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中邮核心成长(590002)

中邮核心成长:2014年第二季度报告查看PDF公告

 
 
中 邮 核 心 成长 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
第 2 季 度 报告 
 
2014 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2014 年 7 月21 日 
 
 
 中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年07 月18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核 内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。 本报告 期 自2014 年04 月01 日 起至2014 年 06 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 中邮核 心成 长股 票 交易代 码 590002 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2007 年 8 月 17 日 报告期 末基 金份 额总 额 24,397,795,523.93 份 投资目 标 以追求 长期 资本 增值 为目 的, 通过 投资 于具 有核 心 竞争力 且能 保持 持 续增长 的企 业 ,在 充分 控 制风险 的前 提下 , 分享 中 国经济 快速 增长 的 成果和 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。 投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “成 长” 相结合 的主 线。 “核心 ” 体现 在通 过自 上 而下的 研究 , 寻找 促使 宏 观经济 及产 业政 策、 行业及 市场 演化 的核 心驱 动因素 , 把握 上述 方面 未 来变化 的趋 势 ;从 公司治 理、 公司 战略 、比 较优势 等方 面来 把握 公司 核心竞 争优 势。 “成长 ” 主要 是指 通过 建 立成长 性估 值模 型来 分析 评价公 司的 成长 价 值, 并进 行横 向比 较来 发 现具有 持续 成长 优势 的公 司, 从而 达到 精选 个股的 目的 。 1、资 产配 置策 略 本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中 ,主 要采 取 “自 上而 下” 为主 的投资 方法 , 做出 资产 配 置及投 资组 合的 构建 , 并 根据宏 观 、产 业景 气、市 场变 化及 时调 整资 产配置 比例 。 本基金 采用 战略 性资 产配 置为主 、战 术性 资产 配置 为辅的 配置 策略 : 战略性 资产 配置 首先 要确 定各类 资产 的预 期回 报率 和波动 率 ,然 后再 按照要 求对 满足 风险 收益 目标的 资产 进行 混合 ; 战 术性资 产配 置增 加中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 第 3 页 共 12 页


了对市 场短 期趋 势判 断的 重视, 把握 时机 进行 仓位 调整和 波段 操作 , 一般用 于短 期的 资产 配置 。 2、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 策略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 , 遵循 自上 而 下方式 。 具体 方法 是:


基 于全 球视 野下 的产 业周期 的分 析和 判断 基于行 业生 命周 期的 分析 基于行 业内 产业 竞争 结构 的 分析 (2) 个股 选择 策略 在选定 的行 业中 , 选择 那 些具有 明显 竞争 优势 、 持 续成长 能力 强且 质 量出色 的企 业。 股票 的选 择和组 合构 建通 过以 下几 个方面 进行 : 企业在 行业 中的 地位 和核 心竞争 力 根据迈 克尔 ?波 特的 竞争 理 论,本 基金 重点 投资 那些 拥有特 定垄 断资 源或不 可替 代性 技术 或资 源优势 , 具有 较高 进入 壁 垒或者 较强 定价 能 力,具 有核 心竞 争力 的 行 业。 高成长 性 对每一 个行 业 ,分 析其 所 处的生 命周 期阶 段 。本 基 金将重 点投 资处 于 成长期 的行 业, 对这 些行 业给予 相对 较高 估值 。 企业的 质量 本基金 认为 , 只有 注重 企 业成长 的质 量和 综合 治理 能力才 能准 确发 掘 公司的 内在 价值 ,降 低投 资风险 。 本基金 认为 , 通过 上面 核 心竞争 力 、成 长性 和企 业 质量三 个方 面的 综 合评价 而选 择出 的企 业将 会充分 反映 本基 金 “核 心 成长 ” 的 投资 理念, 同时再 辅以 科学 、 全面 的 风险控 制 ,可 以有 效保 障 本基金 实现 长期 稳 定增值 的投 资目 标。 3、债 券投 资策 略 (1) 久期管 理 久期管 理是 债券 组合 管理 的核心 环节 , 是提 高 收 益 、控 制风 险的 有效 手段。 (2) 期限结 构配 置 本基金 将在 确定 组合 久期 后, 结合 收益 率曲 线变 化 的预测 , 进行 期限 结构的 配置 。主 要的 配置 方式有 :梯 形组 合、 哑铃 组合、 子弹 组 合 。 (3) 确定类 属配 置 类属配 置主 要体 现在 对不 同类型 债券 的选 择 ,实 现 债券组 合收 益的 优 化。 (4) 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察 各券 种的 收 益率 、流 动性 、信 用等 级 ,选 择相 应的 最优 投资对 象。 4、权 证投 资策 略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或增 发 、配 售等 原因 被动 获得权 证, 或者 在进 行套 利交 易 、避 险交 易等 情形 下主动 投资 权证 。 本基金 进行 权证 投资 时 , 运用数 量化 期权 定价 模型 ,确 定其 合理 内在 价值, 从而 构建 套利 交易 或避险 交易 组合 。 中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 第 4 页 共 12 页


业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数, 债券 部分 的业 绩比较 基准 为中 国债 券总 指数。 本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 : 沪深 300 指数 × 80% +中 国 债券总 指数 ×20 % 沪深 300 指数 是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映A 股 市场 整体 走势的 指数 , 由中 证指 数 公司编 制和 维护 , 是在 上 海和深 圳证 券市 场 中选 取300 只A 股作 为样 本编制 而成 的 ,指 数样 本 覆盖了 沪深 市场 六 成左右 的市 值 ,具 有良 好 的市场 代表 性 。沪 深300 指数引 进国 际指 数 编制和 管理 的经 验 ,编 制 方法清 晰透 明 ,具 有独 立 性和良 好的 市场 流 动性 ;与 市场 整体 表现 具 有较高 的相 关度 , 且指 数 历史表 现强 于市 场 平均收 益水 平 。因 此, 本 基金认 为 ,该 指数 能够 满 足本基 金的 投资 管 理需要 。 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金 , 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。 一般 情形 下,其 风险 和收 益均 高于 货币型 基金 、债 券型 基金 和混合 型基 金。 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2014 年 4 月 1 日 - 2014 年6 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -156,279,714.26 2.本期 利润


1,052,542,787.51 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0425 4.期末 基金 资产 净值 12,276,151,625.68 5.期末 基金 份额 净值 0.5032 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业 绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ,计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 9.32% 1.10% 1.44% 0.70% 7.88% 0.40%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注: 按 相关 法规 规定, 本基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期.报 告期 内 本基金 的各 项投 资比 例符合 基金 合同 的有 关约 定.


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 邓立新 基金经 理 2011 年5 月 21 日 - 26 年 邓立新先生:曾任中 国工商银行北京珠市 口办事处交换员、中 国工商银行北京信托 投资公司白塔寺证券 营业部副经理兼团支 部书记、华夏证券有 限公司北京三里河营 业部交易部经理、首 创证券有限责任公司中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 第 6 页 共 12 页


投资部经理、中邮创 业基金管理有限公司 基金交易部总经理、 投资研究部投资部负 责人,现任公司投资 部副总 监。 刘格菘 基金经 理 2013 年8 月 23 日 - 6 年 刘格菘,男,经济学 硕士,曾任广东发展 银行大连分行国际部 职员、中国人民银行 营业管理部职员、中 邮创业基金管理有限 公司行业研究员、中 邮核心优选股票型证 券投资基金基金经理 助理,现任中邮核心 成长股票型证券投资 基金基 金经 理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定, 各基 金在 研究、 投资 、交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。 报告期 内, 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求; 交易 行为合 法合 规, 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ;未发 生内 幕交 易的 情况 ;相关 的信 息披 露真 实、完 整、 准确 、及 时; 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制 度 的执 行情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程, 通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 , 本 基金 管 理人严 格执 行了 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见 》 和 《 中邮基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 的规 定 。 本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 , 在 不同 时间 窗下 (1 日内 、 3 日内、 5 日内 )的 本年 度同 向交 易价差 进行 了专 项分 析, 所得结 论报 告发 送给 相关 部门和 人员 。对 于报 告中产 生的 异常 情况 ,在 做出合 理解 释后 ,提 请各 部门相 关人 员引 起重 视, 完善公 司 内 部公 平交 易制度 ,使 之更 符合 指导 意见精 神, 并避 免类 似情 况再次 发生 ,最 后妥 善保 存分析 报告 备查 。 中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 第 7 页 共 12 页


本报告 期内 , 通 过统 计检 验的方 法, 考察1 日 内、3 日内、5 日 内时 间窗 口时, 本基金 与本 基 金管理 人管 理的 其他 公募 基金、 特定 资产 管理 计划 等投资 组合 的同 向交 易价 差溢价 率均 通 过 T 检 验。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2014 年2 季度, 宏观 经济 数据下 滑趋 势没 有改 善, 但随着 中央 政府 关于 经济 增长 7.5% 底线 的 讲话, 市场 的预 期开 始逐 渐改善 。在 中央 银行 定向 降准、 对政 策性 银行 再贷 款等宏 观政 策微 调的 出台, 月度 宏观 经济 数据 有地位 企稳 的迹 象。 从市 场表现 看, 尽管 上证 指数 在2000 点 附近 波动 , 但创业 板指 数在 二季 度走 出了先 抑后 扬的 走势 。 2014 年2 季度 , 本 基金 在 创业板 指数 回调 中, 保持 传统行 业的 低仓 位配 置策 略, 继 续加 大了 电子、 传媒 、节 能环 保、 高端装 备制 造、 生物 医药 等战略 新兴 行业 的配 置比 例,继 续保 持军 工板 块的高 配置 比例 , 这 一策 略使得 本基 金在 二季 度 的 市场波 动中 相对 跑赢 市场 指数。 仓位 的选 择上 , 本基金 在保 持整 体仓 位变 动不大 的前 提下 ,在 创业 板下跌 中加 大了 成长 股的 配置比 例, 从 2 季度 市场表 现来 看, 这一 策略 为本基 金取 得了 较好 的绝 对收益 与相 对收 益表 现。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2014 年6 月30 日, 本基金 份额 净值 为 0.5032 元,累 计净 值0.5032 元 。 本报告 期份 额 净值增 长率 为9.32% ,同 期业绩 比较 基准 增长 率 为1.44% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 我们维 持年 初以 来的 判断 :2014 年 是中 国新 一届政 府的开 局之 年, 也是 十八 届三中 全会 深 化 改革政 策落 实的 元年 , 宏 观经济 处于 经济 增速 换档 期、 结构 调整 阵痛 期 、 前 期 刺激政 策消 化期 “ 三 期叠加 ”状 态中 ,周 期行 业面临 持续 的去 产能 化, 新兴产 业处 于跑 马圈 地阶 段,因 此在 这样 的宏 观环境 背景 下, 我们 的投 资决策 将以 稳健 、慎 重为 主,保 持合 理的 行业 结构 要比单 纯降 低股 票仓 位更加 重要 。 在刚性 兑付 没有 打破 的市 场背景 下, 市场 无风 险利 率的下 降幅 度有 限, 因此 展望 2014 年 3 季度,A 股 市场 的估 值水 平很难 得到 系统 性提 升。 同时, 三季 度成 长股 进入 业绩披 露期 ,在 宏观中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 第 8 页 共 12 页


经济不 景气 与企 业融 资成 本居高 不下 的背 景下 ,企 业盈利 不达 预期 的风 险可 能暴露 ,市 场 有 EPS 下调带 动的 回调 风险 ,在 这个大 背景 下, 本基 金将 适当降 低整 体仓 位水 平, 调整持 仓结 构。 本基 金将继 续遵 循成 长型 投资 理念 , 行 业选 择上 , 维 持2014 年 年初 的策 略 , 继 续重 点关注 以下 几类 行 业的投 资机 会: (1 )继 续 看好大 众消 费行 业, 包括 食品饮 料及 医药 、医 疗服 务行业 。我 们认 为, 人口数 量是 中国 经济 比较 突出的 资源 禀赋 ,有 良好 品牌力 的大 众消 费品 公司 成长空 间确 定, 在不 确定的 宏观 环境 中是 我们 的首选 投资 标的 ; (2) 继 续看好 节能 环保 行业 的投 资机会 。 新一 届政 府 弱化GDP 的 考核 指标 ,更 加重视 民生 领域 的投 资, 加上目 前阶 段雾 霾问 题突 出,我 们认 为 环 保行 业将受 益于 政策 倾斜 ; (3 ) 估值 合理 的战 略新 兴产 业, 如 新材 料、 新能 源、 信息技 术、 网络 安全 等; (4 ) 我 们依 然看好 互 联网相 关行 业 , 看 好传 统 行业利 用互 联网 进行 商业 模式创 新带 来的 投资 机会 ; (5 ) 看好 传媒 板块 ,4G 投 资加 速 , 未 来作 为 内容侧 的行 业投 资机 会值 得重视 ; (6 )改革 预期与 改革 措施 的落 实将 贯彻 2014 年全 年, 主题 投 资方面 , 我 们看 好相 关领 域受益 于国 企改 革的 上市公 司, 看好 通过 国企 改革提 高经 营效 率的 行业 内的公 司。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投资 10,801,034,620.25 87.35 其中: 股票


10,801,034,620.25 87.35 2 固定收 益投 资


15,019,500.00 0.12 其中: 债券


15,019,500.00 0.12








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,506,068,717.72 12.18 7 其他资产


43,075,271.99 0.35 8 合计





12,365,198,109.96





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项之 和与 合计可 能有 尾差.


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - 中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 第 9 页 共 12 页


B 采矿业 21,612,191.68 0.18 C 制造业 9,042,294,671.87 73.66 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 321,374,743.35 2.62 F 批发和 零售 业 299,204,763.01 2.44 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 731,634,232.34 5.96 J 金融业 189,880,000.00 1.55 K 房地产 业 32,799,018.00 0.27 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 162,235,000.00 1.32 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 10,801,034,620.25 87.98 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600372 中航电 子 26,000,000 589,420,000.00 4.80 2 600118 中国卫 星 27,916,900 515,904,312.00 4.20 3 600893 航空动 力 19,700,000 507,669,000.00 4.14 4 600150 中国船 舶 19,001,428 400,170,073.68 3.26 5 600343 航天动 力 29,000,000 350,610,000.00 2.86 6 002653 海思科 17,007,127 326,536,838.40 2.66 7 300055 万邦达 10,694,667 321,374,743.35 2.62 8 600855 航天长 峰 15,500,000 265,360,000.00 2.16 9 600180 瑞茂通 23,575,910 248,725,850.50 2.03 10 000738 中航动 控 19,900,000 245,964,000.00 2.00





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 第 10 页 共 12 页


其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 15,019,500.00 0.12 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 15,019,500.00 0.12


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 1280275 12 合 肥中 小债 150,000 15,019,500.00 0.12





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 5.10 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 第 11 页 共 12 页


5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本 报 告期 内基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体 无被 监管部 门立 案调查 ,无 在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。 5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票, 均为 基金合 同规 定备选 股票 库之内 股票 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,129,443.31 2 应收证 券清 算款 39,286,345.59 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,425,105.56 5 应收申 购款 234,377.53 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 43,075,271.99


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本报告 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 的情 况。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 25,087,795,856.33 报告期 期间 基金 总申 购份 额 13,651,430.10 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 703,651,762.50 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列 ) - 报告期 期末 基金 份额 总额 24,397,795,523.93


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 基金管 理人 未运 用固 有资 金投资 本基 金。 中邮核心成长股票 2014 年第 2 季度报告 第 12 页 共 12 页


§8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心成长 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件


2. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》


3. 《中 邮核 心成 长股 票型 证 券投 资基 金托 管协 议》


4. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》


5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照


6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照


7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 8.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。 客户服 务中 心电 话:010-58511618


400-880-1618


基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理有限公司 2014 年 7 月21 日