大成内 需 增长 股 票 型 证券 投 资 基 金
更新招 募 说明 书
（2014 年 第 1 期）
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
二 ○ 一 四年七月
大成内需增长股票型证券投资基金
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重 要 提 示
大成内 需增 长 股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2011 年 4 月 27 日证 监许 可 【2011 】 609
号文核 准募 集 ， 基金 合同 已于 2011 年 6 月 14 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募说明 书（更 新）所 载内容截止 日为2014年6 月14 日，有关 财务数 据和基 金净值表
现截止 日为2014 年3 月31 日 ，所列 财务 数据 未经 审计 。 大成内需增长股票型证券投资基金
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目
录
重 要 提 示..................................................................................................................................... 2
目
录 .............................................................................................................................................. 3
一、绪
言....................................................................................................................................... 4
二、释
义....................................................................................................................................... 4
三、基金管理人............................................................................................................................... 7
四、基金托管人............................................................................................................................. 20
五、相关服务机构......................................................................................................................... 21
六、基金合同的生效..................................................................................................................... 40
七、基金的申购与赎 回 ................................................................................................................. 40
八、基金的投资............................................................................................................................. 47
九、基金业绩................................................................................................................................. 58
十、基金的融资、融 券 ................................................................................................................. 59
十一、基金的财产......................................................................................................................... 59
十二、基金资产估值..................................................................................................................... 60
十三、基金的费用与 税收 ............................................................................................................. 63
十四、基金收益与分 配 ................................................................................................................. 64
十五、基金的会计与 审计 ............................................................................................................. 65
十六、基金的信息披 露 ................................................................................................................. 66
十七、风险揭示............................................................................................................................. 68
十八、基金合同的变 更、 终止与基金财产清算 ......................................................................... 70
十九、基金合同内容 摘要 ............................................................................................................. 72
二十、基金托管协议 内容 摘要 ..................................................................................................... 83
二十一、对基金份额 持有 人的服务 ............................................................................................. 91
二十二、其他应披露 的事 项 ......................................................................................................... 92
二十三、对招募说明 书更 新部分的说明 ..................................................................................... 94
二十四、招募说明书 的存 放及查阅方式 ..................................................................................... 94
二十五、备查文件......................................................................................................................... 94
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一、绪
言
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、准 确性 、完 整性 承担法 律责 任。
本基金 是根 据本 招募 说明 书所载 明的 资料 申请 募集 的。 本基 金管 理人 没有 委托 或授权 任
何其他 人提 供未 在本 招募 说明书 中载 明的 信息 ，或 对本招 募说 明书 作任 何解 释或者 说明 。
本招募 说明 书根 据 《大 成 内需增 长 股 票型 证券 投资 基金基 金合 同 》 编 写， 并 经中国 证监
会核准 。 基金 合同 是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 投 资者 取 得依基 金合 同所
发行的 基金 份额 ， 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 基金合 同的 当事 人 ， 其 持 有基金 份额 的行
为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 信 息披露 办法 》 、
《销售办法 》 、基金 合同及 其他有关规 定享有 权利、 承担义务 ；基金投 资者欲 了解基金 份额
持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅《 大成 内需 增长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 。
二、释
义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
基金合 同 《大成 内需 增长 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 及对 其任何 有效 的
修订和 补充
中国 中华人 民共 和国 （ 仅为 基 金合同 目的 不包 括香 港特 别行政 区 、 澳门
特别行 政区 及台 湾地 区）
法律法 规 中国现 时有 效并 公布 实施 的法律 、 行政 法规 、 部 门规 章及规 范性 文
件
《基金 法》 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》
《销售 办法 》 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》
《运作 办法 》 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》
《信息 披露 办法 》 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》
元 中国法 定货 币人 民币 元
基金或 本基 金 依据基 金合 同 所 募集 的大 成 内需 增长 股票 型证 券投 资基金
招募说 明书 《大成 内需增 长 股票型证 券投资基金招 募说明书 》 ， 即用于公开 披
露本基 金的 基金 管理 人及 基金托 管人 、 相 关服 务机 构 、 基金 的募 集、
基金合 同的 生效 、 基金 份 额的交 易 、 基 金份 额的 申 购和赎 回 、 基 金
的投资 、 基金 的业 绩、 基 金的财 产 、 基 金资 产的估 值、 基金 收益 与
分配 、 基 金的 费用 与税收 、 基 金的 信息 披露 、 风 险 揭示 、 基 金的 终
止与清 算 、 基 金合 同的 内 容摘要 、 基金 托管 协议 的 内容摘 要 、 对 基大成内需增长股票型证券投资基金
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金份额 持有 人的 服务 、 其 他应披 露事 项 、 招 募说 明 书的存 放及 查阅
方式 、 备 查文 件等 涉及 本 基金的 信息 ， 供基 金投 资 者选择 并决 定是
否提出 基金 认购 或申 购申 请的要 约邀 请文 件， 及其 定期的 更新
托管协 议 基金管 理人 与基 金托 管人 签订的 《 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基
金托管 协议 》及 其任 何有 效修订 和补 充
发售公 告 《大成 内需 增长 股票 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》
《业务 规则 》 《大成 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 注册 登记 业务 规则》
中国证 监会 中国证 券监 督管 理委 员会
银行监 管机 构 中国银 行业 监督 管理 委员 会或其 他经 国务 院授 权的 机构
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银行 股 份有 限公 司
基金份 额持 有人 根据基 金合 同 及 相关 文件 合法取 得本 基金 基金 份额 的投资 者
基金代 销机 构 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定 的其 他条 件 ， 取得基 金代 销业
务资格 ， 并与 基金 管理 人 签订基 金销 售与 服务 代理 协议 ， 代 为办 理
本基金 发售 、申 购、 赎回 和 其他 基金 业务 的代 理机 构
销售机 构 基金管 理人 及基 金代 销机 构
基金销 售网 点 基金管 理人 的直 销网 点及 基金代 销机 构的 代销 网点
注册登 记业 务 基金登 记 、 存 管、 清算 和 交收业 务 ， 具 体内 容包 括 投资者 基金 账户
管理 、 基 金份 额注 册登记 、 清 算及 基金 交易 确认 、 发放红 利 、 建 立
并保管 基金 份额 持有 人名 册等
基金注 册登 记机 构 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金 注 册
登记业 务的 机构
基金合 同 当 事人 受基金 合同 约束 ，根 据 基 金合同 享受 权利 并承 担义 务的法 律主 体 ，
包括基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人
个人投 资者 符合法 律法 规规 定的 条件 可以投 资开 放式 证券 投资 基金的 自然 人
机构投 资者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合 法 注
册登记 并存 续或 经政 府有 关部门 批准 设立 的并 存续 的企业 法人 、 事
业法人 、社 会团 体和 其他 组织
合格境 外机 构投 资者 符合 《合 格境 外机 构投 资 者境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相关 法律 法
规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外
的基金 管理 机构 、保 险公 司、证 券公 司以 及其 他资 产管理 机构
投资者 个人投 资者 、 机构 投资 者、 合格境 外机 构投 资者 和法 律法规 或中 国
证监会 允许 购买 开放 式证 券投资 基金 的其 他投 资者 的总称
基金合 同生 效日 基金募 集达 到法 律规 定及 基金合 同 约 定的 条件 ， 基金 管理人 聘请 法大成内需增长股票型证券投资基金
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定机构 验资 并办 理完 毕基 金备案 手续 ， 获得 中国 证监 会书面 确认 之
日
募集期 自基金 份额 发售 之日 起不 超过 3 个月 的期 限
基金存 续期 基金合 同 生 效后 合法 存续 的不定 期之 期间
日/ 天 公历日
月 公历月
工作日 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日
开放日 销售机 构办 理本 基金 份额 申购、 赎回 等业 务的 工作 日
T 日 申购、 赎回 或办 理其 他基 金业务 的申 请日
T+n 日 自 T 日起 第 n 个工 作日 （ 不包 含 T 日）
认购 在本基 金募 集期 内投 资者 购买本 基金 基金 份额 的行 为
发售 在本基 金募 集期 内， 销售 机构向 投资 者销 售本 基金 份额的 行为
申购 基金投 资者 根据 基金 销售 网点规 定的 手续 ， 向基 金管 理人购 买基 金
份额的 行为 。 本基 金的 日常 申购自 基金 合同 生效 后不 超过 3 个月 的
时间开 始办 理
赎回 基金投 资者 根据 基金 销售 网点规 定的 手续 ， 向基 金管 理人卖 出基 金
份额的 行为 。 本基 金的 日常 赎回自 基金 合同 生效 后不 超过 3 个月 的
时间开 始办 理
巨额赎 回 在单个 开放 日 ， 本 基金 的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎 回申请 总数 加上
基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中
转入申 请份 额总 数后 的余 额） 超过 上一 日本 基金 总份 额的 10% 时 的
情形
基金账 户 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理
人管理 的开 放式 基金 份额 情况的 账户
交易账 户 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金
交易所 引起 的基 金份 额的 变动及 结余 情况 的账 户
转托管 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账 户 转
入另一 交易 账户 的业 务
基金转 换 投资者 按照 基金 合同 和基 金管理 人的 相关 公告 ， 向基 金管理 人提 出
申请将 其所 持有 的基 金管 理人管 理的 任一 开放 式基 金（转 出基 金 ）
的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 开 放 式 基 金
（转入 基金 ）的 基金 份额 的行 为
定期定 额投 资计 划 投资者 通过 有关 销售 机构 提出申 请 ， 约 定每 期扣 款 日、 扣款 金额 及
扣款方 式 ， 由 销售 机构 于每 期约定 扣款 日在 投资 者指 定银行 账户 内大成内需增长股票型证券投资基金
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自动完 成扣 款及 基金 申购 申请的 一种 投资 方式
基金收 益 基金投 资所 得红 利 、 股息 、 债 券利 息、 证券 投资 收 益、 证券 持有 期
间的公 允价 值变 动、 银行 存款利 息以 及其 他收 入
基金资 产总 值 基金所 拥有 的各 类证 券及 票据价 值 、 银 行存 款本 息和 本基金 应收 的
申购基 金款 以及 其他 投资 所形成 的价 值总 和
基金资 产净 值 基金资 产总 值扣 除负 债后 的净资 产值
基金资 产估 值 计算评 估基 金资 产和 负债 的价值 ，以 确定 基金 资产 净 值的 过程
货币市 场工 具 现金 ； 一 年以 内 （ 含一 年 ） 的 银行 定期 存款 、 大 额 存单 ； 剩 余期 限
在三百 九十 七天 以内 （ 含 三百九 十七 天 ） 的 债券 ； 期限在 一年 以内
（含一 年 ） 的 债券 回购 ； 期限在 一年 以内 （ 含一年 ） 的 中央 银行 票
据； 中国 证监 会、 中国 人民 银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的金 融
工具
指定媒 体 中国证 监会 指定 的用 以进 行信息 披露 的报 刊和 互联 网网站
不可抗 力 基金合 同当 事人 不能 预见 、不能 避免 且不 能克 服的 客观事 件
三、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰 亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ） 四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 营销 策划及 产品 开发 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分大成内需增长股票型证券投资基金
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公司 ， 拥有 两家 子公 司， 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。
此外， 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信 用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 6 月 14 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 福证券 投资
基金，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 深
证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 中证 500 深 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 ， 1 只 QDII 基金： 大成 标 普 500 等权 重指数 证券 投资 基金 及 35 只开放 式证
券投资 基金 ： 大成 景丰 债 券型证 券投 资基 金 （LOF）、 大 成价 值增 长证 券投 资基金 、 大成 债
券投资 基金 、 大成 蓝筹 稳 健证券 投资 基金 、 大成 精 选增值 混合 型证 券投 资基 金、 大成 货币 市
场证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金 、大成 财富 管 理 2020 生 命 周期证 券投 资
基金、 大成 积极 成长 股票 型证券 投资 基金 、大 成创 新成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、大成
景阳领 先股 票型 证券 投资 基金 、 大 成强 化收 益债 券 型证券 投资 基金 、 大成 策 略回报 股票 型证
券投资 基金 、 大成 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 、 大成 核
心双动 力股 票型 证券 投资 基金 、 大 成 竞 争优 势股 票 型证券 投资 基金 、 大成 景 恒保本 混合 型证
券投资 基金 、 大成 内需 增 长股票 型证 券投 资基 金 、 大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大
成消费 主题 股票 型 证 券投 资基金 、 大成 新锐 产业 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 优选股 票型 证券
投资基 金（LOF ） 、大成月 添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 大成 现金 增利 货币 市场证 券投 资
基金 、 大 成理 财 21 天债 券 型发起 式证 券投 资基 金、 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、
大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 大 成景 兴信 用 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 旭纯 债债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成信 用增 利一 年 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 大 成健 康 产业股 票 型 证券 投资 基金 、 大 成中 小盘 股票 型证 券 投资基 金 （LOF ）
和大成 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。 历 任中 央财经 大学财 政系 讲师 ， 华夏证 券股份 有限
公司投 资银 行总 部总 经理 、 研 究发 展部 总经 理， 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监， 大通证 券股 份有 限公 司副 总经理 ，大 通证 券股 份有 限公司 总经 理 ，
2008 年 4 月至 2014 年 1 月任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 副总 裁，2008 年 11 月 起兼 任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长 。 2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理大成内需增长股票型证券投资基金
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职务。
王颢先 生 ， 董 事， 博士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商 证券 股份 有限公 司深圳 管
理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理、 经纪 业务 综合室 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ，历 任助 理总经 理、 副总 经理 ；2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任大 成基 金
管理有 限公 司总 经理 ；现 任中国 人保 资产 管理 股份 有限公 司党 委书 记。
刘虹先 生， 董事 ， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至 今 ，任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 。
高 岐先 生， 董事 ，硕士 。历 任光 大证 券有 限责任 公司 计财 部会 计处 处长、 副总 经理 ；
上海南 都期 货经 纪有 限责 任公司 经管 会副 主任 ； 现任 光大期 货有 限公 司副 总经 理兼财 务负 责
人 。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年4 月－2007 年2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾 问 ， 高 级 经济师 ， 享受 政 府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
宣伟华 女士 ， 独立 董事 ， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 ， 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 ， 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年－1993 年， 华 东政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院 大学法 学部 访
问教授 ；1994 年－1998 年 ， 日 本国 立神 户大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天 城律师 事务 所
兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人；2001 年始 任国浩 律 师（上海） 事
务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律
事务 。 曾 代理 过中 国证 券 市场第 一例 上市 公司 虚假 陈述民 事索 赔共 同诉 讼案 件， 被 CC TV? 证
券频道 评为 “五 年风 云人 物 ”， 并获 得过 “ 上 海市 优秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生
导师 ， 中 国金 融学 会 理 事 ， 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 ， 中国 金 融学年 会常 务理大成内需增长股票型证券投资基金
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事，湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 －1988 年， 任武 汉 大学管 理学 院助 教；1989 －1994 年 ，任
武汉大 学管 理学 院讲 师；1994 －1997 年， 任武 汉大 学管理 学院 副教 授；1997 年至今 ，任 武
汉大学 教授 ，先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
王江先生， 独立董事 ，金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ：
黄建农 先生 ， 监事 长， 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 ， 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 ， 总 经理 ， 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先生 ，监事， 双学 士学位。1968 年 入伍， 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上 海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理， 静安支 行行长 ，杨浦支行 行长；1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部，任交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。1988 年9 月－1990 年12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记；1991 年10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年3 月－2001 年6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月 ，就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司 总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询大成内需增长股票型证券投资基金
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公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部 证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新资本 管理 有限 公司 总经 理。2013 年 10 月 25 日 起 任大成 创新 资本 管理 有限 公司总 经理 。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理，2004 年 3 月加 盟大 成基 金 管理有 限公 司， 曾任 景宏 证券投 资基 金
基金经 理 、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）
基金基 金经 理， 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理, 并兼任 股票 投资 部总 监 。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李本刚 先生 ： 管 理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就 职于西 南证 券股 份有 限公 司、 中 关
村证券 股份 有限 公司 和建 信基金 管理 有限 公司 ，历 任研究 员、 高级 研究 员。2010 年 8 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 研究 部高 级研 究员 、行业 研究 主管 。2012 年 9 月 4 日 起任
大成内 需增 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 。 2014 年 4 月 16 日起 任大 成消 费 主题股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 。2014 年 5 月 14 日 起 任 大成 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
具有基 金从 业资 格。 国籍 ：中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日
杨丹 2011 年 6 月 14 日 2013 年 7 月 17 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票 投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 ， 设股票投资决 策委 员会 主 席 1 名 ， 其 他委 员大成内需增长股票型证券投资基金
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7 名。 名单 如下 ：
刘明 ， 公 司副 总经 理， 股 票投资 决策 委员 会主 席 ， 股票投 资部 总监 ； 支兆 华 ， 研 究部 总
监， 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基金 基金 经理 ， 股票投 资决策 委员 会委 员 ； 汤义 峰， 数量 投资 部
总监， 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金经理， 大成 价值 增长 证券 投资基 金基 金经
理， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 于雷 ， 交 易管 理部 总 监， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 蒋卫 强，
风险管 理部 总监 ， 股票投 资决策 委员 会委 员 ； 邓涛 ， 研 究部 总监 助理 ， 景 福 证券投 资基 金和
大成内 需增 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助 理 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 杨 丹 ， 股票 投
资决策 委员 会委 员 ； 刘 安 田， 大成 精选 增值 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理 ， 景宏证 券投 资基
金基金 经理 ，股 票投 资决 策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
（四） 基金 管理 人的 职责
按照《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人必 须履 行以 下职 责：
1．依法募集 基金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 代为办 理基金 份额的发
售、 申购 、 赎 回和 登记 事 宜； 如认 为基 金代 销机构 违反基金 合同、 基 金销售 与服务 代理 协议
及国家 有关 法律 规定 ， 应 呈报中 国证 监会 和其 他监 管部门 ， 并采 取必 要措 施 保护基 金投 资者
的利益 ；
2．办 理基 金备 案手 续；
3．自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4．配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产；
5．建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
6． 除 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及其 他 有关 规定 外， 不得利 用基 金财 产为 自己 及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ；
7．依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8．采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额认购 、申购 、赎回和注 销价格 的方法 符合 基金
合同 等 法律 文件 的规 定 ， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定 基金 份 额申购 、 赎回 的
价格；
9．进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
10．编 制定 期报 告；
11 ． 严格 按照 《基 金法》 、 基金合 同 及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
12．保守基 金商业 秘密， 不泄露基金 投资计 划、投 资意向等。 除《基 金法》 、 基金合同大成内需增长股票型证券投资基金
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及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露；
13．按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金 收 益 ；
14．按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15．依据《 基金法》 、 基金 合同 及其他 有关规 定召集 基金份额持 有人大 会或配 合基金托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
16．按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上；
17． 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 基金 合同 规 定 的时 间和方 式 ， 随 时查 阅到 与 基金有 关的 公开 资料 ， 并 在支付 合理 成本
的条件 下得 到有 关资 料的 复印件 ；
18．组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
19． 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人；
20． 因违 反 基 金合 同 导 致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时 ， 应 当承 担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
21． 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 基 金合 同 规 定履 行自己 的义 务 ， 基 金托 管 人违反 基金
合同 造 成基 金财 产损 失时 ，基金 管理 人应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 托管 人追偿 ；
22． 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任 ； 但 因第 三方 责 任导致 基金 财产 或基 金份 额持有 人利 益受 到损 失 ， 而基金 管理 人首
先承担 了责 任的 情况 下， 基金管 理人 有权 向第 三方 追偿；
23．以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；
24． 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 基金 合同 不能 生效 ， 基金管 理人
承担全 部募 集费 用， 将已 募集资 金并 加计 银行 同期 存款利 息在 基金 募集 期结 束后 30 日内 退
还基金 认购 人；
25．执 行生 效的 基金 份额 持 有人 大会 的决 定；
26． 建立 并保 存基 金份 额 持有人 名册 ， 定期 或不 定 期向基 金托 管人 提供 基金 份额持 有人
名册；
27．法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 基金 管理 人承 诺
1．基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《证 券法 》 ， 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ；
2． 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 ， 建 立健 全的 内部 控制 制 度， 采取
有效措 施， 防止 以下 《基 金法》 、 《运 作办 法》 禁止 的行为 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 大成内需增长股票型证券投资基金
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（2）不 公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3．基金管理 人承诺 加强人 员管理，强 化职业 操守， 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监 会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密，尚未 依法公 开的基 金投资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违 反证 券交 易场所 业务规 则 ， 利 用对 敲、 倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场秩
序；
（11 ）故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ；
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分；
（15） 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。
4．本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
5．本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向基金 管理人 、基金 托管人出资 或者买 卖基金 管理人、基 金托管 人发行 的股票或
者债券 ；
（6）买卖与 基金管 理人、 基金托管人 有控股 关系的 股东或者与 基金管 理人、 基金托管大成内需增长股票型证券投资基金
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人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金投 资 可不受 上述
规定限 制。
（六） 基金 经理 的承 诺
1．依照有关 法律法 规和基 金合同的规 定，本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大
利益；
2．不 利用 职务 之便 为自 己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益；
3．不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定，泄 漏在任职
期间知 悉的 有关 证券 、 基 金的商 业秘 密 、 尚 未依 法 公开的 基金 投资 内容 、 基 金投资 计划 等信
息；
4．不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。
（七） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
本基金 管理 人为 加强 内部 控制 ， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经营 ， 保 障基 金 份额持 有人
利 益 ， 维 护 公 司及 公 司 股东 的 合 法 权 益 ，依 据 《 证券 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 公司 管 理 办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见 》 等法 律法规 ， 并结 合公 司 实际 情况 ， 制 定 《 大
成基金 管理 有限 公司 内部 控制大 纲》 。
公司内 部控 制是 指公 司为 防范和 化解 风险 ， 保证 经 营运作 符合 公司 的发 展规 划， 在充 分
考虑内 外部 环境 的基 础上 ， 通 过建 立组 织机 制、 运 用管理 方法 、 实施 操作 程 序与控 制措 施而
形成的 系统 。 公司 建立科 学合理 、 控制 严密 、 运 行 高效的 内部 控制 体系 ， 制 定科学 完善 的内
部控制 制度 。
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 ， 公司 管理 层对内 部
控制制 度的 有效 执行 承担 责任。
1．公 司内 部控 制的 总体 目 标
（1）保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则， 自觉形 成守法经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。
（2）防范和 化解经 营风险 ，提高经营 管理效 益，确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
2．公 司内 部控 制遵 循以 下 原则
（1）健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员，并包
括决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。 大成内需增长股票型证券投资基金
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（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度
的有效 执行 。
（3） 独立 性原 则。 公司 各 机构 、 部 门和 岗位 职责的 设置保 持相 对独 立 ， 公司 基金财 产、
自有资 产与 其他 资产 的运 作相互 分离 。
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。
（5）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的成 本控 制达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3．公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 法规、 规章 和各 项规 定。
（2）全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ，不得 留有制 度上的空
白或漏 洞。
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。
（4）适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等
内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 改或 完善 内部 控制 制度。
4．内 部控 制的 基本 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。
（1）控制环 境构成 公司内 部控制的基 础，控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治
理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。
（2）公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ，培养全体 员工的 风险防 范意识，
营造一 个浓 厚的 内控 文化 氛围 ， 保 证全 体员 工及 时 了解国 家法 律法 规和 公司 规章制 度 ， 使 风
险意识 贯穿 到公 司各 个部 门、各 个岗 位和 各个 环节 。
（3）健全公 司法人 治理结 构，充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ，禁止 不正当关
联交易 、利 益输 送和 内部 人控制 现象 的发 生， 保护 投资者 利益 和公 司合 法权 益。
（4）公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则，各部门 有明确 的授权 分工，操
作相互 独立 。 公司 建立 决 策科学 、 运营 规范 、 管 理 高效的 运行 机制 ， 包括 民 主、 透明 的决 策
程序和 管理 议事 规则 ， 高 效、 严 谨的 业务 执行 系统 ， 以及健 全、 有效 的内 部监 督和反 馈系 统 。
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ：
1）各岗位职 责明确 ，有详 细的岗位说 明书和 业务流 程，各岗位 人员在 上岗前 均应知悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任。
2）建 立重 要业 务处 理凭 据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。
3）公司督察 长和内 部监察 稽核部门独 立于其 他部门 ，对内部控 制制度 的执行 情况实行
严格的 检查 和反 馈。
4）风险管理 部主要 负责对 投资组合的 市场风 险、流 动性风险和 信用风 险等进 行风险测
量， 并提 出风 险调 整的建 议； 对投 资业 绩进 行评价 ， 包 括整 体表 现分 析、 业 绩构成 分析 以及大成内需增长股票型证券投资基金
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业绩短 期和 长期 持续 性检 验；对 将要 展开 的新 业务 和创新 性产 品的 投资 做全 面的风 险评 估 ，
提出风 险预 警等 工作 。
（6）建立有 效的人 力资源 管理制度， 健全激 励约束 机制，确保 公司各 级人员 具备与其
岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任能 力。
（7）建立科 学严密 的风险 评估体系， 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析，及时
防范和 化解 风险 。
（8） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。
1）确保股东 会、董 事会、 监事会和管 理层充 分了解 和履行各自 的职权 ，建立 健全公司
授权标 准和 程序 ，保 证授 权制度 的贯 彻执 行。
2）公 司各 业务 部门 、分 支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。
3）公 司重 大业 务的 授权 采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。
4）公司适当 授权， 建立授 权评价和反 馈机制 ，包括 已获授权的 部门和 人员的 反馈和评
价，对 已不 适用 的授 权及 时修改 或取 消授 权。
（9）建立完 善的资 产分离 制度，公司 资产与 基金财 产、不同基 金的资 产之间 和其他委
托资产 ，实 行独 立运 作， 分别核 算。
（10 ） 建 立科 学、 严格 的 岗位分 离制 度 ， 明 确划 分 各岗位 职责 ， 投资 和交 易 、 交 易和 清
算、 基 金会 计和 公司 会计 等 重要岗 位不 得有 人员 的重 叠。 重 要业 务部 门和 岗位 进 行物理 隔离 。
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。
（13 ） 建 立有 效的 内部 监 控制度 ， 设置 督察 长和 独 立的监 察稽 核部 门 ， 对 公 司内部 控制
制度的 执行 情况 进行 持续 的监督 ， 保 证内 部控 制制 度 落实。 公司 定期 评价 内部 控 制的有 效性 ，
并根据 市场 环境 、新 的金 融工具 、新 的技 术应 用和 新的法 律法 规等 情况 进行 适时改 进。
5．内 部控 制的 主要 内容
（1）公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ，按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理
规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并 采 取控 制措施 。
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ：
1）研 究工 作保 持独 立、 客 观。
2）建 立严 密的 研究 工作 业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。
3）建立投资 对象备 选库制 度，根据基 金合同 要求， 在充分研究 的基础 上建立 和维护备
选库。
4）建 立研 究与 投资 的业 务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。
5）建 立研 究报 告质 量评 价 体系。
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ：
1）严格遵守 法律法 规的有 关规定，符 合基金 合同所 规定的投资 目标、 投资范 围、投资大成内需增长股票型证券投资基金
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策略、 投资 组合 和投 资限 制等要 求。
2）健 全投 资决 策授 权制 度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。
3）投资决策 有充分 的投资 依据，重要 投资有 详细的 研究报告和 风险分 析支持 ，并有决
策记录 。
4）建 立投 资风 险评 估与 管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。
5）建立科学 的投资 管理业 绩评价体系 ，包括 投资组 合情况、是 否符合 基金产 品特征和
决策程 序、 基金 绩效 归属 分析等 内容 。
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ：
1）基金交易 实行集 中交易 制度，基金 经理不 得直接 向交易员下 达投资 指令或 者直接进
行交易 。
2）建 立交 易监 测系 统、 预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。
3）交易管理 部门审 核投资 指 令，确认 其合法 、合规 与完整后方 可执行 ，如出 现指令违
法违规 或者 其他 异常 情况 ，应当 及时 报告 相应 部门 与人员 。
4）公 司执 行公 平的 交易 分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。
5）建 立完 善的 交易 记录 制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。
6）建 立科 学的 交易 绩效 评 价体系 。
根据内 部控 制的 原则 ，制 定场外 交易 、网 下申 购等 特殊交 易的 流程 和规 则。
（5）建立严 格有效 的制度 ，防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资
涉及关 联交 易的 ，在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ，并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。
（6）公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考
虑金融 创新 品种 或业 务的 法律性 质 、 操 作程 序、 经 济后果 等 ， 严 格控 制金融 新品种 、 新业 务
的法律 风险 和运 行风 险。
（7）建立和 完善客 户服务 标准、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范， 建立广 告宣传、
销售行 为法 律审 查制 度， 制定销 售人 员准 则， 严格 奖惩措 施。
（8）制定详 细的登 记过户 工作流程， 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制
度，建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。
（9）公司按 照法律 法规和 中国证监会 有关规 定，建 立完善的信 息披露 制度， 保证公开
披露的 信息 真实 、准 确、 完 整、 及时 。
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。
（11 ） 加 强对 公司 及基 金 信息披 露的 检查 和评 价， 对存在 的问 题及 时提 出改 进办法 ， 对
出现的 失误 提出 处理 意见 ，并追 究相 关人 员的 责任 。
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。
（13 ） 根 据国 家法 律法 规 的要求 ， 遵循 安全 性、 实 用性 、 可 操作 性原 则， 严 格制定 信息
系统的 管理 制度 。 大成内需增长股票型证券投资基金
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第 19 页
信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家 、 金 融行 业软 件 工程标 准的 要求 ， 编写 完 整的技 术资
料； 在实 现业 务电 子化时 ， 设 置保 密系 统和 相应控 制机制 ， 并保 证计 算机系 统的可 稽 性 ， 信
息技术 系统 投入 运行 前， 经过业 务、 运营 、监 察稽 核等部 门的 联合 验收 。
（14） 通过 严格 的授 权制 度、岗 位责 任制 度、 门禁 制度、 内外 网分 离制 度等 管理措 施 ，
确保系 统安 全运 行。
（15 ） 计 算机 机房 、 设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准 ， 设 备运 行和 维护整 个过程 实
施明确 的责 任管 理， 严格 划分业 务操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。
（16 ） 公 司软 件的 使用充 分考虑 到软 件的 安全 性、 可靠性 、 稳定 性和 可扩展 性， 具备 身
份验证 、 访问控 制 、 故 障 恢复 、 安 全保护 、 分权 制 约等功 能 。 信息 技术 系统 设计 、 软 件开发
等技术 人员 不得 介入 实际 的业务 操作 。 用户 使用 的 密 码口 令定 期更 换 ， 不 得 向他人 透露 。 数
据库和 操作 系统 的密 码口 令分别 由不 同人 员保 管。
（17 ） 对 信息 数据 实行 严 格的管 理 ， 保 证信 息数 据 的安全 、 真实 和完 整， 并 能及时 、 准
确地传 递到 会计 等各 职能 部门 ； 严 格计 算机 交易 数 据的授 权修 改程 序 ， 并 坚 持电子 信息 数据
的定期 查验 制度 。
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。
（18 ） 信 息技 术系 统定期 稽核检 查 ， 完 善业 务数据 保管等 安全 措施 ， 进行排 除故障 、 灾
难恢复 的演 习， 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。
（19 ） 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《金 融企业 会计制 度》 、 《 证券 投资基 金会计 核算
业务指 引 》 、 《 企业 财务通 则》 等国 家有 关法 律法规 制订基 金会 计制 度 、 公司 财务制 度 、 会 计
工作操 作流 程和 会计 岗位 工作手 册， 并针 对各 个风 险控制 点建 立严 密的 会计 系统控 制。
（20 ） 明 确职 责划 分， 在 岗位分 工的 基础 上明 确各 会计岗 位职 责 ， 禁 止需 要 相互监 督的
岗位由 一人 独自 操作 全过 程。
（21） 以基 金为 会计 核算 主体， 独立 建账 、独 立核 算，保 证不 同基 金之 间在 名册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 簿记录 等方 面相 互独 立。 基金会 计核 算与 公司 会计 核算相 互 独 立 。
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。
1）建立凭证 制度， 通过凭 证设计、登 录、传 递、归 档等一系列 凭证管 理制度 ，确保正
确记载 经济 业务 ，明 确经 济责任 。
2）建 立账 务组 织和 账务 处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。
3）建 立复 核制 度， 通过 会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。
（23 ） 采 取合 理的 估值 方 法和科 学的 估值 程序 ， 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券在 估值
时点的 价值 。
（24 ） 规 范基 金清 算交割 工作 ， 在 授权 范围 内， 及 时准确 地完 成基 金清 算， 确保基 金财
产的安 全。
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。 大成内需增长股票型证券投资基金
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（26）制 订 完善 的会 计档 案保管 和财 务交 接制 度， 财会部 门妥 善保 管密 押、 业务用 章 、
支票等 重要 凭据 和会 计档 案， 严 格会 计资 料的 调阅 手 续， 防 止会 计数 据的 毁损、 散失和 泄密 。
（27 ） 严 格制 定财 务收 支 审批制 度和 费用 报销 运作 管理办 法 ， 自 觉遵 守国 家 财税制 度和
财经纪 律。
（28 ） 公 司设 立督 察长 ， 对董事 会负 责 ， 经 董事 会 聘任 ， 报 中国 证监 会核 准 。 根 据公 司
监察稽 核工 作的 需要 和董 事会授 权 ， 督 察长 可以 列 席公司 相关 会议 ， 调阅 公 司相关 档案 ， 就
内部控 制制 度的 执行 情况 独立地 履行 检查 、 评价 、 报告 、 建 议职 能。 督察 长 定期和 不定 期向
董事会 报告 公司 内部 控制 执行情 况， 董事 会对 督察 长的报 告进 行审 议。
（29 ） 公 司设 立监 察稽核 部门 ， 对 公司 管理 层负责 ， 开 展监 察稽 核工 作， 公 司保证 监察
稽核部 门的 独立 性和 权威 性。
（30 ） 明 确监 察稽 核部 门 及内部 各岗 位的 具体 职责 ， 配 备充 足的 监察 稽核 人 员， 严格 监
察稽核 人员 的专 业任 职条 件，严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。
（31 ） 强 化内 部检 查制 度 ， 通 过定 期或 不定 期检 查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 确 保公 司
各项经 营管 理活 动的 有效 运行。
（32 ） 公 司董 事会 和管 理 层重视 和支 持监 察稽 核工 作， 对违 反法 律法 规和 公 司内部 控制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。
6．基 金管 理 人 关于 内部 控 制制度 的声 明
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。
四、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系 人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、大成内需增长股票型证券投资基金
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证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII、境外三 类 机 构银 行间
债券 、 券 商资 产管 理计 划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银行理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金、 资
金托管 等 门 类齐 全 、 产品 丰富 的 托管 产品 体系 。 在 国 内 ， 中 国银 行是 首家 开 展绩效 评估 、 风
险管理 等增 值服 务 ， 为 各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服务， 是 国内 领先 的 大型中 资托 管银
行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托 管 276 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 251 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别 ， 风 险评 估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行 ， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2013 年 ， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督 管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有 关规定， 或者违反 基金合 同约定的,应当 立即通知基 金管理人 ，并及时 向国务 院证券监 督
管理机 构报 告。
五、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人 大成内需增长股票型证券投资基金
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1．直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上海 设有 投 资理财 中心 ， 并在 武汉 分 公司开 通了
直销业 务：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（3） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942 大成内需增长股票型证券投资基金
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网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 大成内需增长股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874 大成内需增长股票型证券投资基金
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传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤起路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（14） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699/浙 江省 外0577-96699 大成内需增长股票型证券投资基金
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网址： www.wzbank.cn
（15） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（16） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（17） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（18） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851 大成内需增长股票型证券投资基金
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网址：www.bankofluoyang.com.cn
（19） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （全 国）
网址：www.qdccb.com
（20） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（22） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（23） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安 大成内需增长股票型证券投资基金
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客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（24） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（25） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼22-29 楼
法定代 表人： 潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（26） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（27） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠 大成内需增长股票型证券投资基金
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电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（28） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（29） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（30） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（31） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507 大成内需增长股票型证券投资基金
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第 30 页
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（32） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（33） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（34） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（35） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（36） 兴业 证券 股份 有限 公司 大成内需增长股票型证券投资基金
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第 31 页
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（37） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（38） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（39） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（40） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程 宜荪 大成内需增长股票型证券投资基金
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第 32 页
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（41） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（42） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（43） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（44） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863 大成内需增长股票型证券投资基金
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客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（45） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（46） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（47） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（48） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888 大成内需增长股票型证券投资基金
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第 34 页
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（49） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ： 吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（50） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（51） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（52） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（53） 华宝 证券 有限 责任 公司 大成内需增长股票型证券投资基金
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地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（54） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（55） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（56） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（57） 华龙 证券 有限 责任 公司 大成内需增长股票型证券投资基金
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第 36 页
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ： 杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（58） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（59） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（60） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市 郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢琳
联系电 话: 0371-68599287
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（61） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林 大成内需增长股票型证券投资基金
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客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（62） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（63） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（64） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(65) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（66） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 万 建华
客服电 话：95521 大成内需增长股票型证券投资基金
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联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(67) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(68)上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨 文斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（69） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（70） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122 大成内需增长股票型证券投资基金
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传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（71） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（72） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号1 栋202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390 大成内需增长股票型证券投资基金
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经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号 企业 天地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 莉
六、基金 合同的生效
（一） 基金 合同 的生 效
根据相 关法 规和 《 大成 内 需增长 股票 型 证 券投 资基 金基金 合同 》 的有 关规 定 ， 基 金合 同
已于2011 年6月14日正 式生 效，自基金合同 生效之日 起，本基金管理 人大成基 金管理有限 公
司正式 开始 管理 本基 金。
（二） 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制
本合同存续 期内，基 金份 额持有人数 量不满200 人或 者基金资产 净值低 于5000 万元的，
基金管 理人 应当 及时 报告 中国证 监会 ； 连续20 个 工 作日出 现前 述情 形的 ， 基 金管理 人应 当向
中国证 监会 说明 原因 和报 送解决 方案 。
法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ，按 其规 定办 理。
（三） 基金 类型 及存 续期 限
基金类 型： 契约 型
基金运 作方 式： 开放 式
基金存 续期 限： 不定 期
七、基金的 申购与赎回
（一） 申购 与赎 回办 理的 场所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过基金 管理 人的 直销 中心 及代销 机构 的代 销网 点进 行。 具体 的
销售网 点将 由基 金管 理人 在本招 募说 明书 或其 他公 告中列 明 。 基 金管 理人 可根 据情况 变更 或
增减代 销机 构， 并予 以公 告。销 售机 构可 以酌 情增 加或减 少其 销售 网点 、变 更营业 场所 。
（二） 申购 、赎 回开 放日 及时间 大成内需增长股票型证券投资基金
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本基金 已于2011 年8 月15 日 起开始 办理 日常 申购 、赎 回、转 换及 定投 业务 。
基金投资者在开放日申请 办理基金份额的申购和赎 回，具体办理时间为上海 证券交易
所、 深圳 证券 交易 所的 正 常交易 日的 交易 时间 。 但 基金管 理人 根据 法律 法规 、 中 国证 监会 的
要求或 基金 合同 的规 定公 告暂停 申购 、赎 回时 除外 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 并公 告。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 基金 投资 者在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请的 ， 其 基金 份
额申购 、赎 回价 格为 下次 办理基 金份 额申 购、 赎回 时间所 在开 放日 的价 格。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1． “ 未知 价” 原则 ， 即 基金 的申购 与赎 回价 格以 受理 申请当 日基 金份 额净 值为 基准进 行
计算；
2．基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请；
3．基金份额 持有人 在赎回 基金份额时 ，基金 管理人 按先进先出 的原则 ，即对 该基金份
额持有 人在 该销 售机 构托 管的基 金份 额进 行处 理时 ，份额 确认 日期 在先 的基 金份额 先赎 回 ，
份额确 认日 期在 后的 基金 份额后 赎回 ，以 确定 所适 用的赎 回费 率；
4．当日的申 购与赎 回申请 可以在当日 业务办 理时间 结束前撤 销 ，在当 日的业 务办理时
间结束 后不 得撤 销；
5．基金管理 人在不 损害基 金份额持有 人权益 的情况 下可更改上 述原则 ，但应 在新的原
则实施 前 按 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定 在 至少 一种指 定媒 体上 公告 。
（四） 申购 与赎 回的 程序
1．申 购与 赎回 申请 的提 出
基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ， 在开 放日 的业 务办理 时间 内提 出申 购或 赎回的 申
请。
投资者 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。
投资者 提交 赎回 申请 时， 其在销 售机 构（ 网点 ）必 须有足 够的 基金 份额 余额 。
2．申 购与 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应自 身或 要求 注册登 记机 构在T+1日 对基 金投资 者申 购、 赎回 申请 的有效 性
进行确 认。 投资 者应 在T+2 日后到 销售 网点 柜台 或以 销售机 构规 定的 其他 方式 查询申 请的 确
认情况 。
基金销售 机 构申 购申 请的 受理并 不代 表该 申请 一定 成功 ， 而 仅代 表销售 机 构确 实接收 到
申购申 请。 申购 的确 认以 基金注 册登 记机 构或 基金 管理 人 的确 认结 果为 准。
3．申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
申购采 用全 额缴 款方 式 ， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若 申购 不大成内需增长股票型证券投资基金
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成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资者 账户 。
投资者T 日赎 回申请 成功 后 ， 基 金管 理人 将通 过基 金 注册登 记机 构及 其相 关基 金销售 机
构在T ＋7 日（ 包 括 该日 ）内 将 赎回 款项 划 往基 金份额 持 有人 账户 。 在发 生巨额 赎 回的 情形
时，款 项的 支付 办法 参照 基金合 同的 有关 条款 处理 。
4．投 资者 申购 、赎 回的 详 细程序 或手 续， 以开 放申 购和（ 或） 赎回 的相 关公 告为准 。
（五） 申购 与赎 回的 数额 限制
1． 投资 者申 购本 基金 份额 时， 每 次申 购金 额不 得低 于1,000 元 （ 含申 购费， 定 期定额 不
受此限 制） 。投 资者 可以 多 次申购 ，累 计申 购金 额不 设上限 。
2．投资者赎 回本基 金份额 时，可申请 将其持 有的部 分或全部基 金份额 赎回； 本基金可
以对投 资者 每个 交易 账户 的最低 基金 份额 余额 以及 每次赎 回的 最低 份额 做出 规定 ， 具 体业 务
规则请 见有 关公 告。
3．基金管理 人可以 根据市 场情况，在 法律法 规允许 的情况下， 调整上 述规定 的数量或
比例限 制。 基金 管理 人必 须在调 整前 依照 有关 规定 在指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。
（六） 申购 与赎 回的 费率
本基金 目前 开通 前端 收费 模式， 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ，
可能增 加新 的收 费模 式 ， 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 ， 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 ， 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 ， 履 行适 当的 程
序，并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则， 请见有 关公 告、 通知 。
1．申 购费 率
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 ， 不 列入 基金 财 产， 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。
（1） 前端 收费
申购金 额 M 申购费 率
M ＜50 万元
1.50%
50 万 元≤M ＜200 万元
1.00%
200 万 元≤M ＜500 万元
0.60%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
（2） 后端 收费
本基金 未开 通后 端收 费模 式。
（3） 其他 与申 购相 关的 事 项
基金的 申购 费用 由申 购基 金份额 的基 金投 资者 承担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
2．赎 回费 率
本基金 赎回 费用 由基 金 赎 回人承 担 ， 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在大成内需增长股票型证券投资基金
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扣除手 续费 后， 余额 不低 于赎回 费总 额 25 ％ 的部 分 ，应当 归入 基金 财产 。
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T ＜1 年
0.50%
1 年≤T ＜2 年
0.25%
T≥2 年
0
（1） 投资 者通 过日 常申 购 所得的 基金 份额 ，持 有期 限自注 册登 记机 构确 认登 记之日 起
计算。
（2） 基金 管理 人可 以在 履 行相关 手续 后， 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率、 调
低赎回 费率 或调 整收 费方 式， 基金 管理 人依 照有 关规 定最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日
前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上公 告。
（3） 对特 定 交 易方 式 （ 如 网上交 易 、 电 话交 易等） ， 基金管 理人 可以 采用 低于 柜台交 易
方式的 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 并依 法公 告。
（4） 基金 管理 人可 以在 不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对基 金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促 销活动 期间 ，
基金管 理人 可以 按中 国证 监会要 求履 行必 要手 续后 ，对基 金投 资者 适当 调整 基金申 购费 率 、
转换费 率和 调低 赎回 费率 。
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式
1．基 金申 购份 额的 计算 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ T 日基金 份额 净值
2．基 金净 赎回 金额 的计 算 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
3．基 金份 额净 值的 计算 ：
T 日 基金 份额 净值 = T 日 基金资 产净 值 / T 日基 金 份额总 数
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监
会同意 ， 可以 适当 延迟计 算或公 告 。 本 基金 基金份 额净值 的计 算 ， 保 留到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。
4．基 金份 额、 余额 的处 理 ：
申购的 有效 份额 为 按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算 ， 申 购份 额计 算 结果保 留到 小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后两 位以 后的 部 分四舍 五入 ， 由
此产生 的误 差计 入基 金财 产。 大成内需增长股票型证券投资基金
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5．赎 回金 额的 处理 方式 ：
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
赎回金 额计 算结 果保 留到 小数点 后 2 位 ， 小 数点 后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生的 误
差计入 基金 财产 。
（八） 申购 与赎 回的 注册 登记
投资者 申购 基金 成功 后， 基金注 册登 记机 构 在 T+1 日为投 资者 登记 权益 并办 理注册 登
记手续 ，投 资者 自 T+2 日 （含该 日） 后有 权 赎 回该 部分基 金份 额。
投资者 赎回 基金 成功 后， 基金注 册登 记机 构 在 T+1 日为投 资者 办理 扣除 权益 的注册 登
记手续 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 但不 得
实质影 响投 资者 的合 法权 益， 并最 迟于 开始 实施 前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定 在 至少
一家指 定媒 体及 基金 管理 人网站 公告 。
（九） 拒绝 或暂 停申 购、 暂停赎 回 或 者延 缓支 付赎 回款项 的情 形及 处理 方式
1．发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可以 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 受理 投资 者的 申购申 请；
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值；
（3） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况；
（4） 基金 资产 规模 过大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种， 或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形；
（5） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 ；
（6） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 。
基金管 理人 决定 拒绝 或暂 停接受 某些 投资 者的 申购 申请时 ，申 购款 项将 退回 投资者 账
户。 当发 生上 述 （1 ） 到 （5 ） 项 情形 且基 金管 理人 决 定暂停 接受 申购 申请 时 ， 应当依 法 公 告。
在暂停 申购 的情 形消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 并依 法公 告。
2．发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可以 拒绝 接受 或暂 停基金 份额 持有 人的 赎回 申请或 者
延缓支 付赎 回款 项：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 支付 赎回 款项 ；
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值；
（3） 基金 连续 发生 巨额 赎 回，根 据基 金合 同 规 定， 可以暂 停接 受赎 回申 请的 情况；
（4） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值的 情况 ；
（5） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形之 一且 基金 管理人 决定 暂停 赎回 或者 延缓支 付赎 回款 项的 ， 基金 管理人 应
当在当 日向 中国 证监 会备 案， 并及 时公 告。 已接 受 的赎回 申请 ， 基金 管理人 将足额 支付 ； 如
暂时不 能足 额支 付的 ， 可 延期支 付部 分赎 回款 项 ， 按每个 赎回 申请 人已 被接 受的赎 回申 请量大成内需增长股票型证券投资基金
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占已接 受赎 回申 请总 量的 比例分 配给 赎回 申请 人 ， 未 支付部 分由 基金 管理 人按 照发生 的情 况
制定相 应的 处理 办法 在后 续开放 日予 以支 付。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并依 法公 告。
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1．巨 额赎 回的 认定
单个开 放日 中 ， 本 基金 的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎 回申请 总份 额扣 除申 购总 份额后 的余
额） 与净 转出 申请 （转 出 申请总 份额 扣除 转入 申请 总份额 后的 余额 ） 之和 超 过上一 日基 金总
份额 的 10% ，为 巨额 赎回 。
2．巨 额赎 回的 处理 方式
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1） 接受 全额 赎回 ：当 基 金管理 人认 为有 能力 兑付 投资者 的全 部赎 回申 请时 ，按正 常
赎回程 序执 行。
（2） 部分 延期 赎回 ：当 基 金管理 人认 为兑 付投 资者 的赎回 申请 有困 难， 或认 为兑付 投
资者的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基 金资 产净 值发生 较大 波动 时 ， 基 金管 理人在 当日 接
受赎回 比例 不低 于上 一日 基金总份额 10 ％的 前提 下 ，对其 余赎 回申 请延 期办 理。对 于当 日
的赎回 申请 ， 应当 按单 个 基金份 额持 有人 申请 赎回 份额占 当日 申请 赎回 总份 额的比 例 ， 确 定
该基金 份额 持有 人当 日受 理的赎 回份 额 ； 未 受理 部分 除投资 者在 提交 赎回 申请 时选择 将当 日
未获受 理部 分予 以撤 销者 外， 延迟 至下 一开 放日 办 理， 赎回 价格 为下 一个 开 放日的 价格 。 转
入下一 开放 日的 赎回 申请 不享有 赎回 优先 权 ， 以 此 类推 ， 直 到全 部赎 回为 止 。 部 分延 期赎 回
不受单 笔赎 回最 低份 额的 限制。
（3） 当发 生巨 额赎 回并 延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、传 真或 招募 说明书 规
定的其 他方 式 ， 在 3 个 工 作日内 通知 基金 份额 持有 人， 说明 有关 处理 方法 ， 同时在 至少 一种
指定媒 体予 以上 公告 。
（4） 暂停 接受 和延 缓支 付 ：本基 金连 续 2 个开 放日 以上发 生巨 额赎 回， 如基 金管理 人
认为有 必要 ， 可暂 停接 受 赎回申 请 ； 已 经接 受的 赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 延缓 期
限不得 超 过 20 个工 作日 ， 并应当 在至 少一 种会 指定 媒体上 公告 。
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一家 指定 媒体 及基金 管
理人网 站刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回的 公告 并公 布最近 一个 开放 日的 基金 份额净 值。
如果发 生暂 停的 时 间 超过 一天但 少于 两周 ， 暂停 结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时 ， 基 金
管理人 应提 前 2 日在 至少 一家指 定媒 体及 基金 管理 人网站 刊登 基金 重新 开放 申购或 赎回 的
公告， 并在 重新 开始 办理 申购或 赎回 的开 放日 公告 最近一 个工 作日 的基 金份 额净值 。 大成内需增长股票型证券投资基金
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如果发 生暂 停的 时间 超过 两周 ， 暂 停期 间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次 。 暂 停结 束基 金重 新 开放申 购或 赎回 时 ， 基 金 管理人 应提 前 2 日在 至少 一家指 定媒 体及
基金管 理人 网站 连续 刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 的公告 ， 并在 重新 开放 申购 或赎回 日公 告
最近一 个工 作日 的基 金份 额净值 。
（十二 ）基 金转 换
1．转 换费 率
基金转 换费 率是 基金 管理 人及其 销售 机构 为基 金份 额持有 人办 理基 金转 换业 务时收 取
的费用 比率 。
每笔基 金转 换视 为转 出基 金的一 笔基 金赎 回和 转入 基金的 一笔 基金 申购 。 基金 转换费 用
由转出 基金 的赎 回费 用及 转入基 金的 申购 补差 费用 构成。
转入基 金时 ， 从申 购费 用 低的基 金向 申购 费用 高的 基金转 换时 ， 每次 收取 转 入基金 申购
补差费 用 ； 从 申购 费用 高 的基金 向申 购费 用低 的基 金转换 时 ， 不 收取 申购 补 差费用 。 转入 基
金的申 购补 差费 用按 照转 换金额 对应 的转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差额 进行补 差。
转出基 金时 ， 如涉 及的 转 出基金 有赎 回费 用 ， 收 取 该基金 的赎 回费 用 。 收 取 的赎回 费用
不低 于 25% 的部 分归 入基 金财产 ，其 余部 分用 于支 付注册 登记 费等 相关 手续 费。
2．其 他与 转换 相关 的事 项
本基金 转换 业务 适用 于本 基金和 本基 金管 理人 管理 的其他 已开 放转 换业 务的 开放式 基
金之间 的转 换。
本基金 转换 业务 适用 于所 有持有 本基 金管 理人 管理 的且开 放基 金转 换业 务的 开放式 基
金的基 金份 额持 有人 ，包 括个人 投资 者、 机构 投资 者、合 格境 外机 构投 资者 等。
本基金 转换 业务 限于 本公 司直销 网点 （含 大成 基金 网上交 易） ，以 及已 开放 基 金转换 业
务的相 关代 销机 构之 营业 网点 。 各 代销 机构 受理 本公 司基金 转换 业务 的具 体事 宜见各 代销 机
构营 业 网点 的说 明。
基金转 换的 原则 ：
（1）“ 份额 申请 ” 原 则，即 基金份 额持 有人 的基 金转 换申请 必须 以份 额为 单位 提出。
（2）“ 定向 转换 ” 原 则，即 基金份 额持 有人 必须 指明 基金转 换的 方向 ，明 确指 出转出 基
金和转 入基 金名 称。
（3）“ 视同 赎回 ” 原 则，即 基金转 换申 请转 出的 基金 份额应 作为 赎回 申请 纳入 转出基 金
当日赎 回申 请总 量的 汇总 计算中 。 当发 生巨 额赎 回 时， 基金 转出 与基 金赎 回 具有相 同的 优先
级， 基金 管理 人可 根据 基 金资产 组合 情况 ， 决定 全 额转出 或部 分转 出 ， 并 且 对于基 金转 出和
基金赎 回 ， 将 采取 相同 的 比例确 认 ； 在 转出 申请 得 到部分 确认 的情 况下 ， 未 确认的 转出 申请
将不予 以顺 延。
关于基 金转 换的 其他 规则 ， 可 见 2008 年 9 月 24 日 已公告 的 《大 成基 金管 理 有限公 司关
于调整 旗下 开放 式基 金基 金转换 业务 规则 的公 告》 及其他 相关 公告 。 大成内需增长股票型证券投资基金
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（十三 ）基 金的 转托 管
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投资 者可 将所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。 具体 办理 方法 参照 《 业务规 则 》 的 有关 规定 以 及基金 代销 机构
的业务 规则 ，基 金销 售机 构可以 按照 规定 的标 准收 取转托 管费 。
（十四 ）定 期定 额投 资计 划
销售机 构将 按照 与投 资申 请时所 约定 的每 月固 定扣 款日 、 扣 款金 额扣 款， 若遇 非基金 交
易日时 ， 扣款 是否 顺延 以 销售机 构的 具体 规定 为准 。 具 体办 理程 序请 遵循 各 销售机 构的 有关
规定， 具体 扣款 方式 以各 销售机 构的 相关 业务 规则 为准。
（十五 ）基 金的 非交 易过 户
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎回 等基 金交 易方 式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资者 基金 账户 转移到 另一 投资 者基 金账 户的行 为。
基金注 册登 记机 构只 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非 交易 过户 。 其 中， “ 继承 ” 指基 金份 额持 有人 死 亡， 其 持有 的基 金份 额由 其合法 的继 承
人继承 ； “捐赠 ” 指 基金 份额 持有人 将其 合法 持有 的基 金份额 捐赠 给福 利 性 质的 基金会 或社 会
团体的 情形 ； “ 司 法执 行 ” 是 指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额
强制划 转给 其他 自然 人、 法人 、 社 会团 体或 其他组 织。 无论 在上 述何 种情况 下， 接受 划转 的
主体应 符合 相关 法律 法规 和基金 合同 规定 的持 有本 基金份 额的 投资 者的 条件 。 办理非 交易 过
户必须 提供 基金 注册 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 。
基金注 册登 记机 构受 理上 述情况 下的 非交 易过 户， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按 《业 务规 则》 的 有关规 定办 理 ， 并 按基 金 注册登 记机
构规定 的标 准收 费。
（十六 ） 基 金的 冻结 与解 冻
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻以 及注册 登
记机构 认可 的其 他情 况下 的冻结 与解 冻 。 基 金份 额 被冻结 的 ， 被 冻结 部分 产 生的权 益按 照我
国法律 法规 、 监管 规章 以 及国家 有权 机关 的要 求来 决定是 否冻 结 。 在 国家 有 权机关 作出 决定
之前 ， 被 冻结 部分 产生的 权益 （包 括现 金分 红和红 利再投 资 ） 先 行一 并冻结 。 被 冻结 部分 份
额仍然 参与 收益 分配 与支 付 。
八 、基金的投资
（一） 投资 目标
本基金 主要 投资 于受 益于 内需增 长的 行业 中的 优质 上市公 司 ， 力 争充 分 分 享中 国经济 增
长以及 经济 结构 转型 带来 的投资 收益 ，追 求基 金资 产的长 期稳 健增 值。
（二） 投资 范围 大成内需增长股票型证券投资基金
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本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行交 易的 股票 （含 中
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债券 、权 证 、 股指 期货 及法律 、法 规
或监管 机构 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
本基金 股票 资产 占基 金资 产 净值 的比 例范 围 为 60%-95% ； 债券 、资 产支 持证 券、债 券
逆回购 等固 定收 益类 资产 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 5%-40% ； 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ；权 证、 股指 期货 及其 他金融 工具 的
投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 执行； 本基 金将 80% 以 上的 股票 资产 投资于 受益 于
内需增 长的 行业 中的 优质 企业。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
（三） 投资 理念
为中国 经济 持续 发展 而进 行的经 济增 长模 式转 变过 程中 ， 内 需增 长正 在成 为重 要的推 动
力。 在宏 观政 策引 导和 经 济结构 的自 我演 进中 ， 受 益于内 需增 长推 动力 的行 业与上 市公 司的
投资价 值将 获得 提升 。本 基金通 过对 宏观 经济 与政 策的全 面分 析， 挖掘 内需 增长投 资主 题 ，
精选相 关行 业的 优质 上市 公司股 票， 在有 效控 制投 资风险 的前 提下 ，追 求超 额收益 。
（四） 投资 策略
本基金 采用 积极 主动 的投 资策略 。 以宏 观经 济和 政 策研究 为基 础 ， 通 过影 响 证券市 场整
体运行 的内 外部 因素 分析 ， 实 施大 类资 产配 置； 分析 以内需 增长 为重 要推 动力 的中国 经济 转
型进程 中的 政策 导向 与经 济结构 调整 的特 点 ， 研 究国 内消费 需求 以及 与之 紧密 关联的 投资 需
求的增 长规 律 ， 结 合经 济 周期与 产业 变迁 路径 的分 析， 实施 行业 配置 ； 以 相 关的投 资主 题和
内需增 长受 益行 业为 线索 ， 通 过公 司基 本面 的考 量 ， 精 选优 质上 市公 司股 票 ， 力 求实 现基 金
资产的 长期 稳健 增值 。
为有效 控制 投资 风险 ， 本 基金将 根据 风险 管理 的原 则适度 进行 股指 期货 投资 ， 股 指期 货
投资 将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为 目的 ， 并 按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理
的有关 规定 执行 ，对 冲系 统性风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 等。
1．大 类资 产配 置
本基金 以股 票投 资为 主 ， 但为规 避市 场系 统性 风险 ， 保 障基 金资 产的 长期 稳 健增值 ， 本
基金实 施适 度的 战略 或战 术性类 别资 产配 置 。 本 基金 根据各 类资 产的 市场 趋势 和预期 收益 风
险的比 较判 别 ， 对 股票 、 债券及 现金 等大 类资 产的 配置比 例进 行动 态调 整 ， 以期在 投资 中达
到风险 和收 益的 优化 平衡 。 在 大类 资产 调整 过程 中， 本基金 将在 法律 法规 和 基 金合同 规定 范
围内， 适度 运用 股指 期货 的套期 保值 功能 ， 控 制投 资组合 的系 统性 风险 暴露 。
本基金 采用 多因 素分 析框 架， 从宏 观经 济环 境、 政 策因素 、 市场 利率 水平 、 市场投 资价
值、 资金 供求 因素 、 证 券 市场运 行内 在动 量等 方面 ， 采 取定 量与 定性 相结合 的分析 方法 ， 对
证券市 场投 资机 会与 风险 进行综 合研 判 。 宏 观经 济 环境方 面 ， 主 要是 对证 券 市场基 本面 产生大成内需增长股票型证券投资基金
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普遍影 响的 宏观 经济 环境 进行分 析 ， 研 判宏 观经 济 运行趋 势以 及对 证券 市场 的影响 。 政策 因
素方面 ， 主要 是对 影响 经 济结构 、 金融 和证 券市 场 的政策 进行 前瞻 性分 析 ， 研究政 策对 不同
类别资 产的 影响 。 市场 利 率水平 方面 ， 主要 分析 市 场利率 水平 的变 化趋 势及 对固定 收益 证券
的影 响 。 资金 供求 因素方 面， 主要 分析 证券 市场供 求的平 衡关 系 。 投 资价值 方面 ， 主 要研 究
各类证 券市 场的 整体 内在 价值的 变化 和估 值水 平的 相对变 化 。 市 场运 行内 在 动量方 面 ， 主 要
分析证 券市 场自 身的 内在 运行惯 性与 回归 （规 律） ， 发现驱 动证 券市 场向 上或 向下的 市场 因
素。
通过上 述因 素的 综合 分析 ， 结 合公 司研 究开 发的 定 量模型 工具 ， 判断 市场 时 机， 进行 积
极的资 产配 置， 合理 确定 基金在 股票 、债 券、 现金 等各类 资产 类别 上的 投资 比例。
此外 ， 本 基金 还将 利用 基 金管理 人在 长期 投资 管理 过程中 所积 累的 经验 ， 根 据市场 突发
事件、 市场 非有 效例 外效 应等所 形成 的市 场波 动做 战术性 资产 配置 调整 。
2．股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资决 策是 ： 采 取自 上而 下为 主、 自 下而上 为辅 的积 极管 理策 略， 深入 分
析作为 中国 经济 转型 重要 推动力 的内 需增 长的 外部 环境条 件 、 政 策导 向、 实现 路径与 推动 作
用， 发掘 与之 相关 的投 资 主题 ， 结 合行 业受 益敏 感 性与投 资主 题进 行行 业选 择； 运用 细致 的
公司基 本面 分析 ，结 合估 值模型 ，挖 掘重 点行 业中 的优质 上市 公司 股票 。
（1） 行业 配置 策略
本基金 主要 投资 于受 益 于 内需 增 长的 行业 ， 以分 享国 内经济 增长 以及 经济 结构 转型所带
来的行 业利 润的 增长 。
受益于 内需 增长 的行 业主 要包括 以下 两类 ：
一类是 受益 于 国 内消 费需 求增长 的行 业 ， 即 为消 费水 平提升 中的 国内 消费 者提 供消费 品
和消费 服务 的行 业， 根据 申银万 国行 业分 类标 准， 主要包 括食 品饮 料、 商业 贸易、 医药 生物 、
纺织服 装、 金融 服务 、房 地产、 餐饮 旅游 、家 用电 器、信 息服 务等 行业 。
另一类 是受 益于 国内 城市 化建设 和国 内消 费增 长驱 动的投 资需 求的 行业 ， 即为 国内城 市
化建设 、 消费 增长 所需投 资提供 原材 料 、 设 备、 建 造服务 和物 流服 务的 行业 ， 根 据申 银万 国
行业分 类标 准， 主要 包括 化工、 黑色 金属 、有 色金 属、建 筑建 材、 电子 元器 件、信 息设 备 、
交运设 备、 交通 运输 等行 业。
本基金 基于 行业 研究 小组 的研究 成果 ， 通过 分析 宏 观经济 环境 、 国家 财政 政 策和货 币政
策、 区域 及产业 发展 规划 、 城 市化 进程 、 基 础设 施 建设 、 居 民消费 升级 、 消 费文化 、 社会保
障体系 建设 等内 需影 响因 素， 研究 内需 增长 的区 域 特征 、 梯 度演 进、 实现 路 径以及 在内 需增
长、 技术 变迁 推动 下的 行 业发展 特点 ， 评估 各个 内 需增长 受益 行业 对内需 增 长的盈 利敏 感程
度， 并结 合证 券市 场的 投 资主题 和经 济周 期中 的行 业景气 轮动 特点 ， 比较 不 同行业 的相 对投
资价值 ，确 定行 业配 置方 案。
本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 受益 于内 需增 长的行 业中 的优 质企 业。 大成内需增长股票型证券投资基金
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（2） 股票 组合 构建 策略
本基金 将剔 除最 近一 期年 报中有 明 确 数据 显示 其主 营业务 收 入 60% 以上 来源 于海外 的
上市公 司 （除 非有 充分 的研 究成果 表明 其主 营业 务收 入来源 正在 发生 由境 外到 境内的 根本 性
转变） ，并 在行 业配 置策 略 的基础 上， 深入 研究 公司 基本面 ，精 选受 益于 内需 增长的 上市 公
司，并 结合 风险 管理 ，对 股票组 合构 建进 行动 态调 整。
公司基 本面 研究 主要 包括 公司在 内需 增长 背景 下的 成长性 评估 和投 资价 值评 估。 成长 性
评估将 首先 研究 基于 内需 增长背 景下 产业 政策 、 消 费趋势 、 供应 商力 量、 行 业壁垒 、 商业 模
式与技 术变 迁等 因素 对行 业竞争 格局 演变 的影 响 ， 然后分 析公 司战 略 、 资 源 与能力 等方 面的
优势， 评判 公司 的行 业 竞 争地位 以及 业绩 驱动 因素 ， 最后 运用 主营 业务 收入 、EBITDA、净
利润等 的预 期增 长率 指标 ， 结合公 司营 运指 标 （ 如固 定 资产周 转率 等） 以及 经营 杠 杆指标 （如
权益乘 数等 ） ， 对公 司盈 利 的持续 增长 前景 进行 综合 评价。 投资 价值 评估 是根 据一系 列历 史
和预期 的财 务指 标 ， 结合 定性考 虑 ， 分 析公 司盈利 稳固性 ， 判断 相对 投资价 值， 主要 指标 包
括：EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNA V 、 股息率 、ROE 、 经营 利润 率和净 利润 率
等。分 析师 将根 据行 业特 点选择 合适 的指 标进 行估 值。
根据公 司基 本面 考量 结果 ， 本基金 将精 选受 益于 内需 增 长而 具有 较好 的盈 利增 长前景 且
估值合 理的 上市 公司 ，结 合行业 配置 策略 ，构 建股 票组合 。
在股票 组合 构建 与调 整过 程中 ， 本 基金 将运 用风 险 绩效评 估及 归因 分析 方法 ， 控 制组 合
风险。
3．债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证资产 总体 的安 全性 、流 动性的 基础 上获 取稳 定收 益。
1）利 率预 测分 析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
2）收 益率 曲线 变动 分析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。
3）债 券信 用分 析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的改 变， 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。
4）收 益率 利差 分析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资收 益。 大成内需增长股票型证券投资基金
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4．权 证投 资
在控制 投资 风险 和保 障基 金资产 安全 的前 提下 ， 对 权 证进行 投资 ， 争 取获 得较 高 的回报 。
权证投 资策 略主 要为 ： 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 ， 作为权 证投 资的
价值基 准， 并根 据权 证标 的股票 基本 面的 研究 估值 ，结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。
5．股 指期 货 投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应 对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
套期保 值实 质上 是利 用股 指期货 多空 双向 和杠 杆放 大的交 易功 能， 改变 投资 组合的
Beta ， 以达 到适 度增 强收 益或控 制风 险的 目的 。 为 此， 套期 保值 策略 分为 多 头套期 保值 和空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 ， 需 要 在未来 买入 现货
股票 ， 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ； 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险，控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值 以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统
性风险 （beta ） 及非 系统 性 风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票组 合 beta 值的 易变 性 以及股 指期 货
与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 ， 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 ， 确 立最 优套 保
比率。
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将 不 断精 细和 不断 修正 套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合 。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略 严 格进行 保证 金管 理；对 投 资组 合 beta 系
数 的实 时监 控 ， 全程 评估 套期保 值的 效果 和 基 差风 险 ，当 组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行 股指 期货 合约 的提 前平 仓 或展 期决 策 管
理 。
（五） 投资 决策 流程
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资决 策流 程如下 ：
1．大类 资 产配 置和 股票 资 产类别 配置 的决 策程 序
（1） 大类 资产 配置
宏观研 究员 就政 治形 势 、 政策趋 势 、 宏 观经 济形 势 、 利 率走 势以 及证 券市 场 发展趋 势等
进行分 析， 向投 资决 策委 员会和 基金 经理 提交 研究 报告。
投资决 策委 员会 根据 相关 报告 ， 对 市场 中长 期发 展 趋势做 出判 断 ， 向 基金 经 理提出 大类
资产配 置指 导性 意见 。
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见并 结合 自己的 研究 分析 结果 ， 拟定 基金大类
资产配 置建 议， 提交 投资 决策委 员会 审议 。 大成内需增长股票型证券投资基金
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投资决 策委 员会 对基 金大类 资产 配置 建议 的可 行性 进行分 析 ， 形 成投 资决 议并 授权基 金
经理执 行。
（2） 股票 资产 类别 配置
基金经 理综 合各 研究 员的 研究成 果 ， 依 据本 基金 投 资策略 ， 向投 资决 策委 员 会提交 股票
资产类 别 配 置建 议 。 经 投 资决策 委员 会批 准后 ， 基 金经理 制定 详细 的 股 票资 产类别 配置 计划
并经授 权后 执行 。
2．投 资品 种选 择的 决策 程 序
（1） 股票 投资 的决 策程 序
本基金 所投 资的 上市 公司 必须已 经进 入本 基金 股票 投资备 选库 ， 进入 备选 库的 股票必 须
经过股 票投 资基 本库 、股 票投资 初选 库和 股票 投资 备选库 的筛 选程 序， 具体 过程如 下：
1）研 究员 根据 法律 法规 和 基金合 同 规 定， 判断 股票 是否存 在明 显风 险， 确定 股票投 资
基本库 ；
2）研 究员 通过 大量 研读 证 券公司 研究 报告 ，经过 综 合分析 判断 ，在 股票 投资 基本库 的
基础上 确定 股票 投资 初选 库；
3）研 究员 选择 初选 库中 的 股票， 进行 深入 分析 和实 地调研 后， 提交 投资 研究 联席会 议
讨论。 投资 研究 联席 会议 经过充 分讨 论和 论证 ，确 定该股 票是 否进 入股 票投 资备选 库；
4）基 金经 理从 股票 投资 备 选库中 选择 股票 构建 投资 组合。
（2） 债券 投资 的决 策程 序
本基金 投资 的债 券包 括国 债、 央票 、 金 融债 、 公 司 债、 企业 债 （ 含可 转换 债 券） 等债 券
品种。
基金经 理根 据经 投资 决策 委员会 审批 的大 类资 产配 置计划 ， 向债 券投 资研 究员 提出债 券
投资需 求， 债券 投资 研究 员在对 利率 变动 趋势 、债 券市场 发展 方向 和各 债券 品种的 流动 性 、
安全性 和收 益性 等因 素进 行综合 分析 的基 础上 ， 提 出债券 投资 建议 。 基金 经 理根据 债券 投资
研究员 的债 券投 资建 议， 制定债 券投 资方 案 。
（3） 股指 期货 的决 策程 序
1）投 资决 策委 员会 依据 研 究部提 供的 宏观 分析 报告 、投资 策略 报告 ，结 合 产 营销策 划
及产品 开发 部 提 供的 风险 评价和 股指 期货 市场 分析 报告等 资料 ，对 证券 市场 形势进 行研 判 ，
提出下 一阶 段基 金的 股指 期货投 资策 略及 参与 比例 意见 ， 审 批基 金经 理提 交的 具体的 股指 期
货投资 建议 ；
2）金 融衍 生品 投资 研究 会 议定期 回顾 和研 究股 指期 货投资 的情 况以 及市 场状 况，并 提
出基金 进行 指期 货投 资的 调整建 议 。 同 时， 不定 期 就突发 事件 进行 分析 评估 ， 形 成股 指期 货
的调整 意见 ，供 基金 经理 及投资 决策 委员 会决 策参 考； 大成内需增长股票型证券投资基金
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3）基 金经 理依 据投 资决 策 委员会 的决 议和 金融 衍生 品投资 研究 会议 的调 整建 议，确 定
其投资 组合 ， 制定 具体 的 股指期 货投 资计 划 ， 并 在 获得投 资决 策委 员会 的批 准后 ， 负 责计 划
执行；
4）风 险管 理 部 对股 指期 货 投资潜 在的 异常 风险 进行 监控并 及时 揭示 ；
5）风 险管 理 部 定期 对投 资 组合进 行事 后的 风险 与绩 效评估 ，并 就投 资组 合的 绩效进 行
评估和 归因 分析 ，以 供基 金经理 和投 资决 策委 员会 使用；
6）基 金经 理对 市场 变化 、 投资组 合调 整、 组合 风险 监控、 业绩 评估 等事 项进 行汇总 和
分析， 形成 下一 阶段 的投 资 策略建 议， 并提 交投 资部 负 责人审 批或 投资 决策 委员 会会议 使用 。
（六） 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综合 债券 指数
本基金 作为 股票 基金 ，股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围 为 60%-95% ， 固定 收 益 类证 券
和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% ， 所 以采 用股票 指数 和债 券指 数加 权复合 的方 法
构建业 绩比 较基 准。 由于 沪深 300 指 数是 反映 沪深 两市 A 股综 合表 现的跨 市 场成份 指数 ，
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体
走势的 跨市 场债 券指 数 ， 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 ， 因 此， 选择 沪深 300 指数 作为 股票
投资部 分的 业绩 比较 基准 ， 同 时， 选取 中证 综合 债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。 参
考股票 投资 比例 上下 限的 均值， 确定 股票 指数 加权 比例 为 80% ； 参考 债券 投 资比例 上下 限的
均值， 确定 债券 指数 加权 比例 为 20% 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 与基 金托
管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。
（七） 风险 收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 都要 高于混 合型 基金 、 债券 型 基金和 货币
市场基 金， 属于 证券 投资 基金中 较高 风险 、较 高预 期收益 的品 种。
（八） 禁止 行为 和投 资限 制
1．禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 或者 买卖 基金 管理人 、基 金托 管人 发行 的股票 或
者债券 ； 大成内需增长股票型证券投资基金
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（6） 买卖 与基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关法 律法 规规 定， 由国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的
其他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
2．投 资限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ；
（2） 本基 金与 由本 基金 管 理人管 理的 其他 基金 共同 持有一 家公 司发 行的 证券 ，不得 超
过该证 券 的 10% ；
（3） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；
（4） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的公 允价值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ，基 金管 理人 管理 的全部 基金 持
有同一 权证 的比 例不 超过 该权证 的 10% 。 法律 法规 或中国 证监 会另 有规 定的 ，遵从 其规 定 ；
（5） 本基 金持 有的 现金 和 到期日 不超 过 1 年的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ；
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（7） 本基 金持 有的 同一 （ 指同一 信用 级别 ）资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 该资产 支
持证券 规模 的 10% ；
（8） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（9） 本基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 所申 报的 金额 不得超 过本 基金 的总 资产 ，所申 报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
（10） 本基 金持 有的 所有 流通受 限证 券， 其公 允价 值不得 超过 本基 金资 产净 值的 20% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 10% 。
（11 ） 在 任何 交易 日日 终 ，持有 的买 入股 指期 货合 约价值 ，不 得超 过基 金资 产净值 的
10% ； 在 任何 交易 日日 终， 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市值 之和, 不 得 超过基 金资 产
净值 的 95 ％， 其中 ，有 价 证券指 股票 、债 券（ 不含 到期日 在一 年以 内的 政府 债券） 、权 证 、
资产支 持证 券 、 买 入 返 售 金融资 产 （不 含质 押式 回 购） 等 ； 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出
期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股 票总 市值 的 20％； 在任 何交 易日 内交 易 （不 包括 平仓）
的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 交易 日基 金资产 净值 的 20 ％ ；基 金 所持有 的股 票
市值和 买入 、 卖出 股指期 货合约 价值 ， 合计 （轧 差 计算 ） 应 当符 合基 金合同 关于股 票投 资比大成内需增长股票型证券投资基金
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例的有 关约 定 ； 每 个交 易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保 持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（12） 本基 金不 得违 反基 金合同 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定；
（13）相 关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其他 投资 限制。
若将来 法律 法规 或中 国证 监会的 相关 规定 发生 修改 或变更 ， 致使 本款 前述 约定 的投资 禁
止行为 和投 资组 合比 例限 制被修 改或 取消 ， 基金 管 理人在 依法 履行 相应 程序 后， 本基 金可 相
应调整 禁止 行为 和投 资限 制规定 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的约定 。 由于 证券 市场 波 动、 上市 公司 合并 或基 金 规模变 动等 基金 管理 人之 外的原 因导 致的
投资组 合不 符合 上述 约定 的比例 不在 限制 之内 ， 但基 金管理 人应 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，
以达到 标准 。法 律法 规另 有规定 的从 其规 定 。
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1．不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2．有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3．基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益。
4．基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ，保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
（十） 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据 基 金合 同规 定， 于 2014 年 7 月 4 日复 核了本 基
金投资 组合 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 355,934,989.01 78.27
其中： 股票
355,934,989.01 78.27
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00 大成内需增长股票型证券投资基金
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其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- 0.00
6
银行存 款和 结算 备付 金
合计
96,807,068.30 21.29
7 其他资 产
2,020,367.52 0.44
8 合计
454,762,424.83
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 211,035,910.60 46.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - 0.00
E 建筑业 23,907,311.78 5.32
F 批发和 零售 业 2,200,000.00 0.49
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 33,436,237.65 7.44
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 26,524,458.87 5.90
J 金融业 25,554,149.17 5.69
K 房地产 业 20,999,200.00 4.67
L 租赁和 商务 服务 业 8,572,912.00 1.91
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,749,352.50 0.39
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,955,456.44 0.44
S
综合 - 0.00
合计 355,934,989.01 79.19
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002008 大族激 光 1,200,000 15,888,000.00 3.54
2 600270 外运发 展 1,294,111 14,429,337.65 3.21
3 601965 中国汽 研 889,939 13,304,588.05 2.96
4 002711 欧浦钢 网 370,000 13,049,900.00 2.90
5 002433 太安堂 600,000 12,582,000.00 2.80
6 000002 万
科Ａ 1,500,000 12,135,000.00 2.70
7 601117 中国化 学 1,926,899 11,985,311.78 2.67
8 002230 科大讯 飞 250,000 11,250,000.00 2.50
9 300003 乐普医 疗 500,000 10,790,000.00 2.40
10 000001 平安银 行 999,921 10,769,149.17 2.40
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 大成内需增长股票型证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期 货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货持仓 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 股指 期货 投资 将根 据风险 管理 的原 则 ， 以 套 期保值 为目 的 ， 对 冲系 统 性风险 和某
些特殊 情况 下的 流动 性风 险。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体未 出现 本 期被监管部 门立案 调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 343,975.97
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,322.84
5 应收申 购款 1,658,068.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 大成内需增长股票型证券投资基金
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8 其他 -
9 合计 2,020,367.52
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况
说明
1 300003 乐普医 疗 10,790,000.00 2.40 重大事 项
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
九、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者 在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 自基 金合 同生 效日 （2011 年6 月14 日） 至2014 年3月31 日 以来 完整 会计 年 度的基 金
份额净 值增 长率 以及 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2011.06.14-2011.12.31 -17.30% 1.01% -15.95% 1.08% -1.35% -0.07%
2012.01.01-2012.12.31 8.10% 1.17% 7.09% 1.02% 1.01% 0.15%
2013.01.01-2013.12.31 25.73% 1.49% -5.90% 1.12% 31.63% 0.37%
2014.01.01-2014.03.31 3.11% 1.58% -5.82% 0.95% 8.93% 0.63%
2011.06.14-2014.03.31 15.90% 1.30% -20.22% 1.06% 36.12% 0.24%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较 ：
大成内需增长股票型 证券 投资基金 累计份额净 值增 长 率与同期业绩比较 基准 收益率的
历史走势对比图
（2011 年 6 月 14 日至 2014 年 3 月 31 日） 大成内需增长股票型证券投资基金
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注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 截至 报 告期末 本基 金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 中规 定的 比例 。
十、基金的融资、融券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
十一、基金的财产
（一） 基金 资产 总值
本基金 的 基 金资 产 总 值包 括基金 所持 有的 各类 有价 证券 、 银 行存 款本 息、 基金 的应收 款
项和其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
（二） 基金 资产 净值
本基金 的 基 金资 产 净 值是 指 基金 资产 总值 减去 负债 后的价 值。
（三） 基金 财产 的账 户
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 开立 基金 资 金账户 以及 证券 账户 ， 与 基金管 理人
和基金 托管 人自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户独立 。
（四） 基金 财产 的保 管及 处分
1．本 基金 财产 独立 于基 金 管理人 及基 金托 管人 的固 有财产 ，并 由基 金托 管人 保管。
2．基金管理 人、基 金托管 人因基金财 产的管 理、运 用或者其他 情形而 取得的 财产和收
益，归 基金 财产 。
3．基金管理 人、基 金托管 人因依法解 散、被 依法撤 销或者被依 法宣告 破产等 原因进行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。
4．基金管理 人 和基 金托管 人以其自有 的财产 承担其 自身的法律 责任， 其债权 人不得对大成内需增长股票型证券投资基金
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本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣 押或 其他 权利 。 除 依 法律法 规 、 基 金合 同 和 托 管协议 的规 定处
分外， 基金 财产 不得 被处 分。
5．基金财产 的债权 不得与 基金管理人 、基金 托管人 固有财产的 债务相 抵销； 不同基金
财产的 债权 债务 ， 不 得相 互 抵销。 非因 基金 财产 本身 承 担的债 务， 不得 对 基 金财 产 强制执 行。
十二、基金资产估值
（一） 估值 目的
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真实 地反 映基 金相 关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 本
基金 基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。
（二） 估值 日
本基金的估值日为相关的 证券交易场所的正常营业 日以及国家法律法规规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。
（三） 估值 对象
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债 。
（四） 估值 方法
1．股 票估 值方 法
（1） 上市 流通 股票 的估 值
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易 日的 收 盘价估 值 ； 如 最近 交易 日 后经济 环境 发生
了重大 变化 的 ， 可 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调 整最 近 交易市 价 ， 确 定
公允价 格。
（2） 未上 市股 票的 估值
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日 在交 易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可参 考 类似投 资品 种的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。
首次发 行未 上市 的股 票 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票 ， 同 一股 票在 交 易所上 市后 ， 按交 易所 上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ； 非公 开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。 大成内需增长股票型证券投资基金
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2．固 定收 益证 券的 估值 办 法
（1） 证券 交易 所市 场实 行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值 ， 估 值日 没 有交易 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘净 价估 值 ； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可参 考类 似投 资品 种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交
易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）证券交 易所市 场未实 行净价交易 的债券 按估值 日收盘价减 去债券 收盘价 中所含的
债券应 收利 息( 自 债券 计息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得 到的 净价 进行估 值， 估
值日没 有交 易的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 有交 易的 最 近交易 日所 采用
的净价 估值 ； 如最 近交 易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可参 考类 似投 资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（3）未上市 债券采 用估值 技术确定公 允价值 ，在估 值技术难以 可靠计 量的情 况下，按
成本估 值。
（4）在银行 间债券 市场交 易的债券、 资产支 持证券 等固定收益 品种， 采用估 值技术确
定公允 价值 。
（5）交易所 以大宗 交易方 式转让的资 产支持 证券， 采用估值技 术确定 公允价 值，在估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
3．权 证估 值：
（1） 配股 权证 的估 值：
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。
（2） 认沽/ 认 购权 证的 估 值：
从持 有确认日 起到卖出 日或行 权日止， 上市交易 的认沽/ 认购权证 按估值日 的收盘 价估
值， 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘价
估值 ； 如 最近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价及 重大
变化 因素，调整 最近交易市价 ，确定公允 价格；未上市 交易的认沽/ 认购权证采用 估值技术
确定公 允价 值， 在估 值技 术难以 可靠 计量 的情 况下 ，按成 本估 值。
4． 本 基金 持有 的回 购以 成 本列示 ， 按合 同利 率在 回 购期间 内逐 日计 提应 收或 应付利 息。
5．本 基金 持有 的银 行存 款 和备付 金余 额以 本金 列示 ，按相 应利 率逐 日计 提利 息。
6．金 融衍 生品 的估 值
（1）上市流 通金融 衍生品 按估值日其 结算价 估值； 估值日 无交 易的， 以最近 交易日的
结算价 估值 。
（2）未上市 金融衍 生品按 成本价估值 ，如成 本价不 能反映公允 价值， 则采用 估值模型大成内需增长股票型证券投资基金
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确定公 允价 值。
7．在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-6 项规 定 的方法 对基 金资 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法 。 但 是， 如果 基金 管理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
资产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市 场报 价、
流动性 、 收益 率曲 线等 多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按最 能反 映 公允价 值的 价格
估值。
8．国 家有 最新 规定 的， 按 国家最 新规 定进 行估 值。
（五） 估值 程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后 ， 将 估值 结果 报给基 金托管 人 ， 基 金托 管人按 基金合 同 规 定的 估值 方法 、 时 间、 程序 进
行复核 ， 基金 托管 人复 核 无误后 由基 金管 理人 对外 公布 。 月 末、 年中 和年 末 估值复 核与 基金
会计账 目的 核对 同时 进行 。
（六） 暂停 估值 的情 形
1．基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；
2． 因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时；
3．中 国证 监会 认定 的其 他 情形。
（七） 基金 份额 净值 的确 认
用于基 金信 息 披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人进 行 复核 。 基 金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以 公 布 。
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.001 元 ， 小 数点 后第 4 位四舍 五入 。 国 家另 有规 定的， 从
其规定 。
（八） 估值 错误 的处 理
1．当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 3 位（含 第 3 位 ）内 发生 差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。
2． 基 金管 理人 和基 金托 管 人将采 取必 要 、 适 当合 理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准 确 性、
及时性 。 当基 金份 额净 值 出现错 误时 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人应 当立 即予 以纠正 ， 并采 取
合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ； 当 计价 错误 达到 或超过 基金 份额 净值 的 0.25% 时， 基金 管
理人应 当报 中国 证监 会备 案；当 计价 错误 达到 或超 过基金 份额 净值 的 0.5% 时 ，基金 管理 人
应当公 告， 并同 时报 中国 证监会 备案 。
3．前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。
（九） 特殊 情形 的处 理 大成内需增长股票型证券投资基金
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1．基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的第 7 项 条款 进行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。
2．由于不可 抗力原 因，或 由于证 券交 易所及 登记结 算公司发送 的数据 错误， 基金管理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查 ， 但 未能发 现错误 的 ， 由 此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 和基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。
十三、基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1．基 金管 理人 的管 理费 ；
2．基 金托 管人 的托 管费 ；
3．因基金的 证券交 易或结 算而产生的 费用（ 包括但 不限于经手 费、印 花税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4．基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6．基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和诉 讼费 ；
7．基 金资 产的 资金 汇划 费 用及证 券账 户等 的开 户费 用；
8．按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 的费用 ，按 实际 支出 额从 基金财 产总 值中 扣除 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1．基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 2 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。
2．基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 大成内需增长股票型证券投资基金
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基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致后，由 基金 托管
人于次 月首日起 2 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3．本 条第 （一 ）款 第 3 至第 8 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1．本条第（ 一）款 约定以 外的其他费 用，以 及基金 管理人和基 金托管 人因未 履行或未
完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 资产 的损 失 ；
2．基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3． 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、基金收益与分配
（一） 收益 的构 成
基金利 润是 指基 金利 息收 入、 投资 收益 、 公 允价 值变 动收益 和其 他收 入扣 除相 关费用 后
的余额 。基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
基金可 供分 配利 润 ， 指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益
的孰低 数。
（二） 收益 分配 原则
1．基金收益 分配采 用现金 方式或红利 再投资 方式， 基金份额持 有人可 自行选 择收益分
配方式 ； 基金 份额 持有 人 事先未 做出 选择 的 ， 默 认 的分红 方式 为现 金红 利 ； 选择红 利再 投资
的，分 红资 金将 按除 息日 基金份 额净 值转 成相 应基 金份额 ；
2．每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
3．基金收益 分配基 准日的 基金份额净 值减去 每单位 基金份额收 益分配 金额后 不能低于
面值， 基金 收益 分配 基准 日即可 供分 配利 润计 算截 止日；
4．在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，基 金收 益分 配每年 至 多 6 次； 每次 基 金收益 分
配比例 不得 低于 收益 分配 基准日 可供 分配 利润 的 20% 。 基金 合同 生效 不满 三个 月， 收 益可 不
分配；
5．基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日的 时间 不超 过 15 个工 作日 ； 大成内需增长股票型证券投资基金
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6．投 资者 的现 金红 利和 分 红再投 资形 成的 基金 份额 均保留 到小 数点 后 第 2 位 ，小数 点
后第 3 位开 始舍 去， 舍去 部分归 基金 资产 ；
7．法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。
（三） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 基准 日 可 供分配 利润 、 基金 收益 分 配对象 、 分
配原则 、分 配时 间、 分配 数额及 比例 、分 配方 式及 有关手 续费 等内 容。
（四） 收益 分配 方案 的确 定与公 告
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并由 基金 托 管人复 核后 确定 ， 基金 管 理人按 法 律
法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。
（五） 收益 分配 中发 生的 费用
1．收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。
2．收益分配 时发生 的银行 转账等手续 费用由 基金份 额持有人自 行承担 。如果 基金份额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 按除 息日 的基金 份额 净值 转为 基金 份额。
十五、基金的会计与审计
（一） 基金 的会 计政 策
1．基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2．基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。
3．会 计核 算制 度按 国家 有 关的会 计核 算制 度执 行。
4．本 基金 独立 建账 、独 立 核算。
5．本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。
6．基金管理 人应保 留完整 的会计账目 、凭证 并进行 日常的会计 核算， 按照有 关法律法
规规定 编制 基金 会计 报表 ， 基 金托 管人 定期 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报 表编 制等 进
行核对 并以 书面 方式 确认 。
（二） 基金 审计
1．基金管理 人聘请 与基金 管理人、基 金托管 人相独 立的、具有 从事证 券业务 资格的会
计师事 务所 及其 注册 会计 师等对 基金 年度 财务 报表 及其他 规定 事项 进行 审计 ；
2．基金管理 人认为 有充足 理由更换会 计师事 务所， 须报中国证 监会备 案。基 金管理人
应在更 换会 计师 事务 所 后 2 日内 公告 。
3．会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 ； 大成内需增长股票型证券投资基金
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十六、基金的信息披露
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过至少 一
种指定 媒体 和基 金管 理人 的互联 网网 站等 媒介 披露 ， 并保证 投资 者能 够按 照基 金合同 约定 的
时间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。
（一 ） 基 金招 募说 明书 、 基金合 同 、 基 金份 额发售 公告 、 基 金托 管协 议 和基 金合同 生效
公告
1、本基金管理人 已于2011 年5月9日公告了《 大成 内 需增长股票型 证 券投资基 金招募说
明书》 、 《大 成 内 需增 长股 票型证券 投 资基 金发 行公 告》 、 基金 合同 及基 金合 同 摘要。
2、 本基 金管 理人 已于2011 年6 月16 日 公告 了 《大 成 内 需增长 股票 型 证 券投 资基 金成立 公
告》 。
基金合 同生 效后 ，基 金管 理人应 当在 每 6 个 月结 束 之日 起 45 日内 ，更 新招 募 说明书 并
登载在网站上，将更新 后 的招募说明书摘要登载 在 指定报刊上。基金管理 人 应当在公告的
15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。
（二） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后 ， 基 金管 理 人应当 在每 个开 放日 的次 日， 通过 网
站、基 金份 额销 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。
（三） 定期 报告
基金定期报告由基金管理 人按照法律法规和中国证 监会颁布的有关证券投资 基金信息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 ， 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定 对相 关内 容
进行复 核 。 基 金定 期报 告 ， 包 括基 金年 度报 告、 基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告及 更新 的招
募说明 书。
1． 基金 年度 报告 ： 基 金管 理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内， 编制 完成 基金 年度报 告，
并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 ， 将年 度报 告摘 要 登载在 指定 报刊 上 。 基 金 年度报 告的 财务
会计报 告应 当经 过审 计。
2． 基 金半 年度 报告 ： 基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内 ， 编 制完 成 基金半 年
度报告 ，并 将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上， 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。
3． 基 金季 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内， 编 制 完成 基
金季度 报告 ，并 将季 度报 告登载 在指 定报 刊和 网站 上。 大成内需增长股票型证券投资基金
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基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的， 从其 规定 。
（四） 股指 期货 投资
基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告 和招 募说 明书 （更 新） 等
文件中 披露 股指 期货 投资 情况 ， 包 括投 资政 策、 持 仓情况 、 损益 情况 、 风 险 指标等 ， 并充 分
揭示股 指期 货投 资对 基金 总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投资 政策 和投 资目标 。
（五） 临时 报告 与公 告
基金发 生重 大事 件 ， 有 关 信息披 露义 务人 应当 在 2 日内编 制 临 时报 告书 ， 予 以公告 ， 并
在公开披露日分别报中 国 证监会和基金管理人主 要 办公场所所在地中国证 监 会派出机构备
案。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的事件 ，包 括：
1．基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2．终 止基 金合 同；
3．转 换基 金运 作方 式；
4．更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5．基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6．基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7．基 金募 集期 延长 ；
8．基金管理 人的董 事长、 总经理及其 他高级 管理人 员、基金经 理和基 金托管 人基金托
管部门 负 。 责人 发生 变动 ；
9．基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过 50% ；
10．基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ；
11 ． 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
12．基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13．基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14．重 大关 联交 易事 项；
15．基 金收 益分 配事 项；
16．管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17．基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值 0.5% ；
18．基 金改 聘会 计师 事务 所；
19．基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ； 大成内需增长股票型证券投资基金
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20．基 金更 换基 金注 册登 记机构 ；
21．基 金开 始办 理申 购、 赎回；
22．基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更；
23．基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付；
24．基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25．基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26．基 金份 额上 市交 易；
27．基 金份 额持 有人 大会 的决议
28．中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（六） 公开 澄清
在基金 合同 期限 内 ， 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价
格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 ， 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行
公开澄 清， 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说 明书 公布 后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 供
公众免 费查 阅 ， 投资 者在 支付工 本费 后， 可在 合理 时间内 取得 上述 文件 复印 件。
基金定期报告公布后，应 当分别置备于基金管理人 和基金托管人的住所 供 公众 免 费 查
阅 ，投 资者 在支 付工 本费 后，可 在合 理时 间内 取得 上述文 件复 印件 。
十七、风险揭示
（一） 市场 风险
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价 格受 政 治、 经济 、 投 资心 理和 交 易制度 等各
种因素 的影 响会 产生 波动 ，从而 对本 基金 投资 产生 潜在风 险， 导致 基金 收益 水平发 生 波 动 。
1．政 策风 险
货币政 策、 财政 政策 、产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化对 证券 市场 产生 一定影 响 ，
从而导 致投 资对 象价 格波 动，影 响基 金收 益而 产生 的风险 。
2．经 济周 期风 险
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表 ， 而 经济 运行 则具 有 周期性 的特 点 。 随 宏观 经 济运行 的周
期性变化，基金所 投资于 证券的收益水平也 会随之 变化，从而产生风 险。本 基金 利用 “ 积极
进取策略 ” 和“ 超额收益策略 ” 进行积极的资产配置 ，能够一定程度上降 低基金面临的经济 周
期风险 ，但 不能 完全 避免 。
3．利 率风 险
金融市场利率的变化直接 影响着债券的价格和收益 率，也会影响企业的融资 成本和利
润，进 而影 响基 金持 仓证 券的收 益水 平。 大成内需增长股票型证券投资基金
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4．购 买力 风险
基金收 益的 一部 分将 通过 现金形 式来 分配 ， 而现 金可 能因为 通货 膨胀 的影 响而 使购买 力
下降， 从而 使基 金的 实际 投资收 益下 降。
5．国 际竞 争风 险
随着中 国市 场开 放程 度的 提高 ， 上 市公 司的 发展 必然 要受到 国际 市场 同类 技术 或同类 产
品公司 的强 有力 竞争 ， 部 分上市 公司 有可 能不 能适 用新的 行业 形势 而业 绩下 滑。 尤其 是中 国
加入 WTO 以 后， 中 国 境 内 公司将 面临 前所 未有 的市 场竞争 ， 上 市公 司在 这些 因素的 影响 下
将存在 更大 不确 定性 。
6．上 市公 司经 营风 险
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力、 行 业竞 争、 市场 前景 、 技术更 新、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能下 跌， 或者 能够 用于 分配的 利润减 少 ， 使 基金 投资收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。
（二） 流动 性风 险
流动性 风险 是指 在市 场或 者个股 流动 性不 足的 情况 下， 基金 管理 人 可 能无 法 迅速 、 低 成
本地调 整基 金投 资组 合， 从而对 基金 收益 造成 不利 影响。
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本基 金必 须保 持一 定 的现金 比例 以应 付赎 回要 求。 在管 理
现金头 寸时 ，有 可能 存在 现金不 足的 风险 或现 金过 多导致 收益 下降 的风 险。
（三） 信用 风险
基金交 易对 手方 发生 交易 违约或 者基 金持 仓债 券的 发行人 出现 违约 、拒 绝支 付债券 本
息， 或 者债 券发 行人 信用 质量下 降导 致债 券价 格下 降， 造 成基 金财 产损 失的 风险。
（四） 本基 金特 有风 险
本基金 重视 股票 投资 风险 的防范 ， 但是 基于 投资 范 围的规 定 ， 正 常情 况下 ， 本基金 股票
投资比 例最 低将 保持 在 60% 以上 ，无 法 完 全规 避股 票市场 的下 跌风 险。
本基金 股票 投资 部分 主要 投资于 受益 于内 需增 长的 行业中 的优 质企 业 。 中 国经 济持续 增
长的不 确定 性和 经济 协调 发展模 式实 现路 径的 复杂 性可能 对以 内需 增长 为推 动力的 行业 与
公司的 业绩 产生 重大 影响 ，进而 导致 基金 资产 净值 的波动 风险 。
本基金 参与 股指 期货 交易 。 股 指期 货交易 采 用保 证 金交易 制度 ， 由于 保证 金 交易具 有杠
杆性 ， 当 出现 不利 行情 时， 股指期 货标 的 指 数微 小的 变动就 可能 会使 投资 者权 益遭受 较大 损
失。 股指 期货 采用 每日 无 负债结 算制 度 ， 如 果没 有 在规定 的时 间内 补足 保证 金， 按规 定将 被
强制平 仓 ， 可 能给 投资 带 来重大 损失 。 此外 ， 交 易 所对股 指期 货的 交易 限制 与规定 会对 基金
投资股 指期 货的 策略 执行 产生影 响， 从而 对基 金收 益产生 不利 影响 。
（五） 操作 或技 术风 险 大成内需增长股票型证券投资基金
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相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反 操作 规程 等原 因可 能引致 风险 ， 例如 ， 越 权 违规交 易 、 会 计部 门欺 诈 、 交 易错 误、IT
系统故 障等 风险 。
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。 这 种技 术风 险可 能来 自 基金管 理人 、 基
金托管 人、 注册 登记 机构 、销售 机构 、证 券交 易所 、证券 登记 结算 机构 等。
（六） 不可 抗力 风险
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力因素 的出 现 ， 将 会严 重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基金
资产遭 受损 失 。 基 金管理 人、 基金 托管 人、 证券 交 易所 、 注 册登 记机 构和销 售代理 机构 等可
能因不 可抗 力无 法正 常工 作， 从而 影响 基金 的各 项 业务按 正常 时限 完成 ； 金 融市场 危机 、 行
业竞争 、 代理 机构 违约 等 超出基 金管 理人 自身 直接 控制能 力之 外的 风险 ， 可 能导致 基金 或者
基金份 额持 有人 利益 受损 。
十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算
（一） 基金 合同 的变 更
1．变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。
2．变 更基 金合 同的 基金 份 额持有 人大 会决 议应 报中 国证监 会核 准或 备案 ，并 自中国 证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。
3．但 如因 以下 情况 对基 金 合同进 行修 改， 可不 经基 金份额 持有 人大 会决 议， 而经基 金
管理人 和基 金托 管人 同意 修改后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：
（1） 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率；
（2） 在法 律法 规和 基金 合 同规定 的范 围内 变更 本基 金的申 购费 率、 调低 赎回 费率或 变
更收费 方式 ；
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改；
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
（5） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响；
（6） 按照 法律 法规 或基 金 合同规 定不需 召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
（二） 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止：
1．基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ；
2．因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的；
3． 基 金管 理人 、 基 金托 管 人职责 终止 ， 在6个 月内 没 有新基 金管 理人 、 基金托 管人承 接
的； 大成内需增长股票型证券投资基金
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4．法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
（三） 基金 财产 的清 算
1．基 金合 同终 止， 基金 管 理人 应 当按 法律 法规 和 基 金合同 的有 关规 定组 织清 算组对 基
金财产 进行 清算 。
2．基 金财 产清 算组
（1） 自基 金合 同终 止事 由 之日起30个 工作 日内 由基 金管理 人组 织成 立基 金财 产清算 组，
在基金 财产 清算 组接 管基 金财产 之前 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 应按 照基 金合 同和托 管协 议
的规定 继续 履行 保护 基金 财产安 全的 职责 。
（2） 基金 财产 清算 组成 员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具 有从 事证 券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人
员。
（3） 基金 财产 清算 组负 责 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、 变现 和分 配。 基金 财产清 算
组可 以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
3．清 算程 序
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产；
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限；
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金资产 进行 清理 和确 认；
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ；
（5） 制作 清算 报告 ；
（6） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（8） 对基 金财 产进 行分 配 。
4．清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
5．基 金剩 余财 产的 分配
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。
基金财 产未 按前 款（1）、（2） 、（3 ）项 规定 清偿 前，不 分配 给基 金份 额持 有人。
对于基 金缴 存于 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司的 最低结 算备 付金 和交 易席 位保证 金大成内需增长股票型证券投资基金
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等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。
6．基 金财 产清 算的 公告
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意 见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。
7．基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保存15年 以上。
十九、基金合同内容摘要
一、基 金合 同当 事人 及权 利义务
（一） 基金 管理 人
1．基 金管 理人 的权 利
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 基金备 案手 续；
（2） 依照 法律 法规 和基 金 合同独 立管 理运 用 基 金财 产 ；
（3） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 ， 制订 、 修 改 并公布 有关 基金 认购 、 申 购、 赎回、
转托管 、基 金转 换、 非交 易过户 、冻 结、 收益 分配 等方面 的业 务规 则；
（4）根据法 律法规 和基金 合同的规定 决定本 基金的 相关费率结 构和收 费方式 ，获得基
金管理 费 ， 收 取认 购 费 、 申购费 、 赎回 费及 其他 事 先核准 或公 告的 合理 费用 以及法 律法 规规
定的其 他费 用；
（5） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 销售 基金 份额 ；
（6）在本合 同的有 效期内 ，在不违反 公平、 合理原 则以及不妨 碍基金 托管人 遵守相关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本合 同的情 况进 行
必要的 监督 。 如认 为基 金 托管人 违反 了法 律法 规或 基金合 同规 定对 基金 财产 、 其 他基 金合 同
当事人 的利 益造 成重 大损 失的 ， 应 及时 呈报 中国 证 监会和 中国 银监 会 ， 以 及 采取其 他必 要措
施以保 护本 基金 及相 关基 金合同 当事 人的 利益 ；
（7）根据基 金合同 的规定 选择适当的 基金代 销机构 并有权依照 代销协 议和有 关法律法
规对基 金代 销机 构行 为进 行必要 的监 督和 检查 ；
（8）自行担 任基金 注册登 记机构或选 择、更 换基金 注册登记代 理机构 ，办理 基金注册
登记业 务， 并按 照基 金合 同规定 对基 金注 册登 记代 理机构 进行 必要 的监 督和 检查；
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ；
（10） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金份 额持 有人 的 利益依 法为 基金 进行 融资 、 融券；
（11 ）依 据法 律法 规和 基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案；
（12 ） 按 照法 律法 规， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基 金行 使 因投资 于其
他证券 所产 生的 权利 ；
（13 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 大成内需增长股票型证券投资基金
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（14） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人；
（15） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ；
（16 ） 选 择、 更换 律师 、 审 计师 、 证 券经 纪商 或其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定
有关费 率；
（17） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。
2．基 金管 理人 的义 务
（1）依法申 请并募 集基金 ，办理或者 委托经 国务院 证券监督管 理机构 认定的 其他机构
代为办 理基 金份 额的 发售 、申购 、赎 回和 登记 事宜 ；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产；
（4）配备足 够的具 有专业 资格的人员 进行基 金投资 分析、决策 ，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，保 证所管理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 、 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6） 按基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益；
（7） 除依 据 《 基金 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不 得为 自己 及任 何第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产；
（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ；
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ） 采 取适 当合 理的 措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购、 申购 、 赎 回和 注销 价格的 方法
符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ；
（12） 计算 并公 告基 金资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格；
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
（14 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除基 金法 、 基 金合 同及
其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露；
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（16 ） 保 存基 金财 产管理 业务活 动的 记录 、 账册 、 报表 、 代 表基 金签 订的重 大合同 及其
他相关 资料 ；
（17）依据 《基金 法》 、基 金合同及其 他有关 规定召 集基金份额 持有人 大会或 配合基金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
（18） 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理 、 估 价 、 变 现和分 配 ； 大成内需增长股票型证券投资基金
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（20 ） 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益， 应承 担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
（21 ） 基 金托 管人 违反 基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应为 基金 份额 持有 人 利益向 基金
托管人 追偿 ；
（22） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。
（二） 基金 托管 人
1．基 金托 管人 的权 利
（1） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产；
（2） 依照 基金 合同 的约 定 获得基 金托 管费 ；
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ；
（4） 在基 金管 理人 职责 终 止时， 提名 新的 基金 管理 人；
（5） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（6） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。
2．基 金托 管人 的义 务
（1） 安全 保管 基金 财产 ；
（2）设立专 门的基 金托管 部，具有符 合要求 的营业 场所，配备 足够的 、合格 的熟悉基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
（3） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
（4） 除依 据 《 基金 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不 得以 基金 财产 为自己 及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ；
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立；
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
（8） 按照 基金 合同 的约 定 ，根据 基金 管理 人的 指令 ，及时 办理 清算 、交 割事 宜；
（9） 保守 基金 商业 秘密 。 除 《 基金 法》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ， 在 基金
信息公 开披 露前 应予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ；
（10） 根据 法律 法规 及本 合同的 约定 ，办 理与 基金 托管业 务活 动有 关的 信息 披露 事 项 ；
（11 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季报 、 半 年度 和年 度 基金报 告的 相关 内容 出具 意见 ， 说 明
基金管 理人 在各 重要 方面 的运 作 是否 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 ； 如果 基金 管理人 有未 执
行基金 合同 规定 的行 为， 还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值和 基金 份额申 购、 赎回 价格 ；
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 大成内需增长股票型证券投资基金
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（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（17） 按照 法律 法规 监督 基金管 理人 的投 资运 作；
（18） 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失， 应承 担赔 偿责任 ，其 责任 不因 其退 任而 免 除 ；
（19） 因基 金管 理人 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人追 偿 ，
除法律 法规 另有 规定 外， 基金托 管人 不承 担连 带责 任；
（20） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。
（三） 基金 份额 持有 人
1．基金投资 者购买 本基金 基金份额的 行为即 视为对 基金合同的 承认和 接受， 基金投资
者自依 据基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为基 金份 额 持有人 和基 金合 同当 事人 。 基 金份 额持 有
人作为当事人并不以在 基 金合同上书面签章为必 要 条件。每份基金份额具 有 同等的合法权
益。
2．基 金份 额持 有人 的权 利
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出席或 者委派 代表出 席基金份额 持有人 大会， 对基金份额 持有人 大会审 议事项行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对基金 管理人 、基金 托管人、基 金份额 销售机 构损害其合 法权益 的行为 依法提起
诉讼；
（9） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。
3．基 金份 额持 有人 的义 务
（1） 遵守 法律 法 规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ；
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 基金 合同 规定 的费 用；
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ；
（4）不从事 任何有 损基金 、其他基金 份额持 有人及 其他基金合 同当事 人合法 利益的活
动；
（5） 执行 基金 份额 持有 人 大会的 决议 ；
（6） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（7） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。
二、基 金份 额持 有人 大会 大成内需增长股票型证券投资基金
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（一 ） 本 基金 的基 金份 额 持有人 大会 ， 由本 基金 的 基金份 额持 有人 或其 合法 的代理 人组
成。
（二） 有以 下情 形之 一时 ，应召 开基 金份 额持 有人 大会：
1．终 止基 金合 同；
2．转 换基 金运 作方 式；
3．提高基金 管理人 、基金 托管人的报 酬标准 ，但根 据法律法规 的要求 提高该 等报酬标
准的除 外；
4．更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5．变 更基 金类 别；
6．变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略；
7．变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 、表 决方 式和 表决程 序；
8．本 基金 与其 他基 金合 并 ；
9．对基金合 同当事 人权利 、义务产生 重大影 响，需 召开基金份 额持有 人大会 的变更基
金合同 等其 他事 项；
10．基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会；
11 ． 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额 10％ 以上 （含 10 ％） 基金 份额 的基 金份 额 持有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ）就 同一 事项书 面要 求召 开基 金份 额持有 人 大 会 ；
12．法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。
（三） 有以 下情 形之 一的 ，不需 召开 基金 份额 持有 人大会 ：
1．调 低基 金管 理费 率、 基 金托管 费率 ；
2．在法律法 规和基 金合同 规定的范围 内变更 本基金 的申购费率 、调低 赎回费 率或变更
收费方 式；
3．因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ；
4．对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
5．对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；
6．按照 法 律法 规或 基金 合 同规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形 。
（四） 召集 方式 ：
1．除 法律 法规 或基 金合 同 另有约 定外 ，基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人召 集。
2．基金托管 人认为 有必要 召开基金份 额持有 人大会 的，应当向 基金管 理人提 出书面提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基 金管 理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。
3．代 表基 金份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否大成内需增长股票型证券投资基金
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召集， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不
召集， 代表 基金 份额 10% 以上的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人提
出书面 提议 。
基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知提 出提议 的
基金份额持有人代表和 基 金管理人；基金托管人 决 定召集的，应当自 出 具书面 决 定 之 日 起
60 日 内召 开。
4． 代表 基金 份额 10% 的 基 金份额 持有 人就 同一 事项 书面要 求召 开基 金份 额持 有人大 会，
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集， 并至 少提 前 30 日 报 中国证 监会 备案 。
5．基金份额 持有人 依法自 行召集基金 份额持 有人大 会的，基金 管理人 、基金 托管人应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。
6．基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（五） 通知
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 召集人 应当 于会 议召 开 前 30 天 在至 少一 种指 定媒 体 上公告 。
基金 份 额持 有人 大会 不得 就未经 公告 的事 项进 行表 决。 基金 份额 持有 人大 会通 知将至 少载 明
以下内 容：
1．会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ；
2．会 议拟 审议 的主 要事 项 、议事 程序 和表 决方 式；
3．代 理投 票授 权委 托书 送 达时间 和地 点；
4．会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
5．权 益登 记日 ；
6．如采用通 讯表决 方式， 还应载明具 体通讯 方式、 委托的公证 机关及 其联系 方式和联
系人、 书面 表达 意见 的寄 交和收 取方 式、 投票 表决 的截止 日以 及表 决票 的送 达地址 等 内 容 。
（六） 开会 方式
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持
有 人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 ， 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代
表应当 出席 ； 通讯 方式 开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会议 的
召开方 式由 召集 人确 定 ， 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换 、 转 换 基金运 作方 式和
终止基 金合 同事 宜必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。
现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ：
1．亲自出席 会议者 持有基 金份额的凭 证和受 托出席 会议者出具 的委托 人持有 基金份额
的凭证 和授 权委 托书 等文 件符合 法律 法规 、本 基金 合同和 会议 通知 的规 定；
2．经核对， 汇总到 会者出 示的在权益 登记日 持有基 金份额的凭 证显示 ，全部 有效凭证大成内需增长股票型证券投资基金
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所代表 的基 金份 额占 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% 以上。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
1． 召 集人 按基 金合 同规 定 公布会 议通 知后 ， 在表 决 截止日 前公 布 2 次相 关提 示性公 告 ；
2．召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 书面 表决 意见 ；
3．本人直接 出具书 面意见 或授权他人 代表出 具书面 意见的基金 份额持 有人所 代表的基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50% 以 上；
4．直接出具 书面意 见的基 金份额持有 人或受 托代表 他人出具书 面意见 的其他 代表， 同
时提交的持有基金份额 的 凭证和受托出席会议者 出 具的委托人持有基金份 额 的凭证和授权
委托书 等文 件符 合法 律法 规、基 金合 同和 会议 通知 的规定 ；
5．会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。
如果开会 条件达不到上述的条件， 则召集人可另行确定并公 告重新表决的时间( 至少 应
在 25 个工 作日 后) ， 且确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日应保 持不 变 。
（七） 议事 内容 与程 序
1．议 事内 容及 提案 权
（1）议事内 容限为 本条前 述第（二） 款规定 的基金 份额持有人 大会召 开事由 范围内的
事项。
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人、 代表 基金 份额 10% 以上的 基金 份额 持有 人可 以在大 会
召集人 发出 会议 通知 前向 大会召 集人 提交 需由 基金 份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 。
（3） 对于 基金 份额 持有 人 提交的 提案 ， 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核：
a 、关联性。大会召集人 对 于基金份额持有人提 案涉 及事项与基金有直接 关系 ，并且不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 ， 应 提交 大 会审议 ； 对于 不
符合上 述要 求的 ， 不提 交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如 果召 集人 决定 不将 基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。
b、程序性。 大会召 集人可 以对 基金份 额持有 人的提 案涉及的程 序性问 题做出 决定。如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人 同 意； 原提 案人 不同 意变 更 的， 大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。
（4） 代表 基金 份额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 表决的 提
案， 或基 金管 理人 或基 金 托管人 提交 基金 份额 持有 人大会 审议 表决 的提 案 ， 未获得 基金 份额
持有人 大会 审议 通过 ， 就 同一提 案再 次提 请基 金份 额持有 人大 会审 议 ， 其 时 间间隔 不少 于 6
个月。 法律 法规 另有 规定 的除外 。
（5） 基金 份额 持有 人 大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。
2．议 事程 序
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案 ，经 讨论后 进行 表决 ，并 形成 大会决 议 ，大成内需增长股票型证券投资基金
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报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效 。 在 通讯 表决 开 会的方 式下 ， 首先 由召 集 人在会 议通 知中
公布提 案 ， 在 所通 知的 表决 截止日 期 后 2 个 工作 日内 由大会 聘请 的公 证机 关的 公证员 统计 全
部有效 表决 并形 成决 议， 报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。
（八） 表决
1．基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2．基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
（1） 特别 决议
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基 金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 （ 含三分 之
二）通 过。
（2） 一般 决议
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权 的 50% 以上 通过 。
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方式 或终止 基金 合同 应当 以特 别决议 通
过方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符 合法 律法 规、 基金 合同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即
视为有 效的 表决 ； 表决 意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ， 但 应当 计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一 项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（九） 计票
1．现 场开 会
（1）基金份 额持有 人大会 的主持人为 召集人 授权出 席大会的代 表，如 大会由 基金管理
人或基 金托 管人 召集 ， 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基
金份额持有人 中推举两名基金份额持有 人代表与大会召集人授权 的一名监督员( 如果基金 管
理人为 召集 人 ， 则 监督 员 由基金 托管 人担 任 ； 如 基 金托管 人为 召集 人 ， 则 监 督员由 基金 托管
人在出席会议 的基金份额持有人中指定) 共同担任 监票人；如大会 由基金份额持有人自行 召
集， 基金 份额 持有 人大 会的 主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人中 推
举三名 基金 份额 持有 人代 表担任 监票 人。
（2）监票人 应当在 基金份 额持有人表 决后立 即进行 清点并由大 会主持 人当场 公布计票
结果。
（3）如果大 会主持 人对于 提交的表决 结果有 怀疑， 可以对所投 票数进 行重新 清点；如
果大会 主持 人未 进行 重新 清点 ， 而 出席 大会 的基 金份 额持有 人或 者基 金份 额持 有人代 理人 对
大会主 持人 宣布 的表 决结 果有异 议 ， 其 有权 在宣 布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点 ， 大 会主 持
人应当 立即 重新 清点 并公 布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 大成内需增长股票型证券投资基金
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（4）在基金 管理人 或基金 托管人担任 召集人 的情形 下，如果在 计 票过 程中基 金管理人
或者基 金托 管人 拒不 配合 的， 则参 加会 议的 基金 份额 持有人 有权 推举 三名 基金 份额持 有人 代
表共同 担任 监票 人进 行计 票。
2．通 讯方 式开 会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 可采 取如 下方 式：
由大会 召集 人授 权的 两名 监督员 在基 金托 管人 授权 代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基
金管理 人 授 权代 表 ） 的 监 督下进 行计 票 ， 并 由公 证 机关对 其计 票过 程予 以公 证。 基金 管理 人
或基金 托管 人拒 派代 表对 书面表 决意 见的 计票 进行 监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。
（十） 生效 与公 告
1．基金份额 持有人 大会按 照《基金法 》有关 法律法 规规定表决 通过的 事项， 召集人应
当自通 过之 日 起 5 日 内报 中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国
证监会 依法 核准 或者 出具 无异议 意见 之日 起生 效。
2．生效的基 金份额 持有人 大会决议对 全体基 金份额 持有人、基 金管理 人、基 金托管人
均有法 律约 束力 。 基金 管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决 定。
3．基 金份 额持 有人 大会 决 议应当 自中 国证 监会 核准 或出具 无异 议意 见 后 2 日 内，由 基
金份额 持有 人大 会召 集人 在至少 一种 指定 媒体 上公 告。
4．如果采用 通讯方 式进行 表决，在公 告基金 份额持 有人大会决 议时， 必须将 公证书全
文、 公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。
（十一 ）法 律法 规或 监管 机关对 基金 份额 持有 人大 会另有 规定 的， 从其 规定 。
三、基 金合 同的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算
（一） 基金 合同 的变 更
1．变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。
2．变 更基 金合 同的 基金 份 额持有 人大 会决 议应 报中 国证监 会核 准或 备案 ，并 自中国 证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。
3．但 如因 以下 情况 对基 金 合同进 行修 改， 可不 经基 金份额 持有 人大 会决 议， 而经基 金
管理人 和基 金托 管人 同意 修改后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：
（1） 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率；
（2） 在法 律法 规和 基金 合 同规定 的范 围内 变更 本基 金的申 购费 率、 调低 赎回 费率或 变
更收费 方式 ；
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改；
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
（5） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响； 大成内需增长股票型证券投资基金
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（6） 按照 法律 法规 或基 金 合同规 定不需 召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
（二） 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止：
1．基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ；
2．因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的；
3． 基 金管 理人 、 基 金托 管 人职责 终止 ， 在6个 月内 没 有新基 金管 理人 、 基金托 管人承 接
的；
4．法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
（三） 基金 财产 的清 算
1．基 金合 同终 止， 基金 管 理人 应 当按 法律 法规 和 基 金合同 的有 关规 定组 织清 算组对 基
金财产 进行 清算 。
2．基 金财 产清 算组
（1） 自基 金合 同终 止事 由 之日起30个 工作 日内 由基 金管理 人组 织成 立基 金财 产清算 组，
在基金 财产 清算 组接 管基 金财产 之前 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 应按 照基 金合 同和托 管协 议
的规定 继续 履行 保护 基金 财产安 全的 职责 。
（2） 基金 财产 清算 组成 员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具 有从 事证 券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人
员。
（3） 基金 财产 清算 组负 责 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、 变现 和分 配。 基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
3．清 算程 序
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产；
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限；
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金资产 进行 清理 和确 认；
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ；
（5） 制作 清算 报告 ；
（6） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（8） 对基 金财 产进 行分 配 。
4．清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
5．基 金剩 余财 产的 分配 大成内需增长股票型证券投资基金
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基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。
基金财 产未 按前 款（1）、（2） 、（3 ）项 规定 清偿 前，不 分配 给基 金份 额 持 有人。
对于基 金缴 存于 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司的 最低结 算备 付金 和交 易席 位保证 金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。
6．基 金财 产清 算的 公告
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。
7．基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。
四、争 议的 处理
（一） 本基 金合 同适 用中 华人民 共和 国法 律并 从其 解释。
（二 ） 本 基金 合同 的当 事人 之间因 本基 金合 同产 生的 或与本 基金 合同 有关 的争 议可通 过
友好协 商解 决， 但若 自一 方书面 提出 协商 解决 争 议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商方 式解 决
的， 则任 何一 方有 权将 争 议提交 位于 北京 的中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会 ， 按照其 时有 效的
仲裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 裁决是 终局 的， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力。
（三） 除争 议所 涉内 容之 外 ， 本基 金合 同的 其他 部分 应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。
五、基 金合 同的 效力
（一 ） 本 基金 合同 是基 金 合同当 事人 之间 的法 律文 件， 应由 基金 管理 人和 基 金托管 人的
法定代 表人 或其 授权 签字 人签字 并加 盖公 章 。 基 金合 同于投 资者 缴纳 认购 的基 金份额 的款 项
时成立 ，自 基金 募集 结束 报中国 证监 会备 案并 获中 国证监 会书 面确 认后 生效 。
（二 ） 本 基金 合同 的有 效期 自其生 效之 日起 至本 基金 财产清 算结 果报 中国 证监 会备案 并
公告之 日止 。
（三 ） 本 基金 合同 自生 效 之日起 对包 括基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金份 额 持有人 在内
的基金 合同 各方 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（四 ） 本 基金 合同 正本一 式六份 ， 除上 报有 关监管 机构二 份外 ， 基金 管理人 、 基 金托 管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式
基金合同存放在基金管理 人和基金托管人住所 供 公众 免 费 查 阅 ， 投 资 者 在 支付 工 本 费
后，可 在合 理时 间内 取得 上述文 件复 印件 ，基 金合 同条款 及内 容应 以基 金 合 同正本 为准 。 大成内需增长股票型证券投资基金
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二十、基金托管协议内容摘要
一、基 金托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
成立时 间：1999 年 4 月 12 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[1999]10 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务
存续期 间： 持续 经营
（二） 基金 托管 人
基金托 管人 ：中 国银 行
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
企业类 型： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
经营范 围： 吸收 人民 币存 款；发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ；办 理结 算； 办理 票据贴 现 ；
发行金 融债 券； 代理 发行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府债 券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提供
信用证 服务 及担 保； 代理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提供 保险 箱服 务； 外汇 存 款； 外 汇贷 款；
外汇汇 款 ； 外汇 兑换 ； 国 际结算 ； 同业外 汇拆 借 ； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款 ； 外汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券 ； 买 卖和 代理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信调 查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国际 贵金 属买 卖； 海外 分支机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。
存续期 间： 持续 经营
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查
（一 ） 基 金托 管人 根据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定， 建立 相 关的技 术系大成内需增长股票型证券投资基金
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统 ，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1．对基金的 投资范 围、投 资对象进行 监督。 本基金 股票资产占 基金资 产 净值 的比例范
围为 60%-95% ；债券 、资 产支持证券 、债券逆 回购 等固定收益 类资产 和 现金 投资比例范 围
为基金 资产 净值 的 5%-40% ； 现 金或 到期 日在 一年 以 内的政 府债 券的 比例 不低 于基金 资产 净
值的 5% ； 权证 、 股 指期 货 及其他 金融 工具 的投 资比 例依照 法律 法规 或监 管机 构的规 定执 行 。
基金管 理人 应将 拟投 资的 股票库 、 债券 库等 各投 资 品种的 具体 范围 提供 给基 金托管 人 。 基 金
管理人 可以 根据 实际 情况 的变化 ， 对各 投资 品种 的 具体范 围 予 以更 新和 调整 ， 并 通知 基金 托
管人。 基金 托管 人根 据上 述投资 范围 对基 金的 投资 进行监 督。 本基 金将 80% 以上的 股票 资产
投资于 受益 于内 需增 长的 行业中 的 优 质企 业 ， 基 金管 理人于 每月 将本 基金 的股 票库及 受益 于
内需增 长行 业的 股票 库提 供给基 金托 管人 ；
2．对 基金 投融 资比 例进 行 监督：
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 公允 价值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
（2）本基金 与由本 基金管 理人管理的 其他基 金共同 持有一家公 司发行 的证券 ，不得超
过该证 券 的 10% （ 资产 托管 人项下 义务 仅限 于监 管其 托管的 某资 产管 理人 所管 理 的基 金财产
的投资 符合 上述 比例 限制 ） ；
（3）本基金 进入全 国银行 间同业市场 进行债 券回购 的资金余额 不得超 过基金 资产净值
的 40% ；
（4） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的市值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ，基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% （资 产托 管人 项下 义务仅 限于 监管 其托 管的 某资产 管理 人
所管理 的基 金 财产 的投资 符合上述比 例限制） 。 法律 法规或中 国证监会 另有规 定的，遵 从其
规定；
（5） 本基 金持 有的 现金 和 到期日 不超 过 1 年的 政府 债券不 低 于 5% ；
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（7）本基金 管理人 管理的 全部基金投 资于同 一原始 权益人的各 类资产 支持证 券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% （ 资产 托管 人项下 义务 仅限 于监 管其 托管的 某资产
管理人 所管 理 的 基金 财产 的投资 符合 上述 比例 限制 ） ；
（8）本基金 资产 参 与股票 发行申购， 所申报 的金额 不得超过本 基金的 总资产 ，所申报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 。
（9） 本基 金持 有的 所有 流 通受限 证券 ，其 公允 价值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 20% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 10% 。 。基 金管 理
人应制 订严 格的 投资 决策 流程和 风险 控制 制度 ， 防 范流动 性风 险 、 法 律风 险 和操作 风险 等各
种风险 。 基金 托管 人对 基 金管理 人是 否遵 守相 关制 度、 流动 性风 险处 置预 案 以及相 关投 资额
度和比 例等 的情 况进 行监 督。 大成内需增长股票型证券投资基金
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（10 ） 在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基金资 产净值的
10% ； 在 任何 交易 日日 终， 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市值 之和, 不 得 超过基 金资 产
净值 的 95 ％， 其中 ，有 价 证券指 股票 、债 券（ 不含 到期日 在一 年以 内的 政府 债券） 、权 证 、
资产支 持证 券 、 买 入返 售 金融资 产 （不 含 质 押式 回 购） 等 ； 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出
期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股 票总 市值 的 20％； 在任 何交 易日 内交 易 （不 包括 平仓）
的股指期货 合约的 成交金 额不得超过 上一交 易日基 金资产净值 的 20 ％；基 金 所持有的股 票
市值和 买入 、 卖出 股指期 货合约 价值 ， 合计 （轧 差 计算 ） 应 当符 合基 金合同 关于股 票投 资比
例的有 关约 定 ； 每 个交 易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保 持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
基金的 投资 组合 应在 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 达到规 定的 标准 。 由于 证券 市场波 动
或基金 规模 变动 等基 金管 理人之 外的 原因 导致 的投 资组合 不符 合上 述约 定比 例的 ， 基 金管 理
人应 在 10 个交 易日 内调 整 达标。 法律 法规 另有 规定 的从其 规定 。
基金托 管人 对基 金的 投资 的监督 和检 查自 本基 金合 同生效 之日 起开 始。
3．对投资禁 止行为 进行监 督。为对基 金禁止 从事的 关联交易进 行监督 ，基金 管理人和
基金托管人应相互提供 与 本机构有控股关系的股 东 或与本机构有其他重大 利 害关系的公司
名单；
4．基金管理 人向基 金托管 人提供其银 行间债 券市场 交易的交易 对手库 ，交易 对手库由
银行间 交易 会员 中财 务状 况较好 、 实力 雄厚 、 信 用 等级高 的交 易对 手组 成 。 基金管 理人 可以
根据 实 际情 况的 变化 ， 及 时对交 易对 手库 予以 更新 和调整 ， 并通 知基 金托 管 人。 基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 应符 合交 易对 手库的 范围 。 基金 托管 人对 基金管 理人 参
与银行 间债 券市 场交 易的 交易对 手是 否符 合交 易对 手库进 行监 督；
5．基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则 ， 对 银行 间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估 ， 控 制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在具 体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式 。 由 于交 易对 手资 信 风险引 起的 损失 ， 基金 托 管人 不 承担 赔偿
责任。
6．基金如投 资银行 存款， 基金管理人 应根据 法律法 规的规定及 基金合 同的约 定，事先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并及 时提 供 给基金 托管 人 ， 基 金托 管 人据以 对基 金投
资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ；
（二 ） 基 金托 管人 应根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 ， 对 基 金资产 净值
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账、 基金 费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。
（三 ） 基 金托 管人 在上述 第 （ 一） 、 （二 ） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反 法律 法
规的规定、 《基金合 同》及 本协议的约 定，应 及时通 知基金管 理人限期 纠正， 基金管理 人收大成内需增长股票型证券投资基金
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到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正 。 在 限 期内 ， 基 金托 管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。
（四）基金 托管人 发现基 金管理人的 投资指 令违反 法律法规、 《基金合 同》及 本协议的
规定， 应当 拒绝 执行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反《基 金合同》 、本协 议约定的， 应当立 即通知 基金管理 人，并依 照法律 法规的规 定及
时向中 国证 监会 报告 。
（五 ） 基 金管 理人 应积 极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括 但不 限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正 ， 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ， 对 基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查
（一 ） 在 本协 议的 有效 期 内， 在不 违反 公平 、 合 理 原则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵守 相关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本协 议的情 况进 行
必要的 核查 ， 核查 事项 包 括但不 限于 基金 托管 人安 全保管 基金 财产 、 开设 基 金财产 的资 金账
户和证 券账 户 、 复 核基 金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值 、 根 据 基金管 理人 指令
办理清 算交 收、 相关 信息 披露和 监督 基金 投资 运作 等行为 。
（二 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产 实行 分 账管理 、 无
正当理由未 执行或 延迟执 行基金管理 人资金 划拨指 令、泄露 基金投资 信息等 违反法律 法规、
《基金 合同 》 及本 协议 有 关规定 时 ， 应 及时 以书 面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 通知 后应 及时 核 对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在限 期内 ， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。
（三 ） 基 金托 管人 应积 极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提 交 相关资 料以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正。
四、基 金财 产保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1．基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2． 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基 金管 理 人的 合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3．基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户 （ 含期货 结算 账户 ） 和 证券 账户。
4．基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5．除依据 《基金法 》 、 《运 作办法》 、 《 基金合 同》及 其他有关 法律法规 规定外 ，基金托大成内需增长股票型证券投资基金
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管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账
1． 基 金募 集期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 等 有关规 定的 ， 由基 金管理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并出 具验 资 报告 ， 出 具的 验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含 2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。
2．基金管理 人应将 属于本 基金财产的 全部资 金划入 在基金托管 人处为 本基金 开立的基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1．基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2．基金托管 人以本 基金的 名义开设本 基金的 银行账 户。本基金 的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用 。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资 、 支付 赎回金 额 、 支 付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。
3．本基金银 行账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4．基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金托管人根据基金管理 人的指令以基金名义在基 金托管人认可的存款银行 的指定营
业网点 开立 存款 账户 ， 并 负责该 账户 的日 常管 理以 及银 行 预留 印鉴 的保 管和 使用 。 基 金管 理
人应派 专人 协助 办理 开户 事宜 。 在 上述 账户 开立 和 账户相 关信 息变 更过 程中 ， 基 金管 理人 应
提前向 基金 托管 人提 供开 户或账 户变 更所 需的 相关 资料 ， 并 对基 金托 管人 给予 积极配 合和 协
助。
（五） 基金 证券 账户 和资 金账户 的开 设和 管理
1．基金托管 人应当 代表本 基金，以基 金托管 人和本 基金联名的 方式在 中国证 券登记结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2．本基金证 券账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3． 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户，
用于办理基金托管人所 托 管的包括本基金在内的 全部 基 金 在 证 券 交 易 所 进行证 券 投 资 所 涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4．在本托管 协议生 效日之 后，本基金 被允许 从事其 他投资品种 的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、大成内需增长股票型证券投资基金
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使用的 规定 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业 拆借 市
场的交 易资 格 ， 并 代表 基 金进行 交易 ； 基金 托管 人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 等有价 凭证 由基 金托 管人 负责妥 善保 管 。 基 金托 管人 对其以 外
机构实 际有 效控 制的 有价 凭证不 承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法规 保管由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重 大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除本 协议 另有 规定 外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1．基金资产 净值是 指基金 资产总值减 去负债 后的价 值。基金份 额净值 是指计 算日基金
资产净值除 以计算 日该基 金份额总数 后的价 值。基 金份额净 值 的计算 保留到 小数点后 3 位
（含 第 3 位 ） ， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ，由 此产 生的误 差计 入基 金财 产。
2．基金管 理人应每 开放日 对基金财产 估值。 估值原 则应符合《 基金合 同》 、 《 证券投资
基金会 计核 算业 务指 引 》 及其他 法律 法规 的规 定 。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金
份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人复 核。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算
得出当 日的 该基 金份 额净 值， 并在 盖章 后以 传真 方 式发送 给基 金托 管人 。 基 金托管 人应 在收
到上述 传真 后对 净值 计算 结果进 行复 核 ， 并 在盖 章后 以传真 方式 将复 核结 果传 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 外 公 布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时 进 行 。
3． 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4．基金管理 人、基 金托管 人发现基金 估值违 反《基 金合同》订 明的估 值方法 、程序以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。
5．当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 3 位（含 第 3 位 ）内 发生 差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 当 基金 份额 净值 出现 错 误时 ， 基 金 管 理人 应当 立 即予以 纠正 ， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ； 当 计价 错误 达到基 金份 额净 值 的 0.25% 时， 基 金管 理大成内需增长股票型证券投资基金
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人应当 报中 国证 监会 备案 ；当计 价错 误达 到基 金份 额净值 的 0.5% 时 ，基 金管 理人应 当在 报
中国证 监会 备案 的同 时并 及时进 行公 告 。 如 法律 法 规或监 管机 关 对 前述 内容 另有规 定的 ， 按
其规定 处理 。
6．由于基金 管理人 对外公 布的任何基 金净值 数据错 误，导致该 基金财 产或基 金份额持
有人的 实际 损失 ， 基金 管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若基 金托 管人 计算 的 净值数 据也 不正 确 ， 则 基 金托 管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利 ， 且 基金 管理 人及 基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金管 理人 应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。
7．由于证券 交易所 及其登 记结算公司 发送的 数据错 误，或由于 其他不 可抗力 原因 ，基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
8．如果基金 托管人 的复核 结果与基金 管理人 的计算 结果存在差 异，且 双方经 协商未能
达成一 致 ， 基 金管 理人 可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基 金托 管人 可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。
（二） 基金 会计 核算
1．基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 记和 保管 基金 的 全套账 册 ， 对 双方 各自 的 账册定 期进 行核
对， 互相 监督 ， 以 保证 基 金财产 的安 全 。 若 双方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。
2．会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。
3．基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次 ，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内编制 完毕
并予以 公告 ；半 年度 报告 在会计 年度 半年 终了 后 60 日内编 制完 毕并 予以 公告 ；年度 报告 在
会计年 度结 束 后 90 日 内编 制完毕 并予 以公 告。 基金 合同生 效不 足两 个月 的， 基金管 理人 可
以不编 制当 期季 度报 告、 半年度 报告 或者 年度 报告 。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在大成内需增长股票型证券投资基金
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收到后 应 3 个工 作日 内进 行复核 ， 并将 复核 结果 书 面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告 提供给 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在 收到 后 5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结 果书 面 通知基 金管 理人 。 基金 管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提 供基 金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到 后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准 。 核对无 误后 ， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报 告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。
六、基 金份 额持 有人 名册 的的登 记与 保管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1．基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册；
2．基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ；
3．基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；
4．每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
七、争 议解 决方 式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，大成内需增长股票型证券投资基金
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则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ：
1． 《基 金合 同》 终止 ；
2．本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3．本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4．发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理 人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。
二十一、对基金份额持有人的服务
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者 ， 基 金管 理人 将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ， 并
将根据 基金 份额 持有 人的 需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ：
（一） 客 服中 心电 话服 务
投资 者拨 打基 金管 理人 客 服热线400-888-5558 （国 内 免长途
话费 ） 可 享有 如下 服务 ： A 、 自 助语 音服 务 ： 提 供7 ×24 小 时电 话自 助语 音的 服务 ， 可 进行
账户查询、基金净值、基 金产品等自助查询服务。 B 、人工坐席服务：提 供 每 周五天, 每天
不少于8 小 时的 人工 坐席 服 务 （ 法定 节假 日除 外） 。 投 资者可 以通 过该 热线 获得 业务咨 询 、 基
金账户 查询 、交 易情 况查 询、服 务投 诉及 建议 、信 息定制 、资 料修 改等 专项 服务。
（二）综合对账单服务
大成基金按季度和年度为 基金份额持有人提供综合 对账单服
务， 服务 形式 包括 网站 自 助查询 、 电子 邮件 账单 、 手机短 信账 单 、 客 服热 线 查询 、 纸 质对 账
单邮寄 等 。 其 中， 纸质 对 账单邮 寄仅 限70 岁以 上持 有人 、 或 确有 需要 并已 订 制纸质 对账 单的
持有人 。
（三 ） 财 经汇 资讯 服务
大成财 经汇 是专 为大 成旗 下持有 人提 供的 资讯 服务 平台 ， 财 经
汇提供 专业 、 独家 、 一 手 的理财 资讯 ， 并采 用分级 服务方 式提 供差 异化 资讯 服务 。 投 资者 可
登录基 金管 理人 网站 （www.dcfund.com.cn ） 财经 汇 平台或 下载 财经 客户 端， 免费使 用。
（ 四）网 站自 助服务
基金 管理人 网站 （www.dcfund.com.cn ）为投 资者 提供基 金账 户
及交易 情况 查询 、 个人 资 料修改 、 手机 短信 和电 子 邮件信 息定 制等 自助 服务 ， 提 供理 财刊 物大成内需增长股票型证券投资基金
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查阅、 公司 公告、 热点 问答 、 市场 点评 等信 息资 讯服 务。 同 时， 网 站还 设有 电子 邮箱服 务 （ 客
户服务 邮箱 ：callcenter@dcfund.com.cn ） 和网 上在 线 答疑服 务。
（五 ） 网 上交 易服务
本 基金管 理人 已开 通个 人投 资者网 上交 易业 务 。 个 人 投资者 通过
基金管 理人 网站www.dcfund.com.cn 可以 办理 基金 认 购、 申 购、 赎 回、 转 换、 撤单、 基金 定
投、 分红 方式 修改 、 账 户 资料修 改 、 交 易密 码修改 、 交 易情 况查 询和 账户信 息查询 等各 类业
务。其 中， 基金 定投 、转 换等业 务的 开通 时间 ，已 另行公 告为 准。
（六） 财富 俱乐 部
财富 俱乐部 是为 基金 份额 持有 人中的 高端 （VIP ） 客 户专 门设立 的
服务体 系， 将为 高端 （VIP ）客户 提供 专项 的个 性化 服务。
（七） 投资 理财 中心
大 成基金 各地 投资 理财 中心 负责所 辖区 域高 端 （VIP ）客 户的 柜
台式服 务工 作。
（八 ） 客 户投 诉建 议受 理 服务
投资 者可 以通 过基 金管理 人或 销售 机构 的柜 台、 投资 理
财中心 、 客服 热线 、 网 站 在线栏 目 、 电 子邮 件及信 函等渠 道进 行投 诉或 提出 建议 。 对 于受 理
的投诉 或建 议， 基金 管理 人承诺 最迟T+1 日 内给 予回 复； 不 能及 时回 复的， 在 约定的 最晚 主
动联系 客户 时间 内告 知客 户。
二十二、其他应披露的事项
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。
（二）最近3 年本基 金管理 人、基金托 管人的 托管业 务部门及高 级管理 人员没 有受到任
何处罚 。
（三）2013 年12 月15 日至2014年6 月14 日的 公告 ：
1、 2013年12 月18日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “13邯 城投 （124435）”
债券估 值调 整的 公告 》 。
2、 2013年12 月19日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “13崇 明债 （124422）”
债券估 值调 整的 公告 》 。
3、2013年12月20 日《关于 增加华融证 券股份 有限公 司为开放式 基金代 销机构 并开通相
关业务 的公 告 》 。
4、2014年1 月2 日《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金持 有的 “11 海 大债 （112047）”
债券估 值调 整的 公告 》 、《 大成基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 “13 怀 化工 （124404）”
债券估 值调 整的 公告 》 。
5、2014年1 月4日《 关于增 加和讯信息 科技有 限公司 为开放式基 金代销 机构并 开通相关
业务的 公告 》 。
6、2014年1月15 日 《 大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “13 普邦 债 （112172）”
债券估 值调 整的 公告 》 。
7、2014年1 月18 日《 关于 持有的 “11 众 和债 （122110 ） ”债 券估 值调 整的 公告》。 大成内需增长股票型证券投资基金
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8、2014年1月21 日 《 大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “12 富春01 （112088）”
债券估 值调 整的 公告》。
9、2014年1 月22 日《 大成 内需增 长股 票型 证券 投资 基金2013 年 第四 季度 报告》。
10、2014 年1月25 日《大成 基金管理有 限公司 关于旗 下基金持有 的“汤 臣倍健 ”股票估
值调整 的公 告 》 、《 大 成基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更的 公告 》 。
11 、2014 年1 月29 日 《 大成内需增长股票型 证券投资基金更新招募说 明书（2013 年第2
期） 》 、 《大 成内 需增 长股 票 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 摘要 （2013年第2 期 ） 》 。
12、2014年2月11 日《 大 成 基金管理有限公 司关于旗 下基金持有的“ 华谊嘉信 ”股票估
值调整 的公 告 》 。
13、2014 年2月19日《 关 于 旗下基 金持 有的 “雅 戈尔 ”股票 估值 调整 的公 告》。
14、 2014 年2月21 日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于 旗 下基金 持有 的 “12 松建 化 （122213）”
债券估 值调 整的 公告》。
15、 2014 年2 月22 日 《 大成 基金管 理有 限公 司关 于 旗 下基 金 持有 的 “11 闽 高速 （122117）”
债券估 值调 整的 公告》。
16、2014 年3月12 日《 关 于 持有的 “12 大秦 债（122214 ） ”债 券估 值调 整的 公告》。
17、2024 年3月18 日《大成 基金管理有 限公司 关于旗 下基金持有 的“和 佳股份 ”股票估
值调整 的公 告》。
18、2014 年3月19 日《 关 于 大成基 金管 理有 限公 司北 京理财 中心 办公 地址 变更 的公告》。
19、2014 年3月29 日《大成 基金管理有 限公司 关于旗 下基金持有 的“互 动娱乐 ”股票估
值调整 的公 告 》 、 《大 成内 需增长 股票 型证 券投 资基 金2013 年年 度报 告》 。
20、2014 年4月1日《 大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “新 华医疗 ” 股 票估 值
调整的 公告》。
21、 2014 年4月8日《 大 成基 金管理 有限 公司 关于 调整 网上直 销系 统中 定期 定额 投资起 点
金额的 公告 》 。
22、2014年4月11 日《大 成 基金管理有限公 司董事、 监事、高级管理 人员以及 其他从业
人员在 子公 司兼 任职 务及 领薪情 况的 公告 》 。
23、2014 年4月17 日《大成 基金管理有 限公司 关于增 加中国民族 证券有 限责任 公司为开
放式基 金代 销机 构并 开通 相关业 务的 公告 》 。
24、2014 年4月21 日《 大 成 内需增 长股 票型 证券 投资 基金2014年第 一 季度 报告 》 。
25、2014 年4月22 日 《关 于 持有的 “宇 通客 车” 股票 估值调 整的 公告 》 。
26、2014 年4月26 日《大成 基金管理有 限公司 关于旗 下基金持有 的“光 线传媒 ”股票估
值调整 的公 告》 。
27、 2014 年4 月29 日 《 关于 持有的 “ 乐普 医疗 ” 股票 估 值调整 的公 告》 、 《 关于 持 有的 “远
光软件 ”股 票估 值调 整的 公告》 。 大成内需增长股票型证券投资基金
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28、 2014 年6月5日 《关 于增 加杭州 数米 基金 销售 有限 公司为 代销 机构 及相 关申 购费率 优
惠的公 告》 。
（四 ） 招 募说 明书 或以 前的 更新的 招募 说明 书与 本次 更新的 招募 说明 书内 容若 有不一 致
之处， 以本 次更 新的 招募 说明 书 为准 。
二十三、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的要求 ，对2014 年1 月29日公布的 《大成 内需增 长股票型证 券投资 基金更新 招募说明 书
（2013 年2 期） 》 进 行了 更 新， 并根 据本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内容
补充 和 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资部 分 ， （ 十） 基 金投 资组 合报 告 ” 。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6．根 据最 新公 告， 更新“ 二十二 、其 他应 披露 的事 项 ” 。
9．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
（一） 招募 说明 书的 存放 地点
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 、代 销机构 和注 册登 记机 构的 办公场 所 ，
并刊登 在基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。
（二） 招募 说明 书的 查阅 方式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的招 募说 明书 ， 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的
复印件 ，但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。
二十 五 、备查文件
备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ， 在
办公时 间内 可供 免费 查阅 。
（一） 中国 证监 会核 准大 成 内需 增长 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件
（二） 《大 成 内 需增 长 股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》
（三） 《大 成 内 需增 长 股 票 型证券 投资 基金 注册 登记 业务规 则》 大成内需增长股票型证券投资基金
更 新招募说明书
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（四） 《大 成 内 需增 长 股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》
（五） 法律 意见 书
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一四 年七月二十九 日
