新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 2014 年 6 月 30 日 基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一四年七月二十一日 第 1 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 §1
重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 7 月 18 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2014 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 §2
基金产品概况 基金简称 新华优选成长股票 基金主代码 519089 交易代码 519089 基金运作方式 契约型开放式基金 基金合同生效日 2008 年 7月 25 日 报告期末基金份额总额 1,804,409,890.35 份 投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优 选具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投 资对象，力争持续地超越业绩比较基准，为投资 者实现超额收益。 投资策略 本基金是股票型基金，选择具有成长性兼具品质 保障的股票，因此主要采取自下而上的主动投资 管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某 行业股票集中度过高，行业配置不够分散，造成 组合非系统风险高。再考虑到国内系统风险高，因 此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略 进行调整。 业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数 +20%× 上证国债指数 第 2 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 风险收益特 征 高风险高收益品 种 ， 预 期风险和收益 均 高于 混 合 型基金、债券型基金 基金管理人 新华基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3
主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 ：人 民币元 主要财务指标 报告期 (2014 年 4月 1日 -2014 年 6月 30 日 ) 1. 本期 已 实现收益 -32,595,122.01 2. 本期利 润 12,930,103.52 3. 加权平均 基金份额本期利 润 0.0066 4. 期末基金资产净值 1,857,178,470.61 5. 期末基金份额净值 1.0292 注 ： 1、本期 已 实现收益指基金本期利 息 收 入 、投资收益、其 他 收 入（ 不 含 公 允价 值 变 动 收益 ）扣除相关费 用 后 的 余 额，本期利 润 为本期 已 实现收益 加 上本期公 允价 值 变 动收 益 ； 2、以上所述基金业绩指标不 包括 持有人 认购 或交易基金的 各项费 用 （例如 基金 申 购费赎回费 等 ） ，计 入费 用 后 实 际 收益 水平 要 低 于所 列 数 字 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值 增 长 率 及其 与 同期业绩比较基准收益 率 的比较 阶段 净值 增 长 率 ① 净值 增 长 率 标 准 差 ② 业绩比 较基准 收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益 率 标准 差 ④ ① -③ ② -④ 过 去三 个月 0.93% 0.81% 0.95% 0.70% -0.02% 0.11%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额 累 计净值 增 长 率变 动及其 与 同期业绩比较基 准收益 率变 动的比较 新华优选成长股票型证券投资基金 份额 累 计净值 增 长 率与 业绩比较基准收益 率历史走势 对比 图 （ 2008 年 7 月 25 日至 2014 年 6 月 30 日 ） 第 3 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 注 ：本报告期末本基金的 各项 投资比 例符 合基金合同的有 关 约定。
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管理人报告 4.1 基金经理 （ 或基金经理 小 组 ） 简 介 姓名 职 务 任本基金的基金经理期限 证券 从 业年限 说明 任 职 日期 离 任日期 李昱 本基金 基金经 理、基金 管理 部 副 总 监 。 2013-2-1 - 17 管理 学硕士 ， 历 任 广发 证 券股份有限公司 环 市 东营 业 部 大 户 主管， 广发 证券 股份有限公司资产管理 部 投资经理。 李昱女士 于 2010 年 3月 加入 新华基金 管理有限公司， 历 任 专户 管理 部负 责人。现任新华 基金管理有限公司基金管 理 部副 总 监 、新华优选成 长股票型证券投资基金基 金经理。 第 4 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 4.2 管理人对报告期内本基金运作 遵 规 守 信 情 况的说明 本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的管理 人 按照《 中华人 民 共和国证券投资基金 法》 、《 新华优选成长股票型证券投资基金基金合 同 》 以及其 它 有 关法律法 规的规定，本 着 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，在 严格 控制风险的基 础 上为持有人 谋求最 大利益。运作整 体 合 法 合规， 无损害 基金 持有人利益的行为。 4.3 公 平 交易 专项 说明 4.3.1 公 平 交易制度的 执 行 情 况 根据中国证 监 会 颁布 的 《 证券投资基金管理公司公 平 交易制度指导 意见》（ 2011 年 修订） ，公司制定了 《 新华基金管理有限公司公 平 交易管理制度 》 。制度的 范围包括境 内 上市股票、债券的一 级 市 场申购 、二 级 市 场 交易等所有投资管理 活 动，同 时包括授权 、 研 究 分 析 、投资决策、交易 执 行等投资管理 活 动 相关 的 各 个 环节 。 场 内交易，投资指 令 统一 由 中 央 交易 室 下 达 ，并 且启 动交易系统公 平 交易 模块 。根 据公司制度， 严格禁 止不同投资组合 之间互 为对 手 方的交易， 严格 控制不同投资组合 之间 的同日 反向 交易。 场外 交易中，对于 部 分债券一 级 市 场申购 、非公开 发 行股票 申购 等交易，中 央 交易 室 根据 各 投资组合经理 申 报的 满足价格条件 的数 量 进行比 例 分配。 如 有 异议 ， 由 中 央 交 易 室 报投资总 监 、 督察 长、金 融工程部 和 监察稽 核 部 ，再 次 进行审核并确定 最终 分配 结 果 。 如果督察 长 认 为有必要，可以 召 开风险管理 委员 会，对公 平 交易的 结果 进行 评估 和 审 议 。对于银行 间 市 场 交易、 固 定收益 平台 、交易所大 宗 交易，投资组合经理以 该 投资组 合的 名义向 中 央 交易 室 下 达 投资指 令 ，中 央 交易 室向 银行 间 市 场 或交易对 手询价 、成交 确 认 ，并根据 “时间 优 先 、 价格 优 先” 的原则保证 各 投资组合 获得 公 平 的交易 机 会。
4.3.2 异常 交易行为的 专项 说明 本报告期，公司对不同组合不同 时间段 的同 向 交易 价差 进行了 溢价率样 本的采集 ， 通 过 平均溢价率 、 买入 /卖 出 溢价率 以及利益 输 送金额等 多 个 层面 来 判断 不同投资组合 之 间 在某一 时间段 是 否 存在 违反 公 平 交易原则的 异常情 况，未 发 现重大 异常情 况， 且 不 存在报告期内所有投资组合 参与 的交易所公开 竞价 同日 反向 交易成交较 少 的 单边 成交 量 超过 该 证券当日成交 量 的 5% 的 情 况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分 析 第 5 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 在二季度行 情如预想般演绎 ，在经 济转 型 阶段 ,宏观 经 济 的 增速 必然要 受 到 影响 的 情 况下 ,政 策 面 上会出 台“稳增 长 ”的 措施 。二季度的市 场演绎 的是在存 量 资金 博弈 下 周 期股 搭台 ，成长股 唱戏 的风 格 。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截 至 2014 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.0292 元 ，本报告期份额净值 增 长 率 为 0.93% ，同期比较基准的 增 长 率 为 0.95% 。 4.6 市 场展望 和投资策略 但 由 于成长股 估 值较高， 周 期股的 机 会 暂时看 不到，所以行 情 的可持续性不 强 ， 今 年的行 情 大 多属 于 波段 行 情 。 鉴 于以上 判断 ， 后 期大的投资 机 会 仍需 要 耐心 等 待 。因 为新 兴 成长股代表未来经 济发展 的方 向 ，同 时 股 价弹 性 也 较大，所以在市 场底部震荡 的 这 个 阶段 ， 仍 然会有 阶段 性的行 情 ，其中的个股值 得 深度 挖掘 。 §5
投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合 情 况 序号 项 目 金额 （元） 占 基金总资产的 比 例（％） 1 权 益投资 1,675,310,664.55 88.39 其中：股票 1,675,310,664.55 88.39 2 固 定收益投资 - - 其中：债券 - -
资产 支 持证券 - - 3 贵 金 属 投资 - - 4 金 融衍 生品投资 - - 5 买入 返售 金 融 资产 50,000,225.00 2.64 其中： 买断 式 回购 的 买入 返售 金 融 资产 - - 6 银行存 款 和 结 算备付 金合计 158,004,242.56 8.34 7 其 他 资产 12,060,473.92 0.64 第 6 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 8 合计 1,895,375,606.03 100.00 5.2 报告期末 按 行业分 类 的股票投资组合 代码 行业 类 别 公 允价 值 （元） 占 基金资产净值 比 例（％） A 农、 林 、 牧 、 渔 业 179,260,303.36 9.65 B 采 矿 业 75,410,070.15 4.06 C 制造业 909,258,309.89 48.96 D 电 力、 热 力、 燃气 及 水 生产和 供 应业 - - E 建筑 业 - - F 批 发 和 零售 业 20,393,650.90 1.10 G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政 业 - - H 住宿 和 餐饮 业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和信 息 技术服 务 业 179,777,875.51 9.68 J 金 融 业 51,104,862.08 2.75 K 房 地产业 107,578,060.38 5.79 L 租赁 和 商 务 服 务业 21,097,874.30 1.14 M 科 学研究 和 技术服 务业 12,160,000.00 0.65 N 水 利、 环境 和公共 设 施 管理业 54,105,226.26 2.91 O 居 民 服 务、 修 理和其 他 服 务业 - - P 教育 21,406,606.66 1.15 Q 卫 生和 社 会 工 作 16,974,303.06 0.91 R 文化 、 体 育 和 娱乐 业 26,783,522.00 1.44 S 综 合 - - 合计 1,675,310,664.55 90.21 5.3 报告期末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例 大 小 排 序 的前十 名 股票投资明细 序号 股票代码 股票 名 称 数 量（ 股 ） 公 允价 值 (元 ) 占 基金资产净 值比 例（％） 1 600759 正 和股份 10,526,229 107,578,060.38 5.79 2 002477 雏鹰 农 牧 6,745,335 63,473,602.35 3.42 3 300285 国 瓷材 料 1,974,568 57,953,570.80 3.12 4 300002 神州泰岳 3,499,999 55,124,984.25 2.97 第 7 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 5 300190 维尔 利 1,973,203 54,105,226.26 2.91 6 000400 许继电气 2,556,993 51,267,709.65 2.76 7 300199 翰宇药 业 2,083,217 50,788,830.46 2.73 8 000939 凯迪电 力 6,740,883 49,882,534.20 2.69 9 300367 东 方 网 力 499,955 42,296,193.00 2.28 10 002157 正邦科技 5,495,776 40,613,784.64 2.19 5.4 报告期末 按 债券品 种 分 类 的债券投资组合 本报告期末本基金未有债券投资。 5.5 报告期末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例 大 小 排 序 的前 五 名 债券投资明细 本报告期末本基金未有债券投资。 5.6 报告期末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例 大 小 排 序 的前十 名 资产 支 持证券投 资明细 本报告期末本基金 无 资产 支 持证券。 5.7 报告期末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例 大 小 排 序 的前 五 名贵 金 属 投资明细 本报告期末本基金 无贵 金 属 投资。 5.8 报告期末 按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例 大 小 排 序 的前 五 名权 证投资明细 本报告期末本基金未持有 权 证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期 货 交易 情 况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期 货 持 仓 和 损 益明细 本报告期末本基金 无 股指期 货 投资。 5.9.2 本基金投资股指期 货 的投资 政 策 本基金合同 尚 无 股指期 货 投资 政 策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期 货 交易 情 况说明 5.10.1 本基金投资国债期 货 的投资 政 策 本基金合同 尚 无 国债期 货 投资 政 策。 第 8 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期 货 持 仓 和 损 益明细 本报告期末本基金 无 国债期 货 投资。 5.10.3 本基金投资国债期 货 的投资 评价 本基金合同 尚 无 国债期 货 投资 政 策。 5.11 投资组合报告 附 注 5.11.1 本报告期， 位列 本基金十大重 仓 股 之 一的 神州泰岳 因公司董事在 敏感 期内 买卖 公 司股票， 违反 了 《 创 业本股票上市规则 （ 2012 年 修订）》 ，董事 齐 强 、董 秘黄松浪被 深 圳 证券交易所 给予 通 报 批 评 处 分。 5.11.2 本报告期末本基金投资的前十 名 股票 没 有超出基金合同规定的 备 选股票 库 。 5.11.3 其 他 资产 构 成 序号 名 称 金额 （元） 1 存出保证金 2,364,319.63 2 应收证券 清算款 9,544,141.90 3 应收股利 - 4 应收利 息 48,080.91 5 应收 申购 款 103,931.48 6 其 他 应收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合计 12,060,473.92 5.11.4 报告期末持有的 处 于 转 股期的可 转 换 债券明细 本报告期末本基金未持有 处 于 转 股期的可 转 换 债券。 5.11.5 报告期末前十 名 股票中存在流 通受 限 情 况的说明 序号 股票代码 股票 名 称 流 通受 限 部 分的 公 允价 值 (元 ) 占 基金资产 净值比 例 （％） 流 通受 限 情 况 说明 1 300199 翰宇药 业 50,788,830.46 2.73 重大资产重组 5.11.6 投资组合报告 附 注 的其 他 文 字 描 述 部 分 由 于四 舍五 入 的原因 ,分 项之 和 与 合计 之间 可能存在 尾 差 。 第 9 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 §6
开放式基金份额 变 动 单位 ：份 报告期期 初 基金份额总额 2,085,233,655.32 报告期基金总 申购 份额 73,197,349.62 减 ：报告期基金总 赎回 份额 354,021,114.59 报告期基金 拆 分 变 动份额 - 报告期期末基金份额总额 1,804,409,890.35 §7
基金管理人运用 固 有资金投资本基金 情 况 7.1 基金管理人持有本基金份额 变 动 情 况 本报告期本基金管理人未投资本基金。 7.2 基金管理人运用 固 有资金投资本基金交易明细
本报告期本基金管理人未运用 固 有资金投资本基金。 §8
影响 投资者决策的其 他 重要信 息 本基金本报告期未有 影响 投资者决策的其 他 重要信 息 。 §9
备查文 件 目 录 9.1 备查文 件 目 录 (一 )中国证 监 会 批 准新 世纪 优选成长股票型证券投资基金募集的 文 件 (二 )关 于 申 请 募集新 世纪 优选成长股票型证券投资基金 之法律意见 书 (三 )中国证 监 会 关 于核准新 世纪 基金管理有限公司 变 更 公司 名 称、 变 更住 所的 批 复 (四 )《 新华优选成长股票型证券投资基金基金合同 》
(五 )《 新华优选成长股票型证券投资基金托管 协 议》
(六 )《 新华基金管理有限公司开放式基金业务规则 》
(七 )更 新的 《 新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书 》
(八 )基金管理人业务资 格 批 件 、 营 业 执照 和公司 章 程
(九 )基金托管人业务资 格 批 件 及 营 业 执照 第 10 页 共 11 页新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 9.2 存放地 点 基金管理人、基金托管人 住 所。 9.3 查 阅方式 投资者可在 营 业 时间 内 免 费 查 阅， 也 可 按工 本 费购买 复 印 件 ，或 通 过本基金管理 人 网站查 阅。
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