、 法律法 规、《基 金合同 》规定的 其他义务 以及中国 证监会和 外管局根 据审慎 监管
原则规定的 基金托管 人的其他 职责。 五、基金托管人的内部控制制度
1 、内部风险控制 目标
保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则， 强化和 建立守法 经营、 规范
运作的经营 思想和经 营风格， 形成一个 运作规范 化、 管理科学化 、监控制 度化的内 控体系；
防范和化解 经营风险， 保 证托管资 产的安全 完整； 维 护持有人的 权益； 保障资 产托管业 务安
全、有效、 稳健运行 。
2 、内部风险控制 组织结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门、 资产
托管部内设 风险控制 处及资产 托管部各 业务处室 共同 组成。 总行稽核 监察部门 负责制定 全行
风险管理政 策， 对各业务 部门风险 控制工作 进行指导 、 监督。 资产托管部 内部设置 专门负责
稽核监察工 作的内部 风险控制 处， 配备专职 稽核监察 人员， 在总经理 的直接领 导下， 依照有
关法律规章， 对业务的 运行独立 行使稽核 监察职权。 各业务处室 在各自职 责范围内 实施具体
的风险控制 措施。
3 、内部风险控制 原则
（1 ）合法性原 则。内控 制度应当 符合国家 法律法规 及监管机构 的监管要 求，并贯 穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2 ） 完整性原则 。 托管 业务的各 项经营管 理活动都 必 须有相应的 规范程序 和监督制 约；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3 ）及时性原 则。托管 业 务经营 活动必须 在发生时 能准确及时 地记录； 按照“内 控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4 ）审慎性原 则。各项 业务经营 活动必须 防范风险 ，审慎经营 ，保证基 金资产和 其他
委托资产的 安全与完 整。
（5 ）有效性原则 。内控制 度应根 据国家政 策、法律 及经营管理 的需要适 时修改完 善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6 ）独立性原 则。资产 托管部托 管的基金 资产、托 管人的自有 资产、托 管人托管 的其
他资产应当 分离； 直接 操作人员 和控制 人员应相 对独 立， 适当分离 ； 内控制 度的检查 、 评 价
部门必须独 立于内控 制度的制 定和执行 部门。
4 、内部风险控制 措施实施
（1 ）严格的隔 离制度。 资产托管 业务与传 统业务实 行严格分离 ，建立了 明确的岗 位职
责、 科学的业 务流程、 详细的操 作手册、 严格的人 员 行为规范等 一系列规 章制度， 并 采取了
良好的防火 墙隔离制 度，能够 确保资产 独立、环 境独 立、人员独 立、业务 制度和管 理独立、
网络独立。
（2 ）高层检查 。主管行 领导与部 门高级管 理层作为 工行托管业 务政策和 策略的制 定者
和管理者， 要 求下级部 门及时报 告经营管 理情况和 特 别情况， 以检 查资产托 管部在实 现内部控制目标方 面的进展 ，并根据 检查情况 提出 内部 控制 措施，督促 职能管理 部门改进 。
（3 ） 人事控制。 资产 托管部 严格落实 岗位责任 制， 建 立 “自控防线” 、 “ 互控防线” 、
“监控防线 ” 三道 控制防线 ， 健全 绩效考核 和激励机 制， 树立 “以人 为本” 的内控文 化， 增
强员工的责 任心和荣 誉感， 培育团 队精神和 核心竞争 力。 并通过进行 定期、 定向的 业务与职
业道德培训 、签订承 诺书，使 员工树立 风险防范 与控 制理念。
（4 ）经营控制。 资产托管 部通过 制定计划 、编制预 算等方法开 展各种业 务营销活 动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5 ）内部风险管 理。资产 托管 部 通过稽核 监察、风 险评估等方 式加强内 部风险管 理，
定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、 监控， 指 导业务部门 进行风险 识别、 评估 ， 制定
并实施风险 控制措施 ，排查风 险隐患。
（6 ）数据安全 控制。我 们通过业 务操作区 相对独立 、数据和传 真加密、 数据传输 线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7 ）应急准备 与响应。 资产托管 业务建立 了基于数 据、应用、 操作、环 境四个层 面的
完备的灾难 应急方案， 并组织员 工定期演 练。 除了在 数据服务端 和应用服 务端实时 同步备份
与数据更新 外， 资产托 管部还建 立了操作 端的异地 备 份中心， 能够 确 保交易 的及时清 算和交
割，保证业 务不中断 。
5 、资产托管部内 部风险控 制情况
资产托管部 自成立以 来， 各项业务 飞速发展， 始 终保 持在资产托 管行业的 优势地位。 这
些成绩的取 得，是与 资产托管 部“一手 抓业务拓 展， 一手抓内控 建设”的 做法是分 不开的。
资产托管部 非常重视 改进和加 强内部风 险管理工 作， 在积极拓展 各项托管 业务的同 时， 把加
强风险防范 和控制的 力度， 精心培 育内控文 化， 完善 风险控制机 制， 强化业务 项目全过 程风
险管理作为 重要工作 来做。
（1 ）资产托管 部内部设 置专职稽 核监察部 门，配备 专职稽核监 察人员， 在总经理 的直
接领导下， 依 照有关法 律规章， 全面贯彻 落实全程 监 控思想， 确保 资产托管 业务健康 、 稳定
地发展。
（2 ）完善组织 结构，实 施全员风 险管理。 完善的风 险管理体系 需要从上 至下每个 员工
的共同参与， 只有这样 ， 风险控 制制度和 措施才会 全 面、 有效。 资 产托管部 实施全员 风险管
理， 将风险控 制责任落 实到具体 业务部门 和业务岗 位 ， 每位员工对 自己岗位 职责范围 内的风
险负责， 通过 建立纵向 双人制、 横向多部 门制的内 部 组织结构， 形 成不同部 门、 不同 岗位相
互制衡的组 织结构。
（3 ）建立健全 规章制度 。资产托 管部十分 重视内控 制度的建设 ，一贯坚 持把风险 防范
和控制的理 念和方法 融入岗位 职责 、 制度建 设和工作 流程中。 经过多 年努力， 资产 托管部已
经建立了一 整套内部 风险控制 制度， 包 括： 岗位职 责 、 业务操作流 程、 稽核 监察制度 、 信息
披露制度等， 覆 盖所有部 门和岗位， 渗 透各项业 务过 程， 形成各个业 务环节之 间的相互 制约机制。
（4 ）内部风险 控制始终 是托管部 工作重点 之一，保 持与业务发 展同等地 位。资产 托管
业务是商业 银行新兴 的中间业 务， 资产托 管部从成 立 之日起就特 别强调规 范运作， 一 直将建
立一个系统、 高效的风 险防范和 控制体系 作为工作 重 点。 随着市场 环境的变 化和托管 业务的
快速发展， 新问 题、 新情况不 断出现， 资产 托管部始 终将风险管 理 放在与 业务发展 同等重要
的位置，视 风险防范 和控制为 托管业务 生存和发 展的 生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方 法和程序
根据 《基金 法》 、 《运 作办法》 、 《 基金合同 》 和有 关基金法律 法规的规 定， 对 基金的
投融资、 基金 的禁止投 资行为、 基金的投 资范围、 投 资对象、 基金 资产的核 算、 基金 资产净
值的计算、 基金 管理人报 酬的计提 和支付、 基金 托管 人报酬的计 提和支付、 基 金申购资 金的
到账和赎回 资金的划 付、基金 收益分配 等行为的 合法 性、合规性 进行监督 和核查。
基金托管人 发现基金 管理人的 违反 《基金法 》 、 《 运 作办法》 、 《基金 合同 》 和有关 基
金法律法规 规定的行 为， 基金托 管人有权 要求基金 管 理人在规定 的期限内 进行整改， 并且有
权向中国证 监会报告。 基 金托管人 如果对基 金实际投 资是否符合 有关法律 法规的规 定及基金
合同的相关 约定存在 疑义， 应及时 向基金管 理人提出 ， 基金管理人应 及时做出 解释、 澄清或
纠正。
13. 境外托管人
一、基本情况
名称：纽约 梅隆银行 股份有限 公司 （The Bank of New York Mellon ）
注册地址：One Wall Street New York ，NY 10286
办公地址：One Wall Street New York，NY 10286
法定代表人 ： Gerald L. Hassell （CEO & President, 首席执行官 兼任行长 ）
股东权益：375 亿美元（ 截至 2013 年 12 月 31 日）
托管资产规 模：26.2 万亿美元（截 至 2013 年 12 月 31 日）
组织形式： 股份有限 公司
存续期间： 持续经营
信用等级：AA- （标准普 尔） ， Aa1 （穆迪） （ 截至 2013 年 12 月 25 日）
在 2007 年 7 月， 原纽约银行有限 公司 （The Bank of New York Company, Inc. NYSE:
BK ） 和梅隆金融 公司 （Mellon Financial Corporation ，NYSE: MEL ）双方完成合并， 形
成纽约梅隆 银行， 催 生出一家 资产管理 和证券服 务领 域的全球领 先企业。
纽约梅隆银行 创建于 1784 年， 拥有数百 年的专业 服 务经验， 已成 为金融服 务业界最 卓
越的领导者 之一。 该行 的资产管 理和证券 服务等业 务 凭着独道的 见解、 精深 的专业知 识和全
面的业务能 力，来支 持每一客 户的独有 需求。
纽约梅隆银 行是一家 全球性的 金融服务 集团， 帮助 客 户管理并经 营其金融 资产， 业务 范
围 涵盖 36 个 国家/ 地 区的 100 多 个 市场。 本公司 是一 家面向 机构、公 司 和高 净值人 士等
客户提供金 融服务的 领先企业， 通 过以客户 为中心的 全球团队提 供卓越的 投资管理 和投资服
务。 公司资 产托管 规模达 26.2 万亿美元 ， 平均每 天处 理高达 1.5 万亿美元的 全球支付 业务。
纽约梅隆是 纽约梅隆 集团（纽 交所代码 ：BK ）的企业 品牌。
有关其他信 息，请访 问 www.bnymellon.com 。
二 、 托管业务介绍
纽约梅隆银 行的托管 业务是其 主要的业 务组成部 分。 截至 2013 年 12 月 31 日 ， 资产托
管规模达 26.2 万亿美元。 纽约 梅隆银 行的核心 托管 处理系统称 为全球证 券处理， 简称 GSP
业务。该项 业务于 1996 年推出， 并由 内部人员 结合 Vista 概念进行开发。
随着业务和 技术的变 化， 支持系 统也将随 着时间而 变 化， 因此定期 进行重新 评估是重 要
的。 纽约梅隆 银行非常 关注业务 运营的恢 复和技术 持 续性解决方 案的实施， 并继续进 行所需
要的投资， 确保所有 关键业务 都可以在 足以满足 业务 要求的时间 框架内得 以恢复。
纽约梅隆银行 在全球 每一处理 中心， 已经建 立了清楚 、 有深度的指引。 业 务恢复与 危机
管理活动被 密切监督， 并 在所有时 间得以坚 持。 专家 团队被分配 到各个小 组， 在组织内 部对
所有级别的 员工进行 定期演习 和更新。 三、境外托管人的职责
1 、安全保管受托 财产；
2 、按照相关合同 的约定， 及时办 理受托资 产的清算 、交割事宜 ；
3 、按照相关合 同的约定 和所适用 国家、地 区法律法 规的规定， 开设受托 资产的资 金账
户以及证券 账户；
4 、按照相关合同 的约定， 提供与 受托资产 业务活动 有关的会计 记录、交 易信息；
5 、保存受托资产 托管业务 活动的 记录、账 册以及其 他相关资料 ；
6 、其他由基金托 管人委托 其履行 的职责。
14. 相关服务机 构
一、基金份额 销售机构
1 、直销机构：
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北 京建国门 内大街 18 号恒基 中心 1 座 23 层
电话：（010 ）65187055
传真：（010 ）65187032
联系人：尚 继源
全国统一服 务热线：95105568 （免长途费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上 海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话：（021 ）33024909
传真：（021 ）63305180
联系人：周 明远
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大 厦 35 层
电话：（0755 ）83169999
传真：（0755 ）83199450
联系人：陈 晓君
2 、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 ： 姜建清
联系人： 王均山
传真： 010 －66107914
客户服务电 话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
办公地址： 北京市东城 区建国 门 内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址： 北京市 西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010 －66275654
客户服务电 话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城 中路 188 号
办公地址： 上海市银城 中路 188 号
法定代表人 ： 牛锡明
联系人： 曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电 话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
法定代表人 ： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电 话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
办公地址： 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人 ： 孔丹
联 系人： 丰靖
传真： 010 －65550828
客户服务电 话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山 东一路 12 号
办公地址： 上海市北京 东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人 ： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公 司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 光大中心
法定代表人 ： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010 －63636153
传真： 010 －63636157
客户服务电 话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号 办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
法定代表人 ： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服务电 话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(11) 北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街甲 17 号 首层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街丙 17 号
法定代表人 ： 闫冰竹
联系人： 谢小华
电话： 010 －66223587
传真： 010 －66226045
客户服务电 话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(12) 浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州 市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电 话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(13) 嘉兴银行股份有限公司
注册地址： 嘉兴市建国 南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国 南路 409 号
法定代表人 ： 许洪明
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电 话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(14) 江苏江南农村商业银行股份有限公 司
注册地址： 常州市延陵 中路 668 号
办公地址： 常州市延陵 中路 668 号
法定代表人 ： 陆向阳 联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电 话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(15) 威海市商业银行股份有限公司
注册地址 ： 威海市宝泉 路 9 号
办公地址： 威海市宝泉 路 9 号
法定代表人 ： 谭先国
联系人： 李智颖
电话： 0631-5208116
传真： 0631-5208116
客户服务电 话： 96636 （省内 ） 、40000-96636 （境内 ）
网址： http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(16) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城 区新街口 外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人 ： 林义相
联系人： 尹伶
电话： 010-66045529
传真： 010 －66045500
客户服务电 话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(17) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司
注册地址： 深圳市福田 区华强北 路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 企大厦 C 座 9 层
法定代表人 ： 马令海
联系人： 邓洁
电话： 010-58321105
传真： 010-58325282
客户服务电 话： 4008507771
网址： http://t.jrj.com
(18) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳 区朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人： 李延鹏
电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055
客户服务电 话： 4009200022
网址： http://Licaike.hexun.com
(19) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ： 薛峰
联系人： 张玉静
电话： 0755-33227953
传真： 0755-82080798
客户服务电 话： 400-6788-887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(20) 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇 区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电 话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(21) 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口 区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大厦 903 ～906 室
法定代表人 ： 杨文斌
联系人： 蒋章
电话： 021-58870011
客户服务电 话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(22) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭 区仓前街 道海曙路 东 2 号
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
联系人： 周嬿旻
电话： 0571-28829790 ，021-60897869
传真： 0571-26698533
客户服务电 话： 4000-766-123
网址： http://www.fund123.cn
(23) 上海长量基金销售投资顾问有限公 司
注册地址： 上海市浦东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东 新区浦东 大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021 —58787698
客户服务电 话： 400-089-1289
网址： http://www.erichfund.com
(24) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖 区文二西 路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州 市翠柏路 7 号杭州 电子商务 产业园 2 楼
法定代表人 ： 凌顺平
联系人： 杨翼
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电 话： 0571-88920897 、4008-773-776
网址： http://www.5ifund.com
(25) 中期时代基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区建国门 外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址： 北京市朝阳 区建国门 外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人 ： 路瑶
联系人： 朱剑林
电话： 010-59539866
传真： 010-59539866
客户服务电 话： 95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址： http://www.cifcofund.com/
(26) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四川省成都 市成华区 建设路 9 号高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成都 市成华区 建设路 9 号高地中 心 1101 室
法定代表人 ： 于海锋
联系人： 邓鹏
电话： 028-66980977
传真： 028-82000996-805
客户服务电 话： 028-82000996
网址： http://www.pyfund.cn
(27) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 ： 沈伟桦
联系人： 王巨明
电话： 010-52858244
传真： 010-85894285
客户服务电 话： 400-6099-500
网址： http://www.yixinfund.com
(28) 万银财富( 北京) 基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址： 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人 ： 李招弟
联系人： 刘媛
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
客户服务电 话： 4008080069
网址： http://www.wy-fund.com
(29) 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城 区南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城 区南礼士 路 66 号建 威大厦 1208 室
法定代表人 ： 王昌庆
联系人： 罗细安
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客户服务电 话： 400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(30) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京 经济技术 开发区宏 达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳 区东三环 中路 20 号 乐成中 心 A 座 23 层
法定代表人 ： 黄永伟
联系人： 杨宇
电话： 010-56810777
传真： 010-57756199
客户服务电 话： 010-56810777
网址 ： http://www.chtfund.com
(31) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址： 北京市怀柔 区九渡河 证黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝阳 区朝外大 街甲 6 号 万通中心 D 座 28 层 法定代表人 ： 蒋煜
联系人： 徐长征
电话： 010-58170900
传真： 010-58170800
客户服务电 话： 400-818-8866
网址： http://shengshiview.com/
(32) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(33) 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街 188 号
法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(34) 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(35) 招商证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎 电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(36) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575 或致电 各地营 业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(37) 中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(38) 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2－6 层
法定代表人 ： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(39) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001 传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(40) 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟 路 171 号
办公地址： 上海市常熟 路 171 号
法定代表人 ： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电 话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(41) 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道口 广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(42) 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(43) 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号 安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn
(44) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州 市解放东 路 29 号迪 凯银座 22 、23 层
办公地址： 浙江省杭州 市解放东 路 29 号迪 凯银座 22 、23 层
法定代表人 ： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传 真： 0571-85783771
客户服务电 话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(45) 万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人 ： 张建军
联系人： 刘世验
电话： 020-38286686
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(46) 国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥 市寿春路 179 号
法定代表人 ： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电 话： 全国统一热 线 4008888777 ，安 徽省内热 线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(47) 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南开 区宾水西 道 8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 胡天彤
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(48) 华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话 ： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(49) 山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
办公地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 ： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电 话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(50) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山 区深 圳路 222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼 20 层
法定代表人 ： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(51) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(52) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州 市翠园路 181 号 办公地址： 江苏省苏州 市星阳街 5 号
法定代表人 ： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电 话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(53) 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服务电 话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(54) 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代表人 ： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021 －63325888
传真： 021 －63326729
客户服务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(55) 方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人 ： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电 话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(56) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ： 黄耀华 联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电 话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(57) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路 1508 号
法定代表人 ： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(58) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼
办公地址： 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 19、20
楼
法定代表人 ： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电 话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(59) 东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 吉林省长春 市自由大 路 1138 号
法定代表人 ： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电 话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(60) 南京证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
法定代表人 ： 步国旬
联系人： 潘月 电话： 025 －52310569
传真： 025 －52310586
客户服务电 话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(61) 上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏 中路 336 号
办公地址： 上海市西藏 中路 336 号
法定代表人 ： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电 话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(62) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址： 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址： 太原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(63) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前 东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室
法定代表人 ： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电 话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(64) 浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6－7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6－7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 毛亚莉
电话： 021-64318893
传真： 0571 －87901913 客户服务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(65) 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
办公地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(66) 华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥 市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电 话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(67) 国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市 辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦 3 楼
法定代表人 ： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电 话： 4008888100 （全国） ，96100（ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(68) 财富证券有限责任公司
注册地址： 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国 际财富 中心 26 楼
法定代表人 ： 蔡一兵
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电 话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(69) 东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人 ： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务 电 话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(70) 中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
法定代表人 ： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电 话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(71) 东海证券股份有限公司
注册地址 ： 江苏省常州 延陵西路 23 号投资 广场 18 层
办公地址： 上海市浦东 新区东方 路 1928 号 东海证券 大厦
法定代表人 ： 刘化军
联系人： 汪汇
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电 话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(72) 中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人 ： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电 话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(73) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
法定代表人 ： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电 话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(74) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌 市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦
法定代表人 ： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电 话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(75) 华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都 市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都 市陕西街 239 号
法定代表人 ： 杨炯阳
联系人： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服务电 话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(76) 宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木 齐文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 19 号
法定代表人 ： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户 服务电 话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(77) 齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南 市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南 市经七路 86 号 23 层 法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(78) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
法定代表人 ： 卢长才
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电 话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(79) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广 场 B 座 25、26 层
办公地址： 深圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广 场 B 座 25、26 层
法定代表人 ： 刘学民
联系人： 崔国良
电话： 0755-25832852
传真： 0755-25831718
客户服务电 话： 0755-25832852
网址： www.fcsc.com
(80) 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河 北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河 北路 291 号
法定代表人 ： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电 话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(81) 华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 薛荣年
联系人： 杨玲 电话： 0755 －82707855
传真： 0755 －23613751
客户服务电 话： 全 国 统 一 客 服 热 线 4001883888 全 国 统 一 电 话 委 托 号 码
4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(82) 德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀 区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼
法定代表人 ： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电 话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(83) 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安 市东新街 232 号陕 西信托大 厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五 路海惠大 厦 4 层 422 室
法定代表人 ： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传 真： 029-87406387
客户服务电 话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(84) 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人 ： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电 话： 96326 （福建 省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(85) 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州 市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号财 富大厦
法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088 传真： 0931 －4890515
客户服务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(86) 中国国际金融有限公司
注册地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010 －65051166
传真： 010 －65051156
客户服务电 话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(87) 财通证券股份有限公司
注册地址： 杭州市解放 路 111 号
办公地址： 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室
法定代表人 ： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电 话： 96336 （上海 地区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(88) 五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心办公 楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心 47-49 楼
法定代表人 ： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电 话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(89) 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代表人 ： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电 话： 021-32109999,029-68918888 网址： http://www.cfsc.com.cn
(90) 瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
法定代表人 ： 程宜荪
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电 话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(91) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层
-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19、
20 、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田 区益田路 6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、 18 层至 21
层
法定代表人 ： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(92) 中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层
法定代表人 ： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服务电 话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(93) 日信证券有限责任公司
注册地址： 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼 11 层
法定代表人 ： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537 客户服务电 话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(94) 联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州 市惠城区 江北东江 三路惠州 广播电视 新闻 中心三、四
楼
办公地址： 广东省惠州 市惠城区 江北东江 三路惠州 广播电视 新闻 中心三、四
楼
法定代表人 ： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电 话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(95) 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
法定代表人 ： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451 －82287211
客户服务电 话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(96) 天源证券有限公司
注册地址： 青海省西宁 市长江路 53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电 话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(97) 国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都 市东城根 上街 95 号
办公地址： 四川省成都 市东城根 上街 95 号
法定代表人 ： 冉云
联系人： 刘一宏
电话： 028-86690070
传真： 028-86690126 客户服务电 话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(98) 中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
办公地址： 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 613
法定代表人 ： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电 话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(99) 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼
办公地址： 上海 市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼
法定代表人 ： 陈林
联系人： 汪明丽
电话： 021-68777222
传真： 021 －68777822
客户服务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(100) 厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
办公地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
法定代表人 ： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真 ： 0592 －5161102
客户服务电 话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(101) 爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京 西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ： 宫龙云
联系人： 戴莉丽
电话： 021 －32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电 话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(102) 大通证券股份有限公 司
注册地址： 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连期货大 厦 39 层
法定代表人 ： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电 话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求，选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
二、登记机构
名称：博时 基金管理 有限公司( 内容同基 金管理 人)
三、出具 法律意见书的 律师事务所
名称：上海 市 通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：安冬
经办律师： 吕红、安 冬
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 普华永道 中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人： 沈 兆杰
经办注册会 计师： 薛 竞、陈熹 47
15. 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
要求 ，对 本基金 管理人 于2014 年1 月28 日 刊登 的本基金 原招募 说明书（《 博 时标普500 指数
型证券投资 基金 招募 说明书》 ） 进行了更 新 ，主 要更 新的内容如 下：
1. 在“ 重要提 示 ”中 ， 增加了本 基金转型 的相关说明 ；
2. 在“ 第二部 分 、释义 ”中，对 部分名词 术语进行 了修 订更新；
3. 对“第三部 分、风险 揭示”进 行了补充 与更新；
4. 在 “第四部分 、 基金的投 资” 中， 对 投资目标、 投资 范围、 投资理 念、 投资策 略等
内容进行了 全面更新 ， 数据内 容截止时 间为 2014 年3 月 31 日， 财务数据 未经审计 ；
5. 在 “第五部分 、 基金的 业绩” ， 数据内容 截止时间 为 2014 年 3 月 31 日， 该 部分内
容均按有关 规定编制 ，并经托 管人复核 ；
6. 在“ 第六 部分 、 基金管理 人” 中 ， 对本 公司股东 、 部 门设置、 人员结构 及投资决 策
委员会成员 进行了更 新；
7. 对 “第七部 分、 基 金的募集 及历史沿 革” 、 “第 八部 分、 基金 的 存续” 、 “ 第九部
分、 基金份 额的申购 、赎回 与 转换 ”、 “第十二 部分 、 基金资产 估值 ”进 行了全面 的更新；
8. 在“ 第十七部 分、 基金 托管人” 中， 对基 金托管人 的 基本情况、 主 要人员情 况及相
关业务经营 情况进行 了更新
9. 在“ 第十八部 分、 境外 托管人” 中， 对境外 托管人 的 基本情况、 主 要人员情 况及相
关业务经营 情况进行 了更新 ；
10. 在“ 第十九部 分、 相关 服务机构 ” 中， 更 新了相关 服 务机构的内 容 ， 增加了 新增的
代销机构 ；
11. 在“ 第 二十三部 分 、 其它应披 露事项” 中披 露了报告 期内我公司 在指定信 息披露媒
体上披露的 与本基金 相关的所 有公告 ；
博时基金管理有限公司
2014 年 7 月 29 日
