华商中证 500 指 数 分级 证 券 投 资基 金
2014 年第2 季度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年 7 月18 日
华商中证 500 指数分级（场内 简称：华商 500 ）2014 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华商中 证500 指 数分 级（ 场内简 称： 华 商500 ）
基金主 代码 166301
交易代 码 166301
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月 6 日
报告 期 末基 金份 额总 额 13,998,335.04 份
投资目 标
本基金 运用 完全 复制 的被 动型指 数化 投资 方法 ，通 过严格 的投 资纪
律约束 和数 量化 风险 手段 ，力争 将本 基金 的净 值增 长率与 标的 指数
之间的 日均 跟踪 误差 偏离 度的绝 对值 控制 在0.35% 以内， 年跟 踪误
差控 制4% 以内 ，获 得与 标 的指数 收益 相类 似的 回报 。
投资策 略
本基金 采用 完全 复制 法， 以中 证500 指数 作为 标的 指数， 按照 成份
股在指 数中 的组 成及 其基 准权重 构建 股票 投资 组合 ，通过 运用 深入
的基本 面研 究及 先进 的数 量化投 资技 术， 严格 控制 与目标 指数 的偏
离风险 ，以 拟合 、跟 踪标 的指数 的收 益表 现， 并根 据标的 指数 的成
份股及 其权 重的 变动 而进 行相应 调整 ，获 得与 标的 指数收 益相 似的
回报。
业绩比 较基 准
95%× 中证500 指数 收益 率 +5%× 商业 银行 人民 币活 期 存款利 率（ 税
后）
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 风险 水平高 于其 它类
型的基 金产 品； 同 时本 基 金为指 数型 基金， 紧密 跟 踪中 证 500 指数 ，
具有和 标的 指数 所代 表的 股票市 场相 似的 风险 收益 特定， 属于 证券
投资基 金中 预期 风险 较高 、预期 收益 也较 高的 基金 产品。
基金管 理人 华商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 华商中证 500 指数分级（场内 简称：华商 500 ）2014 年第 2 季度报告
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下属三级 基金 简称 华商中 证500 指 数分 级 华商 500A 华商 500B
下属三级 基 金交 易代 码 166301 150110 150111
下属三级 基 金报 告期 末
基金份 额总 额
12,869,919.04 份 451,366.00 份 677,050.00 份
下属三 级基 金的 风险 收
益特征
华商中 证500 指 数分 级
份额具 有风 险较 高、 收
益较高 的特 征。
华商中 证500A 类份
额具有 低风 险、 收
益相对 稳定 的特
征。
华商中 证 500B 类份
额具有 高风 险 、 高 预
期收益 的特 征。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 4 月 1 日 － 2014 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 92,033.83
2.本期 利润
278,343.26
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0199
4.期末 基金 资产 净值 15,726,463.11
5.期末 基金 份额 净值 1.123
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益 水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.63% 0.96% 2.11% 1.01% -0.48% -0.05%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：① 本基 金合 同生 效日 为 2012 年9 月6 日。
②根据 《华 商中 证500 指 数分级 股票 型基 金基 金合 同》的 规定 ，本 基金 主要 投资于 具有 良好 流动
性的金 融工 具 ， 包 括中 证500 指 数的 成份 股、 备选 成 份股 、 新 股 （含 首次 公开 发 行和增 发） 、 债券、
货币市 场工 具、 权证 、资 产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：投资 股票 组合 的比 例占 基金资 产 的85%-95% ，其 中投资 于中 证 500 指
数的成 份股 及其 备选 成份 股的投 资比 例不 低于 股票 资产 的 90% ，权 证投 资占 基金资 产净 值的 比例
为0%-3%， 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%，其他 金融 工具 的投
资比例 符合 法律 规则 和监 管机构 的规 定。 根据 基金 合同的 规定 ，自 基金 合同 生效之 日 起 6 个 月内
基金各 项资 产配 置比 例需 符合基 金合 同要 求。 本基 金在建 仓期 结束 时， 各项 资产配 置比 例符 合基
金合同 有关 投资 比例 的约 定。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
路阳 基金经 理
2013 年12 月
30 日
2014 年 6
月 10 日
7
男， 金融 学硕 士， 中 国籍， 具有基 金从
业资格 。2006 年12 月至 2007 年7 月，
就职于 中软 融鑫 计算 机系 统工程 公司，
任模型 研发 工程 师； 2007 年7 月至2007
年 10 月 ，就 职于 大众 国际 资信评 估公
司，任 分析 师；2007 年 10 月至 2009
年9 月 ， 就 职于 民生 证券 有限公 司， 任
合规监 测及 金融 工程 师；2009 年 9 月
加入华 商基 金管 理有 限公 司， 从事 量化
研究及 产品 设计 工作;2013 年 2 月 28
日至 2013 年 12 月 30 日， 担任华 商中
证 500 指数分级证券投资 基金的基金
经理助 理。
费鹏 基金经 理
2014 年6 月
10 日
- 8
男， 房 地产 金融 学博 士， 具 有基金 从业
资格。2003 年 11 月至 2004 年 8 月，
就职于 中国 国际 金融 有限 公司， 任 研究
部经理 ；2007 年 5 月至 2009 年3 月，
就 职 于 美 国 W&L Asset Management,
Inc，任资本市场策略部分 析师；2009
年 5 月至 2011 年 7 月 ，就 职于中 国对
外经济 贸易 信托 有限 公司， 任证券 投资
部总经 理；2011 年 8 月， 加入华 商基
金管理 有限 公司 ， 2011 年9 月起 至2013
年8 月5 日担 任华 商动 态阿 尔法灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理。
2013 年 4 月 9 日 起至 今担 任华商 大盘
量化精选灵活配置混合型证券投资基
金基金 经理,2014 年6 月5 日起至 今担
任华商新量化灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守了 《基 金法 》及其 他有 关法 律法 规、 基金合 同的 规定 。 华商中证 500 指数分级（场内 简称：华商 500 ）2014 年第 2 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司内部 公平 交易 制度 ，在 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 等各 个环 节， 公平 对待旗 下所 有投 资组
合。
公司建 立投 研管 理平 台并 定期举 行投 研晨 会、 投研 联席会 等， 建立 健全 投资 授权制 度， 确保
各投资 组合 公平 获得 研究 资源， 享有 公平 的投 资决 策机会 。
针对公 司旗 下所 有投 资组 合的交 易所 公开 竞价 交易 ，通过 交易 系统 中的 公平 交易程 序， 对于
不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 ，报 告期 内， 系统的 公平 交易 程序
运作良 好， 未出 现异 常情 况。针 对场 外网 下交 易业 务，公 司依 照《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》和 公司 内部场 外、 网下 交易 业务 的相关 规定 ，确 保各 投资 组合享 有公 平的 交易
执行机 会。 对于 以公 司名 义进行 的交 易严 格按 照发 行分配 的原 则或 价格 优先 、比例 分配 的原 则在
各投资 组合 间进 行分 配。 本报告 期内 ，场 外、 网下 业务公 平交 易制 度执 行情 况良好 ，未 出现 异常
情况。
公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的溢价 金额 与溢 价率 进行 了T 检 验， 统计 了溢 价率 占优比 例。 本报 告期
内，未 出现 违反 公平 交易 制度的 情况 ，公 司旗 下各 基金不 存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
为规范 投资 行为 ，公 平对 待投资 组合 ，公 司制 定了 《异常 交易 管理 办法 》， 对包括 可能 显著
影响市 场价 格、 可能 导致 不公平 交易 、可 能涉 嫌利 益输送 等异 常交 易行 为做 出了界 定及 相应 的防
范、控 制措 施。
报告期 内严 格执 行公 司相 关制度 ，未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。公 司严 格控制 旗下 非指
数型投 资组 合参 与交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易， 按照有 关指 数的 构成 比例 进行的 投资 导致 出现
的同日 反向 交易 中， 成交 较少的 单边 交易 量均 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年第2 季 度市 场呈 现 震荡格 局 ， 代 表新 兴产 业 和中小 市值 的创 业板 指数 和中 证500 指数
继续超 越代 表传 统产 业和 大市值 的沪 深300 指 数， 但是波 动却 明显 加大 ，创 业板指 和中 证 500 的
振幅分 别 为14.6% 和9.8% 。运作 期间 内， 由于 基金 遭遇大 幅赎 回致 使规 模较 小，基 金的 固定 费用华商中证 500 指数分级（场内 简称：华商 500 ）2014 年第 2 季度报告
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吞噬了 很多 收益 ，季 度末 期我们 采取 了积 极的 措施 ，获得 了不 错的 效果 。本 基金的 操作 将继 续严
格按照 指数 基金 的管 理流 程及方 法， 力争 将跟 踪误 差控制 在合 同约 定范 围内 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为 1.123 元，份 额累 计净 值 为 1.123 元。 本季 度基
金份额 净值 增长 率 为1.63% 。 同期 基金 业绩 比较 基 准 的收益 率 为 2.11% ， 本 基金 份额净 值增 长率 低
于业绩 比较 基准 收益 率0.48 个 百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在当前 的经 济形 势下 ， 预 计 2014 年第 3 季度 市场 仍 会维持 震荡 格局 。 中 证500 指数 的成 份股
大多具 有良 好的 成长 性和 盈利能 力， 市值 水平 适中 ，估值 水平 合理 ，具 备长 期的投 资价 值。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 14,927,726.20 93.41
其中： 股票 14,927,726.20 93.41
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 981,126.80 6.14
7 其他资 产 72,075.95 0.45
8 合计 15,980,928.95 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 290,775.26 1.85
B 采矿业 394,125.23 2.51
C 制造业 9,071,394.22 57.68
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 299,736.50 1.91
E 建筑业 399,538.73 2.54
F 批发和 零售 业 1,004,678.12 6.39 华商中证 500 指数分级（场内 简称：华商 500 ）2014 年第 2 季度报告
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 465,007.06 2.96
H 住宿和 餐饮 业 19,560.72 0.12
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 700,864.85 4.46
J 金融业 203,180.54 1.29
K 房地产 业 1,088,996.12 6.92
L 租赁和 商务 服务 业 260,982.62 1.66
M 科学研 究和 技术 服务 业 51,670.50 0.33
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 122,283.23 0.78
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 221,465.13 1.41
S 综合 84,886.26 0.54
合计 14,679,145.09 93.34
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 227,047.49 1.44
D 电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 21,533.62 0.14
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 248,581.11 1.58
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投
资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002190 成飞集 成 2,285 134,815.00 0.86
2 600517 置信电 气 10,195 103,581.20 0.66
3 600511 国药股 份 4,286 97,292.20 0.62
4 600570 恒生电 子 3,294 96,843.60 0.62
5 600787 中储股 份 7,250 94,757.50 0.60
6 600790 轻纺城 10,545 94,694.10 0.60
7 600151 航天机 电 12,278 93,803.92 0.60
8 000848 承德露 露 4,704 93,468.48 0.59
9 600797 浙大网 新 13,638 93,420.30 0.59
10 002073 软控股 份 9,602 91,891.14 0.58
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投
资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002167 东方锆 业 8,732 99,457.48 0.63
2 002252 上海莱 士 1,246 78,871.80 0.50
3 002638 勤上光 电 1,915 28,476.05 0.18
4 002306 湘鄂情 3,866 21,533.62 0.14
5 000683 远兴能 源 5,686 20,242.16 0.13
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华商中证 500 指数分级（场内 简称：华商 500 ）2014 年第 2 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 恒生电 子2014 年 1 月2 日 公告称 ，日 前董 事会 办公 室收到 本公 司控 股子 公司 杭州数 米基
金销售 有限 公司 的报 告 ， 称其收 到浙 江证 监局 【2013 】13 号 行政 监管 措施 决 定书 。 因 违反 《 证券
投资基 金销 售管 理办 法》 相关规 定， 数米 公司 被责 令限期 改正 。
本公司 对以 上证 券的 投资 决策程 序符 合法 律法 规及 公司制 度的 相关 规定 ，不 存在损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 。除 此之外 ，本 基金 投资 的其 他前十 名证 券的 发行 主体 本期未 被监 管部 门立
案调查, 且 在本 报告 编制 日前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。
5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 15,818.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 202.86
5 应收申 购款 297.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 55,757.58
8 其他 -
9 合计 72,075.95 华商中证 500 指数分级（场内 简称：华商 500 ）2014 年第 2 季度报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基 金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002167 东方锆 业 99,457.48 0.63 重大事 项停 牌
2 002252 上海莱 士 78,871.80 0.50 重大事 项停 牌
3 002638 勤上光 电 28,476.05 0.18 重大事 项停 牌
4 002306 湘鄂情 21,533.62 0.14 重大事 项停 牌
5 000683 远兴能 源 20,242.16 0.13 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
华商中 证500 指数
分级
华商 500A 华商 500B
报告期 期初 基金 份额 总额 12,709,627.89 524,378.00 786,568.00
报告期 期间 基金 总申 购份 额 433,363.48 - -
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 455,602.33 - -
报告期期间 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额 减少 以"-" 填 列）
182,530.00 -73,012.00 -109,518.00
报告期 期末 基金 份额 总额 12,869,919.04 451,366.00 677,050.00
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份 华商中证 500 指数分级（场内 简称：华商 500 ）2014 年第 2 季度报告
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报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 4,770,038.17
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期 间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 4,770,038.17
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 34.08
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 华商 中 证 500 指数 分级 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
2 、《 华商 中证500 指数 分 级证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 华商 中证500 指数 分 级证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
5 、报 告期 内华 商中 证 500 指数分 级证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告的原 稿。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
基金管 理人 办公 地址 ：北 京市西 城区 平安 里西 大 街28 号 中海 国际 中心 19 层
基金托 管人 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街55 号
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人华 商基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：4007008880 （免 长途 费） ，010 －58573300
基金管 理人 网址 ：http://www.hsfund.com
华商基金管理有限公司
2014 年7 月18 日
