南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金2014 年
第 2 季度 报告
2014 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 ：2014 年 7 月 19 日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 7 月16 日 复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年04 月01 日起 至 06 月 30 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 南方盛元红利股票
交易代码 202009
前端交易代码 202009
后端交易代码 202010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年 3 月21 日
报告期末基金份额总额 1,849,728,476.08 份
投资目标
本基金为股票型基金， 重点投资于具备持续良好盈利
和分红能力、 分红政策稳定的上市公司， 以及高债息
固定收益类投资品种。 同时积极把握资本利得机会以
拓展收益空间， 力争为投资者谋求超越基准的投资回
报与长期稳健的资产增值。
投资策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，
对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时
期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析
评估， 并据此制定本基 金在股票、 债券、 现金等资产
之间的配置比例、 调整原则和调整范围， 定期或不定
期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
业绩比较基准 90％×上证 红利指数＋10 ％× 上证国 债指数
风险收益特征
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益
的证券投资基金品种， 其预期风险和收益水平高于混南方盛元红利股票 2014 年第 2 季度报告
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合型基金、债券基金及货币市场基金。
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
注：1 、本基 金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为 “南方盛元”；
2 、 本基 金合同生效 后一年内为封闭式， 基金合同生效满一年后转为开放式， 本基金已于 2009
年 3 月23 日 转为开放式。
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2014 年 4 月 1 日 － 2014 年 6 月30 日 ）
1. 本期已实 现收益 8,421,311.21
2. 本期利润
88,511,757.12
3. 加权平均 基金份额本期利润 0.0470
4. 期末基金 资产净值 1,498,851,633.43
5. 期末基金 份额净值 0.810
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收 益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 6.16% 1.20% 0.36% 0.70% 5.80% 0.50%
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
注：1 、根据 本基金合同，封闭期内，本基金大类资产投资的比例为：股票 60%-100%，债券、货
币市场工具及其他金融工具占 0-40% ，权证 0-3% ，资产支持证券 0-20% ， 现金以及到期日在一年
以内的政府债券的比例最低 可以为 0 ；封闭期届满转型为开放式基金后，本基金大类资产投资的
比例为：股票 60%-95% ， 债券、货币市场工具及其他金融工具占 0-35% ， 权证 0-3%， 资产支持证
券占基金资产净值的 0-20% ，现金以 及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的 5%。 根据相关法律法规和基金合同， 本基金建仓期 为基金合同生效之日起 6 个月。 建仓 期
结束时，本基金各项资产配置比例达到基金合同的约定。
2 、本基 金的业绩比较基准为 90 ％ × 上证红利指数＋10 ％×上证国债指数。
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张旭
本基金的
基金经理
2012 年 11 月
23 日
- 5 年
毕 业 于 中 央 财 经 大 学, 获 金 融 学
硕士学位， 注册金融分析师 （CFA），
具有基金从业资格。 2008 年加入南
方基金， 曾 任金融及地产行业研究
员、 高级策略研究员、 南方盛元基
金经理助理；2012 年 3 月 至今， 任
南方消费基金经理；2012 年 11 月
至今，任南方盛元基金经理。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关
法律法规及各项实施准则、《南方盛元红利股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规
的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基
金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金
的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的交易次数
为 3 次，是 由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致。
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4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 业 绩 表现 说明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
今年第二季度，存量资金博弈格局延续并升级，成长和转型是市场关键词。创业板为代表的
小市值成长股在经历一轮调整后走出反弹行情，而主板走势相对平稳，小市值公司波动加剧，市
场对基本面趋势良好但估值较高板块有所警惕，另一方面基本面平淡但估值较低板块具有了一定
安全边际。
展望下一阶段，沪港通带来的市场资金结构变化，以及 IPO 新规的执行 情况能否扭转市场风
险偏好值得关注。我们认为，经济政策微刺激将更多聚焦在配合经济结构转型升级的领域，依然
看好拥抱改革红利的投资主线，继续沿着除旧和立新两条主线配置组合，优选具有远大格局和真
实成长的投资标的，努 力为投资者创造回报。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
2014 年二季 度，本基金净值增长 6.16% ，同期业 绩比较基准增长 0.36% 。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,175,689,932.30 77.82
其中：股票
1,175,689,932.30 77.82
2 固定收益投资
70,077,000.00 4.64
其中：债券
70,077,000.00 4.64
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
100,000,000.00 6.62
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
22,600,723.46 1.50
7 其他资产
142,331,672.59 9.42
8 合计
1,510,699,328.35
100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%) 南方盛元红利股票 2014 年第 2 季度报告
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A 农、林、牧、渔业 82,794,911.18 5.52
B 采矿 业 93,914,258.36 6.27
C 制造业 684,496,341.41 45.67
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
32,769,154.79 2.19
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 14,977,896.70 1.00
G 交通运输、仓储和邮政业 20,671,273.78 1.38
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 164,635,977.23 10.98
J 金融业 44,790,388.18 2.99
K
房地产业
12,307,903.47 0.82
L
租赁和商务服务业
21,232,000.00 1.42
M 科学研究和技术服务业 3,099,827.20 0.21
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,175,689,932.30 78.44
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000592 平潭发展 9,880,061 82,794,911.18 5.52
2 300157 恒泰艾普 5,809,244 75,171,617.36 5.02
3 002065 东华软件 2,380,000 47,885,600.00 3.19
4 002465 海格通信 3,000,000 47,790,000.00 3.19
5 300129 泰胜风能 3,379,967 45,798,552.85 3.06
6 002111 威海广泰 3,000,000 45,750,000.00 3.05
7 000712 锦龙股份 3,000,026 44,790,388.18 2.99
8 002445 中南重工 2,800,000 43,820,000.00 2.92
9 601028 玉龙股份 2,999,973 38,489,653.59 2.57
10 600703 三安光电 1,500,000 35,145,000.00 2.34
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - - 南方盛元红利股票 2014 年第 2 季度报告
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2 央行票据 - -
3 金融债券 70,077,000.00 4.68
其中：政策性金融债 70,077,000.00 4.68
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 70,077,000.00 4.68
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 130243 13 国开 43 700,000 70,077,000.00 4.68
5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
本报告期内未投资国债期货。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 本 期没 有出 现 被监 管部 门 立案 调查 ， 或在 报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2
基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 南方盛元红利股票 2014 年第 2 季度报告
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5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 672,513.51
2 应收证券清算款 139,374,622.63
3 应收股利 -
4 应收利息 2,252,503.10
5 应收申购款 32,033.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 142,331,672.59
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,914,389,078.69
报告期期间基金总申购份额 8,053,157.65
减: 报告期期 间基金总赎回份额 72,713,760.26
报告期期间基金拆分变动份额 （份额 减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 1,849,728,476.08
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。
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§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备 查 文 件 目录
1 、《南方盛 元红利股票型证券投资基金基金合同》。
2 、《南方盛 元红利股票型证券投资基金托管协议》。
3 、 南方盛 元红利股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报 告原文。
8.2 存放地点
深圳市福田中心区福华一路 6 号免 税商务大厦 31-33 楼
8.3 查阅方式
网站：http://www.nffund.com
