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上证180 等权重交易型开放式指数证券投资
基金 2014 年 第 2 号更新招募说明书 
重 要提 示 
 
（一） 上证 180 等权重交易型 开放式指数 证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运
作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理
办法》 （以下简称 《信息披露 办法》 ） 、 《 上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金基金合同》 （以
下简称“基金合同”）及其他有关规定募集， 并经中国证 监会 2012 年 1 月 21 日证监许可 【2012 】103 号
文核准募集 ，本基金 基金合同于 2012 年 6 月 12 日正式生效 。 
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证
监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。 
（三）投资有风险，投资人 认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。 
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。 
（七） 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金
份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资者在投资本基金前，请认真阅读本 招募说明书，全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 和/
或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的
各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于 ：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和
投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险。 本基金为股票型基金，具有较高风
险、较高预期收益的特征，其风险和预期 收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。 本基金为指
数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征 。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 
（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 6 月12 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2014 年3 月31 日。本 更新招募 说明书中财务数据未经审计。 
 



























基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司























 上证 180 等 权重交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书 
2 
目


 录 
一、绪 言 ..................................................................... 3 
二、释 义 ..................................................................... 4 
三、 基金 管理 人 ............................................................. 10 
四、基 金托 管人 .............................................................. 22 
五、相 关服 务机 构 ............................................................ 26 
六、基 金的 募集 .............................................................. 32 
七、基 金合 同的 生效 .......................................................... 39 
八、基 金份 额折 算与 变更 登记 .................................................. 41 
九、基 金份 额的 交易 .......................................................... 42 
十、基 金份 额的 申购 和赎 回 .................................................... 44 
十一、 基金 的投 资 ............................................................ 55 
十二、 基金 的业 绩 ............................................................ 65 
十三、 基金 的融 资、 融券 ...................................................... 67 
十四、 基金 的财 产 ............................................................ 68 
十五、 基金 资产 估值 .......................................................... 69 
十六、 基金 的收 益与 分配 ...................................................... 73 
十七、 基金 的费 用与 税收 ...................................................... 75 
十八、 基金 的会 计与 审计 ...................................................... 78 
十九、 基金 的信 息披 露 ........................................................ 79 
二十、 风险 揭示 .............................................................. 83 
二十一 、基 金合 同的 变更 、终止 与清 算 .......................................... 86 
二十二 、基 金合 同的 内容 摘要 .................................................. 88 
二十三 、基 金托 管协 议的 内容摘 要 ............................................. 109 
二十四 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ............................................. 119 
二十五 、其 他应 披露 事项 ..................................................... 121 
二十六 、招 募说 明书 的存 放及其 查阅 方式 ....................................... 122 
二十七 、备 查文 件 ........................................................... 122























 上证 180 等 权重交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书 
3 
一 、绪 言 
本基金由 景顺长城 基金管 理有限 公 司依照《 基金法》 、 《运作办 法》 、 《销 售办法 》 、基金
合同 及 其它 有关 规定 募集 。 
上证180 等 权重 交易 型开 放式指 数 证 券投 资基 金 招 募说明 书 （ 以下 简称 “招 募说明 书 ”
或 “本招 募说明 书” ） 依 据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办 法》 、 《信 息披露 办法》以 及 基
金合同 等编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 本基 金的投 资目 标 、 投 资策 略 、 风 险、 费率 、 管 理等 与投 资人投 资
决策有 关的 全部 必要 事项 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应当 仔细 阅读 本招 募说 明书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中国 证券监 督管 理委 员会(以 下 简称 “中
国证监会 ”)核准 。基金合 同是约定 基金当事 人之间 权利、义 务的法律 文件。 基金投资 人 自
依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份额 持有 人 和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的
行为本身 即表明其 对基金 合同的承 认和接受 ，并按 照《基金 法》 、基 金合同及 其他有关 规 定
享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 人 欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。 
 
























 上证 180 等 权重交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书 
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二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文义另 有所 指， 下列 词语 具有以 下含 义： 
招募说 明书 或本 招募 说明 书








指《 上证 180 等 权重交 易型 开放 式指 数 证 券投资 
 基金 招募 说明 书》 及其 定 期更新 ； 
基金合 同 指《 上证 180 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金
合同》 及对 基金 合同 的任 何 有效 修订 和补 充； 
基金份 额 发 售公 告

















 指《 上证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金
份额发 售公 告》 ； 
《基金 法》 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届全 国 人 民代 表大 会常 务委 员
会第五 次会 议通 过并 于 2004 年 6 月 1 日 起施 行 ， 经 2012
年 12 月 28 日第 十一 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第 三
十次会议修订的 《中华人 民共和国证券投 资基金法 》 及不
时做 出 的修 订 ； 
《运作 办法 》 指 2004 年 6 月 29 日由中 国证监 会 公 布并 于 2004 年 7 月 1
日起 实施 的《证 券投资基 金运作管理办法 》 及不时 做出的
修订 ； 
《销售 办法 》 指中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、同 年 6 月 1 日起 施
行的《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 及不 时做 出的 修订 ； 
《信息 披露 办法 》 指 2004 年 6 月 8 日 由中 国 证监会 发布 并 于 2004 年 7 月 1
日起施行的《证 券投资基 金信息披露管理 办法》 及 不时做
出的修 订 ； 
元



































 指人 民币 元； 
基金或 本基 金 指上证 180 等权 重交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ；



托管协 议





























 指《 上证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金托 管
协议》 及其 任何 有效 修订 和补充 ；























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中国证 监会


























指中 国 证券监 督管 理委 员会 ； 
中国银 监会


























 指中 国银 行业 监督 管理 委 员会； 
中国


























指 中 华 人 民 共 和 国( 仅 为 基 金 合 同 目 的 不 包 括 香 港 特 别 行
政区、 澳门 特别 行政 区及 台湾地 区) ； 
基金管 理人


























指景 顺 长城基 金管 理有 限公 司； 
基金托 管人


























指中 国 银行股 份有 限公 司； 
交易型 开放 式指 数 
证券投 资基 金























《 上海 证券 交易 所交 易型开 放式 指数 基金 业务 实施细 则 》 所
定义的 “ 交 易型 开放 式指 数 基金 ” ，亦 称 “ETF(Exchange 
Traded Fund) ” 或者 “ETF 基金 ” ， 即指 经依 法募 集的 、 投资
特定证 券指 数所 对应 组合 证券的 开放 式基 金， 其基 金份额
用组合 证券 进行 申购 、赎 回，并 在上 海证 券交 易所 上市交
易；



联 接 基 金





























指 将 绝 大 多 数 基 金 财 产 投 资 于 跟 踪 同 一 标 的 指 数 的 目 标
ETF ， 紧 密跟 踪标 的指 数 表现 ， 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪误
差最小 化 ， 采 用开 放式 运 作的基 金； 
申购赎回 代理券 商

















 指符 合《销 售办法 》和中国 证监会 规定的 其 他条件， 由基
金管理人指定的 办理本基 金申购、赎回业 务的证券 公司，
又称为 代办 证券 公司 ； 
注册登记业务




















 指《中国证券登记 结算有限责任 公司交易型 开放式指数基
金登记 结算 业务 实施 细则 》 定 义的 基金 登记 、 存管 、 过户、
清算和 交收 业务 ；



注册登 记机 构























 指中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 ； 
代销机构





























 指符 合《销 售办法 》和中国 证监会 规定的 其 他条件， 取得
基金代销业务资 格并接受 基金管理人委托 ，代为办 理 基金
销售 业 务的 机构 ， 包 括 发 售 代理机 构及 申购 赎回 代理 券商 ； 
发售代理 机构























 指符 合《销 售办法 》和中国 证监会 规定的 其 他条件， 由基
金管理 人指 定的 代理 本基 金发售 业务 的机构 ；























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销售机 构


























指基 金 管理人 及基 金代 销机 构； 
基金销 售网 点























 指基 金管 理人 的直 销中心 及基 金代 销机 构的 代销网 点； 
基金网 上交 易系 统

















 指代 销机 构的 网上 交易系 统； 
投资者 指个人投资者 、 机构投资 者 、合格境外机 构投资者 和法律
法规 或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资者 ； 
个人投 资者 指依据中国有关 法律法规 及其他有关规定 可以投资 于证券
投资基 金的 自然 人； 
机构投 资者 指在中国境内合 法注册登 记或经有权政府 部门批准 设立和
有效存续并依法 可以投资 于证券投资基金 的企业法 人、事
业法人 、 社 会团 体或 其他 组织； 
合格境外 机构投 资者














 指符 合 《合 格境外 机构投资 者境内 证券投 资 管理办法 》及
相关法律法规规 定可以投 资于在中国境内 依法募集 的证券
投资基 金的 中国 境外 的机 构投资 者 ； 
基金份额 持有人 大会














 指按 照 基金 合同 第 十一 部分 之规定 召集、 召 开并由基 金份
额持有 人或 其合 法的 代理 人进行 表决 的会 议； 
基金合 同生 效日 指本基金 募集结 束， 基金 管理人 募集的基 金份额总 额、募
集金额和基金份 额持有人 人数符合相关法 律法规和 基金合
同规定的 ，基金 管理人依 据 《基金法》向 中国证监 会办理
备案手 续后 ，中 国证 监会 的书面 确认 之日 ； 
基金 募 集期


























指基 金 合同和 招募 说明 书中 载明 ，并经 中国 证监 会核 准的 










































基金 份额 募集 期限 ， 自基金 份额 发售 之日 起最 长不超 过 3













































个月 ； 
存续期
































指基 金合 同生 效至 终 止 之间 的不 定期 期限 ； 
工作日





























 指 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所的 正 常 交易 日； 
开放日
































指 为 投资 者办 理基 金 申购、 赎回 等业 务的 工作 日； 
T 日



































指投 资者 向销 售机 构 提出申 购 、 赎 回或 其他 业 务申请 的开 放
日 ；























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T+n 日





























 指 T 日 后（ 不包 含 T 日） 第 n 个工 作日 ，n 指自 然数 ； 
基金账户


























 指注册 登记机 构为 基 金投资者 开立的 记录其 持 有的由该 注册
登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账
户； 
交 易 账户





























指 销 售机 构为 投资者 开 立的 记录 投 资者 通过该 销 售机 构办
理认购 、 申购 、 赎 回 、 转 换 及转托 管等 业务 而引 起的 基金份
额的变 动及 结余 情况 的账 户； 
认购



































指在基 金募 集期 内， 投资 者 按照 基金 合同 的规 定 申 请购 










































买本 基金 基金 份额 的 行为； 
申购
































 指在基 金合 同生 效后 的存 续期间 ，投 资者 按照 基金 合同的 规
定 申请 购买 本基 金基金 份 额的行 为； 
赎回




















指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基









































 
金合 同规定的条 件 申请将 其持有的 基金份 额 兑换为 基金合同
约定的 对价 资产 的行 为； 
申购赎回 清单




















 指由基 金管理 人编制 的用以公 告申购 对价、 赎 回对价等 信息
的文件 ； 
申购对价


























 指投资 者申购 基金 份 额时，按 基金合 同和招 募 说明书规 定应
交付的 组合 证券 、现 金替 代、现 金差 额及 其他 对价 ； 
赎回对价


























 指基金 份额持 有人 赎 回基金份 额时， 基金管 理 人按基金 合同
和招 募说明书规 定应交付 给赎回人的组合 证券、现 金替代、
现金差 额及 其他 对价 ； 
组合证 券


























 指 本基 金标 的指 数所 包含的 全部 或部 分证 券； 
标的指 数


























 指 中证 指数 有限 公司 编制并 发布 的上 证 180 等 权重 指 数及 其
未来可 能发 生的 变更 ； 
现金替代


























 指申购 、赎回 过程 中 ，投资者 按基金 合同和 招 募说明书 的规
定，用 于替 代组 合证 券中 部分证 券的 一定 数量 的现 金； 
现金差 额


























 指 最小 申购 、赎 回单 位的资 产净 值与 按 T 日收 盘价计 算的 最























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小申购、赎回单 位中的组 合证券市值和现 金替代之 差；投资
者申购、赎回时 应支付或 应获得的现金差 额根据最 小申购、
赎回单 位对 应的 现金 差额 、申购 或赎 回的 基金 份额 数计算 ； 
最小申购 、赎回 单位











 指本基 金申购 份额、 赎回份额 的最低 数量， 投 资者申购 、赎
回的基 金份 额应 为最 小申 购、赎 回单 位的 整数 倍； 
基金份 额参 考净 值














指 上海 证券 交易 所在 交 易时间 内根 据基 金管 理人 提供的 申购 、
赎回清单和组合 证券内各 只证券的实时成 交数据计 算并发布
的基金 份额 参考 净值 ，简 称 IOPV ； 
预估现 金部 分




















 指 由基 金管 理人 估计 并在 T 日申 购赎 回清 单中 公布的 当日 现
金差额的估计值 ，预估现 金部分由 申购 赎 回代理券 商预先冻
结； 
完全复制 法























 指一种 跟踪指 数的投 资方法， 即通过 购买标 的 指数中的 所有
成份证券，并且 按照每种 成份证券在标的 指数中的 权重确定
购买的 比例 以构 建指 数组 合，达 到复 制指 数的 目的 ； 
收益分 配基 准日

















 指 基金 管理 人计 算本 基金净 值增 长率 与标 的指 数增长 率差 
额之日 ； 
基 金 净 值 增 长 率

















 指 收 益 分 配 基 准 日 基 金 份 额 净 值 与 基 金 上 市 前 一 日 基 金 份















额净 值 之比 减 去 1 乘以 100% （ 期间 如发 生基 金份 额 折算 ， 则
以基金 份额 折算 日为 初始 日重新 计算 ）；



标的指数 同期增 长率











 指收益 分配基 准日标 的指数收 盘值与 基金上 市 前一日标 的指
数收盘 值之 比减 去 1 乘以100%（ 期间 如发 生基 金份 额折算 ，
则以基 金份 额折 算日 为初 始日重 新计 算） ； 
指令
































 指基金 管理 人在管理和 运作 基 金财产 进行 投资 时，向基 金托
管人发 出的 资金 划拨 及实 物券调 拨等 指令 ； 
基金利润


























指 基金 利息 收入 、 投资 收益 、 公 允价 值变 动收 益 和其他 收入 扣
除相关 费用 后的 余额 ， 基 金 已实现 收益 指基 金利 润减 去公允 价
值变动 收益 后的 余额 ； 
基金资 产总 值 指基金 持有 的各类 有价 证 券、 银行 存款 本息 、 应收 款 项以 及 以























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其他资 产等 形式 存在 的基 金财产 价值 总和 ； 
基金资 产净 值














 指基 金资 产总 值 减去 基金 负债 后的 价值 ； 
基金份 额净 值 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的 单
位基金 份额 的价 值 ； 
基金资 产估 值


 指计 算 、 评估 基金 资产 和负债 的价 值， 以确 定 基 金资产 净值 







































和 基金 份额 净值 的过 程； 
法律法 规


























指 中华 人民 共和 国现 行 有效的 法律 、 行政 法规 、 司法解 释 、 地
方法规 、 地方 规章 、 部门 规 章及其 他规 范性 文件 以及 对于该 法
律法规 的不 时修 改和 补充 ； 
不可抗 力 指基金 合同 当事 人无 法预 见、无 法避免 、 无法 克服 且在本 基金
合同由 基金 管理 人 、 基 金 托管人 签署 之日 后发 生的 ， 使 本基 金
合同当 事人 无法 全部 或部 分履行 本基 金合 同的 任何 事件， 包 括
但不限 于洪 水 、 地 震及 其 他自然 灾害 、 战争 、 骚乱 、 火 灾 、 政
府征用 、 没收 、 恐怖 袭击 、 传 染病 传播 、 法律 法规 变化 、 突 发
停电或 其他 突发 事件 、证 券交易 所非 正常 暂停 或停 止交 易 ； 
指定媒 体


指中 国证 监会 指定 的用 以 进行信 息披 露的 报 刊 和互 联网网 站
或其它 媒体 。


























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三、 基 金管 理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
名


称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司 
住


所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层 
法定代 表人 ： 赵 如冰 
批准设 立文 号： 证监 基金 字 【2003 】76 号 
设立日 期：2003 年 6 月 12 日 
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层 
电


话 ： （0755 ）82370388 
客户服 务电 话：4008888606 
传


真 ： （0755 ）22381339 
联系人 ： 杨 皞阳 
 
（二） 基金 管理 人基 本情 况 
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 【2003 】76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦( 集团) 有限 责 任公司 、 大连 实德 集团 有 限公司 共同 发
起设立 ，并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前各 家出 资比
例分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。 
公司设 置如 下部 门 ： 股 票 投资部 、 固定 收益 部 、 国 际投资 部 、 量 化及ETF 投 资部 、 专 户
投资部 、 研究 部、 渠道 销 售部 、 机 构客 户部 、ETF 销售部 、 市场 服务 部、 产 品开发 部 、 交 易
管理部 、 基金 事务 部、 信 息技术 部 、 人 力资 源部 、 财务行 政部 、 法律 监察 稽 核部 、 总 经理 办
公室。 各部 门的 职责 如下 ： 
1、股票投 资部 ：负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 股票选 择 和组合 的
投资管 理。 
2、固定收 益部 ：负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 债券选 择 和组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。 
3、 国际 投资 部： 主 要负 责 与 QDII 、QFII 等 国际 业务 相关的 投资 管理 、 国 际合 作和培 训
等业务 。























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4、量 化 及 ETF 投 资部 ：负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则， 以严 谨的 量化 投 资
流程为 依托 ，负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。 
5、专 户投 资部 ：负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。 
6、研 究部 ：负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。 
7、渠 道销 售部 ：负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。 
8、机构客 户部 ：负责 开发 机构客户 ，并使 其认识 并 了解我公 司在企 业年金 、 社保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务 。 
9、ETF 销 售部 ：负 责公 司ETF 类 产品 的销 售及 服务 。 
10、 市 场服 务部： 负责 公 司市场 营销 策略 、 计 划制 定及推 广， 电子 商务 和客 户服务 管理
等工作 。 
11、产 品开 发部 ：负 责基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。 
12、基 金事 务部 ：负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。 
13、信 息技 术部 ：负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。 
14、交 易管 理部 ：负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ，并进 行事 前的 风险 控制 。 
15、人 力资 源部 ：负 责公 司各项 人力 资源 管理 工作 ，包括 招聘 、薪 资福 利、 绩效 管 理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。 
16、财 务行 政部 ：负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。 
17、 法 律监 察稽 核部： 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核， 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。 
18、 总 经理 办公 室： 主 要 受总经 理委 托， 协调 各部 门的工 作， 并负 责公 司日 常办公 秩序
监督、 工作 项目 管理 跟进 等，并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。 
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系 。 
 
（ 三） 主要 人员 情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
赵如冰 先生 ， 董事 长， 经济 学硕士 。 曾任 葛洲 坝水 力 发电厂 主任 、 研究 员级 高 级工程 师，
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 ， 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记 、 总经理 ， 中住 地
产开发 公司 总经 理、 党组 书记， 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。
2009 年加 入本 公司 ，现 任 公司董 事长 。 
罗德城 先生 ， 董事 ， 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 ， 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间， 担 任香港 联交























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所委员 会成 员 ， 并 在 1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。 
黄海洲 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ，新江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。 
许义明 先生 ， 董事 ， 总经 理， 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 中国 区财 资部 ； 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事兼 总经理、 香港景 顺资产管 理有限公 司大中 华区业务 拓展总监 等职务 。2009 年加 入
本公司 ，现 任公 司董 事兼 总经理 。 
伍同明先生 ，独立 董事， 文学学士（1972 年毕业） 。香港会计 师公会 会员（HKICPA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ） 、香港执 业会计 师（CPA ） 、加拿大 公认管 理会计师 （CMA） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会 计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。 
靳庆军 先生 ， 独立 董事 ， 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 ， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。 
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ； 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
王天广 先生，监 事， 金融 学学士 ， 注 册会 计师 、 律 师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别
在万科财 务顾问公 司、中 国证监会 上市公司 监管部 工作；1998 年 起历任中 国 证监会深 圳监
管局任 副处 长 、 中 国银 河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西南 证券 股 份有限 公司 总裁
助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月 进入 长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事
业部总 经理 ，现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。 
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。 
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。 
3、高 级管 理人 员 
赵如冰 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
许义明 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。 
周伟达 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总























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监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 （除 日本 外） 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 ， 友邦 保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。2014 年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。 
王鹏辉 先生 ， 副总 经理 ， 经济学 硕士 。 曾 先 后担 任 深圳市 农村 商业 银行 资金 部债券 交易
员， 长城 证券研究 部 研究 员， 融通 基金 研究 策划部 行业研究 员 。2007 年加 入 本公司 ， 现任
公司副 总经 理 。 
Xie Sheng （谢生）先生， 副总经理，工商管理硕 士 。曾担任加拿大丰业银 行 商业信贷
经理 ， 加 拿大 道明 资产 管 理公司 亚洲 市场 部总 经理 ， 嘉 实基 金渠 道总 监， 湘 财荷银 基金 首席
市场官 ， 富国 基金 总经 理 助理 ， 民 生证 券副 总裁 、 执行委 员会 委员 兼资 产管 理事业 部总 裁职
务。2013 年加 入本 公司 ， 现任公 司副 总经 理。 
吴建军 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ，
长城证券 有限责任 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司，现任 公司
副总经 理。



刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《 证 券时报 》 社编 辑记 者， 长 城证券 研发 中心 研究 员 、 总裁办 副主 任、
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，曾 担任 公司 督察长 ，现 任公 司副 总经 理。 
黄卫明 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 ， 国泰 君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理， 中国 证监 会期 货部 、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、
处长。2010 年 加入 本公 司 ，现任 公司 督察 长。 
4、本 基金 基金 经理 简历 
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下： 
徐喻军 先生 ， 理 学硕 士。 曾担任 安信 证券 风险 管理 部风险 管理 专员 。2012 年 3 月加入
本公司 ，担 任量 化及 ETF 投资部 ETF 专员职务 ； 自 2014 年 4 月 起担 任基 金经理 。具 有 4
年证券 、基 金行 业从 业经 验。 
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间 
无。 
6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况 
本基金现任 基金经 理 徐喻 军 先生目前 兼任 景 顺长城 上 证 180 等权重 交易型 开 放式指数
证券投资 基金联接 基金 和 景顺长城 沪深 300 等权 重 交易型开 放式指数 证券投 资基金 基 金经
理 。 
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间 
基金经 理姓 名 管理时 间 
江科宏 2012 年6 月12 日—2014 年 4 月 18 日 
徐喻军 2014 年4 月19 日 — 至今























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8、投 资决 策委 员会 委员 名 单 
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。 
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下： 
许义明 先生 ，总 经理 ； 
周伟达 先生 ，副 总经 理； 
王鹏辉 先生 ，副 总经 理； 
RU PING （ 汝平 ）先 生， 固 定收益 部投 资总 监兼 国际 投资部 投资 总监 ； 
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ； 
陈晖先 生， 专户 投资 部投 资总监 ； 
唐咸德 先生 ，研 究部 研究 总监； 
余广先 生， 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 ； 
陈嘉平 先生 ，股 票投 资部 基金经 理。 
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
 
（四） 基金 管理 人的 权利 和义务 
1、基 金管 理人 的权 利 
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 基金备 案手 续； 
（2） 依照 法律 法规 和基 金 合同独 立管 理运 用基 金财 产； 
（3）根据 法律法 规、基金 合同、上 海证券交 易所及 注册登记 机构 相关 业务规 则的规定 ， 制
订、 修改 并公 布有 关基 金 认购 、 申 购、 赎回 、 转 托 管、 基金 转换 、 收 益分 配 等方面 的业 务规
则； 
（4）根据 法律法 规和基金 合同的规 定决定本 基金的 相关费率 结构和收 费方式 ，依照基 金 合
同获得 基金 管理 费 ， 收 取 认购费 、 申购 费、 赎回 费 及其他 事先 核准 或公 告的 合理费 用以 及法
律法规 规定 或监 管部 门批 准的其 他收 入； 
（5） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 销售 基金 份额 ； 
（6）在基金 合同 的有效期 内，在不 违反公平 、合理 原则以及 不妨碍基 金托管 人遵守相 关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上， 基金 管理 人有 权 对基金 托管 人履 行 基 金合 同 的情 况进 行
必要的 监督 。 如认 为基 金 托管人 违反 了法 律法 规或 基金合 同规 定对 基金 财产 、 其 他基 金合 同
当事人 的利 益造 成重 大损 失的 ， 应 及时 呈报 中国 证 监会和 中国 银监 会 ， 以 及 采取其 他必 要措
施以保 护本 基金 及相 关基 金合同 当事 人的 利益 ； 
（7）根据 基金合 同的规定 选择适当 的基金代 销机构 并有权依 照代销协 议和有 关法律法 规 对























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基金代 销机 构行 为进 行必 要的监 督和 检查 ； 
（8） 自行 担任 基金 注册 登 记机构 或选 择 、 更 换基 金 注册登 记机 构 ， 办 理基 金 注册登 记业 务，
并按照 基金 合同 规定 对基 金注册 登记 机构 进行 必要 的监督 和检 查； 
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ； 
（10） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 份额 持有 人的利 益依 法为 基金 进行 融资、 融券 ； 
（11 ）依 据法 律法 规和 基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案； 
（12 ） 按 照法 律法 规， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基 金行 使 因投资 于其 他证
券所产 生的 权利 ； 
（13） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（14） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 、 审 计师 、 证 券经 纪商 或其 他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定有 关
费率； 
（16） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。 
 
2、基 金管 理 人 的义 务 
（1）依法 申请并 募集基金 ，办理或 者委托经 中国证 监会认定 的其他机 构代为 办理基金 份 额
的发售 、申 购、 赎回 和登 记事宜 ； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ；



（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配备 足够的 具有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方式 管 理
和运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内 部风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管理 的 基
金财产 和基 金管 理人 的财 产相互 独立 ， 对所 管理 的 不同基 金分 别管 理 、 分 别 记账 ， 进 行证 券
投资； 
（6） 按基 金合 同的 约 定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益； 
（7） 除依 据《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外，不 得为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益 ，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；



（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ； 
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；























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（11 ） 采 取适 当合 理的 措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购价 格 、 申 购、 赎回 对 价的方 法符 合基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算 并公 告 基金资 产净 值 ， 确 定基 金 份额申 购 、 赎 回
对价；



（12） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（13 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除基 金法 、 基金合 同及 其他
有关规 定另 有规 定外 ，在 基金信 息公 开披 露前 应予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（14） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付投资 者申 购之 基金 份额 或赎回 之 对 价 ； 
（15 ） 保 存基 金财 产管 理 业务活 动的 记录 、 账册 、 报表 、 代 表基 金签 订的 重 大合同 及其 他相
关资料 ； 
（16）依 据《基金 法》 、基 金合同及 其他有关 规定召 集基金份 额持有人 大会或 配合基金 托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（17） 以基 金管 理人 名义 ，代表 基金 份额 持有 人利 益行使 诉讼 权利 或实 施其 他法律 行为 ； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ，参 与基 金财 产的保 管、 清理 、估 价、 变现和 分配 ； 
（19 ） 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益， 应承 担赔 偿
责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免除 ； 
（20 ） 基 金托 管人 违反 基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应为 基金 份额 持有 人 利益向 基金 托管
人追偿 ； 
（21） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
（五） 基金 管理 人承 诺 
1、基金管 理人承 诺不从事 违反《中 华人民共 和国证 券法》的 行为，并 承诺建 立健全的 内部
控制制 度， 采取 有效 措施 ，防止 违反 《中 华人 民共 和国证 券法 》行 为的 发生 ； 
2、基金管 理人承 诺不从 事 以下违反 《基金 法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办 法》的 行为，并 承诺
建立健 全的 内部 风险 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 的发 生： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 将基 金用 于下 列投 资 或者活 动：



 (i) 承销证券 ；



 (ii) 向他人贷 款 或 者提 供担 保；


























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 (iii) 从事承担无 限责 任的 投 资；



 (iv) 买卖其他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；



 (v) 向其基金管 理人 、 基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人、 基金 托管 人发 行的股 票
或者债 券；



 (vi) 买卖与其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 其基 金管 理人 、 基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；



 (vii) 从事内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；



 (viii) 依照法律 、 行 政法 规 有关规 定 ， 由 国务 院证 券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他活动； 
 (ix) 证券法 规规 定禁 止从 事 的其他 行为 。 
3、基金管 理人承 诺加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法律 、 法
规及行 业规 范， 诚实 信用 、勤勉 尽责 ，不 从事 以下 活动： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职 期间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资内 容 、
基金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金运 作投 资外 ，直 接或 间接进 行其 他股 票投 资； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场 秩 序 ； 
（11 ）贬 损同 行， 以提 高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。



4、基 金经 理承 诺： 
（1）依照 有关法 律、法规 和基金合 同的规定 ，本着 谨慎的原 则为基金 份额持 有人谋取 最 大
利益；























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（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
（3） 不泄 露在 任职 期间 知 悉的有 关证 券 、 基 金的 商 业秘密 ， 尚未 依法 公开 的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ； 
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。 
（六） 基金 管理 人的 风险 管理和 内部 控制 体系 
1、风 险管 理理 念与 目标 
（1） 确保 合法 合规 经营 ； 
（2） 防范 和化 解风 险； 
（3） 提高 经营 效率 ； 
（4） 保护 投资 者和 股东 的 合法权 益。 
2、风 险管 理措 施 
（1） 建立 健全 公司 组织 架 构； 
（2） 树立 监察 稽核 功能 的 权威性 和独 立性 ； 
（3） 加强 内控 培训 ，培 养 全体员 工的 风险 管理 意识 和监察 文化 ； 
（4） 制定 员工 行为 规范 和 纪律程 序； 
（5） 建立 岗位 分离 制度 ； 
（6） 建立 危机 处理 和灾 难 恢复计 划。 
3、风 险管 理和 内部 控制 的 原则 
（1）全面 性原则 ：公司风 险管理必 须覆盖公 司的所 有部门和 岗位，渗 透各项 业务过程 和 业
务环节 ； 
（2）独立 性原则 ：公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金财产、 自 有
资产、 其他 资产 的运 作应 当分离 ；



（3）相互 制约原 则：公司 及各部门 在内部组 织结构 的设计上 要形成一 种相互 制约机制 ， 建
立不同 岗位 之间 的制 衡 体 系； 
（4）定性 和定量 相结合原 则：建立 完备的风 险管理 指标体系 ，使风险 管理更 具客观性 和 操
作性； 
（5） 防火 墙原 则： 基金 财 产、公 司自 有资 产、 其他 资产的 运作 应当 严格 分开 并独立 核算 。 
4、内 部控 制体 系 
I 、 内部控 制的 组织 架构 
（i ） 董事会审 计与风险 控制委 员会：负 责对公司经营管 理和基金 投资业务进行合 规性























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控制 ， 并 对公 司内 部稽 核 审计工 作进 行审 核监 督 。 该委员 会主 要职 责是 ： 审 议并批 准公 司内
控制度 和政 策并 检查 其实 施情况 ； 监督 公司 内部 审 计制度 的实 施 ； 向 董事 会 提名外 部审 计机
构； 负责 内部 审计 和外 部 审计之 间的 协调 ； 审议 公 司的关 联交 易 ； 对 公司 的 风险及 管理 状况
及风险 管理 能力 及水 平进 行评价 ， 提出 完善 风险 管理 和内部 制度 的意 见 、 制 定公 司日常 经营 、
拟募集 基金 及运 用基 金资 产进行 投资 的风 险控 制指 标和监 督制 度， 并不 定期 地 对风险 控制 情
况进行 检查 和监 督 ， 形 成 风险评 估报 告和 建议 ， 在 例行董 事会 会议 上提 出公 司上半 个年 度风
险控制 工作 总结 报告 ； 监 督 和指导 经理 层所 设立 的风 险管理 委员 会的 工作 及董 事会赋 予的 其
他职责 。 
（ii ）风险管 理委 员会 ： 是 公司日 常经 营中整 体风 险 控制的 决策 机构， 该委 员 会是对 公
司各种 风险 的识 别 、 防 范 和控制 的非 常设 机构 ， 负 责公司 整体 运作 风险 的评 估和控 制 ， 由总
经理 、 副 总经 理 、 督 察长 、 以 及其 他相 关部 门负 责 人或相 关人 员组 成 ， 其 主 要职责 是 ： 评 估
公司各 机构 、 部门 制度 本 身隐含 的风 险 ， 以 及这 些 制度在 执行 过程 中显 现的 问题 ， 并 负责 审
定风险 控制 政策 和策 略 ； 审议基 金财 产风 险状 况分 析报告 ， 基于 风险 与回 报 对业务 策略 提出
质疑 ， 需 要时 指导 业务 方 向； 审定 公司 的业 务授 权 方案 ； 负 责协 调处 理突 发 性重大 事件 ； 负
责界定 业务 风险 损失 责任 人的责 任 ； 审 议公 司各 项 风险与 内控 状况 的评 价报 告； 需要 风险 管
理委员 会审 议、 决策 的其 他重大 风险 管理 事项 。 
（iii ） 投资 决策 委员 会 ： 是 公司投 资领 域的 最高 决策 机构 ， 以 定期 或 不 定期 会 议的形 式
讨论和 决定 公司 投资 的重 大问题 。 投资 决策 委员 会 由 公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 各
投资总 监 、 研 究总 监 、 基 金经理 代表 等组 成 ， 其 主 要职责 包括 ： 依照 基金 合 同、 资产 管理 合
同的规 定 ， 确 立各 基金 、 特定客 户资 产管 理的 投资 方针及 投资 方向 ； 审定 基 金资产 、 特定 客
户资产 管理 的配 置方 案 ， 包括基 金资 产 、 特 定客 户 资产管 理在 股票 、 债券 、 现金之 间的 配置
比例 ； 制 定基 金、 特定 客 户资产 管理 投资 授权 方案 ； 对 超出 投资 负责 人权 限 的投资 项目 做出
决定 ； 考 核包 括基 金经 理 、 投 资经 理在 内的 投资 团 队的工 作绩 效 ； 需 要投 资 决策委 员会 决定
的其它 重大 投资 事项。 
（iv ） 督察长： 督察 长制 度 是基金 管理 人特 有的 制度 。 督察 长负 责 组 织指 导 公 司的监 察
稽核工 作 ； 可 列席 公司 任 何会议 ， 调阅 公司 任何 档 案材料 ， 对基 金运 作 、 内 部管理 、 制度 执
行及遵 规守 法情 况进 行内 部监察 、 稽 核； 每月 独立 出 具稽核 报告 ， 报 送中 国证 监 会和董 事长 。 
（v ） 法律、监察稽 核部： 公司设立 法律、监 察稽核 部，开展 公司的监 察稽核 工作， 并
保证其 工作 的独 立性 和权 威性 ， 充 分发 挥其 职能 作 用。 法律 、 监 察稽 核部 有 权对公 司各 类规
章制度 及内 部风 险控 制制 度的完 备性 、 合理 性、 有 效性进 行检 查并 提出 相应 意见和 建议 ， 并























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将意见 和建 议上 报公 司总 经理 、 督 察长 和风 险管 理 委员会 进行 讨论 。 法律 、 监察稽 核部 协助
对全公 司员 工进 行相 关法 律、 法规 、 规 章制 度培 训 ， 回答公 司各 部门 提出 的法 律咨询 ， 并 对
公司出 现的 法律 纠纷 提出 解决方 案， 同时 组织 各部 门 对公司 管理 上存 在的 风险 隐患或 出现 的
风险问 题进 行讨 论 、 研 究 ， 提 出解 决方 案， 提交 风 险管理 委员 会 、 投 资决 策 委员会 或总 经理
办公会 等进 行审 核、 讨论 ，并监 督整 改。 
II 、内部控制 的原 则 
公司的 内部 控制 遵循 以下 原则: 
(1) 健全 性原 则 ： 内 部控 制 应当包 括公 司的 各项 业务 、 各 个部 门或 机构 和各 级 人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个环 节； 
(2) 有效 性原 则 ： 通 过科 学 的内控 手段 和方 法 ， 建 立 合理的 内控 程序 ， 维护 内 控制度 的
有效执 行； 
(3) 独立 性原 则： 公司 设立 独立的 法律 、 监 察稽 核部 ， 法律 、 监 察稽 核部 保持 高度的 独
立性和 权威 性， 负责 对公 司各部 门风 险控 制工 作进 行稽核 和检 查； 
(4) 相互 制约 原则 ：公 司内 部部门 和岗 位的 设置 应当 权责分 明、 相互 制衡 ； 
(5) 成本 效益 原则 ： 公司 运 用科学 化的 经营 管理 方法 降低运 作成 本 ， 提 高经 济 效益 ， 以
合理的 控制 成本 达到 最佳 的内部 控制 效果 。 
公司制 订内 部控 制制 度遵 循以下 原则 ： 
（1） 合法 合规 性原 则： 公 司内控 制度 应当 符合 国家 法律、 法规 、规 章和 各项 规定； 
（2）全面 性原则： 内部控 制制度涵 盖公司管 理的各 个环节， 不得留有 制度上 的空白 或
漏洞； 
（3） 审慎 性原 则： 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点； 
（4 ） 适 时性 原则 ： 内 部控 制制度 的制 定应 当随 着有 关法律 法规 的调 整和 公司 经营战 略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 进行 及时 的修改 或完 善。 
III 、内部风险 控制 措施 
建立科 学合 理 、 控 制严 密 、 运 行高 效的 内部 控制 体 系和完 善的 内部 控制 制度 。 公 司成 立
以来 ， 根 据中 国证 监会 的 要求 ， 借 鉴外 方股 东的 经 验， 建立 了科 学合 理的 层 次分明 的内 控组
织架构 、 控制 程序 和控 制 措施以 及控 制职 责在 内的 运行高 效 、 严 密的 内部 控 制体系 。 通过 不
断地对 内部 控制 制度 进行 修改， 公司 已初 步形 成了 较为完 善的 内部 控制 制度 。 
建立健 全了 管理 制度 和业 务规章 ： 公司 建立 了包 括 风险管 理制 度 、 投 资管 理 制度 、 基 金
会计制 度 、 信 息披 露制 度 、 监 察稽 核制 度、 信息 技 术管理 制度 、 公司 财务 制 度等基 本管 理制























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度以及 包括 岗位 设置 、 岗 位职责 、 操作 流程 手册 在 内的业 务流 程 、 规 章等 ， 从基本 管理 制度
和业务 流程 上进 行风 险控 制。 
建立了 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 ： 公 司在 岗 位设置 上采 取了 严格 的分 离制度 ， 实
现了基 金投 资与 交易 ， 交 易与清 算 ， 公 司会 计与 基 金会计 等业 务岗 位的 分离 制度 ， 形 成了 不
同岗位 之间 的相 互制 衡机 制，从 岗位 设置 上减 少和 防范操 作及 操守 风险 。 
建立健 全了 岗位 责任 制： 公 司通过 建立 健全 了岗 位责 任制使 每位 员工 都能 明确 自己的 岗
位职责 和风 险管 理责 任。 
构建风 险管 理系 统 ： 公 司 通过建 立风 险评 估 、 预 警 、 报 告和 控制 以及 监督 程 序， 并经 过
适当的 控制 流程 ， 定期 或 实时对 风险 进行 评估 、 预 警、 监督 ， 从而 确认 、 评 估和预 警与 公司
管理及 基金 运作 有关 的风 险， 通过 顺畅 的报 告渠 道， 对风险 问题 进行 层层 监督 、 管 理、 控制 ，
使部门 和管 理层 及时 把握 风险状 况并 快速 做出 风险 控制决 策 。 建 立自 动化 监 督控制 系统 ： 公
司启用了 电子化投 资、交 易系统， 对投资比 例进行 限制，在 “股票黑 名单” 、 交叉交易 以 及
防范操 守风 险等 方面 进行 电子化 自动 控制 ，将 有效 地防止 合规 性运 作风 险和 操守风 险。 
使用数 量化 的风 险管 理手 段： 采用 数量 化、 技术 化 的风险 控制 手段 ， 建立 数 量化的 风险
管理模 型 ， 用 以提 示指 数 趋势 、 行 业及 个股 的风 险 ， 以 便公 司及 时采 取有 效 的措施 ， 对风 险
进行分 散、 规避 和控 制， 尽可能 减少 损失 。 
提供足 够的 培训 ： 制定 了 完整的 培训 计划 ， 为所 有 员工提 供足 够和 适当 的培 训， 使员 工
具有较 高的 职业 水准 ，从 培养职 业化 专业 理财 队伍 角度控 制职 业化 问题 带来 的 风险 。 
 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书 
 本公司 承诺 以上 关于 内部 控制的 披露 真实 、准 确； 
 本公司 承诺 根据 市场 变化 和公司 发展 不断 完善 内部 控制体 系和 内部 控制 制度 。























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四 、基 金托 管人 
（一） 基金 托管 人概 况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 ：田 国立 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽 
电话： （010 ）66594855 
传真： （010 ）66594942 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余 人。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。 
目前 ， 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金 、 基 金 （ 一对 多 、 一 对一 ） 、 社保 基金 、 保 险 基金 、QFII 、
QDII 、 券 商资 产管 理计 划 、 信 托计 划、 年金 基金 、 理财产 品 、 私 募基 金 、 资 金托管 等门 类齐
全的托 管产 品体 系 。 在国内 ， 中国 银行 率先 开展 绩 效评估 、 风险 管理 等增 值 服务 ， 为 各类 客
户提供 个性 化的 托管 服务 ，托管 资产 规模 居同 业前 列。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至 2013 年 6 月末 ，中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大 成 2020 生 命周 期混 合、 大成 蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选 LOF 、大 成景 宏封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合 、 海 富 通收益 增长 混合 、 海富 通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票 、 华 宝兴 业动 力组 合 股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏 大盘精 选混 合、























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华夏回报 二号混合 、华夏 回报混合 、华夏行 业股票(LOF) 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金 鹰成 份优 选股 票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成长 股票 、 易方 达平 稳 增长混 合 、 易 方
达策略 成长 混合 、 易方 达 策 略成 长二 号混 合 、 易 方 达积极 成长 混合 、 易方 达 货币 、 易 方达 稳
健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联 接、万 家 180
指数 、 万 家稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优质 增长 股票 、 银华 领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平衡混 合、景 顺长城优 选股票、 景顺长 城货币、 景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币 、 泰 信优 质 生活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选 股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股
票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合 、 招 商 行业领 先股 票 、 东 方核 心 动力股 票 、 华 安行 业轮 动 股票型 、 摩根 士
丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券
型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型
开放式 指数 、 国联 安上 证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证中 小盘 交
易型开 放式 指数 、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联 接 、 长 城中 小盘 成
长股票 型 、 易 方达 医疗 保 健行业 股票 型 、 景 顺长 城 稳定收 益债 券型 、 上证180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上 证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型 、 泰 信中 证 200 指 数、 大成 内需 增长 股 票型 、 银 华永 祥保 本混 合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联接 、 嘉实 深证基 本面 120 交易 型开放式 指 数证券投资 基金联 接、深 证基本面 120
交易型 开放 式指 数 、 上 证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华 宝兴 业上 证 180 成 长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接 、 易方达 资源 行业 股票 型 、 华安深 证 300 指 数 、 嘉 实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型 、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票 型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证 380 指数增 强型 、 泰达 宏利 中 证 500 指数 分级 、 长盛 同 禧信用 增利 债券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
上投摩 根健 康品 质生 活股 票型 、 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企 业灵活 配置 混
合型 、 国 泰中 小板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券























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投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级 债券 型 、 嘉 实沪 深300 交 易型 开 放式指 数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮 动股 票 型、 富兰 克林 国
海研究精选股票型、 诺安 汇鑫保本混合型、平 安大 华策略先锋混合型、 华宝 兴业中证短融
50 指 数债 券型 、180 等 权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本
混合型 、 景顺 长城 上证180 等权 重交 易型 开 放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利
债券型 、 嘉实 优化 红利 股 票型 、 长 盛同 鑫二 号保 本 混合型 、 招商 信用 增强 债 券型 、 华 宝兴 业
资源优 选股 票型 、 中证500 沪市 交易 型开 放式 指数 、 大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 、 博时 医 疗保健 行业 股票 型 、 诺 德 深证300 指 数分 级 、 华 夏 安康信 用优 选债
券型 、 汇添 富多 元收 益债 券型 、 广发 双债 添利 债券 型 、长 盛添 利 30 天 理财 债 券型 、 信诚 理
财 7 日盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式 、平 安大 华添 利债 券型 、大成 理财 21
天债券 型发 起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信 诚添 金 分级债 券型 、 国泰 现 金管 理 货币市 场 、
国投瑞 银纯 债债 券型 、银 华中证 中票 50 指数 债券 型 、华安 信用 增强 债券 型 、 长盛同 丰分 级
债券型 、 汇添富理 财 21 天债券型 发起式 、 国泰国 证房地产 业指数分 级 、招 商央视财 经 50
指数 、 嘉 实中 证中 期企 业 债指数 、 大成 中证 100 交 易型开 放式 指数 、 长盛 纯 债债券 型 、 华夏
双债增 强债 券型 、 泰达 宏 利信用 合利 定期 开放 债券 型 、 招商 安润 保本 混合 型 、 长 盛上 证市 值
百强交 易型 开放 式 、 长 盛 上证市 值百 强交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 南 方中 债中 期
票据指 数债 券型 发起 式 、 嘉实中 证金 边中 期国 债交 易型开 放式 、 嘉实 中证 金 边中期 国债 交易
型开方 式指 数 证 券投 资基 金联接 、 国投 瑞银 中高 等 级债券 型 、 上 投摩 根成 长 动力混 合型 、 嘉
实丰益 纯债 定期 开放 债券 型 、 大成 景兴 信用 债债 券 型 、 海富 通养 老收 益混 合 型 、 广发 聚鑫 债
券型 、 泰 达宏 利高 票息 定 期开放 债券 型 、 长 盛季 季 红1 年 期定 期开 放债 券型 、 诺 安信 用债 券
一年定 期开 放债 券型 、 嘉 实海外 中国 股票(QDII) 、 银华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气
行业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 股票型(QDII) 、 信 诚金 砖 四国积 极配 置
(QDII) 、 海富 通 大 中华 精 选 股票 型 （QDII）、 招商 标 普金砖 四国 指数(LOF-QDII ） 、 华 宝兴 业
成熟市 场动 量优 选（QDII ） 、大成 标 普 500 等权 重指 数（QDII ） 、长 信标 普 100 等 权重 指数
（QDII） 、 博时抗 通胀增 强 回报 （QDII ） 、华 安大中 华 升级股票 型 （QDII ） 、信 诚 全球商品 主
题 （QDII ） 、 上投 摩根 全球 天然资源 股 票型 、 工银 瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型 （QDII ） 、易
方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 （QDII ） 、 建信 全球资 源股 票型 （QDII）、 恒生交 易型 开
放式指数 （QDII）、 恒 生 交易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资基 金 联 接 （QDII）、 广 发 纳斯 达 克 100
指数 （QDII）、 工 银瑞 银标 普全球 自然 资源 指数 证券 投资基 金 （LOF-QDII ） 、 嘉 实美国 成长 股























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票型证 券投 资基 金 （QDII ） 等214 只证 券投 资基 金 ， 覆 盖了 股票 型、 债券 型 、 混 合型 、 货 币
型、 指数 型等 多种 类型 的 基金 ， 满 足了 不同 客户 多 元化的 投资 理财 需求 ， 基 金托管 规模 位居
同业前 列。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ，自 1998 年开 办托 管业 务 以来严 格
按照相关法律法规的规定 以及监管部门的监管要求 ，以控制和防范基金托管 业务风险为 主
线， 制 定了 包括 托管 业务 授权管 理制 度、 业务 操作 规程、 员工 职业 道德 规范 、 保密 守则 等 在
内的各 项业 务管 理制 度， 将 风险 控制 落实 到每 个工 作环节 ， 保 证托 管基 金资 产与银 行自 有 资
产以及 各类 托管 资产 的相 互独立 和资 产的 安全 。 最 近一年 内， 中国 银行 托管 及投资 者服 务 部
及其高 级管 理人 员无 重大 违法违 规行 为， 未受 到中 国证监 会、 中国 银监 会及 其他有 关机 关 的
处罚。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基 金
合同约 定的， 应当 拒绝 执 行， 立 即通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定， 或者违 反基金 合同约定的, 应当立 即通知 基金管理人 ，并及 时向国 务院证券监 督
管理机 构报 告。























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五 、相 关服 务机 构 
 
(一) 基金 份额 销售 机构



1、 申 购赎 回代 理券 商（ 简 称“一 级交 易商 ” ）



（1） 长城 证券 有限 责任 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：李 春芳 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888


 
网址：www.cgws.com 
（2 ） 中国 银河 证券 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
联系人 ：田 薇 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
客户服 务电 话: 4008-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（3 ） 海通 证券 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：李 笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客服电 话：95553 
网址：www.htsec.com























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（4 ） 招商 证券 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：林 生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565 
网址：www.newone.com.cn 
（5 ） 兴业 证券 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号 
法定代 表人 ：兰 荣 
联系人 ：谢 高得 
电话：021-38565785 
传真：021 －38565783 
客户服 务电 话:4008888123 
网址：www.xyzq.com.cn 
（6 ） 光大 证券 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：徐 浩明 
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服 务电 话：4008888788 、10108998 
网址：www.ebscn.com 
（7 ） 中信 建投 证券 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：魏 明 
电话： （010 ）85130588 
传真： （010 ）65182261























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客户服 务电 话: 4008888108 
网址：www.csc108.com 
（8 ） 广发 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87555305 
客户服 务电 话: 95575 
网址：www.gf.com.cn 
（9 ） 申银 万国 证券 股份 有 限公司 
注册（ 办 公 ）地 址： 上海 市常熟 路 171 号 
法定代 表人 ：丁 国荣 
联系人 ：曹 晔 
电话：021-54033888 
传真：021-54038844 
客户服 务电 话：95523 
网址：www.sywg.com 
（10） 长江 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 
联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 
网址：www.95579.com 
（11） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦 东 新区 商城 路 618 号























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法定代 表人 ：万 建华 
联系人 ：芮 敏祺 
电话：(021) 38676666 转6161 
传真：(021) 38670161 
客户服 务电 话:400 8888 666 
网址：www.gtja.com 
（12） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：陈 忠 
电话：010 －60838888 
传真：010 －60833739 
客服电 话：95558 
网址： www.cs.ecitic.com 
（13） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19、20 层 
法定代 表人 ：沈 强 
联系人 ：周 妍 
电话：0571-86078823 
传真：0571-85783771 
客户服 务电 话: 0571-96598 
网址：www.bigsun.com.cn 
（14） 平安 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层 
法人代 表： 杨宇 翔 
联系人 ：郑 舒丽 
电话：0755-22626391 
传真：0755-82400862 
客户服 务电 话：95511-8























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网址：www.pingan.com 
（15） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦7、8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：张 腾 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
（16） 中信 万通 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室） 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场1 号楼第 20 层（266061 ） 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
联系电 话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户服 务电 话：0532-96577 
网址：www.zxwt.com.cn 
（17） 东方 证券 股份 有限 公司



注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
联系人 ：吴 宇 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 
客户服 务电 话：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
2、 二 级市 场交 易代 理券 商 
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。 
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规， 变更 、增 减销 售本基 金的 代理 机构 ，并 及时公 告。 
（二） 注册 登记 机构























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名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司



注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 
法定代 表人 ：金颖 
联系人 ：刘 永卫



联系电 话：021-58872625



（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ：韩炯 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
经办律 师： 吕红 、安冬 
联系人 ：安 冬 
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼



办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信



联系电 话： （021 ）23238888



传真： （021 ）23238800



经办会 计师 ： 单 峰、 陈熹 
 
 
























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六 、基 金的 募集 
（一） 基金 的募集 
本基金由 基金管理 人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办 法》 、基 金合同及 其他法 律
法规的 有关 规定 募集 。 本 基 金募集 申请 已经 中国 证监 会2012 年1 月21 日 证监 许 可[2012]103
号文核 准 。 
本基金基 金 合 同 已 于 2012 年 6 月 12 日 起 正 式 生 效 ， 本 基 金 募 集 期 共募集
1,270,455,541.00 份基 金 份额， 有效 认购 户数 为8498 户。 
（二） 基金 类型 
股票型 指数 基金



（三） 基金 的运 作方 式 
交易型 、开 放式



（四） 标的 指数 
上证180 等 权重 指数 
（ 五） 基金 存续 期间 
不定期 
（ 六） 基金 份额 初始 面值 
本基金 基金 份额 的初 始面 值为人 民 币 1.00 元 
（ 七） 基金 最低 募集 份额 总额和 最低 募集 金额 
本基金 的募 集份 额总 额应 不少 于 2 亿份， 基金 募集 金额 （ 含募 集股 票市 值） 不 少于 2 亿
元人民 币 。 
（ 八） 募集 方式 
投资者 可选 择网 上现 金认 购、网 下现 金认 购和 网下 股票认 购三 种方 式。



网上现金认购是指投资者 通过基金管理人指定的发 售代理机构用上海证券交 易所网上
系统以 现金 进行 的认 购； 
网下现 金认 购是 指投 资者 通过基 金管 理人 及其 指定 的发售 代理 机构 以现 金进 行的 认 购 ； 
网下股 票认 购是 指投 资者 通过基 金管 理人 指定 的发 售代理 机构 以股 票进 行的 认购。



基金投 资者 在募 集期 内可 多次认 购 ， 认 购一 经受 理 不得撤 销 。 基 金管 理人 和 发售代 理 机























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构对认 购申 请的 受理 并不 代表该 申请 一定 成功 ， 而 仅代表 其确 实接 收 到 认购 申请 。 认 购的 确
认以注 册登 记机 构或 基金 管理 人 的确 认结 果为 准。 
（ 九） 募集 场所 
本基金 通 过 基金 管理 人直 销柜台 和发 售代 理机 构的 网点 向 投资 者 公 开发 售， 各 销售机 构
的 具体 名单 见基 金份 额发 售公告 。 
基金管 理人 可以 根据 情况 变更、 增加 或减 少 发 售代 理 机构 ，并 另行 公告 。 
（ 十） 募集 期限 
本基金 的募 集期 限不 超 过 3 个月 ， 自基 金份 额开 始发 售之日 起计 算 ， 具 体发 售 时间见 基
金份额 发售 公告 。 
本基金 的发 售方 式有 三种 ：网上 现金 认购 、网 下现 金认购 和网 下股 票认 购。 
基金管 理人 可根 据基 金销 售情况 在募 集期 限内 适当 延长或 缩短 基金 发售 时间 ， 并及时 公
告 。投 资者 认购 应提 交的 文件和 办理 的手 续详 见基 金份额 发售 公告 。 
（ 十一 ）募 集对 象 
本基金 的发 售对 象为 符合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、 机 构 投
资者 、 合 格境 外机 构投 资 者 ， 以及 法律 法规 或中 国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资
者 。 
（十 二 ）认 购开 户 
投资者 认购 本基 金时 需具 有上海 证券 交易 所 A 股 账 户或基 金账 户。



（1） 如投 资者 需新 开立 证 券账户 ，则 应注 意： 
 1） 基金 账户 只能 进行 基 金的二 级市 场交 易 ， 如 投 资者需 要参 与网 下股 票认 购或基 金的
申购、 赎回 ，则 应开 立 A 股账户 。 
 2） 开户 当日 无法 办理 指 定交易 ， 建议 投 资 者在 进 行认购 前至 少 2 个工 作日 办理开 户手
续。



（2） 如投 资者 已开 立证 券 账户， 则应 注意 ：



1）如投资 者未办理 指定交 易或指定 交易在不 办理本 基金发售 业务的证 券公司 ，需要 指
定交易 或转 指定 交易 在可 办理本 基金 发售 业务 的证 券公司 。



2）当日办 理指定交 易或转 指定交易 的投资者 当日无 法进行认 购，建议 投资者 在进行 认
购前至 少 1 个工 作日 办理 指定交 易或 转指 定交 易手 续。



（3） 使用 专用 席位 的机 构 投资者 则无 需办 理指 定交 易。



（十 三 ）认 购费 用


























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本基金 的认 购采 用份 额认 购的原 则。



基金管 理人 办理 网下 现金 认购和 网下 股票 认购 时可 按照下 表费 率收 取认 购费 用。 发 售 代
理机构 办理 网上 现金 认购 、 网 下现 金认 购、 网下 股 票认购 时 ， 可 参照 下表 费 率结构 收取 一定
的佣金 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔认 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。 
认购份 额 认购费 率 
M ＜100 万份 1.00% 
100 万 份≤M ＜500 万份 0.60% 
500 万 份≤M ＜1000 万份 0.30% 
M ≥1000 万份 1000 元/笔 
（十 四 ）网 上现 金认 购



1、认 购时 间 
详见基 金份 额 发 售公 告。



2、认 购金 额的 计算 
通过发 售代 理机 构进 行网 上现金 认购 的投 资者 ， 认 购以基 金份 额申 请 ， 认 购 佣金 、 认 购
金额的 计算 公式 为：



认购佣 金＝ 认购 份额× 佣金 比率



认购金 额＝ 认购 份额× (1 ＋ 佣金比 率)



认购佣 金由 发售 代理 机构 收取， 投资 者需 以现 金方 式交纳 认购 佣金 。 
 3、认 购限 额： 网上 现金 认购以 基金 份额 申请 。单 一账户 每笔 认购 份额 需为 1,000 份或
其整数 倍 ， 最高 不得 超 过 99,999,000 份。 投资 者可 以多次 认购 ，累 计认 购份 额不设 上限 。



4、认购申 请：投资 者在认 购本基金 时，需按 发售代 理机构的 规定 ，备 足认购 资金。 办
理认购 手续 。 网上 现金 认购 申请提 交后 ， 投资 者可 以在 当日交 易时 间内 撤销 指定 的认购 申 请 。 
5、清 算交 收：T 日 通过 发 售代 理 机构 提交 的网 上现 金认购 申请 ，由 该发 售代 理机构 冻
结相应 的认 购资 金 ， 注 册 登记机 构进 行清 算交 收 ， 并将有 效认 购数 据发 送发 售协调 人 ， 发 售
协调人于 网上现金 认购结 束后的第 4 日将 实际到 位 的认购资 金划往其 预先开 设的基金 募集
专户。 
6、认 购确 认： 在募 集期 结 束后 3 个 工作 日之 后 ， 投 资者可 通过 其办 理认 购的 销售网 点
查询认 购确 认情 况。



（十 五 ）网 下现 金认 购



1、 认购时 间 
详见基 金份 额 发 售公 告。























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2、 认购金 额和 利息 折算 的份 额的计 算



通过基 金管 理人 进行 网下 现金认 购的 投资 者 ， 认 购 以基金 份额 申请 ， 认购 费 用、 认购 金
额的计 算公 式为 ：



认购费 用＝ 认 购 份额 ×认 购费率



认购金 额＝ 认购 份额 ×(1 ＋认购 费率)



净认购 份额 ＝认 购份 额＋ 认购金 额产 生的 利息/ 基金 份额初始 面值



认购费 用由 基金 管理 人在 投资者 认购 确认 时收 取 ， 投资者 需以 现金 方式 交纳 认购 费 用 。 
通过发 售代 理机 构进 行网 下现金 认购 的认 购金 额的 计算： 同通 过发 售代 理机 构 进行网 上
现金认 购的 认购 金额 的计 算。



3、认购限 额：网下 现金认 购以基金 份额申请 。投资 者通过发 售代理机 构办理 网下现 金
认购的 ， 每笔 认购 份额 须 为 1,000 份 或其 整数 倍 ； 投 资者通 过基 金管 理人 直销 柜台办 理网 下
现金认 购的 ， 每笔 认购 份 额须 在 10 万份 以上( 含 10 万份) 。 投 资者 可以 多次 认 购 ， 累计 认购
份额不 设上 限。



4、认购手 续：投资 者在认 购本基金 时 ，需按 销售机 构的规定 ，到销售 网点办 理相关 认
购手续 ，并 备足 认购 资金 。网下 现金 认购 申请 提交 后不得 撤销 。



5、清 算交 收：T 日 通过 基 金管理 人提 交的 网下 现金 认购申 请 ， 由基 金管 理人 于 T+2 日
内进行 有效 认购 款项 的清 算交收 。 募集 期结 束后 ， 基 金管理 人将 于 第 4 个 工作 日将汇 总的 认
购款项 及其 利息 划往 基金 管理人 预先 开设 的基 金募 集专户 。 其中 ， 认购 款项 利 息将折 算为 基
金份额 归投 资者 所有 ，认 购款项 利息 数额 以基 金管 理人的 记录 为准 。



T 日 通过 发售 代理 机 构 提 交的网 下现 金认 购申 请 ， 由该发 售代 理机 构冻 结相 应的认 购资
金。 在网 下现 金认 购的 最 后一个 工作 日 ， 各 发售 代 理机构 将每 一个 投资 者账 户提交 的网 下现
金认购 申请 汇总 后 ， 通过 上 海证券 交易 所上 网定 价发 行系统 代该 投资 者提 交网 上现金 认购 申
请。 之后 ， 注 册登 记机 构 进行清 算交 收 ， 并 将有 效 认购数 据发 送发 售协 调人 ， 发 售协 调人 于
网上现 金认 购结 束后 的 第 4 日将 实际 到位 的认 购资 金划往 基金 募集 专户 。



6、认 购确 认： 在募 集期 结 束后 3 个工 作日 之后 ，投 资者可 通过 其办 理认 购的 销售网 点
查询认 购确 认情 况。



( 十 六） 网下 股票 认购



1、认 购时 间： 详见 基金 份 额 发售 公告 。 
2、认购限 额：网下 股票认 购以单只 股票股数 申报。 投资者单 只股票最 低认购 申报股 数
为 1,000 股， 超过 1,000 股 的部分 须 为 100 股 的整 数 倍，用 以认 购的 股票 必须 是上 证 180 等























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权重 指 数成 份股 和已 公告 的备选 成份 股 。 投 资者 可 以多次 提交 认购 申请 ， 累 计申报 股数 不设
上限。



3、认购手 续：投资 者在认 购本基金 时，需按 销售机 构的规定 ，到销售 网点办 理认购 手
续，并 备足 认购 股票 。网 下股票 认购 申请 提交 后在 销售机 构规 定的 时间 之后 不得撤 销。



4、特 殊情 形 
（1） 已公 告的 将被 调出 上 证 180 等 权重 指数 的成 份 股不得 用于 认购 本基 金 。



（2）限制 个股认购 规模： 基金管理 人可根据 网下股 票认购日 前 3 个 月个股 的 交易量、
价格波 动及 其他 异常 情况 ， 决 定是 否对 个股 认购 规 模进行 限制 ， 并在 网下 股 票认购 日前 至少
3 个工 作日 公告 限制 认购 规模的 个股 名单 。



（3 ） 临 时拒 绝个 股认 购： 对于在 网下 股票 认购 期间 价格波 动异 常或 认购 申报 数量异 常 的
个股， 基 金管 理人 可不 经 公告， 全部 或部 分拒 绝该 股票的 认购 申报 。 
 5、清 算交 收



 投资 者通 过发 售代 理机 构 办理网 下股 票认 购的 ， 在 网下股 票认 购最 后一 日 ， 发售代 理机
构将汇总的股票认购 数据 按投资者证券账户汇 总发 送给基金管理人，网 下股 票认购最后一
日， 基金 管理 人初 步确 认 各成份 股的 有效 认购 数量 。 注 册登 记机 构根 据基 金 管理人 提供 的确
认数据 将投 资者 账户 内相 应的股 票进 行冻 结 。 基 金 募集期 结束 ， 基金 管理 人 根据发 售代 理机
构提供 的数 据计 算投 资者 应以基 金份 额方 式支 付的 佣金 ， 并 从投 资者 的认 购 份额中 扣除 ， 为
发售代 理机 构增 加相 应的 基金份 额。 注册 登记 机构 根 据基金 管理 人提 供的 投资 者净认 购份 额
明细数 据进 行投 资者 认购 份额的 初始 登记 ， 并 根据 基 金管理 人报 上海 证券 交易 所确认 的有 效
认购申 请股 票数 据， 将投 资者申 请认 购的 股票 过户 到基金 的证 券账 户。



6、网 下股 票 认 购份 额的 计 算公式



? ?
1
1.00
n
i
i
?
?
?
?
第 只 股 票 在 股 票 认 购 期 最 后 一 日 的 均 价 有 效 认 购 数 量
投 资 者 的 认 购 份 额
 
其中，



（1）i 代表 投资 者提 交认 购申请 的第i 只股 票， 如 投资者 仅提 交了1 只 股票 的申请 ， 
则i=1 ，i ≦180 。 ??



（2 ） “ 第 i 只股 票在 网下 股 票认购 期最 后一 日的 均价 ” 由基金 管理 人根 据上 海证 券交易 所
的 当日 行情 数据 ， 以该 股 票的总 成交 金额 除以 总成 交股数 计算 ， 以四 舍五 入 的方法 保留 小数
点后两 位 。 若 该股 票在 当 日停牌 或无 成交 ， 则以 同 样方法 计算 最近 一个 交易 日的均 价作 为计
算价格 。 
 若某一股票在网下股票认 购期最后一日至注册登记 机构进行股票过户日的冻 结期间发























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生除息 、 送 股(转增) 、 配 股 等权益 变动 ， 则 由于 投资 者获得 了相 应的 权益 ， 基 金管理 人将 按
如下方 式对 该股 票在 网下 股票认 购日 的均 价进 行调 整：



①除息 ：调 整后 价格= 网下 股票认 购期 最后 一日 均价 －每股 现金 股利 或股 息 
②送股 ：调 整后 价格= 网下 股票认 购期 最后 一日 均价/(1+ 每 股送 股比 例)



③配股 ： 调整 后价格=( 网 下股票 认购期 最后一 日均 价+ 配 股价× 配股 比例)/(1+ 每股配 股比
例)



④送股 且配股 ：调整 后价 格=( 网 下股票 认购期 最后 一日均 价+ 配 股价× 配股 比 例)/(1+ 每股
送股比 例+ 每 股配 股比 例)



⑤除息、 送股 且配股 ：调 整后价格=( 网 下股票 认 购 期最后一 日均 价+ 配 股价× 配股比例 －
每股现 金股 利或 股息)/(1+ 每股送 股比 例+ 每 股配 股比 例)



（3）“ 有效 认购 数量 ” 是指 由基金 管理 人确 认的 并据 以进行 清算 交收 的股 票股 数。 其 中 ，



①对于 经公 告限 制认 购规 模的个 股 ， 基金 管理 人可 确认的 认购 数量 上限 为：



1 max
105%
n
jj
j
Cash p q w
q
p
?
??
? ? ?
??
??
?
?
 
max
q
为限制 认购 规模 的单 只个 股最高 可确 认的 认购 数量 ，
Cash
为网上 现金 认购 和网 下
现金认购的合计申请数额，
jj
pq
为除限制认 购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒
绝 的 个股 以外 的其 它个 股在 网 下股 票认 购期 最后 一日 均 价和 认购 申报 数量 乘积 ，
w
为 该限
制认购 规模 的个 股按 均价 计算的 其在 网下 股票 认购 期最后 一日 在标 的指 数中 的权重 （认 购 期
间如有 标的 指数 调整 公告 ， 则基金 管理 人根 据公 告调 整后的 成份 股名 单以 及标 的指数 编制 规
则计算 调整 后的 各成 份股 构成权 重， 并以 其作 为计 算依据 ） ，
p
为该股 在网 下股 票认购 期 最
后一日 的均 价。



如果投 资者 申报 的个 股认 购数量 总额 大于 基金 管理 人可确 认的 认购 数 量 上限 ， 则按照 各
投资者 的认 购申 报数 量同 比例收 取。



②若某一股票在网下股票 认购期最后一日至注册登 记机构进行股票过户日的 冻结期间
发生司 法执 行， 基金 管理 人 将根据 注册 登记 机构 发送 的解冻 数据 对投 资者 的有 效认购 数量 进
行相应 调整 。 ? 
（ 十七 ）募 集资 金利 息 及 募集股 票权 益 的 处理 
通过基金管理人进行网下 现金认购的有效认购资金 在划入基金募集专户前所 产生的利























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息， 归投 资者 所有 ； 有效 认 购资金 自划 入基 金募 集专 户起至 基金 合同 生效 日止 的利息 计入 基
金资产 ； 投资 者以 股票 认 购的 ， 认 购股 票由 注册 登 记机构 予以 冻结 ， 冻结 期 间的权 益归 投资
者所有 。 
（ 十八 ）募 集 期 间的 资金 、股票 与费 用 
基金募 集期 间募 集的 资金 应当存 入专 门账 户 ， 在 基金 募集行 为结 束前 ， 任何 人不 得动 用 。 
募集的 股票 由 注 册登 记 机 构予以 冻结 ，于 基金 募集 期结束 后过 户至 基金 的证 券账户 。 
基金募 集期 间的 信息 披露 费、 会 计师 费、 律师 费以 及 其他费 用， 不得 从基 金财 产 中列支 。 
























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七 、基 金合 同的 生效 
（一） 基金 备案 的条 件 
本基金 募集 期限 届满 或 基 金管理 人提 前结 束募 集时 ， 具 备下 列条 件的 ， 基金 管 理人应 当
按照规 定办 理验 资和 基金 备案手 续： 
1、基 金募 集份 额总 额不 少 于 2 亿份 ，基 金募 集金 额 （含募 集股 票市 值） 不少 于 2 亿元
人民币 ； 
2、基 金份 额持 有人 的人 数 不少 于 200 人。 
 
（二） 基金 的备 案 
基金募 集期 限届 满或 基金 管理人 提前 结束 募集 时 ， 具备上 述基 金备 案条 件的 ， 基 金管 理
人应当 自募 集结 束之 日 起 10 日 内聘 请法 定验 资机 构 验资， 自收 到验 资报 告之 日起 10 日 内，
向中国 证监 会提 交验 资报 告，办 理基 金备 案手 续。 
 
（三） 基金 合同 的生 效 
本基金 的基 金合 同已 于 2012 年 6 月 12 日 正式 生效 。 自基金 合同 生效 之日 起 ， 本基金 管
理人正 式开 始管 理本 基金 。 
 
（四） 基金 募集 失败 的处 理方式 
基金募 集期 限届 满， 不能 满足基 金备 案的 条件 的， 则基金 募集 失败 。基 金管 理人 应 当 ： 
1、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2、 在基 金募 集期 限届 满后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的认购 款项 ， 并加 计银 行 同期存 款
利息 ； 
3、对于基 金募集期 间网下 股票认购 所募集的 股票， 注册登记 机构将按 照其规 则予以 解
冻。 
 
（五） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
基金合 同 存 续期 内， 基金 份额持 有人 数量 不 满 200 人或者 基金 资产 净值 低于 5000 万元























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的，基 金管 理人 应当 及时 报告中 国证 监会 ；连 续 20 个工作 日出 现前 述情 形的 ，基金 管理 人
应当向 中国 证监 会说 明原 因和报 送解 决方 案。 
法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ，按 其规 定办 理。 
























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八 、基 金份 额折 算与 变更 登记 
（一） 基金 份额 折算 的时 间 
在本基 金份 额上 市后 ， 为 了更好 的跟 踪标 的指 数 ， 基金管 理人 将根 据运 作情 况决定 是否
对基金 份额 进行 折算 。 基 金管理 人确 定基 金份 额折 算日， 并提 前公 告。 
（二） 基金 份额 折算 的原 则 
基金份 额折 算由 基金 管理 人向登 记结 算机 构申 请办 理， 并 由登 记结 算机 构进 行 基金份 额
的变更 登记 。基 金份 额折 算的比 例和 具体 安排 本基 金管理 人将 另行 公告 。 
基金份 额折 算后 ， 本 基金 的 基金份 额总 额与 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额数 额将发 生
调整 ， 但 调整 后的 基金 份 额持有 人持 有的 基金 份额 占基金 份额 总额 的比 例不 发 生变 化 。 基 金
份额折 算对 基金 份额 持有 人的权 益无 实质 性影 响 。 基金份 额折 算后 ， 基金 份 额持有 人将 按照
折算后 的基 金份 额享 有权 利并承 担义 务。 
（三） 基金 份额 折算 的方 法 
对基金 份额 折算 后的 基金 份额持 有人 持有 的基 金份 额计算 至整 数位 （ 小数 部 分舍去 ， 舍
去部分计 入基金财 产） ，加 总得到折 算后的基 金总份 额。基金 份额折算 的比例 和具体安 排 本
基金管 理人 将另 行公 告 。 本基金 管理 人将 根据 折算 比例调 整最 小申 购赎 回单 位等安 排。 
 
























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九、 基 金份 额的 交易 
（一） 基 金份 额上 市



基金合 同生 效后 ， 具备 下 列条件 的 ， 基 金管 理人 可 依据 《上 海证 券交 易所 证 券投资 基金
上市规 则》 ， 向 上海 证券 交 易所申 请基 金份 额上 市： 
1、基 金募 集金 额( 含 网下 股票认 购所 募集 股票 市值) 不低 于 2 亿 元； 
2、基 金份 额持 有人 不少 于 1,000 人；



3、 《上 海证 券交 易所 证券 投资基 金上 市规 则》 规定 的其他 条件 。



基金份 额上 市前 ， 基金 管 理人应 与上 海证 券交 易所 签订上 市协 议书 。 基金 份 额获准 在上
海证券 交易 所上 市的 ， 基 金 管理人 应在 基金 份额 上市 日前至 少 3 个工 作日 发布 基金上 市交 易
公告书 。 
本基金 于 2012 年 7 月 9 日 起在上 海证 券交 易所 上市 交易 ， 二 级市 场 交 易代 码 ： 510420 。
投资者在上海证券交 易 所各会员单位证券营 业 部均可参与本基金的 二 级市场交易。 
（二） 基 金份 额的 上市 交 易



本基金 基金 份额 在上 海证 券交易 所的 上市 交易 需遵 照 《 上海 证券 交易 所交 易 规则》 、 《 上
海证券 交易 所证 券投 资基 金上市 规则 》 、 《 上海 证券 交 易所交 易型 开放 式指 数基 金业务 实施 细
则》等 有关 规定 ， 包 括但 不限于 ： 
 1、本 基金 上市 首日 的开 盘参考 价为 前一 工作 日基 金份额 净值 ； 
 2、本 基金 实行 价格 涨跌 幅限制 ，涨 跌幅 比例 为 10% ，自 上市 首日 起实 行； 
 3、本 基金 买入 申报 数量 为 100 份或 其整 数倍 ，不足 100 份的 部分 可以 卖出 ；



4、本 基金 申报 价格 最小 变 动单位 为 0.001 元；



5、本 基金 可适 用大 宗交 易 的相关 规则 。



（三） 终 止上 市交 易



基金份 额上 市交 易后 ， 有下 列情形 之一 的 ， 上 海证 券交 易所可 终止 基金 份额 的上 市交易 ，
并报中 国证 监会 备案 ：



1、不 再具 备本 部分 第（ 一 ）款规 定的 上市 条件 ； 
2、基 金合 同终 止； 
3、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 上市 ；























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4、上 海证 券交 易所 认为 应 当终止 上市 的其 他情 形。 
基金管理人 应当在 收到上 海证券交易 所终止 基金上 市的决定之 日起 2 个工 作 日内发布
基金份 额终 止上 市交 易公 告。 
（四） 基 金份 额参 考净 值 的计算 与公 告



基金管 理人 在每 一交 易日 开市前 向上 海证 券交 易所 提供 当 日的 申购 、 赎回 清 单 ， 上海 证
券交易 所在 开市 后根 据申 购、 赎回 清单 和组 合证 券 内各只 证券 的实 时成 交数 据 ， 计算 并发 布
基金份 额参 考净 值(IOPV) ，供投 资者 交易 、申 购、 赎回基 金份 额时 参考 。 
1、基 金份 额参 考净 值计 算 公式为 ：



基金份额参 考净值＝( 申购、赎回清单 中必须用现金替代的替代 金额＋申购、赎回清 单
中可以 用现 金替 代成 份证 券的数 量与 最新 成交 价相 乘之和+ 申 购、 赎回 清单 中 禁止用 现金 替
代成份 证券 的数 量与 最新 成交价 相乘 之和 ＋申 购、 赎回清 单中 的预 估现 金部 分)/ 最小 申购 、
赎回单 位对 应的 基金 份额 。 
2、基 金份 额参 考净 值的 计 算以四 舍 五 入的 方法 保留 小数点 后 3 位。



3、上 海证 券交 易所 可以 调 整基金 份额 参考 净值 计算 公式 ， 并予 以公 告。 
 
























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十 、基 金份 额的 申购 和赎 回 
（一） 申购 与赎 回的 场所



投资者 可以 在申 购赎 回代 理券商 办理 基金 申购 、 赎 回 业务的 营业 场所 或按 申购 赎回代 理
券商提 供的 其他 方式 办理 基金的 申购 与赎 回。 
 基金管理 人在开 始申购 、 赎回业务前 公告申 购赎回 代理券商的 名单， 并可根 据情况变
更或增 减申 购赎 回代 理券 商的名 单， 并予 以公 告。 
（二） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间



1、开 放日 及开 放时 间



投资者可办理申购、赎回 等业务的开放日为上海证 券交易所交 易 日 ， 开 放 时间 为 上 午
9:30-11:30 和下 午 13:00-15:00 。 投 资者 应当 在开 放日 办理申 购和 赎回 申请 ， 在 此时间 之外 不
办理基 金份 额的 申购 、 赎 回。 但基 金管 理人 根据 法 律法规 、 中国 证监 会的 要 求或基 金合 同的
规定公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 。



若出现 上海 证券 交易 所交 易时间 变更 或其 他特 殊情 况， 基 金管 理人 将视 情况 对 前述开 放
日及开 放时 间进 行相 应的 调整并 公告 。 
2、申 购与 赎回 的开 始时 间



本基金 基金 合同 于 2012 年 6 月 12 日 起 正式 生效 。 根据 《上证 180 等 权重 交 易型开 放式
指数证 券投 资基 金基 金合 同 》的 有关 规定 ，本 公司 已于 2012 年 7 月 9 日开 始 办理本 基金 的
日常申 购 、 赎回 业务 。 
（三） 申购 与赎 回的 数额 限制 
投资者 申购 、赎 回的 基金 份额需 为最 小申 购赎 回单 位的整 数倍 。



本基金 最小 申购 、 赎回 单 位为 100 万份 ， 基 金管 理 人有权 对其 进行 更改 ， 并 在更改 前至
少 3 个 工作 日在 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体公 告。



（四） 申购 与赎 回的 原则



1、本 基金 采用 份额 申购 和 份额赎 回的 方式 ，即 申购 和赎回 均以 份额 申请 ；



2、本 基金 的申 购对 价、 赎 回对价 包括 组合 证券 、现 金替代 、现 金差 额及 其他 对价；



3、申 购、 赎回 申请 提交 后 不得撤 销；



4、 申 购 、 赎 回应 遵守 《上 海证券 交 易 所交 易型 开放 式指数 基金 业务 实施 细则 》 的 规 定 ；























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5、基金管 理人 可根 据基金 运作的实 际情况， 在不损 害基金份 额持有人 权益的 情况下 可
更改上 述原 则 ， 但 应在 新 的原则 实施 前依 照 《信 息 披露办 法 》 的 有关 规定 在 指定媒 体上 予以
公告。



（五） 申购 与赎 回的 程序



1、申 购与 赎回 申请 的提 出



基金投 资者 须按 申购 赎回 代理券 商规 定的 手续 ， 在 开 放日的 业务 办理 时间 内提 出申购 或
赎回的 申请 。



投资者 申购 本基 金 时 ，须 根据申 购赎 回清 单备 足 申 购对价 。



投资者 提交 赎回 申请 时， 其必须 有足 够的 基金 份额 余额和 现金 。



2、申 购与 赎回 申请 的确 认



投资者 申 购 、赎 回申 请在 受理当 日进 行确 认。 如投 资者未 能提 供符 合要 求的 申购对 价 ，
则申购申请失败。如 投资 者持有的符合要求的 基金 份额不足或未能根据 要求 准备足额的现
金， 或本 基金 投资 组合 内 不具备 足额 的符 合要 求的 赎回对 价 ， 则 赎回 申请 失 败。 投资 者可 在
申请当 日通 过其 办理 申购 、 赎 回的 销售 网点 查询 有 关申请 的确 认情 况 。 投 资 者应及 时查 询有
关申请 的确 认情 况。 
3、申 购与 赎回 的清 算交 收 与登记



本基金申购赎回过程中涉 及的股票和基金份额交收 适用上海证券交易所和注 册登记机
构的结 算规 则。 
投资 者 T 日 申购 、赎 回成 功后， 注册 登记 机构 在 T 日收市 后为 投资 者办 理基 金份额 与
组合证 券的 清算 交收 以及 现金替 代等 的清 算， 在 T+1 日 办理 现金 替代 等的 交 收以及 现金 差
额的清 算， 申购 赎回 代理 券商、 基金 管理 人和 基金 托管人 在 T+2 日办 理现 金 差额的 交收 。
如果注 册登 记机 构在 清算 交收时 发现 不能 正常 履约 的情形 ， 则依 据 《中 国证 券 登记结 算有 限
责任公 司交 易型 开放 式指 数基金 登记 结算 业务 实施 细则》 的有 关规 定进 行处 理。



注册登 记机 构可 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对清 算 交收和 登记 的办 理时 间 、 方式进 行调
整，并 最迟 于开 始实 施日 的 3 个 工作 日前 在指 定媒 体公告 。



（六） 申购 与赎 回的 对价 、费用 及其 用途



1、申购对 价、 赎回 对价根 据申购赎 回清单和 投资者 申购、赎 回的基金 份额数 额确定 。
申购对 价是 指投 资者 申购 基金份 额时 应交 付的 组合 证券、 现金 替代 、现 金差 额及其 他对 价 。
赎回对 价是 指投 资者 赎回 基金份 额时 ，基 金管 理人 应交付 给赎 回人 的组 合证 券、现 金替 代 、
现金差 额及 其他 对价 。


























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2、申 购赎 回清 单由 基金 管 理人编 制。T 日 的申 购赎 回清单 在当 日上 海证 券交 易所开 市
前公告 。 T 日 的基 金份 额 净值在 当天 收市 后计 算 ， 并在 T+1 日 公告 ， 计 算公 式为计 算日 基金
资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 基金 份额 总数 。如 遇特殊 情况 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。 
3、投资者 在申购或 赎回基 金份额时 ，申购赎 回代理 券商可按 照不超过 申购或 赎回份 额
0.5% 的 标准 收取 佣金 ，其 中包含 证券 交易 所、 注册 登记机 构等 收取 的相 关费 用。



（七） 申购 、赎 回清 单的 内容与 格式



1、申 购、 赎回 清单 的内 容



T 日 申购 、 赎 回清 单公 告 内容包 括最 小申 购 、 赎 回 单位所 对应 的组 合证 券内 各成份 证券
数据、 现金 替代 、T 日 预 估现金 部分 、T-1 日现金 差 额、基 金份 额净 值及 其他 相关内 容。



2、组 合证 券相 关内 容



组合证 券是 指本 基金 标的 指数所 包含 的全 部或 部分 证券 。 申 购 、 赎 回清 单将 公 告最小 申
购、赎 回单 位所 对应 的各 成份证 券名 称、 证券 代码 及数量 。 
3、现 金替 代相 关内 容



现金替 代是 指申 购 、 赎 回 过程中 ， 投资 者按 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定 ， 用于替 代组
合证券 中部 分证 券的 一定 数量的 现金 。



（1） 现金 替代 分为 3 种 类 型： 禁止 现金 替代( 标 志为" 禁止") 、 可 以现 金替 代( 标 志为" 允
许") 和必须 现金 替代(标志为" 必须") 。



禁止现 金替 代是 指在 申购 、赎回 基金 份额 时， 该成 份证券 不允 许使 用现 金作 为替代 。



可以现金替代是指在申购 基金份额时，允许使用现 金作为全部或部分该成份 证券的替
代，但 在赎 回基 金份 额时 ，该成 份证 券不 允许 使用 现金作 为替 代。



必须现 金替 代是 指在 申购 、赎回 基金 份额 时， 该成 份证券 必须 使用 现金 作为 替代。



（2） 可以 现金 替代



①适用 情形 ： 出 于证 券停 牌 等原因 导致 投资 人无 法在 申购时 买入 证券 或基 金管 理人认 为
可以适 用的 其他 情形 。 
②替代 金额 ：对 于可 以现 金替代 的证 券 ， 替代 金额 的计算 公式 为：



替代金 额＝ 替代 证券 数量 ×该证 券参 考价 格×(1 ＋ 现金替 代溢 价比 例)



其中， “参 考价格” 目前为 该证券前 一交易日 除权除 息后的收 盘价。 如 果上海 证券交 易
所参考 价格 确定 原则 发生 变化， 以上 海证 券交 易所 通知规 定的 参考 价格 为准 。



收取现 金替 代溢 价的 原因 是， 对于 使用 现金 替代 的 证券 ， 基 金管 理人 需在 证 券恢复 交易























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后买入 ， 而实 际买 入价 格 加上相 关交 易费 用后 与申 购时的 参考 价格 可能 有所 差异 。 为 便于 操
作， 基金 管理 人在 申购 、 赎回清 单中 预先 确定 现金 替代溢 价比 例 ， 并 据此 收 取替代 金额 。 如
果预先收取的金额高 于基 金购入该部分证券的 实际 成本，则基金管理人 将退 还多收取的差
额； 如果 预先 收取 的金 额 低于基 金购 入该 部分 证券 的实际 成本 ， 则基 金管 理 人将向 投资 者收
取欠缺 的差 额。 
③替代 金额 的处 理程 序



T 日 ，基 金管 理人 在申 购 、赎 回清 单中 公布 现金 替 代溢价 比例 ， 并据 此收 取 替代金 额。



在 T 日 后被 替代 的成 份证 券有正 常交 易 的 2 个交 易 日( 简称 为 T+2 日) 内 ， 基 金管理 人
将以收 到的 替代 金额 买入 被替代 的部 分证 券。 
T ＋2 日 日终 ， 若 已购 入全 部被替 代的 证券 ， 则以 替 代金额 与被 替代 证券 的实 际购入 成
本( 包括 买入 价格 与交 易费 用) 的差 额， 确定 基金 应退 还投资 者或 投资 者应 补交 的款项 ； 若 未
能购入 全部 被替 代的 证券 ， 则以替 代金 额与 所购 入的 部分被 替代 证券 实际 购入 成本加 上按 照
T+2 日收 盘价 计算 的未购入 的部 分被 替代 证券 价值的 差额 ，确 定基 金应 退还投 资者 或投 资
者应补 交的 款项 。



特例情 况： 若自 T 日 起， 上海证 券交 易所 正常 交易 日已达 到 20 日而 该证 券 正常交 易
日低于 2 日，则 以 替代 金 额与所购 入的部分 被替代 证券实际 购入成本 加上按 照最近一 次收
盘价计 算的 未购 入的 部分 被替代 证券 价值 的差 额， 确 定基金 应退 还投 资者 或投 资者应 补交 的
款项。



若现金 替代 日(T 日)后至 T+2 日( 若在 特例 情况 下， 则 为 T 日起第 20 个交 易日) 期间发
生除息 、送 股(转增) 、 配股 以及由 于股 权分 置改 革等 发生的 权益 变动 ，则 进行 相应调 整。



T+2 日 后第 1 个工 作日( 若在特 例情 况下 ，则为 T 日起第 21 个 交易 日) ， 基 金管理 人
将应退 款和 补款 的明 细及 汇总数 据发 送给 相关 申购 赎回代 理券 商和 基金 托管 人， 相 关款 项 的
清算交 收将 于此 后 3 个 工 作日内 完成 。



④替代 限制 ： 为有 效控 制 基金的 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 ， 基 金管 理人 可规 定 投资者 使用
可以现 金替 代的 比例 合计 不得超 过申 购基 金份 额资 产净值 的一 定比 例。 现金 替 代比例 的计 算
公式为 ： 
? ?
? ?
1
%
n
i
IOPV
?
??
?
?
?
第i 支 替 代 证 券 的 数 量 该 证 券 参 考 价 格 100%
现 金 替 代 比 例
申 购 基 金 份 额 参 考 基 金 份 额 净 值
 
其中 ， 该 证券 参考 价格 目 前为该 证券 前一 交易 日除 权除息 后的 收盘 价 ， 如 果 上海证 券交























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易所参 考价 格确 定原 则发 生变化 ， 以上 海证 券交 易 所通知 规定 的参 考价 格为 准。 参考 基金 份
额净值 目前 为 该 ETF 前一 交易日 除权 除息 后的 收盘 价，如 果上 海证 券交 易所 参考基 金份 额
净值计 算方 式发 生变 化， 以上海 证券 交易 所通 知规 定 的参 考基 金份 额净 值为 准。 
（3） 必须 现金 替代



①适用 情形 ：必 须现 金替 代的证 券一 般是 由于 标的 指数调 整 ， 即将 被剔 除的 成份证 券 ，
或基金 管理 人出 于保 护持 有人利 益等 原因 认为 有必 要实行 必须 现金 替代 的成 份证券 。



②替代 金额 ： 对于 必须 现 金替代 的证 券 ， 基 金管 理 人将在 申购 、 赎回 清单 中 公告替 代的
一定数 量的 现金 ， 即 “ 固 定 替代金 额 ” 。 固 定替 代金 额 的计算 方法 为申 购、 赎回 清单中 该证 券
的数量 乘以 其 T 日预 计开 盘价。



4、预 估现 金部 分相 关内 容



预估现金部分是指为便于 计算基金份额参考净值及 申购赎回代理券商预先冻 结申请申
购、赎 回的 投资 者的 相应 资金， 由基 金管 理人 计算 的现金 数额 。



T 日申 购、 赎回 清单 中公 告 T 日 预估 现金 部分 。其 计算公 式为 ：



T 日预估现 金部分＝T-1 日最 小申购、 赎回单位 的基金 资产净值 －( 申购、 赎回清 单中
必 须 用 现金 替代 的 固定 替代 金 额 ＋申 购、 赎 回清 单中 可 以 用现 金替 代 成份 证券 的 数 量与 T 
日预计 开盘 价相 乘之 和+ 申 购、 赎回 清单 中禁 止用 现 金替代 成份 证券 的数 量 与 T 日 预计 开盘
价相乘 之和)



其中 ， T 日 预计 开盘 价主 要 根据上 海证 券交 易所 提供 的标的 指数 成份 证券 的预 计开盘 价
确定。 另外 ，若 T 日为 基 金分红 除息 日， 则计 算公 式中的 “T-1 日最 小申 购 、 赎回单 位的 基
金资产 净值 ” 需 扣减 相应 的 收益分 配数 额。 预估 现金 部分的 数值 可能 为正 、为 负或为 零。



5、现 金差 额相 关内 容



T 日 现金 差额 在 T+1 日的 申购、 赎回 清单 中公 告， 其计算 公式 为：



T 日 现金 差额 ＝T 日最 小 申购、 赎回 单位 的基 金资 产净值 －( 申 购、 赎回 清单 中必须 用现
金替代 的固 定替 代金 额＋ 申购、 赎回 清单 中可 以用 现金替 代成 份证 券的 数量 与 T 日收 盘 价
相乘之 和+ 申 购、 赎回 清单 中禁止 用现 金替 代成 份证 券的数 量 与 T 日收 盘价 相 乘之和)



T 日投 资者 申购 、赎 回基 金份额 时， 需按 T+1 日 公 告的 T 日 现金 差额 进行 资 金的清 算
交收。



现金差 额的 数值 可能 为正 、 为 负或 为零 。 在 投资 者 申购时 ， 如现 金差 额为 正 数， 则投 资
者应根 据其 申购 的基 金份 额支付 相应 的现 金 ， 如 现 金差额 为负 数 ， 则 投资 者 将根据 其申 购的
基金份 额获 得相 应的 现金 ； 在 投资 者赎 回时 ， 如 现 金差额 为正 数 ， 则 投资 者 将根据 其赎 回的























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基金份 额获 得相 应的 现金 ， 如 现金 差额 为负 数 ， 则 投 资者应 根据 其赎 回的 基金 份额支 付相 应
的现金 。



6、申 购、 赎回 清单 的格 式



T 日 申购 、赎 回清 单的 格 式举例 如下 ： 
基本信息 
最新公 告日 期 
2014-6-16 
基金名 称 
 
基金管 理公 司名 称 
 
一级市 场基 金代 码 
 
T-1 日信息内容 
现金差 额（ 单位 ：元 ） 
 
最小申 购赎 回单 位资 产净 值 （单 位： 元） 
 
基金份 额净 值（ 单位 ：元 ） 
 
T 日信息内容 
预估现 金部 分（ 单位 ：元 ）



可以现 金替 代比 例上 限 
 
是否需 要公 布 IOPV 
 
最小申 购赎 回单 位（ 单位 ：份） 
 
申购、 赎回 的允 许情 况 
 
T 日成份股信息内容 
股票代 码 股票简 称 股票数 量 现金替 代标 志 现金替代溢比价
率 
固定替 代金 额 
600000 浦发银行


允许 10.00%





















600008 首创股份


允许 10.00%





















600009 上海机场


允许 10.00%





















600010 包钢股份


允许 10.00%





















600011 华能国际


允许 10.00%





















600015 华夏银行


允许 10.00%





















600016 民生银行


允许 10.00%





















600018 上港集团


允许 10.00%





















600019 宝钢股份


允许 10.00%





















600023 浙能电力


允许 10.00%





















600028 中国石化


允许 10.00%





















600030 中信证券


允许 10.00%





















600031 三一重工


允许 10.00%





















600036 招商银行


允许 10.00%





















600048 保利地产


允许 10.00%





















600050 中国联通


允许 10.00%





















600060 海信电器


允许 10.00%





















600066 宇通客车


允许 10.00%





















600067 冠城大通


允许 10.00%





















600079 人福医药


允许 10.00%












































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600085 同仁堂


允许 10.00%





















600089 特变电工


允许 10.00%





















600094 大名城


允许 10.00%





















600100 同方股份


允许 10.00%





















600104 上汽集团


允许 10.00%





















600108 亚盛集团


允许 10.00%





















600109 国金证券


允许 10.00%





















600111 包钢稀土


允许 10.00%





















600118 中国卫星


允许 10.00%





















600123 兰花科创


允许 10.00%





















600143 金发科技


允许 10.00%





















600150 中国船舶


允许 10.00%





















600157 永泰能源


允许 10.00%





















600158 中体产业


允许 10.00%





















600162 香江控股


允许 10.00%





















600166 福田汽车


允许 10.00%





















600170 上海建工


允许 10.00%





















600177 雅戈尔


允许 10.00%





















600196 复星医药


允许 10.00%





















600199 金种子酒


允许 10.00%





















600208 新湖中宝


允许 10.00%





















600221 海南航空


允许 10.00%





















600239 云南城投


允许 10.00%





















600240 华业地产


允许 10.00%





















600252 中恒集团


允许 10.00%





















600256 广汇能源


允许 10.00%





















600259 广晟有色


允许 10.00%





















600266 北京城建


允许 10.00%





















600267 海正药业


允许 10.00%





















600271 航天信息


允许 10.00%





















600276 恒瑞医药


允许 10.00%





















600309 万华化学


允许 10.00%





















600315 上海家化


允许 10.00%





















600316 洪都航空


允许 10.00%





















600325 华发股份


允许 10.00%





















600332 白云山


允许 10.00%





















600340 华夏幸福


允许 10.00%





















600348 阳泉煤业


允许 10.00%





















600352 浙江龙盛


允许 10.00%





















600362 江西铜业


允许 10.00%





















600369 西南证券


允许 10.00%





















600372 中航电子


允许 10.00%





















600373 中文传媒


允许 10.00%
































 上证 180 等 权重交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书 
51 
600376 首开股份


允许 10.00%





















600383 金地集团


允许 10.00%





















600406 国电南瑞


允许 10.00%





















600415 小商品城


允许 10.00%





















600418 江淮汽车


允许 10.00%





















600435 北方导航


允许 10.00%





















600489 中金黄金


允许 10.00%





















600497 驰宏锌锗


允许 10.00%





















600498 烽火通信


允许 10.00%





















600499 科达洁能


允许 10.00%





















600503 华丽家族


允许 10.00%





















600516 方大炭素


允许 10.00%





















600518 康美药业


允许 10.00%





















600519 贵州茅台


允许 10.00%





















600521 华海药业


允许 10.00%





















600535 天士力


允许 10.00%





















600546 山煤国际


允许 10.00%





















600547 山东黄金


允许 10.00%





















600549 厦门钨业


允许 10.00%





















600583 海油工程


允许 10.00%





















600585 海螺水泥


允许 10.00%





















600588 用友软件


允许 10.00%





















600596 新安股份


允许 10.00%





















600597 光明乳业


允许 10.00%





















600600 青岛啤酒


允许 10.00%





















600620 天宸股份


允许 10.00%





















600633 浙报传媒


允许 10.00%





















600637 百视通


允许 10.00%





















600639 浦东金桥


允许 10.00%





















600643 爱建股份


允许 10.00%





















600648 外高桥


允许 10.00%





















600649 城投控股


允许 10.00%





















600658 电子城


允许 10.00%





















600663 陆家嘴


允许 10.00%





















600674 川投能源


允许 10.00%





















600675 中华企业


允许 10.00%





















600684 珠江实业


允许 10.00%





















600690 青岛海尔


允许 10.00%





















600702 沱牌舍得


允许 10.00%





















600703 三安光电


允许 10.00%





















600705 中航投资


允许 10.00%





















600718 东软集团


允许 10.00%





















600739 辽宁成大


允许 10.00%












































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52 
600741 华域汽车


允许 10.00%





















600747 大连控股


允许 10.00%





















600748 上实发展


允许 10.00%





















600759 正和股份


允许 10.00%





















600765 中航重机


允许 10.00%





















600770 综艺股份


允许 10.00%





















600773 西藏城投


允许 10.00%





















600787 中储股份


允许 10.00%





















600795 国电电力


允许 10.00%





















600804 鹏博士


允许 10.00%





















600809 山西汾酒


允许 10.00%





















600816 安信信托


允许 10.00%





















600823 世茂股份


允许 10.00%





















600827 友谊股份


允许 10.00%





















600832 东方明珠


允许 10.00%





















600837 海通证券


允许 10.00%





















600839 四川长虹


允许 10.00%





















600875 东方电气


允许 10.00%





















600880 博瑞传播


允许 10.00%





















600886 国投电力


允许 10.00%





















600887 伊利股份


允许 10.00%





















600893 航空动力


允许 10.00%





















600895 张江高科


允许 10.00%





















600900 长江电力


允许 10.00%





















600999 招商证券


允许 10.00%





















601006 大秦铁路


允许 10.00%





















601009 南京银行


允许 10.00%





















601088 中国神华


允许 10.00%





















601098 中南传媒


允许 10.00%





















601099 太平洋


允许 10.00%





















601117 中国化学


允许 10.00%





















601118 海南橡胶


允许 10.00%





















601166 兴业银行


允许 10.00%





















601168 西部矿业


允许 10.00%





















601169 北京银行


允许 10.00%





















601186 中国铁建


允许 10.00%





















601216 内蒙君正


允许 10.00%





















601225 陕西煤业


允许 10.00%





















601288 农业银行


允许 10.00%





















601299 中国北车


允许 10.00%





















601318 中国平安


允许 10.00%





















601328 交通银行


允许 10.00%





















601336 新华保险


允许 10.00%












































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53 
601377 兴业证券


允许 10.00%





















601390 中国中铁


允许 10.00%





















601398 工商银行


允许 10.00%





















601555 东吴证券


允许 10.00%





















601600 中国铝业


允许 10.00%





















601601 中国太保


允许 10.00%





















601607 上海医药


允许 10.00%





















601628 中国人寿


允许 10.00%





















601633 长城汽车


允许 10.00%





















601668 中国建筑


允许 10.00%





















601669 中国电建


允许 10.00%





















601688 华泰证券


允许 10.00%





















601699 潞安环能


允许 10.00%





















601766 中国南车


允许 10.00%





















601800 中国交建


允许 10.00%





















601808 中海油服


允许 10.00%





















601818 光大银行


允许 10.00%





















601857 中国石油


允许 10.00%





















601888 中国国旅


允许 10.00%





















601899 紫金矿业


允许 10.00%





















601901 方正证券


允许 10.00%





















601928 凤凰传媒


允许 10.00%





















601933 永辉超市


允许 10.00%





















601939 建设银行


允许 10.00%





















601958 金钼股份


允许 10.00%





















601988 中国银行


必须 10.00%





















601989 中国重工


允许 10.00%





















601992 金隅股份


允许 10.00%





















601998 中信银行


允许 10.00%





















603000 人民网


允许 10.00%





















603699 纽威股份


允许 10.00%





















（八） 暂停 申购 、赎 回的 情形及 处理



在如下 情况 下， 基金 管理 人可以 拒绝 或暂 停接 受投 资者的 申购 、赎 回申 请：



1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人无 法受 理投 资者 的申 购、赎 回申 请；



2、上海证 券 交易场 所决定 临时停市 或在交易 时间非 正常停市 ，导致基 金管理 人无法 计
算当日 基金 资产 净值 ；



3、上海证 券交易所 、申购 赎回代理 券商、注 册登记 机构等因 异常情况 无法办 理申购 或
赎回 ， 或 者指 数编 制单 位 、 上海证 券交 易所 等因 异常 情况使 申购 赎回 清单 无法 编制或 编制 不
当。























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54 
4、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 ； 
5、停 牌成 份股 合计 占标 的 指数的 权重 超 过 5% ；



6、基 金管 理人 认为 会有 损 于现有 基金 份额 持有 人利 益的某 些或 某笔 申购 ； 
7、法 律法 规规 定或 经中 国 证监会 认定 的其 他情 形。



发生上 述情 形之 一 且 基金 管理人 决定 暂停 申购 或赎 回的 ， 基金 管理 人应 在当 日 报中国 证
监会备 案 。 本 基金 因除 上 述第 6 项之 外的 其他 情形 暂停申 购或 赎回 的 ， 基 金 管理人 应当 在指
定媒体 刊登 暂停 申购 或赎 回公告。已 确认 的 赎回 申 请， 基金 管理 人应 当足 额 兑付 。 在 暂停 申
购、赎 回的 情况 消除 时， 基金管 理人 应及 时恢 复申 购、赎 回业 务的 办理 ，并 予以公 告。



( 九) 基金 的非 交易 过户 等 其他业 务



注册登 记机 构可 依据 其业 务规则 ， 受理 基金 份额 的 非交易 过户 、 冻结 与解 冻 等业务 ， 并
收取一 定的 手续 费用 。 非 交易过 户等 业务 ， 参照 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 《 证券 登
记规则 》执 行。 
（十） 基金 认购 、申 购和 赎回等 业务 的代 理 
本基金 的认 购 、 申 购 、 赎 回 等业务 可由 基金 管理 人及 基金管 理人 委托 的具 有基 金代销 业
务资格 的其 他机 构办 理 。 基金管 理人 委托 其他 机构 办理本 基金 网下 认购 、 申 购、 赎回 等业 务
的，应 与其 签订 书面 委托 代理协 议， 以明 确双 方的 权利和 义务 。 
基金管 理人 和代 销机 构应 严格按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 办理 本基 金的 认购、 申 购
和赎回 等业 务。 
























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55 
十 一、 基金 的投 资 
（一） 投资 目标 
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 
（二） 投资 范围 
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 。 在建仓 完成 后 ， 本 基金 投 资于标 的指
数成份股、 备选成份股的 资产比例不 低于基金资产净值 的 95% ，为更好地 实现投资目标 ，
本基金可 少量投资 于新股 （包括中 小板、创 业板及 其他经中 国证监会 核准上 市的股票） 、 债
券、 权证 及中 国证 监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具， 但需 符合 法律 法规 或 监管机 构的 相关
规定， 该部 分资 产比 例不 高于基 金资 产净 值 的 5％。



本基金 还可 以投 资于 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 
（三） 投资 策略 
1、股 票资 产指 数化 投资 策 略 
本基金 以上证 180 等 权重 指数为 标的 指数 ， 采用 完 全复制 法 ， 即 以完 全按 照 标的指 数成
份股组 成及 其权 重构 建基 金股票 投资 组合 为原 则 ， 进行被 动式 指数 化投 资 。 股票在 投资 组合
中的权 重原 则上 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整 。 在 因 特殊情 况 （如 成
份股停 牌 、 流 动性 不足 、 法规法 律限 制等 ） 导致 无 法获得 足够 数量 的股 票时 ， 本 基金 可以 根
据市场 情况 ， 结合 经验 判 断， 综合 考虑 相关 性、 估 值、 流动 性等 因素 挑选 标 的指数 中其 他成
份股或备 选成份股 进行替 代（同行 业股票优 先考虑） ，以期在 规定的风 险承受 限度之内 ， 尽
量缩小 跟踪 误差 。 本 基金 力争使 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过 0.2% ，年 跟 踪误差 不超 过
2% 。 
2、债 券投 资策 略 
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在 一年 期 以
内 的债 券 ， 债 券投 资的 目 的是保 证基 金资 产流 动性 ， 有 效利 用基 金资 产， 提 高基金 资产 的投
资收益 。 
3、权 证 投 资策 略 
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 ， 结 合期 权定 价模 型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 ， 主要 考虑 运用 的 策略包 括 ： 杠 杆策 略、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价差 策略 、 双向权 证策 略 、 卖 空有 保 护的认 购权 证策 略 、 买 入 保护性 的认 沽权























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56 
证策略 等。 
（四） 投资 组合 管理 
本基金 采用 完全 复制 法进 行指数 化投 资， 按照 成份 股 在上 证 180 等权 重指 数中 的基准 权
重构建 指数 化投 资组 合。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 时 ，
以及因基金的申购和 赎回 对本基金跟踪标的指 数的 效果可能带来影响时 ，基 金管理人会在
10 个交易 日内对 投资组 合 进行适当 调整，以 便实现 对跟踪误 差的有效 控制 ， 实现对标 的指
数的紧 密跟 踪 。 
1、标 的指 数定 期调 整 
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本基 金在 指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并确 定组
合调整 策略 ， 及时 进行 投 资组合 的优 化调 整 ， 减 少 流动性 冲击 ， 尽量 减少 标 的指数 成份 股变
动所带 来的 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差。 
2、指 数编 制方 法发 生变 更 
基金管 理人 将评 估指 数编 制方法 变更 对指 数成 份股 及权重 的影 响， 适时 进行 投 资 组合 调
整。 
3、成 份股 公司 信息 的日 常 跟踪与 分析 
跟踪标的 指数成份 股公司 信息（如 ：股本变 化、分 红、配股 、增发、 停牌、 复牌等） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息 ， 分 析这 些信 息对 指 数的影 响 ， 并 根据 这些 信 息确定 基金 投资
组合每 日交 易策 略。 
4、标 的指 数成 份股 票临 时 调整 
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若出 现成 份股 票 临时调 整的 情形 ， 本基 金 管理人 将密
切关注 样本 股票 的调 整， 并及时 制定 相应 的投 资组 合调整 策略 。 
5、申 购赎 回情 况的 跟踪 与 分析 
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结合 基金 的现 金头 寸 管理 ， 分 析其 对组 合的 影 响， 制定 交
易策略 以应 对基 金的 申购 赎回。 
6、跟 踪偏 离度 的监 控与 管 理 
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度 ， 每 月 末、 季度 末定 期分 析基 金 的实际 组合
与标的 指数 表现 的累 计偏 离度、 跟踪 误差 变化 情况 及其原 因， 并优 化跟 踪偏 离度管 理方 案 ，
同时设 置风 险隐 患预 警机 制，及 时控 制跟 踪偏 离度 和跟踪 误差 。 
在正常 情况 下， 本基 金日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.2% ， 年跟 踪误 差不 超过 2% 。
如因标 的指 数编 制规 则调 整或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 超过 上述 范围， 基金 管 理























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人将采 取合 理措 施避 免跟 踪偏离 度、 跟踪 误差 进一 步扩大 。 
（五） 投资 决策 流程 
投资决 策委 员会 是公 司投 资 的最 高决 策机 构， 以定 期 或不定 期会 议的 形式 讨论 和决定 基
金投资 的重 大问 题 ， 包 括 确立各 基金 的投 资方 针及 投资方 向 ， 审 定基 金财 产 的配置 方案 。 投
资决策 委员 会召 开前 ，由 基金经 理依 据对 宏观 经济 走势的 分析 ，提 出基 金的 资产配 置建 议 ，
交由投 资决 策委 员会 讨论 。 一 旦做 出决 议， 即成 为 指导基 金投 资的 正式 文件 ， 投 资部 据此 拟
订具体 的投 资计 划。 
投资研 究部 是负 责管 理基 金日常 投资 活动 的具 体部 门， 分 管投 资的 副总 经理 除 履行投 资
决策委 员会 执行 委员 的职 责外 ， 还 负责 管理 和协 调 投资研 究部 的日 常运 作 。 投资研 究联 席会
议是投 资研 究部 常设 议事 机构， 负责 讨论 行业 信息 、个股 信息 、回 顾行 业表 现、行 业配 置 、
模拟组 合表 现 、 近 期研 究 计划及 成果 、 市场 热点 、 当日投 资决 策 、 代 行表 决 权、 投资 备选 库
调整等 问题 。 投资 研究 部 主要负 责宏 观经 济研 究 、 行业研 究和 投资 品种 研究 ， 负 责编 制、 维
护投资 备选 库 ， 建 立、 完 善、 管理 并维 护股 票研 究 数据库 与债 券研 究资 料库 ， 并 为投 资决 策
委员会 、 投资 研究 联席 会 议、 分管 投资 的副 总经 理 、 各 投资 总监 和基 金经 理 提供基 金投 资决
策依据 。 投资 研究 部负 责 根据投 资决 策委 员会 决议 ， 负 责基 金投 资组 合的 构 造、 优化 、 风 险
管理及 头寸 管理 等日 常工 作； 拟订 基金 的总 体投 资 策略 、 资 产配 置方 案、 重 大投资 项目 提案
和投资 组合 方案 等并 上报 投资决 策委 员会 讨论 决定 ； 组织实 施投 资决 策委 员会 及投资 研究 联
席会议 决定 的投 资方 案并 在授权 范围 内作 出投 资决 定；依 据自 主的 研究 积极 把握市 场动 态 ，
积极提 出基 金投 资组 合优 化方案 ， 并对 管理 基金 的 投资业 绩负 责 。 其 中基 金 经理根 据投 资决
策委员 会及 投资 研究 联席 会议决 议具 体承 担本 基金 的日常 管理 工作 。 
风险管 理委 员会 是公 司日 常经营 中整 体风 险控 制的 决策机 构， 该委 员会 是对 公 司各种 风
险的识 别 、 防 范和 控制 的 非常设 机构 ， 负责 公司 整 体运作 风险 的评 估和 控制 ， 由 总经 理、 副
总经理 、 督察 长、 以及 其 他相关 部门 负 责 人或 相关 人员组 成 ， 其 主要 职责 是 ： 评 估公 司各 机
构、 部门 制度 本身 隐含 的 风险 ， 以 及这 些制 度在 执 行过程 中显 现的 问题 ， 并 负责审 定风 险控
制政策 和策 略 ； 审 议基 金 财产风 险状 况分 析报 告 ， 基于风 险与 回报 对业 务策 略提出 质疑 ， 需
要时指 导业 务方 向 ； 审 定 公司的 业务 授权 方案 ； 负 责协调 处理 突发 性重 大事 件； 负责 界定 业
务风险 损失 责任 人的 责任 ； 审 议公 司各 项风 险与 内 控状况 的评 价报 告 ； 需 要 风险管 理委 员会
审议 、 决 策的 其他 重大 风 险管理 事项 。 绩效 评估 与 风险控 制人 员负 责建 立和 完善投 资风 险管
理系统 ， 并负 责对 基金 历 史业绩 进行 分解 和分 析 。 法律监 察稽 核部 负责 基金 日常运 作的 合规
控制。























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投资决 策流 程 
图 1


基金投资流程示意 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
（1）投资 决策。投 资决策 委员会定 期不定期 召开投 资决策委 员会议， 对相关 重大事 项
做出决 策。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 做出基 金投 资管 理的 日常 决策。



（2）组合 构建。基 金经理 采取完全 复制法， 即完全 按照标的 指数的成 份股组 成及其 权
重构建 基金 股票 投资 组合 ， 并 根据 标的 指数 成份 股 及其权 重的 变动 而进 行相 应的调 整 。 在 追
求跟踪 误差 和跟 踪偏 离度 最小化 的前 提下 ， 基金 经 理可采 取适 当的 方法 ， 提 高投资 效率 ， 降
低交易 成本 ，控 制投 资风 险。



（3）交 易 执行 。交 易管 理 部负责 基金 的具 体交 易执 行，同 时履 行一 线监 控的 职责。 
（4）组合 监控与调 整。基 金经理在 指数编制 方法发 生变更、 指数成份 股定期 或临时 调
整、 指数 成份 股出 现股 本 变化 、 增 发、 配股 等情 形 、 成 份股 停牌 、 成 份股 流 动性不 足 、 基 金
申购赎 回出 现的 现金 流量 等情形 下 ， 对 基金 投资 组 合进行 动态 监控 和调 整 ， 密切跟 踪标 的指
数，同 时PCF 专 员制 作下 一交易 日 PCF 清 单。 
（5）持续 风险管理 及绩效 评估。基 金经理及 风险管 理人员定 期不定期 对投资 组合的 偏
离度和 跟踪 误差 进行 跟踪 和评估 。风 险管 理管 理人 员负责 对各 决策 环节 的事 前及事 后风 险 、
操作风 险等 投资 风险 进行 监控 ， 并 对投 资风 险及 绩 效做出 评估 ， 提供 给投 资 决策委 员会 、 投
资总监 、 基金 经理 等相 关 人员 。 基 金经 理依 据绩 效 评估报 告对 投资 进行 总结 或检讨 ， 如果 需
要，亦 对投 资组 合进 行相 应的调 整。 
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下， 根 据环境 的变 化和 基金 实际 投资的 需
要， 有权 对上 述投 资程 序 做出调 整 ， 并 将调 整内 容 在基金 招募 说明 书及 招募 说明书 更新 中予
以公告 。 
投资决策 
组合控制与调整及 PCF 制作 
交易执行 
投资部 
基金经理/PCF 专员 
交易管理部 
持续风险管理 及绩效评估 投资/ 合规/ 风控 
组合构建 基金经理























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（六） 标的 指数 
本基金 的标 的指 数为 上证 180 等 权重 指数 （指 数代 码为 000051 ） 。 
上证 180 等 权重 指数 是由 中证指 数公 司编 制并 发布 。 上证 180 等权 重指 数与 上证 180
指数拥 有相 同的 成份 股 ， 由上海 交易 所市 场 上 180 支股票 组成 。 上证 180 等 权重指 数采 用了
等权重 加权 。 上证 180 等 权重指 数的 个股 与行 业权 重分布 更为 均匀 ， 为投 资 者提供 了新 的投
资性标 的。 
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本基 金管 理人 可 以依据 维护
基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ， 进行 适当 的程 序 变更本 基金 的标 的指 数 ， 并同时 更换 本基
金的基 金名 称与 业绩 比较 基准 。 其 中 ， 若 标的 指数 变 更涉及 本系列 基 金投 资范 围或投 资策 略
的实质 性变 更 ， 则 基金 管 理人应 就变 更标 的指 数召 开基金 份额 持有 人大 会 ， 并报中 国证 监会
备案。 若标 的 指 数变 更对 基金投 资无 实质 性影 响( 包 括但不 限于 编制 机构 变更 、 指数 更名 等) ，
则无需 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 基金 管理 人应 在 取得基 金托 管人 同意 后 ， 报中国 证监 会备
案。并 应至 少提 前 30 个 工 作日在 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体上 刊登 公告 。 
（七） 业绩 比较 基准 
本基金 业绩 比较 基准= 上证 180 等权 重指 数。 
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权 ， 或 标的 指数 由 其他指 数替
代、 或 由于 指数 编制 方法 的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市 场有 其 他代表 性更 强 、 更 适合 投 资的指 数推 出时 ， 本基 金 管 理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在履 行适 当程 序后 变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若变 更标 的指 数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 （ 包括 但 不限于 指数 编制
单位变更 、指数更 名等事 项） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会，基金 管理人 应与基金 托 管
人协商 一致 后， 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。



（八） 风险 收益 特征 
本基金 为 股 票型 基金 ， 具 有较 高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 ， 其 风险 和预 期 收益均 高于
货币市 场基 金 、 债 券型 基 金 和混 合基 金 。 本 基金 为 指数型 基金 ， 主要 采用 完 全复制 法跟 踪标
的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、以 及标 的 指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。 
（九） 投资 禁止 行为 与限 制 
1、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；























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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向基 金管理人 、基金 托管人出 资或者买 卖基金 管理人、 基金托管 人发行 的股票 或
者债券 ； 
（6）买卖 与基金管 理人、 基金托管 人有控股 关系的 股东或者 与基金管 理人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关法 律法 规规 定， 由中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。 对 于因 上 述 （5 ） 、 （6） 项情 形导 致无 法投资 标的 指数 成份 股或 备选成 份股 的 ，
基金管 理人 将在 严格 控制 跟踪误 差的 前提 下， 将结 合使用 其他 合理 方法 进行 适当替 代。 
2、基 金投 资组 合比 例限 制 
（1）基金 财产参与 股票发 行申购， 本基金所 申报的 金额不超 过基金总 资产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
（2） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值 的 3% ， 基金 管理人 管理 的全 部基金 持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
（3） 本基 金不 得违 反基 金 合同的 投资 比例 的约 定； 
（4） 法律 法规 的其 他限 制 。 
3、若将来 法律法规 或中国 证监会的 相关规定 发生修 改或变更 ，致使本 款前述 约定的 投
资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 被修 改或 取消 ， 基 金管理 人在 依法 履行 相应 程序后 ， 本基 金
可相应 调整 禁止 行为 和投 资限制 规定 。 
（十） 投资 组合 比例 调整 
基 金管理人应当自基金合 同生效之日起 三 个月内 使基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合基 金 合 同
的约定 。 因证 券市 场波 动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的 ， 基 金 管理人 应当 在十 个交 易日 内进行 调整 。 法
律法规 或监 管机 构另 有规 定时， 从其 规定 。 
（十一 ）基 金管 理人 代表 基金行 使股 东 和 债权 人 权 利的原 则及 方法 ： 
（1） 不谋 求对 上市 公司 的 控股， 不参 与上 市公 司的 经营管 理； 
（2） 有利 于本 基金 财产 的 安全和 增值 ；























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61 
（3） 独立 行使 股东 权利 ， 保护基 金投 资者 的利 益； 
（4） 基金 管理 人按 照国 家 有关规 定代 表本 基金 行使 股东 和 债权 人 权 利。 
（十二 ） 基 金投 资组 合报 告； 
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 ， 已 经复 核 了本投 资组 合报 告 ， 保 证 复核内 容不
存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 财务 数 据截 至2014 年3 月31 日 ， 本 报告 中所 列
财务数 据未 经审 计。 
1. 报告期末基金资产组 合情 况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的 比例
（% ） 
1 权益投 资 88,592,480.97 98.49 
 其中： 股票 88,592,480.97 98.49 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,353,496.38 1.50 
7 其他资 产 7,142.80 0.01 
8 合计 89,953,120.15 100.00 
 注： 本表 权益 投资 股票 项 中，含 可退 替代 款估 值增 值-3,926.98 元， 而2.1 合计项 中不 含
可退替 代款 估值 增值 ，因 此二者 存在 差异 。 
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 
2.1 报告期末指数投资 按 行业 分类的股票投资组合 
代
码 
行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 1,129,265.38 1.26 
B 采矿业 8,289,365.56 9.24 
C 制造业 30,084,363.27 33.53 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业 
3,609,924.99 4.02 
E 建筑业 3,196,873.17 3.56























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F 批发和 零售 业 1,666,916.68 1.86 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,860,696.08 3.19 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业 
3,886,949.57 4.33 
J 金融业 15,253,006.27 17.00 
K 房地产 业 14,580,507.64 16.25 
L 租赁和 商务 服务 业 1,070,183.49 1.19 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 570,878.28 0.64 
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,531,432.04 1.71 
S 综合 866,045.53 0.97 
 合计 88,596,407.95 98.75 




2.2 报告期末积极 投资 按 行业 分类的股票投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。



 
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 
3.1 报告期末指数投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名股 票投 资明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％ ） 
1 600759 正和股 份 89,676 983,745.72 1.10 
2 600340 华夏幸 福 27,315 760,449.60 0.85 
3 600747 大连控 股 135,386 743,269.14 0.83 
4 600352 浙江龙 盛 43,137 701,407.62 0.78 
5 600588 用友软 件 40,052 691,698.04 0.77 
6 600519 贵州茅 台 4,369 675,884.30 0.75 
7 603000 人民网 9,100 637,000.00 0.71 
8 600196 复星医 药 31,550 631,946.50 0.70 
9 601998 中信银 行 134,600 623,198.00 0.69 
10 600109 国金证 券 33,175 617,718.50 0.69 




3.2 报告期末积极投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名股 票投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。























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4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。






7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 
9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策 
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。 
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 
10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
11. 投资组合报告附注 
11.1






本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 
11.2



本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元）























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1 存出保 证金 395.50 
2 应收证 券清 算款 619.98 
3 应收股 利 5,936.55 
4 应收利 息 190.77 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 7,142.80 




11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 
11.5.1 报告期末 指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 
 本基 金本 报告 期末 指数 投 资前十 名股 票中 不存 在流 通 受限 的情 况。 
11.5.2 报 告 期 末积 极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 
 本基 金本 报告 期末 未持 有 积极投 资的 股票 。 
























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十二、基金的业绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2014 年 3 月 31 日。 
 
1、 基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2012 年 6 月 12 日
-2012 年 12 月 31 日 
0.20% 1.26% -6.05% 1.34% 6.25% -0.08% 
2013 年 -3.19% 1.37% -3.38% 1.39% 0.19% -0.02% 
2014 年 1 月 1 日
-2014 年 3 月 31 日 
-6.08% 1.28% -6.19% 1.30% 0.11% -0.02% 
2012 年 6 月 12 日
-2014 年 3 月 31 日 
-8.90% 1.32% -14.84% 1.36% 5.94% -0.04% 
 
2、 自基金 合同生 效以来基 金累 计净 值增长率 变动及 其与同期 业绩比较 基准收 益率变动 的 比
较























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注： 本基 金的 资产 配置 比 例为 ： 在 建仓 完成 后， 本 基金投 资于 标的 指数 成份 股、 备选 成份 股
的资产 比例 不低 于基 金资 产净值 的 95% ， 为 更好 地实 现投资 目标 ， 本基 金可 少 量投资 于新 股
（包括 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、债 券、 权证 及 中国证 监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具， 但需 符合 法律 法规 或 监管机 构的 相关 规定 ， 该 部分资 产比 例不
高于基 金资 产净 值的5 ％。 本基金 的建 仓期 为自2012 年6 月12 日 基金 合同 生效 日起3 个 月。
建仓期 结束 时， 本基 金投 资组合 达到 上述 投资 组合 比例的 要求 。























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十 三、 基金 的融 资、 融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。 
























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十 四、 基金 的财 产 
（一） 基金 资产 总值 
本基金 的 基 金资 产总 值包括 基金 所持 有 的 各类 有价 证券 、 银 行存 款本 息 、 基 金 应收款项
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
其构成 主要 有： 
1、银 行存 款及 其应 计利 息 ；



2、清 算备 付金 及其 应计 利 息；



3、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金；



4、应 收证 券交 易清 算款 ；



5、应 收申 购款 ；



6、股 票投 资及 其估 值调 整 ； 
7、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ；



8、其 他投 资及 其估 值调 整 ；



9、其 他资 产等 。



（ 二） 基金 资产 净值



本基金 的 基 金资 产净 值是指 基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值。 
（ 三） 基金 财产 的账 户 
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 开立 基金 资 金账户 以及 证券 账户 ， 与 基金管 理人
和基金 托管 人自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户独立 。 
（ 四） 基金 财产 的保 管与 处分 
1、本 基金 财 产 独立 于基 金 管理人 及基 金托 管人 的固 有财产 ，并 由基 金托 管人 保管。 
2、基金管 理人、基 金托管 人因基金 财产的管 理、运 用或者其 他情形而 取得的 财产和 收
益，归 基金 财产 。 
3、基金管 理人、基 金托管 人因依法 解散、被 依法撤 销或者被 依法宣告 破产等 原因进 行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。 
4、基金财 产的债权 不得与 基金管理 人、基金 托管人 固有财产 的债务相 抵销； 不同基 金
财产的 债权 债务 ， 不 得相 互 抵销。 非因 基金 财产 本身 承 担的债 务， 不得 对基 金财 产 强制执 行 。























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十 五、 基金 资产 估值 
（一） 估值 目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真实 地反 映基 金相 关 金 融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 
（二） 估值 日 
本基金的估值日为相关的 证券交易场所的正常营业 日以及国家法律法规规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
（三） 估值 对象 
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债 。 
（四） 估值 方法 
1、股 票估 值方 法 
（1） 上市 流通 股票 的估 值 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交 易日 的收 盘价估 值；



（2） 未上 市股 票的 估值 
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等 发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日 在交 易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 
估值日 无交 易的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 以 最近 交易 日 的收盘 价估
值； 如最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变
化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 值。 
首次发 行未 上市 的股 票 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。 
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值 
 首次公开 发行有 明确锁 定 期的股票， 同一股 票在交 易所上市后 ，按交 易所上 市的同一
股票的 收盘 价估 值 ； 非 公 开发行 且处 于明 确锁 定期 的股票 ， 按监 管机 构或 行 业协会 的有 关规
定确定 公允 价值 。 
2、固 定收 益证 券的 估值 办 法 
（1 ） 证 券交 易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值 ， 估 值日 没 有交易 的，























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且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘净 价估 值 ； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可参 考类 似投 资品 种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交
易市价 ，确 定公 允价格 。 
（2）证券 交易所市 场未实 行净价交 易的债券 按估值 日收盘价 减去债券 收盘价 中所含 的
债券应 收利 息( 自债 券计 息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得到 的净 价 进行估 值， 估
值日没 有交 易的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最近 交易 日 的净价 估值 ； 如
最近交易日后经济环 境发 生了重大变化的，可 参考 类似投资品种的现行 市价 及重大变化因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价格 。 
（3）未上 市债券采 用估值 技术确定 公允 价格 ，在估 值技术难 以可靠计 量的情 况下， 按
成本估 值。 
（4）在全 国银行间 债券市 场交易的 债券、资 产支持 证券等固 定收益品 种，采 用估值 技
术确定 公允 价值 。 
（5）交易 所以大宗 交易方 式转让的 资产支持 证券， 采用估值 技术确定 公允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。 
（6） 同一 债券 同 时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
3、权 证估 值： 
（1） 配股 权证 的估 值： 
因持有 股票 而享 有的 配股 权， 以及 停止 交易 、 但 未 行权的 权证 ， 采用 估值 技 术确定 公允
价值进 行估 值。 
（2） 认沽/ 认购 权证 的估 值： 
从持有确 认日起到 卖出日 或行权日 止，上市 交易的 认沽/认购 权证按估 值日的 收盘价 估
值， 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘价
估值 ； 如 最近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价及 重大
变化因素 ，调整最 近交易 市价，确 定公允 价 格；未 上市交易 的认 沽/ 认购权证 采用估值 技 术
确定公 允价 值 ， 在 估值 技 术难以 可靠 计量 的情 况下 ， 按 成本 估值 ； 因 持有 股 票而享 有的 配股
权，停 止交 易、 但未 行权 的权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 。 
4、 本基 金持 有的 回购 以成 本列示 ， 按实 际利 率在 回 购期间 内逐 日计 提应 收或 应付利 息。
合同利 率与 实际 利率 差异 较小时 ，也 可以 采用 合同 利率计 算应 收或 应付 利息 。 
5、本 基金 持有 的银 行存 款 和备付 金余 额以 本金 列示 ，按相 应利 率逐 日计 提利 息。 
6、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-5 项 规定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应























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被认为 采用 了适 当的 估值 方法 。 但 是 ， 如 果基 金管 理 人有 充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
流动性 、 收益 率曲 线等 多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按最 能反 映 公允价 值的 价格
估值。 
7、国 家有 最新 规定 的， 按 国家最 新规 定进 行估 值。 
（五） 估值 程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产
进行 估 值后 ，将 估值 结果 发送至 基金 托管 人， 基金 托管人 按《 基金 合同 》规 定的估 值方 法 、
时间、 程序 进行 复核 ，基 金托管 人复 核无 误后 返回 给基金 管理 人， 由基 金管 理人对 外公 布 。
月末、 年中 和 年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价值 时 ； 
3、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
（七） 基金 份额 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人进 行 复核 。 基 金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人。 基金 托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以 公 布 。 
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.001 元 ， 小数 点后 第4 位四 舍五 入 。 国 家另 有规 定的 ， 从
其规定 。 
（八） 估值 错误 的处 理 
1、当 基金 财产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 3 位（含 第 3 位 ）内 发生 差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 
2、 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要 、 适 当合 理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。 当基 金份 额净 值 出现错 误时 ， 基金 管理 人 应当立 即予 以纠 正 ， 并 采 取合理 的措 施防
止损失 进一 步扩 大 ； 当 计 价错误 达到 或超 过基金 资产 净值 的0.25% 时 ， 基 金管 理人应 当报 中
国证监 会备 案 ； 当 计价 错 误达到 或超 过基 金资产 份额 净值 的0.5% 时， 基金 管 理人应 当公 告，
并同时 报中 国证 监会 备案 。 
3、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
（九） 特殊 情形 的处 理























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1、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的第 6 项条 款进 行估 值时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。 
2、由于不 可抗力原 因，或 由于证券 交易所及 登记结 算公司发 送的数据 错误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查 ， 但 未能 发 现错误 的 ， 由 此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成 的 影响 。 
























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十 六、 基金 的收 益与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成



基金利 润是 指基 金本 期已 实现收 益加 上本 期公 允价 值变动 收益 。 基 金已 实现 收 益指基 金
本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关费 用后的 余额 。



（二） 基金 可供 分配 利润



基金可供分配利润指从基 金上市日截至收益分配基 准日基金份额净值增长率 与标的指
数同期增长率的差额 乘以 基金上市前一日基金 份额 净值乘以基金收益分 配基 准日发售在外
的基金 份额 总额 所得 到的 总额。



基金净值增长率为收益分 配基准日基金份额净值与 基金上市前一日基金份额 净值之比
减去1 乘 以 100% （期 间如 发生基 金份 额折 算， 则以 基金份 额折 算日 为初 始日 重新计 算） ； 标
的指数同期增长率为 收益 分配基准日标的指数 收盘 值与基金上市前一日 标的 指数收盘值之
比减 去1 乘以 100% （期 间 如发生 基金 份额 折算 ，则 以基金 份额 折算 日为 初始 日重新 计算 ） 。



（三） 基金 收益 分配 原则



1、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；



2、本 基金 收益 分配 采用 现 金方式 ；



3、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 基金 收益 分 配每年 至 多 12 次； 每次 基 金收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% 。 基 金的 收 益分配 比例 以期 末可 供分 配利润 为基 准
计算。 若基 金 合 同生 效不 满三个 月， 收益 可不 分配 ；



4、当 基金 净值 增长 率超 过 标的指 数同 期增 长率 达 到1%以上 时， 可进 行收 益分 配；



5、本基金 以使收益 分配后 基金份额 净值增长 率尽可 能贴近标 的指数同 期增长 率为原 则
进行收 益分 配 。 基 于本 基 金的性 质和 特点 ， 本基 金 收益分 配不 须以 弥补 浮动 亏损为 前提 ， 收
益分配 后有 可能 使除 息后 的基金 份额 净值 低于 面值 ， 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值
减去每 单位 基金 份额 收益 分配金 额后 可能 低于 面值 ；



6、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。



（四） 基金 收益 分配 数额 的确定 原则



1、在收益 分配基准 日，基 金 管理人 计算基金 净值增 长率和标 的指数同 期增长 率，并 计
算基金净 值增长率 与标的 指数净值 增长率的 差额， 当差额超 过 1% 时 ，基金 管 理人有权 进行























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收益分 配。 
2、基金净 值增长率 为收益 评价日基 金份额净 值与基 金上市前 一日基金 份额净 值之比 减
去1 乘以 100% （期间 如发 生基金 份额 折算 ， 则 以基 金份额 折算 日为 初始 日重 新计算 ） ； 标 的
指数同期增长率为收 益评 价日标的指数收盘值 与基 金上市前一日标的指 数收 盘值之比减去
1 乘以100% （期 间如 发生 基金份 额折 算， 则以 基金 份额折 算日 为初 始日 重新 计算） 。 
3、计算截 至收益分 配基准 日本基金 的可供分 配利润 ，并根 据 前述原则 确定收 益分配 比
例及收 益分 配数 额。 
 （五 ）收 益分 配方 案



基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 基金 收益 分配 基准 日的可 供分 配利 润、 基金 收 益分配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。



（六） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施



基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并由 基金 托 管人复 核后 确定 ， 基金 管 理人按 法律
法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。



在分配 方案 公布 后 ， 基 金 管理人 就支 付的 现金 红利 向基金 托管 人发 送划 款指 令， 基金 托
管人按 照基 金管 理人 的指 令及时 进行 分红 资金 的划 付。



基金红利发放日距离收益 分配基准日（即 可 供 分 配利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间不 得 超 过
15 个 工作 日。



（七） 基金 收益 分配 中发 生的费 用



基金收 益分 配时 发生 的银 行转账 等手 续费 用由 基金 份额持 有人 自行 承担 。 
























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十 七、 基金 的费 用与 税收 
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 
1、基 金管 理人 的管 理费 ；



2、基 金托 管人 的托 管费 ；



3、标 的指 数许 可使 用费 ；



4、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；



5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；



6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；



7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；



8、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；



9、基 金上 市费 及年 费；



10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用



本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。



（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式



1、基 金管 理人 的管 理费



基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。



在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：



H ＝E ×0.5% ÷当 年天 数



H 为每 日应 计提 的基金 管 理费



E 为 前一 日基 金资 产净 值



基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。



2、基 金托 管人 的基 金托 管 费



基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。



在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ： 
H=E ×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费


























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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值



基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。



3、标 的指 数许 可使 用费



本基金 作为 指 数 基金 ， 需 根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 标的 指数使 用费 。 指数使 用费 按前一 日的 基金 资产 净值 的 0.03%的年费
率计提 。指 数使 用费 每日 计算， 逐日 累计 。



计算方 法如 下：



H=E ×0.03%/ 当年 天数



H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用费 ，E 为 前一 日的 基 金资产 净值 。



指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币伍 万元 （50, 000）。



自基金 合同 生效 之日 起 ， 基金标 的指 数许 可使 用费 每日计 提 ， 按 季支 付。 由 基金管 理人
向基金 托管 人发 送基 金标 的指数 许可 使用 费划 付指 令，经 基金 托管 人复 核后 于每年 1 月，4
月，7 月，10 月首 日 起 10 个工作 日内 将上 季度 标的 指数许 可使 用费 从基 金财 产中一 次性 支
付。 
由于指 数公 司保 留变 更或 提高指 数使 用费 的权 利 ， 如果指 数使 用费 的计 算方 法、 费率 等
发生调 整 ， 本 基金 将采 用 调整后 的方 法或 费率 计算 指数使 用费 。 基金 管理 人 应及时 按照 《 信
息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒体 进行 公告 。



4、 本 章第 （ 一） 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。



（三） 与基 金销 售有 关的 费用 
1、认 购费 用 
本基金 的认 购采 用份 额认 购的原 则。



基金管 理人 办理 网下 现金 认购和 网下 股票 认购 时可 按照下 表费 率收 取认 购费 用。 发 售 代
理机构 办理 网上 现金 认购 、 网 下现 金认 购、 网下 股 票认购 时 ， 可 参照 下表 费 率结构 收取 一定
的佣金 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔认 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。 
认购份 额 认购费 率 
M ＜100 万份 1.00% 
100 万 份 ≤M ＜500 万 份 0.60% 
500 万 份 ≤M ＜1000 万 份 0.30% 
M ≥1000 万 份 1000 元/笔























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2、申 购与 赎回 的对 价、 费 用 
申购对 价 、 赎 回对 价根 据 申购赎 回清 单和 投资 者申 购、 赎回 的基 金份 额数 额 确定 。 申 购
对价是 指投 资者 申购 基金 份额时 应交 付 的 组合 证券 、 现 金替 代、 现金 差额 及 其他对 价 。 赎 回
对价是 指投 资者 赎回 基金 份额时 ， 基金 管理 人应 交 付给赎 回人 的组 合证 券 、 现金替 代 、 现 金
差额及 其他 对价 。



申购赎 回清 单由 基金 管理 人编制 。 T 日的 申购 赎回 清 单在当 日上 海证 券交 易所 开市前 公
告。 T 日 的基 金份 额净 值 在当天 收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日 公告 ， 计 算公 式为 计算日 基金 资产
净值除 以计 算日 发售 在外 的基金 份额 总数 。 如遇 特 殊情况 ， 可以 适当 延迟 计 算或公 告 ， 并 报
中国证 监会 备案 。 
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 ， 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额
0.5% 的 标准 收取 佣金 ，其 中包含 证券 交 易 所、 注册 登记机 构等 收取 的相 关费 用。 
（四） 不列 入基 金费 用的 项目



本章第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。



（ 五） 费用 调整



基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。



（ 六） 基金 税收



本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。























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十 八、 基金 的会 计与 审计 
（一） 基金 会计 政策 
1、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。 
3、会 计核 算制 度按 国家 有 关的会 计核 算制 度执 行。 
4、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 
5、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。 
6、基金管 理人应保 留完整 的会计账 目、凭证 并进行 日常的会 计核算， 按照有 关法律 法
规规定 编制 基金 会计 报表 ， 基 金托 管人 定期 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报 表编 制等 进
行核对 并以 书面 方式 确认 。 
（二） 基金 审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相独 立的、具 有从事证 券业务 资格的 会
计师事 务所 及其 注册 会计 师等对 基金 年度 财务 报表 及其他 规定 事项 进行 审计； 
2、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须报中国 证监会备 案。基 金管理 人
应在更 换会 计师 事务 所 后 2 日内 公告 。 
3、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
























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十 九、 基金 的信 息披 露 
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过中国 证
监会指定 的全国性 报刊（ 以下简称 “指定报 刊” ）和 基金管理 人、基金 托管人 的互联网 网 站
（以下简 称“网站 ” ）等媒 介披露， 并保证投 资者 能 够按照基 金合同约 定的时 间和方式 查 阅
或者复 制公 开披 露的 信息 资料。 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托 管 协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 应 当在基 金份 额发 售 的 3 日 前， 将招 募
说明书 、 基金 合同 摘要 登 载在指 定报 刊和 网站 上 ； 基金管 理人 、 基金 托管 人 应当同 时将 基金
合同、 基金 托管 协议 登载 在 各自 公司 网站 上。 
基金合 同生 效后 ，基 金管 理人应 当在 每 6 个月 结 束 之日 起 45 日 内， 更新 招募 说明书 并
登载在网站上，将更 新后 的招募说明书摘要登 载在 指定报刊上。 基 金 管理 人应 当 在 公 告 的
15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 
（四） 基金 开始 申购 、赎 回公告



基金管 理人 应于 申购 开始 日、赎 回开 始日 前 2 日在 指定报 刊和 网站 上公 告。



（五） 基金 份额 上市 交易 公告书



基金份 额获 准在 证券 交易 所上市 交易 的， 基金 管理 人 应当在 基金 份额 上市 交 易3 个工 作
日前， 将基 金份 额上 市交 易公告 书登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
（ 六） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。























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基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。 
（七） 基金 申购 赎回 清单



在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后 ， 基 金管 理 人应当 在每 个开 放日 ， 通 过网站 、 申
购赎 回 代理 机构 以及 其他 媒介公 告当 日的 申购 赎回 清单。



（ 八） 定期 报告 
基金定期报告由基金管理 人按照法律法规和中国证 监会颁布的有关证券投资 基金信息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制， 由基 金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容
进行复 核 。 基 金定 期报 告 ， 包 括基 金年 度报 告、 基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告 及 更新 的招
募说明 书 。 
1、 基 金年 度报 告： 基 金管 理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内 ， 编 制完成 基金 年度报 告 ，
并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 ， 将年 度报 告摘 要 登载在 指定 报刊 上 。 基 金 年度报 告的 财务
会计报 告应 当经 过审 计。 
2、 基 金半 年度 报 告 ： 基金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起60 日内 ， 编 制完 成 基金半 年
度报告 ，并 将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上， 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。 
3、 基 金季 度报 告 ： 基 金管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起15 个工 作日 内， 编 制完成 基
金季度 报告 ，并 将季 度报 告登载 在指 定报 刊和 网站 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
（ 九） 临时 报告 
基金发 生重 大事 件 ， 有 关 信息披 露义 务人 应当 在两 日内编 制临 时报 告书 ， 予 以公告 ， 并
在公开披露日分别报 中国 证监会和基金管理人 主要 办公场所所在地中国 证监 会派出机构备
案。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的事件 ，包 括： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止基 金合 同； 
3、转 换基 金运 作方 式；























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4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长; 
8、基金管 理人的董 事长、 总经理及 其他高级 管理人 员、基金 经理和基 金托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更 超 过百 分之 五十 ； 
10、 基金 管理 人 、 基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、基金 变更 、 增加 、减 少 基金 代销 机构 ； 
20、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21、基 金开 始办 理申 购、 赎回； 
22、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更； 
23、基金 暂 停接 受申 购、 赎回申 请 ； 
24、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 
25、基 金变 更标 的指 数； 
26、基 金暂 停上 市、 恢复 上市或 者终 止上 市； 
27、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（十） 公开 澄清



在基金 合同 期限 内， 任何 公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价
格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的， 相关 信息 披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行























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公开澄 清， 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。 
（ 十一 ）信 息披 露文 件的 存放与 查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 ，
投资者 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 投 资者在 支付
工本费 后， 可在 合理 时间 内取得 上述 文件 复印 件。 
 
























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二十 、 风险 揭示 
（一） 市场 风险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主 要 包括 ： 
1、政 策风 险 
因国家 宏观 政策 （ 如货 币 政策 、 财 政政 策、 行业 政 策、 地区 发展 政策 等） 发 生变化 ， 导
致市场 价格 波动 而产 生风 险。 
2、经 济周 期风 险 
随经济 运行 的周 期性 变化 ， 证 券市 场的 收益 水平 也 呈周期 性变 化 。 基 金投 资 于债券 与上
市公司 的股 票， 收益 水平 也会随 之变 化， 从而 产生 风险。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平会 受到 利率
变化的 影响 。 
4、再 投资 风险 
债券、 票据 等在 偿付 本息 后 或回购 到期 后获 得的 资金 可能由 于市 场利 率的 下降 面临再 投
资的收 益率 低于 原来 利率 ，由此 可能 使本 基金 面临 收益下 降的 局面 ，产 生再 投资风 险。 
5、信 用风 险 
本基金 所投 资的 债券 票据 的发行 人出 现违 约 、 拒 绝 支付到 期本 息 ， 以 及由 于 债券票 据发
行人信 用质 量降 低会 导致 价格下 降， 造成 基金 资产 损失的 可能 性。 
6、 本 基金 特有 风险



（1） 指数 化投 资的 风险



ETF 作为股票指 数基 金， 在投资 管理 中会 至少 维持 95% 的 股票 投资 比例 ，具 有对股 票
市场的 系统 性风 险， 不能 规避市 场下 跌的 风险 和个 股风险 。



（2） 跟踪 误差 的风 险



跟踪误 差反 映的 是投 资组 合与跟 踪基 准之 间 的 偏离 程度， 是控 制投 资组 合与 基 准之间 相
对风险 的重 要指 标 ， 跟 踪 误差的 大小 是衡 量指 数化 投资成 功与 否的 关键 。 以 下原因 可能 会影























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响到基 金的 跟踪 误差 扩大 ，与业 绩基 准产 生偏 离：



1） 标 的指 数成 份股 的配 股、增 发、 分红 等公 司行 为；



2） 标 的指 数成 份股 的调 整；



3） 基 金现 金资 产的 拖累 ；



4） 基 金的 管理 费和 托管 费带来 的跟 踪误 差；



5） 指 数成 份股 停牌 、摘 牌，成 份股 涨、 跌停 板等 因素带 来的 偏差 ；



6） 由 于缺 少衍 生金 融工 具，基 金建 仓期 间无 法实 现对指 数的 有效 跟踪 所带 来的 偏 差 。



（3） 二级 市场 折溢 价风 险



ETF 二级市 场的 价格受 供 需关系 的影 响， 可 能高 于 或低于 基金 的份 额净 值， 形成溢 价交
易或折 价交 易。



（4） 二级 市场 流动 性风 险



ETF 可在二 级市 场进行 买 卖， 因此 也可 能面 临因 市 场交易 量不 足而 造成 的流 动性问 题，
带来基 金在 二级 市场 的流 动性风 险。



（5） 套利 风险



由于证 券市 场的 交易 机制 和技术 约束 ， 完成 套利 需 要一定 的时 间 ， 因 此套 利 存在一 定风
险。同 时， 买卖 一篮 子股 票和 ETF 存在冲击 成本 和 交易成 本， 所以 折溢 价在 一定范 围之 内
也不能 形成 套利 。 另外 ， 当一篮 子股 票中 存在 涨停 或临时 停牌 的情 况时 ， 也 会由于 买不 到成
份股而 影响 溢价 套利 ，或 卖 不掉 成份 股而 影响 折价 套利。 
（二） 流动 性风 险 
指基金 资产 不能 迅速 、 低 成本地 转变 成现 金 ， 或 者 不能应 付可 能出 现的 投资 者大额 赎回
的风险 。前 者是 指资 产不 能及时 变现 或无 法按 照正 常的市 场价 格交 易而 引起 损失的 可能 性 。
为应付 投资 者的 赎回 ，基 金资产 需保 持一 定的 流动 性，从 而在 收益 性方 面可 能会有 些损 失 ，
影响基 金投 资目 标的 实现 。 后 者是 指在 基金 交易 过 程中 ， 可 能会 发生 大额 赎 回的情 形 ， 大 额
赎回可 能会 产生 基金 仓位 调整的 困难 ，导 致流 动性 风险。 
（三） 管理 风险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决 策 、 技 能等 ， 会 影响其 对 信
息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 本基 金的 收
益水平 与基 金管 理人 的管 理水平 、 管理 手段 和管 理 技术等 相关 性较 大 。 因 此 本基金 可能 因为
基金管 理人 的因 素而 影响 基金收 益水 平。 
（四） 操作 或技 术风 险


























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在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可 能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
销售机 构、 证券 交易 所、 证券注 册登 记机 构等 。



（五） 合规 性风 险



指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违 反国 家法 律法 规的 规 定， 或者 基金 投资 违反 法 规及基 金 合
同有关 规定 的风 险。 
（ 六） 其他 风险 
1、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 出现 问题 产生的 风险 ； 
2、因 基金 业务 快速 发展 但 在人员 配备 、内 控等 方面 不完善 而产 生的 风险 ； 
3、因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
5、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6、战争、 自然灾害 等不可 抗力可能 导致基金 财产损 失并影响 基金收益 水平， 从而带 来
风险； 
7、其 他意 外导 致的 风险 。



 
























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二十 一 、基 金合 同的 变更 、终 止与 清算 
（一） 基金 合同 的变 更 
1、 变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 
2、 变更 基金 合同 的基 金 份额持 有人 大会 决议 应报 中国证 监会 核准 或备 案 ， 并自中 国证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 
3、 但如 因相 应的 法律 法规 发生变 动并 属于 基金 合同 必须遵 照进 行修 改的 情形 ， 以及 《 基
金合同 》 约定 的其 他无 需 召开基 金份 额持 有人 大会 决定的 事项 ， 可不 经基 金 份额持 有人 大会
决议， 而经 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 修改 后公 布，并 报中 国证 监会 备案 。 
 
（二） 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同 应 当终 止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ； 
2、基金管 理人、基 金托管 人职责终 止，在六 个月内 没有新基 金管理人 、基金 托管人 承
接的； 
3、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 
基金合 同终 止后 ， 基金 管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办
法》 、基金 合同及 其他有关 法律法规 的规定， 行使请 求给付报 酬、从基 金财产 中获得补 偿 的
权利。 
 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基金合 同终止， 基金管 理人应当 按法律法 规和基 金合同的 有关规定 组织清 算组对 基
金财产 进行 清算 。 
2、基 金财 产清 算组 
（1）自基 金合同终 止事由 之日起 30 个工 作日内 由 基金管理人 组织成 立基金 财产清 算
组， 在基 金财 产清 算组 接 管基金 财产 之前 ， 基金 管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。























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（2）基金 财产清算 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具有 从事证券 相关业 务资格 的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基金 财产清算 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、变 现和分配 。基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（8） 对基 金财 产进 行分 配 。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 
5、基 金剩 余财 产的 分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）项 规定 清偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。 
对于基金缴存于中国证券 登记结算有限责任公司的 最低结算备付金和交易席 位保证金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。























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7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。 
 
二 十二 、基 金合 同的 内容 摘要 
一、 基 金合 同当 事人 及其 权利义 务 
（一） 基金 管理 人 
1、基 金管 理人 的权 利 
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 基金备 案手 续； 
（2） 依照 法律 法规 和基 金 合同独 立管 理运 用基 金财 产； 
（3） 根据 法律 法规 、 基金 合同 、 上 海证 券交 易所 及 注册登 记机 构 相 关业 务规 则 的规 定，
制订 、 修 改并 公布 有关 基 金认购 、 申购 、 赎 回、 转 托管 、 基 金转 换、 收益 分 配等方 面的 业务
规则； 
（4）根据 法律法规 和基金 合同的规 定决定本 基金的 相关费率 结构和收 费方式 ， 依照 基
金合同 获得 基金 管理 费 ， 收取认 购费 、 申购 费、 赎 回费及 其他 事先 核准 或公 告的合 理费 用以
及法律 法规 规定 或监 管 部 门批准 的其 他收入 ； 
（5） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 销售 基金 份额 ； 
（6）在本 合同的有 效期内 ，在不违 反公平、 合理原 则以及不 妨碍基金 托管人 遵守相 关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基 金管 理人 有 权对基 金托 管人 履行 本合 同的情 况进 行
必要的 监督 。 如认 为基 金 托管人 违反 了法 律法 规或 基金合 同规 定对 基金 财产 、 其 他基 金合 同
当事人 的利 益造 成重 大损 失的 ， 应 及时 呈报 中国 证 监会和 中国 银监 会 ， 以 及 采取其 他必 要措
施以保 护本 基金 及相 关基 金合同 当事 人的 利益 ； 
（7）根据 基金合同 的规定 选择适当 的基金代 销机构 并有权依 照代销协 议和有 关法律 法
规对 基 金代 销机 构行 为进 行必要 的监 督和 检查 ； 
（8）自行 担任基金 注册登 记机构或 选择、更 换基金 注册登记 机构，办 理基金 注册登 记
业务， 并按 照基 金合 同规 定对基 金注 册登 记机 构进 行必要 的监 督和 检查 ； 
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ； 
（10） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金份 额持 有人 的 利益依 法为 基金 进行 融资 、 融券； 
（11） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案；























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（12 ） 按 照法 律法 规， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基 金行 使 因投资 于其
他证券 所产 生的 权利 ； 
（13） 在基 金托 管人 职 责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（14） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 、 审 计师 、 证 券经 纪商 或其 他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定
有关费 率； 
（16） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。 
2、 基 金管 理人 的义 务 
（1）依法 申请并募 集基金 ，办理或 者委托经 中国证 监会 认定 的其他机 构代为 办理基 金
份额的 发售 、申 购、 赎回 和登记 事宜 ； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ；



（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投 资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 、 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 ； 
（7）除依 据《基金 法》、 基金合同 及其他有 关规定 外，不得 为自己及 任何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人运 作基金 财产 ；



（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ； 
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 采 取适 当合 理的 措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购价格、 申 购、 赎回 对价 的方 法符
合基金 合同 等法 律文 件的 规定 ， 按有 关规 定计 算并 公告基 金资 产净 值， 确定 基金份 额申 购 、
赎回对价 ；



（12） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（13 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除基 金法 、 基金合 同及
其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露； 
（14 ） 按 规定 受理 申购 和 赎回申 请 ， 及 时、 足额 支 付 投资 者申 购之 基金 份额 或 赎回 之对























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价 ； 
（15 ） 保 存基 金财 产管 理 业务活 动的 记录 、 账册 、 报表 、 代 表基 金签 订的 重 大合同 及其
他相关 资料 ； 
（16 ） 依 据 《 基金 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（17 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（19 ） 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益， 应承 担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
（20 ） 基 金托 管人 违反 基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应为 基金 份额 持有 人 利益向 基金
托管人 追偿 ； 
（21） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
（ 二） 基金 托管 人 
1、基 金托 管人 的权 利 
（1） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产； 
（2） 依照 基金 合同 的约 定 获得基 金托 管费 ； 
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ； 
（4） 在基 金管 理人 职责 终 止时， 提名 新的 基金 管理 人；



（5） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（6） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
2、基 金托 管 的 义务 
（1） 安全 保管 基金 财产 ； 
（2）设立 专门的基 金托管 部，具有 符合要求 的营业 场所，配 备足够的 、合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
（3） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户； 
（4）除依 据《基金 法》、 基金合同 及其他有 关规定 外，不得 以基金财 产为自 己及任 何
第三人 谋取 非法 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；























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（8） 按照 基金 合同 的约 定 ，根据 基金 管理 人的 指令 ，及时 办理 清算 、交 割事 宜；



（9）保守 基金商业 秘密。 除《基金 法》、基 金合同 及其他有 关规定另 有规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前应 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（10） 根据 法律 法规 及本 合同的 约定 ，办 理与 基金 托管业 务活 动有 关的 信息 披露 事 项 ； 
（11 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告的 相关 内容 出具 意见 ， 说 明
基金管 理人 在各 重要 方面 的运作 是否 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 ； 如 果基 金 管理人 有未 执
行基金 合同 规定 的行 为， 还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ； 
（12） 建立 、 保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 复核 基金 管理 人计 算的基 金 资 产净 值 ； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款项 ； 
（16） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（17） 按照 法律 法规 监督 基金管 理人 的投 资运 作； 
（18） 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失， 应承 担赔 偿 责任， 其责 任不 因其 退任 而 免除； 
（19） 因基 金管 理人 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人追 偿 ，
除法律 法规 另 有 规定 外， 基金托 管人 不承 担连 带责 任； 
（20） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
（三） 基金 份额 持有 人 
1、基金投 资者购买 本基金 基金份额 的行为即 视为对 基金合同 的承认和 接受， 基金投 资
者自依 据基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为基 金份 额 持有人 和基 金合 同当 事人 。 基 金份 额持 有
人作为当事人并不以 在基 金合同上书面签章为 必要 条件。每份基金份额 具有 同等的合法权
益。 
2、基 金份 额持 有人 的权 利 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ；



（4） 按照 规定 要求 召开 或 自行召 集 基 金份 额持 有人 大会；



（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权；


























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（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；



（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金份额 销售机 构损害其 合法权益 的行为 依法提 起
诉讼； 
（9） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
3、基 金份 额持 有人 的义 务 
（1） 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ； 
（2） 缴纳 基金 认购 款项 、 认购股 票 、 申购 对价 及基 金合同 规定 的费 用； 
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏 损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（4）不从 事任何有 损基金 、其他基 金份额持 有人及 其他基金 合同当事 人合法 利益的 活
动； 
（5） 执行 基金 份额 持有 人 大会的 决议 ； 
（6） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（7） 遵守 基金 管理 人、 销 售机构 和注 册登 记机 构的 相关交 易及 业务 规则 ； 
（8） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。 
二、基 金份 额持 有人 大会 
（一 ） 本 基金 的基 金份 额 持有人 大会 ， 由本 基金 的 基金份 额持 有人 组成 ， 基 金份额 持有
人可委 托代 理人 出席 会议 并行使 表决 权 。 基金 份额 持 有人持 有的 每一 基金 份额 拥有平 等的 投
票权。 
本基金联接 基 金 的 基 金 份额 持 有 人 可 以 凭 所 持 有 的联 接 基 金 的基金 份 额 出 席或 者 委 派
代表出 席本 基金 的基金 份 额持有 人大 会并 参与 表决 。 在 计算 参会 份额 和票 数 时， 联接 基金 基
金份额 持有 人 持 有的 享有 表决权 的基 金份 额数 和表 决票数 为 ： 在本 基金 基金 份 额持有 人大 会
的权益 登记 日， 联接 基金 持 有本基 金份 额的 总数 乘以 该持有 人所 持有 的联 接基 金份额 占联 接
基金总 份额 的比 例， 计算 结果按 照四 舍五 入的 方法 ，保留 到整 数位 。 
联接基金的基金管理人不 应以联接基金的名义代表 联接基金的全体基金份额 持有人以
本基金 的基 金份 额持 有人 的身份 行使 表决 权， 但可 接 受联接 基金 的特 定基 金份 额 持有 人的 委
托以联接基金的基金 份额 持有人代理人的身份 出席 本基金的基金份额持 有人 大会并参与表
决。 
联接基金的基金管理人代 表联接基金的基金份额持 有人提议召开或召集本基 金份额持
有人大 会的 ， 须先 遵照 联 接基金 基金 合同 的约 定召 开联接 基金 的基 金份 额持 有人大 会 ， 联 接























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基金的 基金 份额 持有 人大 会决定 提议 召开 或召 集本 基金份 额持 有人 大会 的， 由 联接基 金的 基
金管理 人代 表联 接基 金的 基金份 额持 有人 提议 召开 或召集 本基 金份 额持 有人 大会。 
（二） 有以 下情 形之 一时 ，应召 开基 金份 额持 有人 大会： 
1、终 止基 金合 同； 
2、转 换基 金运 作方 式； 
3、提高基 金管 理人 、基金 托管人的 报酬标准 ，但根 据法律法 规的要求 提高该 等报酬 标
准的除 外； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、变 更基 金类 别； 
6、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略 （ 法律 法规 和中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ； 
7、变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 、表 决方 式和 表决程 序； 
8、变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
9、本 基金 与其 他基 金合 并 ； 
10、 对基 金合 同当 事人 权 利、 义务 产生 重大 影响 ， 需召开 基金 份额 持有 人大 会的变 更基
金合同 等其 他事 项； 
11、终 止基 金上 市， 但因 基金不 再具 备上 市条 件而 被上海 证券 交易 所终 止上 市的 除 外 ； 
12、法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。 
（三） 有以 下情 形之 一的 ，不需 召开 基金 份额 持有 人大会 ： 
1、调 低基 金管 理费 率、 基 金托管 费率 和其 他应 由基 金承担 的费 用 ； 
2、在 法律 法规 和基 金合 同 规定的 范围 内变 更本 基金 的申购 费率 、赎 回费 率； 
3、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ； 
4、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 重大 变化 ； 
5、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
6、基金管 理人、证 券交易 所、注册 登记机构 在法律 法规或中 国证监会 许可的 范围内 调
整有 关 基金 认购 、申 购、 赎回、 非交 易过 户、 转托 管等业 务的 规则 ； 
7、除 法律 法规 或基 金合 同 规定应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其他 情形 。 
（四） 召集 方式 ： 
1、除法律 法规或基 金合同 另有约定 外，基金 份额持 有人大会 由基金管 理人召 集。基金
管理人 未按 规定 召集 或不 能召集 时， 由基 金托 管人 召集 。 
2、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提























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议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。 
3、代表基 金份额 10%以 上 的基金份额 持有人 认为有 必要召开基 金份额 持有人 大会的，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否
召集， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。 






基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日内 召开 ；基 金 管理人 决定 不
召集 ， 代 表基 金份 额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ， 应当 向 基金托 管人 提
出书面 提议 。 






基 金托 管人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并 书 面告 知提出 提议 的
基金份额持有人代表 和基 金管理人；基金托管 人决 定召集的，应当自出 具书 面决定之日起
60 日 内召 开。 
4、 代 表基 金份 额 10% 的基 金份额 持有 人就 同一 事项 书面要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ，
而基金 管理 人 、 基 金托 管 人都不 召集 的 ， 代 表基 金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集， 并至 少提 前 30 日 报 中国证 监会 备案 。 
5、基金份 额持有人 依法自 行召集基 金份额持 有人大 会的，基 金管理人 、基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
6、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（五） 通知 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 当于 会议 召 开前 30 天 在指 定媒 体上 公 告。 基金
份额持 有人 大会 不得 就未 经公告 的事 项进 行表 决。 基 金份额 持有 人大 会通 知将 至少载 明以 下
内容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式； 
（2） 会议 拟审 议的 主要 事 项、议 事程 序和 表决 方式 ； 
（3）代理 投票授权 委托书 的内容要 求（包括 但不限 于代理人 身份，代 理权限 和代理 有
效期限 等） 、 送 达时 间和 地点； 
（4） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ； 
（5） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的 权 益登 记日 ； 
2、如采用 通讯表决 方式， 还应载明 具体通讯 方式、 委托的公 证机关 及 其联系 方式和 联
系人、 书面 表达 意见 的寄 交和收 取方 式、 投票 表决 的截止 日以 及表 决票 的送 达地址 等 内 容 。























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3、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金托 管人 ， 则应 另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如 召集 人为 基金 份额 持 有人 ， 则 应另 行书 面通 知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基 金管 理人 或基 金托 管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不 影响 表决 意 见的计 票效 力。 
（六） 开会 方式 
基金份 额持 有人 大会 的 召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现 场开 会由 基 金份额 持
有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席， 现场 开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代
表应当 出席 ； 通讯 方式 开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会议 的
召开方 式由 召集 人确 定 ， 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换 、 转 换 基金运 作方 式和
终止基 金合 同事 宜必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。 
在法律 法规 或监 管机 构允 许的情 况下 ， 经会 议通 知 载明 ， 基 金份 额持 有人 也 可以采 用网
络、 电话 或其 他方 式进 行 表决 ， 或 者采 用网 络、 电 话或其 他方 式授 权他 人代 为出席 会议 并表
决。 
现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ： 
1、亲自出 席会议者 出具的 身份证明 及 持有基 金份额 的凭证和 受托出席 会议者 出具的 身
份证明 及 委 托人 持有 基金 份额的 凭证 和授 权委 托书 等文件 符合 法律 法规 、 本 基 金合同 和会 议
通知的 规定 ； 
2、经核对 ，汇总到 会者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，全部 有效凭 证
所代表 的基 金份 额占 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% 以上（含 50% ， 下同 ） 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1、 召集 人按 基金 合同 规定 公布会 议通 知后 ， 在两 个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告 ； 
2、召集人 按基金合 同规定 通知基金 托管人（ 如果基 金托管人 为召集人 ，则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 书面 表 决意见 的计 票进 行监 督 。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则为 基金 管 理人 ） 和 公证 机关 的监 督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见 ； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的 ， 不 影
响表决 效力 ； 
3、本人直 接出具书 面意见 或授权他 人代表出 具书面 意见的基 金份额持 有人所 代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50% 以 上； 
4、直接出 具书面意 见的基 金份额持 有人或受 托代表 他人出具 书面意 见 的其他 代表， 同























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时提交 的 身 份证 明、 持有 基 金份额 的凭 证和 受托 出席 会议者 出具 的委 托人 持有 基金份 额的 凭
证和授 权委 托书 等文 件符 合法律 法规 、基 金合 同和 会议通 知的 规定 ； 
5、会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。 
如果开会 条件达不 到上述 的条件， 则召集人 可另行 确定并公 告重新表 决的时 间(至少 应
在25 个工 作日 后)， 且确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日应保 持 不 变 。 
（七） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
（1）议事 内容限为 本条前 述第（二 ）款规定 的基金 份额持有 人大会召 开事由 范围内 的
事项。 
（2）基金 管理人、 基金托 管人、代表 基金份 额 10% 以上的基金 份额持 有人可 以在大 会
召集人 发出 会议 通知 前向 大会召 集人 提交 需由 基金 份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 。 
（3 ） 对 于基 金份 额持 有人 提交的 提案 ， 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核 ： 
a、关联性 。大会召 集人对 于基金份 额持有人 提案涉 及事项与 基金有直 接关系 ，并且 不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 ， 应 提交 大 会审议 ； 对于 不
符合上 述要 求的 ， 不提 交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如 果召 集人 决定 不将 基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
b、程序性 。大会召 集人可 以对基金 份额持有 人的提 案涉及的 程序性问 题做出 决定。 如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人 同 意； 原提 案人 不同 意变 更 的， 大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定， 并 按照 基金 份额 持有 人 大会决 定的 程
序进行 审议 。 
（4）单独 或合并持 有权益 登记日 基金 份额 10%以上 的基金份额 持有人 提交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 ， 或基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的
提案 ， 未 获得 基金 份额 持有 人大会 审议 通过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ，
其时间 间隔 不少 于 6 个月 。 法律 法规 另有 规定 的除 外。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 
2、议 事程 序 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案 ，经 讨论后 进行 表决 ，并 形成 大会决 议 ，
报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效 。 在 通讯 表决 开 会的方 式下 ， 首先 由召 集 人在会 议通 知中
公布提 案， 在所 通知 的表 决 截止日 期第 二个 工作 日由 大会聘 请的 公证 机关 的公 证员统 计全 部
有效表 决并 形成 决议 ，报 经中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。























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（八） 表决 
1、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
（1） 特别 决议 
对于特别决议应当经参加 大会的基金份额持有人 或其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三分 之 二 以
上（含 三分 之二 ）通 过。 
（2） 一般 决议 
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以 上通
过。 
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转 换基 金运 作方 式 或终止 基金 合同 应当 以特 别决议 通
过方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符 合法 律法 规 、 基 金合 同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即
视为有 效的 表决 ； 表决 意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ， 但 应当 计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
（九） 计票 
1、现 场开 会 
（1）基金 份额持有 人大会 的主持人 为召集人 授权出 席大会的 代表，如 大会由 基金管 理
人或基 金托 管人 召集 ， 基 金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基
金份额持 有人中推 举两名 基金份额 持有人代 表与大 会召集人 授权的一 名监督 员(如果基 金 管
理人为 召集 人 ， 则 监督 员 由基金 托管 人 的 授权 代表 担任 ； 如 基金 托管 人为 召 集人 ， 则 监督 员
由基金托 管人在出 席会议 的基金份 额持有人 中指定) 共同担任 监票 人； 如大会 由基金份 额 持
有人自 行召 集， 基金 份额 持 有人大 会的 主持 人应 当在 会议开 始后 宣布 在出 席会 议的基 金份 额
持有人 中推 举三 名基 金份 额持有 人代 表担 任监 票人 。 
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果 大会主持 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以对所 投票数进 行重新 清点； 如
果大会 主持 人未 进行 重新 清点， 而出 席大 会的 基金 份 额持有 人或 者基 金份 额持 有人代 理人 对























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大会主 持人 宣布 的表 决结 果有异 议 ， 其 有权 在宣 布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点 ， 大 会主 持
人应当 立即 重新 清点 并公 布重新 清点 结果 。重 新 清 点仅限 一次 。 
（4）在基 金管理人 或基金 托管人担 任召集人 的情形 下，如果 在计票过 程中基 金管理 人
或者基 金托 管人 拒不 配合 的， 则 参加 会议 的基 金份 额 持有人 有权 推举 三名 基金 份额持 有人 代
表共同 担任 监票 人进 行计 票。 
2、通 讯方 式开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 可采 取如 下方 式： 
由大会 召集 人授 权的 两名 监督员 在 监 督人 （ 如果 基 金管理 人为 召集 人 ， 基 金 托管人 为监
督人； 如果 基金 托管 人为 召 集人， 基金 管理 人为 监督 人 ） 派出 的授 权代 表 的 监督 下 进行计 票，
并由公 证机 关对 其计 票过 程予以 公证 ； 如监 督人 经 通知但 拒绝 到场 监督 ， 则 大会召 集人 可自
行授 权 3 名 监票 人进 行计 票，并 由公 证机 关对 其计 票过程 予以 公证 
（十） 生效 与公 告 
1、基金份 额持有人 大会按 照《基金 法》有关 法律法 规规定表 决通过的 事项， 召集人 应
当自通 过之 日 起 5 日 内报 中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国
证监会 依法 核准 或者 出具 无异议 意见 之日 起生 效。 
2、生效的 基金份额 持有人 大会决议 对全体基 金份额 持有人、 基金管理 人、基 金托管 人
均有法 律约 束力 。 基金 管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决 定。 
3、基 金份 额持 有人 大会 决 议应当 自中 国证 监会 核准 或出具 无异 议意 见后 2 日 内，由 基
金份额 持有 人大 会召 集人 在指定 媒体 上公 告。 
4．如果采 用通讯方 式进行 表决，在 公告基金 份额持 有人大会 决议时， 必须将 公证书 全
文、公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。 
（十一 ）法 律法 规或 监管 机关对 基金 份额 持有 人大 会另有 规定 的， 从其 规定 。 
三、基金收益与分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润是 指基 金本 期已 实现收 益加 上本 期公 允价 值变动 收益 。 基 金已 实现 收 益指基 金
本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关费 用后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指从基 金上市日截至收益分配基 准日基金份 额 净 值 增 长 率与 标 的 指
数同期增长率的差额 乘以 基金上市前一日基金 份额 净值乘以基金收益分 配基 准日发售在外























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的基金 份额 总额 所得 到的 总额。 
基金净值增长率为收益分 配基准日基金份额净值与 基金上市前一日基金份额 净值之比
减去 1 乘以 100% （ 期间 如发生 基金 份额 折算 ，则 以基金 份额 折算 日为 初始 日重新 计算 ） ；
标的指数同期增长率 为收 益分配基准日标的指 数收 盘值与基金上市前一 日标 的指数收盘值
之比减 去 1 乘以 100% （期 间如发 生基 金份 额折 算， 则 以基金 份额 折算 日为 初始 日重新 计算 ） 。 
（三 ） 收益 分配 原则 
1、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
2、本基 金 收益 分配 采用 现 金分红 方式 ； 
3、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 基金 收益 分 配每年 至多 12 次； 每次 基 金收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利润的10% 。 基 金的 收 益分配 比例 以期 末可 供分 配利润 为基 准
计算。 若 基 金合 同生 效不 满三个 月， 收益 可不 分配 ； 
4、当 基金 净值 增长 率超 过 标的指 数同 期增 长率 达 到1%以上 时， 可进 行收 益 分 配； 
5、本基金 以使收益 分配后 基金份额 净值增长 率尽可 能贴近标 的指数同 期增长 率为原 则
进行收 益分 配 。 基 于本 基 金的性 质和 特点 ， 本基 金 收益分 配不 须以 弥补 浮动 亏损为 前提 ， 收
益分配 后有 可能 使除 息后 的基金 份额 净值 低于 面 值 ， 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值
减去每 单位 基金 份额 收益 分配金 额后 可能 低于 面值 ； 
6、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 基金 收益 分配 数额 的确定 原则 
1、在收益 分配基准 日 ，基 金管理人 计算基金 净值增 长率和标 的指数同 期增长 率，并 计
算基金净 值增长率 与标的 指数净值 增长率的 差额， 当差额超 过 1% 时 ，基金 管 理人有权 进行
收益分 配。 
2、基金净 值增长率 为收益 评价日基 金份额净 值与基 金上市前 一日基金 份额净 值之比 减
去 1 乘以 100% （期 间如 发 生基金 份额 折算 ，则 以基 金份额 折算 日为 初始 日重 新计算 ）； 标
的指数同期增长率为 收 益评 价 日 标 的 指 数 收 盘值 与基 金 上 市 前 一 日 标 的指 数收 盘 值 之 比 减
去1 乘以 100% （期 间如 发 生基金 份额 折算 ，则 以基 金份额 折算 日为 初始 日重 新计算 ）。 
3、计算截 至收益分 配基准 日本基金 的可供分 配利润 ，并根据 前述原则 确定收 益分配 比
例及收 益分 配数 额。 
（五） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载明 截止 基金 收益 分配 基准 日的可 供分 配利 润 、 基金 收 益分配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。























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（六） 收益 分配 方案 的确 定与公 告 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并由 基金 托 管人复 核后 确定 ， 基金 管 理人按 法律
法规的 规定 向中 国证 监会 备 案并 公告 。 
在 分配方 案公布后 ，基金管 理人就 支付的现 金红利向 基金托 管人发送 划款指令 ，基金
托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。 
基 金红利 发放日距 离收益分 配基准 日（即可 供分配利 润计算 截止日） 的时间不 得超过
15 个 工作 日。 
（七） 收益 分配 中发 生的 费用 
基金收 益分 配时 发生 的银 行转账 等手 续费 用由 基金 份额持 有人 自行 承担 。 
四、基 金费 用与 税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、标 的指 数许 可使 用费 ； 
4、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ； 
5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披 露 费用 ； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ； 
8、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用； 
9、基 金上 市费 及年 费； 
10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资 产 总值 中扣 除。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。 
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资 产 净值 的0.5%年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ： 
H＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计 提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管























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人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。 
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ： 
H=E ×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 
3、标 的指 数许 可使 用费



本基金 作为 指数 基金 ， 需 根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 标的 指数使 用费 。 指 数使 用费 按前一 日的 基金 资产 净值 的 0.03%的年费
率计提 。指 数使 用费 每日 计算， 逐日 累计 。



计算方 法如 下：



H=E ×0.03%/ 当 年天 数



H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 ，E 为前 一日 的基 金资产 净值 。



指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币伍 万元 （50 ，000 ）。 
自基金 合同 生效 之日 起 ， 基金标 的指 数许 可使 用费 每日 计 提 ， 按 季支 付。 由 基金管 理人
向基金 托管 人发 送基 金标 的指数 许可 使用 费划 付指 令，经 基金 托管 人复 核后 于每年 1 月，4
月，7 月，10 月首 日 起 10 个工作 日内 将上 季度 标的 指数许 可使 用费 从基 金财 产中一 次性 支
付。 
由于指 数公 司保 留变 更或 提高指 数使 用费 的权 利 ， 如果指 数使 用费 的计 算方 法、 费率 等
发生调 整 ， 本 基金 将采 用 调整后 的方 法或 费率 计算 指数使 用费 。 基金 管理 人 应及时 按照 《 信
息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒体 进行 公告 。



4、本 条第 （一 ）款 第 3 至第 11 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及相
应协议 的规 定， 列入 当期 基金费 用。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。 
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整























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基金管 理人 和基 金托 管人 可 协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。 
（五） 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 
五、基 金的 投资 
（一） 投资 目标 
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 
（二） 投资 范围 
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份 股 。 在建仓 完成 后 ， 本 基金 投 资于标 的指
数成份 股 、 备 选成 份股 的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值的95% ， 为 更好 地实 现投资 目标 ， 本
基金可 少量 投资 于新 股 （ 包括中 小板 、 创业 板及 其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、 债 券 、
权证及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 ， 但需符 合 法 律法 规或 监管 机构 的 相关 规
定，该 部分 资产 比例 不高 于基金 资产 净值 的5 ％。



本基金 还可 以 投 资于 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 
（三） 投资 策略 
1、股 票资 产指 数化 投资 策 略 
本基金 以上证 180 等 权重 指数为 标的 指数 ， 采用 完 全复制 法 ， 即 以完 全按 照 标的指 数成
份股组 成及 其权 重构 建基 金股票 投资 组合 为原 则 ， 进行被 动式 指数 化投 资 。 股票在 投资 组合
中的权 重原 则上 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整 。 在 因 特殊情 况 （如 成
份股停 牌 、 流 动性 不足 、 法规法 律限 制等 ） 导致 无 法获得 足够 数量 的股 票时 ， 本 基金 可以 根
据市场 情况 ， 结合 经验 判 断， 综合 考虑 相关 性、 估 值、 流动 性等 因素 挑选 标 的指数 中其 他成
份股或备 选成份股 进行替 代（同行 业股票优 先考虑） ，以期在 规定的风 险承受 限度之内 ， 尽
量缩小 跟踪 误差 。 本 基金 力争使 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过 0.2% ，年 跟 踪误差 不超 过
2% 。 






2 、债 券投 资策 略 
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期 以
内 的债 券 ， 债 券投 资的 目 的是保 证基 金资 产流 动性 ， 有 效利 用基 金资 产， 提 高基金 资产 的投
资收益 。 
3、权 证 投 资策 略 
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 ， 结 合期 权定 价模 型 和我国 证























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103 
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 ， 主要 考虑 运用 的 策略包 括 ： 杠 杆策 略、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价差 策略 、 双向权 证策 略 、 卖 空有 保 护的认 购权 证策 略 、 买 入 保护性 的认 沽权
证策略 等。 
（四） 投资 组合 管理 
本基金 采用 完全 复制 法进 行指数 化投 资， 按照 成份 股 在上证 180 等权 重指 数中 的基准 权
重构建 指数 化投 资组 合。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 时 ，
以及因基金的申购和 赎回 对本基金跟踪标的指 数的 效果可能带来影响时 ，基 金管理人会在
10 个交易 日内对 投资组 合 进行适当 调整，以 便实现 对跟踪误 差的有效 控制 ， 实现对标 的指
数的紧 密跟 踪 。 
1、标 的指 数定 期调 整 
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本基 金在 指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并确 定组
合调整 策略 ， 及时 进行 投 资组合 的优 化调 整 ， 减 少 流动性 冲击 ， 尽量 减少 标 的指数 成份 股变
动所带 来的 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差。 
2、指 数编 制方 法发 生变 更 
基金管 理人 将评 估指 数编 制方法 变更 对指 数成 份股 及权重 的影 响， 适时 进行 投 资组合 调
整。 
3、成 份股 公司 信息 的日 常 跟踪与 分析 
跟踪标的 指数成份 股公司 信息（如 ：股本变 化、分 红、配股 、增发、 停牌、 复牌等） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息 ， 分 析这 些信 息对 指 数的影 响 ， 并 根据 这些 信 息确定 基金 投资
组合每 日交 易策 略。 
4、标 的指 数成 份股 票临 时 调整 
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若出 现成 份股 票 临时调 整的 情形 ， 本基 金 管理人 将密
切关注 样本 股票 的调 整， 并及时 制定 相应 的投 资组 合调整 策略 。 
5、申 购赎 回情 况的 跟踪 与 分析 
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结 合 基金 的现 金头 寸 管理 ， 分 析其 对组 合的 影 响， 制定 交
易策略 以应 对基 金的 申购 赎回。 
6、跟 踪偏 离度 的监 控与 管 理 
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度 ， 每 月 末、 季度 末定 期分 析基 金 的实际 组合
与标的 指数 表现 的累 计偏 离度、 跟踪 误差 变化 情况 及其原 因， 并优 化跟 踪偏 离度管 理方 案 ，
同时设 置风 险隐 患预 警机 制，及 时控 制跟 踪偏 离度 和跟踪 误差 。























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在正常 情况 下， 本基 金力 争使日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值不 超 过 0.2% ， 年跟 踪 误差不 超
过 2% 。 如因 标的 指数 编制 规则调 整或 其他 因素 导致 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差超 过上述 范 围 ，
基金管 理人 将采 取合 理措 施避免 跟踪 偏 离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。 
（五） 标的 指数 
本基金 的标 的指 数为 上证 180 等 权重 指数 （指 数代 码为 000051 ） 。 
上证 180 等 权重 指数 是由 中证指 数公 司编 制并 发布 。 上证 180 等权 重指 数与 上证 180
指数拥 有相 同的 成份 股 ， 由上海 交易 所市 场 上 180 支股票 组成 。 上证 180 等 权重指 数采 用了
等权重 加权 。 上证 180 等 权重指 数的 个股 与行 业权 重分布 更为 均匀 ， 为投 资 者提供 了新 的投
资性标 的。 
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本基 金管 理人 可 以依据 维护
基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ， 进行 适当 的程 序 变更本 基金 的标 的指 数 ， 并同时 更换 本基
金的基 金名 称与 业绩 比较 基准 。 其 中 ， 若 标的 指数 变 更涉及 本系列 基 金投 资范 围或投 资策 略
的实质 性变 更 ， 则 基金 管 理人应 就变 更标 的指 数召 开基金 份额 持有 人大 会 ， 并报中 国证 监会
备案。 若标 的指 数变 更对 基金投 资无 实质 性影 响( 包 括但不 限于 编制 机构 变更 、 指数 更名 等) ，
则无需 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 基金 管理 人应 在 取得基 金托 管人 同意 后 ， 报中国 证监 会备
案。并 应至 少提 前 30 个 工 作日在 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体上 刊登 公告 。 
（六） 业绩 比较 基准 
本基金 业绩 比较 基准=上证 180 等权 重指 数 。 
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编 制 、 发 布或授 权 ， 或 标的 指数 由 其他指 数替
代、 或 由于 指数 编制 方法 的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市 场有 其 他代表 性更 强 、 更 适合 投 资的指 数推 出时 ， 本基 金 管理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在履 行适 当程 序后 变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若变 更标 的指 数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 （ 包括 但 不限于 指数 编制
单位变更 、指数更 名等事 项） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会，基金 管理人 应与基金 托 管
人协商 一致 后， 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。



（七） 风险 收益 特征 
本基金 为 股 票型 基金 ， 具 有较 高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 ， 其 风险 和预 期 收益均 高于
货币市 场基 金 、 债 券型 基 金 和混 合基 金 。 本 基金 为 指数型 基金 ， 主要 采用 完 全复制 法跟 踪标
的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。 
（八） 投资 禁止 行为 与限 制























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1、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向基 金管理人 、基金 托管人出 资或者买 卖基金 管理人、 基金托管 人发行 的股票 或
者债券 ； 
（6）买卖 与基金管 理人、 基金托管 人有控股 关系的 股东或者 与基金管 理人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关法 律法 规规 定， 由 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 行为。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。 对 于因 上 述 （5 ） 、 （6） 项情 形导 致无 法投资 标的 指数 成份 股或 备选成 份股 的 ，
基金管 理人 将在 严格 控制 跟踪误 差的 前提 下， 将结 合使用 其他 合理 方法 进行 适当替 代 。 
2、基 金投 资组 合比 例限 制 
（1）基金 财产参与 股票发 行申购， 本基金所 申报的 金额不超 过基金总 资产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
（2 ） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额 ， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持有 的全部权 证的市 值不超过 基金资产 净值 的 3%，基金 管理人管 理的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
（3） 本基 金不 得违 反基 金 合同的 投资 比例 的 约 定； 
（4） 法律 法规 的其 他限 制 。 
3、若将来 法律法规 或中国 证监会的 相关规定 发生修 改或变更 ，致使本 款前述 约定的 投
资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 被修 改或 取消 ， 基 金管理 人在 依法 履行 相应 程序后 ， 本基 金
可相应 调整 禁止 行为 和投 资限制 规定 。 
（九） 投资 组合 比例 调整 
基金管理人应当自基金合 同生效之日起 三 个月内 使基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合基 金 合 同
的约定 。 因证 券市 场波 动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的 ， 基 金 管理人 应当 在十 个交 易日 内进行 调整 。 法
律法规 或监 管机 构 另 有规 定时， 从其 规定 。























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六、基 金资 产净 值的 计算 和公告 方式 
（一） 基金 资 产 总值 
本基金 的基 金 资 产总 值包 括基金 所持 有的 各类 有价 证券 、 银 行存 款本 息 、 基 金 的应收 款
项和其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二） 基金 资 产 净值 
本基金 的基 金 资 产净 值是 指基金 资产 总值 减去 负债 后的价 值。 
（三） 基金 资 产 净值 、基 金份额 净值 公告 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金 资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后 ， 基 金管 理 人应当 在每 个开 放日 的次 日， 通过 网
站、基 金份 额销 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度 和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金 资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。 
七、基 金合 同的 终止 与基 金资产 的清 算 
（ 一） 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ； 
2、基金管 理人、基 金托管 人职责终 止，在六 个月内 没有新基 金管理人 、基金 托管人 承
接的； 
3、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 
基金合 同终 止后 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《销
售办法 》 、 基 金合 同及 其 他有关 法律 法规 的规 定 ， 行使请 求给 付报 酬 、 从 基 金财产 中获 得补
偿的权 利。 
（二 ） 基金 财产 的清 算 
1、基金合 同终止， 基金管 理人应当 按法律法 规和本 基金合同 的有关规 定 组织 清算组 对
基金财 产进 行清 算。 
2、基 金财 产清 算组 
（1）自基 金合同终 止事由 之日起 30 个工 作日内由 基金管理人 组织成 立基金 财产清 算
组， 在基 金财 产清 算组 接 管基金 财产 之前 ， 基金 管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管























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协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。 
（2）基金 财产清算 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具有 从事证券 相关业 务资格 的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基金 财产清算 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、变 现和分配 。基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（7） 将 清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（8） 对基 金财 产进 行分 配 。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 
5、基 金剩 余财 产的 分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）项 规定 清偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。 
对于基金缴存于中国证券 登记结算有限责任公司的 最低结算备付金和 交 易 席位 保证金
等 ，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调整 后方 可收 回。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，























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报中国 证监 会备 案并 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。 
八、争 议的 处理 
（一） 本基 金合 同适 用中 华人民 共和 国法 律并 从其 解释。 
（二） 本基 金合 同的 当事 人 之间因 本基 金合 同产 生的 或与本 基金 合同 有关 的争 议可通 过
友好协 商解 决， 但若 自一 方书面 提出 协商 解决 争议 之日起 60 日内 争议 未能 以 协商方 式解 决
的， 则任 何一 方有 权将 争 议提交 位于 北京 的中 国国 际经 济 贸易 仲裁 委员 会 ， 按照其 时有 效的
仲裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 裁决是 终局 的， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力。 
（三 ） 除 争议 所涉 内容 之外 ， 本 基金 合同 的其 他部 分应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履 行 。























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二十 三 、基 金托 管协 议的 内容 摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1、基 金管 理人 （或 简称 “ 管理人 ” ） 
名称： 景顺 长城 基金 管理 有限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场 第1 座 21 层 
法定代 表人 ：赵 如冰 
成立日 期： 2003 年6 月12 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2003 】76 号 
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；及 中国 证监会 批准 的其 他业 务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.3 亿元 人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
2、基 金托 管人 （或 简称 “ 托管人 ” ） 
名称：


中国银 行股 份有 限公 司 
住所：


北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人: 肖钢 
成立时 间：


1983 年10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整 
经营范 围： 吸收人 民币 存款 ； 发放 短 期、 中期 和长 期贷 款； 办理 结 算 ； 办 理票 据贴 现；
发行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府 债券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提 供
信用证 服务 及担 保 ； 代 理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提 供保 险箱 服务 ； 外 汇存 款； 外汇 贷款；
外汇汇 款 ； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借 ； 外汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外汇借 款 ； 外 汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券 ； 买 卖和 代理 买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行























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及付款 ； 资信 调查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地 法 律许 可的 一切银 行业 务； 在港 澳地 区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续经 营 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《 基金 合 同》 的约 定， 建立 相关 的 技术系 统，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面： 
（1）对基 金的投资 范围、 投资对象 进行监督 。本基 金主要投 资于标的 指数成 份股、 备
选成份 股 。 在 建仓 完成 后 ， 本 基金 投资 于标 的指 数 成份股 、 备选 成份 股的 资 产比例 不低 于基
金资产 净值 的95% ， 为更 好地实 现投 资目 标， 本 基 金可少 量投 资于 新股 （包 括中小 板、 创业
板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票 ） 、 债券 、 权 证及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 ， 但需 符合 法律 法 规或监 管机 构的 相关 规定 ， 该 部分 资产 比例 不高 于 基金资 产净 值的
5％。 本基 金还 可以 投资 于 中国证 监会 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 。 
基金管 理人 应将 拟投 资的 股票库 、债 券库 等各 投资 品种的 具体 范围 提供 给基 金托管 人 。
基金管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对各 投资 品 种的具 体范 围予 以更 新和 调整 ， 并 通知 基
金托管 人。 基金 托管 人根 据上述 投资 范围 对基 金的 投资进 行监 督； 
（2） 对基 金投 融资 比例 进 行监督 ； 
① 基金财 产参与股 票发行 申购，本 基金所申 报的金 额不超过 基金总资 产，本 基金所 申
报的股 票数 量不 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ； 
② 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持有 的全部权 证的市 值不超过 基金资产 净值 的 3%，基金 管理人管 理的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
③ 本 基金 不得 违反 基金 合 同的投 资比 例的 约定 ； 
④ 法 律法 规的 其他 限制 。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金不 受 上述 规 定的
限制。 如法 律法 规或 监管 部门变 更上 述限 制性 规定 ，以变 更后 的规 定为 准。 
（3）为对 基金禁止 从事的 关联交易 进行监督 ，基金 管理人和 基金托管 人应相 互提供 与
本机构 有控 股关 系的 股东 或与本 机构 有其 他重 大利 害关系 的公 司名 单； 
（4）基金 管理人向 基金托 管人提供 其银行间 债券市 场交易的 交易对手 库，交 易对手 库
由银行 间交 易会 员中 财务 状况较 好 、 实 力雄 厚、 信 用等级 高的 交易 对手 组成 。 基 金管 理人 可























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以根据 实际 情况 的变 化 ， 及时对 交易 对手 库予 以更 新和调 整 ， 并 通知 基金 托 管人 。 基 金管 理
人参与 银行 间债 券市 场交 易的交 易对 手应 符合 交易 对手库 的范 围。 基金 托管 人 对基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 是否 符合 交易 对手库 进行 监督 ；



（5） 基金 托管 人对 银行 间 市场交 易的 交易 方式 的控 制按如 下约 定进 行监 督。 
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则 ， 对 银行 间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估 ， 控 制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在具 体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式 。 由 于交 易对 手资 信 风险引 起的 损失 ， 基金 托 管人不 承担 赔偿
责任。 
（6）基金 如投资银 行存款 ，基金管 理人应根 据法律 法规的规 定及基金 合同的 约定， 事
先确定 符合 条件 的所 有存 款银行 的名 单 ， 并 及 时 提 供给基 金托 管人 ， 基金 托 管人据 以对 基金
投资银 行存 款的 交易 对手 是否符 合上 述名 单进 行监 督； 
2、基金托 管人应根 据有关 法律法规 的规定及 《基金 合同》的 约定，对 基金资 产净值 计
算、 基金 份额 净值 计算 、 应收资 金到 账 、 基 金费 用 开支及 收入 确定 、 基金 收 益分配 、 相关 信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行复 核。 
3、基 金托 管人 在上 述第1 、2 款 的监 督和 核查 中发 现基金 管理 人违 反法 律法 规的规 定、
《基金 合同 》 及本 协议 的 约定 ， 应 及时 通知 基金 管 理人限 期纠 正 ， 基 金管 理 人收到 通知 后应
及时核 对确 认并 以书 面形 式对基 金托 管人 发出 回函 并改 正 。 在限 期内 ， 基金 托 管人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的 ， 基 金
托管人 应及 时向 中国 证监 会报告 。 
4、基金托 管人发现 基金管 理人的投 资指令违 反法律 法规、《 基金合同 》及本 协议的 规
定，应 当拒 绝执 行， 立即 通知基 金管 理人 ，并 依照 法律法 规的 规定 及时 向中 国证监 会报 告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《 基金 合同 》 、 本 协议约 定的 ， 应当 立即 通 知基金 管理 人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定及
时向中 国证 监会 报告 。 
5、基金管 理人应积 极配合 和协助 基 金托管人 的监督 和核查， 包括但不 限于： 在规定 时
间内答 复基 金托 管人 并改 正， 就基 金托 管人 的疑 义 进行解 释或 举证 ， 对基 金 托管人 按照 法规
要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 ， 基 金管 理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度
等。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1、在本协 议的有效 期内， 在不违反 公平、合 理原则 以及不妨 碍基金托 管人遵 守相关 法























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律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上， 基金 管理 人有 权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产 、 开 设基 金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复核 基金 管 理 人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根据 基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
2、基金管 理人发现 基金托 管人擅自 挪用基金 财产、 未对基金 财产实行 分账管 理、无 正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规 、 《 基
金合同 》 及本 协议 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基金 管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3、基金托 管人应积 极配合 基金管理 人的核查 行为， 包括但不 限于：提 交相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
（四） 基金 财产 的保 管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2）基金 托管人应 安全保 管基金财 产，未经 基金管 理人的合 法合规指 令或法 律法规 、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证 券 账户 。 
（4）基金 托管人对 所托管 的不同基 金财产分 别设置 账户，与 基金托管 人的其 他业务 和
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。 
（5）对于 因基金认 （申） 购、基金 投资过程 中产生 的应收财 产，应由 基金管 理人负 责
与有关 当事 人确 定到 账日 期并通 知基 金托 管人 ，到 账日基 金财 产没 有到 达基 金托管 人处 的 ，
基金托 管人 应及 时通 知基 金管理 人采 取措 施进 行催 收。 由此 给基 金造 成损 失 的， 基金 管理 人
应负责 向有 关当 事人 追偿 基金的 损失 ，基 金托 管人 对此不 承担 责任 。 
（6）除依 据《基金 法》、 《运作办 法》、《 基金合 同》及其 他有关法 律法规 规定外 ，
基金托 管人 不得 委托 第三 人托管 基金 财产 。 
2、基 金合 同生 效前 募集 资 金的验 资和 入账 
（1）基金 募集期满 或基金 管理人宣 布停止募 集时， 募集的基 金份额总 额、基 金募集 金
额、 基金 份额 持有 人人 数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 等 有关 规定 的， 基 金管理 人应 将募
集的属 于本 基金 财产 的全 部资金 划入 基金 托管 人为 基金开 立的 基金 托管 专户 中， 网 下股 票 认























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购所募 集的 股票 应划 入以 基金托 管人 和本 基金 联名 方式开 立的 证券 账户 下， 基 金托管 人在 收
到资金 和股 票当 日出 具确 认文件 。 同时 ， 由基 金管 理 人在法 定期 限内 聘请 具有 从事相 关业 务
资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并出 具验 资 报告 ， 出 具的 验资 报告 应 由参加 验资 的 2
名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。 
（2）若基 金募集期 限届满 ，未能达 到基金合 同生效 的条件， 由基金管 理人或 注册登 记
机构按 规定 办理 退款 、股 票解冻 事宜 。 
3、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。 
（2）基金 托管人以 本基金 的名义开 设本基金 的银行 账户。本 基金的银 行预留 印鉴由 基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包 括但 不限 于投 资、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 
（3）本基 金银行账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦 不得 使用 本基 金 的银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
（4） 基金 银行 账户 的开 立 和管理 应符 合相 关法 律法 规的有 关规 定。 
4、投 资者 申购 或赎 回时 现 金替代 、现 金差 额的 结算 与划付 
基金托 管人 应根 据注 册登 记机构 的交 收指 令办 理本 基金因 申购 、赎 回产 生的 现金替 代 、
现金差 额的 结算 。 现金 差 额、 现金 替代 的退 款和 补 款由基 金托 管人 根据 基金 管理人 的指 令进
行划付 。 
5、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开设 和管 理 
（1）基金 托管人应 当代表 本基金， 以基金托 管人和 本基金联 名的方式 在中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。 
（2）本基 金证券账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或转 让本基 金的 证券 账户 ， 亦 不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基金 业
务以外 的活 动。 
（3）基金 证券账户 的开立 和证券账 户卡的保 管由基 金托管人 负责，账 户资产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。 
（4）基金 托管人以 自身法 人名义在 中国证券 登记结 算 有限责 任 公司开 立结算 备付金 账
户， 用 于办 理基 金托 管人 所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算 有 限责 任 公 司的规 定 执 行 。























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（5）在本 托管协议 生效日 之后，本 基金被允 许从事 其他投资 品种的投 资业务 的，涉 及
相关账 户的 开设 、 使 用的 ， 若无相 关规 定， 则基 金托 管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。 
6、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基 金管 理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并 代表 基 金进行 交易 ； 基金 托管 人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并 代 表 基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。 在上 述手 续办 理 完毕之 后 ， 由 基金 托管 人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 基 金管 理人 和
基金托 管人 应一 起负 责为 基金对 外签 订全 国银 行间 国债市 场回 购主 协议 。 
7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律法规 保管由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合 同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除本 协议 另有 规定 外 ， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 
（五） 基金 资产 净值 计算 和会计 核算 
1、基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
（1）基金 资产净值 是指基 金资产总 值减去负 债后的 价值。基 金份额净 值是指 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日该 基金份 额总 数后 的价 值。 
（2）基金 管理人应 每工作 日对基金 财产估值 。估值 原则 应符 合《基金 合同》 、《证 券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 及其 他法 律法 规的 规 定。 用于 基金 信息 披露 的 基金资 产净 值和
基金份 额净 值由 基金 管理 人负责 计算 ， 基金 托管 人 复核 。 基 金管 理人 应于 每 个工作 日结 束后
计算得 出当 日的 该基 金份 额净值 ，将 估值 结果 通过 深证通 以 XBRL 文件 格式 发 送至基 金托 管
人。基 金托 管人 复核 无误 后在 XBRL 文件 上进 行数 字 签名， 并将 签名 后的 文件 通过深 证通 返
回给基 金管 理人 ， 由基 金 管理人 对外 公布 。 月末 、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核
对同时 进行 。 
（3）当相 关法律法 规或《 基金合同 》规定的 估值方 法不能客 观反映基 金财产 公允价 值























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时， 基 金管 理人 可根 据具 体 情况 ， 并与 基金 托管 人商 定 后 ， 按 最能 反映 公允 价值 的 价格估 值。 
（4）基金 管理人、 基金托 管人发现 基金估值 违反《 基金合同 》订明的 估值方 法、程 序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双 方应 及 时进行 协商 和
纠正。 
（5）当基 金资产的 估值导 致基金份 额净值小 数点后 三位内（ 含第三位 ）发生 差错时 ，
视为基 金份 额净 值估 值错 误。当 基金 份额 净值 出现 错误时 ，基 金管 理人 应当 立即予 以纠 正 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大 ； 当 计价 错 误达到 基金 资产 净值 的 0.25%时 ， 基金 管
理人应当 报中国证 监会备 案；当计 价错误达 到基金 份额净值 的 0.5% 时，基 金 管理人应 当在
报中国 证监 会备 案的 同时 并及时 进行 公告 。 如 法律 法规或 监管 机关 对前 述内 容另有 规定 的 ，
按其规 定处 理。 
（6）由于 基金管理 人对外 公布的基 金净值数 据错误 ，导致该 基金财产 或基金 份额持 有
人的实 际损 失 ， 基 金管 理 人应对 此承 担责 任 。 若 基 金托管 人计 算的 净值 数据 正确 ， 则 基金 托
管人对 该损 失不 承担 责任 ； 若 基金 托管 人计 算的 净 值数据 也不 正确 ， 则基 金 托管人 也应 承担
部分未 正确 履行 复核 义务 的责任 。 如 果上 述错 误造 成 了基金 财产 或基 金份 额持 有人的 不当 得
利， 且基 金管 理人 及基 金 托管人 已各 自 承 担了 赔偿 责任 ， 则 基金 管理 人应 负 责向不 当得 利之
主体主 张返 还不 当得 利。 如 果返还 金额 不足 以弥 补基 金管理 人和 基金 托管 人已 承担的 赔偿 金
额，则 双方 按照 各自 赔偿 金额的 比例 对 返 还金 额进 行分配 。 
（7）由于 不可抗力 原因， 或由于证 券交易所 及登记 结算公司 发送的数 据错误 ， 基金 管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查， 但是 未能 发 现该错 误的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金 管理 人
和基金 托管 人应 当积 极采 取必要 的措 施消 除由 此造 成的影 响。 
（8）如果 基金托管 人的复 核结果与 基金管 理 人的计 算结果存 在差异， 且双方 经协商 未
能达成 一致 ， 基金 管理 人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
2、基 金会 计核 算 
（1） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 记和 保管 基金 的 全套账 册 ， 对 双方 各自 的 账册定 期进 行核
对， 互相 监督 ， 以 保证 基 金财产 的安 全 。 若 双方 对 会计处 理方 法存 在分 歧 ， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。























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（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计 数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 
月度报 表的 编制 ， 应于 每 月终了 后 5 个工 作日 内完 成； 招募 说明 书在 《基 金 合同 》 生 效
后每六 个月 更新 并公 告一 次，于 该等 期间 届满 后 45 日内公 告。 季度 报告 应在 每个季 度结 束
之日 起10 个工 作日 内编 制 完毕并 于每 个季 度结 束之 日起 15 个 工作 日内 予以 公 告； 半 年度 报
告在会 计年 度半 年终 了 后40 日 内编 制完 毕并 于会 计 年度半 年终 了 后 60 日内 予 以公告 ； 年 度
报告在 会计 年度 结束 后 60 日 内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。 基金 合同 生
效不足 两个 月的 ，基 金管 理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应3 个工 作日 内进 行复核 ， 并将 复核 结果 书 面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告 提供给 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在 收到 后 5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结 果书 面 通知基 金管 理人 。 基金 管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提 供基 金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以传 真的 方式或 双方 商定 的其 他方 式进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准 。 核对无 误后 ， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管 业务 部门 公章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份 。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基 金管 理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
1、基 金份 额持 有人 名册 的 内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
（1） 基金 募集 期结 束时 的 基金份 额持 有人 名册 ；























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（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册； 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册 ； 
（4） 每半 年度 最后 一个 交 易日的 基金 份额 持有 人名 册。 
2、基 金份 额持 有人 名册 的 提供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基 金管 理人 应在 每半 年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 
3、基 金份 额持 有人 名册 的 保管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
（七） 适用 法律 与争 议解 决方式 
1、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。 
2、基金管 理人与基 金托管 人之间因 本协议产 生的或 与本协议 有关的争 议可通 过友好 协
商解决 。但 若自 一方 书面 提出协 商解 决争 议之 日起 60 日内 争议 未能 以协 商方 式解决 的， 则
任何一 方有 权将 争议 提交 位于北 京的 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 并 按其 时 有效的 仲裁 规
则进行 仲裁 。仲 裁裁 决是 终局的 ，对 仲裁 各方 当事 人均具 有约 束力 。 
3、除 争议 所涉 的内 容之 外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
（八） 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
1、托 管协 议的 变更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
2、托 管协 议的 终止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 本基 金更 换基 金托 管 人； 
（3） 本基 金更 换基 金管 理 人； 
（4） 发生 《基 金法》 、 《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 
3、基 金财 产的 清算























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基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及 有 关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。























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二十 四 、对 基金 份额 持有 人的 服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 以下 是主 要的 服务 内 容， 基金 管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 和修 改以 下服 务项 目： 
（一） 基金 份额 持有 人交 易资料 的寄 送服 务 
1、登 记机 构保 留基 金份 额 持有人 名册 上列 明的 所有 基金份 额持 有人 的基 金交 易记录 ； 
2、 每年 度结 束后 10 个 工 作日内 ， 基金 管理 人向 留 有完整 信息 的所 有持 有本 基金份 额或
本年度 内发 生本 基金 交易 的投资 者以 书面 形式 寄送 对账单 。每 季度 结束 后 10 个工作 日内 ，
基金管 理人 向留 有完 整信 息的本 季度 内发 生本 基金 交易的 投资 者以 书面 形式 寄送对 账单 。 每
月度结 束后 10 个工 作日 内 向定制 电子 对账 单服 务且 持有本 基金 份额 或本 月内 发生本 基金 交
易并留 有完 整信 息的 投资 者以电 子邮 件或 手机 短信 形式提 供对 账单 。 
我公司 于 2013 年11 月 15 日发布 《 景 顺长 城基 金管 理有限 公司 关于 调整 基金 对账单 寄
送服务 形式 的公 告 》 ， 自2013 年 11 月15 日起 ， 投 资 者首次 开立 本公 司基 金账 户并申 购本 公
司旗下 基金 的 ， 如 申购 基 金的招 募说 明书 中约 定以 书面形 式寄 送对 账单 的 ， 此书面 形式 将确
认为电 子邮 件形 式， 本公 司将在 每期 （季 度、 年度 ）结束 后的 10 个工 作日 内 向投资 者发 送
基金账 户对 账单 或其 他重 要资料 。 
因提供 的个 人信 息 （包 括 但不限 于姓 名 、 电 子邮 件 地址 、 邮 寄地 址、 邮编 等 ） 不 详、 错
误、变 更或 邮局 投递 差错 、通讯 故障 、延 误等 原因 有可能 造成 对账 单无 法按 时或准 确送 达 。
因上述 原因 无法 正常 收取 对账单 的， 请及 时到 原基 金 销售网 点或 本公 司网 站办 理联系 方式 变
更手续 。详 询400-8888-606 ，或 通过 本公 司网 站 “ 在线客 服 ” 咨询 。 
（ 二） 网络 在线 服务 
基金管 理人 利用 其网 站 （www.invescogreatwall.com ） 定 期或 不定 期为 投资 者 提供基 金
管理人 信息 、 基金 产品 信 息 、 账户 查询 、 投资 策略 分析报 告 、 热 点问 答等 服 务。 投资 者可 以
登陆该 网站 修改 基金 查询 密码。 
对于直 销个 人客 户， 基金 管理人 还将 提供 网上 交易 服务。 
（ 三） 客户 服务 中心 （Call Center ） 电话 服务 
投资者 想要 了解 交易 情况 、 基 金账 户余 额、 基金 产 品与服 务信 息或 进行 投诉 等， 可拨 打
基金管 理人 客户 服务 电话 ：400 8888 606 （免 长途 ） 。 
客户服 务中 心的 人工 坐席 服务时 间为 每周 一至 周五 （ 法定节 假日 及因 此导 致的 证券交 易























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所休市 日除 外）9 ：00 —17 ：00。 
（ 四） 客户 投诉 受理 服务 
投资者 可以 通过 各销 售机 构网点 柜台 、基 金管 理人 网站留言 栏 目、 自动 语音 留言栏 目 、
客户服 务中 心人 工热 线 、 书信 、 电 子邮 件等 六种 不 同的渠 道对 基金 管理 人和 销售网 点所 提供
的服务 以及 基金 管理 人 的 政策规 定进 行投 诉。 
基金管 理人 承诺 在工 作日 收到的 投诉 ， 将在 下一 个 工作日 内作 出回 应 ， 在 非 工作日 收到
的投诉 ， 将顺 延至 下一 个 工作日 当日 或者 次日 回复 。 对 于不 能及 时解 决的 投 诉， 基金 管理 人
就投诉 处理 进度 向投 诉人 作出定 期更 新。 
























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二 十五 、其 他应 披露 事项 
2014 年 4 月 22 日 发布 《 上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 2014 年第 1
季度报 告 》 
2014 年 4 月 19 日发 布 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于上 证 180 等 权重 交易 型开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理变更 公告 》 
2014 年 3 月 26 日发 布《 上证 180 等 权重 交易型 开 放式指 数证 券投 资基 金 2013 年年 度
报告 》 及《 摘要 》 
2014 年 1 月 25 日 发布 《 上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 2014 年第 1
号更新 招募 说明 书 》 及《 摘 要》 
2014 年 1 月 25 日发 布 《 关 于景顺 长城 基金 管理 有限 公司旗 下基 金持 有的 长期 停牌股 票
估值方 法变 更的 提示 性公 告 》 
2014 年 1 月 20 日 发布 《 上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 2013 年第 4
季度报 告 》























 上证 180 等 权重交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书 
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二 十六 、招 募说 明书 的存 放及 其查 阅方 式 
 本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人、 代销机 构的 办公 场所 ，投 资者可 在
办公时 间免 费查 阅 ； 也 可 按工本 费购 买基 金招 募说 明书复 制件 或复 印件 ， 但 应以基 金招 募说
明书正 本为 准。 
 基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
 
 
 
 
二十 七 、备 查文 件 
（一） 中国 证监 会批 准上证 180 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 募集 的文件 
（二） 上证 180 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金合 同 
（三） 证券 投资 基金 登记 结算服 务协 议 
（四） 法律 意见 书 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（七） 上证 180 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金代 销协 议 
（八） 上证 180 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金托 管协 议 
（九） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
 
 
 
 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 
二○一 四年 七月 二十 六日