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安信平稳(750005)

安信平稳:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告

 
1 
 
 
安信 平 稳增 长混 合 型 发起 式 证 券投 资基 金 
更 新招 募说 明书 摘要 
(2014 年 第 1 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 :中 国工商 银 行股份 有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2014 年 6 月 18 日 
 
重要提示 
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金 的募集 申请 于 2012 年 11 月 2 日经 中 国证监 会
证监许 可[2012]1447 号 文 核准 。 本基 金基 金合 同 于 2012 年 12 月 18 日 正式 生 效。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同 和 基金 招募 说明 书编 写 , 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ;基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 本基 金的基 金 合 同 。 
本基金 为发 起式 基金 ,在 基金募 集时 , 发 起资 金认 购本基 金 的 金额 不低 于 1000 万元 ,
且发起 份额 的 持 有期 限不 低于三 年。 发起 份额 持有 期限满 三年 后, 发起 份额 持有人 将根 据自
身情况 决定 是否 继续 持有 , 届时 , 发 起份 额持 有人 可能赎 回认 购的 本基 金份 额。 另 外, 在基
金 合同 生效 满三 年的 对应 日 , 如果 本基 金的资 产规 模低 于 2 亿 元 , 基金 合同 将自动 终止 , 投
资者将 面临 基金 合同 可能 终止的 不确 定性 风险 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 
2 
 
证基金 一定 盈利 , 也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 , 本 招募 说明 书 ( 更新) 所载 内容 截止 日为 2014 年 6 月 18 日, 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2014 年 3 月 31 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所: 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 
办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 
法定代 表人 :牛 冠兴 
成立时 间:2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关: 中国 证券 监 督管 理委 员会 
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本:35,000 万 元人 民币 
存续期 间: 永续 经营 
联系人 :王阳 
联系电 话:0755-82509999 
公司的 股权 结构 如下 : 
股东名 称 持股比例 
安信证 券股 份有 限公 司 52.71% 
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72% 
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57% 
 
(二) 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
牛冠兴 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 武汉 市人 民银行 硚口 支行 信贷 员, 武汉市 工商
银行古 田办 事处 主任 , 武 汉市工 商 银 行江 岸支 行行 长, 武汉 市工 商银行 副行 长, 招商 银行 总
行信贷 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 总经 理, 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 , 南 方证 券 
3 
 
行政接 管组 及广 东证 券托 管组组 长。 现任 安信 证券 股份有 限公 司董 事长 、 安 信基金 管理 有限
责任公 司董 事长 ,中 国证 券业协 会副 会长 。 
李军先 生, 董事 , 经 济学 硕士。 历任 深圳 市罗 湖工 业研究 所经 理, 深圳 证券 电脑公 司经
理, 深 圳证 券交 易所 人事 部助理 总监 、 西 南中 心主 任、 上 市审 查部 副总 监、 市场监 察部 副总
监、 会员 管理 部副总 监 , 中国科 技证 券有 限责 任公 司托管 组组 长 。 现任 安信 证券股 份有 限公
司副总 裁。 
刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公
司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 ( 主持 工作 ) 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ; 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安
信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司董 事长 。 
任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 裁助 理、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理、 五矿 资本 控股 有限公 司总 经理
兼党委 书记 、五 矿集 团财 务有限 责任 公司 副董 事长 、五矿 资本 (香 港) 有限 公司副 董事 长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 五 矿国 际信托 有限 公司
董事长 、 五矿 证券有 限公 司董事 长 、 五 矿期货 有限 公司董 事长 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司
副董事 长、 五矿 环保 科技 有限公 司董 事长 。 
王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员, 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 , 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任中 国五 矿集团 公司 金融 业务 中心 副总经 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司副 总
经理、 五矿 国际 信托 有限 公司董 事、 五矿 证券 有限 公司董 事、 五矿 期货 有限 公司董 事、 五矿
环保科 技有 限公 司董 事、 五矿金 牛进 出口 贸易 (上 海) 有 限公 司执 行董 事、 五 矿鑫扬 (浙 江)
投资管 理有 限公 司董 事长 。 
李宏蕾 先生 ,董 事, 会计 硕士。 历任 深圳 华强 集团 有限公 司财 务结 算中 心投 融资经 理 ,
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理, 中国
广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 。 现 任中 广核 财务 有限 责任公 司投 资
银行部 副总 经理 (主 持工 作)。 
徐景安 先生 , 独立董 事 , 1964 年 毕业 于复 旦大 学新 闻 学专业 。 历任 中央马 列主 义研究 院
干部, 中共 中央 政策 研究 室干部 ,北 京军 区炮 兵政 治部教 员, 国家 计划 委员 会研究 室科 长 ,
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 , 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长, 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 , 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 , 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长, 深圳 市徐 景 
4 
 
安投资 顾问 公司 董事 长 。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。 
郑斌先 生, 独立 董事 , 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部, 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长, 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。 
庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 , 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法
司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员, 中国 再保 险( 集团 )股份 有限 公司 党委 副书 记、副 董事 长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
王晓荷 女士 , 监 事会 主席 , 经 济 学硕 士。 曾任 中国 证券监 督管 理委 员会 干部 。 现任 安信
证券股 份有 限公 司监 事会 主席。 
刘国威 先生 , 监 事, 工商 管理硕 士。 历任 五矿 集团 财务有 限责 任公 司资 金部 副经理 、 经
理, 香 港企 荣财 务有 限公 司资金 部高 级经 理, 五矿 投资发 展有 限责 任公 司综 合管理 部副 总经
理、 规划 发展 部总经 理 、 资本运 营部 总经 理, 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心资本 运营 部总
经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员 。 现 任中 国五矿 集团 公司 金融 业务 中心副 总经 理
兼五矿 资本 控股 有限 公司 副总经 理、 五矿 资本 (香 港) 有 限公 司董 事、 隆茂 投资有 限公 司董
事、 中国 外贸 金融租 赁有 限公司 董事 、 五 矿证 券有 限公司 董事 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司
监事。 
姜志刚 先生 , 职工监 事 , 理学硕 士 。 历 任中国 银行 股份有 限公 司深 圳软 件开 发中心 高级
程序员 , 深 圳发 展银 行股 份有限 公司 总行 电脑 部项 目经理 , 招 商证 券股 份有 限公司 信息 技术
中心主 机开 发工 程师 , 安 信证券 股份 有限 公司 信息 技术部 副总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限
责任公 司运 营部 总经 理, 兼任安 信乾 盛财 富管 理( 深圳) 有限 公司 监事 。 
王卫 峰先生, 职工监事,工商管 理学硕士 ,历任吉林省国 际信托公 司财务人员,汉 唐证
券有限 责任 公司 营业 部财 务经理 , 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部监察 稽核 主
管 , 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部
总经理 ,兼 任安 信乾 盛财 富管理 (深 圳) 有限 公司 董事。 
张再 新先生, 职工监事,管理学 学士,历 任安信证券股份 有限公司 计划财务部会计 ,现
任安信 基金 管理 有限 责任 公司工 会财 务委 员、 财务 部会计 。 
3 、公 司高 管人 员 
刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 
汪建先 生, 副总 经理 , 经 济学硕 士。 历任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司研 究所 研究员 , 衍
生产品 部一 级研 究员 、 董 事总经 理 , 资 产委托 管理 总部副 总经 理 。 现任 安信 基金管 理有 限 责
任公司 副总 经理 ,分 管投 资、研 究业 务, 兼任 安信 乾盛财 富管 理( 深圳 )有 限公司 董事 。 
孙晓奇 先生 , 督 察长 , 经 济学硕 士。 历任 上海 石化 董事会 秘书 室高 级经 理, 上海证 券交 
5 
 
易所债 券基 金部 执行 经理 。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司督 察长 , 兼 任安 信乾盛 财富 管理
(深圳 )有 限公 司董 事。 
4 、本 基金 基金 经理 
汪建先 生, 副总 经理 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。2012 年 12 月 18 日至 今, 任 安信平 稳
增长混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理。 
庄园女 士 , 经 济学硕 士 。 历任招 商基 金管 理有 限公 司投资 部交 易员 , 工 银瑞 信基金 管理
有限公 司投 资部 交易 员、 研究部 研究 员 , 中国 国际 金融有 限公 司资 产管 理部 高级经 理 , 安 信
证券股 份有 限公 司证 券投 资部投 资经 理、 资产 管理 部高级 投资 经理 , 现 任安 信基金 管理 有限
责任公 司固 定收 益部 基金 经理。2014 年5 月29 日起 , 任安 信平 稳增 长混 合型 发起式 证券 投
资基金 的基 金经 理。 
5 、基金 投 资决 策委 员会 成 员 
主任委 员: 
刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 
委员: 
汪建先 生, 副总 经理 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。 
姜诚先 生 , 经 济学 硕士 。 历 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司资 产委 托管 理总 部助 理研究 员、
研究员 、投 资经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 兼基 金投 资部总 经理 。 
李勇先 生 , 经 济学硕 士 。 历任中 国农 业银 行股 份有 限公司 总行 金融 市场 部交 易员 、 高 级
投资经 理。 现任 固定 收益 投资总 监, 兼任 固定 收益 部总经 理。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
 
二、基金托管人 
1 、基 本情 况 
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 
法 定 代 表 人 : 姜 建 清 
注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元 
联 系 电 话 :010-66105799 
联 系 人 : 赵 会 军 
2 、主 要人 员情 况 
截至 2014 年 3 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 175 人 ,平 均 年 龄 30 岁 , 
6 
 
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 3 月 , 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 372 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 
 
三、相关服务机构 
( 一) 基金 份额 发售 机构 
1 、直 销机 构 
名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所: 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 
办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 
法定代 表人 :牛 冠兴 
电话:0755 -82509820 
传真:0755 -82509920 
联系人 :陈婕 
客户服 务电 话:4008-088-088 
公司网 站:www.essencefund.com 
2 、代 销机 构


7 (1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系电 话: (010 )66107900 传真: (010 )66107914 联系人 :杨 菲 客户电 话:95588 公司网 站:www.icbc.com.cn (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (4) 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司住 所: 张家 港市人 民中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客户服 务电 话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com (5) 安信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客户服 务电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (6) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn


8 (7) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com (8) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 法定代 表人 :万 建华 客户服 务电 话:400-888-8666 网址:www.gtja.com (9) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 客户服 务电 话:95558 网址:www. citics.com (10) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 住所: 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座 法定代 表人 :沈 强 客户服 务电 话:0571-95698 网址:www.bigsun.com.cn (11 )中 信 万 通证 券有 限 责任公 司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层


法定代 表人 :张 智河 客户服 务电 话:96577 网址:www.zxwt.com.cn (12) 广发 证券 股份 有限 公司 住所: 广州 市天 河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼


法定代 表人 :孙 树明 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn (13) 东海 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 : 朱 科敏 客户服 务电 话:4008-888-588


9 网址:www.longone.com.cn (14) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 市长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 40 层 法定代 表人 : 储 晓明 客户服 务电 话:95523/4008-895-523 网址:www.sywg..com (15) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (16) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢


法定代 表人 :张 跃伟 客户服 务电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (17) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 住所: 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn (18) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:4009-2000-22 网址:http://www.homeway.com.cn (19) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网址: www.zcvc.com.cn ( 二) 基金 份额 登记 机构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司


10 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755 -82509861 传真:0755 -82560289 联系人: 魏峰 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市 通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼 负责人: 韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕红 、黎 明 ( 四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙)


住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室


办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室


法定代 表人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平


电话: (010 )58153000 、(0755 )25028288


传真: (010 )85188298 、(0755 )25026188


签章注 册会 计师 :张 小东 、 陈立 群


联系人 :李 妍明 四、基金名称 安信平 稳增 长混 合 型 发起 式 证券 投资 基金


11 五、基金类型 契约型 开放 式 六、投资目标 通过稳 健的 资产 配置 策略 ,将基 金资 产在 权益 类资 产和固 定收 益类 资产 之间 灵活配 置 , 并通过 积极 主动 的股 票投 资和债 券投 资, 把握 中国 经济增 长和 资本 市场 发展 机遇, 严格 控制 下行风 险, 力争 实现 基金 份额净 值的 长期 平稳 增长。 七、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交易的 股 票( 包 括中 小板 、 创 业板 及其他 中国 证监 会允 许基 金投资 的股 票 ) 、 权 证、 债 券、 中 期票 据、 资产支 持证 券、 银行 存款 等货币 市场 工具 , 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 投资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定) 。 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% —95% , 权 证投资 占基 金资 产净 值的 比例 为 0% —3% , 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 八、投资策略 本基金 在投 资中 追求 基金 份额净 值的 平稳 增长 。 在 此 目标 下, 本基 金在 宏观 基本面 分析 的基础 上将 基于 风险 报酬 比原则 制定 资产 配置 策略 。 在大 类资 产配 置过 程中, 注重单 位收 益 的风险 暴露 程度 分析 , 也 就是注 重平 衡投 资的 收益 和风险 水平 。 本 基金 在股 票资产 的投 资管 理中, 主要 采取 “自 下而 上” 的 股票 精选 方式 构建 投资组 合, 坚持 价值 投资 理念, 以研 究引 领投资 。 在具 体的股 票精 选中 , 尽 量避 免投资 价格 大幅波 动的 股票 , 降 低基 金份额 净值 的 波 动率。 1 、资 产配 置策 略 本基金 将研 究与 跟踪 中国 宏观经 济运 行状 况和 资本 市场变 动特 征 , 依 据定 量分 析和定 性 分析相 结合 的方 法, 考虑 经济环 境、 政策 取向 、 资 金供求 状况 和流 动 性 因素 , 分析 类别 资产 预期收 益和 预期 风险 ,根 据最优 风险 报酬 比原 则确 定资产 配置 比例 并进 行动 态调整 。 2 、上 市公 司研 究方 法 本基金 以深 入细 致的 公司 研究推 动股 票的 精选 与投 资。 在 对上 市公 司的 研究 中, 采 用安 12 信基金 三因 素分 析法 , 即重 点分析 上市 公司 的盈 利模 式、 竞争 优势 和其 所处 行业 的发展 环 境 。 (1) 盈利 模式 分析 盈利模 式是 指在 经济 活动 中按照 利益 相关 者划 分的 企业的 收入 结构 、 成本 结构 以及相 应 的利润 构成 ; 盈利 模式 是在 给定业 务系 统中 各价 值链 所有权 和价 值链 结构 已确 定的前 提下 企 业利益 相关 者之 间利 益分 配格局 中企 业利 益的 表现 。 在识别 公司 盈 利 模式 的基 础上才 可能 发 掘超额 利润 来源 。 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 / 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 盈 / 盈 盈 盈 盈 图 三 因素 公司 研究 与投 资 框架 (2) 竞争 优势 分析 准确的 竞争 优势 分析 来源 于对产 业和 行业 的深 入认 知。 重 点使 用波 特的 五力 模型, 对处 于不同 行业 或具 有不 同盈 利模式 的公 司, 采取 不同 的竞争 优势 分析 框架 。 从 静态和 动态 两个 角度来 考察 目标 公司 的市 场份额 及其 变化 。 (3) 行业 发展 环境 公司的 发展 与其 所处 的行 业环境 息息 相关 。 行业 的基 本特征 和所 处的 发展 阶段 通常使 行 业内的 公司具 有相同 的特 性。本 基金将 从行业 的波 动性质 (如周 期行业 或非 周期行 业) , 行 业生命 周期阶 段(如 萌芽 、成长 、成熟 或衰退 ) 、细 分行业 在产业 链中的 位置 (上游 、中游 或下游 )等 维度 出发 ,全 面分析 上市 公司 在行 业中 的价值 排位 。 本基金 在公 司研 究过 程中 ,将综 合上 述三 方面 的特 征因素 ,做 到调 研深 入、 论证严 密 、 论据可 靠 、 逻 辑严谨 、 方 法科学 。 忽视 或缺乏 对上 述任何 一项 因素 的分 析都 会影响 到研 究结 论的可 靠性 。 3 、股 票投 资策 略 本基金 将坚 持价 值投 资理 念, 理 性地 分析 中国 证券 市场的 特点 和运 行规 律, 在扎实 深入 13 的公司 研究 基础 上, 重点 发掘出 价值 被市 场低 估的 股票 , 买 入并 长期持 有 , 将中国 经济 长期 增长的 潜力 最大 程度 地转 化为投 资者 的长 期稳 定收 益。本 基金 坚持 以研 究支 持决策 的原 则, 主要以 自下 而上 的方 式精 选价值 型和 价值 成长 兼具 型股票 构建 投资 组合 。 (1)以 PE/PB 等估 值指 标 入手对 价值 型公 司进 行评 估 上市公 司的 持续 稳定 的现 金收益 和盈 利的 稳定 增长 前景是 股价 上涨 的长 期内 在推动 力 。 综合使 用多 种估 值方 法 , 可 以对整 体市 场的 位置 把握 更加到 位 , 有 助于 进行 跨界 思考和 比较 , 同时在 个别 公司 应用 时要 注意灵 活性 。 (2) 以长 期发 展的 眼光 选 择成长 股 在对上 市公 司进 行估 值时 , 即 注重 分析 盈利能 力 , 同时更 加看 重盈 利的 持续 性、 稳定 性 和成长 性, 以兼 容成 长性 的眼光 指导 价值 型选 择方 法。 4 、债 券投 资策 略 本基金 将采 取利 率 策 略、 信用策 略 、 相 对价值 策略 等积极 投资 策略 , 在 严格 控制风 险 的 前提下 , 发掘 和利用 市场 失衡提 供的 投资 机会 , 实 现组合 增值 。 根据单 个债 券到期 收益 率 相 对于市 场收 益率 曲线 的偏 离程度 , 结 合其 信用 等级、 流动性 、 选 择权 条款、 税赋 特点等 因素 , 确定其 投资 价值 ,选 择那 些定价 合理 或价 值被 低估 的债券 进行 投资 。 九、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :50%* 中证 800 指数 收益 率+50%* 中债总指数 (全 价)收 益 率 中证 800 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 , 其成 份股 是由中 证 500 和沪深 300 成份股 一 起构成 , 中 证 800 指 数综 合反映 沪深 证券 市场 内大 中小市 值公 司的 整体 状况 。 中债 总指 数是 由中央 国债 登记 结算 有限 公司编 制的 具有 代表 性的 债券市 场指 数 。 根 据本 基金 的投资 范围 和 投资比 例, 选用 上述 业绩 比较基 准能 够客 观、 合理 地反映 本基 金的 风险 收益 特征。 在本基 金的 运作 过程 中, 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、 更权 威 、 更为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准 , 则 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致 , 并 报中 国证 监会 备案后 公告 , 对业绩 比较 基准 进行 变更 ,而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 十、风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 , 但 14 低于 股 票型 基金 ,属 于中等 风险 水平 的投 资品 种。 十一、基金投资组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金托管人根据本 基金 合同规定,复核了本 报告 中的净值表现和投资 组合 报告等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 9 月 30 日, 来源于 《安 信平 稳增 长混 合型发 起式 证券投 资基 金 2013 年第 3 季度报 告》 。本 投资 组合 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。 1、 报告期末基 金 资产组 合情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 124,583,174.70 15.46 其中: 债券 124,583,174.70 15.46








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 428,660,997.99 53.18 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 248,043,289.25 30.77 8 其他各 项资 产 4,734,290.18 0.59 9 合计 806,021,752.12 100.00 2、 2、 报告期末按行业分 类的股票投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。


15 4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 29,976,000.00 3.73 其中: 政策 性金 融 债 29,976,000.00 3.73 4 企业债 券 84,535,174.70 10.51 5 企业短 期融 资券 10,072,000.00 1.25 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 124,583,174.70 15.49 5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张 ) 公允价 值 占基 金资产 净 值比例 (%) 1 070406 07农发06 300,000 29,976,000.00 3.73 2 126013 08青啤 债 245,200 24,500,384.00 3.05 3 112015 09泛海 债 195,383 19,538,300.00 2.43 4 122947 09合建 投 116,090 11,607,839.10 1.44 5 122033 09富力 债 100,000 10,078,000.00 1.25 6、 报告期末按公 允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。


16 8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 (1)报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 (2)本基金投资股指期 货 的投资政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金 暂不参 与股 指期 货交 易 。 10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1)本期国债期货投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金 暂不参 与国 债期 货交 易。 (2)报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 11、投资组合报告附注 (1) 报告期内基金投资的 前十名证券的发行主 体未 有被监管部门立案调 查, 不存在报 告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。 (2) 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库, 本基金 管理人从 制度和流程上要求股 票必 须先入库再买入。 (3)期末其他各项资产 构 成 单位: 人民 币元 序 号 名称 金额 1 存出保 证金 44,730.11 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,530,348.23 5 应收申 购款 159,211.84 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 -


17 9 合计 4,734,290.18 (4)报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5)报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 本基金 合同 生效 日为2012 年12 月18 日, 基金 合同 生效以 来 ( 截至2013 年9 月30 日) 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示: 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标 准差② 业绩比 较基准 收益 率③ 业绩比 较基准 收益 率标准 差④ ① - ③ ②-④ 2012.12.18- 2012.12.31 0.10% 0.03% 3.26% 0.51% -3.16% -0.48% 2013.01.01- 2013.12.31 0.80% 0.80% -3.19% 0.69% 3.99% 0.11% 2014.01.01- 2014.3.31 -1.68% 0.20% -2.05% 0.60% 0.37% -0.40% 十三、基金的费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;


18 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 : H =E× 1.50%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 上述“ (一 )基 金费 用的 种 类中第 3-7 项费 用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 ( 三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;


19 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得 列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内容 如下 : 1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 2 、 “第三 部分 基金管 理人 ”部分, 更新 了 董事 会成 员 、公司 高管 人员 和 基金 投资决 策 委员会 成员 内容 , 本 基金 基金经 理未 发生 变更 。 3 、 “第四 部分 基金托 管人 ”部分, 更新 了 主要 人员 情况、基 金托 管业务 经营 情况、 基 金托管 人的 内部 控制 制度 的内容 。 4 、 “第 五部 分 相关 服务 机 构 ”部 分, 更新 代销 机构 的信息 。 5 、 “第 九部 分 基金 的投 资 ”部分 , 更 新了 基金 投资 组合报 告。 6 、更 新“ 第十 部分 基金 的业绩 ”部 分 的 内容 。 7 、更 新 “ 第二 十二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2014 年 7 月