华 商 创 新 成长 灵 活 配 置混 合 型 发 起式 证 券
投资基金 2014 年第 2 季度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年 7 月18 日
华商创新成长混合型发起式 2014 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等 内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华商创 新成 长混 合型 发起 式
基金主 代码 000541
交易代 码 000541
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年3 月18 日
报告期 末基 金份 额总 额 941,545,855.62 份
投资目 标
本基金 重点 关注 受益 于在 我国经 济转 型中 涌现 出各 类创新
机遇的 企业 ， 力争 为基 金份 额持有 人创 造绝 对收 益和 长期稳
定的投 资回 报。
投资策 略
在中国 经济 转型 发展 过程 中， 各种 创新 机会 将层 出 不穷 。 本
基金将 重点 关注 各种 创新 对我们 的经 济和 社会 产生 的影响 ，
挖掘具 有爆 发式 潜力 的创 新模式 及其 所蕴 含的 投资 机会 ， 进
一步精 选成 长性 良好 、 资 质优良 、 具有 长期 发展 前 景的优 势
企业。 同时 ，根 据对 宏观 经济和 市场 风险 特征 变化 的判断 ，
通过不 断优 化资 产配 置 、 控 制仓位 和采 用股 指期 货做 套期保
值等策 略， 实现 基金 资产 长期稳 定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×55 % ＋上证 国债 指数 收益 率 × 4 5%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金 ， 预 期风 险和 预期 收益 高于债
券型基 金和 货币 市场 基金 ， 但 低于 股票 型基 金， 属于 证券投
资基金 中的 中高 风险 和中 高预期 收益 产品 。
基金管 理人 华商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 4 月 1 日 － 2014 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 12,595,467.13
2.本期 利润
93,736,520.95
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0753
4.期末 基金 资产 净值 1,020,052,900.98
5.期末 基金 份额 净值 1.083
注：① 本基 金的 基金 合同 于 2014 年3 月18 日 生效 。
② 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③ 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.41% 0.79% 1.01% 0.48% 7.40% 0.31%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：① 本基 金合 同生 效日 为 2014 年3 月18 日 ，至 本报告 期末 ，本 基金 合同 生效未 满一 年。
② 根据 《华 商创 新成 长灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 的规定 ，本 基金 主要
投资于 国内 依法 发行 上市 的股票 （ 包含 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 债
券、中 期票 据、 中小 企业 私募债 、货 币市 场工 具、 权证、 资产 支持 证券 、股 指期货 及法 律法 规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ，但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。本基 金的 投资 组合
比例为 ：股 票（ 包含 中小 板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 投资比 例为 基金 资产
的0-95% 。 债券 、权 证、 中期票 据、 中小 企业 私募 债、现 金、 货币 市场 工具 和资产 支持 证券 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的比 例 为5%-100% ， 其中 权证 投资
比例不 超过 基金 资产 净值 的 3% ，中 小企 业私 募债 的 投资比 例不 超过 基金 资产 净值 的10% ，每 个交
易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，保 持现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 本 基金投 资于具 有创 新能 力、 成长 潜力的 上市 公司 的 股
票资产 不低 于非 现金 基金 资产 80% 。 根据 基金 合同 的规定 ，自 基金 合同 生效 之日 起6 个 月内 基金
各项资 产配 置比 例需 符合 基金合 同要 求。 截 至本 报 告期末 ，本 基金 仍处 于建 仓期。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘宏
基金经
理， 公 司
投资管
理部副
总 经 理,
投资决
策委员
会委员
2014 年 3 月
18 日
- 7
男 ， 管 理 学 硕 士 ， 特 许 金 融 分 析 师
（CFA） ， 中 国籍， 具有 基金 从业资 格；
2002 年 7 月至 2007 年 2 月就职 于中
国移动 通信 集团 公司 ，任 项目经 理 ；
2007 年 2 月至 2008 年 3 月就职 于云
南 国 际 信 托 有 限 公 司 ， 任 高 级 分 析
师。 2008 年 4 月加 入华 商 基金管 理有
限公司 ，2009 年 11 月 24 日至 2011
年 5 月 31 日担任 华商 动 态阿尔 法灵
活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 助 理 ，
2011 年 5 月 31 日 起至 今 担任华 商价
值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2012 年 4 月 24 日至 2013 年 12
月 10 日 担任 华商 产业 升 级股票 型证
券投资 基金 基金 经理 。2013 年2 月1
日至今 ， 担任 华商 盛世 成 长股票 型证
券投资 基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在 本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守了 《基 金法 》及其 他有 关法 律法 规、 基金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司内部 公平 交易 制度 ，在 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 等各 个环 节， 公平 对待旗 下所 有投 资组
合。
公司建 立投 研管 理平 台并 定期举 行投 研晨 会、 投研 联席会 等， 建立 健全 投资 授权制 度， 确保
各投资 组合 公平 获得 研究 资源， 享有 公平 的投 资决 策机会 。
针对 公 司旗 下所 有投 资组 合的交 易所 公开 竞价 交易 ，通过 交易 系统 中的 公平 交易程 序， 对于
不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 ，报 告期 内， 系统的 公平 交易 程序
运作良 好， 未出 现异 常情 况。针 对场 外网 下交 易业 务，公 司依 照《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交华商创新成长混合型发起式 2014 年第 2 季度报告
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易制度 指导 意见 》和 公司 内部场 外、 网下 交易 业务 的相关 规定 ，确 保各 投资 组合享 有公 平的 交易
执行机 会。 对于 以公 司名 义进行 的交 易严 格按 照发 行分配 的原 则或 价格 优先 、比例 分配 的原 则在
各投资 组合 间进 行分 配。 本报告 期内 ，场 外、 网下 业务公 平交 易制 度执 行情 况良好 ，未 出现 异常
情况。
公司对 旗 下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的溢价 金额 与溢 价率 进行 了T 检 验， 统计 了溢 价率 占优比 例。 本报 告期
内，未 出现 违反 公平 交易 制度的 情况 ，公 司旗 下各 基金不 存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
为规范 投资 行为 ，公 平对 待投资 组合 ，公 司制 定了 《异常 交易 管理 办法 》， 对包括 可能 显著
影响市 场价 格、 可能 导致 不公平 交易 、可 能涉 嫌利 益输送 等异 常交 易行 为做 出了界 定及 相应 的防
范、控 制措 施。
报告期 内严 格执 行公 司相 关制度 ，未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。公 司严 格控制 旗下 非指
数型投 资组 合参 与交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易， 按照有 关指 数的 构成 比例 进行的 投资 导致 出现
的同日 反向 交易 中， 成交 较少的 单边 交易 量均 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回首今 年第 二季 度， 市场 是在悲 观预 期和 乐观 预期 纠结中 展开 。悲 观预 期主 要来自 ，一 方面
宏观经 济基 本面 并不 理想 ，从 3 月份 以来 的各 项宏 观经济 指标 都让 人担 忧， 另一方 面，IPO 预披
露公司 家数 快速 增加 ，让 投资者 感受 到IPO 重 启确 定并且 日渐 临近 ，投 资者 越发担 忧 IPO 对 于市
场存量 资金 的分 流。 而乐 观预期 ，则 主要 来自 市场 有些投 资者 开始 预期 由于 宏观经 济景 气较 低，
促使中 央政 府出 台一 些稳 增长甚 至是 微刺 激的 政策 ，其中 预期 最高 的就 是货 币政策 ，包 括调 整存
款准备 金率 等等 。整 个第 二季度 的市 场就 是在 这样 的悲观 和乐 观的 纠结 中， 反复振 荡。 而进 入了
6 月份 ，预 期中 的宏 观政 策调整 逐步 推出 ，既 包括 定向调 整存 款准 备金 率， 也包括 前期 一些 推迟
的政府 投资 项目 陆续 的落 地。 这些 政策 微调 ， 对 于 市场投 资者 风险 偏好 产生 了积极 的作 用 。 同 时，
今年年 内第 二 批IPO 也在6 月份 启动 ，这 批新 股吸 引了超 过以 往多 得多 的资 金，因 为广 大的 投资
者都希 望能 够参 与到 年内 第二 次 IPO 新规 变化 带来 的“制 度红 利” 中。 然而 ，从这 一批 新股 发行
的中签 结果 来看 ，新 股发 行的中 签率 ，无 论网 下还 是网上 ，都 显著 低于 市场 预期。 网下 发行 对于
预缴资 金的 新规 更是 使得 网下新 股投 资实 际收 益率 回到了 没有 太大 吸引 力的 范围。IPO 新政 对于
打新资 金的 冻结 ，引 起了 市场由 于资 金缺 乏到 来的 短时间 波动 。之 后， 微刺 激政策 的推 动下 ，市华商创新成长混合型发起式 2014 年第 2 季度报告
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场投资 者风 险偏 好进 一步 上升， 引起 了市 场出 现一 波显著 的反 弹。
本季度 ，是 华商 创新 成长 基金成 立以 来运 作的 第一 个完整 季度 。报 告期 内， 面对投 资者 预期
纠结引 起的 市场 波动 ，华 商创新 成长 基金 在市 场出 现回调 时候 ，选 定前 期跟 踪已久 的品 种， 较快
的增加 了仓 位。 同时 ， 在6 月的 新股 发行 过程 中， 华商创 新成 长基 金开 始也 是非常 积极 的参 与到
网下报 价。 并且 ，借 着新 股申购 资金 冻结 带来 的市 场下调 时机 ，华 商创 新成 长基金 的仓 位较 快的
提高。 到本 季度 末， 华商 创新成 长基 金基 本上 已经 完成了 组合 初步 构建 工作 。报告 期内 ，华 商创
新成长 基金 投资 组合 的行 业配置 ， 从 结果 上看 ， 仓 位相对 集中 在行 业景 气度 高的板 块， 包 括 LED 、
移动互 联网 、文 化传 媒、 光伏、 风电 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为 1.083 元，份 额累 计净 值 为 1.083 元。 本季 度基
金份额 净值 增长 率 为8.41% 。 同 期基 金业 绩比 较基 准 的收益 率 为1.01% ， 本基 金 份额净 值增 长率 高
于业绩 比较 基准 收益 率7.40 个 百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
对于今 年余 下的 时间 内， 我国宏 观经 济的 走势 ，我 们仍然 维持 我们 的观 点： 即，我 国宏 观经
济既不 会有 趋势 性向 上， 也不会 出现 趋势 性的 向下 ，而是 可能 呈现 出较 为窄 幅度的 振荡 ，甚 至明
年经济 也是 这样 的窄 幅度 振荡格 局， 不过 明年 的振 荡中枢 可能 略微 下移 。因 此，对 于 我 国宏 观经
济基本 面， 我们 并不 悲观 。另外 ，作 为改 革基 础的 反腐工 作进 程， 在6 月内 出现了 持续 推进 的迹
象，这 在一 定程 度上 增加 了我们 对于 改革 进程 的信 心。当 然， 我们 认为 贯穿 今年的 思路 还有 积极
寻找和 改革 措施 落实 进度 没有直 接联 系的 领域 和板 块。目 前来 看， 我们 认为 影视文 化、 旅游 、健
康服务 、移 动互 联网 、新 能源（LED 、风 电、 光伏 、 特高压 和电 动汽 车） 等板 块就是 这样 的领 域，
仍然值 得今 年重 点挖 掘的 。
基于上 述判 断， 华商 创新 成长基 金将 把股 票仓 位控 制在适 度的 水平 ，并 结合 风险控 制目 标，
保持基 金仓 位的 灵活 性。 同时， 我们 仍然 积极 坚持 选股的 策略 ，仍 然将 以转 型为主 要方 向， 结合
逐渐落 地的 改革 措施 ，进 一步精 挑细 选符 合转 型方 向的个 股， 尤其 是重 点关 注包括 信息 服务 、互
联网、 旅游 、娱 乐文 化、 健康服 务等 ，并 在市 场出 现调整 之后 加强 配置 。投 资组合 将兼 顾业 绩确
定性和 业绩 弹性 。
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 829,516,296.14 77.87
其中： 股票
829,516,296.14 77.87
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
225,175,119.82 21.14
7 其他资 产
10,526,055.02 0.99
8 合计
1,065,217,470.98
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 318,908,639.94 31.26
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 21,378,407.57 2.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 236,347,779.60 23.17
J 金融业 - -
K
房地产 业
22,652,597.28 2.22
L
租赁和 商务 服务 业
83,799,077.10 8.22
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 61,262,221.92 6.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
22,176,917.20 2.17
R 文化、 体育 和娱 乐业
62,990,655.53 6.18
S 综合 - -
合计 829,516,296.14 81.32
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002638 勤上光 电 4,430,484 65,881,297.08 6.46
2 300291 华录百 纳 1,795,117 62,990,655.53 6.18
3 300144 宋城演 艺 2,304,824 61,262,221.92 6.01
4 002373 联信永 益 2,590,085 61,126,006.00 5.99
5 300178 腾邦国 际 3,219,890 52,419,809.20 5.14
6 300183 东软载 波 1,439,634 51,826,824.00 5.08
7 300316 晶盛机 电 2,203,797 40,836,358.41 4.00
8 300113 顺网科 技 1,386,121 33,544,128.20 3.29
9 300059 东方财 富 2,200,000 26,466,000.00 2.59
10 000541 佛山照 明 2,613,289 26,028,358.44 2.55
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。 华商创新成长混合型发起式 2014 年第 2 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根 据本 基金 的基 金合 同约定 ，本 基金 的投 资范 围不包 括国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
勤上光 电 于2014 年5 月12 日收 到中 国证 监会 广东 监管局 《行 政处 罚决 定书 》([2014]4 号) 。
中国证监会广 东监管局 对 公司信息披露 违法违规 事 项 已调查、审 理终结， 并 对公司及部 分人员进
行了相 应处 罚。
东方财 富2014 年1 月 9 日 公告称 ， 日 前全 资子 公司 上海天 天基 金销 售有 限公 司， 收 到上 海证
监局沪证监决[2014]1 号 行政监管措施 决定书。 根 据《证券投资 基金销售 管 理办法》的规 定，责
令天天 基金 限期 整改 。
本公司对以上 证券的投 资 决策程序符合 法律法规 及 公司制度的相 关规定， 不 存在损害基金 份
额持有人利益 的行为。 除 此之外，本基 金投资的 其 他前十名证券 的发行主 体 本期未被监 管部门立
案调查, 且 在本 报告 编制 日前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规 定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 343,827.72
2 应收证 券清 算款 4,495,856.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 58,173.83
5 应收申 购款 5,628,196.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,526,055.02
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002638 勤上光 电 65,881,297.08 6.46 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,329,911,588.98
报告期 期间 基金 总申 购份 额 25,207,459.69
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 413,573,193.05
报告期 期末 基金 份额 总额 941,545,855.62
注：① 本基 金的 基金 合同 于 2014 年3 月18 日 生效 。
② 总申 购份 额含 红利 再投、 转换 入份 额； 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 19,000,665.04
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 19,000,665.04
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 （% ） 2.02
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交 易 明细
本 报告 期内 基金 管理 人没有 运用 固有 资金 投资 本基金 。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资
金
19,000,665.04 2.02 19,000,665.04 2.02 三年 华商创新成长混合型发起式 2014 年第 2 季度报告
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基金管 理人 高级 管
理人员
- - - - -
基金经 理等 人员 1,000,141.40 0.11 1,000,141.40 0.11 三年
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 20,000,806.44 2.12 20,000,806.44 2.12 -
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 华商 创 新成长 混合 型发 起式 证券 投资基 金设 立的 文件 ；
2 、《 华商 创新 成长 混合 型 发起式 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3 、《 华商 创新 成长 混合 型 发起式 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
5 、报 告期 内华 商创 新成 长 混合型 发起 式证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 的原 稿 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
基 金管 理人 办公 地址 ：北 京市西 城区 平安 里西 大 街28 号 中海 国际 中心 19 层
基金托 管人 地址 ：北 京市 西城区 闹市 口大 街1 号院1 号楼
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人华 商基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：4007008880 （免 长途 费） ，010 －58573300
基金管 理人 网址 ：http://www.hsfund.com
华商基金管理有限公司
2014 年 7 月18 日
