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价值ETF(510030)

价值ETF:更新招募说明书摘要(2014年第2号)

上证180 等权重交易型开放式指数证券投资
基金 2014 年 第 2 号更新招募说明书摘要 
重 要提 示 
(一) 上证 180 等权重交易型 开放式指数 证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华
人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运
作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理
办法》 (以下简称 《信息披露 办法》 ) 、 《 上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金基金合同》 (以
下简称“基金合同”)及其他有关规定募集, 并经中国 证监会 2012 年 1 月 21 日证监许可 【2012 】103 号
文核准募集 ,本基金 基金合同于 2012 年 6 月 12 日正式生效 。 
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准 ,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
(三)投资有风险,投资人 认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。 
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。 
(七) 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金
份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。 投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购 和/
或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的
各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于 :证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和
投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险。 本基金为股票型基金,具有较高风
险、 较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。 本基金为指
数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征 。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 6 月12 日,有关财
务数据和净值表现截止日为 2014 年3 月31 日。本 更新招募 说明书中财务数据未经审计。 
 



























基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 :中 国银 行股 份有 限公 司














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 2 一 、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名


称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司 住


所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层 法定代 表人 :赵 如冰 批准设 立文 号: 证监 基金 字 【2003 】76 号 设立日 期:2003 年 6 月 12 日 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层 电


话 : (0755 )82370388 客户服 务电 话:4008888606 传


真 : (0755 )22381339 联系人 :杨 皞阳 (二) 基金 管理 人基 本情 况 本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司( 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ) 是经中 国 证监会证 监基金字 【2003 】76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ,由长 城证券有 限责 任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦( 集团) 有限 责 任公司 、 大连 实德 集团 有 限公司 共同 发 起设立 ,并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ,注 册资本 1.3 亿元 人民 币, 目前各 家出 资比 例分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 公司设 立了 两个 专门 机构 : 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公 司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和 投资组 合的 原则 。 公司设 置如 下部 门 : 股 票 投资部 、 固定 收益 部 、 国 际投资 部 、 量 化及ETF 投 资部 、 专 户 投资部 、 研究 部、 渠道 销 售部 、 机 构客 户部 、ETF 销售部 、 市场 服务 部、 产 品开发 部 、 交 易 管理部 、 基金 事务 部、 信 息技术 部 、 人 力资 源部 、 财务行 政部 、 法律 监察 稽 核部 、 总 经理 办 公室。 各部 门的 职责 如下 : 1、股票投 资部 :负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 股票选 择 和组合 的














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 3 投资管 理。 2、固定收 益部 :负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 债券选 择 和组合 的 投 资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。 3、 国际 投资 部: 主 要负 责 与 QDII 、QFII 等 国际 业务 相关的 投资 管理 、 国 际合 作和培 训 等业务 。 4、量 化 及 ETF 投 资部 :负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则, 以严 谨的 量化 投 资 流程为 依托 ,负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。 5、专 户投 资部 :负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。 6、研 究部 :负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。 7、渠 道销 售部 :负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。 8、机构客 户部 :负责 开发 机构客户 ,并使 其认识 并 了解我公 司在企 业年金 、 社保等 方 面所提 供的 基金 产品 及服 务。 9、ETF 销 售部 :负 责公 司ETF 类 产品 的销 售及 服务 。 10、 市 场服 务部: 负责 公 司市场 营销 策略 、 计 划制 定及推 广, 电子 商务 和客 户服务 管理 等工作 。 11、产 品开 发部 :负 责基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。 12、基 金事 务部 :负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。 13、信 息技 术部 :负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。 14、交 易管 理部 :负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ,并进 行事 前的 风险 控制 。 15、人 力资 源部 :负 责公 司各项 人力 资源 管理 工作 ,包括 招聘 、 薪 资福 利、 绩效 管 理 、 培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。 16、财 务行 政部 :负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。 17、 法 律监 察稽 核部: 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核, 并 向 公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。 18、 总 经理 办公 室: 主 要 受总经 理委 托, 协调 各部 门的工 作, 并负 责公 司日 常办公 秩序 监督、 工作 项目 管理 跟进 等,并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。 公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制 度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。 (三) 主要 人员 情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 4 赵如冰 先生 , 董事 长, 经济 学硕士 。 曾任 葛洲 坝水 力 发电厂 主任 、 研究 员级 高 级工程 师, 葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 , 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主 任, 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 , 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记 、 总经理 , 中住 地 产开发 公司 总经 理、 党组 书记, 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。 2009 年加 入本 公司 ,现 任 公司董 事长 。 罗德城 先生 , 董事 , 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副 总 裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会 管理委 员会 成员 , 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间, 担 任香港 联交 所委员 会成 员 , 并 在 1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太 区首席 执行 官。 黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ,历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳 蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ,新江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5 月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。 许义明 先生 , 董事 , 总经 理, 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台 湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 中国 区财 资部 ; 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公 司董事兼 总经理、 香港景 顺资产管 理有限公 司大中 华区业务 拓展总监 等职务 。2009 年加 入 本公司 ,现 任公 司董 事兼 总经理 。 伍同明先生 ,独立 董事, 文学学士(1972 年毕业) 。香港会计 师公会 会员(HKICPA)、 英国特许 公认会计 师(ACCA ) 、香港执 业会计 师(CPA ) 、加拿大 公认管 理会计师 (CMA) 。 拥 有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ,1972-1977 受 训于国 际知 名 会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。 靳庆军 先生 , 独立 董事 , 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 , 在香港 马士 打律师 行 、 英 国律 师行C1yde & Co. 从事 律师 工作 ,1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 , 担 任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。 李晓西 先生 , 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校 学术委 员会 副主 任 , 教 授 、 博 士生 导师 ; 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ; 教 育 部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。 2、基 金管 理人 监 事 会成 员 王天广 先生 , 监 事, 金融 学学士 , 注 册会 计师 、 律 师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别 在万科财 务顾问公 司、中 国证监会 上市公司 监管部 工作;1998 年 起历任中 国 证监会深 圳监














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 5 管局任 副处 长 、 中 国银 河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西南 证券 股 份有限 公司 总裁 助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月 进入 长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事 业部总 经理 ,现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。 郭慧娜 女士 , 监事 , 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 , 历 任景顺 投资 管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺 投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。 邵媛媛 女士 , 监事 , 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计 师事 务 所、 福建 兴 业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。 3、高 级管 理人 员 赵如冰 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 许义明 先生 ,总 经理 ,简 历同上 。 周伟达 先生 , 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总 监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 (除 日本 外) 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 , 友邦 保 险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。2014 年加入 本公 司, 现任 公 司 副总经 理。 王鹏辉 先生 , 副总 经理 , 经济学 硕士 。 曾 先 后担 任 深圳市 农村 商业 银行 资金 部债券 交易 员, 长城 证券研究 部 研究 员, 融通 基金 研究 策划部 行业研究 员 。2007 年加 入 本公司 , 现任 公司副 总经 理 。 Xie Sheng (谢 生)先 生, 副总经理, 工商管 理硕士 。曾担任加 拿大丰 业银行 商业信贷 经理 , 加 拿大 道明 资产 管 理公司 亚洲 市场 部总 经理 , 嘉 实基 金渠 道总 监, 湘 财荷银 基金 首席 市场官 , 富国 基金 总经 理 助理 , 民 生证 券副 总裁 、 执行委 员会 委员 兼资 产管 理事业 部总 裁职 务。2013 年加 入本 公司 , 现任公 司副 总经 理。 吴建军 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。 曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 , 长城证券 有限责任 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司,现任 公司 副总经 理。


刘焕喜 先生 , 副总 经理 , 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大 学成人 教育 学院 讲师 , 《 证 券时报 》 社编 辑记 者, 长 城证券 研发 中心 研究 员 、 总裁办 副主 任、 行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ,曾 担任 公司 督察长 ,现 任公 司副 总经 理。 黄卫明 先生 , 督察 长, 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 , 国泰 君 安证券 公司 总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理, 中国 证监 会期 货部 、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、 处长。2010 年 加入 本公 司 ,现任 公司 督察 长。














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 6 4、本 基金 基金 经理 简历 本公司 采用 团队 投资 方式 , 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 , 争 取 良好投 资业 绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下: 徐喻军 先生 , 理 学硕 士。 曾担任 安信 证券 风险 管理 部风险 管理 专员 。2012 年 3 月加入 本公司 ,担 任量 化 及 ETF 投资 部 ETF 专员 职务 ;自 2014 年 4 月 起担 任基 金经 理。具 有 4 年 证券、 基金 行业 从业 经验 。 5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间 无。 6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况 本基金现任 基金经 理 徐喻 军先生目前 兼任 景 顺长城 上证 180 等权重 交易型 开 放式指数 证券投资 基金联接 基金 和 景顺长城 沪深 300 等权 重 交易型开 放式指数 证券投 资基金 基 金经 理 。 7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间 基金经 理姓 名 管理时 间 江科宏 2012 年6 月12 日—2014 年 4 月 18 日 徐喻军 2014 年4 月19 日 — 至今 8、投 资决 策委 员会 委员 名 单 本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、 基金经 理代 表等 组成 。 公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下: 许义明 先生 ,总 经理 ; 周伟达 先生 ,副 总经 理; 王鹏辉 先生 ,副 总经 理; RU PING ( 汝平 )先 生, 固 定收益 部投 资总 监兼 国际 投资部 投资 总监 ; 黎海威 先生 ,量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ; 陈晖先 生, 专户 投资 部投 资总监 ; 唐咸德 先生 ,研 究部 研究 总监; 余广先 生, 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 ; 陈嘉平 先生 ,股 票投 资部 基金经 理。 9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 7 二 、 基金 托管 人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念,中 国 银行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部, 现有 员 工120 余 人。 另外, 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。 目前,中 国银行拥 有 证券 投资基金 、 基金( 一对多 、一对一 ) 、社保基 金、保 险 基金 、 QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信托 计划 、 年 金 基金 、 理 财产 品、 私募 基 金 、 资金 托管 等 门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 , 中 国银 行率先开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 , 为 各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ,托 管资产 规模 居 同业前 列。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2013 年 6 月末 ,中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优 势混合 (LOF ) 、 大 成 2020 生 命周 期混 合、 大成 蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选 LOF 、大 成景 宏封 闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰 金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海 富通精 选贰 号混 合 、 海 富 通收益 增长 混合 、 海富 通 中证 100 指 数 (LOF ) 、 华 宝兴业 大盘 精选 股票 、 华 宝兴 业动 力组 合 股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏 大盘精 选混 合、 华夏回报 二号混合 、华夏 回报混合 、华夏行 业股票(LOF) 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实成长 收益














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 8 混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实 研究精 选股 票 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混 合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实价 值优 势股 票型 、 金 鹰成 份优 选股 票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成长 股票 、 易方 达平 稳 增长混 合 、 易 方 达策略 成长 混合 、 易方 达 策略成 长二 号混 合 、 易 方 达积极 成长 混合 、 易方 达 货币 、 易 方达 稳 健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联 接、万 家 180 指数 、 万 家稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优质 增长 股票 、 银华 领 先策略 股票 、 景 顺长城动 力平衡混 合、景 顺长城优 选股票、 景顺长 城货币、 景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、泰 信 天天收 益货 币 、 泰 信优 质 生活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选 股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招商先 锋混 合、 泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股 票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞量 化现 行股 票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票、 宝盈核 心优 势混 合 、 招 商 行业领 先股 票 、 东 方核 心 动力股 票 、 华 安行 业轮 动 股票型 、 摩根 士 丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券 型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型 开放式 指 数 、 国联 安上 证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证中 小盘 交 易型开 放式 指数 、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长 城中 小盘 成 长股票 型 、 易 方达 医疗 保 健行业 股票 型 、 景 顺长 城 稳定收 益债 券型 、 上证180 金融 交易 型开 放式指 数、 国泰 上 证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、 泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金鹰中 证技 术领 先指数 增强 型 、 泰 信中 证 200 指 数、 大成 内需 增长 股 票型 、 银 华永 祥保 本混 合 型、 招商 深圳 电子信 息传 媒产 业 (TMT )50 交易 型 开放 式指 数、 招 商深 证 TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金联接 、 嘉实 深证基 本面 120 交易 型开放式 指 数证券投资 基金联 接、深 证基本面 120 交易型 开放 式指 数 、 上 证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华 宝兴 业上 证 180 成 长 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接 、 易方达 资源 行业 股票 型 、 华安深 证 300 指 数 、 嘉 实 信用债 券型 、 平 安大华 行业 先锋 股票 型 、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票 型 、 海 富通 国策 导 向股票 型 、 中 邮上 证 380 指数增 强型 、 泰达 宏利 中 证 500 指数 分级 、 长盛 同 禧信用 增利 债券 型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、 上投摩 根健 康品 质生 活股 票型 、 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企 业灵活 配置 混 合型 、 国 泰中 小板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 9 诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级 债券 型 、 嘉 实沪 深300 交 易型 开 放式指 数 、 民 生 加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮 动股 票 型、 富兰 克林 国 海研究精选股票型、 诺安 汇鑫保本混合型、平 安大 华策略先锋混合型、 华宝 兴业中证短融 50 指 数债 券型 、180 等 权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本 混合型 、 景顺 长城 上证180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利 债券型 、 嘉实 优化 红利 股 票型 、 长 盛同 鑫二 号保 本 混合型 、 招商 信用 增强 债 券型 、 华 宝兴 业 资源优 选股 票型 、 中证500 沪市 交易 型开 放式 指数 、 大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 联接 、 博时 医 疗保健 行业 股票 型 、 诺 德 深证300 指 数分 级 、 华 夏 安康信 用优 选债 券型 、 汇添 富多 元收 益债 券型 、 广发 双债 添利 债券 型 、长 盛添 利 30 天 理财 债 券型 、 信诚 理 财 7 日盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式 、平 安大 华添 利债 券型 、大成 理财 21 天债券 型发 起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信 诚添 金 分级债 券型 、 国 泰现 金管 理 货币市 场 、 国投瑞 银纯 债债 券型 、银 华中证 中票 50 指数 债券 型 、华安 信用 增强 债券 型 、 长盛同 丰分 级 债券型 、 汇添富理 财 21 天债券型 发起式 、 国泰国 证房地产 业指数分 级 、招 商央视财 经 50 指数 、 嘉 实中 证中 期企 业 债指数 、 大成 中证 100 交 易型开 放式 指数 、 长盛 纯 债债券 型 、 华夏 双债增 强债 券型 、 泰达 宏 利信用 合利 定期 开放 债券 型 、 招商 安润 保本 混合 型 、 长 盛上 证市 值 百强交 易型 开放 式 、 长 盛 上证市 值百 强交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 南 方中 债中 期 票据指 数债 券型 发起 式 、 嘉实中 证金 边中 期国 债交 易型开 放式 、 嘉实 中证 金 边中期 国债 交易 型开方 式指 数证 券投 资基 金联接 、 国投 瑞银 中高 等 级债券 型 、 上 投摩 根成 长 动力混 合型 、 嘉 实丰益 纯债 定期 开放 债券 型 、 大成 景兴 信用 债债 券 型 、 海富 通养 老收 益混 合 型 、 广发 聚鑫 债 券型 、 泰 达宏 利高 票息 定 期开放 债券 型 、 长 盛季 季 红1 年 期定 期开 放债 券型 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 、 嘉 实海外 中国 股票(QDII) 、 银华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气 行业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 股票型(QDII) 、 信 诚金 砖 四国积 极配 置 (QDII) 、 海富 通 大 中华 精 选 股票 型 (QDII)、 招商 标 普金砖 四国 指数(LOF-QDII ) 、 华 宝兴 业 成熟市 场动 量优 选(QDII ) 、大成 标 普 500 等权 重指 数(QDII ) 、长 信标 普 100 等 权重 指数 (QDII) 、 博时抗 通胀增 强 回报 (QDII ) 、华 安大中 华 升级股票 型 (QDII ) 、信 诚 全球商品 主 题 (QDII ) 、 上投 摩根 全球 天然资源 股 票型 、 工银 瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型 (QDII ) 、易 方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 (QDII ) 、 建信 全球资 源股 票型 (QDII)、 恒生交 易型 开 放式指数(QDII)、 恒 生 交易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资基 金 联 接 (QDII)、 广 发 纳斯 达 克 100 指数 (QDII)、 工 银瑞 银标 普全球 自然 资源 指数 证券 投资基 金 (LOF-QDII ) 、 嘉 实美国 成长 股 票型证 券投 资基 金 (QDII ) 等214 只证 券投 资基 金 , 覆 盖了 股票 型、 债券 型 、 混 合型 、 货 币














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 10 型、 指数 型等 多种 类型 的 基金 , 满 足了 不同 客户 多 元化的 投资 理财 需求 , 基 金托管 规模 位居 同业前 列。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ,自 1998 年开 办托 管业 务 以来严 格 按照相关法律法规的规定 以及监管部门的监管要求 ,以控制和防范基金托管 业务风险为 主 线, 制 定了 包括 托管 业务 授权管 理制 度、 业务 操作 规程、 员工 职业 道德 规范 、 保密 守则 等 在 内的各 项业 务管 理制 度, 将风险 控制 落实 到每 个工 作环节 , 保 证托 管基 金资 产与银 行自 有 资 产以及 各类 托管 资产 的相 互独立 和资 产的 安全 。 最 近一年 内, 中国 银行 托管 及投资 者服 务 部 及其高 级管 理人 员无 重大 违法违 规行 为, 未受 到中 国证监 会、 中国 银监 会及 其他有 关机 关 的 处罚。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 , 基金托 管人 发现 基金 管理 人 的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或者 违反 基 金 合同约 定的, 应当 拒绝 执 行, 立 即通知 基金 管理 人, 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他 有关规定, 或者违 反基金 合同约定的, 应当立 即通知 基金管理人 ,并及 时向国 务院证券监 督 管理机 构报 告。 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金 份额 销售 机构 1、 申 购赎 回代 理券 商( 简 称“一 级交 易商 ” )


(1 ) 长城 证券 有限 责任 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :李 春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888

















上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 11 网址:www.cgws.com (2 ) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户服 务电 话: 4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (3 ) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com (4 ) 招商 证券 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565 网址:www.newone.com.cn (5)兴 业 证券 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 12 传真:021 -38565783 客户服 务电 话:4008888123 网址:www.xyzq.com.cn (6 ) 光大 证券 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:4008888788 、10108998 网址:www.ebscn.com (7 ) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话: (010 )85130588 传真: (010 )65182261 客户服 务电 话: 4008888108 网址:www.csc108.com (8 ) 广发 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服 务电 话: 95575 网址:www.gf.com.cn (9 ) 申银 万国 证券 股份 有 限公司














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 13 注册( 办公 )地 址: 上海 市常熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服 务电 话:95523 网址:www.sywg.com (10) 长江 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (11) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:(021) 38676666 转6161 传真:(021) 38670161 客户服 务电 话:400 8888 666 网址:www.gtja.com (12) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010 -60838888 传真:010 -60833739














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 14 客服电 话:95558 网址: www.cs.ecitic.com (13) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85783771 客户服 务电 话: 0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (14) 平安 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层 法人代 表: 杨宇 翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:95511-8 网址:www.pingan.com (15) 华福 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦7、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (16) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址 : 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场1 号楼第 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 15 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (17) 东方 证券 股份 有限 公司


注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 2、 二 级市 场交 易代 理券 商 包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。 3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规, 变更 、 增 减销 售本基 金的 代理 机构 , 并 及时公 告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :金颖 联系人 :刘 永卫


联系电 话:021-58872625


(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融中心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 吕红 、安冬














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 16 联系人 :安 冬 (四) 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 法定代 表人 :杨 绍信


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


经办会 计师 : 单 峰、 陈熹 四 、 基金 的名 称 上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数基 金 五 、 基金的类型 交易型 开放 式指 数 证 券投 资基金 六 、 基金的投资 目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 七、基金的投资 方向 本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 。 在建仓 完成 后 , 本 基金 投 资于标 的指 数成份股、 备选成份股的资产比例不 低于基金资产净值 的 95% ,为更好地 实现投资目标 , 本基金可 少量投资 于新股 (包括中 小板、创 业板及 其他经中 国证监会 核准上 市的股票) 、 债 券、 权证 及中 国证 监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具, 但需 符合 法律 法规 或 监管机 构的 相关 规定, 该部 分资 产比 例不 高于基 金资 产净 值 的 5%。

















上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 17 本基金 还可 以投 资于 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 八 、 基 金 的 投 资策 略 1、股 票资 产指 数化 投资 策 略 本基金 以上证 180 等 权重 指数为 标的 指数 , 采用 完 全复制 法 , 即 以完 全按 照 标的指 数成 份股组 成及 其权 重构 建基 金股票 投资 组合 为原 则 , 进行被 动式 指数 化投 资 。 股票在 投资 组合 中的权 重原 则上 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整 。 在 因 特殊情 况 (如 成 份股停 牌 、 流 动性 不足 、 法规法 律限 制等 ) 导致 无 法获得 足够 数量 的股 票时 , 本 基金 可以 根 据市场 情况 , 结合 经验 判 断, 综合 考虑 相关 性、 估 值、 流动 性等 因素 挑选 标 的指数 中其 他成 份股或备 选成份股 进行替 代(同行 业股票优 先考虑) ,以期在 规定的风 险承受 限度之内 , 尽 量缩小 跟踪 误差 。 本 基金 力争使 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过 0.2% ,年 跟 踪误差 不超 过 2% 。 2、债 券投 资策 略 本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 , 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期 以 内 的债 券 , 债 券投 资的 目 的是保 证基 金资 产流 动性 , 有 效利 用基 金资 产, 提 高基金 资产 的投 资收益 。 3、权 证 投 资策 略 本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 结 合期 权定 价模 型 和我国 证 券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 , 主 要 考虑 运用 的 策略包 括 : 杠 杆策 略、 价 值挖掘 策略 、 获 利保护 策略 、 价差 策略 、 双向权 证策 略 、 卖 空有 保 护的认 购权 证策 略 、 买 入 保护性 的认 沽权 证策略 等。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 本基金 业绩 比较 基准= 上证 180 等权 重指 数。 如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权 , 或 标的 指数 由 其他指 数替 代、 或 由于 指数 编制 方法 的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟 踪标的 , 或证 券市 场有 其 他代表 性更 强 、 更 适合 投 资的指 数推 出时 , 本基 金 管理人 可以 依据














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 18 维护投 资者 合法 权益 的原 则, 在履 行适 当程 序后 变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩 比较 基准 和基 金名称 。 若变 更标 的指 数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 ( 包括 但 不限于 指数 编制 单位变更 、指数更 名等事 项) ,则无 需召开 基金份额 持有人大 会,基金 管理人 应与基金 托 管 人协商 一致 后, 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。


十、基金的 风 险收 益 特 征 本基金 为 股 票型 基金 , 具 有较 高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 , 其 风险 和预 期 收益均 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金 和混 合基 金 。 本 基金 为 指数型 基金 , 主要 采用 完 全复制 法跟 踪标 的指数 的表 现, 具有 与标 的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。 十一、 基 金 投 资组 合 报 告 景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述 或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 , 已 经复 核 了本投 资组 合报 告 , 保 证 复核内 容不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 财务 数 据截 至 2014 年 3 月 31 日 , 本 报告 中所 列 财务数 据未 经审 计。 1. 报告期末基金资产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 88,592,480.97 98.49 其中: 股票 88,592,480.97 98.49 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,353,496.38 1.50 7 其他资 产 7,142.80 0.01 8 合计 89,953,120.15 100.00














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 19 注: 本表 权益 投资 股票 项 中,含 可退 替代 款估 值增 值-3,926.98 元 ,而2.1 合计项 中不 含 可退替 代款 估值 增值 ,因 此二者 存在 差异 。 2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合 2.1 报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,129,265.38 1.26 B 采矿业 8,289,365.56 9.24 C 制造业 30,084,363.27 33.53 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和 供应业 3,609,924.99 4.02 E 建筑业 3,196,873.17 3.56 F 批发和 零售 业 1,666,916.68 1.86 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,860,696.08 3.19 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 3,886,949.57 4.33 J 金融业 15,253,006.27 17.00 K 房地产 业 14,580,507.64 16.25 L 租赁和 商务 服务 业 1,070,183.49 1.19 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 570,878.28 0.64 O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 1,531,432.04 1.71 S 综合 866,045.53 0.97 合计 88,596,407.95 98.75


2.2 报告期末积极 投资按 行业分类的股票投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。


3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600759 正和股 份 89,676 983,745.72 1.10 2 600340 华夏幸 福 27,315 760,449.60 0.85














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 20 3 600747 大连控 股 135,386 743,269.14 0.83 4 600352 浙江龙 盛 43,137 701,407.62 0.78 5 600588 用友软 件 40,052 691,698.04 0.77 6 600519 贵州茅 台 4,369 675,884.30 0.75 7 603000 人民网 9,100 637,000.00 0.71 8 600196 复星医 药 31,550 631,946.50 0.70 9 601998 中信银 行 134,600 623,198.00 0.69 10 600109 国金证 券 33,175 617,718.50 0.69


3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。 6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 根据本 基金 基金 合 同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。 10. 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明 10.1 本期国债期货投资 政 策 根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 10.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 21 10.3 本期国债期货投资 评 价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11. 投资组合报告附注 11.1


本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未 超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 395.50 2 应收证 券清 算款 619.98 3 应收股 利 5,936.55 4 应收利 息 190.77 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,142.80


11.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 11.5.1 报告期末 指 数投资 前十 名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基 金本 报告 期末 指数 投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。 11.5.2 报 告 期 末积 极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基 金本 报告 期末 未持 有 积极投 资的 股票 。 十二、 基 金 的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一 定盈利 。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 , 投 资者 在作 出 投资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。 基 金业 绩数 据截 至 2014 年 3 月 31 日。














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 22 1、 基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2012 年 6 月 12 日 -2012 年 12 月 31 日 0.20% 1.26% -6.05% 1.34% 6.25% -0.08% 2013 年 -3.19% 1.37% -3.38% 1.39% 0.19% -0.02% 2014 年 1 月 1 日 -2014 年 3 月 31 日 -6.08% 1.28% -6.19% 1.30% 0.11% -0.02% 2012 年 6 月 12 日 -2014 年 3 月 31 日 -8.90% 1.32% -14.84% 1.36% 5.94% -0.04% 2、 自基金 合同生 效以来基 金累计净 值增长率 变动及 其与同期 业绩比较 基准收 益率变动 的 比 较 注: 本基 金的 资产 配置 比 例为 : 在 建仓 完成 后, 本 基金投 资于 标的 指数 成份 股、 备选 成份 股 的资产 比例 不低 于基 金资 产净值 的 95% , 为 更好 地实 现投资 目标 , 本基 金可 少 量 投资 于新 股 (包括 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票) 、债 券、 权证 及 中国证 监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具, 但需 符合 法律 法规 或 监管机 构的 相关 规定 , 该 部分资 产比 例不














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 23 高于基 金资 产净 值的5 %。 本基金 的建 仓期 为自2012 年6 月12 日 基金 合同 生效 日起3 个 月。 建仓期 结束 时, 本基 金投 资组合 达到 上述 投资 组合 比例的 要求 。 十三、基金费用 概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1、基 金管 理人 的管 理费 ;


2、基 金托 管人 的托 管费 ;


3、标 的指 数许 可使 用费 ;


4、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ;


5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ;


6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;


7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ;


8、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用;


9、基 金上 市费 及年 费;


10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用


本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。


(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式


1、基 金管 理人 的管 理费


基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。


在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 :


H =E ×0.5% ÷当 年天 数


H 为每 日应 计提 的基金 管 理费


E 为 前一 日基 金资 产净 值


基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管 人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。


2、基 金托 管人 的基 金托 管 费


基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。


在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下:














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 24 H=E ×0.1% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费


E 为 前一 日的 基金 资产 净 值


基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管 人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。


3、标 的指 数许 可使 用费


本基金 作为 指数 基金 , 需 根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中 证指数 有限 公司 支付 标的 指数使 用费 。 指数使 用费 按前一 日的 基金 资产 净值 的 0.03%的年费 率计提 。指 数使 用费 每日 计算, 逐日 累计 。


计算方 法如 下:


H=E ×0.03%/ 当年 天数


H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用费 ,E 为 前一 日的 基 金资产 净值 。


指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币伍 万元 (50, 000)。


自基金 合同 生效 之日 起 , 基金标 的指 数许 可使 用费 每日计 提 , 按 季支 付。 由 基金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金标 的指数 许可 使用 费划 付指 令,经 基金 托管 人复 核后 于每年 1 月,4 月,7 月,10 月首 日 起 10 个工作 日内 将上 季度 标的 指数许 可使 用费 从基 金财 产中一 次性 支 付。 由于指 数公 司保 留变 更或 提高指 数使 用费 的权 利 , 如果指 数使 用费 的计 算方 法、 费率 等 发生调 整 , 本 基金 将采 用 调整后 的方 法或 费率 计算 指数使 用费 。 基金 管理 人 应及时 按照 《 信 息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒体 进行 公告 。


4、 本 章第 ( 一) 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据 有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。


(三) 与基 金销 售有 关的 费用 1、认 购费 用 本基金 的认 购采 用份 额认 购的原 则。


基金管 理人 办理 网下 现金 认购和 网下 股票 认购 时可 按照下 表费 率收 取认 购费 用。 发 售 代 理机构 办理 网上 现金 认购 、 网 下现 金认 购、 网下 股 票认购 时 , 可 参照 下表 费 率结构 收取 一定 的佣金 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔认 购, 适用 费率按 单笔 分别 计算 。 认购份 额 认购费 率 M <100 万份 1.00%














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 25 100 万 份 ≤M <500 万 份 0.60% 500 万 份 ≤M <1000 万 份 0.30% M ≥1000 万 份 1000 元/笔 2、申 购与 赎回 的对 价、 费 用 申购对 价 、 赎 回对 价根 据 申购赎 回清 单和 投资 者申 购、 赎回 的基 金份 额数 额 确定 。 申 购 对价是 指投 资者 申购 基金 份额时 应交 付的 组合 证券 、 现 金替 代、 现金 差额 及 其他对 价 。 赎 回 对价是 指投 资者 赎回 基金 份额时 , 基金 管理 人应 交 付给赎 回人 的组 合证 券 、 现金替 代 、 现 金 差额及 其他 对价 。


申购赎 回清 单由 基金 管理 人编制 。 T 日的 申购 赎回 清 单在当 日上 海证 券交 易所 开市前 公 告。 T 日 的基 金份 额净 值 在当天 收市 后计 算 , 并 在 T+1 日 公告 , 计 算公 式为 计算日 基金 资产 净值除 以计 算日 发售 在外 的基金 份额 总数 。 如遇 特 殊情况 , 可以 适 当 延迟 计 算或公 告 , 并 报 中国证 监会 备案 。 投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 , 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额 0.5% 的 标准 收取 佣金 ,其 中包含 证券 交易 所、 注册 登记机 构等 收取 的相 关费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目


本章第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。


( 五) 费用 调整


基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无 须召 开 基金份 额 持有人 大会 。


( 六) 基金 税收


本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主 体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 1、在“三 、基金管 理人” 部分,更 新了基金 管理人 主要人员 情况、基 金经理 及投资 决 策委员 会委 员 的 相关 信息 ; 2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了托 管人 相关 情况信 息; 3、 在 “ 十、 基金 份额 的申 购和赎 回 ” 部 分, “申 购、 赎回清 单的 格式 ” 举例 的 成分股 信














上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书摘要 26 息更新 至 2014 年 6 月 16 日; 4、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ,更 新了 基金 投资 组合报 告, 数据 截 至 2014 年 3 月 31 日 ; 5、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” , 数 据截 至 2014 年 3 月 31 日 ; 6、在 “二 十四 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分, 更新了 对 持 有人 服务 的相 关信息 ; 7、 在 “ 二十 五 、 其 它应 披 露事项 ” 部分 , 更新 了近 期发布 的与 本基 金有 关的 公告目 录, 目录更 新 至 2014 年 6 月 12 日 。 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 二○一 四年 七月 二十 六日