申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
5-1
申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书
（ 第 五 次 更 新 ） （ 摘 要 ）
基 金管 理人 ：申 万菱 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
【重要提示】
●
本基金基金合同已于 2011 年 12 月 9 日生 效。
●
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
●
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
●
本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监
会核准。 基金合同是约 定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基
金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本 基
金基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受， 并按 照 《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证 券
投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担
义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅
基金合同。
●
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2014 年 6 月 9 日， 有关基金
的财务数据和净值表现截止日为 2014 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 楼（200021）
法定代表人： 姜国芳
设立日期：2004 年 1 月 15 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ， 证 监 基 金 字
【2003】144 号文。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
联系 电话：+86-21-23261188
联系人： 王菲萍
股本结构：申银万国证券股份有限公司持有 67% 的股权，三菱 UFJ 信托银
行株式会社持有 33% 的股权
（二） 主要人员情况
1、 董事会成员
姜国芳先 生， 董事长 ， 工商管理 硕士 ，高级 经 济师。1980 年起 从事 金融相
关工作， 先后任职于中国人民银行上海 市分行， 中国工商银行上海市分行组织处，
上海申银证券有限公司， 申银万国证券股份有限公司， 申银万国 （香港） 有限公
司。2004 年 至今任 申 万菱信基 金管理 有限公 司（原申 万巴黎 基金管 理管理有限
公司）董事长。
杜平先生， 董事， 法学 硕士， 经济师。1989 年至 1993 年先后任职于湖北省
武汉市政 府政策 研究室 ，湖北省 武汉市 政府办 公厅；1993 年起从 事 金融相关工
作， 曾先后任职于交通 银行总行秘书处、 深圳 分行， 新加坡分行。2003 年 10 月
起加盟申银万国证券股份有限公司，任公司副总裁。
刘郎先生， 董事， 硕士 研究生， 副教授。 曾在 湖南邵阳学 院和东南大学任教。
1994 年起从 事金融 相 关工作， 先后在 泰阳证 券公司任 公司、 万联证 券任公司总申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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裁。2006 年 6 月至 2007 年 1 月在广州城市 商学院担任主任。2007 年 1 月至 8
月在大通证券公司任副总经理。2007 年 9 月至今任申银万国证券股份有限公司
副总裁。
原田义久先生，董事，日本籍，大学学历。1987 年 4 月至今在三菱 UFJ 信
托银行株式会任职，曾任投资企划部次长、海外资产管理部副部长。现任三菱
UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部长。
陈志成先生，董事，日本籍 ，大学学历。1990 年 7 月至今在三菱 UFJ 信托
银行株式 会社任职，历任中国业务科员、中国业务科长、上海代表处首席代表，
现任北京代表处首席代表。
冯根福先生， 独立董事， 经济学博士， 博士生导师， 二级教授。 曾在陕西财
经学院工作，历任陕西财院学报主编、陕西财院工商学院院长。2000 年 5 月至
今在西安交通大学经济与金融学院担任院长。
张军建先生， 独立董事， 博士研究生， 教授。 曾在四川外国语大学、 日本长
崎县立大学、 日本千叶大学、 早稻田大学任教； 此后曾任职于日本菱南开发株式
会社。2001 年至今 在 中南大学 任法学 院教授 ，中日经 济法研 究所所 长，中南大
学信托与信托法研究中心主任； 中国银行 法学研究会常务理事； 中美法律交流基
金会信托法委员会副主席。
阎小平先生， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1969 年开始工作， 1984
年进入金融行业， 曾先后任职于中国工商银行总行、 工商银行北京市分行等。 2009
年 1 月起退休。
李秀仑先 生 ， 独立董 事 ，大学本 科学 历 ， 高 级 经济师。1969 年 开始 工作，
曾先后任职于中国工商银行、上海农村信用合作社联合社、上海农村商业银行；
2009 年 1 月至 12 月在市金融党委科学发展观活动任指导检查组二组组长； 2010
年 1 月起退休。
2、 监事会成员
蒋元真先生，监事会主 席，大学学历，高级 会 计 师, 高 级 经 济 师 。 曾 任 职 于
上海市财政局、 上海市财税二分局、 上海市税务局、 上海国际信托投资公司、 上
海国际集 团有限 公司等 单位，2010 年中至 今 在申银万 国证券 股份有 限公司任党
委委员、监事会主席。 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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杉崎干雄 先生， 监事， 日本籍， 大学学历。 1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ
信托银行株式会社（原三菱信托银行） ，历任投资企划部次长等职务，2014 年 4
月起任 受托财产 企划部 副部长。
王菲萍女士， 监事， 硕士研究生。 曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任
法律顾问 等职务 ，2004 年加入 申万菱 信基金 管理有限 公司（ 原申万 巴黎基金管
理有限 公司） ，现任监察稽核总部总监。王菲萍女士具备基金从业资格。
3、高级管理人员
姜国芳先生，董事长，相关介绍见董事会成员部分内容。
过振华 先生， 公司总经理 ， 工商管理硕士。 曾 任职于中国工商银行上海分行 、
上海申银证券公司 、 申万泛达投资管理 （亚洲） 有限公司 、 申银万国证券股份有
限公司 等 。2004 年 加 入申万菱 信基金 管理有 限公司（ 原申万 巴黎基 金管理管理
有限公司） ，曾任公司督察员、副总经理，现任公司总经理。
欧庆铃先生， 公司副总经理， 理学博士， 曾在 华南理工大学应用数学系任教，
此后曾任职于广州证券有限责任公司、 金鹰基金管理有 限公司和万家基金管理有
限公司。2011 年 8 月 加入申万菱信基金管理有限公司， 曾任申万菱信消费增长
股票型证券投资基金 基金经理， 现任公司副总经理、 投资总监， 申万菱信新动力
股票型证券投资基金 基金经理。
4、督察长
来肖贤先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任申万菱信基金管理有限公司监察稽
核总部副总经理； 在申万菱信基金管理有限公司任职之前， 曾任申银万国证券股
份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理。
5、 基金经理
叶瑜珍女 士， 法国格 尔 诺布勒第 二大 学硕士 ，2005 年加入 申万 菱信 基金管
理有限公 司（原 申万巴 黎基金管 理有限 公司） ，先后担 任风险 分析师 、信用分析
师， 基金经理助理等职务， 现任申万菱信收益宝货币 市场基金、 申万菱信添益宝
债券型证券投资基金 及申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 基金经理。
周鸣女士，2011 年 12 月至 2013 年 7 月任本基金基金经理。
6、 投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成：公司分管投资的副总经理、投资管理总部总监、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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研究总监、基金经理代表等。
公司分管投资的副总经理为本委员会主席， 分管投资的副总经理或其被授权
人为本委员会召集人， 投资管理总部总监或其被授权人为本委员会秘书， 负责协
调统筹本委员会的各项事宜 。
本公司董事长、 总经理、 督察长、 监察稽核总部总监、 风险管理总部总监作
为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
7、 上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
三 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售 机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中 心
住所 ：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 层
法定代表人：姜国芳
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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联系人： 申浩波
李濮君
客户服务 电话：400 880 8588（免长途话费）或 +86 21 962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
2、代销机构
(1) 名称：中国工商银行 股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010－66107738
网址：www.icbc.com.cn
(2) 名称：中国农业银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 名称：中国建设银行 股份有限公司
法定代表人：王洪章
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
联系人：王琳
客户服务电话：95533 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
(4) 名称：交通银行股份 有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
联系人： 陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 名称：中信银行股份 有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客服电话：95558
联系人：金蕾
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(6) 名称：上海浦东发展 银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海 市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、于慧
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
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(7) 名称：中国民生银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人： 陈翯
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(8) 名称：华夏银行股份 有限公司
法定代表人：吴建
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(9) 名称：上海农村商业 银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15－20、22 －27 层
法定代表人：胡平西
客服电话：021-96 2999/4006 962 999
联系人：吴海平
传真：021-38523664
网址：www.srcb.com
(10) 名称：南京银行股 份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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传真：025-84544129
联系人：翁俊
客户服务电话：4008896400
网址：www.njcb.com.cn
(11) 名称：国泰君安证 券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新 区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线：400-8888-666
(12) 名称：中信建投证 券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(13) 名称：国信证券股 份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-10
网址：www.guosen.com.cn
(14) 名称：招商证券股 份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111 、95565
公司网站：www.newone.com.cn
(15) 名称：广发证券股 份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网 点
公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn
(16) 名称：中信证券股 份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
(17) 名称：中国银河证 券股 份有限公司 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-11
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务热线：4008888888
传真：010-66568990
联系人： 宋明
公司网址：www.chinastock.com.cn
(18) 名称：海通证券股 份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：400-8888-001( 全国) ，021-95553 ， 或拨打各城市营业网点咨
询电话
公司网站：www.htsec.com
(19) 名称：申银万国证 券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
传真：021-33388224
联系人： 高夫
客服电话：021-95523
公司网站：www.sywg.com
(20) 名称：长江证券股 份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人：李良
传真：027-85481900 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-12
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
(21) 名称：安信证券股 份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
传真：0755-82558355
联系人：余江
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
(22) 名称：国元证券股 份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
传真：0551-2207965
联系人：李蔡
客户服务电话：400-8888-777，95578
网址：www.gyzq.com.cn
(23) 名称：中信证券 （ 山东） 有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(24) 名称：东吴证券股 份有限公司 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-13
住所： 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
公司网址：www.dwzq.com.cn
(25) 名称：信达证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(26) 名称：光大证券股 份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525
传真：021-68815009
公司网站：www.ebscn.com
(27) 名称：广州证券有 限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 刘东
联系人： 林洁茹 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-14
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
(28) 名称：国联证券股 份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
传真：0510-82830162
客户服务电话：4008885288
网址：www.glsc.com.cn
(29) 名称：中航证券有 限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
客服电话：0791-6768763
网址：www.scstock.com
(30) 名称：华宝证券有 限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
代表法人：陈林
联系人：刘闻川
传真：021-68778790
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
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5-15
(31) 名称：华融证 券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(32) 名称：天风证券股 份有限公司
注册地址： 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
办公地址：武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座四楼
法定代 表人：余磊
联系人：翟璟
传真：027-87618863
客服电话：028-86711410
网址：www.tfzq.com
(33) 名称：深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人： 陈操
联系人：刘宝文
客服电话：400-850-7771
网址：https://t.jrj.com
(34) 名称：和讯信息科 技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
5-16
法定代表人： 王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(35) 名称：诺亚正行(上海) 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(36) 名称：深圳众禄基 金销售有限公司
注册( 办公) 地址： 深圳 市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单
元
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn ，基金买卖网 www.jjmmw.com
(37) 名称：上海天天基 金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-17
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(38) 名称：上海好买基 金销售有 限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(39) 名称：杭州数米基 金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 张裕
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000766123
公司网址：www.fund123.com
(40) 名称：上海长量基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(41) 名称：浙江同花顺 基金销售有限公司 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
5-18
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(42) 名称：北京展恒基 金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
（二） 基金注册登记机构
申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海淮海中路 300 号，香港新世界大厦 40 层
法定代表人：姜国芳
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 63353879
联系人： 李濮君
（三） 律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址 ：上海市 银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：+86-21-31358666 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-19
传真：+86-21-31358600
联系人姓名：安东
经办律师： 吕红、安东
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人姓名：杨绍信
电话：+86 -21-23238888
传真：+86-21-23238800
联系人姓名： 张振波
经办注册会计师姓名：薛竞、 张振波
四 、基 金的 名称
本基金的名称：申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金的类型： 契约型开放式
六 、基 金的 投资 范围
本基金投资于流动性良好的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括
中小板、 创业板 及其他 经中国证 监会核 准上市 的股票） 、债券 、权证 、资产支持
证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监会的相关
规定。
本基金投资 的固定收益类证券 主要包括国债、央行票据、公司债、企业债、
资产支持证券、 短期融资券、 政府机构债、 金融债、 可转换债券 （包含 可分离交
易可 转债 ） 、回 购 等； 本基金可 参与一 级市场 新股申购 或增发 新股， 也可在二级
市场上投资股票、 权证等权益类证券 ， 并可持有由可转债转股获得的股票、 因所申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-20
持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证等 。
本基金 投资于固定收益类证券的比例不低于 基金资产的 80% ， 其中 对可转换
债券（包含可分离交易可转债）的投资比例不 低 于 基金固定收益类证券资产 的
80% ； 投资于股票和权证等 非固定收益 类证券的比例不高于基金资产的 20%；投
资于 现金或到期日在一年以内的政府债券 的比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
七 、基 金的 投资 策略
本基金的投资 策略分三个层次： 第一个层次是大类资产配置， 主要是确定基
金资产在债券、 股票、 现金等资产间的配置比例； 第二个层次是债券类属资产投
资策略， 主要是确定基金投资与可转债和普通债的券种和比例； 第三个层次是指
权益类资产投资策略。
1、大类资产配置
在大类资产的配置上， 本基金管理人一方面采用自上而下宏观分析方法研究
宏观经济基本面状况和关注各时期政策面的变化； 另一方面采用自下而上的市场
分析方法研究证券市场资产结构、 投资者结构和市场风险溢价水平， 以此来动态
调整基金资产在债券、股票、现金等大类资产间的配置比例。
本基金自上而下的 宏观分析将通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政
策研究把握这些宏观因子对企业盈利、 风险预测、 通胀预测和利率汇率等重要金
融变量的影响， 以此来判定各类资产的风险收益水平； 自下而上的市场分析则主
要通过对证券市场资产结构、 投资者结构及风险溢价水平分析， 从市场自身规律
角度判断各类资产未来走势。
在对宏观经济与市场运行趋势进行综合判断后， 确定债券、 股票及现金的资
金配置比例， 考虑到宏观面因子和市场面因子的不断变化， 本基金将每季度定期
对各大类资产的配置策略进行调整， 当遇到重大市场变动和政策变动时， 本基金
将及时评估该事件对 本基金资产配置的影响以便相应对资产配置策略做出调整，
优化各大类资产的配置比例。
2、债券类资产配置策略 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-21
本基金将债券类资产细分为可转债 （包含传统可转债和可分离交易可转债） 、
普通债券（包括 国债、央行票据、金融债、企业债、公司债及短期融资券等）。
可转债券种选择上， 将可转债的纯债价值、 到期收益率、 纯债收益率、 转换
价值、 转股溢价率和其正股基本面状况作为其是否纳入本基金投资组合的主要考
察内容。
普通债券券种的选择上，本基金主要采用目标久期策略、收益率分析策略、
基于市场信用利差曲线策略、基于信用债本身的信用分析策略等 方 法 对 债 券 市
场、 债券收益率水平、 各债券价格变化及信用债的信用利差进行预测， 合理配置，
与此同时通过把握跨市场回购交易、 息差套利及回购掉期等无风险套利机会增加
盈利。
（1）可转债投资策略
本基金重点投资品种为可转债，故可转债的投资策略是本基金的核心策略。
可转债是在一定条件下， 投资人具有转股和回售权利的债券， 是一种兼具债
性和股性的混合证券， 具有抵御市场下跌风险， 同时可分享股市上涨收益的特点 。
影响可转债价值的因素主要包括 ： 债性指标 （ 纯债价值、 到期收益率、 纯债溢价
率 ）和股 性指标 （ 转换 价值 、转 股溢价 率 和正 股基本面 ） 。 本 基金在 进行可转债
投资时将根据不同市场环境下可转债自身的股性特征、 债性特征、 流 动性等基本
面要素， 判断其股性和债性的相对价值， 把握其价值走向， 精选个券， 从而获取
较高的收益， 具体的可转债投资策略包括传统可转债的投资策略和可分离交易可
转债的投资策略。
1）传统可转债投资策略
可转债正股基本面分析策略
本基金管理人将充分利用自身的股票研究平台， 采用定性分析和定量分析相
结合的分析方法对可转债正股的未来成长潜力、公司竞争优势、公司治理结构、
估值水平等基本面因子进行深入分析， 精选出未来具有良好成长潜力且估值合理
的正股， 然 后通过计算可转债的转换价值和转股溢价率等股性指标判断其估值是
否合理， 如果可转债估值合理， 则重点配置该券种， 以获得其正股上涨带来的收
益。 当股票市场处于牛市或震荡向上的行情时， 可转债的股性突出， 因此对可转
债的正股基本面、转换价值及转股溢价率的分析将是该阶段的重要策略。 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-22
可转债债性分析策略
当股票市场处于熊市或震荡向下的行情时，可转债的正股价格会持续下跌，
悲观的市场情绪会导致可转债所含看涨期权的价值严重低估， 此时可转债的债性
会很明显的体现出来， 即可转债的纯债溢价率很低， 纯债价值和到期收益率会很
高， 投资可转债的安全 度很高。 本基金通过买入纯债溢价率低， 纯债价值和到期
收率高的可转债，并长期持有，以获得稳定的投资回报。
可转债条款投资策略
一般情况下， 可转债本身会附加的提前赎回条款、 回售条款及向下修正股价
条款，在一定环境下这些条款对可转债的投资价值有很大影响。
提前赎回条款是指在可转债存续期内， 当可转债正股价格连续一段时间高于
其转股价格一定幅度时， 可转债发行公司有权按照高于债券面值一定幅度的赎回
价格赎回全部或部分未转股的可转债，该条款是赋予可转债发行方的一个权利。
提前赎回的条件 往往可以视为可转债的价值最大限度， 本基金将会在接近提前赎
回条件触发的时候 ， 理性分析可转债正股的基本面状况及未来走势， 以选择抛出
或 转股出售或转股持有 。
提前回售条款是指在可转债存续期内， 如果可转债正股价格连续一段时间内
低于转股价格一定幅度或者 可转债发行方改变 募集资金投资用途时， 可转债持有
人有权将其持有的可转债全部或部分按照高于可转债面值一定幅度的价格回售
给可转债的发行公司， 该条款是赋予可转债持有人的一个权利。 本基金将通过对
可转债及其正股投资价值的合理分析，以选择是否行使该项权利。
转股价格向下修正条款是指在可转债存续期间内， 当一段时间内正股价格持
续低于转 股价达到一定程度， 则可转债发行方董事会可发起向下修正转股价的提
议，通过向下修正转股价而大幅提高可转债的转股价值，从而提升可转债价值，
也为该转债未来可能出现较好表现提供支撑， 这也有效地降低了正股可能较大幅
下跌给转债带来的损失， 因此提前对此进行合理的判断将提升组合投资价值。 除
此之外， 当可转债发行方 发生送红股、 转增股本、 增发新股、 配股以及派发股利
等情况时 ， 可转债发行方会对可转债的转股价格作出相应调整， 本公司可以通过
对相关事件及正股基本面的分析，把握可能存在的投资机会。
可转债低风险套利策略 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-23
由于可转债可以按照约定 的价格转换为股票， 故当可转债的转股溢价率为负
时， 买入可转债的同时卖出标的股票既可以获得无风险套利收益， 反之， 当可转
债转股溢价率为正时，亦可买入股票的同时卖出可转债以获得无风险套利机会。
本基金将在日常的交易过程中， 密切关注可转债和正股之间可能的套利机会， 在
对预期转股收益率有明确判断的情况下，把握套利时机，以增强组合收益。
可转债不同阶段投资策略
可转债与股票类似， 包含一级市场的发行阶段和二级市场的存续阶段。 本基
金将会积极参与发行条款较好、 公司基本面优秀的可转债的一级市场申购， 上市
后根据个券的具体情况做出持有或 买出的决定； 同时本基金也会综合运用上述多
种可转债投资策略在不同的存续阶段进行不同二级市场投资操作， 在承担预期较
小风险的前提下，获取预期较高的投资回报。
2）可分离交易可转债投资策略
可分离交易可转债是指一类在上市后债券部分跟权证部分实行分离交易的
可转债品种。
在可分离交易可转债权证方面， 本基金如果通过申购可分离交易可转债而获
得部分权证，本基金 将根据对其投资价值的判断采取相应的投资策略 。
在可分离交易可转债纯债方面， 本基金将综合分析纯债部分的信用状况、 流
动性以及与利率产品的利差等情况， 以及分析可分离转债纯债跟 股市之间的相关
性，在此基础上合理评估可分离转债纯债部分的投资价值并作出相应的投资决
策，力求在保持流动性的基础上为组合增强收益。
（2）普通债券投资策略
1）国债、央票、金融债 投资策略
目标久期策略
本基金管理人通过对经济增长、 通货膨胀、 财 政政策指标、 货币政策指标等
金融变量的分析， 结合市场资金供求结构的研究， 预测未来不同期限债券的利率
变化的方向、幅度和时间。
根据预期利率水平的变化， 确定基金投资组合的目标久期。 预期利率水平上
升时， 则降低组合目标久期， 以规避债券价格下降的风险； 预期利率水平下降时，申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-24
则增加组合目 标久期，以更多的分享债券价格上升带来的收益。
收益率分析策略
在确定组合目标久期的基础上， 本基金管理人通过分析预期收益率曲线可能
发生的变化， 在期限结构配置上适当采用子弹型策略、 哑铃型策略及阶梯型策略，
以优化组合在长期、中期和短期债券间的配置，使本基金未来获得较好的收益。
2）信用债投资策略
基于市场信用利差曲线的策略
市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面：其一是宏观经济环境的变
化， 当宏观经济环境良好时， 企业盈利能力提升， 现金流充裕， 市场信用利差曲
线便会收窄， 反之则不然； 其二是信用债市场容量、 信用债结构、 流动性等市场
因子的变化趋势， 当这些因素导致信用债市场供需关系发生变化时， 便会影响到
市场信用利差曲线的变动。 本基金将综合考虑上述因子， 预测信用债的市场信用
利差水平，以动态调整信用债的投资比例。
基于信用债本身的信用分析策略
本基金基于信用债本身的信用分析策略主要是通过建立信用评级体系分析
信用债的信用风险。 研究员将根据债券发行人自身状况的变化， 包括公司产权状
况、 法人治理结构、 管理水平、 经营状况、 财务质量、 抗风险能力等变化对信用
级别产生的影响 综合评价出债券发行人信用风险 ，评价债券的信用级别。 同时，
本基金管理人通过 分析任意时间段不同债券的历史利差情况， 并且能够统计出历
史利差的均值和波动度，挖掘相对价值被低估的信用债券。
3）套利策略
跨市场回购交易的套利操作
适当把握交易所和银行间回购市场之间的套利机会， 在银行间通过正回购低
价融入资金， 然后择机在交易所高价放出， 从而在不占用自身资金的情况下， 来
获取相对低风险的套利收益。
息差套利策略
利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得的资金投资于债
券的策略。 实际上就是杠杆放大策略。 在进行放大策略操作时， 必须考虑回购资
金成本与债券收益率之间的关系。 只有当债券收益率高于 回购资金成本 （即回购申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-25
利率）时，该策略才能取得正的收益。
回购掉期的套利操作
即利用不同期限回购利率的差异， 在连续借入短期资金的同时， 放出长期限
资金，以获取无风险的利差收益。
3、权益类资产投资策略
（1）一级市场新股申购策略
为保证新股发行成功，一般一级市场新股价格较二级市场价格存在一定折
价， 在中国证券市场发展进程中， 新股申购是一种预期风险较低的投资方式。 本
基金将利用公司股票研究平台研究新股公司的基本面， 估计其合理价格， 判断是
否参与其的一级市场申购。 在新股申购时， 本基金将充分利用新股询价制度， 通
过深入的研究 及与股票发行人和承销商的充分交流和沟通， 确定合理的股票价格
区间，参与申购，以获得良好的投资收益。
（2）二级市场股票投资策略
本基金对二级市场的股票投资旨在为投资者提供适度参与股票市场， 并获取
一定收益的机会。
本基金对二级市场股票的投资主要按照如下三步进行：
1）充分 利用本 基金管 理人投研 团队平 台，以 其重点关 注、长 期跟踪 并质地
优良的公司作为本基金的基本股票池；
2）通过 对基本 股票池 中股票价 值和成 长性的 分析，筛 选价值 被低估 且未来
成长潜力大的公司，作为本基金股票投资组合；
3）对本 基金股 票投资 组合的动 态监测 ，即使 调整股票 组合， 以保证 所投资
股票的质量。
（3 ）二级市场权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型计算权证
价值。 本基金权证操作将根据权证的高杠杆性、 有限损失性、 灵活性等特性结合
本基金的需要进行该产品的投资。 主要考虑运用的策略包括： 限量投资、 趋势投
资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。
八 、业 绩比 较基 准 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
5-26
天相转债指数收益率× 70% ＋沪深 300 指数收益率 ×10%+ 中债总指数 （ 全价）
收益率× 20% 。
九 、风 险收 益特 征
本基金为债券型基金 ， 属于证券投资基金中风险较低的品种， 其预 期平均风
险和预期收益率 均低于股票 型基金、 混合型基金， 高于货币市场基金。 但由于本
基金重点投资于可转换债券，故属于债券基金中风险较高的品种。
十 、基 金投 资组 合报 告
本投资组合报告所载数据截止日为 2014 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
1 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 5,742,817.55 4.44
其中：股票 5,742,817.55 4.44
2 固定收益投资 119,337,205.38 92.36
其中：债券 119,337,205.38 92.36
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 2,323,598.36 1.80
7 其他资产 1,801,738.57 1.39
8 合计 129,205,359.86 100.00
2 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,039,317.55 5.54
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 703,500.00 0.77
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,742,817.55 6.32
3 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600276 恒瑞医药 60,410 2,022,526.80 2.22
2 600517 置信电气 50,000 898,000.00 0.99
3 300002 神州泰岳 30,000 703,500.00 0.77
4 002219 恒康医疗 21,000 517,440.00 0.57
5 000700 模塑科技 40,000 440,800.00 0.48
6 600584 长电科技 50,000 395,500.00 0.43
7 600699 均胜电子 13,100 276,672.00 0.30
8 603288 海天味业 4,000 264,520.00 0.29
9 000778 新兴铸管 41,075 223,858.75 0.25
4 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,026,000.00 11.03
其中：政策性金融债 10,026,000.00 11.03
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - - 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-28
7 可转债 109,311,205.38 120.22
8 其他 - -
9 合计 119,337,205.38 131.24
5 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 110015 石化转债 232,810 23,832,759.70 26.21
2 110016 川投转债 149,000 18,635,430.00 20.49
3 113005 平安转债 162,310 16,044,343.50 17.65
4 113001 中行转债 114,150 11,178,709.50 12.29
5 110024 隧道转债 105,000 10,858,050.00 11.94
6 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根 据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 基金投 资国 债期 货的 投资政 策
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
10.3 本 基金投 资国 债期 货的 投资评 价
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
11 投资 组合 报告附 注
11.1 本 基 金 投资 的 前十 名 证 券 的 发 行 主 体 本期 没 有 出 现 被 监 管 部 门立 案 调 查 ，
或在报告编制日前一年内没有受到公开 谴责和处罚的情形。
11.2 基金投资的前十 名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 39,035.35
2 应收证券清算款 1,384,954.39
3 应收股利 - 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
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5-29
4 应收利息 377,152.65
5 应收申购款 596.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,801,738.57
11.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金 资产
净值比例(%)
1 110015 石化转债 23,832,759.70 26.21
2 110016 川投转债 18,635,430.00 20.49
3 113001 中行转债 11,178,709.50 12.29
4 110024 隧道转债 10,858,050.00 11.94
5 113003 重工转债 10,830,216.80 11.91
6 110018 国电转债 9,090,400.00 10.00
7 128003 华天转债 5,387,833.34 5.93
8 110020 南山转债 2,696,400.00 2.97
11.5 报告期末前十名 股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 一、 基金 的业 绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1、 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
阶段 基金份额
净值增长
率①
基金份额
净值增长
率标准差
②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②-④
2011 年12 月
09 日至 2011
年12 月31 日
0.20% 0.03% -0.77% 0.39% 0.97% -0.36%
2012 年
4.19% 0.33% 3.23% 0.35% 0.96% -0.02%
2013 年
3.43% 0.92% -2.08% 0.57% 5.51% 0.35%
2014 年1 月1
日 至2014 年
03 月 31 日
-2.87% 0.79% -1.25% 0.44% -1.62% 0.35% 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
5-30
自基金 合同 生
效起 至2014
年03 月31 日
4.88% 0.69% -0.95% 0.46% 5.83% 0.23%
注： 上述 基金 业绩指 标已 扣除了 基金 的管 理费 、 托 管费和 各项 交易 费用 ， 但 不包括 持有 人 认
购或交 易基 金的 各 项 费用 （例如 ： 申 购费、 赎回 费等 ） ， 计 入认 购或交 易基 金的 各项费 用后 ，
实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年 12 月 9 日至 2014 年 3 月 31 日）
注：本基 金基金 合同约 定建仓期 为基金 合同生 效之日起6个月 。本基 金已在基金
合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
十 二、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费 用的种类 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
5-31
1、 基金管理人的管理费；
2、 基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费和诉讼费；
5、 基金份额持有人大会费用；
6、 基金的证券交易费用；
7、 基金的银行汇划费用；
8、 按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H ＝E× 0.70% ÷当年天 数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从
基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺
延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的 计
算方法如下：
H ＝E× 0.20% ÷当年天 数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金 资产净值
基金托管费每日计 算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日 等，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用 的 种类” 中第 3-8 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规
定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、 基金管理人和基金托管人 处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、 其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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招募说明书 （更新）摘要
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十 三、 对招 募说 明书 本次 更新 部分 的说 明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求， 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后
对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、更新了基金管理人 的部分信息；
2、更新了基金托管人的部分信息；
3、更新了代销机构的部分信息；
4、 更新了投资组合报告，数据截止日期为 2014 年 3 月 31 日；
5、 更新了基金的业绩部分，数据截止日期为 2014 年 3 月 31 日；
6、 更新了对基金份额持有人的服务的信息；
7、 在 “其他应披露事项” 一章， 列举了本基金自 2013 年 12 月 10 日至 2014
年 6 月 9 日发布的有关公告。
十 四、 其它 应披 露事 项
自2013 年12 月 10 日至2014 年6 月9 日， 与本基金和本基金管理人有关
的公告如下：
1、2013 年 12 月 19 日 ，刊登于《中国证券报》 和《上海证券报》的 关于
新增广州证券责任有限公司为代销机构并开通旗下部分基金定期定额投资业务
及实施网上交易申购费率优惠活动的公告 ；
2、2014 年 1 月 2 日， 刊登于《中国证券报》和《上海证券报》的 关于旗
下开放式基金 2013 年年度最后一个交易日基金资产净值和基金份额净值的公
告 ；
3、2014 年1 月 21 日， 刊登于 《中国证券报》 和 《上海证券报》 的申 万菱
信可转换债券债券型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告；
4、2014 年1 月 22 日， 刊登于 《中国证券报》 和 《上海证券报》 的申 万菱申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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信可转换债券债券型证券投资基金招募说明书第 四次更新；
5、2014 年3 月 27 日， 刊登于 《中国证券报》 和 《上海证券报》 的申 万菱
信可转换债券债券型证券投资基金 2013 年年度报告；
6、2014 年3 月 28 日， 刊登于 《中国证券报》 和 《上海证券报》 的 申 万菱
信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金继续参加中国工商银行股份有限
公司开展的个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 ；
7、2014 年4 月 21 日， 刊登于 《中国证券报》 和 《上海证券报》 的关 于新
增深圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定
额投资、转换业务及实施网上交易申购费率优惠活动的公 告；
8、2014 年4 月 21 日， 刊登于 《中国证券报》 和 《上海证券报》 的申 万菱
信可转换债券债券型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告。
签 署日 期：2014 年 7 月 8 日
以 上 内 容 仅 为 摘 要 ， 须 与 本 《 招 募 说 明 书 》 （ 更 新 ） （ 正 文 ） 所 载 之 详 细 资 料 一
并 阅读 。
申万菱信基金管理有限公司
2014 年7 月23 日
