华安 中证细分 地产 交易型开 放式指数证券 投资
基金 更新的招 募说明书 摘要
（2014 年第1 号）
基金管 理人：华安基 金管理有限公 司
基金托 管人： 中国建设 银行 股份有 限公司
二 〇一 四年 七月 重要提示
华安中证 细分地 产交易 型开放式 指数证 券投资 基金（以 下简称 “本基 金” ）
经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2013 年9 月22 日 证 监 许 可[2013]1214 号 文 核 准 募 集 。
本基金基金合同自2013 年12月4日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对 本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资 者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律
文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资 者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不 保证最 低收 益。 基金 管 理人提 醒投 资 者 基金 投 资的 “ 买者
自负 ” 原则， 在 作出投 资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由 投资者 自行负担。
本招募说明书 摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经本基金托管人
复核。 除特别说明外， 本招募说明书摘要所载内容截止日为2014年6月4日， 有关
财务数据截止日为2014年3月31日，净值表现截止日为2013年12月31 日。 目
录
一、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托管 人 ............................................................................................................................... 6
三、相 关服务 机构 ........................................................................................................................... 9
四、基 金的名 称 ............................................................................................................................. 13
五、基 金的类 型 ............................................................................................................................. 14
六、基 金的投 资目 标 ..................................................................................................................... 14
七、基 金的投 资方 向 ..................................................................................................................... 14
八、基 金的投 资策 略 ..................................................................................................................... 15
九、基 金的业 绩比 较基准 ............................................................................................................. 18
十、基 金的风 险收 益特征 ............................................................................................................. 19
十一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................................................. 19
十二、 基金的 业绩 ......................................................................................................................... 24
十三、 费用概 览 ............................................................................................................................. 25
十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ......................................................................................... 27 1
一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层
3、法定代表人：李勍
4、设立日期：1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20 号
6、联系电话： （021）38969999
7、联系人： 王艳
8、客户服务中心电话：40088-50099
9、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公 司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会：
朱仲群先生， 研究生学历。 历任中国人民银行人事司、 办公厅副处长、 处长，
国家开发银行办公厅处长， 中国光大银行大连分行行长助理、 监察室副主任， 中2
国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、 党委书记兼总
经理， 长城人寿保险股份有限公司总经理、 副董事长 、 董事， 现任上海国际集团
有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。
李 勍 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 （EMBA ） 。 历 任 中 国 兴
南 （集团 ）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，
上海证券交易所深圳办事处主任， 中国投资信息有限公司董事总经理， 现任华安
基金管理有限公司董事、总裁。
冯祖新先生， 研究生学历。 历任上海市经济委员会办公室副主任科员、 主任
科员， 上海市经济委员会信息中心副主任、 主任， 上海市工业投资公司副总经理、
总经理， 上海工业投资 （集团） 有限公司副总 裁， 现任上海工业投资 （集团） 有
限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
马名驹先生 ， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、 长江养老保险股份有
限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上 海市审计局固定资产投资科员、
副处长、 处长， 上海市审计局财政审计处处长， 现任上海电 气 （集团） 总公司财
务总监。
王松先生， 研究生学历 ， 高级经济师。 历任建 设银行总行投资部职员， 国泰
证券有限公司北京办事处副主任、 发行二部副总经理、 债券部总经理， 国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、 固定收益证券总部总经理、 固定收益证
券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生， 研究生学历， 教授。 历任全国政协委员， 政协经济委员会委员，
北京大学经济学院教授， 博士生导师， 北京市 、 云南省、 吉林省、 成 都市， 武汉
市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编 。
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上3
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生， 研究生学 历， 教授。 历任上海财 经大学科研处处长， 上 海财经
大学南德管理学院院长， 上海财经大学常务副校长， 现任上海国家会计学院院长、
党委书记，APEC 金融与发展项目执行秘书处秘书长， 兼任香港中文大学荣誉教
授、 中国工业经济研究与开发促进会副会 长、 中国会计学会副会长、 财政部会计
准则委员会咨询专家、 上海证交所上市公司专家委员会委员、 上海工业经济专业
研究会主任委员等职务。
（2 ）监事会：
谢伟民先生， 研究生学 历， 副教授。 历任上海 市城建沪南工务所干部， 空军
政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、 讲师， 上海市计委直属机关党委干
事，中共 上海市 综合经 济工作委 员会组 织处干 部、宣传 员（副 处级） 、副处长，
中共上海市金融工作党委组织处 （宣传处） 副处长兼机关党委副书记、 机关纪委
书记（正处级） ，现任华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士， 研究生学历， 经济师。 历任上海 国 际信托投资公司金融一部项目
经理、 资产信托总部实业投资部副经理、 资产管理总部投资业务部副科长， 现任
上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生， 研究生学 历， 高级经济师。 历任 上海良工阀门厂团委书记、 车
间主任、 副厂长， 上海机电工业管理局办公室副主任、 规划处处长， 上海电气 （集
团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、
外经处会计主管， 英国 SONOFEC 公司 （长驻伦敦） 业务经理， 上海有色金属总
公司房产公司财务部经理、 办公 室主任， 上海工业投资 （集团） 有限公司财务部
业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士， 大专学历， 会计师。 历任上海新亚 （集团） 股份有限公司财务
部副经理、 上海新亚 （ 集团） 有限公司财务部 副经理， 锦江国际 （集 团） 有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理， 上海锦江国际投资管理有限公司财务
总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生， 大学学历 ， 经济师。 历任建行上 海市分行团委书记、 直 属党委4
书记， 建行宝山宝钢支行副行长， 建行上海市分行办公室副主任， 国泰证券公司
综合管理部总经理， 公司专职党委副书记 兼行政管理部总经理， 公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理， 国泰君安证券专职董事、 党委办公室主任、 机关党
委书记， 公司党委委员、 工会主席， 国泰君安投资管理股份有限公司董事长、 党
委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总
经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员， 集中交易部总监助理， 现任华安基 金管理有限公司集中交易部总经理。
（3 ）高级管理人员：
朱仲群先生， 研究生学历。 历任中国人民银行人事司、 办公厅副处长、 处长，
国家开发银行办公厅处长， 中国光大银行大连分行行长助理、 监察室副主任， 中
国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、 党委书记兼总
经理， 长城人寿保险股份有限公司总经理、 副董事长、 董事， 现任上海国际集团
有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。
李 勍 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 （EMBA ） 。 历 任 中 国 兴
南 （集团 ）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董 事总经理，
上海证券交易所深圳办事处主任， 中国投资信息有限公司董事总经理， 现任华安
基金管理有限公司董事、总裁。
尚志民先生， 工商管理硕士，16 年证券、 基金从业经验， 曾在上海证券报研
究所、 上海证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担
任公司研究发展部高级研究员， 1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基
金的基金经理， 2000 年 7 月至 2001 年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经
理，2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创 新证券投资基金的基金经理，2003
年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基 金经理，2006 年 9 月起同时 担任华安宏
利股票型证券投资基金的基金经理。 现任华安基金管理有限公司副总裁、 首席投
资官。
秦军先生， 研究生学历，14 年证券、 基金从业经验， 曾任中国航空工业规划5
设计研究院建设监理部总经理助理， 中合资产管理有限责任公司北京分公司总经
理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生， 研究生学历，25 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大学副
教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司
上海分公 司副总 经理、 上海华虹 （集团 ）有限 公司财务 部 副部 长（主 持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总裁。
薛珍女士， 研究生学历，13 年证券、 基金从业经验， 曾任华东政法大学副教
授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局信息调研处处
长， 中国证监会上海监管局法制工作处处长， 现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
徐 宜 宜 先 生 ， 管 理 学 硕 士 ，CFA （ 国 际 金 融 分 析 师 ） ，FRM( 金 融 风 险 管 理
师） ，7 年证券、 基金 行业从业经历， 具有基金从业资格。 曾在美国道富 全球投
资管理公司担任对冲基金助理、量化分析师和风险管理师等职。2011 年 1 月加
入华安基 金管理 有限公 司被动投 资部从 事海外 被动投资 的研究 工作。2011 年 5
月至 2012 年 12 月担任 上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基
金的基金经理职务。2012 年 3 月起同时担任华安标普全球石油指数证券投资基
金的基金经理。2013 年 7 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基
金的基金经理。2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基
金联接基金及华安纳斯达克 100 指数证券投资基金的基金经理。 2013 年 12 月起
同时担任本基金的基金经理。
3、 本公司采取集体投资决策制度， 股票投资决策委员会成员的姓名和职务
如下：
李
勍先生，总
裁
尚志民先生，副总裁、首席投资官
赵
敏先生，总裁助理
顾建国先生， 华安未来资产管理（上海）有限公司总经理
翁启森先生， 基金投资部及 全球投资部总经理、基金经理
陈俏宇女士，基金经理 6
杨
明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2014 年 3 月 31 日， 公司目前共有员工 290 人， 主要来自国内外证券公
司等金融机构， 其中 94.5% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰
富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部
门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设 银行 拥有悠 久 的经营历 史， 其前身 “ 中国人民 建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中 国建设银行是中国四大商业银行之
一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立，
承继了原 中国建 设银行 的商业银 行业务 及相关 的资产和 负债。 中国建 设银行(股
票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联 合交易所主板上市，是中国四大商7
业银行中首家 在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为
第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月 25 日中国建设银行A 股在上海证券
交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
截至 2013 年12 月31 日， 中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元， 较上年
增长9.95% ； 客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元， 增长14.35%； 客户存款总额
122,230.37 亿元，增长 7.76%。营业收入5,086.08 亿元，较上年增长 10.39%，
其中，利息净收入增长 10.29%，净利息收益率(NIM)为 2.74%；手续费及佣金净
收入1,042.83 亿元， 增长 11.52%， 占营业收入比重为 20.50%。 成本费用开支得
到有效控制， 成本收入比为 29.65%。 实现利润总额 2,798.06 亿元， 较上年增长
11.28% ； 净利润2,151.22 亿元， 增长11.12% 。 资产质量保持稳定， 不良贷款率
0.99% ，拨备覆盖率 268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%
和10.75% ，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54 万公司客
户、2.91亿个人客户， 与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密
切合作关系； 在香港、 新加坡、 法兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 大阪、 首尔、 纽
约、 胡志明市、 悉尼、 墨尔本、 台北、 卢森堡 设有海外分行， 拥有建行亚洲、 建
银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、
建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年， 本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可， 先后荣
获国内外102项奖项，多项 综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球
银行1000 强排名” 中位列第5， 较上年上升2位； 在美国 《福布斯》 杂志发布的 “2013
年度全球上市公司2000 强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团
还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、 中小企业服务、 私人银行、 现金
管理、 托管、 投行、 养 老金、 国际业务、 电子商务和企业社会责任等领域的多个
专项奖。
中国建设 银行 总行设 投 资托管业 务部 ，下设 综 合处、基 金市 场处、 证 券保 险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、监督 稽核处 等9 个 职能处室 ，在上 海设有 投资托管 服务上 海备份 中心，共有8
员工220 余 人。自2007 年起，托 管部连 续聘请 外部会计 师事务 所对托 管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客 户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日 ，中国建设银行已托管 349 只证券
投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高
度认同。 中国建设银行自 2009 年至2012 年连续四年被国际权威杂志 《全球托管
人》 评为 “中国 最佳托 管银行” ；获和 讯网的 中国“最 佳资产 托管银 行”奖； 境
内权威经济媒体 《每日经济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖； 中央国债登记结9
算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、申购赎回代办证券公司（简称：一级交易商）：
（1 ） 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田 路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人： 牛冠兴
客户服务电话：4008001001
网址： www.essence.com.cn
（2 ） 长江证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人： 胡运钊
客户服务电话：95579
网址： www.cjsc.com
（3 ） 方正证券股份有限公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址： 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 华侨国际大厦22-24层
法定代表人： 雷杰
客户服务电话：0731-95571
网址： www.foundersc.com
（4 ） 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
办公地址： 广州市天河北路183号大都会广场5、10、18-19、36 、38-39、
41-44楼 10
法定代表人： 孙树明
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
（5 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路618号
办公地址： 上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 万建华
客户服务电话：4008888666
网址： www.gtja.com
（6 ） 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
客户服务电话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（7 ） 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址： 上海市广东路689号
法定代表人： 王开国
客户服务电话：95553 4008888001
网址： www.htsec.com
（8 ） 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人： 储晓明
客户服务电话：021-96250500
网址： www.sywg.com
（9 ） 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 11
办公地址： 北京西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：4008008899
网址： www.cindasc.com
（10 ） 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖 东路268号证券大厦
办公地址： 福州市湖东路268 号证券大厦； 上海市浦东新区民生路1199弄证
大五道口广场1号楼
法定代表人： 兰荣
客户服务电话：95562
网址： www.xyzq.com.cn
（11 ） 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
法定代表人： 宫少林
客户服务电话：95565
网址： www.newone.com.cn
（12 ） 浙商证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号
办公地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼
法定代表人： 吴承根
客户服务电话：0571-967777
网址： www.stocke.com.cn
（13 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
网址： www.chinastock.com.cn 12
（14 ） 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋18-21层
办公地址： 深圳市福田区 益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋18-21层
法定代表人： 龙增来
客户服务电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn/
（15 ） 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人： 王东明
客户服务电话：0755-23835888
网址： www.cs.ecitic.com
2、二级市场交易代办证券公司
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
（二）登 记结算机构
1、场 内份额登记结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
负责人 ：周明
联系人： 郑奕莉
电话： （021）58872935
传真： （021）68870311
2、场 外份额登记结算机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人：李勍 13
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三 ）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358716
联系人： 孙睿
经办律师： 安冬 、孙睿
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 傅琛慧
经办会计师：汪棣、 傅琛慧
四、基金的名称
本基金名称： 华安中证细分地产交易型开放式指数证券投资基金 14
五、基金的类型
本基金类型： 股票型证券投资基金 。
运作方式：契约型开放式。
六、基金的投资 目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资 方 向
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于部分非成份股 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核
准上市的 股票） 、债 券 、权证、 股指期 货及中 国证监会 允许基 金投资 的其它金融
工具。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的
90% ，投资于标 的 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基金资产的
80% 。
本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后， 还可以投资于
法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。
15
八、基金的投资 策 略
（一 ）投资策略
本基金主要采用完全复制法， 即完全按照标的指数成份股组成及其权重构建
基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整。 在
一般情况下， 本基金将 根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产组
合， 但因特殊情况 （如流动性不足、 成份股长期停牌、 法律法规限制等） 导致无
法获得足够数量的股票时， 本基金可以选择其他证券或证券组合对标的指数中的
股票加以替换。 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资
产的 90% ， 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的
80% 。 为有效控制指数的跟踪误差， 本基金在注重风险管理的前提下， 将适度运
用股指期货。
正常情况下，本基金力 求日均跟踪偏离度的绝 对值不超过 0.2% ，年 跟踪误
差不超过 2% 。如因指数编制 规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超
过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩大。
（二 ）投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1 ）依据国家有关法 律、法规和基金合同 的 有 关 规 定 ， 依 法 决 策 是 本 基 金
进行投资的前提；
（2 ）全球宏观经济发 展态势、区域经济发展 情况、微观经济运行环 境和证
券市场走势等因素是本基金投资决策的基础；
（3 ）依据投资对象收 益和风险的配比关系， 在充分权衡投资对象的 收益和
风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障；
（4 ）宏观研究员、策 略研究员、 股 票 研 究 员 和 数 量 研 究 员 各 自 独 立 完 成 相
应的研究报告，为投资策略提供依据。
2、决策程序
（1 ）决策机制
本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。 投资决策委员会的主要职
责是确定基金大类资产的配置策略， 以及重大投资方案。 基金经理的主要职责是16
在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。 基金经理负
责下达投资指令。集中交易部负责执行交易指令。
（2 ）资产配置阶段
基金经理在研究平台的支持下， 对不同类别的大类资产的收益风险状况作出
判断。 宏观研究员提供宏观经济分析， 策略研究员提供策略建议， 股票研究员提
供 行业和个股配置建议， 数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供
资产配置的定量分析。 基金经理结合自己的分析判断和研究员的投资建议， 根据
合同规定的投资目标、 投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案， 向投资决
策委员会提交投资策略报告。 投资决策委员会审议投资策略报告， 并做出投资决
议。
（3 ）组合构建阶段
研究员负责构建股票的备选库。 基金经理在其中选择投资品种， 构造具体的
投资组合及操作方案，并决定交易的数量和时机。
（4 ）交易执行阶段
由集中交易部负责投资指令的操作和执行。 集中交易部合法、 合规地执行交
易指令， 对 交易过程中出现的任何异常情况， 负有监控、 报告的职责。 集中交易
部确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理
及时反馈。
（5 ）风险评估和绩效分析
风 险 管 理 部 定 期 和 不 定 期 地 对 基 金 组 合 进 行 风 险 评 估 和 绩 效 分 析 并 提 交 报
告。 风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平
和风险的来源。 绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功， 以及组合收益
来源是否是依靠实现既定策略获得。 风险管理部定期向投资决策委员会提交风险
评估和绩效分析报告， 并及时反馈结果给基金经理。 对重大的风险事项可报告风
险 控制委员会。
投 资 决 策 委 员 会 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和
实际需要调整上述投资决策程序。
如果聘请、 更换境外投资顾问， 基金管理人有权将在遵循上述投资策略的前
提下，对其投资决策程序进行适当调整，无需召开基金份额持有人大会。 17
（三 ）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本 基金投 资于标 的指数成 份股和 备选成 份股的比 例不低 于基金 资产的
90% ，投资于标 的 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基金资产的
80% ；
（2 ）本 基金持 有的全 部权证， 其市值 不得超 过基金资 产净值 的 3％ ；本 基
金管理人 管理的 全部基 金持有的 同一权 证，不 得超过该 权证的 10 ％ ；本基金在
任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；法
律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
（3 ）基 金财产 参与股 票发行申 购，本 基金所 申报的金 额不超 过本基 金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（4 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ；
（5 ）在 任何交 易日日 终，持有 的买入 股指期 货合约价 值，不 得超过 基金资
产净值的 10% ； 在任何 交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和， 不得超过基金资产净值的 100％， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期
日在一年 以内的 政府债 券） 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产（不含质
押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总 市值的 20 ％ ，在任何 交易日 内交易 （不包括 平仓） 的股指 期货合约的
成交金额 不得超 过上一 交易日基 金资产 净值 的 20％； 每个交 易日 日终在扣 除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 本
基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值合计 （轧差计算） 不得超
过基金资产净值的 100 ％。
（6 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 标的指数
成份股调整、 标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符18
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
如果法律法规 对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动 。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，
符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更， 致使本款前述约
定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履行相
应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（四） 基金的融资融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
九、基金的业绩 比 较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数 收益率 。
本基金标的指数变更的， 相应更换基金名称和业绩比较基准， 并在报中国证19
监会备案后及时公告。 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 （包括但不限于
编制机构 变更、 指数更 名等） ， 无需召 开基金 份额持有 人大会 ，基金 管理人在取
得基金托管人同意后报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险 收 益特征
本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种， 其风险和
预期收益高于货币市场基金、债券 型基金和混合型基金。
十一、基金投资 组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 4
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年3 月31 日。
1 报告期 末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 25,788,157.85 88.37
其中：股票 25,788,157.85 88.37
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 20
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,302,324.57 11.32
7 其他资产 91,700.46 0.31
8 合计 29,182,182.88 100.00
2 报告期 末按行业分 类的股票投 资组合
2.1 积 极投资按行业分类的股票 投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资部分股票。
2.2 指 数投资按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- - 21
J 金融业 - -
K 房地产业 25,239,907.39 90.00
L 租赁和商务服务业 149,439.93 0.53
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 398,810.53 1.42
合计 25,788,157.85 91.96
3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小的股票 投资明细
3.1 报 告期末指数投资按公允价 值占基 金资产净值比例 大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 480,637 3,888,353.33 13.87
2 600048 保利地产 329,285 2,505,858.85 8.94
3 600383 金地集团 342,231 2,368,238.52 8.44
4 600340 华夏幸福 43,256 1,204,247.04 4.29
5 000402 金 融 街 190,643 962,747.15 3.43
6 000024 招商地产 48,786 920,103.96 3.28
7 600649 城投控股 115,160 811,878.00 2.90 22
8 002146 荣盛发展 49,921 616,524.35 2.20
9 000046 泛海建设 110,497 605,523.56 2.16
10 600759 正和股份 53,545 587,388.65 2.09
3.2 报 告期末积极投资按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前五名股票
投资明细
本基金本报告期末未 持有积极投资部分股票。
4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金本报告期末 未持有权证。
9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策
无。 23
10 报告 期末本基金投资的国债 期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投 资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投 资评价
无。
11 投资 组合报告附注
11.1 本报告期内，本 基金投资的前十名证 券 的发行主体不存在被 监 管 部门立案
调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十 名股票中，不存在投 资 于超出基金合同规定 备 选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 89,722.88
2 应收证券清算款 1,114.48
3 应收股利 -
4 应收利息 863.10
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 91,700.46
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本 报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 24
11.5 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。
11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限的情况。
十二、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间2013 年 12 月31 日）
阶段
净值
增长
率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－ ③ ②－④
自基金合同生效
日（2013 年12
月4 日） 起至
2013 年 12 月31
0.80% 0.11% -3.94% 1.27% 4.74% -1.16% 25
日
基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的上市费及年费；
9、基金的登记结算费；
10、标的指数许可使用费和数据提供费；
11 、基金的开户费用、账户维护费用；
12、基金收益分配中发生的费用；
13、 按照国 家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 26
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公 休假等， 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3 ）除 管理费 和托管 费之外的 基金费 用，由 基金托管 人根据 其他有 关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额 支付，列入或摊入当期基金费用。
2、 与基金销售有关的费用
投资者申购、 赎回本基金时请参照本基金招募说明书 “十、 基金份额的申购
与赎回”的相关规定，交纳一定的申购、赎回费用/ 佣金。
（三）其他费用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的上市费及年费；
7、基金的登记结算费；
8、标的指数许可使用费和数据提供费；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、基金收益分配中发生的费用； 27
11、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五 ）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管 费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒体上刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、对招募说 明 书更新部分的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更新 内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、 相关服务机构 1、更新了申购赎回代办券商 信息； 28
2、更新了会计师事务所和经办注册会计师 的相关信息。
六、 基金的募集 更新了基金的募集的相关信息。
七、 基金合同的生
效
更新了基金合同的生效的相关信息。
九、 基金份额的交
易
更新了基金份额上市的相关内容。
十、 基金份额的申
购与赎回
1、更新了场内申购赎回 场所；
2、更新了申购与赎回的 开放日及时间；
3、更新了基金的申购赎回清单。
十一 、 基金的投资
更新了基金投资组合报告至 2014 年 3 月 31 日 。详见招募说
明书。
十 二、 基金的业绩
增加了本节内容，披露了基金合同生效以来至 2013 年 12 月
31 日的基金业绩，详见招募说明书。
二十 三、 对基金投
资 人的服务
删除交易日人工服务时间“9:00-21:00”。
二十 四、 其他应披
露事项
披露了自2013 年12 月4 日至2014 年6 月4 日 期间本基金的
公告信息。
华安基金管理有限公司
二○一四年 七月十九日
