银华50A：更新招募说明书摘要（2014年第2号）查看PDF公告
招募说明书 摘 要 （更新）
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银 华 中证 中票 50 指数 债 券型 证券 投 资基 金 （LOF ）
更新招募 说 明书 摘要
（2014 年第 2 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司
招募说明书 摘 要 （更新）
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重要提 示
本基金 经 中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简称 “中 国证监 会” ） 于2012 年10 月12日 证监
许可2012【1358 】号 文核 准募集 。
本基金 的基 金合 同生 效日 期：2012 年12月13日。
基金管 理人 保证 本 招 募说 明书 的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的 风 险和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区
别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。
但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险， 不 能保 证投 资人 获得 收益， 也不 是替
代储蓄 的等 效理 财方 式。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高 ， 投 资人 承担的 风险 也越大 。 本基 金为债 券型 基金 ， 属 于证 券投资 基金 中的较 低风 险 品
种，其 预期 风险 与收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 ， 在 市场 波动等 因素 的影 响下 ， 基 金份额 净值
可能低 于 基 金份 额初 始面 值 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人 在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括市场 风险 ， 也 包括 基金 自身的 管理 风险 、 流 动性 风
险、 技 术风 险 、 操作 风险、 合规风 险 以 及本 基金 特有 的风险 等。 巨额 赎回 风险 是开放 式基 金
所特有 的一 种风 险 ， 即 当单 个开放 日基 金的 净赎 回申 请超过 前一 开放 日 基 金总 份额的 百分 之
十时， 投资 人将 可能 无法 及时赎 回持 有的 全部 基金 份额。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 ， 了 解本基 金的
风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投 资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和
投资人 的 风 险承 受能 力相 适应。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
招募说明书 摘 要 （更新）
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证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理
人提醒 投资 人基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 做出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金， 基金
代销机 构 名 单详 见本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。
本招募说 明书 （更新 ）摘要 所载内 容截 止日为2014 年6月13 日，有 关财务 数据 和净值 表
现截止日为2014 年3 月31 日，所披露的投资组 合为2014 年第1 季度的 数 据 （财 务数 据 未 经 审
计）。
招募说明书 摘 要 （更新）
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一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性 资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49 ％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29％ ） 、
东北证 券股份 有限公 司（ 出资比 例21％ ）及山 西 海 鑫实业 股份有 限公司 （出 资比例1 ％） 。
公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负 责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室 、 人力 资
源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、监 察稽 核部 、战 略发展 部 等 19 个 职能 部门 ，并设 有北 京
分公司 。 此 外， 公司 还设 有 A 股 基金 投资 决策 委员 会、 境 外投 资决 策委 员会 、 特定 资产 投资
决策委 员 会3 个 投资 决策 委员会 ， 分 别负 责指 导基 金及其 他投 资组 合的 运作 ， 确定 基本 的投
资策略 。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经 理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
公司发 行部 经理 ；中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
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董事会 秘书 ， 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ； 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ； 中国 银
河证券 股份 有限 公司 副总 裁； 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外， 还曾 先后担 任中 国
证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协
会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控
股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理
有限公 司董 事长 、 银 华财 富资本 管理 （北 京） 有限 公司 董 事、 西南 证券 股份 有限公 司董 事 、
财政部 资产 评估 准则 委员 会委员 、北 京大 学公 共经 济管理 研究 中心 研究 员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
杨树财 先生： 董事， 中共 党员， 研究生 ， 高级 会计 师， 中国 注册 会计 师， 中 国证券 业 协
会创新 发展 战略 委员 会副 主任委 员， 吉林 省高 级专 业技术 资格 评审 委员 会评 委， 第 十三 届长
春市人 大代 表 ， 长春 市特 等劳动 模范 ， 吉林省 五一 劳动奖 章获 得者 ， 全 国五 一劳动 奖章 获 得
者， 吉 林省 劳动 模范， 吉林 省人民 政府 第三 届、 第四 届决策 咨询 委员 。 曾 任职 吉林省 财政 厅、
吉林会 计师 事务 所涉 外业 务部主 任； 广西 北海 吉兴 会计师 事务 所主 任会 计师 ； 吉林 会计 师事
务所副 所长 ； 东 北证 券有 限责任 公司 财务 总监 、 副 总裁、 总裁； 东北 证券 股份 有限公 司总 裁、
党委副 书记 ； 东 方基 金管 理 有限责 任公 司董 事长 。 现任 东北证 券股 份有 限公 司， 公 司董事 长、
总裁、 党委 书记 ；东 证融 通投资 管理 有限 公司 董事 ，东证 融达 投资 有限 公司 副董事 长 。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ， 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 公 司副总 经理 、 代 总经 理 、 代董事 长 。 现任 银华 基金 管理有 限公 司总
经理 、 银华 财富 资本 管理 （北京 ）有 限公 司 董 事长 。
郑秉文 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生， 独立 董事 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师。 曾任中 国银 行深 圳分 行行 长， 深 圳天
骥基金 董事 ， 中 国国 际财 务有限 公司 （深 圳） 董事 长 ， 首长 四方 （集 团） 有 限公 司执行 董事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ， 独 立董 事， 法律硕 士， 律 师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
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伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ， 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生毕 业。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股 份有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王致贤 先生 ， 监 事， 硕士。 曾任 重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处
秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管
理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 （党委 办公 室） 主任 、证 券事务 代表 。
龚飒女 士： 监事 ， 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人； 泰 达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ； 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ； 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部 总
监助理 。
封树标 先生 ， 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 （LOF ）及银
华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 ， 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 、 银 华财 富
资本管理 （北 京）有 限公 司董事 ， 并同 时兼任 银华 深证100 指数分 级证 券投资 基金 、银 华中
证800 等权 重指 数增 强分 级 证券投 资基 金 基 金经 理职 务。
凌宇翔 先生，督察长 ，工商管理 硕士。曾任机 械工业部主 任科员；重庆 国际信托投 资
公司研 发中 心部 门经 理； 西南证 券有 限责 任公 司基 金管理 部总 经理 。 现 任银 华基金 管理 有限
公司督 察长 。
2. 本基 金基 金经 理
经惠云女 士 ， 硕士学 位；2009 年7月 北京 大学毕 业后 加盟银华 基金 管理有 限公 司，曾 担
任固定 收益 类研 究员 、 基 金经理 助理 等职 务。 自2013 年8月5日 起担 任本 基金 基 金经理 并兼 任
银华信 用双 利债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理 。 自2014 年5月8 日起 兼任 银华 永兴 纯债分 级债 券
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型发起 式证 券投 资基 金 基 金经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
张翼女 士， 管理 本基 金的 时间为2012 年12 月13 日至2014 年5 月8 日。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、郭 建兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投 资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。 现 任 银 华中小 盘精 选股 票型 证券 投资基 金 基 金经 理、 公司 总经理 助理 、 投
资管理 部总 监及A股 基金 投 资总监 。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司总 经理 助理 、 固 定收 益
部总监 及固 定收 益基 金投 资总监 以及 银华 财富 资本 管理 （北 京） 有限 公司 董 事 ， 并同 时担 任
银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银 华增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、 银华 永祥 保本混 合型 证券
投资基 金 、 银 华永 泰积 极债 券型证 券投 资基 金 以 及银 华中证 转债 指数 增强 分级 证券投 资基 金
基金经 理。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资管 理部， 曾担任 华商领先企 业混合 型证券 投资基金基 金经理 职务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾万 陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的 银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券 商资 产管 理计 划 、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产 品丰 富 的托 管产 品体 系 。 在国 内， 中 国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理 等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2014 年6 月 30 日， 中国银 行已 托 管276 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 251 只，
QDII 基金25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
招募说明书 摘 要 （更新）
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联系人 饶艳艳
(3)银 华基 金管 理有 限公 司 网上直 销交 易系 统
网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn
客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333
2.代销 机构
（1） 场外 代销 机构
1) 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 傅育宁
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
招募说明书 摘 要 （更新）
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客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
9) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街22 号
法定代 表人 吴建
客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn
10) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
12) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才
客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com
13) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn
14) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话 021－962999 、4006962999 网址 www.srcb.com
15) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路168 号
法定代 表人 范一飞
客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
16) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
招募说明书 摘 要 （更新）
11
17) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
18) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省 大连市沙河口区 会展路129 号大 连国际金融中心A座-大连 期
货大厦38、39层
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
19) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
20) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
21) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
22) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
23) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
24) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠 联系人 黄恒
招募说明书 摘 要 （更新）
12
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
25) 江海证 券有 限公 司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
26) 开源证 券有 限责 任公 司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层
法定代 表人 李刚 联系人 王姣
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
27) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
28) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
29) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
30) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
31) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
32) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
招募说明书 摘 要 （更新）
13
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
33) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
34) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
35) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com
36) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 宋明
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
37) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲
法定代 表人 马功勋 联系人 袁劲松
客服电 话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
38) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
39) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 腾艳
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
40) 中信证 券（ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区 深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20 层（266061)
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
招募说明书 摘 要 （更新）
14
客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com
41) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路29 号迪凯 银座22、23层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
42) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
客服电 话
0371-967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
43) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
44) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话 0755-33680000,400-6666-888 网址 www.cgws.com
45) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
46) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
47) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
48) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
招募说明书 摘 要 （更新）
15
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
49) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层
法定代 表人 刘化军 联系人 梁旭
客服电 话 95531 ；400-8888-588 网址 www.longone.com.cn
50) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
51) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
52) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电 话 10108998 ；400-888-8788 网址 www.ebscn.com
53) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话 95575 或致 电各 地营 业网 点 网址 http://www.gf.com.cn
54) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
55) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
56) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏
招募说明书 摘 要 （更新）
16
客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
57) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
58) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
59) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
60) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
61) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
62) 华安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖
客服电 话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
63) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
64) 华福证 券有 限责 任公 司
招募说明书 摘 要 （更新）
17
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
65) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电 话
全国统一客服热线
400-188-3888 ；
全国统一电话委托号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
66) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
67) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
68) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
69) 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
70) ）平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
招募说明书 摘 要 （更新）
18
71) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
72) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 龚德雄 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
73) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海市徐 汇区 长乐 路989 号 世 纪商贸 广场45层
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
74) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊 联系人 刘鑫
客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
75) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19层
法定代 表人 张建军 联系人 王鑫
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
76) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办 公楼47层01 单元
法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟
客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
77) 西藏同 信证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
78) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
招募说明书 摘 要 （更新）
19
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
79) 湘财证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
80) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
81) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 吴骏
客服电 话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
82) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单
元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
客服电 话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn
83) 中航证 券有 限公 司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
84) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
85) 嘉实财 富管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
招募说明书 摘 要 （更新）
20
86) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
联系人 陈攀
客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
87) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903
联系人
胡璇
客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn
88) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼
联系人
丁姗姗
客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
（以上 排名 不分 先后 ）
（2） 场内 代销 机构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券 交 易所 会员 单位 （具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ） 。
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二）注册登记机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 中国北 京西 城区 太平 桥大 街17号
法定代 表人 金颖 联系人 崔巍
电话 （021 ）58872625 传真 010-58598907
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中路68 号 时代 金融中 心19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
招募说明书 摘 要 （更新）
21
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
四、基金类型
债券型 证券 投资 基金
五、基金的运作方式
上 市契 约型 开放 式
六、投资目标
本基金 采用 被动 式指 数化 投资， 通过 严格 的投 资纪 律约束 和数 量化 的风 险管 理手段 ， 以
实现对 标的 指数 的有 效跟 踪。
七、投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括中 证中 票 50 指数 的成 份券及 其
备选成 份券 、中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ，包 括国 债、 中央 银行票 据 、
中期票 据、 金融 债、 企业 债、公 司债 、可 分离 交易 可转债 的纯 债部 分、 短期 融资券 、回 购 、
次级债 、 资 产支 持证 券、 期限在 一年 以内 （含 一年 ） 的银 行存 款， 以及 法律 法规或 监管 部门
允许基 金投资 的其他 固定 收益类 金融工 具。本 基金 不投资 股票（ 含一级 市场 新股申 购） 、 权
证和可 转换 公司 债券 （不 含可分 离交 易可 转债 的纯 债部分 ） 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基 金投 资于 债券 资产 比例不 低于 基金 资产 的 90% ， 其中 中
证中 票 50 债 券指 数成 份 券及其 备选 成份 券的 投资 不低于 本基 金债 券资 产 的 80% ； 本基 金持
有现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、投资策略
本基金 为被 动 式 指数 基金 ， 采 用最 优复 制法 ， 主 要 以标的 指数 的成 份券 构成 基础 ， 综 合
考虑跟 踪效 果、 操作 风险 等因素 构成 组合 ， 并 根据 本基金 资产 规模 、 日 常申 赎情况 、 市 场流
动性以 及银 行间 和交 易所 债券特 性 、 交 易惯例 等情 况， 进行 取整 和优化 ， 以 保证对 标的 指数
的有效 跟踪 。
招募说明书 摘 要 （更新）
22
当预期 成份 券发 生调 整时 ， 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能
带来影 响时 ， 或 因市 场流 动性不 足时 ， 或 因债 券交 易特性 及交 易惯 例等 因素 影响跟 踪标 的指
数效果 时， 或其 他原 因导 致无法 有效 复制 和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理 人将 对投资 组合 管理
进行适 当变 通和 调整 ， 构 建替代 组合 。 由 于 本 基金 资产规 模、 日常 申购 赎回 情况、 市场 流动
性、 债 券交 易特 性及 交易 惯例等 因素 的影 响， 本基 金组合 中个 券权 重和 券种 与标的 指数 成份
券和券 种间 将存 在差 异。
在正常 市场 情况 下 ， 力 争本 基金的 净值 增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的
绝对值 不超 过 0.2%， 年跟 踪误差 不超 过 2% 。如 因指 数编制 规则 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度
和跟踪 误差 超过 上述 范围 ， 基金 管理 人应 采取 合理 措施避 免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误差 进一 步扩
大。
1 、资 产配 置策 略
为了实 现紧 密跟 踪标 的指 数的投 标目 标 ， 本 基金 将 以不低 于基 金资 产 的90% 投资于 债券
资产， 又将 其中 的80% 投 资于指 数成 份券 及备 选成 份券。
2 、债 券投 资策 略
本基金 通过 最优 复制 法进 行被动 式指 数化 投资 ， 在 力求跟 踪误 差最 小化 的前 提下， 本基
金可以 采取 适当 方法 对基 金资产 进行 调整 ， 降低 交易 成本 ， 以 期在 规定 的风 险承 受限度 之内 ，
尽量缩 小跟 踪误 差。
（1） 债券 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内， 将按 照中证 中票 50 债 券指 数各 成份券 构成 ，并 综合 考虑 本基金 资
产规模 、 市场 流动性 和交 易成本 等因 素对 其逐 步买 入。 当遇 到成 份券流 动性 不足 、 价 格严 重
偏离合 理估 值 、 单 只成 份券 交易量 不符 合市 场交 易惯 例等其 他市 场因 素及 预期 标的指 数的 成
份 券即 将调 整或 其他 影响 指数复 制的 因素 时， 本基 金可以 根据 市场 情况 ， 结 合经验 判断 ， 对
个券权 重和 券种 进行 适当 调整， 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内， 尽量 缩小 跟踪误 差。
当基金 规模 过小 时， 根据 债券市 场成 交惯 例， 基金 可能只 能购 买部 分成 份券 ； 当 基金 规
模过大 时， 受到 市场 流动 性和法 规限 制等 影响 ， 基 金将从 备选 成份 券中 挑选 替代债 券或 替代
组合满 足跟 踪需 求。
（2） 债券 投资 组合 的调 整
①定期 调整
本基金 所构 建的 指数 化投 资组合 将定 期根 据所 跟踪 的中证 中票 50 债 券指 数对 其成份 券
的调整 而进 行相 应调 整。
招募说明书 摘 要 （更新）
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②不定 期调 整
1) 当成 份券 发行 量变 动， 本基 金 将根 据指 数的 新构 成进行 相应 调整 ；
2) 本基 金处 理日 常申 购赎 回时， 资金 量可 能无 法按 照标的 指数 构成 交易 相应 成份券 。 本
基金将 综合 考虑 交易 规模 、 交易 惯例 和成 份券 （或 备选成 份券 ） 的 流动 性等 因素， 对债 券投
资组合 进行 动态 调整 ；
3) 若成 份券 遇到 退市 、 流 动性不 足 、 法 规限制 或组 合优化 需要 等情 况， 基金 管理人 将 综
合考虑 跟踪 误差 最小 化和 投资者 利益 ，决 定部 分持 有现金 或买 入相 关的 替代 性组合 。
4) 本基 金将 以一 定仓 位参 与一二 级市 场套 利交 易、 回购套 利交 易、 个券 套利 交易和 放大
交易， 以期 减小 基金 运作 的有关 费用 对指 数跟 踪的 影响。
③替代 组合 构 建 方法
由于定 期和 不定 期的 调整 需求 ， 基 金管 理人 可构 建替 代组合 。 构建 替代 组合 的方 法如 下:
1) 按照 与被 替代 债券 久期 、 信用 评级 相似 的原 则， 选 择标的 指数 成份 券和 备选 成份券 作
为备选 库；
2) 采用 备选 库中 各债 券过 去较长 一段 时间 的历 史数 据，分 析其 与被 替代 债券 的相关 性 ，
选择正 相关 度较 高的 债券 进一步 考察 ；
3) 考察 备选 券的 流动 性， 综合流 动性 和相 关度 两个 指标挑 选替 代券 ， 并 使得 替代组 合与
被替代 债券 的跟 踪误 差最 小化。
④债券 投资 组合 的优 化
为更好地跟踪指数走 势， 基金管理人将采取适 当方 法对债券投资组合进 行整 体优化调
整，如 “久 期盯 住 ” 、 “比 例盯住 ”等 。
1 ）久 期盯 住
“久期 盯住 ” 策 略是 指投 资组合 久期 与标 的指 数久 期一致 为目 标， 从而 使得 在收益 率曲
线平行 移动 的情 况下 ，债 券投资 组合 和标 的指 数走 势一致 。
2 ）比 例盯 住
“ 比例 盯住 ”具 体又 分为 信用等 级比 例匹 配和 期限 匹配两 部分 ：
信用等 级匹 配主 要是 考虑 到不同 信用 评级 的中 票收 益率波 动情 况的 不一 致 。 考 虑各信 用
评级中 票的 权重 ， 力 争基 金组合 各类 型中 票权 重与 标的指 数分 布相 匹配 ， 减 少信用 错配 的跟
踪误差 。
期限匹 配是 考虑 各个 期限 的中票 的权 重 ， 力 争基 金组 合各个 期限 段权 重与 标的 指数分 布
相匹配 ，减 少期 限利 差变 动造成 的跟 踪误 差。
招募说明书 摘 要 （更新）
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九、业绩比较基准
中证中 票 50 指数*95%+ 银 行活期 存款 利率 （税 后）*5%
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护
基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ， 进 行适 当的 程序 变更本 基金 的标 的指 数， 并同时 更换 本基
金的基 金名 称与 业绩 比较 基准。 其中， 若标 的指 数变 更涉及 本基 金投 资范 围或 投资策 略的 实
质性变 更， 则基 金管 理人 应就变 更标 的指 数召 开基 金份额 持有 人大 会， 并报 中国证 监会 核准
或者备 案。若 标的指 数变 更对基 金投资 无实质 性影 响(包括 但不限 于编 制机构 变更、 指数更
名等)， 则无需 召开 基金份 额持有 人大会 ，基金 管理 人应在 取得基 金托管 人同 意后， 报中国
证监会 备案 ，并 应至 少提 前 30 个工 作日 在中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。
十、风险收益特征
本基金 属于 证券 市场 中的 较低风 险品 种， 其长 期平 均风险 和预 期收 益率 低于 股票基 金 、
混合基 金 ， 高 于货币 市场 基金 。 本 基金 为指数 型基 金， 主要 采用 指数复 制法 跟踪标 的指 数 的
表现， 具有 与标 的指 数、 以及标 的指 数所 代表 的中 票市场 相似 的风 险收 益特 征。
十一、 投资组合报告
基金 管理人 银 华基金管 理有限 公司 的董 事会及董 事保证 本报告所 载资料不 存在虚 假记
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基金 托管人中国 银行根 据本基 金合同规 定复核了 本报告 中的财务 指标、 净值 表现 和投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2014 年3 月31 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报 告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
175,134,167.00 95.75
其中： 债券
175,134,167.00 95.75
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
4,622,011.00 2.53
7 其他资 产
3,147,098.37 1.72
8 合计
182,903,276.37
100.00
招募说明书 摘 要 （更新）
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2. 报 告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4. 报 告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,000,000.00 5.88
其中： 政策 性金 融债 10,000,000.00 5.88
4 企业债 券 7,508,167.00 4.42
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 157,626,000.00 92.69
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 175,134,167.00 102.99
5. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1282388 12 电网 MTN3 200,000 19,848,000.00 11.67
2 1282501 12 电网 MTN4 200,000 19,508,000.00 11.47
3 1182218 11 伊泰 MTN1 100,000 10,080,000.00 5.93
4 1282014 12 珠啤 MTN1 100,000 10,062,000.00 5.92
5 110224 11 国开 24 100,000 10,000,000.00 5.88
6. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
招募说明书 摘 要 （更新）
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8. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
10. 投 资 组合 报告 附注
10.1 本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
10.2 本 基金本 报告 期末 未持 有股票， 因此 本基 金不 存在投 资的 前十名 股票 超出
基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
10.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,577.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,133,625.16
5 应收申 购款 895.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,147,098.37
10.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
10.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 分项之 和与 合计 项之 间可 能存在 尾差 。
十二 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
招募说明书 摘 要 （更新）
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（一） 本基 金 A 类基金 份 额净值 收益 率与 业绩 比较 基准收 益率 比较 表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2012 年12 月 13 日至
2012 年12 月 31 日
0.20% 0.04% 0.08% 0.03% 0.12% 0.01%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
-1.10% 0.10% -0.32% 0.09% -0.78% 0.01%
2014 年1 月1 日至2014 年3
月31 日
2.52% 0.10% 2.47% 0.09% 0.05% 0.01%
自基金 合同 生效 日
（2012 年 12 月13 日） 起 至
2014 年 3 月 31 日
1.60% 0.10% 2.22% 0.09% -0.62% 0.01%
（二） 本基 金C 类基 金份 额净值 收益 率与 业绩 比较 基准收 益率 比较 表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2012 年12 月 13 日至
2012 年12 月 31 日
0.20%
0.04%
0.08%
0.03%
0.12%
0.01%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
-1.30% 0.10% -0.32% 0.09% -0.98% 0.01%
2014 年1 月 1 日至
2014 年 3 月 31 日
2.43% 0.09% 2.47% 0.09% -0.04% 0.00%
自基金 合同 生效 日
（2012 年 12 月13 日） 起 至
2014 年 3 月 31 日
1.30% 0.10% 2.22% 0.09% -0.92% 0.01%
招募说明书 摘 要 （更新）
28
十 三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 、仲 裁费 和诉讼 费；
7 、银 行汇 划费 用；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费；
9 、基 金上 市初 费和 上市 月 费；
10 、基 金的 指数 使用 许可 费；
11、从 C 类 基金 份额 的基 金财产 中计 提的 销售 服务 费；
12 、按 照国 家有 关法 律法 规和基 金合 同规 定可 以列 入的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
招募说明书 摘 要 （更新）
29
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.3% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.3% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下 ：
H ＝E×0.3% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内 从 基金 财产 一次性 支付 给
基金管 理人，经 基金 管理 人代 付 给各个 基金销 售机 构。 若 遇法定 节假日 、公 休假等, 支付 日
期顺延 。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动
费、持 有人 服务 费等 。
销售服 务费 不包 括基 金募 集期间 的上 述费 用。
4 、指 数使 用许 可费
在通常 情况 下， 指数 许可 使用基 点费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 万 分之 一点 五 （1.5 个
基点） 的年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H=E×0.015% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用基 点费 ，E 为前 一日 的基金 资产 净值
指数许 可使 用基 点 费 每日 计算 ， 逐 日累 计 ， 按季 支 付。 许可 使用 基点费 的收 取下限 为每
季度人 民币 伍万 元（5 万 元） ， 基金 设立 当年 ，不 足3 个 月的 ，按 照3 个月 收费。
5 、 本 条第 （ 一） 款第 3 至第 9、第 12 项费 用由 基金 管理人 和基 金托 管人 根据 有关法 规
及相应 协议 的规 定， 列入 当期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失等 不列 入基 金费 用；
招募说明书 摘 要 （更新）
30
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费 和销 售服 务费， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须按 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在指 定媒 体上
公告。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
银 华 中证 中票50指 数债 券型 证 券投 资基 金（LOF ） 招 募 说明 书依 据《 中华 人民 共 和国
证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法》 、 《 证券 投
资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关法 律法 规的 要求， 对本 基金 原更 新招 募说明 书进 行了
更新 ， 并 根据 本基 金管 理人 在本基 金成 立后 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 和
更新， 主要 更新 内容 如下 ：
1 、在“ 重要提 示 ” 部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的 截止 日
期。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 概况 及主要 人员 情况 进行 了更 新。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 相关 业务经 营情 况进 行了 更新 。
4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 增加 嘉实财 富管 理有限公 司 、 北京恒 天明 泽基金 销
售有限 公司 、 浙 江同 花顺 基金销 售有 限公 司 及 上海 天天基 金销 售有 限公 司 为 代销机 构， 更新
了部分 代销 机构 的资 料 。
5 、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
6 、 增 加了 “ 十一 、 基 金的 业绩” 部分 ， 更 新了 截至 2014 年3 月31 日的 基金 投 资业绩 。
7 、 在 “ 二十 三、 其他 应披 露事项 ” ， 列出了 自上 次招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基
金的重 大事 项。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理有 限公 司
2014 年 7 月 28 日
