交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2014 年 第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇一 四年六 月
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”）经2006 年
4 月25 日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2006】78 号文核准 募集。 本基金
基金合同于2006 年6 月 14 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 审 核同 意 ， 但中国 证 监 会 对 本 基 金 作出的 任 何 决 定， 均 不 表明其 对 本 基 金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险， 投资 人 在认 （申）购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 招 募说 明 书。 基金
的 过 往 业 绩并 不 代 表 未来 表 现 。 基金 管 理 人管理 的 其 他 基金 的 业 绩并不 构 成 对本
基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 6 月 14 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2014 年3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份 有限公司（以下 使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士 学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 历 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
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执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事， 总经 理，CFA 、CPA ， 硕 士学历 ， 兼 任 交 银 施 罗德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 长 。 历任安 达 信 （ 新加 坡 ） 有限公 司 审 计 师， 澳 洲 信孚基 金 管 理 有
限 公 司 投 资风 险 管 理副总 监 ， 信 安资 产 管 理亚洲 有 限 公 司投 资 风 险管理 总 监 ， 荷
兰 国 际 投 资管 理 亚 太有限 公 司 中 国区 总 经 理，招 商 基 金 管理 有 限 公司常 务 副 总 经
理，富达国际中国 董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。 现任交通银行投资管理部总经理。 历任交通银行
办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理
部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理。
吴伟 先生，董事，博士学历。 现任交通银行投资银行业务中心总裁。 历任交通
银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理，交通银行沈
阳分行行长、交通银行预算财务部总经理 。
孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 历 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。
历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经 理 ， 施 罗 德投 资 管 理（新 加 坡 ） 有
限 公 司 副 董事 长 ， 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事， 施 罗 德投资 管 理 （ 卢
森 堡 ） 有 限公 司 总 经理， 施 罗 德 投资 管 理 （日本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。 现任武汉大学经济与管理学院院长、 香港
科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。 现任复旦大学经济学院院长。 历任 复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任。
周林先生， 独立董事， 博士学历。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。 历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员
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杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处 长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士 ，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。 现任交
银施罗德基金管理有限公司助理 总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总
经理。 曾任职荷兰银行、 渣打银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL
LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、
交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管 理总监。
陈超女士，监事，硕士学历。 现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会
办公室总经理兼董事会秘书。 历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，
交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、 合规审计部总经理、 监察稽核部总经理。
张科兵先生，监事，学士学历。 现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部高级审计师，普华永道会计师事务所
审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限
公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管理部高级研究员，交银施罗德基金管
理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研究部总经理 、基金经理。
3、公司高管人员
钱文挥 先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学( 原湖 南 财经 学院) 金 融 学院 讲 师， 湘财 证 券 有 限 责
任 公 司 国 债部 副 经 理、基 金 管 理 总部 总 经 理，湘 财 荷 银 基金 管 理 有限公 司 副 总 经
理。
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谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教 员 ； 中 国 社 会 科 学 院 财 经 所 助 理 研 究 员 ； 中 国 电 力 信 托 投 资 公 司 基 金 部 副 经
理 ； 中 国 人保 信 托 投资公 司 证 券 部副 总 经 理、总 经 理 、 北京 证 券 营业部 总 经 理 、
证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
唐倩女士， 基金经理， 华东师范大学金融学硕士，CPA ，14 年证券投 资从业经
历。2000 年至 2004 年任 申银万国证券研究所分析师；2004 年至 2006 年任中银国
际有限公司分析师；2006 年至 2007 年任香港雷曼兄弟证券公司研究员；2007 年至
2013 年于上 投摩根基金管理有限公司任研究部总监、 基金经理， 其中 2011 年 04 月
28 日至 2013 年 7 月 8 日担任上投摩根成长先锋基金经理。2013 年 7 月加入交银施
罗德基金管理有限公司， 现任权益部副总经理。 2013 年 12 月 12 日起担任本基金基
金经理至今。
历任基金经理：
李旭利先生，2006 年6 月14 日至2007 年7 月3 日担任本基金基金经理。
郑拓先生，2007 年 7 月4 日至2009 年8 月 20 日担任本基金基金经理。
李立先生，2009 年 8 月21 日至2010 年12 月 30 日担任本基金基金经理。
华昕先生，2009 年 9 月10 日至2011 年8 月 3 日担任本基金基金经理。
张科兵 先生，2011 年7 月19 日至2014 年1 月9 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益 投资总监、基金经理）
张科兵（研究 总监）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
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名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中 国 建 设 银 行 股份 有 限公 司 拥 有 悠 久 的经 营 历史 ， 其 前 身 “ 中国 人 民建 设 银
行” 于1954 年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大
商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立
而 成 立 ， 承继 了 原 中国建 设 银 行 的商 业 银 行业务 及 相 关 的资 产 和 负债。 中 国 建 设
银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日 在香港联合交易所主板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又
作为第一家H 股公司晋身恒生指数。 2007 年9 月 25 日中国建设银行A 股在上海证
券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元，较上年
增长 9.95% ；客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元，增长 14.35%；客户存款总额
122,230.37 亿元， 增 长 7.76%。 营业收入5,086.08 亿元， 较上年增 长 10.39%，其
中， 利息净收入增长10.29% ， 净利息收益率(NIM)为2.74%； 手续费及佣金净收入
1,042.83 亿元， 增长11.52% ， 占营业收入比重为 20.50%。 成本费用开支得到有效
控制， 成本收入比为29.65%。 实现利润总额2,798.06 亿元， 较上年增长11.28% ；
净利润2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资产质量保持稳定， 不良贷款率 0.99%，拨
备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%和10.75% ，
保持同业领先。
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中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650 个， 服务于306.54万公司客户、
2.91 亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合
作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、
胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森 堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国
际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信
信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣
获国内外102项奖项， 多项综合排名进一步提高， 在英国 《银行家》 杂志 “全球银
行1000 强排名” 中位列 第5， 较上年上升2位； 在美国 《福布斯》 杂志 发布的 “2013
年度全球上市公司2000 强排名” 中， 位列第2， 较上年上升13位。 此外， 本集团还
荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、 现金管
理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专
项奖。
中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有
员工220 余人。 自2007 年起， 托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨 新 丰 ， 投 资 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 江 苏省 分 行、 广 东
省分行、 中 国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 南 通分 行 、中 国 建
设 银 行 总 行计 划 财 务部、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 ， 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 总行 零 售 业务部 、 个 人 银行 业 务 部、行 长 办 公 室， 长 期 从事零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验 。
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郑 绍 平 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 投 资部 、 委
托 代 理 部 ，长 期 从 事客户 服 务 、 信贷 业 务 管理等 工 作 ， 具有 丰 富 的客户 服 务 和 业
务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步 发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截 至 2013 年12 月31 日， 中国建设银行已托管 349 只证券投
资 基 金 。 中国 建 设 银行专 业 高 效 的托 管 服 务能力 和 业 务 水平 ， 赢 得了业 内 的 高 度
认同。 中国建设银行自 2009 年至2012 年连续四年被国际权威杂志 《 全球托管人》
评为 “中国最佳托管银行” ； 获和讯网的中国 “最佳资产托管银行” 奖； 境内权威
经 济 媒 体 《每 日 经 济观 察》的“ 最佳 基 金 托管银 行 ” 奖 ；中 央 国 债登记 结 算 有 限
责任公司的“优秀托管机构”奖。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 业 务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
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3、内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作 。 利 用 自行 开 发 的“托 管 业 务 综合 系 统 ——基 金 监 督 子系 统 ” ，严格 按 照 现 行
法 律 法 规 以及 基 金 合同规 定 ， 对 基金 管 理 人运作 基 金 的 投资 比 例 、投资 范 围 、 投
资 组 合 等 情况 进 行 监督， 并 定 期 编写 基 金 投资运 作 监 督 报告 ， 报 送中国 证 监 会 。
在 日 常 为 基金 投 资 运作所 提 供 的 基金 清 算 和核算 服 务 环 节中 ， 对 基金管 理 人 发 送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通 过基金监督子系统， 对 各基金投资运作比例控制指标进
行 例 行 监 控， 发 现 投资比 例 超 标 等异 常 情 况，向 基 金 管 理人 发 出 书面通 知 ， 与 基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基
金 投 资 运 作的 合 法 合规性 、 投 资 独立 性 和 风格显 著 性 等 方面 进 行 评价， 报 送 中 国
证监会。
（4） 通过技术或非技 术手 段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要 求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
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（ 一） 基金份 额销售 机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上 直销 交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所 ： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址 ：上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人： 许野
客户服务 电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司 网上直销交易平台 办理开户、 本基金的申 购、 赎回 、
转换 及 定 期定 额 投 资 等业 务 ， 具 体交 易 细 则请参 阅 本 公 司网 站 。 网上直销交易 平
台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2. 代销机构
场外代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
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客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股 份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
13
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
14
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大 厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12 ） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584
传真： （010）66226045
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
15
（13 ） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（14 ） 江苏银行股 份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 ，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（15 ） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
16
联系人：严峻
客户服务电话: （0571 ）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（17 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（18 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（19 ） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
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网址：www.gtja.com
（20 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（21 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海 市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（22 ） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（23 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
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18
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（24 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（25 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（26 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北 京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
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19
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（27 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（28 ） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴 中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（29 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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20
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（31 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话： （0571）85776114
传真： （0571）85783771
联系人：李珊
客户服务电话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（32 ） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（33 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
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传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（35 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（36 ） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（37 ） 东北证券股份有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
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22
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（38 ） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（39 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（40 ） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
23
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（41 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户 服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（42 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（43 ） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
24
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（44 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张背北
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（45 ） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国 际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（46 ） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（47 ） 华宝证券有限责任公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
25
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（48 ） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（49 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（50 ） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
26
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
（51 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755 ）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（52 ） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（53 ） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（54 ） 方正证券股份有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
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住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（55 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（56 ） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（57 ） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
28
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（58 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（59 ） 华龙证券有限责 任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（60 ） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
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29
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（61 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（62 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（63 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010 ）58568118
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
30
网址：www.hrsec.com.cn
（64 ） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371 ）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（65 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（66 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（67 ） 深圳众禄基金销售有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
31
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（68 ） 上海长量基 金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691835
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（69 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（70 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
32
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（71 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝 外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（72 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户 服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（73 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
33
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
场 内 代 销 机 构是 指 由 中国 证 监 会 核 准的 具 有 开放 式 基 金 代 销资 格, 并经 上海证
券交易所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会员( 以下简
称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所 网站。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（ 二） 份额登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
34
首席 合伙人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 沈兆杰
经办注册会计师： 汪棣 、沈兆杰
四、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
五、基 金的 类型
本基金 类型：契约型开放式
六、基 金的投资 目标
本 基 金 的 投 资 目 标 ： 坚 持 并 不 断 深 化 价 值 投 资 的 基 本 理 念 ， 充 分 发 挥 专 业 研 究
与管理能力，根据宏观经济周期和市场环境的变化，自上而下灵活配置资产，自
下而上精选证券，有效分散风险，谋求实现基金财产的长期稳定增长。
七、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股 票 、 债 券、 现 金 、短期 金 融 工 具、 权 证 、资产 支 持 证 券及 法 律 法规 或中国证监
会 允 许 基 金投 资 的 其他金 融 工 具 。在 正 常 市场情 况 下 ， 基金 的 投 资组合 比 例 为 ：
股票资产占基金资产净值的 35% —95% ；债券 资产占基金资产净值的 0% —60% ；
现 金 、 短 期金 融 工 具、权 证 、 资 产支 持 证 券以及 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的 其 他
证券品种占基金资产净值的 5%-65% ， 其中基 金保留的现金以及投资于一年期以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的 投资策略
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
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本 基 金 的投 资 策略 为 ：把 握 宏 观经 济 和投 资 市场 的 变 化趋 势 ，根 据 经济 周 期 理
论动态调整投资组合比例，自上而下配置资产，自下而上精选证券，有效分散风
险。
1、资产配置
本 基 金 将采 用 “自 上 而下 ” 的 多因 素 分析 决 策支 持 系 统， 结 合定 性 分析 和 定 量
分析进行大类资产的配置。具体而言，首先利用经济周期理论，对宏观经济的经
济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金
资产在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动
态调整组合中各类资产的比例，以规避或分散市场风险，提高基金收益率。与传
统的配置型基金不同，借鉴施罗德集团在平衡型基金方面成功的投资经验，本基
金在资产配置方面有以下两大特点。
第 一 大 特点 是 本基 金 管理 人 在 进行 资 产配 置 的 时 候 ， 除了 考 察各 类 资产 的 风 险
收益特征随市场环境的变化，同时关注资产之间相关性随时间的变化。对于配置
型基金而言，投资于债券资产是为了分散股票资产投资的风险，以达到投资中风
险和收益的最佳平衡。但是随着宏观经济环境和市场环境的变化，各类资产之间
的相关性并不是一成不变的，最近一段时间的历史未必总能很好地反映未来的情
况。因此，本基金管理人在“自上而下”进行资产配置的时候，除了考虑到不同
经济周期下各类资产自身风险收益特征的变化，还会考察各类资产之间相关性随
时间的变化，以经风险调整后的收益最大化为前提确定各类资产最优的配置比
例，并随时间进行动态调整。
配 置 型 基金 灵 活的 资 产配 置 使 得基 金 管理 人 可以 因 时 制宜 ， 把握 投 资市 场 的 变
化趋势，在有效分散风险的同时获得 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 。 因 此 ， 正 确 把 握 投 资
市场的变化趋势对于配置型基金的成败至关重要。为了尽可能准确地把握投资市
场变化的趋势，本基金管理人在对各种证券进行收益率预测的时候，一方面避免
从短期的历史进行推断可能造成的错误，在合理范围内考察较长的历史区间，同
时前瞻性地预测中长期经济环境的变化，并将该变化对证券未来收益的影响反映
到对证券收益率的预期中去。这也是本基金的另一大特点。
具体操作 中 ， 本基 金 管理 人 采 用经 济 周期 理 论下 的 资 产配 置 模型 ， 通过 对 宏 观
经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
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进行判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配
置策略。
2、行业配置
本基金将通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预
测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对
投资价值与投资时机，并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。
3、股票选择
本 基 金 综合 运 用施 罗 德集 团 的 股票 研 究分 析 方法 和 经 济周 期 理论 精 选股 票 构 建
成份股。具体分以下两个层次进行：
（1）品质筛选
筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。
（2）风格配置和组合优化
对 备 选 股票 进 行风 格 分类 ， 利 用经 济 周期 理 论在 不 同 风格 类 别的 股 票之 间 进 行
战略配置，同时结合组合优化模型以实现尽可能高的经风险调整后的收益。
4、债券投资
配 置 型 基金 中 债券 投 资管 理 的 目标 是 分散 股 票投 资 的 市场 风 险， 保 持投 资 组 合
稳定收益和充分流动性，追求基金资产的长期增值。在目前中国债券市场处于制
度与规则快速调整的阶段，对于债券投资组合的构建本基金管理人将采取自上而
下的主动式管理，灵活运用 各 种 消 极 和 积 极 策 略 ， 寻 找 各 种 市 场 机 会 ， 获 得 超 过
市场水平的平均收益。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基
金资产提供稳定的收益。积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低
风险甚至是无风险的超额收益。
在 全 球 经济 的 框架 下 ，本 基 金 管理 人 对宏 观 经济 运 行 趋势 及 其引 致 的财 政 货 币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化
作出预测，通过组合优化进行合理的配置。
5、权证投资策略
本 基 金 的权 证 投资 以 权证 的 市 场价 值 分析 为 基础 ， 配 以权 证 定价 模 型寻 求 其 合
理估值水平 ， 以 主 动 式 的 科 学 投 资 管 理 为 手 段 ， 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 、 流
动性及风险性特征 ， 通过资产配置、品种与类属选择 ， 追 求 基 金 资 产 稳 定 的 当 期
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
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收益。
6、资产支持证券投资策略
本 基 金 投资 资 产支 持 证券 将 综 合运 用 久期 管 理、 收 益 率曲 线 、个 券 选择 和 把 握
市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管
理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
65%×MSCI 中国A 股指数+35%× 中信标普全债指数
如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特 征 的 指 数, 则本基
金 管 理 人 可 以 视 情 况 在 经 过 适 当 的 程 序 后 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准, 并及时公
告。
自 2013 年 7 月 1 日起 ，本基金业绩比较基准由“65%×MSCI 中国 A 股指数＋
35%×新华巴克莱资本中国全债指数”，变更为“65%×MSCI 中国 A 股指数＋35%
×中信标普全债指数 ” ，详情见本基金管理人于 2013 年 6 月 26 日 发布的《交银
施 罗 德 基 金管 理 有 限公司 关 于 变 更交 银 施 罗德稳 健 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 业 绩
比较基准并修改基金合同相关内容的公告》。
十、基 金的 风险收益特征
本 基 金 是 一 只 混合 型 基金 ， 属 于 证 券 投资 基 金产 品 中 的 中 等 风险 品 种， 本 基
金 的 风 险 与预 期 收 益处于 股 票 型 基金 和 债 券型基 金 之 间 。本 基 金 力争在 有 效 分 散
风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2014 年 4 月 18 日 复核了
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本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 3 月 31 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 2,507,812,084.18 81.75
其中：股票 2,507,812,084.18 81.75
2 固定收益投资 49,925,000.00 1.63
其中：债券 49,925,000.00 1.63
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 219,625,768.44 7.16
其中： 买 断式 回购 的买 入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 287,092,847.97 9.36
7 其他资产 3,366,109.95 0.11
8 合计 3,067,821,810.54 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 635,561.16 0.02
B 采矿业 22,234,497.13 0.73
C 制造业 1,629,124,809.06 53.32
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水生产和
供应业
5,918,634.33 0.19
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 93,637,842.32 3.06
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G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
220,485,753.17 7.22
J 金融业 185,438,423.38 6.07
K 房地产业 120,806,338.64 3.95
L 租赁和商务服务业 46,802,200.00 1.53
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管 理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 30,633,345.60 1.00
Q 卫生和社会工作 106,002,131.67 3.47
R 文化、体育和娱乐业 46,092,547.72 1.51
S 综合 - -
合计 2,507,812,084.18 82.07
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600109 国金证券 9,959,099 185,438,423.38 6.07
2 600690 青岛海尔 11,304,020 183,577,284.80 6.01
3 600089 特变电工 18,322,698 165,087,508.98 5.40
4 600315 上海家化 4,664,527 157,241,205.17 5.15
5 600535 天士力 3,216,788 125,422,564.12 4.10
6 000550 江铃汽车 4,785,584 112,509,079.84 3.68
7 600763 通策医疗 2,587,311 106,002,131.67 3.47
8 002285 世联行 4,822,076 85,061,420.64 2.78
9 600967 北方创业 4,699,932 82,577,805.24 2.70
10 300226 上海钢联 1,465,445 74,063,590.30 2.42
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
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序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,925,000.00 1.63
其中：政策性金融债 49,925,000.00 1.63
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 49,925,000.00 1.63
5 、 报 告 期末 按 公 允价值 占 基 金 资 产净 值 比 例大 小 排 序 的 前五 名 债 券投 资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 130227 13国开27 500,000 49,925,000.00 1.63
6、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证 。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
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本基金本报告期末未持有股指期货 。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货 。
11、 投资组合报告附注
（1） 报告期内本基 金投资的前十名证券的发行主体除上海家化（证券代码：
600315 ）外，未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券之一上海家化 （证券代码： 600315）于 2013
年 11 月 21 日公告， 公 司于 2013 年 11 月 20 日收到中国证券监督管理委员会 《调
查通知书》 及上海证监 局 《行政监管措施决定 书》 ， 据此上海家化已 于 2013 年 12
月 18 日公告， 按照上 海证监局要求对关联交易进行了相关信息披露。 证监会对于
关联交易的调查还在进行中，截止 2014 年 3 月 31 日尚未作出任何决定。
本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下：本基金管理人对证券投资特别
是重仓股的投资有严格的投资决策流程控制。本基金在对该证券的投资也严格执
行投资决策流程。在对该证券的选择上，严格执行公司股票池审核流程进入公司
核心股票池。在对该证券的持有过程中公司研究员密切关注上市公司动向。在上
述事件发生时及时分析其对投资决策的影响，经过分析认为此事件对上市公司财
务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响，所以不影响对该公司基
本面和公司治理的投资判断。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选 股票库之外
的股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,274,182.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,559,221.97
5 应收申购款 532,705.69
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,366,109.95
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存 在流通受限情况 。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
十二 、基金的业绩
基金业绩截止日为 2014 年3 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -13.17% 1.36% -3.94% 0.78% -9.23% 0.58%
2013 年度 -2.85% 1.09% -1.76% 0.89% -1.09% 0.20%
2012 年度 15.29% 1.11% 6.18% 0.84% 9.11% 0.27%
2011 年度 -22.91% 1.09% -17.00% 0.86% -5.91% 0.23%
2010 年度 -3.73% 1.54% -4.17% 1.02% 0.44% 0.52%
2009 年度 85.46% 1.96% 57.17% 1.31% 28.29% 0.65%
2008 年度 -42.93% 2.16% -46.18% 1.95% 3.25% 0.21%
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
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2007 年度 106.33% 2.01% 86.60% 1.50% 19.73% 0.51%
2006 年度
（2006 年6月
14日－2006
年12 月31日）
57.11% 0.96% 35.63% 0.89% 21.48% 0.07%
注：本基金业绩比较基准自 2013 年7 月1 日起，由“65%×MSCI 中国 A 股指
数+35% ×新华巴克莱资本中国全债指数”变更为“65%×MSCI 中国 A 股指数+35%
×中信标普全债指数” 。 详情见本基金管理人 于 2013 年6 月26 日发布的 《交银施
罗 德 基 金 管理 有 限 公司关 于 变 更 交银 施 罗 德稳健 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 业 绩 比
较基准并修改基金合同相关内容的公告》 。
2 、 自 基 金 合 同生 效 以来 基 金 份额累 计净 值 增长 率 变 动 及 其 与同 期 业绩 比 较
基准收益率变动的比较
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年6 月14 日至2014 年3 月31 日）
注：1 、本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至 建仓期结束，本基金各项资产配置比例符
合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
2 、本基金业绩比较基准自 2013 年 7 月 1 日起，由“65% ×MSCI 中国 A 股指数+35% ×新华巴 克莱资
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第1 号）
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本中国全债指数” 变更为 “65% ×MSCI 中国A 股指数+35% ×中 信标普全债指数” 。 详情见本基金管理人于
2013 年 6 月 26 日发布的《交 银施罗德基金管理有限公司关于变更交银施罗德稳健 配置混合型证券投资
基金业绩比较基准并修改基金合同相关内容的公告》 。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 销
售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他 费用。
本 基 金 基 金 合 同终 止 清算 时 所 发 生 费 用， 按 实际 支 出 额 从 基 金财 产 总值 中 扣
除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1. 与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H＝E ×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
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基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内
从基金 财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H＝E ×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。
（3） 上述一、基金费用的种类中 3－7、9 项费用由基金托管人根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金 财产，申购费用于本基金的市场
推广和销售。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支
持前端收费模式。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000
元
本基金管理人于2007 年12 月11 日刊登公告 ，自2007 年12 月14 日起统一
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旗 下 非 货 币 市 场 基 金 的 前 端 申 购 费 率 的 分 档 标 准 ， 统 一 后 的 费 率 分 档 标 准 见 上
表。
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.60%
50 万元（含）至100 万元 0.48%
100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式， 场内申购目前只支持前端收
费模式。
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前端收费模式：
申购 总金额=申请总金额
净申购 金额=申购总金额/（1+申购费率）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
申购 份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
例一：某 投资人投资 4 万元申购本基金 （非网上交易） ， 申购费率为 1.5%，假
设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，如果 其选择前端收费方式， 则其可得到的
申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购 费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
如果 投资人是场内申购，申购份额为 37,893 份，其余0.14 份对应金额返回给
投资人。
后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购 总 金额/T 日基金份额净值
当投资人 提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二：某 投资人投资 4 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份
即：投资人投资 4 万元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申购 当 日 基 金 份 额 净 值为 1.0400
元，则 可得到 38,461.54 份基金份额 ，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的
后端申购费率交纳后端申购费用 。
（3） 赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25%归基金资产，其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
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赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年到2 年（含） 0.2%
超过2 年 0%
（4） 赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的
费用 ，赎回金额单位为 “元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入 。
如果投资人在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 前端 认 （申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例三：某 投资人赎回 1 万份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日
基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元
即： 投资人 赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日 基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
如果投资人在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 后端 认 （申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四：某 投资人赎回 1 万份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日
基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.8%，申购时的基金净值
为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元
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后端申购费用=10,000 ×1.0100×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当
日基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.8%，申购时的基金净
值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1）每 笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ，但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的时候需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5） “网上直销交易平台”网上直销的申购补差费率优惠
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为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
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净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（ 非网上交易），则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（ 非
网上交易 ），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待 支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额（ 非网上交易），则转入确
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认的交银增利A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当 前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基 金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
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一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交 银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7） 网上直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网上直销交易 业 务 ，个 人 投 资 者 可 以直 接 通过 本 公
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司网站的 网上 直 销 交易平 台 办 理 开户 和 本 基金前 端 基 金 份额 的 申 购、赎 回 、 定 期
定额投资和转换等业务。 本公司暂不开展 网上直销交易平台 后端基金份额的认/申
购 业 务 ， 通过 转 托 管转入 网 上 直 销交 易 账 户的后 端 收 费 模式 的 基 金份额 只 能 办 理
赎 回 业 务 。通 过 网 上直销 交 易 平 台 办 理 本 基金前 端 基 金 份额 申 购 和定期 定 额 投 资
业 务 的 个 人投 资 者 将享受 前 端 申 购费 率 优 惠， 通 过 网 上 直销 交 易 平台进 行 基 金 转
换 ， 从 各 基金 招 募 说明书 所 载 的 零申 购 费 率的基 金 转 换 入非 零 申 购费率 的 基 金 ，
转 出 与 转 入基 金 的 前端申 购 补 差 费率 将 享 受优惠 ， 其 他 费率 标 准 不变。 具体优惠
费 率 请 参 见公 司 网 站列示 的 网上 直销 申 购 、定期 定 额 投 资及 转 换 费率表 或 相 关 公
告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 前端 基 金份 额 的
单笔最低金额为1000 元 （含） ， 单笔定期定额投资最低金额为 100 元 （含） ， 不受
网上直销日常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 100 份 ，投资者可将
其 全 部 或 部分 基 金 份额转 换 成 其 它基 金 ， 单笔转 换 申 请 不受 转 入 基金最 低 申 购 限
额限制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述 交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
（8） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
率 ， 最 新 的申 购 费 率和赎 回 费 率 在更 新 的 招募说 明 书 中 列示 。 费 率如发 生 变 更 ，
基 金 管 理 人最 迟 应 于新的 费 率 开 始实 施 日 前依照 《 信 息 披露 办 法 》的有 关 规 定 在
指定媒体上公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 募 集 期 间 的信 息 披露 费 、 会 计 师 费、 律 师费 及 其 他 费 用 ，不 得 从基 金 财
产中列支。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管
费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低
基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最
迟于新的费率实施日前 3 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本次更新招 募说明书更新了 “重要提示” 、 “ 基金管理人” 、 “基金 托管人” 、
“相关服务机构” 、 “基金份额的申购 与赎回” 、 “基金的转换” 、 “基金的投资” 、
“基金的业绩” 、 “托 管协议的内容摘要 ”、 “对基金份额持有人的服务” 以及 “其
他应披露事项”等部分的内容。
“ 重要 提示” 部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“ 三、 基金管 理人 ”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要成员情况”
“1、 基金管理人董事会成员 ”
更新董事会成员信息。
“2、 基金管理人监 事会成员”
更新监事会成员信息。
“3、公 司高管人员”
更新 公司高管成员信息。
“4、本 基金基金经理”
更新基金经理信息。
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“5、投资决策委员会成员”
更新投资决策委员会成员信息 。
“ 四、 基金托 管人 ” 部分
更新托管人相关信息。
“ 五、 相关服 务机 构 ” 部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“1、直销机构”
更新相关 信息。
“2、代销机构”
更新相关信息。
2、“（ 二）份额登记机构”
更新 份额登记机构 相关信息。
3、 “ （四）审计基金财产的会计师事务所”
更新会计师事务所相关信息。
“ 八、 基金份 额的 申购 与 赎回 ”部分
“ （一）申购和赎回的场所”
“1、本基金 管理人的直销网点 ”
更新 相关信息。
“ 九、 基金的 转换 ”部分
更新相关表述 。
“ 十、 基金的 投资 ”部分
更新“ （十）基金投资组合报告” ，数据截止到 2014 年3 月31 日。
“ 十一 、基金 的业 绩”部 分
更新基金的业绩，数据截止到 2014 年3 月31 日。
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“ 二十 一、托 管协 议的内 容摘 要 ”部分
“ （一 ）托管协议当事人”
更新 相关信息。
“ 二十 二、对 基金 份额持 有人 的服务 ”部分
更新相关表述。
“ 二十 三、 其 他应 披露事 项 ” 部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一四年七月 二十九日
