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金融地产(512640)

金融地产:开放日常申购、赎回业务的公告查看PDF公告

嘉实中证金融地产交 易型 开放式指数证券投资 基金 
开放日常申购、赎回 业务 的公告 
公告送出日期:2014 年 7 月 22 日 



1 公告基本信息 基金名 称 嘉实中 证金 融地 产交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金简 称 嘉实中 证金 融地 产 ETF (场内简 称“ 金融 地产 ” ) 基金主 代码 512640 基金运 作方 式 交易型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 6 月 20 日 基金管 理人 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《证券投资基金信息披露 管理办法》 、 《嘉实中证金 融地 产交易型开放式指数证券 投资基金基金合同》 、 《嘉 实中 证金融地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》 申购起 始日 2014 年 7 月 25 日 赎回起 始日 2014 年 7 月 25 日 2 日常申购、赎回业务的 办理时间 投资人 在开放日办理 基金份额的 申购和赎回, 具体办理时 间为上海证券 交易所和深 圳 证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 , 但 基金 管理 人根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或本 基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。 基金合 同生效后,若 出现新的证 券交易市场、 证券交易所 交易时间变更 或其他特殊 情 况 , 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 , 但 应 在实 施 日 前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者 申购 的基 金份 额需 为最小 申购 赎回 单位 的整 数倍。 本基金 最小 申购 赎回 单位 为 50 万份, 基金 管理 人可 根据市 场情 况, 在法 律法 规允许 的 情况下 ,调整 申购与 赎回 的数额 限制, 基金管 理人 必须在 调整生 效前依 照《 信息披 露办法》 的有关 规定 在中 国证 监会 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 3.2 申购费率 投资者 在申 购基 金份 额时 , 申购赎 回代 理券 商可 按 照不超 过申 购份 额 0.5% 的 标准收 取佣金 ,其 中包 含证 券交 易所、 登记 结算 机构 等收 取的相 关费 用。 4 日常赎回业务 4.1 赎回金额限制 投资者 赎回 的基 金份 额需 为最小 申购 赎回 单位 的整 数倍。 本基金 最小 申购 赎回 单位 为 50 万份, 基金 管理 人可 根据市 场情 况, 在法 律法 规允许 的 情况下 ,调整 申购与 赎回 的数额 限制, 基金管 理人 必须在 调整生 效前依 照《 信息披 露办法》 的有关 规定 在中 国证 监会 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 4.2 赎回费率 投资者 在赎 回基 金份 额时 , 申购赎 回代 理券 商可 按 照不超 过赎 回份 额 0.5% 的 标准收 取佣金 ,其 中包 含证 券交 易所、 登记 结算 机构 等收 取的相 关费 用。 5 申购赎回代理券商 机构名 称 网址 客户服 务电 话 1 长城证 券有 限责 任公 司 www.cgws.com 400666688、( 0755 )3368000 0 2 长江证 券股 份有 限公 司 www.95579.com 95579 或 4008-888-999 3 东北证 券股 份有 限公 司 www.nesc.cn 4006000686、( 0431 )850967 33 4 东方证 券股 份有 限公 司 www.dfzq.com.cn 95503 5 方正证 券股 份有 限公 司 www.foundersc.com 95571 6 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 www.gtja.com 4008888666 7 国信证 券股 份有 限公 司 www.guosen.com.cn 95536 8 海通证 券股 份有 限公 司 www.htsec.com 95553 9 华泰证 券股 份有 限公 司 www.htsc.com.cn 95597 1 0 申银万 国证 券股 份有 限公 司 www.sywg.com (021 )962505 1 1 兴业证 券股 份有 限公 司 http://www.xyzq.com.cn 95562 1 2 中国民 族证 券有 限责 任公 司 www.e5618.com 400-889-5618 1 3 中国银 河证 券股 份有 限公 司 www.chinastock.com.cn 400-8888-888 1 4 中信证 券股 份有 限公 司 www.cs.ecitic.com 95558


各申购 赎回代理券商 办理本基金 日常申购、赎 回业务的流 程、规则以及 投资者需要 提 交的文 件等 信息 , 请 参照 各申购 赎回 代理 券商 的规 定。 若增 加新 的申购 赎回 代理券 商 , 嘉 实 基金管 理有 限公 司( 以下 简称“ 本公 司” )将 及时 公 告,敬 请投 资者 留意 。 6 基金份额净值公告的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 , 基金 管理 人将 在每个 开放 日的 次日 , 通过 网站、 基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ,披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 7 其他需要提示的事项 7.1 本公 告仅 对本 基金 开放 日常申 购 、 赎 回业 务的 有 关事项 予以 说明 。 投资 者 欲了解 本 基金的 详细情 况, 请登 录 本公司 网站(www.jsfund.cn ) 查询《 嘉实 中证主 要 消费交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 》 、 《嘉 实中 证主 要消 费交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金招 募 说明书 》 , 也可 登录 本公 司 网站或 拨打 本公 司客 户服 务电话 (400-600-8800 ) 了解本 基金 日 常申购 、赎 回事 宜。 7.2 申购 与赎 回的 原则 (1 ) 基金 采用 份额 申购 和 份额赎 回的 方式 ,即 申购 和赎回 均以 份额 申请 。 (2 ) 基金 的申 购对 价、 赎 回对价 包括 组合 证券 、现 金替代 、现 金差 额及 其他 对价。 (3 ) 申购 、赎 回申 请提 交 后不得 撤销 。 (4 ) 申购 、赎 回应 遵守 业 务规则 的规 定。 (5 ) 基金 管理 人可 在不 违 反法律 法规 且对 持有 人利 益无实 质性 不利 影响 的情 况下 , 或 依据上 海证 券交 易所 或登 记结算 机构 相关 规则 及其 变更调 整, 对上 述原 则进 行调整 。 基 金管 理人必 须在 新规 则开 始实 施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。 7.3 申购 与赎 回的 程序 (1 ) 申购 和赎 回的 申请 方 式 投资人 必须根据申购 赎回代理券 商或基金管理 人规定的程 序,在开放日 的具体业务 办 理时间 内提 出申 购或 赎回 的申请 。 投资人 在提交申购申 请时须按申 购赎回清单的 规定备足申 购对价,投资 人在提交赎 回 申请时 须持 有足 够的 基金 份额余 额和 现金 ,否 则所 提交的 申购 、赎 回申 请无 效。 (2 ) 申购 和赎 回申 请的 确 认 投资者 申购 、 赎回 申请 在受 理当日 进行 确认 。 如投 资者 未能提 供符 合要 求的 申购 对价, 则 申 购 申 请 失败 。 如 投 资者 持 有 的 符 合要 求 的 基 金份 额 不 足 或 未能 根 据 要 求准 备 足 额 的现 金,或 基金 投资 组合 内不 具备足 额的 符合 要求 的赎 回对价 ,则 赎回 申请 失败 。 投资者 申 购的基金份 额当日可卖 出,当日未卖 出的基金份 额在份额交收 成功之前不 得 卖出和 赎回 ; 即在 目前 结 算规则 下 ,T 日 申购 的基 金份额 当日 可卖 出 ,T 日 申购当 日未 卖出 的基金 份额 ,T+1 日不 得 卖出和 赎回 ,T+1 日交 收 成功 后 T+2 日可 卖出 和赎 回。 投 资者 赎 回获得 的股 票当 日可 卖出 。 (3 ) 申购 和赎 回的 清算 交 收与登 记 本基金 申购赎回过程 中涉及的基 金份额、组合 证券、现金 替代、现金差 额及其他对 价 的清算 交收 适用 《上 海证 券交易 所交 易型 开放 式指 数基金 业务 实施 细则 》 、 《 中国证 券登 记结 算有限 责任 公司 关于 上海 证券交 易所 交易 型开 放式 基金登 记结 算业 务实 施细 则》 和参 与各 方 相关协 议的有 关规定 。对 于本基 金的申 购业务 采用 净额结 算和逐 笔全额 结算 相结合 的方式, 其中上 交所 上市 的成 份股 的现金 替代 、 申购 当日 并卖 出的基 金份 额及 对应 的深 交所上 市的 成 份股的 现金 替代 采用 净额 结算 , 申 购当 日未 卖出 的基 金份额 及对 应的 深交 所上 市的成 份股 的 现 金 替 代 采 用逐 笔 全 额 结算 ; 对 于 本 基金 的 赎 回 业务 采 用 净 额 结算 和 代 收 代付 相 结 合 的方 式, 其 中上 交所 上市 的成 份股的 现金 替代 采用 净额 结算, 深交 所上 市的 成份 股的现 金替 代采 用代收 代付 ;本 基金 上述 申购赎 回业 务涉 及的 现金 差额和 现金 替代 退补 款采 用代收 代付 。 投资者 T 日申 购成 功后 , 登记结 算机 构在 T 日收 市 后为投 资者 办理 申购 当日 卖出基 金 份额与 上交 所上 市的 成份 股的交 收以 及现 金替 代的 清算; 在 T+1 日 办理 申购 当日未 卖出 基 金份额 与现 金替 代的 交收 以及现 金差 额的 清算 ,在 T+2 日办 理现 金差 额的交 收,并 将结 果 发送给 申购 赎回 代理 券商 、 基 金管 理人 和基金 托管 人。 现金 替代 交收失 败的 , 该 笔申 购当 日 未卖出 基金 份额 交收 失败 。 投资者 T 日赎 回成 功后 , 登记结 算机 构在 T 日收 市 后为投 资者 办理 基金 份额 的注销 与 上交所 上市 的成 份股 的交 收以及 现金 替代 的清 算; 在 T+1 日办 理上 交所 上市 的成份 股现 金 替代的 交收 以及 现金 差额 的清算 ,在 T+2 日办 理现 金差额 的交 收, 并将 结果 发送给 申购 赎 回代理 券商 、基 金管 理人 和基金 托管 人。 基金 管理 人不迟 于 T+3 日 办理 赎回 的深交 所上 市 的成份 股现 金替 代的 交付 。 如果登 记结算机构和 基金管理人 在清算交收时 发现不能正 常履约的情形 ,则依据《 上 海证券 交易 所交 易型 开放 式指数 基金 业务 实施 细则 》 、 《中 国证 券登 记结 算有 限 责任公 司关 于 上海证 券交 易所 交易 型开 放式基 金登 记结 算业 务实 施细则 》 和参 与各 方相 关协 议的有 关规 定进行处 理。 基金管 理人、登记结 算机构可在 法律法规允许 的范围内, 对上述申购赎 回的程序以 及 清算交 收和 登记 的办 理时 间、 方式 、 处理 规则 等 进 行 调整 , 并 最迟 于开 始实 施 前 3 个 工作 日 在至少 一种 指定 媒体 公告 。 7.4 风险 提示 : 基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产, 但 不保证 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 投 资者 投资本 基金 时应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书。 特此公 告








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2014 年 7 月 22 日