鹏华丰泽分级债券型证券投资基金
更新 招募 说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司
二○ 一 四年 七 月
更 新的 招募 说明 书摘 要
1
重 要 提示
鹏华丰泽分 级债券型 证券投资 基金 （以 下简称本 基金 ） 经2011 年10月25日 中国证券 监督
管理委员会 《关 于核准鹏 华丰泽分 级债券 型证券投 资 基金募集的 批复》 （证监许 可[2011]1707
号文 ）核准 ，进行募 集。 根据 相关法律 法规，本 基金 基金合同已 于2011年12 月8日生 效。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 ， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金基金 合同生效 后三年内 （含三年 ） 为基金 分级 运作期， 丰 泽 A 自基 金合同生 效日
起于丰泽 A 的开放日 接受申购 赎回， 丰 泽 B 封闭 运作 并在深圳证 券交易所 上市交易 。 基金分
级运作期届 满，本基 金转为上 市开放式 基金（LOF）。
本基金是债券型证券投 资基金，分级 运作期内 对主体 信用评级为 AA+、AA 、AA-级别的
金融债、 企 业债、 公 司债、 短 期融资券 、 可转债 、 分 离交易可转 债、 资产 支持证券 等在内的
非 国家信用 债券的投 资比例不 低于基金 投资上述 债券 资产的 80% ， 相对于 普通的主 要投资信
用债的债券 型基金而 言面临着 相对更高 的信用风 险。
总体来看， 本基金属 于具有中 低风险收 益特征的 基金 品种， 其长 期平均风 险和预期 收益
率低于股票 基金、 混合基 金， 高于货币 市场基金。 从 投资者具体 持有的基 金份额来 看， 由于
基金收益分 配的安排 ， 基金 分级运作 期内 ， 丰泽 A 份额 将表现出低 风险、 低收益的 明显特征 ，
其预期收益 和预期风 险要低于 普通的债 券型基金 份额 ； 丰泽 B 份 额则表现 出高风险 、 高收益
的显著特征 ，其预期 收益和预 期风险要 高于普通 的债 券型基金份 额。
本基金投资 于证券市 场， 基金 净值会因 为证券市 场波 动等因素产 生波动， 投资人在 投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包 括 但不限 于 ： 系统性风险 、 非系统 性风险、 管理风险、
流动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险， 等等 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资人基金 投资的 “ 买者自负 ”原则，
在投资人作 出投资决 策后， 基 金运营状 况与基金 净值 变化引致的 投资风险 ， 由投资 人自行承
担。 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 并不构成 对本 基金表现的 保证。 投 资有风险 ， 投资人
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基 金合同， 并 根据自身 风险承受 能力选择
适合自己的 基金产品 予以投资 。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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本招募说明 书与基金 托管人相 关信息更 新部分已 经本 基金托管人 复核。 本 招募说明 书所
载内容截止 日为 2014 年 6 月7 日， 有 关财务数 据和净 值表现截止 日为 2014 年 3 月 31 日( 未
经审计)。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高 级会计师 ， 国籍： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会计 师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发展 银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员、 副董事长 、 行长、 党委 副书记， 现 任国信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲师 ， 国籍： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、 中国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中 国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
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所首任行政 总监、 香 港深业 （ 集团） 有 限公司助 理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、
中国高新技术产业投资管理 有限公司董事长兼 行政总 裁、鹏华基金管理有限公司 董事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历任 国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今 任国信 证券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经 济和商学 学士。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资 产管理工 作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官 ， 现任 欧利盛资 本股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官 和总经理， 同时 兼任欧利 盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济 学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立 董 事， 法学 博士， 国 籍： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生导 师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主任， 中央金融 工作委员会 研究室主 任， 中国银监 会政
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策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债登 记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央 国债登记 结算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士， 国籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和运营，项 目涉及制造业、 能源、电信、 跨 国并购；2007 年加 入曼达林投资 顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席， 研究 生学历， 国籍： 中 国。 曾在中农信 公司、 正 大财务公 司工
作，曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监事，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国籍 ： 意大利。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后在 法国农业 信贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
李国阳先生，监事，硕士研究 生，高级会计师，国籍 ：中国。曾任深圳国投证券有限
公司资金财 务部财务 科副科长 、 审计科 副经理、 稽核 审计部副总 经理、 第 二证券交 易部副总
经理、 资金 财务部总 经理， 国 信证券有 限责任公 司资 金财务部总 经理、 公 司副总会 计师兼资
金财务部总 经理、 上 海管理总 部总经理 、 首席会 计师 兼资金财务 部总经理 ， 曾任鹏 华基金管
理有限公司 董事、 监 事会召集 人， 现任 国信证券 股份 有限公司副 总裁兼首 席会计师 、 资金财
务总部总经 理。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达基 金管理有 限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理 有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国 籍： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏华 基金管理 有限公 司， 历任 登记结算 部副总经 理， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职工监事 ， 法学硕 士， 国 籍： 中国 。 历任 北京市金杜( 深圳) 律师事 务所律师 ；
2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，现任监 察稽 核部法务经 理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 国
际金融有限 公司经理 ， 博时基 金管理有 限公司博 时 价 值增长基金 基金经理 、 固定收 益部总经
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理、 基金裕泽基 金经理、 基金 裕隆基金 经理、 股票投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特 许金融分析 师（CFA ），工 商管理硕士（MBA ），国籍：加
拿大。 历任广州 文冲船厂 经营部船 舶科科长 、 美 国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中 国证监会 基金监管 部四 处调研员 ， 鹏华基金 管理有限 公司总裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部副 总经理、 监察稽核 部总经理 、 职 工监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4.本基金基金 经理
戴钢先生， 国籍中国 ，厦门大 学经济学 硕士，12 年证 券从业经验 。曾就职 于广东民 安
证券研究发 展部，担 任研究员 ；2005 年 9 月加盟 鹏华 基金管理有 限公司， 从事研究 分析工
作， 历任债券 研究员、 专户投资 经理等职；2011 年 12 月起担任鹏 华丰泽 分级债券 型证券投
资基金基金 经理，2012 年 6 月 起兼任鹏 华金刚保 本混 合型证券投 资基金基 金经理，2012 年
11 月起兼任鹏华 中小企 业纯债债 券型发起 式证券投 资 基金基金经 理，2013 年 9 月起 兼任鹏
华丰实定期 开放债券 型证券投 资基金基 金经理，2013 年 9 月起兼 任鹏华丰 泰定期开 放债券
型证券投资 基金基金 经理， 2013 年 10 月起兼任 鹏华丰 信分级债券 型证券投 资基金基 金经理。
戴钢先生具 备基金从 业资格。
本基金历任 基金 经理 ：无。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
2012 年 6 月 起兼任鹏 华金刚保 本混合型 证券投资 基金 基金经理；
2012 年 11 月起 兼任鹏华 中小企业 纯债债券 型发起式 证券投资基 金基金经 理；
2013 年 9 月 起兼任鹏 华丰实定 期开放债 券型证券 投资 基金基金经 理；
2013 年 9 月 起兼任鹏 华丰泰定 期开放债 券型证券 投资 基金基金经 理；
2013 年 10 月 起兼任 鹏华丰信 分级债券 型证券投 资基 金基金经理 。
5.投资决策委 员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士 ， 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助理、固 定收 益投资总监 、固定收 益部总经 理，
社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏华双债 增利债券 基金、 鹏 华双债加
利债券 基金 基金经理 。
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6
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ，鹏华价 值优势基 金基金经 理 、
鹏华价值精 选基金基 金经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
王咏辉先生 ， 鹏华 基金管理 有限公司 量化投资 部总经 理 、 鹏华 中证 500 指数 （LOF ） 基
金基 金经理 。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 、 鹏 华动力增长 基金基金 经理、 鹏 华品
牌传承混合 基金基金 经理。
阳先伟先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益部 执行 总经理， 鹏 华丰收债 券基金基 金经
理、鹏华 双 债保利债 券 基金基 金经理。
陈鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理 ，鹏华中 国 50 混合 基金基金 经
理 。
6.上述人员之 间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管人
1.基本情况
名称：中国 邮政储蓄 银行股份 有限公司 （简称： 中国 邮政储蓄银 行）
住所：北京 市西城区 金融大街3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号A 座
法定代表人 ：李国华
成立时间：2007 年3 月 6 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本：470 亿元 人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：证 监许可【2009 】673 号
联系人：王 瑛
联系电话：010 －68858126
经 国务 院同 意并 经中 国银行 业监 督管 理委 员会 批准，中 国邮 政储 蓄银 行有 限责任 公 司
（成立于 2007 年3 月6 日）于 2012 年 1 月 21 日依 法整体变更 为中国邮 政储蓄银 行股份有
限公司。 中 国邮政储 蓄银行股 份有限公 司依法 承继原 中国邮政储 蓄银行有 限责任公 司全部资
产、 负债、 机构、 业务和 人员， 依法承 担和履 行原中 国邮政储蓄 银行有限 责任公司 在有关具
有法律效力 的合同或 协议中的 权利、 义 务， 以及 相应 的债权债务 关系和法 律责任。 中国邮政
储蓄银行股份有限公 司坚持服务“ 三农” 、服务中 小 企业、服务城乡居民 的大型零售商 业银
行定位， 发挥邮 政网络优 势， 强化内部 控制， 合规稳 健经营， 为广大 城乡居民 及企业提 供优
质金融服务 ，实现股 东价值最 大化，支 持国民经 济发 展和社会进 步。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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2.主要人员 情况
中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司总行设 托管业务 部， 下设 资产托 管处、 风 险管理处 、 运
营管理处 等处室。现 有员工 20 人 ，全部员工拥 有大 学本科以上学历及基 金从业资格，80%
员工具有三 年以上基 金从业经 历，具备 丰富的托 管服 务经验。
3.托管业务 经营情况
2009 年 7 月23 日， 中国邮政 储蓄银行 经中国 证券监 督管理委员 会和中国 银行业监 督管
理委员会联 合批准， 获得证券 投资基金 托管资格 ， 是 我国第 16 家 托管银行 。2012 年 7 月 19
日， 中国邮 政储蓄银 行经中国 保险业监 督管理委 员会 批准， 获得 保险资金 托管资格 。 中国邮
政储蓄银行 坚持以客 户为中心 、 以服务 为基础的 经营 理念， 依托 专业的托 管团队、 灵活的托
管业务系统、 规 范的托管 管理制度、 健 全的内控 体系 、 运作高效的业 务处理模 式， 为广大基
金份额持有 人和众多 资产管理 机构提供 安全、 高效、 专业、 全面的托 管服务， 并获 得了合作
伙伴一致好 评。
截至2014 年3 月31 日，中国邮政储 蓄银行托 管的证 券投资基金共 24 只 ，包括中 欧中
小盘股票型证券投资基 金（LOF）(166006) 、长信 中 短债证券投资基金(519985) 、东方 保本
混合型开放 式证券投 资基金 （400013 ） 、 万家添 利分级 债券型证券 投资基金 （161908 ） 、 长信
利鑫分级债 券型证券 投资基金 （163003 ） 、 天弘 丰利分 级债券型证 券投资基 金 （164208 ） 、 鹏
华丰泽分级债券型证券投资基金（160618 ） 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金
（400015） 、 长安宏观 策略股 票型证券 投资基金 （740001 ） 、 金鹰持 久 回报分 级债券 型证券投
资基金 （162105 ） 、 中欧信用 增利分级 债券型证 券投资 基金 （166012 ） 、 农 银汇理消 费主题股
票型证券投 资基金（660012 ） 、 浦银安盛 中证锐 联基 本面 400 指 数证券投 资基金（519117）、
天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 （420006 ） 、 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金
（540012） 、 华安安心 收益债 券型证券 投资基金 （040036 ） 、 东方强 化收益债 券型证 券投资基
金（400016） 、 中欧 纯债分级 债券型证 券投资基 金 （166016 ） 、 东方安心 收益保本 混合型 证券
投资基金 （400020 ） 、 银河岁 岁回报定 期开放债 券型证 券投资基金 （519662 ） 、 银河 灵活配置
混合型证券 投资基金 （519656 ） 、 天弘 通利混合 型证券 投资基金 （000573 ） 、 中加纯 债一年定
期开放债券 型证券投 资基金（000552 ） 。 托管的 特定 客户资产管 理计划共 35 只， 其中 11 只
已到期，包 括南方-灵 活配置之 出口复 苏 1 号 资产管 理计划、景 顺长城基 金- 邮储银 行-稳健
配置型特定 多个客户 资产管理 计划、 银 华灵活精 选资 产管理计划 、 长盛灵 活配置资 产管理计
划、 富国基 金- 邮储 银行- 绝对 回报策略 混合型资 产管 理计划、 光 大保德信- 邮储银 行-灵活配
置 1 号客户 资产管理 计划 、 大 成-邮储 银行-灵活 配置1 号特定多个 客户资 产管理计 划、 银华
灵活配置资 产管理计 划、 长盛-邮储-灵 活配置 2 号资 产管理计划 、 南方灵 活配置 2 号资产管
理计划、鹏 华基金鹏 诚理财高 息债分 级 2 号资 产管理 计划 、华安 基金-增益 分级债 券 型特定
多个客户资 产管理计 划、 农银 汇理-邮储-国投信 托雨 燕 1 号悦达 债券 1 号 资产管理 计划、 华
商-邮储-瑞熙 1 号一 对一资产管理 计划 等。至今 中 国邮政储蓄银行已形 成涵盖证券投 资基
更 新的 招募 说明 书摘 要
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金、基金公司特定客 户资产管理计 划、信托计划 、银 行理财产品（本外币） 、私募基金、 证
券公司资产 管理计划 、保险资 金等多种 资产类型 的托 管 产品体系 ，托管规 模达 5,931.22 亿
元。
三 、 相关服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
1.场外销售 机构
（1）直销机 构：
1） 鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李 筠
3） 鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
（2）代销银 行：
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1）中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号 A 座
法定代表人 ：李国华
客户服务电 话：95580
联系人：王硕
传真： （010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
2）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
3）中国建设 银行 股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 嘉朔
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
4）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：刘 一宁
网址：www.95599.cn
5）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：田 国立
统一客户服 务电话：95566
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联系人：宋 亚苹
公司网站：www.boc.cn
6）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7）招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯 鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
9）上海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：范一飞
客户服务电 话：95594
联系人：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国 民生银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
更 新的 招募 说明 书摘 要
11
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11 ）东莞银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：陈 幸
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
12）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉 晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站 ：www.spdb.com.cn
13）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
14) 广发 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东 风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
15）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京 市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
更 新的 招募 说明 书摘 要
12
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
16）宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦 C 座
法定代表人 ：常振明
联系人：郭 伟
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
18）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
19）浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
20）东莞农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：何沛良
联系人：何 茂才
更 新的 招募 说明 书摘 要
13
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
21）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577
联系人：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn
22）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人 ：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
23）洛阳银 行股份有 限公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
24）厦门银 行股份有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：方 伟强
客户服务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
（3）代销券 商 ：
1）国信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
更 新的 招募 说明 书摘 要
14
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
2）海通证券 股份有限 公司
注册地址： 上海广东 路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
3）光大证券 股份有限 公 司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
4）中国银河 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
5）湘财证券 股份有限 公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
更 新的 招募 说明 书摘 要
15
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
6）招商证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38—45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话 ：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
7）齐鲁证券 有限公司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
8）方正证券 股份有限 公司
注册地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 ：雷 杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
9）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
更 新的 招募 说明 书摘 要
16
10）宏源证 券股份有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯 戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
11 ）申银万国证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号 40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
12）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广 州天河北路大都 会广场 5、18 、19、36、38、39、41 、42、43 、
44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
13）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
更 新的 招募 说明 书摘 要
17
客户服务电 话：95521
网址：www.gtja.com
14）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
15）安信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
16）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张 瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
17）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
深圳市深 南大道港 中旅大厦 5、18 、24 楼
法定代表人 ：吴万善
更 新的 招募 说明 书摘 要
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联系电话：0755-82492193
联系人：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
18）华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：李 慧灵
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
19）长城证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
20）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
21）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢 高得
客户服务电 话：95562
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19
网址：www.xyzq.com.cn
22）平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
23）广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电话：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
24）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
25）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司
注册地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
法定代表人 ：沈强
联系人：王 霈霈
更 新的 招募 说明 书摘 要
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联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（4）第三方 销售机构 ：
1）深圳众禄 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3）杭州数米 基金销售 有限公司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天相投资 顾问有限 公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
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办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
6）上海好买 基金销售 有限公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯 大厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7）北京展恒 基金销售 有限公司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ：闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）上海天天 基金销售 有限公司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
9) 和讯信 息科技有 限公司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
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办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：赵 慧灵
联系电话：021-68419822
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
10）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
住所： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
11 ）万银财富（ 北京）基 金销售有 限公司
住所：北京 朝阳区北 四环中路 27 号盘古 大观 3201
办公地址： 北京朝阳 区北四环 中路 27 号 盘古大 观 3201
法定代表人 ：李招弟
联系人：毛 怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
12) 北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
住所：北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
13）北京增 财基金销 售有限公 司
住所：北京 市西城区 南礼士 路 66 号建威 大厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代表人 ：王昌庆
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联系人：罗 细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根据实情 ， 选 择其他符合 要求的机 构代理销 售本
基金或变更 上述代销 机构，并 及时公告 。
2.丰泽 B 场 内发售机 构
具 有基 金代 销业 务资 格且符 合深 圳证 券交 易所 风险控制 要求 的深 圳证 券交 易 所会 员 单
位（具体名 单见基金 份额发售 公告） 。
（二） 注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：崔 巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师事务所
名称：北京 市竞天公 诚律师事 务所
住所：北京 市朝阳区 朝阳门外 大街 20 号联合大 厦 15 层
负责人：张 绪生
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门外大街 20 号联 合大 厦 15 层
联系电话： （010）65882200 ， （0755）23982200
传真：（010 ） 65882211 ，（0755 ）23982211
联系人：黄 亮
经办律 师：孔雨 泉、黄亮
（四） 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
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经办注册会 计师：单 峰、魏佳 亮
联系人：魏 佳亮
四、 基金的名称
基金名称： 鹏华丰泽 分级债券 型证券投 资基金
自本基金合 同生效之 日起 3 年 内为 分级 运作期 ， 本基 金通过基金 收益分配 的安排， 将基
金份额分成 预期收益 与风险不 同的两个 级别 ， 即丰泽A 基金份额 （基金 份额简称 “丰 泽 A”）
和丰泽 B 基 金份额（ 基金份额 简称“丰 泽 B”） 。
丰泽A 基金 份额（ 基 金简称： 丰泽 A； 基金代码 ：160619 ）
丰泽B 基金 份额（基 金简称： 丰泽 B， 基金代码 ：150061 ）
五、 基金类型和运 作方式
债券型基金
契约型。
本基金合同 生效后三 年内（含 三年）为 基金分级 运作 期，丰泽 A 自基金 合同生效 日起
于丰泽 A 的开放日接 受申购赎 回，丰泽 B 封 闭运作 并在深圳证 券交易所 上市交易 。基金分
级运作期届 满，本基 金转为上 市 开放式 基金（LOF ） 。
六、 基金的投资目标
在适度控制 风险的基 础上， 通 过严格的 信用分析 和对 信用利差变 动趋势的 判断， 力争 获
取信用溢价 ，以最大 程度上取 得超越基 金业绩比 较基 准的收益。
七、 基金的投资方向
本基金的投 资范围主 要为 固定 收益类品种 ， 包括国 债 、 央行票据、 金融 债、 企业债、 公
司债、 短期 融资券、 可转债、 分离交易 可转债、 资产 支持证券、 债券 回购 等。 本基 金不直接
买入股票、 权证等权 益类金融 工具， 因 所持可转 换公 司债券转股 形成的股 票、 因投 资于分离
交易可转债 而产生的 权证，在 其可上市 交易后不 超过10个交易日 的时间内 卖出。
如法律法规 或中国证 监会以后 允许基金 投资其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为： 本基 金对包含 金融债、 企业 债、 公司债 、 短期融 资券、 可 转债、
分离交易可 转债、 资 产支持证 券 等在内 的非国 家信用 债券的投资 比例不低 于基金资 产的80% ；
分级运作期 内 对主体 信用评级 为AA+ 、AA 、AA-级 别的 金融债、 企 业债、 公 司债、 短 期融资券、
更 新的 招募 说明 书摘 要
25
可转债、 分 离交易可 转债、 资 产支持证 券 等在 内的非 国家信用债 券的投资 比例不低 于基金投
资上述债券 资产的80% （分级 运作期届 满后不受 此限制 ） ； 现金或到 期日在 一年以内 的政 府债
券的投资比 例不低于 基金资产 净值的5% 。
如 法律 法规 或中 国证 监会变 更投 资品 种的 投资 比例限制 ，基 金管 理人 在履 行适当 程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
八、 基金的投资策略
（一）投资策略
本基金债券 投资 将主要 采取信 用策略， 同时辅之 以久 期 策略、 收 益率曲线 策略 、 收 益率
利差 策略、 息差 策略、 债券选 择策略 等 积极投资 策略 ， 在适度控制风 险的基础 上， 通过严格
的信用分析 和对信用 利差变动 趋势的判 断， 力争 获取 信用溢价， 以最大程 度上取得 超越基金
业绩比较基 准的收益 。
1.资产配置 策略
在资产配置 方面， 本 基金 通过 对宏观经 济形势、 经 济 周期所处阶 段、 利率 变化趋势 和信用利
差变化趋势 的重点分 析，比较 未来一定 时间内不 同债 券品种和债 券市场的 相对预期 收益率，
在 基金 规定 的投资 比例 范围内 对不 同久 期、信 用特 征的 券种 及债 券与现 金之 间进行 动态 调
整。
2.信用策略
本基金 通过主动 承担适度 的信用风 险来获取 信用 溢价， 主要 关注信用 债收益率 受信用利
差曲线变动 趋势和信 用变化两 方面影响 ，相应地 采用 以下两种投 资策略：
（1）信用利差 曲线变化策略 ：首先分析经济 周 期和相关市场变化情 况，其次分析标 的
债券市场容 量、结构 、流动性 等变化趋 势，最后 综合 分析信用利 差曲线 整 体及分行 业走势，
确定本基金 信用债分 行业投资 比例。
（2）信用变化策略： 信用债信用等 级发生变化后， 本基金将采用最新信 用级别所对应
的信用利差 曲线对债 券进行重 新定价。
本基金将根 据内、 外 部信用评 级结果， 结合对 类似债 券信用利差 的分析以 及对未来 信用
利差走势的 判断，选 择信用利 差被高估 、未来信 用利 差可能下降 的信用债 进行投资 。
本基金分级运作期内将 集中投资于主 体评级为 AA+ 、AA、AA-级别的非国家 信用债券。
从信用等级 的划分来 看， AA 级 为信用优 良， 代表发 行人信用程 度较高、 违 约风险较 小， 然
而比起 AAA 级信用 风险稍大，所以 本基金在个券 的 选择当中尤其重视信 用风险的评估和 防
范。 本基金 采用经认 可的评级 机构的评 级结果进 行债 券筛选， 同 时辅之以 内部评估 体系对债
券发行人以 及债务信 用风险的 评估进行 债券投资 范围 的调整及投 资策略的 运用。 基 金管理人
内部信用评 级体系是 参考国际 信用评级 公司体系 ， 同 时结合国内 具体情况 建立起来 的分行业
的评级体系。信用分 析师将采取自 上而下的信用 产品 分析模式, 分别从宏观 、行业和发行 人
三个层面对 信用风险 进行分析 。关键信 用评级因 素包 括：
更 新的 招募 说明 书摘 要
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（1）所有行 业共同面 临的系统 性宏观经 济风险 ；
（2）发行人 所属行业 面临的特 定风险；
（3）发 行人 性质及管 理水平；
（4）发行人 的行业地 位及业务 的稳定情 况；
（5）发行人 运营能力 及具体财 务状况。
本基金 分级运作 期内还将 辅助运用 主体评级 和债 项评级的利 差策略。 主体评级 是反映发
行人信用状 况的评级 ； 债项评 级是反映 所发行债 券信 用状况的评 级。 在债 券因增信 措施被基
金管理人评 估为违约 风险较小 ， 而市场 以主体评 级为 基础对债券 定价而产 生利差时 ， 买入低
估债券。
3.久期 策略
本基金 将通过自 上而下的 组合久期 管理策略 ， 以 实现对组合 利率风险 的有效控 制。 基金
管理人将根 据对宏观 经济周期 所处阶段 及其他相 关因 素的 研判调 整组合久 期。 如果 预期利率
下降， 本基金将 增加组合 的久期， 以较 多地获得 债券 价格上升带 来的收益； 反 之， 如果预期
利率上升， 本基金将 缩短组合 的久期， 以减小债 券价 格下降带来 的风险。
4.收益 率曲线策 略
收益率曲线 的 形状变化 是判 断市场整体走向 的依 据之一， 本基金将据 此调整 组合长 、
中、 短期债 券的搭配 。 本基金 将 通过对 收益率曲 线变 化的预测, 适时采用 子弹 式、 杠铃或梯
形策略构造 组合，并 进行动态 调整。
5.骑乘 策略
本基金 将采用骑 乘策略增 强组合的 持有期收 益。 这一策略即 通过对收 益率曲线 的分析，
在 可选的目 标久期区 间买入期 限位于收 益率曲线 较陡 峭处右侧的 债券。 在 收益率曲 线不变动
的情况下， 随着其剩 余期限的 衰减，债 券收益率 将沿 着陡峭的收 益率曲线 有较大幅 的下滑，
从而获得较 高的资本 收益； 即 使收益率 曲线上升 或进 一步变陡， 这一策略 也能够提 供更多的
安全边际。
6.息差 策略
本基 金将 利用 回购 利率低 于债 券收 益率 的情 形，通 过正 回购 将所 获得 的资金 投资 于 债
券，利用杠 杆放大债 券投资的 收益。
7.债券 选择策略
根据单个债 券到期收 益率相对 于市场收 益率曲线 的偏 离程度 ，结 合信用等 级、流动 性、
选 择权 条款、 税赋 特点等 因素,确 定其投 资价 值,选 择定 价合 理或价 值被 低估的 债券 进行 投
资。
（二）投资决策依据
1.国家有关 法律、法 规和基金 合同的有 关规定；
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27
2.国内国际 宏观经济 环境、国 家货币政 策、利率 走势 及通货膨胀 预期、国 家产业政 策；
3.固定收益 市场发展 及各类属 间利差情 况；
4.各行业发 展状况、 市场波动 和风险特 征；
5.上市公司 研究，包 括上市公 司成长性 的研究和 市场 走势；
6.证券市场 走势。
（三）投资决策流程
1.投资决策 委员会： 确定本基 金总体资 产分配和 投资 策略。 投资 决策委员 会定期召 开会
议， 由公司 总经理或 指定人员 召集。 如 需做出及 时重 大决策或基 金经理小 组提议， 可临时召
开投资决策 委员会会 议。
2.基金经理（或管理 小组） ：设计和 调整投资组合。 设计和调整投资组合 需要考虑的基
本因素包括 ： 每日基 金申购和 赎回净现 金流量； 基金 合同的投资 限制和比 例限制； 研究员的
投资建议； 基金经理 的独立判 断；绩效 与风险评 估小 组的建议等 。
3.信用分析研究员： 采用自上而下的 信用产品分析 模 式,分别从宏观、行业 和公司三个
层面对信用 债券所面 临的信用 风险进行 分析，维 护公 司信用库， 给基金经 理投资建 议。
4.集中交易 室： 基金 经理向集 中交易室 下达投资 指令 ， 集中交易 室经理 收 到投资指 令后
分发予交易 员，交易 员收到基 金投资指 令后准确 执行 。
5.绩效与风 险评估小 组： 对基金投 资组合进 行评估， 向基金经理 （或 管理小组） 提 出调
整建议。
6.监察稽核 部：对投 资流程等 进行合法 合规审核 、监 督和检查。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金业绩 比较基准 为：中债 总指数收 益率。
中债总指数 由中央国 债登记结 算公司编 制，并在 中国 债券网（www.chinabond.com.cn ）
公开发布 ， 具有较 强的权威 性和市场 影响力 ； 该指 数样 本券涵盖央 票、 国 债和政策 性金融债 ，
能较好地反 映债券市 场的整体 收益。 本 基金是债 券型 基金 ， 主要 投资于固 定收益类 金融工具，
为此，本基 金选取中 债总指数 作为本基 金的业绩 比较 基准。
十、 基金的风险收 益特征
本基金是债 券型证券 投资基金 ， 属于具 有中低风 险收 益特征的基 金品种， 其长期平 均风
险和预期收 益率低于 股票基金 、混合基 金，高于 货币 市场基金。
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十一 、 基金的投资 组合报告
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导 性陈述或 重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本系列基金的托管人中 国邮政储蓄银 行股份有限公司 根据本基金合同规定 ，已于 2014
年 4 月 17 日 复核了 本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组合 报告等内 容，保证 复核内容
不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2014 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
3,474,000,769.73 87.32
其中：债券
3,474,000,769.73 87.32
资产支持证 券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式 回购的买 入返
售金融资产
- -
6
银行存款和 结算备付 金合
计
443,799,182.41 11.16
7 其他资产
60,567,519.30 1.52
8 合计
3,978,367,471.44
100.00
2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 3,223,930,769.73 193.43
5 企业短期融 资券 250,070,000.00 15.00
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 3,474,000,769.73 208.43
5、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 122129 12 酒钢债 2,273,970 226,009,878.30 13.56
2 122780 11 长高新 2,070,000 208,035,000.00 12.48
3 122033 09 富力债 2,020,360 203,611,880.80 12.22
4 112060 12 金风01 2,000,000 201,400,000.00 12.08
5 122089 11 马钢01 1,602,160 159,414,920.00 9.56
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 贵金属 投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
（1）本期国 债期货投 资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金基 金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（3）本期国 债期货投 资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
10、投资组 合报告附 注
（1）本基金投资的前 十名证券中本 期没有发行主体 被监管部门立案调查 的、或在报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 证券。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 118,376.70
2 应收证券清 算款 2,267,197.16
3 应收股利 -
4 应收利息 58,181,945.44
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 60,567,519.30
更 新的 招募 说明 书摘 要
30
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告 期末前十 名股票中 存在流通 受限情 况的 说明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、基金的业绩
1、基金合同 生效以来 的投资业 绩与同期 基准的 比较 如下表所示 （未 经审 计） ：
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2011 年12 月8 日至
2011 年12 月 31 日
0.50% 0.06% 0.38% 0.03% 0.12% 0.03%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日 9.90% 0.10% 2.51% 0.07% 7.39% 0.03%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日 0.96% 0.14% -2.10% 0.11% 3.06% 0.03%
2014 年1 月1 日至
2014 年3 月31 日 3.56% 0.13% 2.45% 0.11% 1.11% 0.02%
基金合同生 效日至
2014 年3 月31 日 15.47% 0.12% 3.19% 0.09% 12.28% 0.03%
2、 基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况 ， 并与 同期业绩比 较基准的 变动进行 比较：
更 新的 招募 说明 书摘 要
31
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金财 产， 但不 保证基金 一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投 资有 风险， 投资 人在做出 投资决策 前应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
注 1：鹏华丰 泽分级 债券的业 绩比较基 准＝中债 总指 数收益率
注 2：基金业 绩截止 日为 2014 年 3 月 31 日
注 3：本基金 基金合 同的生效 日为 2011 年 12 月 8 日
十三 、基金的费用 与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理 人的管理 费；
2.基金托管 人的托管 费；
3.基金的上 市费用；
4.基金财产 拨划支付 的银行费 用；
5.基金合同 生效后的 基 金信息 披露费用 ；
6.基金份额 持有人大 会费用；
7.基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律师 费；
更 新的 招募 说明 书摘 要
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8.基金的证 券交易费 用；
9.证券账户 开户费用 和银行账 户维护费 ；
10. 依法可以 在基金财 产中列支 的 其他费 用。
（ 二） 上述 基金 费用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围内 参照 公允 的市 场价格 确定 ， 法
律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1.基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基金管理 费按前一 日基金资 产净值 的0.70% 年费率 计提。 计算方 法如下：
H＝E×0.70% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金 管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基金管理费 自基金合 同生效之 日起每日 计提， 逐 日累 计至每个月 月末， 按 月支付。 由基
金 管理 人向 基金托 管人 发送基 金管 理费 划付指 令， 基金 托管 人复 核无误 后于 次月首 日起 3
个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金管理 人。 若遇法定节 假日、 休 息日或不 可抗力致
使无法按时 支付的， 顺延至 法 定节假日 、 休息 日结束 之日起 3 个 工作日内 或不可抗 力情形消
除之日起 3 个工作日 内支付 。
2.基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基金托管 费按前一 日基金资 产净值 的0.20% 年费率 计提。 计算方 法如下：
H＝E×0.20% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管费 自基金合 同生效之 日起每日 计提， 逐 日累 计至每个月 月末， 按 月支付。 由基
金 管理 人向 基金托 管人 发送基 金托 管费 划付指 令， 基金 托管 人复 核无误 后于 次月首 日起 3
个工作日内 从基金资 产中一次 性支付给 基金托管 人。 若遇法定节 假日、 休 息日或不 可抗力致
使无法按时 支付的， 顺延至 法 定节假日 、 休息 日结束 之日起 3 个 工作日内 或不可抗 力情形消
除之日起 3 个工作日 内支付 。
3.基金销售 服务费
基 金销 售服 务费 用于 支付销 售机 构佣 金、 基金 的营销费 用以 及基 金份 额持 有人服 务 费
等。本基金 的基金销 售服务 费 按前一日 基金资产 净值 的 0.35%年费 率计提 。计算方 法如下：
H＝E×0.35% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金销售服 务费
E 为前一日基 金资产 净值
基金销售服 务费自基 金合同生 效之日起 每日计提 ， 逐 日累计至每 月月末， 按月支付 。 由
基金管理人 向基金托 管人发送 基金销售 服务费划 付指 令， 基金托 管人复核 无误后于 次月首日
起 3 个工作 日内从基 金资产中 划出， 经 基金注册 登记 机构支付给 各基金销 售机构。 若遇法定
更 新的 招募 说明 书摘 要
33
节假日、 休息日或 不可抗力 致使无 法按时支 付的， 顺 延至 法定节 假日、 休息日结 束之日 起 3
个工作日内 或不可抗 力情形消 除之日起3 个工作 日内 支 付。
（四）与基金销售有关的费用
A、 基金合同生效后， 基金分级运作期内基金投资者 可在丰泽 A 的开放日申购或赎回丰
泽 A 份额。
1、丰泽 A 的 申购费用 和赎回费 用
（1）不收取 申购和赎 回费用。
（2）基金管理人可以 根据基金合同 的相关约定调整 费率或收费方式，基 金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公
告。
2、丰泽 A 的 申购份额 与赎回金 额的计算
（1）丰泽 A 申购份 额的计算
采用“金额 申购”方 式， 申购 份额的计 算公式 ：
申购份额＝ 申购金额 ／1.00
（2）丰泽 A 赎回金 额的 计算
采用“份额 赎回”方 式，赎回 金额的计 算公式：
赎回金额＝ 赎回份额 ×1.00 元
B、 基金分级运作期届满后， 丰泽 A 与丰泽 B 两类基 金份额将按照基金合同约定转换为
上市开放式基金（LOF）份额，并开放申购、 赎回业 务。
1、场外申购 、赎回的 费用
（1）本基金 不收取申 购费 。
（2） 赎回费 ： 通过 场外认购 、 申购的 投资者其 份额持 有期限以份 额实际持 有期限为 准；
从场内转托 管至场外 的基金份 额， 从场 外赎回时 ， 其持 有期限从转 托管转入 确认日开 始计算。
本基金由原 有丰泽A 、丰泽B 持 有人转入 的场外份 额不 收取赎回费 。 具体费 率 如下：
持有年限（Y） 场外 赎回费率
Y ≤90 天
0.1%
Y ＞90 天
0
本基金的赎 回费用在 投资人赎 回本基金 份额时收 取。 本基金的 赎 回费用由 赎回申请 人承
担，赎回费 总额的 25% 归基 金财产，75% 用于支付 市 场推广、注 册登记费 和其他手 续费 。
2.场外申购 份额、赎 回金额的 计算公式
（1 ）基金申 购份额的 计算
基金的申购 金额包括 申购费用 和净申购 金额。其 中：
更 新的 招募 说明 书摘 要
34
申购份额= 申 购金额/ 申购当日 基金份额 净值
（2）基金赎 回金额的 计算
本基金的 净 赎回金额 为赎回总 金额扣减 赎回费用 。其 中，
赎回总金额= 赎回份额 ? 赎回当日 基金 份额 净值
赎回费用=赎 回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总 金额 ? 赎回 费 用
3、场内 申购 和赎回的 费用
（1）本基金 不收取申 购费 。
（2）赎回费 ：本基金 的场内赎 回费率为 固定值 0.1% 。
本基金的赎 回费用在 投资人赎 回本基金 份额时收 取。 本基金的 赎 回费用由 赎回申请 人承
担，赎回费 总额的 25% 归基金 财产，75% 用于支付 市场 推广、注册 登记费和 其他手续 费 。
4、 场内申购 份额和赎 回金额的 计算
（1）基金申 购份额的 计算
申购份额＝ 申购金额/ 申购当日 基金份额 净值
申购 份额 计算 结果 保留 到整数位 ， 整数 位后小 数部分的份 额对应的 资金返还 至投资人
资金账 户。
（2）基金赎 回金额的 计算
赎回总金额 ＝赎回份 额 ×赎回 当日 基金 份额净值
赎回费 用＝赎回 总金额 × 赎回费率
净赎 回金额＝ 赎回总金 额-赎回费 用
赎回金 额计算结 果 保留到 小数点 后 2 位， 小数 点后两位以 后的部分 四舍五入 ，由此产
生的误差计 入基金财 产 。
（ 五） 基金 合同 生效以 后的 与基 金相关 的信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人大 会费 用 、
基 金合 同生效 以后 的与 基金相 关的 会计师 费和 律师 费和 基金 上市初 费及 年费 、基金 银行汇
划 费用 以及按 照国 家有 关规定 可以 列入的 其他 费用 由基 金管 理人和 基金 托管 人根据 有关法
规及相应协议的规定 ，列入或摊入当期 基金费用。
（六）不列入基金费用的项目
基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失， 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。 基金 合同生效 之前的律
师费、会计 师费和信 息披露费 用等不得 从基金财 产中 列支。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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（七） 基金管理费和基金托管费的调 整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情降 低基金管 理费 和基金托管 费， 此项 调整不需 要基
金份额持有 人大会决 议通过。 基金管理 人必须 依照有 关规定 最迟 于新的费 率实施日 前在指定
媒体和基金 管理人网 站上刊登 公告。
（八）基金税收
基金 和基金 份额持有 人根据 国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金运作 管理办法 》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信息 披露管理办 法》 及其 它有关法 律法规的
规定， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理活 动， 本基金 管理人对 本基金原 公告的招
募说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新 。
5、对“ 十、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新 。
6、对“ 十一 、基金的 业绩” 部分内容 进行了更 新。
7、对“二十 三、对基 金份额持 有人的服 务”部分 内 容进行了更 新。
8、对“二十 四 、其他 应披露事 项”内容 进行了 更新 。
鹏华基金管 理有限公 司
2014 年7月19 日
