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大成创新(160910)

大成创新:更新招募说明书摘要(2014年第1期)查看PDF公告

大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-0 - 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF ) 更新招募说明书摘要 2014 年 第 1 期 基金管理 人:大 成基金管 理有限 公司 基金托管 人:中 国农业银 行 股份 有限公司 二〇一四 年 七 月 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-1 - 重 要 提 示 大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 (LOF ) 由景博证 券投资 基金 转型 而来 。 基 金转型 经 2007 年5 月15 日 景 博 证 券 投资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过 , 并 获 中 国 证监 会2007 年6 月4 日证 监 基金 字[2007]155 号 文核 准 。自2007 年6月12 日 起, 由 《景 博证 券投 资基 金 基金 合 同》修 订而 成的 《大 成创 新成长 混 合 型证 券投 资基 金(LOF )基金合同 》生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金的核 准 , 并 不表 明中 国 证监会 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但 不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核 准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受,并按照《中华人民 共和国证券投资基金法 》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ” ) 、 《证券投资基 金运作管理 办法》 、 基金合 同 及其他有 关规定 享有权 利、承担 义务。基 金投资 者欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ,应详 细查 阅 基 金合 同 。 本招募说明 书更新 已经本 基金托管人 复核。 本招募 说明书所载 内容截 止日为2014 年6月 12 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日为2014 年3 月31日( 财务 数据 未经 审计 ) 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-2 - 一、 基金 管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。 法定代 表人 : 张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 二十 个部 门, 分 别是股 票投 资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理 部、 营销 策划及 产品 开发 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办 公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业 务部。 公司在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州、 沈 阳、 广 州和 南京等 地设立 了九 家分 公司, 拥有 两家 子公 司, 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大 成 创新 资本 管理有 限公 司 。 此外, 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会和 战略 规划 委员 会等 专业委 员会 。 公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业 精神 , 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资 组合, 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报 。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2014 年 6 月 12 日 , 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 : 景 福证券 投资 基金,4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金: 大成 中 证 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基 金联接 基金 、 中证 500 深 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-3 - 数证券 投资 基金 , 1 只 QDII 基金: 大成 标 普 500 等权 重指数 证券 投资 基金 及 35 只开放 式证 券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF ) 、大成价值增长证券投资基金、大成债 券投资 基金 、 大成 蓝筹 稳 健证券 投资 基金 、 大成 精 选增值 混合 型证 券投 资基 金、 大成 货币 市 场证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 、大成 财富 管 理 2020 生 命 周期证 券投 资 基金、 大成 积极成 长股 票 型证券 投资 基金、 大成 创 新成长 混合 型证券 投资 基 金(LOF) 、大成 景阳领 先股 票型 证券 投资 基金 、 大 成强 化收 益债 券 型证券 投资 基金 、 大成 策 略回报 股票 型证 券投资 基金 、 大成 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 、 大成 核 心双动 力股 票型 证券 投资 基金 、 大 成竞 争优 势股 票 型证券 投资 基金 、 大成 景 恒保本 混合 型证 券投资 基金 、 大成 内需 增 长股票 型证 券投 资基 金 、 大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大 成消费 主题 股票 型证 券投 资基金 、 大成 新锐 产业 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 优选股 票型 证券 投资基金(LOF ) 、大成月 添利理财债券型证券投资基金、大成现 金增利货币市场证券投资 基金 、 大 成理 财 21 天债 券 型发起 式证 券投 资基 金、 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、 大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 大 成景 兴信 用 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 旭纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成信 用增 利一 年 定期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 大 成健 康 产业股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 小盘 股票 型证 券 投资基 金 (LOF ) 和大成 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1、公 司高 级管 理人 员 董事会 : 张树忠 先生 , 董事 长, 经 济学博 士 。 历 任中 央财经 大学财 政系 讲师 , 华夏证 券股份 有 限 公司投 资银 行总 部总 经理 、 研 究发 展部 总经 理, 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部 总经理 、资 产管 理总 监, 大通证 券股 份有 限公 司副 总经理 ,大 通证 券股 份有 限公司 总经 理 , 2008 年 4 月至 2014 年 1 月任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 副总 裁,2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长 。 2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理 职务。 王颢先 生 , 董 事, 博士 。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任 招商 证券 股份 有限公 司深圳 管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理、 经纪 业务 综合室 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基 金 管理 有限 公司 ,历 任助 理总经 理、 副总 经理 ;2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任大 成基 金 管理有 限公 司总 经理 ;现 任中国 人保 资产 管理 股份 有限公 司党 委书 记。 刘虹先 生, 董事, 博士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任 国家 计 委国土 局大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-4 - 主任科 员、 副处 长( 主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中 国农 业发 展银行 资金 计 划部计 划处 副处 长 (主 持 工作) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保险 (集 团) 公司 战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月, 任中 国人 寿 保险( 集团 ) 公司战 略规 划部 副 总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展 改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8 月至今 ,任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 。 高 岐先 生, 董事 ,硕士 。历 任光 大证 券有 限责任 公司 计财 部会 计处 处长、 副总 经理 ; 上海南都期货经纪有限 责 任公司经管会副主任; 现 任光大期货有限公司副 总 经理兼财务负 责人 。 孙学林先生 ,董事, 博士 研究生在读 ,中国 注册会 计师,注册 资产评 估师。1997 年 5 月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年4 月-2007 年2 月 , 任职 于中 国 银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 刘大为 先生 , 独立 董事 , 国家开 发银 行顾 问 , 高 级 经济师 , 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中 国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 , 清华 大 学中国 经济 研究 中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室( 副处长、 处长) ,北 京市第 一商业局 (副 局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行长) ,国家开 发银行( 总 会计师 )工 作。 宣伟华 女士 , 独立 董事 , 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 , 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 , 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主 任。1986 年-1993 年, 华 东政法 大学 任教 ;1993 年-1994 年 , 日 本神 户学 院 大学法 学部 访 问教授 ;1994 年-1998 年 , 日 本国 立神 户大 学学习 ;1999 年-2000 年 , 锦 天 城律师 事务 所 兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人;2001 年始 任国浩 律 师(上海) 事 务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律 事务 。 曾 代理 过中 国证 券 市场第 一例 上市 公司 虚假 陈述民 事索 赔共 同诉 讼案 件, 被 CCT V? 证 券频道 评为 “五 年风 云人 物 ”, 并获 得过 “上 海市 优秀女 律师 ”称 号。 叶永刚 先生 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生 导师 , 中 国金 融学 会理 事 , 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 , 中国 金 融学年 会常 务理 事,湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 -1988 年, 任武 汉 大学管 理学 院助 教;1989 -1994 年 ,任大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-5 - 武汉大 学管 理学 院讲 师;1994 -1997 年, 任武 汉大 学管理 学院 副教 授;1997 年至今 ,任 武 汉大学 教授 ,先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。 王江先生, 独立董事 ,金 融学博士。2005 年至 今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院 瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部 金融学 会理 事;1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公 司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至 今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。 监事会 : 黄建农 先生 , 监事 长, 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部 总经理 , 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 , 总 经理 , 中 国 银河投 资管 理公 司投资 管理 部 总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。 谢红兵先生 ,监事, 双学 士学位。1968 年 入伍, 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任; 1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信 贷部经理, 静安支 行行长 ,杨浦支行 行长;1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部,任交通 银 行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司, 任交 银 施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。 吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。1988 年9 月 -1990 年12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民 政府妇 联主 任 、 团 委书 记;1991 年10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政 科长;1998 年3 月-2001 年6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年 6 月-2007 年 8 月 ,就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月 起任 民 生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限 公司人 力资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副书记 、大 成 慈善基 金会 常务 副秘 书长 。 其他高 级管 理人 员: 刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司 投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资 银行部总经理、机构管理 部总经理,期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长;2006 年 1 月-7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-6 - 成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009 年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨春明 先生 , 副总 经理 , 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投 资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营 部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公 司董事 。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创 新 资本 管理 有限 公司 总经 理 。 肖冰先 生 , 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城 基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、 综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。 2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 刘明先 生, 副总 经理 , 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总 经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富 金融服 务集 团投 资经 理,2004 年 3 月加 盟大 成基 金 管理有 限公 司, 曾任 景宏 证券投 资基 金 基金经 理 、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) 基金基 金经 理, 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 ,并兼 任股 票投 资部 总监 。 2、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 杨建勋 先生 , 北京 大学 经 济学院 经济 学硕 士 ,13 年 证券从 业经 历 。 北 京大 学 经济学 院经 济学硕 士 。 曾 任职 于沈 阳 会计师 事务 所 、 鹏 华基 金 管理有 限公 司 、 工 银瑞 信 基金管 理有 限公 司。2004 年8月12 日至2006 年9月27 日 ,担 任普 润基 金 基金经 理;2005 年2 月26 日至2006 年11 月23日 ,担 任鹏 华行 业成 长证券 投资 基金 基金 经理 。2007 年3 月19 日至11 月12 日,担 任工 银大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-7 - 瑞信精 选平 衡混 合型 基金 基金经 理 ;2007 年3 月19 日至2009 年5 月17 日, 担任 工 银瑞信 稳健 成 长股票 型基 金基 金经 理 ,2007 年7 月18 日至2010 年5 月20日 , 担 任工 银瑞 信红 利 股票型 基金 基 金经理 。2010 年6月 加入 大 成基金 管理 有限 公司 。2010 年11 月26 日至2012 年9月5 日,担 任大 成行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。2011 年4 月22日 开始 兼任 大成 创新 成长混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资格 。国 籍: 中国 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日 谢柳毅 封闭式 基金 2004 年 10 月 27 日 牛春晖 2004 年 10 月 28 日 2007 年 01 月 11 日 王维钢 2007 年 01 月 12 日 2008 年 01 月 11 日 王维钢/ 倪明 2008 年 01 月 12 日 2008 年 08 月 22 日 倪明 2008 年 08 月 23 日 2011 年 4 月 21 日 3、公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资) 公司股票 投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 , 设股票投资决 策委 员会 主 席 1 名 , 其 他委 员 7 名。 名单 如下 :


刘明 , 公 司副 总经 理, 股 票投资 决策 委员 会主 席 , 股票投 资部 总监 ; 支兆 华 , 研 究部 总 监, 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基金 基金 经理 , 股票投 资决策 委员 会委 员 ; 汤义 峰, 数量 投资 部 总监, 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 (LOF ) 基金经理, 大成 价值 增长 证券 投资基 金基 金经 理, 股 票投 资决 策委 员会 委员; 于雷 , 交 易管 理部 总 监, 股 票投 资决 策委 员会 委员; 蒋卫 强, 风险管 理部 总监 , 股票投 资决策 委员 会委 员 ; 邓涛 , 研 究部 总监 助理 , 景 福 证券投 资基 金和 大成内 需增 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助 理 , 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 杨 丹, 社保 基 金及机 构投 资部 副总 监, 景福证 券投 资基 金基 金经 理,股 票投 资决 策委 员会 委员; 刘安 田 , 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 , 景 宏 证券投 资基 金基 金经 理 , 股票投 资决 策委 员会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况


1.基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 “ 中 国农 业 银行 ” )


住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号


大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-8 - 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层 法定代 表人 : 蒋 超良


成立日 期:2009 年 1 月 15 日


注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营


联系电 话:010-68121510 联系人 :李 芳菲 中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 , 总 行设 在北 京。 经国务 院 批准,中国 农业银 行整体 改制为中国 农业银 行股份 有限公司并 于2009 年1月15 日依法成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努力赢 得了良 好的信 誉,每年位 居《财 富》世 界500 强企 业之列 。作为 一 家城乡并举 、 联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打 造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌, 依 托覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 , 致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ,与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。


中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国农 业银行 通过 了 美国SAS70 内 部控 制审 计 , 并获 得无 保留 意见 的SAS70 审 计报 告, 表 明了 独立 公正第 三方 对 中国农 业银 行托 管服 务运 作流程 的风 险管 理 、 内 部 控制的 健全 有效 性的 全面 认可 。 中 国农 业 银行着力加强能力建设, 品牌声誉进 一步提升,在2010 年首届“? 金牌理财 ? T O P 10 颁奖盛典 ” 中成绩 突出 , 获 “ 最 佳托 管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志 颁发 的 “ 最佳 资产 托管奖 ” 。


中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于1998 年5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年9月更 名为托 管 业务部,内 设养老 金管理 中心、技术 保障处 、营运 中心、委托 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 证券 投资 基金 托管 处 、 境 外资 产托 管处 、 综 合 管理处 、 风险 管 理处, 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。


2. 主 要人 员情 况


中国农业 银行托 管业务部 现有员工140余名 ,其中高 级会计师、 高级经 济师、 高级工程大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-9 - 师、 律师 等专 家10 余名 , 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业 务素 质好 、 服 务能 力 强, 高级 管理 层 均有20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称, 精通 国内外 证券 市场 的运 作。


3. 基 金托 管业 务经 营情 况


截止 2014 年 3 月 31 日 , 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基 金共 198 只 ,包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型 证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉盛 证券投 资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选 开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券 投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投 资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券 投资基 金、 景顺 长城 内需 增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、 长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资 基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基 金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、 中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-10- (LOF) 、大成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国 海沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金(LOF) 、景顺长城能 源基 建股票 型证 券投资 基金 、 中邮核 心优 势灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资 基金(LOF) 、工银瑞信 深证 红利交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 、 工银瑞信深证 红 利 交 易型开 放 式 指 数 证 券 投 资 基金联 接 基 金 、 富 国 可 转 换债券 证 券 投 资 基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金 、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德信 用添 利债 券证券 投资 基金 、 东吴 中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信四 季收 益 债券型 证券 投资 基金 、 招 商安 瑞进 取债 券 型证券 投资 基金 、 汇添 富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信 消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF ) 、 中邮中小盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 浙商 聚潮 产业 成长 股 票型证 券投 资基 金 、 嘉 实 领先成 长股 票型 证券投 资基 金 、 广 发中 小 板 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 广 发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 南方 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德先进 制造 股票 证券投 资基 金 、 上 投摩 根 新兴动 力股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海策 略 回报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 金元 惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、 招 商安 达保 本混 合型 证 券投资 基金 、 交银施 罗德 深 证 300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投 资基金 (LOF ) 、交银施罗 德深证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资 基 金联 接基金 、富 国 中证 500 指 数增 强型 证券 投资基 金(LOF ) 、长信内 需成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成中 证 内地消费主题指数证券 投 资基金、中海消费主题 精 选股票型证券投资基金 、 长盛同瑞中证 200 指 数分 级证 券投 资基 金、 景顺 长城 核心 竞争 力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证券 投资 基金 、光 大保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 亚洲( 除日 本 ) 机会股 票型 证券 投资 基金 、 汇 添富 逆向 投资 股票 型 证券投 资基 金 、 大 成新 锐 产业股 票型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 、广发 消费 品精 选股 票型 证券投 资基 金 、 鹏华金 刚保 本混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地 产证券 投资 基金 、 金 元惠 理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴保 本混 合型 证 券投资 基金 、 建新社 会责 任股 票型 证券 投资基 金 、 嘉 实理 财宝 7 天债券 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海恒大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-11- 久信用 债券 型证 券投 资基 金、 大成 月添 利理 财债 券 型证券 投资 基金 、 安信 目 标收益 债券 型证 券投资 基金 、富 国 7 天 理 财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天 债 券型证 券投 资 基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF ) 、工银瑞信信用纯 债债券型证券 投资基 金 、 大 成现 金增 利 货币市 场基 金 、 景 顺长 城 支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月 月利理 财债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹利 华鑫 量 化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东方 央视 财 经 50 指数 增强 型证 券投 资 基金 、 交 银施 罗德 纯债 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 鹏 华理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型 证券投 资基 金 、 华 安纯 债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金元 惠理 惠利 保本 混 合型证 券投 资基 金、 南 方中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金 、 中 海可 转 换债券 债券 型证 券投 资 基 金、 融通 标普 中 国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金 、 大 成现 金宝 场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、 交 银施 罗德 荣 祥保本 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 中国 企业 境外 高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海 焦点驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金 、 广发 聚源 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实 研究阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、 新华 行业 轮换 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富国 目标 收 益一年 期纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 汇 添富 高息 债 债券型 证券 投资 基金 、 东 方利群 混合 型发 起式证 券投 资基 金 、 南 方 稳利一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 四季金 利纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 华 夏 永福养 老理 财混 合型 证券 投资基 金 、 嘉 实丰 益信 用 定期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 国 泰国 证 医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 交银 施罗 德 定期支 付双 息平 衡混合 型证 券投 资基 金 、 光大保 德信 现金 宝货 币市 场基金 、 易方 达投 资级 信 用债债 券型 证券 投资基 金、 广发 趋势 优选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华 润元 大保 本混 合型 证 券投资 基金 、 长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富 安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资 基金 、 中 邮定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、 安信 永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工 银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大成 景祥 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海岁 岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 景 益货币 市场 基金 、 万家 市 政纯债 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上投 摩根 双债 增 利债券 型证 券投 资基金 、 嘉 实活 期宝 货币 市 场基金 、 融 通通 源一 年目 标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基 金、 国泰 浓益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-12- 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广 发新 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市场 基 金、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投 资基金 。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构: 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 : 王 肇栋 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线:400-888-5558 (免长 途固 话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上海 设有 投 资理财 中心 , 并在 武汉 分 公司开 通了 直销业 务 : (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232 (2) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (3) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 地址: 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-13- 联系人 :肖 利霞 联系电 话:027-85552889 传真:027-85552860 2.场外 代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表 人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-14- 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6) 中国 邮政 储蓄 银行 注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 法定代 表人 :刘 安东 客户服 务电 话:95580 传真:010-66415194 联系人 :陈 春林 网址:www.psbc.com (7) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (8) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-15- 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (9) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (10) 平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :孙 建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (11) 广发 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 :李 若虹 客服电 话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (12) 杭州 银行 股份 有限 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-16- 地址: 杭州 市凤 起 路 432 号 法定代 表人 :马 时雍 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电 话: 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (13) 江苏 银行 股份 有限 公司 地址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 客户服 务电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (14) 东莞 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (15) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :倪 苏云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-17- 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (16) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (17) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务 电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn (18) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 客服电 话:95577 法定代 表人 :吴 建 联系人 :董 金 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (19) 洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-18- 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (20) 宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 、962528 (北 京、上 海) 网址:www.nbcb.com.cn (21) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号 办公地 址 : 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 客服电 话:95568 联系人 :董 云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (22 )国 信证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-19- 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (23) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (24) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (25) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (26) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-20- 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (27) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (28) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (29) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (30) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-21- 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (31) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (32) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (33) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼 办公地 址: 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:95531 免费服 务热 线:95531 联系人 :汪 汇 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-22- 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (34) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:95548 联系人 :王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (35) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :刘 东 客服电 话:961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (36) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:95511 转 8 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (37) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-23- 客服电 话:4008-888-168、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (38) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (39) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (40) 华安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (41) 兴业 证券 股份 有限 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-24- 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (42) 财通 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 ) 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (43) 浙商 证券 股份 有限 公司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :谢 项辉 电话:0571-87901053 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn (44) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-25- (45) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (46) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (47) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (48) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-26- 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (49) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (50) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (51) 华林 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 法定代 表人 :薛 荣年 客服电 话:400-188-3888


联系人 :杨 玲 电话:0755-82707855 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com (52) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-27- 法定代 表人 :唐 新宇 客户服 务电 话:4006208888 联系人 :张 静 电话:021-68604866-8309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (53) 国海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 客服电 话:400-888-8100( 全国) 、96100 (广 西) 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (54) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (55) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-28- (56) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法人代 表: 刘汝 军 客户服 务电 话:0471-4961259 联系人 :张 同亮 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (57) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (58) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 杜 航 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (59) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-29- 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (60) 英大 证券 有限 责任 公司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :吴 俊 客服电 话:4000-188-688 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn (61) 华西 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务热 线:4008888818


联系人 :金 达勇


电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (62) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 法定代 表人 :雷 建辉 客服电 话:4008885288 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (63) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-30- 客服电 话:010-66045678 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (64) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (65) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (66) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-31- (67) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(68) 中国 国际 金融 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :王 雪筠 客服电 话:010-85679238 、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (69)齐 鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (70) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-88086830 联系人 :陈 韦杉 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-32- 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (71) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (72) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (73) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (74) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





法定代 表人 :张 智河 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-33- 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn (75) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :卢琳 联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (76) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (77) 山西 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客服电 话:0351-8686868 联系人 :张 治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (78 )天 源证 券经 纪有 限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-34- 法定代 表人 :林 小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn (79) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com (80) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (81) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (82) 中 山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良


大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-35- 客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (83) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 :万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (84) 中信 建投 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (85) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :黄 恒 联系电 话:010-58568062 传真:010-58568062 客户服 务电 话:010-58568118


网址:www.hrsec.com.cn (86) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :常 春艳 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-36- 联系电 话:0755-82721122 传真:0755-82029055 客户服 务电 话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com (87) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :高 莉莉 电话:021-54509988 传真:021-64383798 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (88) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 法人代 表: 赵大 建 联系人: 李微 电话:010-59355941 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (89) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :张 裕 电话:0571-2882935 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 3、场 内代 销机 构 指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可 的深圳 证券 交易 所会 员单 位,具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站(www.szse.cn)。 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-37- (二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层 法定代 表人 :陈 耀先 电话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人 :朱 立元 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名


称 :普 华永 道中 天会 计师事 务所( 特殊 普通 合伙)





所 :上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼


法定代 表人 :杨 绍信


经办注 册会 计师 :薛 竞、 叶 尔甸 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :刘莉 四、基金的名称 本基金 名称 : 大 成创 新成 长混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-38- 五、基金的类型 本基金 类型 :混 合型 基金 六、基金的运作方式 本基金 运作 方式 :契 约型 上市开 放式 七、基金的投资目标 在控制 风险 和保 证流 动性 的前提 下, 超越 业绩 比较 基 准, 寻 求基 金资 产的 长期 稳 健增值 。 八、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 发行 上市 的股 票 、 债 券及中 国证 监会 批准 的允 许基金 投 资的其 他金 融工 具。 本基金 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的40 %-95% ; 现金和 固定 收益 类证 券投 资比例 范 围为基 金资 产的5%-60 % , 其 中资 产支 持证 券投 资 比例范 围为0-20 % , 现 金 和到期 日在 一 年以内 的政 府债 券等 短期 金融工 具的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的5 %。 如法律 法规 或中 国证 监会 修改基 金投 资品 种的 规定 , 基 金管 理人 在履 行相 应 程序后 , 可 以依据 新的 规定 修订 基金 的投资 范围 ; 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 对权 证或 资产支 持证 券 等投资 的比 例限 制 , 基 金 管理人 可相 应调 整基 金的 投资比 例规 定 , 不 需经 基 金份额 持有 人大 会审议 。 九、基金的投资策略 本基金 以股 票投 资为 主 , 采用积 极的 投资 策略 , 精 选具备 持续 增长 能 力 , 价 格处于 合理 区间的 优质 股票 构建 投资 组合 ; 本 基金 以固 定收 益 品种投 资为 辅 , 确 保投 资 组合具 有良 好的 流动性 。 1、资 产配 置策 略 本 基 金 在 经 济 因 素 分 析 、 经 济 周 期 分 析 、 经 济 政 策 分 析 的 基 础 上 完 成 战 略 资 产 配 置 (SAA ) 。 其中: 经济因素 分析主要包 括利率 分析、 汇率分析和 通货膨 胀率分 析;经济周 期 分析主 要通 过对 国民 生产 总值 、 工 业生 产总 值、 消 费总量 、 投资 总量 等宏 观 统计数 据的 周期 性波动 的定 量分 析完 成 ; 经济政 策分 析包 括存 款准 备金率 、 再贴 现率 和公 开 市场操 作等 货币 政策分 析以 及政 府购 买水 平、政 府转 移支 付水 平和 税率变 动情 况等 财政 政策 分析。 本基金 在通 过战 略资 产配 置确定 各类 别资 产权 重后 , 根据对 投资 组合 中各 类资 产短期 收大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-39- 益率变 化的 预测 , 确定 资 产类别 定价 差异 , 实现 从 相对较 高估 值资 产到 相对 较低估 值资 产的 再配置 ,即 战术 资产 配置 (TAA ) , 以获 得更 高的 投 资收益 。 2、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资策 略包 获取超 额收 益和 控制 风险 两个层 面。 (1) 收益 层面 盈利的 增长 是支 持股 票价 格快速 、 长期 上涨 的动 力, 而盈利 增长 水平 是众 多因 素共同 作 用的结 果 , 其 中行 业因 素 是影响 企业 增长 性的 主要 外部因 素 ; 科 技创 新、 消 费趋势 等则 是影 响企业 增长 性的 主要 内部 因素 。 本 基金 将主 要通 过行 业分析 和企 业研 究进 行股 票投资 的收 益 性选择 。 ①行业 分析 本基金 将通 过行 业发 展现 状分析 、 行业 竞争 结构 分 析和行 业发 展趋 势分 析 , 评价行 业增 长潜力 : A . 行业 发展 现状 分析 , 主要包 括: (A )行 业增 长率 、产 品 集中度 、企 业地 域分 布分 析; (B )发 达国 家行 业发 展状 况及行 业梯 度转 移趋 势分 析; (C )政 府政 策导 向分 析等 。 B . 行业 竞争 结构 分析 ,主 要包括 : (A )行 业价 值链 分析 及 行业内 主导 竞争 作用 力分 析; (B )行 业内 主要 竞争 者财 务状况 及其 竞争 策略 分析 ; (C )行 业所 处周 期及 需求 状况分 析等 。 C . 行业 未来 发展 趋势 分析 ,主要 包括 : (A )行 业未 来需 求趋 势 及行业 演变 规律 分析 ; (B )行 业内 购并 整合 的可 能性分 析等 。 ②企业 研究 本基金 通过 对企 业利 润增 长水平 的定 量分 析和 企业 创新能 力 、 管 理水 平的 定 性分析 , 评 价企业 的增 长潜 力: A . 利润 增长 水平 分析 , 主要包 括: (A )企 业主 营业 务收 入 增长率 分析 ; (B )企 业净 利润 增长 率分 析; (C )企 业净 资产 收益 率分 析; (D )企 业资 产负 债水 平 分析等 。 B . 企业 创新 能力 分析 ,主 要包括 : (A )企 业主 营产 品是 否 符合产 业升 级趋 势, 是否 顺应大 众消 费潮 流; (B ) 企业 是否 采取 了不 易 被模仿 和不 易受 到竞 争对 手反击 的创 新, 确保 企 业 在较长 一大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-40- 段时间 内独 享创 新带 来的 超额利 润, 并扩 大市 场占 有率; (C )企 业是 否具 有品 牌优 势、资 源独 占等 核心 竞争 优势等 。 C . 企业 管理 水平 分析 ,主 要包括 : (A )企 业是 否具 有明 确 的发展 战略 ; (B )企 业是 否具 有较 高的 资源配 置效 率; (C )企 业管 理团 队是 否重 视股东 权益 等。 (2) 风险 层面 在风险 控制 方面 , 本基 金 通过相 对价 值法 和贴 现现 金流法 的综 合运 用 , 在 横 向和纵 向比 较的基 础上 , 客 观评 价企 业 的估值 水平 , 选 择价 值被 市 场低估 或者 处于 合理 估值 区间的 股票 , 作为控 制投 资风 险的 重要 手段, 主要 考察 指标 包括 : ①资产 重置 价格 ②市盈 率(P/E ) ③市净 率(P/B ) ④贴现 现金 流(DCF ) ⑤经济 价值/ 息税 折旧 摊销 前利润 (EV/EBITDA ) 本基金 将根 据宏 观经 济状 况、 收益 实现 情况 合理 分 配收益 层面 和风 险层 面的 权重 , 做 到 可攻可 守、 进退 有度 ,以 期在合 理控 制风 险的 前提 下,实 现基 金财 产的 长期 稳健增 值。 3、固 定收 益品 种投 资策 略 本基金 可以 投资 于国 债、 央行票 据、 金融 债、 企业 债和资 产支 持证 券等 固定 收益品 种 。 本基金 固定 收益 品种 投资 将采取 较为 积极 的策 略, 通 过利率 预测 分析 、 收 益率 曲 线变动 分析 、 信用度 分析 、 收益 率利 差 分析等 , 力求 在保 证基 金 资产总 体的 安全 性 、 流 动 性的基 础上 获取 一定的 收益 。 4、其 他金 融工 具投 资策 略 本基金 将在 充分 考虑 收益 性、 流动 性和 风险 特征 的 基础上 , 积极 运用 中国 证 监会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 , 以期降 低组 合风 险 , 锁 定 既有收 益 , 在 一定 程度 上 实现基 金财 产的 保值、 增值 。 十、基金的业绩比较 基准 沪深 300 指数× 70 %+ 中国 债券总 指数× 30% 在本基 金的 运作 过程 中 , 如 果由于 外部 投资 环境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较 基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 , 则 基金 管理 人 可以对 业绩 比较 基准 进行 适当调 整 , 在 报 中国证 监会 核准 后, 公告 并予以 实施 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-41- 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 风 险收益 水平 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金 , 属 于 中高风 险的 证券投 资基 金品 种。 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 , 于 2014 年 6 月 25 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 数据 截止 到 2014 年 3 月 31 日 ,其 中的 财务资 料未 经审 计 。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的比 例 (% ) 1 权益投 资 5,492,682,568.14 86.15 其中: 股票


5,492,682,568.14 86.15 2 固定收 益投 资


486,355,251.20 7.63 其中: 债券


486,355,251.20 7.63








资产 支持 证券


- 0.00 3 贵金属 投资 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中: 买断 式回 购的 买 入 返售金 融资 产


- 0.00 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


393,768,958.72 6.18 7 其他资 产


2,621,589.03 0.04 8 合计





6,375,428,367.09





100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 61,335,128.75 0.97 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 2,552,310,473.32 40.29 D 电力、 热力 、燃 气及 水 生 产和供 应业 - 0.00 E 建筑业 703,636,772.08 11.11 F 批发和 零售 业 - 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,051,460.56 0.11 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-42- H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 185,250,043.37 2.92 J 金融业 1,010,695,548.44 15.95 K 房地产 业 699,766,433.88 11.05 L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 39,714,735.24 0.63 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 187,822,468.93 2.96 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00 S 综合 45,099,503.57 0.71 合计 5,492,682,568.14 86.70 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 000002 万


科A 50,117,698 405,452,176.82 6.40 2 000063 中兴通 讯 32,030,216 404,861,930.24 6.39 3 600036 招商银 行 32,041,622 314,648,728.04 4.97 4 601166 兴业银 行 32,873,929 312,959,804.08 4.94 5 600016 民生银 行 40,169,492 307,698,308.72 4.86 6 600518 康美药 业 17,026,970 275,836,914.00 4.35 7 600887 伊利股 份 7,353,106 263,461,787.98 4.16 8 000895 双汇发 展 6,678,955 262,416,141.95 4.14 9 000100 TCL 集团 100,999,903 255,529,754.59 4.03 10 600383 金地集 团 31,493,286 217,933,539.12 3.44 4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - 0.00 2 央行票 据 - 0.00 3 金融债 券 - 0.00 其中: 政策 性金 融债 - 0.00 4 企业债 券 - 0.00 5 企业短 期融 资券 - 0.00 6 中期票 据 - 0.00 7 可转债 486,355,251.20 7.68 8 其他 - 0.00 9 合计 486,355,251.20 7.68 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-43- 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 110023 民生转 债 3,089,880 273,485,278.80 4.32 2 113002 工行转 债 2,141,980 212,869,972.40 3.36 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11 、 投资 组合 报告 附注 (1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体未 出现本 期被监管部 门立案 调查, 或在报告 编制 日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 (2)本基金 投资的 前十名 股票中,没 有投资 于超出 基金合同规 定 的备 选股票 库之外的 股票。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,349,580.83 2 应收证 券清 算款 - 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-44- 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,250,699.98 5 应收申 购款 21,308.22 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,621,589.03 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110023 民生转 债 273,485,278.80 4.32 2 113002 工行转 债 212,869,972.40 3.36 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明


本基 金本 报告 期末 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十四、基金的业绩 (一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ① - ③ ②-④ 2007.6.12 -2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38% 2008.1.1 -2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05% 2009.1.1 -2009.12.31 68.75% 1.80% 61.77% 1.44% 6.98% 0.36% 2010.1.1 —2010.12.31 4.44% 1.40% -7.82% 1.11% 12.26% 0.29% 2011.1.1 -2011.12.31 -30.09% 1.22% -16.51% 0.91% -13.58% 0.31% 2012.1.1 -2012.12.31 11.01% 1.11% 6.47% 0.89% 4.54% 0.22% 2013.1.1 -2013.12.31 -2.61% 1.25% -5.56% 0.98% 2.95% 0.27% 2014.1.1 -2014.3.31 -7.10% 1.12% -4.82% 0.83% -2.28% 0.29% 2007.6.12 -2014.3.31 -34.30% 1.57% -25.30% 1.33% -9.00% 0.24% ( 二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较 大成创 新基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图 (2007 年 6 月 12 日至 2014 年 3 月 31 日) 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-45- 注: 按 基金 合同 规定, 大成 创新成 长混 合型 证券 投资 基金自 基金 合同 生效 (暨 基 金转型 ) 之日 2007 年 6 月 12 日起 3 个月 内为 建仓 期 。 截 至报 告日本 基金 的各 项投 资比 例已达 到基 金 合同中 规定 的各 项比 例。 十四、基金的费用与 税收 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 证券 交易 费用 ; (4) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的资 金汇 划费 用 ; (7) 按照 有关 法律 法规 规 定或经 中国 证监 会认 定可 以从基 金资 产中 列支 的其 他费用 。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 1.5% 的 年费 率计 提, 即本 基金的 年 管理费 率 为 1.5% 。计 算方 法如下 : 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-46- H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 管理费 每日 计算 ,逐 日累 计至每 月月 底, 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个 工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 0.25% 的 年费 率计 提, 即本 基金的 年 托管费 率 为 0.25% 。 计算 方法如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 托管费 每日 计算 ,逐 日累 计至每 月月 底, 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个 工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。 (3) 上述“1 、 基 金费 用的 种类 ” 第 3 至 7 项费 用根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额, 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 用 集中申 购期 申购 费率 与日 常申购 费率 一致 。 (1) 场外 申购 费率 申 购金 额M 费率 M <50 万 1.50% 50 万 ≤M<200 万 1.00% 200 万 ≤M <500 万 0.60% M≥50 0 万 1000 元/笔 投资者 多次 申购 , 须按 每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费 。 当 需要 采取 比 例确认 方式 对有效申购金额进行部 分 确认时,投资者申购费 率 按照申购申请确认金额 所 对应的费率计 算。 (2) 场内 申购 费率 深圳证券交易所会员单位 应按照本基金招募说明书 约定的场外集中申购费率 设定投资 者的场 内集 中申 购费 率。 (3)本基金 申购费 用由基 金申购人承 担,不 列入基 金财产,在 投资者 申购基 金份额时大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































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-47- 缴纳, 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。 (4) 基金 申购 份额 的计 算 净申购 金额 =申 购金 额÷ (1 +申购 费率) 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值 申购份 额 、 净 申购 金额 按 四舍五 入的 原则 保留 到小 数点后 两位 , 由此 误差 产 生的收 益归 基金财 产所 有, 产生 的损 失由基 金财 产承 担。 2、赎 回费 用 (1) 场外 赎回 费率 持有期 限 赎回费 率 1 年以 内( 不含 1 年) 0.50% 1 年到 2 年 (不 含 2 年) 0.25% 2 年( 含 2 年) 以上 0 通过跨 市场 转登 记由 场内 转至场 外的 基金 份额 , 其持 有期限 自转 登记 至场 外的 份额确 认 日起计 算。 (2) 场内 赎回 费率 场内赎 回费 率为 固定 比 例 0.5% 。 (3) 赎 回费 的 25% 归入 基 金财产, 其余 用于 支付 注 册登记 费、 销 售手 续费 等 各项费 用。 (4) 基金 赎回 金额 的计 算 赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率 净赎回 金额 =赎 回总 额- 赎回费 用 赎回总 金额 、 净赎 回金 额 按四舍 五入 的原 则保 留到 小数点 后两 位 , 由 此误 差 产生的 收益 归基金 财产 所有 ,产 生的 损失由 基金 财产 承担 。 3、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 , 并在 T +1 日 内公 告 。 遇 特殊 情况 , 基 金份 额净值 可以 适当 延迟 计 算 或公告 ,并 报中 国证 监会 备案。 基金份 额净 值的 计算 公式 T 基 金份 额净 值=T 日 基 金资产 净值÷T 日发 行在 外 的基金 份额 总数 基金份 额净 值保 留到 小数 点后 3 位, 小数 点后 第 4 位四舍 五入 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 大成创新成长 混合型证券投资基 金(LOF )





















































更新招 募说明书摘要













































































-48- 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (四) 费率 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相 关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 , 须 召开 基金 份 额持有 人大 会 审 议; 调低 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 等相 关费 率或 在不提 高整 体费 率水 平的 情况下 改变 收 费模式 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 将来法 律法 规许 可的 情况 下,本 基金 可以 依法 提取 业绩报 酬和/ 或业 绩风 险准 备金。 基金管 理人 最迟 应于 新的 费率或 收费 模式 实施 前 2 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告 , 并报中 国证 监会 备案 。 (五) 基金 税收 本基金 及基 金份 额持 有人 应依据 国家 有关 规定 依法 纳税。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求, 对 2014 年 1 月 25 日公布 的《 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基金 (LOF )更新招募说 明书 (2013 年第 2 期) 》 进行了 更新 , 并根 据本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 , 主 要更新 的内 容如 下: 1、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4、根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十三 、基 金的 投资 ” 的“ ( 十一) 投资 组合 报告 部分 。 5、根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十四 、基 金的 业绩 ” 部分 。 6、根 据相 关公 告, 对 “ 二 十七、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ,补 充了 2013 年 12 月 13 日至 2014 年 6 月 12 日 发布的 公告 。 7、根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 八 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二○一 四年 七 月 二十 五 日