广 发 基金管 理 有限公 司
广发 成长优 选 灵活配 置 混合型 证 券投资 基
金 招 募说明 书 更新摘要
（2014 年 1 号）
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行 股 份有限公司
日期： 二零一四年七月
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【 重要 提示】
本基金于2013年6月5日经中国证监会证监 许可[2013]745号文核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金可投资于中小企业私募债券，其发行人是非上市
中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债
务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致
价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险 及流动性
风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低
于股票型基金，属于证券投资基金中的 较高风险、较高收益品种。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实
施过 程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅
读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2014年6 月11日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2014 年3月31日（财务数据未经审计） 。
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第 一部分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电 话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司，分别持有本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政 协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员。 曾任广 发证券 投资 银行 总部北 京业务 总部 总经 理、投 资银行 总部 副总
经理 兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事。 曾任 广东 广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理、
财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火 诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、 南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ， 深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事 ， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ，广
发证券 股份有限公司 监事， 广发银行股份有限公司第五届监事会监事 。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员 、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 本人 现任 辽 宁大 学新 华国际
商学院 教授、 党总 支书 记，兼 任东北 制药 （集 团）股 份有限 公司 独立 董事。 曾任辽 宁大 学工
商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、
发展规划处处长。
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、董事 会秘 书、 办公室 主任， 兼任 广州 市科达 实业发 展公 司总 经理。 曾任广 州实 达实
业发展公司办公 室主任、广州屈臣氏公司行政主管 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员。 曾任广 发证 券投
资银行总部北京业务总部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、
投资银行部常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 互联 网
金融部 总经理 ，中 国基 金业协 会产品 与销 售委 员会副 主任委 员。 曾任 珠海国 际信托 投资 公司
助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理，
中国证 券监督 管理 委员 会第五 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公 司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 国际资 产管理 有限 公司 董事、 瑞元资 本管 理有
限公司 董事。 曾任 广发 证券投 资自营 部副 经理 ， 中国 证券监 督管 理委 员会发 行审核 委员 会 发
行审核委员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经理， 广发基金管理有限公司总经理助理,
广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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国证券监督管理委员会广东监管局工作。
陈伯军 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任瑞 元资本 管理 有限公 司董 事，全 国金 融系统
青年联 合会第 二届 委员 会委员 。曾任 广 发 证券 股份有 限公司 投行 高级 经理， 广发基 金管 理有
限公司中央交易室主管、 上海分公司副总经理 、 市场拓展部总经理、 市场总监、 总经理助理 。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任广 发基金 管理 有限公 司金 融工程 部总 经理，
瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任原 南方 证券 资产管 理部产 品设 计人 员，广 发基金 管理 有限
公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。
4、基金经理
朱纪刚 ，男 ，中 国籍， 理学硕 士，8 年 证券从 业经历 ，持 有基 金业执 业资格 证书 ，2006
年 7 月至 2006 年 12 月任职于招商证券股份有限公司，2006 年 12 月至 2009 年 7 月先后任广
发基金 管理有 限公 司研 究发展 部研究 员、 研究 小组组 长、广 发大 盘成 长混合 基金的 基金 经理
助理、研究发展部副总经理，2009 年 7 月调入投资管理部，2009 年 9 月 10 日起任广发核心
精选股票基金的基金经理，2011 年 3 月 15 日至 2012 年 10 月 22 日任广发聚祥保本混合基金
的基金经理，2013 年 5 月 28 日任广发轮动配置股票基金的基金经理，2013 年 12 月 11 日任
广发成长优选混合基金的基金经理，2014 年 1 月 21 日起任广发基 金管理有限公司权益投资
一部副总经理，2014 年 3 月 12 日起任广发竞争优势混合基金的基金 经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资总监、
权益投资一 部总经理陈仕德 ，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：裴学敏
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国发钞行之一。 交
通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、 上交所挂牌上市， 是中国 2010 年上
海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 交通银行连续五年跻身 《财富》 (FORTUNE) 世界 500
强 ，营业收入排名第 243 位 ，较上年提升 83 位 ； 列《银行家》杂志全球 1,000 家最大银
行一级资本排名第 23 位，较上年提升 7 位。 截至 2013 年 12 月 31 日，交通银行资产总额达
到人民币 5.96 万亿元，实现净利润人民币 622.95 亿元。
交通银 行总 行设资 产托 管部。 现有 员工具 有多 年基金 、证 券和银 行的 从业经 验， 具备基
金从业 资格， 以及 经济 师、会 计师、 工程 师和 律师等 中高级 专业 技术 职称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职业技 能优良 ，职 业道 德素质 过硬， 是一 支诚 实勤勉 、积极 进取 、开
拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
二 、主 要人员 情况
牛锡明 先生 ，交 通银 行 董事长 ，哈 尔滨 工业 大 学经济 学硕 士， 高级 经 济师。2009 年 12
月起担任交通银行行长, 2013 年 5 月起担任交通银行董事长。
钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004 年 10 月起任交通银广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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行副行长，2007 年 8 月起任交通银行执行董事。
刘树军 先生 ，交通 银行 资产托 管部 总经理 。管 理学硕 士， 高级经 济师 。曾任 中国 农业银
行长春 分行办 公室 主任 、农行 总行办 公室 正处 级秘书 ，农行 总行 信贷 部工业 信贷处 处长 ，农
行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011 年 10 月起任交通
银行资产托管部副总经理，2012 年 5 月起任交通银行资产托管部总经理。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
截止 20134 年四一季度末， 交通银行共托管证券投资基金 1013 只， 包括博时现金收益货
币、 博时新兴成长股票、 长城久富股票(LOF) 、 富国汉兴封闭、 富国天益价值股票、 光大保德
信中小 盘股票 、国 泰金 鹰增长 股票、 海富 通精 选混合 、华安 安顺 封闭 、华安 宝利配 置混 合、
华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF) 、华夏债券 、汇丰晋信 2016 周期混
合、汇 丰晋信 龙腾 股票 、汇丰 晋信动 态策 略混 合、汇 丰晋信 平稳 增利 债券、 汇丰晋 信大 盘股
票、汇 丰晋信 低碳 先锋 股票、 汇 丰晋 信消 费红 利股票 、金鹰 红利 价值 混合、 金鹰中 小盘 精选
混合、 大摩货 币、 农银 恒久增 利债券 、农 银行 业成长 股票、 农银 平衡 双利混 合、鹏 华普 天收
益混合、 鹏华普天债券、 鹏华中国 50 混合、 鹏华信用增利、 融通行业景气混合、 泰达宏利成
长股票 、泰达 宏利 风险 预算混 合、泰 达宏 利稳 定股票 、泰达 宏利 周期 股票、 天治创 新先 锋股
票、天治核心成长股票(LOF) 、万家公用 事业 行业股票(LOF) 、 易方 达科汇灵活配置混合、 易
方达科瑞封闭、 易方达上证 50 指数、 易方达科讯股票、 银河银富货币、 银华货币、 中海优质
成长混合、 兴全磐稳增 利债券、 华富中证 100 指数、 工银瑞信双利债 券、 长信量化先锋股票、
华夏亚债中国指数、 博时深证基本面 200ETF 、 博时深证基本面 200ETF 联接、 建信信用增 强
债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证 500 指数、
建信深证 100 指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500 指数分级、工银瑞信纯债定期开放
债券、 富安达收益增强债券、 易方达恒生中国企业 ETF 、 易方达恒生 中国企业 ETF 联接、 光
大保德信添盛双月债券、 浦银安盛幸福回报债券、 浙商聚盈信用债债券、 德邦优化配置股票、
汇添富理财 28 天债券、 金鹰元泰精选信用债债券、 诺安中 小板等权重 ETF 、 诺安中小板等 权
重 ETF 联接、 中邮稳 定收益债券、 富安达现金通货币、 东吴内需增长混合、 建信优势动力股
票(LOF)、浦银安盛新 兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经 50 指数分级、工银安心
增利场 内货币 、易 方达 保证金 货币、 东吴 鼎利 分级债 券、德 邦德 信中 高企债 指数分 级、 天治
可转债 、华安 双债 添利 债券、 工银信 用纯 债两 年定开 债券、 农银 行业 领先股 票、嘉 实丰 益策广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药 100 指数、上投摩根岁岁盈定期开
放债券 、方正 富邦 互利 定期开 放债券 、建 信周 盈安心 理财债 券、 博时 灵活配 置混 合 、鹏 华丰
融定期开放债券、 农银汇理 14 天理财债券、 鹏华消费领先灵活配置混合、 浦银安盛消费升级
灵活配 置混合 、广 发成 长优选 灵活配 置混 合、 国开泰 富岁月 鎏金 定期 开放信 用债券 型、 兴业
定期开 放债券 、浦 银安 盛日日 盈货币 型证 券投 资基金 。此外 ，还 托管 了全国 社会保 障基 金、
保险资 产、 企业 年金、QFII 、QDII 、 信 托 计划 、证券 公司 集合 资产计 划、ABS 、 产业 基金、
专户理财等 12 类产品。
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 、深圳 理财 中心、 杭州 理财中 心及 本公司
网上 交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼 05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路 2-2 号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址 ：www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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（4）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827
客服热线：95558
公司网址：www.bank.ecitic.com
（9）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（10 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大 街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（11 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（12 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（13 ）名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服 电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（14 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
15
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（15 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中 路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（16 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（17 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
16
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表：黄子励
联系人：戴一挥
联系电话：020-2885257
客服电话：020-961111
传真：020-22389031
网址：www.grcbank.com
（18 ）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表 人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内 96636，境内 40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（19 ）公司名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：刘慧贤
联系电话：0633-8081290
业务传真：0633-8081276
客服热线：0633-96588/400-68-96588
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn
（20 ）名称：富滇银行股份有限公司（全称）
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
17
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（21 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定 代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（22 ）名称：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..comm
（23 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（24 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（25 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（26 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（27 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（28 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（29 ）名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站 www.bocichina.com
（30 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（31 ）名称：东北证券 股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（32 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真 ：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511—8
公司网站：www.pingan.com
（33 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（34 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（35 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（36 ）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（37 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（38 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（39 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（40 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（41 ）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州 国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（42 ）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
联系人: 崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（43 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
24
公司网站：www.citics.com
（44 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（45 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（46 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（47 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司 网站：www.zxwt.com.cn
（48 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（49 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电 话：0371-967218 或 4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（50 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（51 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（52 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（53 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（54 ）名称：安信证券股份有限公司 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区 金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（55 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（56 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（57 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（58 ）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（59 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（60 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴 阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（61 ）名称：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（62 ）名称：华龙证券有限责 任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（63 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
30
公司网站：www.cindasc.com
（64 ）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（65 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（66 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（67 ）名称：西南证券股份有限公司 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
31
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地 址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（68 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（69 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（70 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
32
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（71 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（72 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话 028-86712334
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（73 ）名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
33
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（74 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（75 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（76 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
34
（77 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（78 ）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大 街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（79 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（80 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
35
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（81 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（82 ）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F （07 ）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F （07 ）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司 网址：www.tenyuanfund.com
（83 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
36
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（84 ）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（85 ）名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（86 ）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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公司网址：www.1234567.com.cn
（87 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（88 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（89）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（90 ）公司名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详 细地址） 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详 细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（91 ）公司名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（92 ）公司名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（93 ）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华 强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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联系人：刘宝文
联系电话：010-58325395
业务传真：010-58325282
客服热线：4008507771
公司网址：https://t.jrj.com
（94 ）公司名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务 传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（95 ）公司名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-59539864
业务传真：010-59539806
客服热线：95162、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
（96 ）公司名称：北京恒天明泽基金销 售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人： 王志伟
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真: 020 －38799335
经办律师：黄贞 、王志宏
联系人：程秉
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称 ：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
41
法人代表：卢伯卿
联系人： 黄晓霞
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 黄晓霞、余志亮 42
第 四部分
基 金的 名称
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金
第 五部分
基 金的 类型
混合 型证券投资基金。
第 六部分
基 金的 投资目 标
在深入 研究 的基础 上， 自下而 上精 选具有 良好 持续成 长潜 力的上 市公 司，在 严格 控制投
资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
第 七部分
基 金的 投资方 向
本基 金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券 、中小企业私募债券 等） 、权证、
货币市场工具、 股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合
中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票 资产 占基 金资 产 的 0%-95% ， 现金 以及 到期日 在一 年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 本基金投资于权证、 股指期货及其他金融
工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
第 八部分
基 金的 投资策 略
一 、 投 资策略
（一） 资产配置策略
本基金 将根 据宏观 经济 分析和 整体 市场估 值水 平的变 化自 上而下 的进 行资产 配置 ，对股广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
43
票、债 券和货 币市 场工 具等大 类资产 配置 比例 进行动 态调整 ，在 降低 市场风 险的同 时追 求更
高收益。
1、 在宏观经济分析中， 本基金将对相关的宏观经济变量进行分析和预测， 并结合政策面、
市场资金面积极把握市场发展趋势。 在宏观经济研究中， 本基金的关注重点 具体如下表所示：
宏观分析重点关注的指标
关 注重 点
宏观
经济
方面
GDP 及构成 ： 季度GDP 、GDP 构成、季度 GDP 增长率等；
消 费相 关： 月度居民消 费价格指数、 消费者信心指数、 社会消费品零售
总额增长速度、 城镇居民收入及增长率、 居民储蓄率、 实际工资指数等；
工 业相 关： 月度工业增 加值及其增长率、 工业品价格指数、 月度进出口
数据等；
其 他： 市场利率、汇率 、货币供应量、人口增长率等
政策
方面
国家财政政策，货币政策，产业政策等
市场
资金
方面
资 金需 求因素 ：IPO、 增发、配售等所需资金量；
资 金供 给因素 ： 居民储蓄进行证券投资的增量， 基金、 券商自营及 QFII
的新增投资额，居民证券账户新增开户数等
2、 在整体市场估值水平分析方面， 本基金通过重点关注市场平均 PE 、PB 、PEG 等指标
相对于 长期均 值水 平的 偏离度 ，把握 市场 整体 估值水 平的高 低， 并结 合市场 整体盈 利水 平来
研判股市相对风险和市场变化趋势。
（二） 股票投资策略
本基金 将采用成长型股票优选策略， 通过定量分析与定性分析， 自下而上的精选 A 股市
场中具有持续成长潜力 且估值合理 的上市公司进行投资 。
1、定量分析
公司的 成长 性最终 体现 为利润 的增 长。因 此， 本 基金 将预期 主营 业务 收入 增 长率 和预期
主营业 务利润 率作为 企业 成长 性考察 的主 指标 ，并 结合 税后 利润 增长 率、 净 资产收 益率 等指
标 ，筛选出盈利能力超过市场平均水平的上市公司。
（1 ） 主营业务收入增长率。 主营业务收入的增长往往意味着公司市场份额的扩大， 是
把握公司成长性的主要指标。 本 基金在考察主营业务收入增长率时， 将在考察历广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
44
史主营业务收入增长率的基础上， 结合分析公司的产能扩张、 主导产品的市场供
求变化趋势、 行业竞争格局、 以及产品的差异性或替代性等因素， 参考上市公司
的存货周转率、 应收账款周转率指标， 从而准确把握预期主营业务收入增长的质
量和有效性。
（2 ） 主营业务利润率。 主营业务利润率反映了公司主营业务获利能力的强弱， 是企业
核心竞争能力之所在。
2、定性分析
公司盈 利增 长的持 续性 主要取 决于 公司的 核心 竞争力 ， 因 此，本 基金 将在定 量筛 选的基
础上， 从 技术 优势 、资 源优势 和商业 模式 等 方面 ，把 握公司 盈利 能力 的质量 和持续 性， 进而
判断公司 成长的可持续性。
（1 ） 技术优势分析。 较强的技术优势和可持续的研发能力及研发投入， 可以促使公司
所掌握的技术不断转化为新产品或服务， 为公司成长提供动力。 本 基金 通过分析
公司拥有的专利和专有技术的数量、 新 产品的数量及推出的速度、 核心技术是否
具有较高的竞争壁垒、 产品和研发上的经费投入情况等， 判断公司的技术优势及
其可持续性。
（2 ） 资源优势分析。垄断资源可以为公司在较长时期内的发展提供较好的利润来源。
对于具有特许权、 专有技术、 品牌等独特资源或者矿产、 旅游等自然资源的公司，
本基金将主要通过对公司的行业垄断性、 进入壁垒、 政策扶持力度等方面的分析，
判断公司的资源优势是否支持其持续成长 。
（3 ） 商业模式分析。 公司的商业模式决定了其在行业中的地位和发展潜力， 独特的商
业模式将支持公司的快速发展。 本 基金将从商业模式的独特性、 可复制性、 可持
续性及赢利性等角度考察公司的商业模式是否符合行业发展的 趋势、 是否可以维
持公司销售规模和盈利的持续性增长。
3、估值 分析
成长型 股票 往往具 有较 高的估 值水 平。为 尽可 能规避 估值 风险， 本 基金 将在 上述 定性分
析和定量分析的基础上，综合采用 PEG 、PE 、PB 等相对估值指标与股利折现模型、自由现
金流折现模型等绝对估值方法，对成长型股票的投资价值进行辅助性的评估和判断。
在上述 分析 的基础 上 ， 本基金 将选 择 具有 持续 成长潜 力 且 估值合 理 的 上市公 司 ， 并选择
合理时机， 逐步建立股票组合。 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
45
（三） 债券投资策略
在债券 投资 上，本 基金 将坚持 稳健 投资原 则， 对各类 债券 品种进 行配 置。本 基金 将通过
自上而 下 的宏 观分 析以 及对个 券相对 价值 的比 较，发 现和确 认市 场失 衡，把 握投资 机会 ；在
良好控 制利率 风险 及市 场风险 、个券 信用 风险 的前提 下，为 投资 者获 得稳定 的收益 。 本 基金
对中小 企业私 募债 的投 资综合 考虑安 全性 、收 益性和 流动性 等方 面特 征进行 全方位 的研 究和
比较， 对个券 发行 主体 的性质 、行业 、经 营情 况、以 及债券 的增 信措 施等进 行全面 分析 ，选
择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
债券投 资策 略的关 键是 对未来 利率 走向的 预测 ，并及 时调 整债券 组合 使其保 持对 利率波
动的合理敏感性。 本基金将在利率合理预期的基础 上， 通过久期管理， 稳健地进行债券投资，
控制债 券投资 风险 。在 预期利 率上升 阶段 ，保 持债券 投资组 合较 短的 久期， 降低债 券投 资风
险；在 预期利 率下 降阶 段，在 评估风 险的 前提 下，适 当增大 债券 投资 的久期 ，以期 获得 较高
投资收益。
（四） 金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基 金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
2、权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。
根据有关规定，本基金投资权证遵循下述投资比例限制：
1） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。
2）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。
3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。
若未 来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。
二 、 投 资决策 依据 和投资 程序
（一） 投资决策依据 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二） 投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、研究发展部根据自 身或者其他研究机构的 研究成果，构建股票备 选库，对拟投资对
象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
3 、基金经理小组根据 投资决策委员会的投资 战略，根据投研联席会 议的决议，结合对
证券市 场、上 市公 司、 投资时 机的分 析， 拟订 所辖基 金的具 体投 资计 划，包 括：资 产配 置、
行业配置、重仓个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
5 、根据决策纪要，基 金经理小组构造具体的 投资组合及操作方案， 交由中央交易部执
行。
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
7 、监察稽核部的绩效 评估与风险管理小组重 点控制基金投资组合的 市场风险和流动性
风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
第 九部分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金业 绩比较基准：50%× 沪深 300 指数＋50%× 中证全债指数。
第 十部分
风险收 益特 征
本基金 为混 合型证 券投 资基金 ，其 预期收 益和 风险高 于货 币型基 金、 债券型 基金 ，而低
于股票型基金，属于证券投资基金中的 较高风险、较高收益品种。
第 十一 部分
基金 投资 组合 报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 交通银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2014 年 7 月 3 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表 现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 191,238,602.14 31.84
其中：股票 191,238,602.14 31.84
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资 产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 404,992,512.55 67.43
7 其他各项资产 4,381,637.73 0.73
8 合计 600,612,752.42 100.00
2、 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
5,108,538.50
0.86
C 制造业 164,961,101.79 27.76
D 电力、热力、燃气及水生产 和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,152,560.92 0.87 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
9,500,040.79 1.60
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 6,516,360.14 1.10
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 191,238,602.14 32.18
3、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 002236 大华股份 946,060 27,047,855.40 4.55
2 300266 兴源过滤 848,300 25,457,483.00 4.28
3 002038 双鹭药业 564,094 21,943,256.60 3.69
4 002341 新纶科技 824,455 13,562,284.75 2.28
5 002437 誉衡药业 243,935 12,991,978.10 2.19
6 300303 聚飞光电 494,669 11,204,252.85 1.89
7 300049 福瑞股份 400,000 10,400,000.00 1.75
8 300238 冠昊生物 247,476 10,144,041.24 1.71
9 002020 京新药业 658,115 9,904,630.75 1.67
10 002675 东诚生化 413,890 7,168,574.80 1.21
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有 债券。
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有 债券。
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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本基金本报告期末未持有 资产支持证券。
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有 贵金属。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序 的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有 权证。
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货 。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金 本报告期末未持有国债期货。
（2） 本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资组 合报 告附注
（1） 根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立
案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴
责和处罚。
（2） 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 408,049.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 69,207.29
5 应收申购款 3,904,381.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,381,637.73
(4) 报告期末持有的处 于转股期的可转换债券明细 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股 票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2014 年 3 月 31 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2013.12.11-2013.12.31 0.60% 0.21% -2.52% 0.59% 3.12% -0.38%
2014.1.1-2014.3.31 3.58% 1.46% -2.61% 0.60% 6.19% 0.86%
自基金 合同 生效 起至
今
4.20% 1.30% -4.93% 0.59% 9.13% 0.71%
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比 图
(2013 年12 月11 日至2014 年3 月31 日) 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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注： （1）本基金合同生效日期为2013年12月11日，至披露时点本基金成立未满一年。
（2）本基金建仓期为基金合同生效后6个月，至披露时点本基金仍处于建仓期。
第十 三 部分
基金 的 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用 ；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令 ，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的 种类中第 3－8 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调 整 基金 管理费 率、 基金托
管费率等相关费率。 广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书
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调高基 金管 理费率 、基 金托管 费率 等费率 ，须 召开基 金份 额持有 人大 会审议 ；调 低基金
管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
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第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对《广 发 成 长 优 选 灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基金 招募说明书》 进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2．在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3．在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资
料进行更新，相关事宜均已公告。
4．在“ 第八部分
基金份额的申购、赎回与转换 ”部分，增加了 C 类收费模式 ，对原
有 申购费和赎回费信息 进行更新，相关事宜均已公告。
5．在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至 2014 年 3 月 31 日 的基金投资组合报
告。
6．在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2014 年 3 月 31 日的基金业绩。
7．根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一四年七 月二十四日
