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国富弹性(450002)

国富弹性:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

富 兰 克林 国 海弹 性 市值 股 票型 
证 券 投资 基 金 
更 新 招募 说 明书( 摘要) 
(2014 年第 2 号) 
基金管 理人:国海富兰克 林基金管理有限公 司 
基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司 
【重要提示】 
富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金 ( 以下 简称 “ 国富 弹性 市值 股票 ” 或 “ 本基
金”) 经中 国证 监 会 2006 年 3 月 30 日证 监基 金字 【2006 】57 号文 核准 募集 , 本基金 的基
金合同 于2006 年6 月 14 日生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有份 额享 受基 金的 收益 , 但 同时 也要 承担相 应的 投资风 险 。 基 金投资 中的 风险包 括 : 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险, 个别证 券特 有的
非系统 性风 险, 由于 基金 份额持 有人 连续 大量 赎回 基金产 生的 流动 性风 险, 基金管 理人 在基
金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险, 某一 基金 的特定 风险 等。 富兰 克林 国海弹 性市 值股
票型基 金为 股票 型基 金, 属证券 投资 基金 中的 较高 风险收 益品 种 。 投资 有风 险 , 投资 者在 进行投资 决策 前, 请仔 细阅 读本基 金的 《招 募说 明书 》及《 基金 合同 》 。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 
本招募 说明 书 (更新 ) 所 载内容 截止 日 为 2014 年6 月 14 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为2014 年3 月 31 日(财 务数 据未 经审 计) 。 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 
住所: 广西 南宁 市西 乡塘 区总部 路 1 号中 国- 东盟 科技企 业孵 化基 地一 期 C-6 栋二 层 
设立日 期:2004 年 11 月15 日 
法定代 表人 :吴 显玲 
办公地 址: 上海 浦东 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 9 层 
注册资 本: 人民 币 2.2 亿元 
股权结 构 : 国 海证 券股 份 有限公 司( 原名 “ 国海 证券 有限责 任公 司 ”) 持有 51% 股权 , 邓
普顿国 际股 份有 限公 司持 有 49% 股权 
联系人 :沈 增


联系电 话:021-3855 5555 (二) 主要 人员 情况 1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 董事会 成员 : 董事长 吴显玲女士,中共党员, 管理学硕士,经济师。历 任中国人民银行广西壮族 自 治区金 融管理 处主任 科员 ,广西 证券交 易中心 副总 经理( 主持全 面工作 ) ,广 西证券 登记有 限责任 公司 法定 代表 人、 总经理 , 广西 证券 有 限责 任公司 副总 裁 , 国海 证券 有限责 任公 司 副 总裁 , 国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长 。 现 任国 海富兰 克林 基金 管理 有限 公司董 事长 、 代为履 行总 经理 职责 ,同 时兼任 国海 富兰 克林 资产 管理( 上海 )有 限公 司董 事长。 副董事 长阮 博文 (William Y. Yun ) 先生 ,工 商管 理 硕士,CFA 。阮 博文 先生 现 任富兰 克林邓 普顿投 资集团 执行 副总裁, 并负责 特定 和另类 投资团 队,同 时兼任 国海 富兰克 林资产 管理(上 海)有 限公司 董 事。阮先 生担 任 Franklin Resources, Inc. 的管理 人员,亦 是该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 。 他 也 是 Fiduciary Trust Company International( “Fiduciary Trust ”) 的董 事会 成员 ,于 1992 年加 入Fiduciary Trust 担 任基金 经 理 8 年 ,之 后成 为执行 副总 裁, 负责 Fiduciary Trust 的 全球 权益 类部门 ,并 在 2000 年至2005 年期 间担 任Fiduciary Trust 的总 裁。 他于2002 年 又担 任Franklin Templeton Institutional 的总 裁, 负 责富兰 克林 邓普 顿全 球业 务发展 团队 的机 构业 务, 其职责 还包 括 负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务,以及负责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过 投资 顾问 和咨 询人员 为个 人和 机构 客户 提供专 户管 理。 在2008 年 ,他 开始 担任 目 前于富 兰克 林邓 普顿 投资 集团的 职务 。 董事张 雅锋 女士 ,中 共党 员,研 究生 学历 。历 任广 西壮族 自治 区商 业厅 副处 长、处 长 , 广西凭 祥市 委副 书记 、 广 西商业 大厦 副总 经理 、 广 西南方 商业 集团 公司 董事 长兼总 经理 、 党 总支书 记 , 广 西壮族 自治 区证券 办发 行部 主任 、 中 国证监 会南 宁特 派办 副主 任、 广西 投资 集 团有限 公司 副总 经理 、 广 西证券 有限 责任 公司 增资 扩股 筹 备组 组长 、 国 海证 券有限 责任 公司 董事长 、 党 委书 记, 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 长、 董事 。 现 任广 西投资 集团 有限 公司董 事、 国海 证券 股份 有限公 司董 事长 、 党 委书 记、 国 海良 时期 货有 限公 司董事 、 国 海创 新资本 投资 管理 有限 公司 董事。 董事麦 敬恩 (Gregory E. McGowan ) 先 生, 硕士 学位 以及法 学博 士学 位。 现任 邓普顿 国 际股份 有限公 司执行 副总 裁,以 及国海 富兰克 林基 金管理 有限公 司股东 代表 , 同时 兼任 国 海富兰 克林 资产 管理 (上 海) 有 限公 司董 事。 同时 担任多 个富 兰克 林邓 普顿 公司董 事, 其中 包括: Templeton Investment Counsel, LLC , Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. (卢森 堡) , 富 兰克 林邓 普顿投 资 ( 亚洲 ) 有 限公 司 (香 港) , 邓 普顿 资产 管理公 司 ( 新加 坡) ,Franklin Templeton Holding Limited (毛里求斯 ) ,Franklin Templeton Services Limited (爱尔 兰 ) 以 及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. ( 美国 ) 。 麦敬恩 先生 于1986年 加入 富兰克 林邓 普顿 投资 集团 ,并担 任Templeton Global Advisors Limited (巴哈 马)执 行副 总 裁。在 加入 富兰 克林 邓普 顿投资 集团 之前 ,麦 敬恩 先生是 美国 证券 交易 委员 会的资 深 律 师 。 董事齐 国旗先生,中共党员,经 济学硕士。历任河南大学 党委组织部干部科科长, 君 安证券 有限 责任 公司 债券 业务部 总经 理助 理、 副总 经理, 国泰 君安 证券 股份 有限公 司债 券业 务一部 、 资本 运作总 部副 总经理 、 收购 兼并总 部上 海业务 部负 责人 , 民 生证 券有限 责任 公 司 副总经 理, 国海 证券 有限 责任公 司副 总裁 、 总 裁, 国海良 时期 货有 限公 司董 事, 国 海富 兰克 林基金 管理 有限 公司 董事 。 现任 国海 证券 股份 有限 公司总 裁、 国海 创新 资本 投资管 理有 限公 司董事 , 国 海证 券股 份有 限 公司深 圳分 公司 总经 理, 同 时兼任 国海 富兰 克林 资产 管理 ( 上海) 有限公 司董 事。 董事胡 德忠 先生 , 中 共党 员, 管 理学 博士 , 经 济师。 历任广 西证 券有 限责 任公 司深圳 营 业部总 经理 助理 、 副 总经 理, 深 圳深 南中 路证 券营 业部总 经理 , 广 西证 券 (2011 年10 月 增资 扩股并 更名 为国 海证 券) 有限责 任公 司公 司总 经理 助理兼 经纪 业务 部总 经理 , 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司副 总经 理, 上 海凯 石投 资管 理有 限公司 董事 副总 经理 , 国 海证券 有限 责任 公司经 纪业 务事 业总 部总 经理 、 公司 常务 副总 裁兼 经纪业 务事 业总 部总 经理 , 国海 证券 股份 有限公 司经 纪业 务事 业总 部总经 理。 现任 国海 证券 股份有 限公 司常 务副 总裁 , 国海 创新 资本 投资管 理有 限公 司董 事。 董事张 伟先 生, 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 (悉 尼) 企业 银行 主任 、 香港 上 海 汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 、 银 行家 信托 有 限公司 ( 英国 ) 联席 董事 、 德意志 信托 ( 香 港) 有 限公 司董 事、 德 意 志银行 (香 港) 副 总裁。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 (亚洲) 有限 公 司大中 华区 总监 及董 事。 独立董 事张 忠国 先生 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 学历 , 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财 政局副 局长 , 广 西 鹿 寨县 人民政 府副 县长 , 柳 州地 区行署 副秘 书长 、 财 办主 任, 广 西财 政厅 预算处 处长, 广西财 政厅 总会计 师、副 厅长( 享受 正厅级 待遇) 。 现任 广西注 册会计 师协会 会长、 广西 五洲 交通 股份 有限公 司独 立董 事。 独立董 事黄 湘平 先生 , 中 共党员 , 硕士 研究 生学 历 ,兼 职教 授 。历 任湖 南省 人大常 委 会处长 、主 任, 湖南 人大 常委法 工委 副主 任, 湖南 省体改 委副 主任 ,湖 南省 证券委 副主 任 , 湖南省 证监 会主 任 ( 党组 书记), 中 国证 监会 武汉 办主任 、 党 委书 记, 中国 证监会 湖北 局局 长、 党 委书 记, 中国 证券 业协会 副会 长、 会长 、 党 委书记 。 现 任中 国证 券业 协会咨 询委 员会 副主任 。 独立董 事陈伟力女士,大学本科 学历。历任美国斯坦福大 学访问学者,中国新技术 创 业投资 公司 副总 经理 , 中 国国际 技术 智力 合作 公司 总经理 兼党 委书 记。 现任 天津市 海运 股份 有限公 司独 立董 事。 独立董 事洪 荣光 先生, MBA 商学硕 士。 历任 台湾亚 洲 证券股 份有 限公 司董 事长 及第一 大 股东(后 与元大 京华证 券 股份有限 公司合 并) 、H&Q (Hambrecht & Quist Group )汉茂 风险 投资公 司董 事 、 越南 国家 投资基 金公 司董 事、 邓普 顿新兴 市场 信托 股份 有限 公司董 事 、 邓 普 顿开发 中国 投资 信托 基金 (卢森 堡) 董 事、 台 股指 数基金 公司 ( 英国) 董事 、 菲律宾 信安 银 行董事 、 富兰 克林邓 普顿 国际基 金董 事 、 益民 基金 管理有 限公 司独 立董 事。 现任兴 亚置 业 集 团(中 国) 董事 长、 亚洲 环球证 券公 司( 香港 )董 事长、 菲律 宾信 安银 行独 立董事 。 监事会 成员 : 监事会 主席 余天 丽女 士 , 经济学 学士 。 历任 富达 基 金 ( 香港 ) 有限 公司 投资 服务代 表, Asiabondportal.com 营销 助理,富 达基金 (香港 ) 有限公司 亚洲区 项目经 理 ,英国保 诚资 产管理 (新 加坡 )有 限公 司亚洲 区战 略及 产品 发展 部副董 事, 瑞士 信贷 资产 管理( 新加 坡 ) 有限公 司亚 洲区 产品 发展 部总监 , 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 专户 投资 部产 品负责 人。 现任 富 兰克 林邓 普顿 资本 控股 有限公 司 ( 富兰 克林 邓普 顿投资 集团 全资 子公 司) 亚洲区 产品 策略 部董事 。 监事刘 俊红 女士 , 硕 士研 究生, 律师 。 历 任国 海证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书、 合 规总 监、 副 总裁, 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司督 察长 , 国海 良时 期货 有限 公司 监事、 监事 长、 董事长 、 董 事, 国海 证券 股份有 限公 司副 总裁 、 合 规总监 。 现 任国 海证 券股 份有限 公司 副总 裁兼合 规总 监, 国海 良时 期货有 限公 司董 事。 监事张 志强 先生 ,CFA , 纽约州 立大 学 ( 布法 罗) 计算机 科学 硕士 , 中 国科 学技术 大学 数学专 业硕 士。 历任 美国Enreach Technology Inc.软件工程 师, 海通 证券 股份 有限公 司研 究 所高级 研究 员, 友邦 华泰 基金管 理有 限公 司高 级数 量分析 师, 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司首席 数量 分析 师、 风险 控制部 总经 理 、 业务 发展 部总经 理 。 现 任国海 富兰 克林基 金管 理 有 限公司量 化与 指数投 资总 监、金融 工程 部总经 理、 国富沪深300 指 数增 强基金 基金经理 、职 工监事 。


监事戴 刚先 生 ,工 商管 理 硕士 、专 业会 计硕 士, FRM 、CFA 。历 任重 庆工 程 建设总 公 司预算 管理 部助 理工 程师 、 韩国 三星 集团 上海 代表 处建设 项目 投资 经理 、 湘 财证券 有限 责任 公司资 产管 理部 高级 经理 、 浦 银安 盛基 金管理 有限 公司筹 备组 成员 、 风 险管 理部总 监 、 职 工 监事。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司风 控与 信息技 术总 监 兼 风险 控制 部总经 理 、 职工 监事。 高级管 理人 员: 副总经 理张 晓东 先生 , 美 国多米 尼克 学院 国际 经济 政治分 析硕 士。 历任 中国 企业管 理无 锡培训中 心助教、中欧管理研究生 项目(现改为中欧国际管 理学院)助教/ 中方院长助 理, 无锡虹 美电 器集 团销 售/ 项 目经理 , 美 国纽 堡太 平洋 投资管 理公 司高 级投 资经 理, 阳光 国际 管理公 司董事 , 中 信资本 市场控 股公司 董事( 非董 事会成 员), 国海富 兰克 林基金 管理有 限公司 基金 经理 。 现任 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼公 募基 金投 资决策 委员 会 主席, 首席 基金 经理 ,管 理国富 弹性 市值 股票 基金 及国富 深化 价值 股票 基金 。 副总经 理徐 荔蓉 先生 ,CFA ,CPA (非 执业 ) , 律 师 (非执 业) , 中央 财经 大 学经济 学 硕士 。 历 任中 国技术 进出 口总公 司金 融部 副总 经理 、 融 通基 金管 理有限 公司 基金经 理 、 申 万 巴黎基 金管 理有 限公 司 ( 现 “申 万菱 信基 金管 理有 限公司 ” ) 基金 经理、 国 海富兰 克林 基金 管理有 限公 司高 级顾 问、 资产管 理部 总经 理兼 投资 经理。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司副总 经理 、 投 资总 监、 研究分 析部 总经 理, 国富 中国收 益混 合基 金、 国富 潜力组 合股 票基 金和国 富研 究精 选股 票基 金基金 经理。 副总经 理李 彪先 生, 硕士 研究生 , 副 研究 员。 历任 内蒙古 大学 经济 系讲 师、 中国证 监会 海南证 监局 证券 期货 市场 监管处 处长 、 证券机 构监 管处处 长 、 稽 查处处 长 、 国海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 督察 长助 理、督 察长 。现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 副总经 理胡 昕彦 女士 , 工 商管理 硕士 。 历任中 国银 行上海 市分 行会 计科 科员 , 汇 丰数 据 处理( 上海 )有 限公 司共 同基金 部高 级专 员,2004 年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 , 先后担 任基 金事 务部 副总 经理、 行政 管理 部副 总经 理、 行 政管 理部 总经 理、 总经理 助理 。 现 任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 注: 经 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司第 三届 董事 会第二 十二 次会 议审 议通 过, 自2013 年9月9 日起 李雄 厚先 生不 再担任 本基 金管 理公 司总 经理职 务 (详 情请 参见2013 年9月10 日刊 登的 《 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司高 级管 理人 员变更 公告 》 ) 。 本报 告 期内, 在新 任总 经理正 式就 任前 , 由 董事 长吴显 玲女 士代 为履 行总 经理职 责, 吴显 玲女 士简 历详见 董事 会成 员介绍 。 督察长 人员 : 督察长 储丽 莉女 士, 中共 党员 , 英 国伦 敦大学 亚非 学院法 律硕 士 。 历任 上海 物资贸 易 中 心股份 有限 公司 法律 顾问 、 投 资经 营部 副总 经理 、 李 宁体育 ( 上海 ) 有限 公司 法 律顾问 。 2005 年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 , 先后 担任 公司法 律顾 问 、 高级 法律 顾问 、 监 察稽 核 部副总 经理 、 监 察稽 核部 总经理 。 自2006 年起 , 还 同时兼 任公 司董 事会 秘书 。 现任 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司督 察长兼 董事 会秘 书、 高级 法律顾 问, 同时 兼任 国海 富兰克 林资 产管 理(上 海) 有限 公司 董事 会秘书 。 2、本 基金 基金 经理 现任基 金经 理 张晓东 先生,美国多米尼克学院 国际经济政治分析硕士。 历任中国企业管理无锡培 训中心助 教,中 欧管理 研究 生项目 (现改 为中欧 国际 管理学 院)助 教/ 中 方院长 助理, 无锡虹 美电器 集团 销售/项 目经 理 , 美国 纽堡 太平 洋投 资管 理公司 高级 投资 经理 , 阳 光国际 管理 公 司董事 , 中信 资本 市场 控 股公司 董事 ( 非董事 会成 员) , 国海 富兰 克林 基金 管 理有限 公司 基 金经理 。 现任 国海富 兰克 林基金 管理 有限 公司 副总 经理 , 公 募投 资决策 委员 会主席 , 首席 基 金经理 ,管 理国 富弹 性市 值股票 基金 和国 富深 化价 值股票 基金 。 历任基 金经 理 无,该 基金 自成 立以 来一 直由 张 晓东 先生 任基 金经 理,没 有发 生基 金经 理变 更。 3、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务 本基金 采取 集体 投资 决策 制度。 投 资决策 委员会 由下述 委员 组成: 吴显玲 女士( 董事 长、代 为履行 总经理职责 ) ; 张晓 东先生 ( 公司 副总经 理、 公募基 金投资 决策委 员会 主席、 首席基 金经理); 徐 荔蓉先 生(公 司副总 经理 、 投 资总 监 、 研究分 析部 总经 理 、 基金 经理) ; 刁 晖宇 先生 ( 固定 收益投 资总 监 、 QDII 投资总监 、 基金 经理 ) ; 张志 强先 生 ( 量化 与指 数投资 总监 、 金融 工程 部 总经理 、 基金 经理、 职工 监事 ) ; 戴 刚先 生 (风 控与 信息 技术 总监 兼风险 控制 部总 经理 、 职 工监事 ) ; 赵晓 东先生 (基 金经 理) 。 储丽莉 女士 (督 察长 )有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。 4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1 、基 本情 况 名称: 中国 农 业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层 法定代 表人 : 蒋 超良 成立日 期:2009 年1 月 15 日 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人 :李 芳菲 中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。 中国农 业 银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国 的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了独 立公正 第三 方 对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农 业银行 着力 加强 能力 建设 ,品牌 声誉 进一 步提 升, 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁 奖盛典 ” 中成 绩突出 ,获 “最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官》杂志 颁发 的“最 佳资 产托 管奖 ” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险 管理处 , 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 2 、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名, 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程 师、律 师等 专家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理 层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 截止2014 年3 月 31 日 , 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基 金共198 只 ,包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券 投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投 资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、 中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成 长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深 300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、 工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基 金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债 券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资 基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信 消费服 务行 业股 票型 证券 投资基 金 、 易 方达黄 金主 题证券 投资 基金 (LOF ) 、 中邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成长 股票 型证 券投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 广发 中小 板300 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 南方 保本 混合 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先进制 造股 票证 券投资 基金 、 上 投摩 根新 兴动力 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海策 略回 报灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、招 商安 达保 本混 合型 证券投 资基 金 、 交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投 资基金 (LOF ) 、 交 银施 罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中 证500 指数 增强 型证 券投 资基金 (LOF ) 、 长 信内 需 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地 消费主题指数证券 投资基 金、中海消费主题 精选股 票型证券投资基金 、长盛 同瑞中证 200 指数分 级证 券投 资基 金、 景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、 汇 添富 信用债 债券 型证 券投资 基金 、 光 大保 德信 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 亚洲 (除日 本) 机会 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 、 申 万菱 信中小 板指 数分级 证券 投资 基金 、 广 发消费 品精 选股 票型 证券 投资基 金 、 鹏 华 金刚保 本混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 14 天债 券型证 券投 资 基 金、 嘉实 全球房 地产 证 券投资 基金 、 金元惠 理新 经济主 题股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴保 本混合 型证 券投资 基金 、 建 新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久 信用债 券型 证券 投资 基金 、 大成 月添 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 安信 目标 收益债 券型 证券 投资基 金、 富国7 天 理财 宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理财 21 天 债券 型证券 投资 基 金、 易方 达中 债新综 合指 数发起 式证 券投 资基 金 (LOF ) 、 工银 瑞信 信用 纯债 债 券型证 券投 资基金 、 大 成现 金增利 货币 市场基 金 、 景 顺长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利 理财债 券 型 证券 投 资 基 金、 摩 根 士 丹 利华 鑫 量 化 配置 股 票 型 证 券投 资 基 金 、东 方 央 视 财经 50 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 交 银施 罗德 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 鹏华理 财 21 天 债券型 证券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 万家 14 天 理财债 券型 证 券投资 基金 、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、 南方中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中 海可 转换 债券债 券型 证券 投资 基金 、 融通 标普 中国 可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成 现 金宝 场内 实时申 赎货 币市 场基 金、 交银施 罗德 荣祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海焦 点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 广 发聚 源定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 研 究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金、 新华 行业 轮换 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 富国 目标 收益 一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 高息 债债 券型证 券投 资基 金、 东方 利群混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 南 方稳 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城 四 季金利 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 华 夏永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期开放 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 交银 施罗 德定 期支付 双息 平衡 混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货币 市场 基金、 易方 达投 资级 信用 债债券 型证 券投 资基金 、广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、华 润元 大保 本混 合型 证券投 资基 金 、 长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金、富 安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资 基金 、 中 邮定 期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工 银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁 岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城景 益货币 市场 基金 、 万 家市 政纯债 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、 融通 通源 一年 目标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金 、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基金 。


三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 名称: 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 注册地 址 : 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路1 号 中国 -东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期C-6 栋二 层 办公地 址: 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层 法定代 表人 :吴 显玲 电话:021-3855 5678 传真:021-6887 0708 客服电 话:4007004518 、95105680 和021-3878 9555 联系人 :白 雨杉 公司网 址:www.ftsfund.com


2 、代 销机 构: (1) 中国农 业银 行 股 份有 限公 司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 蒋 超良 联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 公司网 址:www.abchina.com (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服 务电 话:95588 联系人 :查樱 公司网 址 :www.icbc.com.cn (3) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号


法定代 表人 :田 国立 客户服 务电 话:95566 公司网 址 :www.boc.cn


(4) 中国建 设银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人 :王 琳 客户服 务电 话:95533 公司网 址:www.ccb.com (5) 交通银 行股 份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区 银 城中 路188 号


法定代 表人 : 牛 锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人 :曹榕 客户服 务电 话 :95559 公司网 址 :www.bankcomm.com


(6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 公司网 址 :www.cmbchina.com (7) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 传真:010-65550827 联系人 :丰 靖 客户服 务电 话:95558 公司网 址 :bank.ecitic.com (8) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴建 电话:010-85238667 传真:010-85238680 联系人 :郑鹏 客户服 务电 话:95577 公司网 址 :www.hxb.com.cn (9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号


法定代 表人 :董 文标


传真:010-57092611 联系人 : 杨 成茜 客户服 务电 话:95568


公司网 址:www.cmbc.com.cn


(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心 法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :李 伟 电话:010-63636155 传真:010-63630661 客户服 务电 话:95595 公司网 址 :www.cebbank.com (11) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :唐 苑 客户服 务电 话:95528 公司网 址:www.spdb.com.cn (12) 宁波银 行股 份有 限公 司 住所: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人 :胡 技勋 客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区962528 ) 公司网 址 :www.nbcb.com.cn (13) 东莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法定代 表人 :廖 玉林 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人 :陈 幸 客户服 务电 话:4001196228 公司网 址 :www.dongguanbank.cn (14) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 传真:022-58316569 客户服 务电 话:400-888-8811 公司网 址 :www.cbhb.com.cn


(15) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号


法定代 表人 :张 晨 联系人 :胡 莹 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电 话:96592


公司网 址:www.urcb.com





(16) 苏州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 :项 喻楠 电话:0512-69868373 传真:0512-69868370 客服电 话:96067 公司网 址:www.suzhoubank.com (17) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖 路 46 号 国海 大厦 法定代 表人 :张 雅锋





电 话:0755 -83709350





传 真:0755 -83704850





联 系人 :牛 孟宇





客 户服 务电 话:95563





公 司网 址 :www.ghzq.com.cn (18) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:400-8888-108 公司网 址 :www.csc108.com (19) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :万 建华 客户服 务电 话:400-8888-666


公司网 址:www.gtja.com (20) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 公司网 址:www.htsec.com (21) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座


法定代 表人 :陈 有安


客户服 务电 话:400-888-8888 电话:010-66568430 联系人 :宋 明 公司网 址:www.chinastock.com.cn (22) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话: 95562


业务联 系电 话:021-38162212 业务联 系人 :夏 中苏 公司网 址:www.xyzq.com.cn


(23) 申银万 国证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 上海 市常 熟路171 号


法定代 表人 :储 晓明 电话:021-54033888


客户服 务电 话:95523 、4008895523 联系人 :邓 寒冰


公司网 址:www.sywg.com (24) 招商证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 公司网 址 :www.newone.com.cn (25) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人 :陈 忠 客户服 务电 话:95558 公司网 址:www.cs.ecitic.com (26) 齐鲁证 券有 限公 司


注册地 址: 山东 省济 南市 经七路86号


法定代 表人 :李 玮


联系人 :吴 阳


电话:0531-68889155 传真:0531-68889357 客户服 务电 话:95538 公司网 址: www.qlzq.com.cn


(27) 广发证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 电话:020-87555888 客户服 务电 话:95575 联系人 :黄 岚 公司网 址:www.gf.com.cn (28) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中


联系人 :安 岩岩 电话:0431-85096517 客户服 务电 话:400-600-0686


公司网 址 :www.nesc.cn (29) 山西证 券股 份 有 限公 司


注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼


法定代 表人 :侯 巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人 :郭 熠 客户服 务电 话:400-666-1618、95573 公司网 址 :www.i618.com.cn


(30) 财富证 券有 限责 任公 司 地址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 层 法定代 表人 :孙 智勇 电话:0731-4403319 传真:0731-4403439 联系人 :郭磊 客户服 务电 话:0731-4403340 公司网 址 :www.cfzq.com (31) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 :林 义相 传真:010-66045521 客户服 务电 话:010-66045678 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045608 公司网 址 :www.txsec.com





天相基 金网 网站 :www.jjm.com.cn (32) 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法人代 表: 张华 东 联系电 话:025-83364032 联系人 :徐 翔 传真:025-83320066 客户服 务电 话:400-828-5888 公司网 址 :www.njzq.com.cn (33) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层 办公地 址: 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 楼 法定代 表人 :沈 强 联系人 :李 珊 联系电 话:0571-87112507 传真:0571-85783771 客户服 务电 话:95548 公司网 址 :www.96598.com.cn 、www.bigsun.com.cn (34) 华泰证 券股 份有 限公 司 地址: 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290979 传真:025-51863323 联系人 :万 鸣


客户服 务电 话:95597 公司网 址 : www.htsc.com.cn (35) 湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天 心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 :陈 学荣 电话:0731-84451488 传真:021-68865680


联系人 :钟 康莺 联系人 电话 :021-68634518-8503 客户服 务电 话:400-888-1551 公司网 址 :www.xcsc.com (36) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠 兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服 务电 话:400-8001-001 公司网 址 :www.essence.com.cn (37) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 通讯地 址 : 江 西省 南昌 市红 谷滩新 区红 谷中 大 道 1619 号南昌 国际 金融 大 厦 A 栋41 层 法 定代表 人: 杜航 传真:0791-86770178 联系电 话:0791-86768763 联系人 :余 雅娜 客服电 话:400-8866-567 公司网 址 :www.avicsec.com (38) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 通讯地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :蔡 咏 电话:0551-62246273 传真:0551-62272108 联系人 :陈 琳琳 客户服 务电 话:400-8888-777 或95578 、 安徽 省内 客 服电话 :96888 公司网 址 :www.gyzq.com.cn


(39) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 通讯地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 联系电 话:021-53519888 客户服 务电 话:021-962518 ,4008-918-918 ( 全国 ) 公司网 址 :www.962518.com


(40) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 通讯地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 客户服 务电 话:10108998 、400-888-8788 、95525 公司网 址 :www.ebscn.com


(41) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 通讯地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 联系人 : 张 背北 客户服 务电 话:400-666-2288 公司网 址 :www.jhzq.com.cn (42) 东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :刘 化军 联系人 :王 一彦 电话:021-20333910 传真:021-50498825 客户服 务电 话:95531 ;400-888-8588 公司网 址 :www.longone.com.cn (43) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人 :齐 晓燕 客户服 务电 话: 95536 公司网 址:www.guosen.com.cn (44) 宏源证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 法定代 表人 :冯 戎


电话:010-88085338


传真:010-88085240


联系人 :李 巍


客户服 务电 话:4008-000-562( 全国 ) 公司网 址 :www.hysec.com (45) 华宝证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 电话:021-68778075 传真:021-68778113


联系人 :宋 歌 客户咨 询电 话:400-820-9898 公司网 址 :www.cnhbstock.com (46) 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四路 新天地 大 厦 7、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人 :张 腾 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 加 拨0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn (47) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999 客户服 务网 站 :www.95579.com


(48) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼


法定代 表人 :罗 浩 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人 :倪 丹 客户服 务电 话:021-68777877 公司网 址 :www.cf-clsa.com (49) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务热 线:95548 公司网 址:www.zxwt.com.cn (50) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室


法定代 表人 :张 跃伟


联系人 :王 丽


电话:021-58788678 传真:021-58788678-8101 客户服 务电 话:400-089-1289 公司网 址:www.erichfund.com (51) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注 册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :纳 小丹 电话:021-54509998-7019


传真:021-64385308 客户服 务电 话:400-1818-188 公司网 址:www.1234567.com.cn (52) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (53) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :陈 洁 电话:021-58870011-6703 传真:021-68596916 客户服 务电 话:400-700-9665 公司网 址: www.howbuy.com (54) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38602300 客户服 务电 话:400-821-5399 公司网 址:www.noah-fund.com (55) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :张 玉静 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 客户服 务电 话:4006-788-887 公司网 址:www.jjmmw.com (二) 注册 登记 机构 名称: 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市西 乡塘区 总部 路 1 号中 国- 东盟科 技企 业孵 化基 地一 期 C-6 栋 二层 办公地 址: 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层


法定代 表人 :吴 显玲 电话:021-3855 5601 联系人 :胡 昕彦 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 负责人 :廖 海 联系电 话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 联系人 :廖 海 经办律 师: 廖海 、吕 红 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市卢 湾区 湖滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :刘颖 经办注 册会 计师 :薛 竞、 刘颖








四、基金名称 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金 五、基金的类型 股票型 开 放 式证 券投 资基 金 六、基金的投资目标 本基金 以富 兰克 林邓 普顿 投资投 资集 团环 球资 产管 理平台 为依 托 , 在 充分 结合 国内新 兴 证券市 场特 性的 原则 下, 通过主 要投 资于 具有 独特 且可持 续竞 争优 势、 未来 收益具 有成 长性 的上市 公司 股票 , 辅 助投 资于资 产价 值低 估的 上市 公司股 票, 以达 到基 金财 产长期 增值 的目 的。 七、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行的 股票 、 债券 以及中 国证 券监 督管 理委 员会允 许 基金投 资的 其他 金融 工具 ,其中 ,股 票投 资范 围包 括所有 在国 内依 法公 开发 行上市 的 A 股; 债券投 资范 围包 括国 内国 债、金 融债 、企 业债 和可 转换债 券等。 本基金投 资组 合的范 围为 :股票资 产占 基金资 产的 60%-95% ,债 券、现 金类 资产以 及 中国证监 会允 许基金 投资 的其他证 券品 种占基 金资 产的 5%-40% ,其中 ,基 金 保留的现 金以 及投资 于一 年期 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 本基金 的股 票投 资主 要集 中于具 有良 好品 质并 具有 良好成 长性 的上 市公 司 , 辅 助投资 于 资产价 值低 估的 上市 公司 , 而 资产 价值 低估 的机 会可 在全流 通的 市场 条件 下通 过企业 重组 和 收购兼 并来 实现 。 具有 成长 性和资 产价 值低 估的 上市 公司的 投资 比例 将不 低于 本基金 股票 资 产的80% 。 八、基金的投资策略 本基金 投资 组合 管理 流程 主要包 括 “ 自下 至上 ” 的 选股计 划和 “自 上至 下” 的选债 计划两个方 面。 具体分 解为 如下 几个 环节 : 1 、确 定资 产配 置 一般情 况下 , 投 资决 策委 员会负 责基 金财 产的 配置 策略, 并采 用资 产配 置分 析会的 形式 来实施 , 以 资产 配置 分析 会的组 织形 式保 证资 产配 置决策 的正 确性 和科 学性 。 资产 配置 分析 会由投 资总 监主 持, 基金 经理和 研究 部总 监参 加。 在具体 的资 产配 置过 程中 , 本基 金采 用 “ 自下 而上” 的资产 配置 方法 , 从 上市 公司的 具 体发展 前景 和未 来的 盈利 分析 , 到 行业 的发展 趋势 , 再 到宏 观经 济形势 , 确 定大类 资产 的配 置。 在运用 了 “ 自下 而上 ” 策 略之后 , 根 据市 场环 境的 变化、 市场 出现 的各 种套 利机会 和未 来的发 展趋 势判 断, 确定 本基金 财产 配置 最终 的选 择标准 。 同时, 在股 票组 合的 构建 中, 充 分、 及时 地利 用好 证券市 场出 现的 各种 投资 机会, 按照 市值属 性进 行配 置, 在正 常的市 场环 境下 , 本 基金 投资于 大市 值上 市公 司的 比例占 本基 金股 票资产 的20%-100% ( 与下 同) , 中 市值 上市 公司 的比 例为 0%-70% , 小 市值 的比 例为 0%-40% 。 划分市 值时 , 基 金管 理人 每季度 将中 国 A 股市 场中 的所有 上市 公司 , 按 其总 市值由 大至 小排列 , 并 计算 各公 司所 对应的 累计 总市 值占 全部 公司累 计总 市值 的百 分比 , 将所 对应 的累 计总市值 百分比 处在[0%,40%] 的公 司定义 为大市 值公 司,在[40%,70%] 的 公司 定 义为中市 值 公司, 在[70%,100%] 的公 司定义 为小 市值 公司 。 若 因新股 发行 等因 素导 致 A 股市场 市值 规模 分布发 生较 大变 动, 并因 而导致 本基 金股 票组 合在 大、 中、 小市 值公 司的 投 资超出 上述 配置 比例时 , 本 基金 将根 据市 场情况 , 本 着基 金持 有人 利益最 大化 原则 , 适 时予 以调整 , 调 整期 限最长 不超 过一 年。 2 、股 票选 择 本基金 在学 习和 借用 富兰 克林邓 普顿 投资 集团 弹性 市值基 金管 理经 验的 基础 上, 创造 性 地科学 制定 规范 的股 票选 择流程 ,该 选择 流程 包括 如下步 骤: (1) 检验 所有A 股 通过定 性和 定量 方法 全面 研究中 国股 市整 体状 况 , 在 分析经 济周 期的 影响 和各 行业投 资 机会时 ,横 跨三 种不 同的 市值大 小, 力争 寻找 各行 业中最 好的 机会 ,形 成初 级股票 池。 (2) 鉴别 成长 驱动 因子 在形成 初级 股票 池后 进行 上市公 司成 长的 驱动 因子 分析 , 以 进一 步寻 找能 推动 企业未 来 收益增 长的 驱动 因子 。 其 中, 独 特的 产品 领域 、 特 有的生 产技 术、 出色 的财 务状况 、 良 好的 企业管 理和领 先的行 业地 位都是 蕴涵增 长潜 能的竞 争优势 ,也就 是所谓 的成 长驱动 因子。 具体操 作上 , 本基 金将 那些 在一个 或者 多个 驱动 因子 方面具 有明 显优 势的 上 市 公司选 择出 来 以 形 成 次 级 股票 池 。 并 不要 求 进 入 初 级股 票 池 的 所有 股 票 同 时 具备 四 个 驱 动因 子 的 全 部条 件,本 基金 管理 人将 根据 具体的 上市 公司 的实 际情 况深入 挖掘 其具 有的 成长 驱动因 子。 (3) 评估 成长 潜力 和风 险 。 本基金 考察 的财 务风 险指 标主要 包括 长期 负债 权益 比率、 资产 负债 率、 长 期负 债资产 比 率; 经 营风 险指 标主 要包 括主营 收入 增长 率、 净利 润增长 率、 总资 产增 长率 、 固定 资产 增长 率、 股 东权 益增 长率、 主营 利润增 长率 等; 此外, 如上 市公司 的应 收账 款周 转率 、 获利 能力、 偿债能 力、 高级 管理 人员 的信用 记录 、 操 作品 性评 估等指 标也 是上 市公 司经 营风险 分析 的主 要内容 。 (4) 利用 三层 次分 析方 法 有效把 握股 票的 成长 性机 会和特 殊情 况下 的市 场机 会 本基金 重点 关注 和选 择具 有成长 性的 股票 , 那些 收益 增长潜 力尚 未完 全反 映在 目前股 价 上的股 票构 成了 我们 投资 组合的 基础 , 在此基 础上 , 我 们根 据市 场机会 的变 化, 捕捉 套利 性 和特殊 性机 会, 以降 低基 金的整 体风 险并 提升 基金 的超额 收益 。 3 、债 券投 资策 略 本基金 的债 券投 资为 股票 投资由 于市 场条 件所 限, 不易实 施预 定投 资策 略时 , 使部 分资 产保值 增值 的防 守性 措施 。 九、基金的投资程序 投资决 策是 投资 运作 的重 要环节 , 通 过对 不同 层次 的决策 主体 明确 授权 范围 , 建 立 公司 投资决 策运 作体 系 (1 )投 资决策 委员会 会议: 公司的 最高投资 决策层, 对投资 总监提 交的投 资策略 和资 产配置 进行 讨论 ,并 对重 大投资 决策 做出 决定 。 (2 )投 资组合 管理会 议:由 投资总 监主持, 基金经理 和研究 部总监参 加。按照 投资决 策委员 会决 议, 根据 最新 的市场 动态 以及 来自 分析 员的最 新推 荐, 评估 投资 组合的 构成 以及资产配 置和 投资 策略 。 风 险控制 经理 将从 风险 预测 和策略 有效 性的 角度 提出 建议。 当观 点达 成一致 时, 对投 资组 合的 调整才 能够 付诸 实施 。 投 资总监 在没 有统 一意 见的 情况下 做出 最终 决策。 (3 )股 票购买 清单审 议会议 :由投 资总监主 持 ,基金 经理和 研究分析 部研究员 参加会 议。审 议研 究员 提出 的公 司分析 报告 ,确 定进 入或 剔除出 股票 购买 清单 的股 票名单 。 (4 )基 金经理 根据投 资组合 管理会 议的资产 配置指令 和购买 清单审议 会议作出 的结论 构建投 资组 合。 在构 建投 资组合 的过 程中 , 基 金经 理必须 严格 遵守 基金 合同 的投资 限制 及其 他要求 ,同 时其 对组 合调 整的幅 度必 须在 被授 权的 范围内 进行 。 (5) 风险 管理 和业 绩分 析 报告会 : 风险 控制 经理 提 供最新 的风 险管 理和 业绩 分析报 告。 针对现 有的 投资 组合 , 所 有的风 险控 制规 则都 需要 得到检 验, 从而 保证 在投 资框架 允许 的范 围内进 行投 资。 (6 )基 金经 理 根据风 险管理 和业绩 分析定期 报告,以 及最新 信息和研 究结果做 出投资 组合的 适当 调整 。 本 基金 投资策 略由 “自 下而 上” 的选股 计划 和 “ 自上 至下 ” 的选 债计 划组 成。 由投资 总监 主持 的投 资组 合管理 会议 向投 资决 策委 员会提 出投 资策 略和 资产 配置议 案 。 经 投 资 决 策 委员 会 批 准 的决 议 方 案 交 由基 金 经 理 执行 。 基 金 经 理从 股 票 备 选清 单 中 选 取股 票, 再并 入债 券经理 提供 的债券 , 构建 投资组 合 。 基金经 理对 证券 交易 的决 策通过 中央 交易 室执行 。 十、基金的业绩比较 基准 本基金 的整 体业 绩比 较基 准指数 为: 70% ×MSCI 中国 A 股指 数+ 25% × 中债 国债 总指 数(全 价)+ 5% × 同业 存 款利率 MSCI 中国 A 股指 数衡 量股 票投资 部分 的业 绩, 中债 国债总 指数 (全 价) 衡量 基金债 券 投资部 分的 业绩 。 MSCI 中国 A 股指 数具 有市 场代表 性强 、指 数编 制方 法透明 、样 本股 票调 整规 则清晰 、 市场波 动较 小等 特征 ,所 以本基 金选 择MSCI 中国A 股指数 衡量 股票 投资 部分 的业绩 。 中债国债总指数是业 内最 常用的一种评判债券 投资 收益的基准指数之一 ,由 于其权威 性、 便 利性 、 及 时性 的特 点, 本 基金 债券 部分 的业 绩比较 基准 选择 中债 国债 总指数 (全 价) 。 随着国 内证 券市 场的 逐步 成熟和 监管 部门 监管 效果 的出现 , 如 果法 律法 规 发 生变化 , 或 者有更 权威 的 、 更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较 基准 推出 , 本 基金 将严 格按 照管 理层的 要求 ,在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。 十一、基金的风险收 益特 征 本 基 金 是一 只 主动 投 资的股 票 型 基金 , 属于 风 险适度 偏 高 的证 券 投资 基 金品种 。 本 基 金力争 在严 格控 制风 险的 前提下 谋求 实现 基金 资产 长期稳 定增 长, 实现 较高 的超额 收益 。 十二、基金的投资组 合报 告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 —中国 农 业银行 根据 本基 金合 同规 定, 于 2014 年4 月17 日复 核了本 报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保证基 金一 定盈利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年3 月31 日, 本报告 财务 资料 未经 审计 。 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 2,592,181,206.53 87.98 其中: 股票 2,592,181,206.53 87.98 2 固定收 益投 资 34,134,610.90 1.16 其中: 债券 34,134,610.90 1.16








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 - - 售金融 资产 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 318,452,848.27 10.81 7 其他资 产 1,543,498.13 0.05 8 合计 2,946,312,163.83 100.00 2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,973,008,109.48 67.18 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 166,982,986.86 5.69 F 批发和 零售 业 162,860,615.32 5.54 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 111,177,032.68 3.79 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 77,241,815.56 2.63 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 100,910,646.63 3.44 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,592,181,206.53 88.26 3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 000651 格力电 器 5,964,758 167,013,224.00 5.69 2 600594 益佰制 药 4,030,928 165,066,501.60 5.62 3 000963 华东医 药 3,620,734 162,860,615.32 5.54 4 600276 恒瑞医 药 4,369,424 146,288,315.52 4.98 5 600267 海正药 业 10,181,463 145,798,550.16 4.96 6 300124 汇川技 术 2,015,333 143,149,102.99 4.87 7 002250 联化科 技 7,598,125 140,033,443.75 4.77 8 002422 科伦药 业 3,372,297 135,903,569.10 4.63 9 002022 科华生 物 5,726,567 127,645,178.43 4.35 10 601333 广深铁 路 42,272,636 111,177,032.68 3.79 4. 报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 19,586,000.00 0.67 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 14,548,610.90 0.50 8 其他 - - 9 合计 34,134,610.90 1.16 5. 报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 112120 12联发 债 150,000 14,565,000.00 0.50 2 110023 民生转 债 146,390 12,956,978.90 0.44 3 098060 09宇通 债 50,000 5,021,000.00 0.17 4 125887 中鼎转 债 13,440 1,591,632.00 0.05 5 - - - - - 6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的 前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 根据基 金合 同, 本基 金不 投资贵 金属 。 8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 根据基 金合 同, 本基 金不 投资股 指期 货。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 根据基 金合 同, 本基 金不 投资国 债期 货。 11. 投 资组 合报 告附 注 1) 本 基金 本期 投资 的前 十 名证券 中 , 报告 期内 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报告 编 制日前 一年 内受 到证 监会 、证券 交易 所公 开谴 责、 处罚的 情况 说明 如下 : 四 川 科 伦药 业 股份 有 限 公司2013 年5 月21 日公 告 披露, 于2013年5 月20日 收 到中国 证 监 会稽查 总队 的《 调查 通知 书》 , 因涉 嫌信 息披 露违 法 违规, 中国 证监 会决 定对 其立案 调查。 科伦药 业表 示主 要是 公司2011 年 收购 崇州 君健 塑胶 有 限公司 时存 在未 真实、 准 确、 完整 披露 交易对方的情况及交 易双 方之间的关联关系的 问题 ,公司决定就收购君 健塑 胶100% 股权 事 项按照 关联 交易 的决 策程 序重新 履行 审议 程序, 并 于2013 年5 月30 日获 得了 股 东大会 表决 通 过。截 至目 前, 公司 运行 稳定, 立案 调查 仍在 进行 中,暂 无相 关事 项公 告。 本 基 金 对科 伦 药业 投 资决策 说 明 :本 公 司的 投 研团队 经 过 充分 调 研, 通 过长期 跟 踪该 公 司 ,认 为 科伦 药业 符 合本 基 金价 值 投资 的理 念 ,对 该 股的 投 资决 策遵 循 公司 投 资制 度的 规定。 2) 本 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 3)


其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 650,795.50 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 597,359.66 5 应收申 购款 295,342.97 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,543,498.13 4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 110023 民生转 债 12,956,978.90 0.44 2 125887 中鼎转 债 1,591,632.00 0.05 5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十三、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 截止 到2014 年3 月31 日 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较: 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较 基准收 益率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ① -③ ②-④ 2006 年 6 月 14 日- 2006 年 12 月 31 日 50.08% 1.13% 38.64% 0.97% 11.44% 0.16% 2007 年 1 月 1 日 - 2007 年 12 月 31 日 164.34% 2.06% 95.25% 1.61% 69.09% 0.45% 2008 年 1 月 1 日 - 2008 年 12 月 31 日 -43.68% 2.00% -49.38% 2.11% 5.70% -0.11% 2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 12 月 31 日 65.43% 1.60% 60.24% 1.41% 5.19% 0.19% 2010 年 1 月 1 日 - 2010 年 12 月 31 日 4.88% 1.31% -5.90% 1.10% 10.78% 0.21% 2011 年 1 月 1 日 — 2011 年 12 月 31 日 -23.74% 1.18% -18.83% 0.92% -4.91% 0.26% 2012 年 1 月 1 日 — 2012 年 12 月 31 日 13.65% 0.96% 4.87% 0.90% 8.78% 0.06% 2013 年 1 月 1 日 — 2013 年 12 月 31 日 3.73% 1.09% -3.92% 0.96% 7.65% 0.13% 2014 年 1 月 1 日 — 2014 年 3 月 31 日 -7.78% 1.29% -4.40% 0.82% -3.38% 0.47% 2006 年 6 月 14 日 - 2014 年 3 月 31 日 221.46% 1.49% 61.52% 1.32% 159.94% 0.17% 十四、基金的费用概 述 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、与 基金 运作 有关 费用 列 示 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ; (4) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7)在 有关规 定允许 的前 提下,本 基金 可以从 基金 财产中计 提销 售服务 费, 销售服 务 费的具 体计 提方 法、 计提 标准在 招募 说明 书或 有关 公告中 载明 ; (8)按 照国家 有关规 定和 基金合同 约定 ,可以 在基 金资产中 列支 的其他 费用 。本基 金 终止清 算时 所发 生费 用, 按实际 支出 额从 基金 财产 总值中 扣除 。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 费 本基金 的管 理费 按基 金资 产净值 的 1.5% 年费 率计 提 ,计算 方法 如下 : H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。 (2) 基金 托管 费 本基金 的托 管费 按基 金资 产净值 的 2.5‰ 的年 费率 计提, 计算 方法 如下 : H=E×2.5‰ ÷当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金管 理费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ,支 付日 期顺 延。 (3) 上述 “1、 与基 金运 作有关 费用 列示 ” 中 (3) - (8 ) 项 费用由 基金 托管 人根据有 关法规 及相 应协 议规 定, 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 从基 金财 产中 支付。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金募 集期 间的 信息 披露 费、会 计师 费、 律师 费及 其他费 用, 不得 从基 金财 产中列 支 。 其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。 4 、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率或 基金 托管 费率 。 调 高 基金管 理费 率或 基金 托管 费率, 须召 开基 金份 额持 有人 大 会审 议; 调低 基金 管理费 率或 基金 托管费 率, 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前 3 个工 作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 的媒 体上 公告 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、申 购费 用 基金申 购费 的费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 参见 本招 募说 明书 “八、 基金 份额的 申购 与赎 回” 相应 部分。 2 、赎 回费 用 基金赎 回费 的费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 参见 本招 募说 明书 “八、 基金 份额的 申购 与赎 回” 相应 部分。 ( 三) 基金 税收 本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体, 其纳 税义 务按 国家税 收法 律、 法规 执行 。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 1、 “重要提示”一章 中更新 了本招募说明书 (2014 年第 2 号) 所载内容截止 日 及 有关 财务数据和净值表现 截止 日 。 2、 “ 基金管理人 ”一章 相 关内容 更新 如下: (1) 更新 了董 事长 吴显 玲 女士的 信息 ; (2) 更新 了 副 董事 长阮 博 文(William Y. Yun )先 生 的信 息; (3) 更新 了 董 事麦 敬恩 (Gregory E. McGowan )先 生 的信 息; (4) 更新 了董 事齐 国旗 先 生的信 息; (5) 更新 了监 事会 主席 余 天丽女 士的 信息 ; (6) 删去 了监 事李 慧女 士 的信息 ;


(7) 新增 了监 事刘 俊红 女 士的 信 息; (8) 更新 了监 事戴 刚先 生 的信息 ; (9) 更新 了副 总经 理徐 荔 蓉先生 的信 息; (10) 新增 了副 总经 理胡 昕彦女 士的 信息 ; (11) 更新 了督 察长 储丽 莉女士 的信 息; (12) 更新 了投 资决 策委 员会成 员信 息。 3、 “ 基金托管人 ”一章 更 新了基金托管人部分 信息 。 4、 “ 相关服务机构 ” 一 章 更新 如下: (1)更 新了 中 国银河 证券 股份有限 公司 、兴业 证券 股份有限 公司 、中信 证券 (浙江 ) 证券有 限责 任公 司、 湘财 证券股 份有 限公 司、 光大 证券股 份有 限公 司 、 江海 证券有 限公 司 这 些代销 机构 的相 关信 息。 (2) 注册 登记 机构 联系人 修改 为: 胡昕 彦 (3) 审计 基金 财产 的会 计 师事务 所 名称修 改为 :普 华永 道中 天会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 5、 在“基金份额的申购 与 赎回”一章中,更新 了申 购和赎回的场所。 6、 “ 基金投资” 一章中 , 更新了最近一期投资 组合 的内容,内容更新到 2014 年 3 月 31 日。 7、 “基金的业绩” 一 章中 , 更新了基金合同 生效以 来至 2014 年3 月 31 日的本基金投 资业绩。 8 、 “ 其 它 应 披 露 事 项 ” 一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公 告。 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 2014 年7 月29 日