大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2014 年 第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 光大银行 股份有 限 公司
二〇一 四 年七月 大成货币市场证券投资基金
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重要提示
大成货 币市 场证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 本基 金 ” ） 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 基金 字
【2005 】78 号文 核准 募集 ，基金 合同 于2005 年06月03 日正 式生 效。 本基 金为 契 约型开 放式 基金 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金做 出的任 何决 定， 均不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和本 基金的 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基 金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为 基金 份 额 持
有人和 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按 照
《证券 投资 基金 法》 、 《 证券投 资基 金运 作管理 办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、 承 担
义务。 基金 投资 者 欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅 基 金合 同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 购买 货币市 场基 金并 不等 于将 资金作 为存 款存 放在 银行 或存款 类金 融机
构，投 资者 购买 本基 金时 应认真 阅读 本基 金招 募说 明书及 更新 的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 （更 新） 已经 本基金 托管 人复 核。 本 招 募说明 书 （ 更新） 所载 内容 截至日 为 2014
年 6 月 3 日 ，有 关财 务数 据和基 金净 值表 现截 止日 为 2014 年 3 月 31 日 ，所 列财务 数据 未 经 审 计 。
一、基金 管理人
（一）基金管理人概况
本基金 管理 人大 成基 金管 理有限 公司 是经 中国 证监 会证监 基金 字[1999]10 号 文批准 发起 设立 ，
概况介 绍如 下：
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日 大成货币市场证券投资基金
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注册资 本： 贰 亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设二 十个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社 保基 金及 机构投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 营 销 策 划
及产品 开发 部、 信息 技术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、
西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈 阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九家 分公 司 ， 拥 有 两家子 公司 ， 分别 为大
成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资 本 管理 有限 公司。 此外 ， 公 司还 设立 了投资 决策 委员 会 、 投
资风险 控制 委员 会和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “责 任、 回报 、专 业、进 取” 为经 营理 念， 坚持“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责”的 企业 精 神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ， 以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合， 力 求 为
投资者 获得 更大 投资 回报 。
（二 ）证券投资基金管理情况
截至 2014 年 6 月 3 日， 本 基金管 理人 共管 理 1 只封 闭式证 券投 资基 金： 景福 证券投 资基 金，4
只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金： 大成 中 证 100 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 深 证成 长 40 交 易型
开放式 指数 证 券 投资 基金 及大成 深证 成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、中 证 500
深市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金，1 只 QDII
基金： 大成 标普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 35 只开放 式证 券投 资基 金： 大成景 丰债 券型 证券
投资基 金 （LOF ） 、 大成 价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳健 证券 投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、
大成财 富管 理 2020 生命 周 期证券 投资 基金 、大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成 创 新成 长 混
合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 、 大 成强 化收 益 债券型 证券 投资 基金 、
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证 券 投大成货币市场证券投资基金
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资基金 、 大 成核 心双 动力 股票型 证券 投资 基金 、 大 成竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 恒 保 本
混合型 证券 投资 基金 、大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 、大 成可 转债 增强 债券型 证券 投资 基 金 、
大成消 费主 题股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 、 大 成优选 股票 型证 券 投 资
基金（LOF ） 、 大成月添利理财债券型证 券投资基金、大成现金增 利货币 市场证券投资基金 、大成
理财 21 天 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 大 成现金 宝场内 实时 申赎 货币 市场 基金 、 大 成景 安短 融 债
券型证 券投 资基 金、 大成 景兴信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 旭纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 大
成景祥 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成信 用增 利一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大 成健 康 产 业
股票型 证券 投资 基金 、 大 成中小 盘股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 和大成灵 活 配置混 合型 证券 投资 基
金。
（ 三）主要人员情况
1． 公司高级管理人员
董事会：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。 历任 中央 财经 大学财 政系 讲师 ，华 夏证 券股份 有限 公司
投资 银 行总 部总 经理 、 研 究发展 部总 经理 ， 光 大证 券股份 有限 公司 总裁 助理 兼北方 总部 总经 理 、 资
产管理 总监 ， 大 通证 券股 份有限 公司 副总 经理 ， 大 通证券 股份 有限 公司 总经 理， 2008 年 4 月至 2014
年 1 月 任中 国人 保资 产管 理股份 有限 公司 副总 裁，2008 年 11 月起 兼任 大成 基 金管理 有限 公司 董事
长。2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理职 务。
王颢先 生， 董事 ，博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ，任招 商证 券股 份有 限公 司深圳 管理 总
部副总 经理 、机 构管 理部 副总经 理、 经纪 业务 综合 室总经 理；2002 年 9 月 加 入大成 基金 管理 有限
公 司， 历任 助理 总经 理、 副总经 理；2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任 大成 基金管 理有 限公 司总 经
理；现 任中 国人 保资 产管 理股份 有限 公司 党委 书记 。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家 计委国 土局 主任
科员、 副处 长（ 主持 工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银 行资金 计划 部计 划处
副处长 （主 持工 作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任 中国人 寿保 险 （ 集团 ） 公 司战略 规划 部战 略研
究与规 划处 处长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任 中 国人寿 保险 （ 集团 ） 公司 战略规 划部 副总 经理 ；
2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任 中国 人寿 保险 股份有 限公司 发展 改革 部总 经理 ；2007 年 6 月－2007
年 8 月 ，任 中国 人民 保险 集团公 司高 级专 家；2007 年 8 月 至今 ，任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、
党委书 记。
高岐先 生， 董事 ，硕 士。 历任光 大证 券有 限责 任公 司计财 部会 计处 处长 、副 总经理 ；上 海南大成货币市场证券投资基金
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都期货 经纪 有限 责任 公司 经管会 副主 任； 现任 光大 期货有 限公 司副 总经 理兼 财务负 责人 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博士 研 究生在 读 ， 中 国注 册会 计 师， 注册 资产 评估 师 。 1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职于 中国 长城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月， 任职 于 中国银 河证 券有 限公
司审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
刘大为 先生 ，独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ，享 受政 府特 殊津 贴专家 。中 国人
民银行 研究 生部 硕士 生指 导老师 ， 首 都经 济贸 易大 学兼职 教授 ， 清 华大 学中 国经济 研究 中心 高 级 研
究员。 先后 在北 京市 人民 政府研 究室 （副 处长 、 处 长） ， 北京 市第 一商 业局 （ 副局长 ） ， 中国 建设 银
行信托 投资 公司 （总 经理 ） ，中国 投资 银行 （行 长） ， 国家开 发银 行（ 总会 计师 ）工作 。
宣伟华 女士 ，独 立董 事， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士， 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲 裁员 、上 海仲 裁委 员会 仲裁员 ，曾 任上 海市 律师 协会证 券与 期货 法律 研究 委员会 副主 任。1986
年－1993 年， 华 东政 法大 学任教；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院大 学法 学 部访问 教授 ；1994 年
－1998 年 ， 日 本国 立神 户 大学学 习；1999 年－2000 年， 锦天城 律师 事务 所兼 职律师 、 北 京市 中伦
金通律 师事 务所 上海 分所 负责人 ；2001 年始 任国 浩 律师（ 上海 ）事 务所 合伙 人。擅 长于 公司 法、
证券法、 基金 法、 外 商投 资企业 法 、 知 识产 权法 等 相关的 法律 事务 。 曾代 理 过中国 证券 市场 第一 例
上市公 司虚 假陈 述民 事索 赔共同 诉讼 案件 ， 被 CCTV ? 证券 频 道 评为 “五 年 风云人 物” ，并 获得 过
“上海 市优 秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生导 师，
中国金 融学 会理 事， 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ， 湖 北 省 政
府咨询 委员 。1983 －1988 年，任 武汉 大学 管理 学院 助教；1989 －1994 年， 任 武汉大 学管 理学 院讲
师；1994 －1997 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 副教 授；1997 年 至今 ，任 武汉 大学 教授， 先后 担任 副系
主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。
王江先 生， 独立 董事， 金 融学博 士。2005 年至 今任 职美国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院瑞 穗 金
融集团 教授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学 会理 事； 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事；
1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员； 2007 年至今 兼任 纳斯 达克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ；
2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中
心主任 。
监事会 ：
黄建农 先生 ，监 事长 ，大 学本科 。曾 任中 国银 河证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部 总经
理， 中 国银 河证 券有 限责 任公司 资产 管理 总部 副总 经理， 总经 理， 中国 银河 投资管 理公 司投 资 管 理大成货币市场证券投资基金
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部总经 理。 现 任 中国 银河 投资管 理公 司上 海投 资部 董事总 经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；1992
年转业 ，历 任交 通银 行上 海分行 杨浦 支行 副行 长（ 主持工 作） ，营 业处 处长 兼 房地产 信贷 部经 理，
静安支 行行 长， 杨浦 支行 行长；1998 年 调总 行负 责 筹建基 金托 管部 ，任 交通 银行基 金托 管部 副总
经理（ 主持 工作 ） 、 总经 理 ；2005 年 负责 筹建 银行 试 点基金 公司 ，任 交银 施罗 德基金 公司 董事 长 ；
2008 年任 中国 交银 保险 公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民政 府
妇联主 任、 团委 书记 ；1991 年 10 月－1998 年 2 月 任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ， 副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年， 历任 江南 信托 投资 有 限公司 投资 银
行部副 总经 理、 总 经理；2002 年－2006 年 ， 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理， 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ； 2006 年 1 月－7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ；
2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限
公司董 事。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基 金管 理部 证券 投资 部副经 理、 广东 华侨 信托 投资公 司证 券总 部资 产管 理部经 理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ，副 总经 理， 硕士研 究生 。曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、吉 林省 国际信 托投 资公
司、招 商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司 ， 历任 基金运 营部 总监 、市
场部总 经理 、公 司助 理总 经理。2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。2010 年
11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经理 。2013 年 10 月 25 日 起任 大成 创新 资本管 理有 限公 司总
经理。 大成货币市场证券投资基金
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肖冰先 生， 副总 经理 ，工 商管理 硕士 。曾 任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理、
鹏华基 金管 理有 限公 司市 场部总 监、 泰达 宏利 基金 管理有 限公 司市 场部 总监 、 景顺 长城 基金 管 理 有
限公司 营销 主管 。2004 年 3 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，历 任市 场部 总监 、综合 管理 部总 监、
公司董 事会 秘书 。2009 年 7 月 13 日 起任 大 成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 。2010 年 11 月 起任 大成
基金管 理有 限公 司副 总经 理兼董 事会 秘书 。
刘明先 生， 副总 经理， 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾 任厦 门证 券公 司鷺 江营业 部总 经理 。
1996 年至 2000 年曾 任厦 门产权 交易 中心 副总 经理 。2001 年至 2004 年 曾任 香港时 富金 融服 务集 团
投资经 理，2004 年 3 月 加 盟大成 基金 管理 有限 公司 ，曾任 景宏 证券 投资 基金 基金经 理、 大成 优选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理及 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 基金经 理， 公司 助理 总
经理。 现任 股票 投资 决策 委员会 主席 。 2013 年 10 月 起任大 成 基 金管 理有 限公 司副总 经理, 并 兼任 股
票投资 部总 监。
2．基金经理
（1） 现任 基金 经理
王立女 士， 经济 学硕 士。 曾任职 于申 银万 国证 券股 份有限 公司 、南 京市 商业 银行资 金营 运中
心。2005 年 4 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 曾任 大成货 币市 场基 金基 金经 理助理 。2012 年 11 月
20 日至 2014 年 4 月 4 日 任大成 现金 增利 货币 市场 基金基 金经 理。2007 年 1 月 12 日起 担任 大成 货
币市场 证券 投资 基金 基金 经理。 2009 年 5 月 23 日 起 兼任大 成债 券投 资基 金基 金经理 。 2013 年 2 月
1 日起 兼任 大成 月添 利理 财债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。2013 年 7 月 23 日起任 大成 景旭 纯债 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。具 有基 金从 业资 格。 国籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
钱辉 2005 年 06 月—2007 年 01 月
李达夫 2013 年 03 月—2014 年 04 月
3、公司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名， 其 他
委员 4 名。 名单 如下 ：
钟鸣远 ， 助 理总 经理 ， 兼 任固定 收益 部总 监， 固定 收益投 资决 策委 员会 主席 ； 王立 ， 大 成 债 券
投资基 金基 金经 理， 大成 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 ， 大 成月 添利 理财 债券 型 证券 投资 基 金 基
金经理， 大成 景旭 纯债 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理， 固定 收益 投资 决策 委 员会委 员 ； 陶 铄 ， 大 成大成货币市场证券投资基金
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景安短 融债 券型 证券 投资 基金基 金经 理， 大成 景兴 信用债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 大 成 景 丰
债券型 证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经 理 ， 大 成信 用增 利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理，
固定收 益投 资决 策委 员会 委员； 王磊 ， 大 成强 化收 益债券 型证 券投 基金 基金 经理， 大成 景恒 保 本 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理， 大 成可 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 固定 收益 投资 决 策 委
员会委 员； 谢民 ，交 易管 理部副 总监 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金 托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国光 大银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号、 甲 25 号中 国光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
成立时 间：1992 年 8 月 18 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[2002]75 号
联系人 ：张 建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
2、主 要人 员情 况
法定代表人唐双宁先生 ， 历任中国人民建设银行 辽 宁省分行办公室副主任 （ 主持工作） ，中国
人民建 设银 行沈 阳市 分行 常务副 行长 ， 中 国人 民银 行沈阳 市分 行副 行长 、 党 组副书 记， 中国 人 民 银
行辽宁 省分 行党 组成 员兼 沈阳市 分行 行长 、 党 组书 记， 中 国人 民银 行信 贷管 理司司 长， 中国 人 民 银
行货币 金银 局局 长， 中国 人民银 行银 行监 管一 司司 长， 中 国银 行业 监督 管理 委员会 党委 委员 、 副 主
席。 现 任中 国光 大集 团董 事长、 党委 书记 ， 中 国光 大银行 董事 长、 党委 书记 ， 光大 证券 股份 有 限 公大成货币市场证券投资基金
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司董事 长， 中国 光大 控股 有限公 司董 事会 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 会 主席 。
行长赵 欢先 生， 曾任 中国 建设银 行信 贷部 业务 管理 处副处 长、 处长 、 公 司业 务部综 合管 理 处 处
长，公 司业 务部 副总 经理 ，厦门 市分 行副 行长 ，公 司业务 部副 总经 理、 总经 理，上 海市 分行 行 长 ，
中国建 设银 行副 行长 、 党 委委员 。 现 任中 国光 大银 行行长 ， 中 国光 大 （ 集团 ） 总公 司执 行董 事 、 党
委委员 ，兼 任中 国光 大银 行党委 副书 记 。
陈昌宏 先生， 北京 大学 法 学学士、 硕士 。 曾任 中共 中央联 络部 干部 ， 四川 光 大资产 管理 公司 董
事、 常 务副 总经 理， 中国 光大银 行昆 明分 行副 行长 。 现任 中国 光大 银行 股份 有限公 司投 资托 管 部 总
经理。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截至 2014 年 3 月 31 日， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券投 资 基
金、 国 投瑞 银景 气行 业证 券投资 基金 、 国 投瑞 银融 华债券 型证 券投 资基 金、 摩根士 丹利 华鑫 资 源 优
选混合型证 券投资基 金(LOF) 、摩根士丹利华鑫基 础 行业证券投 资基金、 工银 瑞信保本混 合型证 券
投资基 金、 博时 转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 股票 型证 券投 资基金 、 大 成货 币 市 场
证券投 资基 金、 建信 恒稳 价值混 合型 证券 投资 基金 、 光大 保德 信量 化核 心证 券投资 基金 、 光 大 保 德
信添天 利季 度开 放短 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 国联安 双佳 信用 分级 债券 型证券 投资 基金 、 泰 信
先 行策 略开 放式 证券 投资 基金、 招商 安本 增利 债券 型证券 投资 基金 、 中 欧新 动力股 票型 证券 投 资 基
金（LOF ） 、国金通用 国鑫 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、农 银汇 理深 证 100 指数增 强 型 证
券投资 基金 、 益 民核 心增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 建 信纯 债债 券型 证券投 资基 金、 兴 业 商
业模式优选股票型证 券投 资基金、工银瑞信保 本 2 号混合型发起式证券 投资 基金、国金通用沪 深
300 指 数分 级证 券投 资基 金、 中 加货 币市 场基 金、 益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建
信健康 民生 混合 型证 券投 资基金 ， 共 26 只证 券投 资 基金， 托管 基金 资产 规 模 347.89 亿元 。同 时 ，
开展了 证券 公司 集合 资产 管理计 划、 专户 理财 、 企 业年金 基金 、QDII 、 银行 理财、 保险 债权 投资 计
划等资 产的 托管 及信 托公 司资金 信托 计划 、产 业投 资基金 、股 权基 金等 产品 的保管 业务 。
三、相关服务机构
（一 ）直销机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠 大成货币市场证券投资基金
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10
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上 海设 有投 资理财 中心 ， 并 在武 汉分 公司开 通了 直 销 业
务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（3） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
（二）代销机构
（1） 中国 农业 银 行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219 大成货币市场证券投资基金
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11
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559 大成货币市场证券投资基金
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12
联 系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 大成货币市场证券投资基金
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13
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn 大成货币市场证券投资基金
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（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
客服电 话：95558
联系人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（16） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061 大成货币市场证券投资基金
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15
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（17） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（18） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（19） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com 大成货币市场证券投资基金
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（20） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（21） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客 户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（22） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（23） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 大成货币市场证券投资基金
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客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（24） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（25） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（26） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（27） 宁波 银行 股份 有限 公司 大成货币市场证券投资基金
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18
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（28） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
(29) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（30） 吉林 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 大成货币市场证券投资基金
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19
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-88-96666( 全国) 96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
（31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（33） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（34） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 大成货币市场证券投资基金
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20
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（35） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客 服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（36） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（37） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560 大成货币市场证券投资基金
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网址：www.cs.ecitic.com
（38） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（39） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩 明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（41） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦 大成货币市场证券投资基金
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22
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（42） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（43） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（44） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 大成货币市场证券投资基金
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23
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（45） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（46） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（47） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（48） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 大成货币市场证券投资基金
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客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（49） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（51） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com 大成货币市场证券投资基金
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25
（52） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（53） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（54） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（55）东 莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 大成货币市场证券投资基金
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26
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（56） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（57） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（58） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（59） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 大成货币市场证券投资基金
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27
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（60） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（61） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（62） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳 大成货币市场证券投资基金
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28
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（63） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（64） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（65） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（66） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 大成货币市场证券投资基金
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29
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（67） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（68） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（69） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034 大成货币市场证券投资基金
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30
网址：www.ydsc.com.cn
（70） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（71） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（72） 天相 投资 顾 问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（73） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静 大成货币市场证券投资基金
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31
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（74） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（75） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 联 系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（76） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（77） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层大成货币市场证券投资基金
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32
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（78） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网 址：www.ciccs.com.cn
（79） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（80） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537 大成货币市场证券投资基金
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33
网址：www.rxzq.com.cn
（81） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（82） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（83） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福 州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（84） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河 大成货币市场证券投资基金
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34
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（85） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（86） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(87) 山西 证券 股份 有限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(88) 民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
大成货币市场证券投资基金
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35
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
(89) 金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（90 ）天 源证 券经 纪有 限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（91） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com 大成货币市场证券投资基金
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36
（92） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（93） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（94） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(95) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（96） 万联 证券 有限 责任 公司 大成货币市场证券投资基金
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37
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（97） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(98) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(99) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com 大成货币市场证券投资基金
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38
（100 ）华 融证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联 系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（101 ）和 讯信 息科 技有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（102 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（103 ）杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张 裕
电话：0571-2882935 大成货币市场证券投资基金
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传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（ 三） 注册登 记机 构
名
称： 大成 基金 管 理 有限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范瑛
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 五） 会计师 事 务 所和经 办注册 会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000，（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298，（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 王华
联系人 ：李 妍明 大成货币市场证券投资基金
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40
四、基金 的名称
大成货 币市 场证 券投 资基 金
五、基金 的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金 的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金 的投资目标
在保持 本金 安全 和资 产流 动性基 础上 追求 较高 的当 期收益 。
八、基金 的投资方向
本基金 可投 资于 剩余 期限 在 1 年 以内 （含 1 年） 的 回购、 央行 票据 、银 行定 期存款 、大 额 存
单， 剩余 期限 在 397 天 （ 含 397 天 ） 以 内的 债券 以 及中国 证监 会 、 中 国人 民 银行允 许基 金投 资的 其
他具有 良好 流动 性的 货币 市场工 具。
九、基金 的投资策略
本基金 通过 组合 平均 剩余 期限决 策、 类属 配置 和品 种选择 三个 层次 进行 投资 管理， 以实 现 超 越
投资基 准的 投资 目标 。
1． 组 合平 均剩 余期 限决 策 ：
即每月 月初 通过 宏观 经济 指标、 债券 市场 情况 及短 期利率 预测 模型 判断 短期 利率走 势， 确 定 本
月组合 平均 剩余 期限 的浮 动范围 。 具 体来 说是 利率 看涨则 缩短 组合 平均 剩余 期限， 看跌 时相 对 加 长
组合剩 余期 限。
2． 类 属配 置 大成货币市场证券投资基金
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41
本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 3 类，4 个 月以下 、5 －8 个月 、9 个 月以上 品种 ， 而 各
期限品 种内 部按 投资 工具 的特征 可划 分为 回购 、 短 期债 （ 含国 债、 金融 债、 企业债 ） 、 央行 票 据 三
类。 本 基金 管理 人在 评估 各品种 在流 动性 、 收 益率 稳定性 基础 上， 结合 预先 制定的 组合 平均 期 限 范
围确定 类属 资产 配置 。
3． 品 种选 择
本基金 管理 人通 过综 合考 虑品种 流动 性、 收 益率 的 基础上 ， 选择 品种 构建 组 合。 具体 来说 ， 遵
循以下 原则 ：
（1）对于短期券和央行 票 据原则上采取买入并持 有 的投资策略，但持有过 程 中会结合短期资
金利率 走势 、 信 用度 和与 回购收 益率 比较 分析 综合 评估其 在收 益性 和流 动性 方面投 资价 值。 选 择 到
期收益 率高 于回 购收 益率 或者预 期收 益率 有下 降空 间的品 种。
（2）回购 以短期品 种为主，具 体期限的 选择可评估品种 间利率期 限结构的合理性 ，选择收 益
率相对 高的 品种 进行 投资 。
十、基金 的业绩比较基准
自 2008 年 06 月 01 日起 ， 本基金 业绩 比较 基准 由原 “ 税后一 年期 银行 定期 存款 利率 ” ， 变更 为 “ 税
后活期 存款 利率 ” 。
十一、基 金的风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ； 预 期收 益和 风险 都 低于债 券基 金、
混合基 金、 股票 基金 。
十二、基 金的投资组合报告 （截 至 2014 年 3 月 31 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据 基 金合 同 规定，于 2014 年 6 月 12 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或 者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 3 月 31 日。 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
42
1．基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 固定收 益投 资 2,719,728,851.98 56.48
其中： 债券 2,719,728,851.98 56.48
资产支 持证 券 -
0.00
2 买入返 售金 融资 产 981,600,212.40 20.39
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,062,899,617.08 22.07
4 其他资 产 50,970,822.20 1.06
5 合计 4,815,199,503.66 100.00
2．报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 4.10
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 项目
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 69,999,845.00 1.48
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的 资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 无债 券正 回购 的资金 余额 超过 基金 资产 净值 的 20% 的情 况。
3．期 末基 金组 合剩 余期 限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 100
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 100
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 12
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天情 况说 明
注：本 报告 期内 无投 资组 合平均 剩余 期限 超 过 180 天的情 况。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基
金资产 净值 的比 例
（% ）
各期限 负债
占基金 资产 净值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 53.52
1.48
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 2.97 0.00
2 30 天( 含)-60 天 5.70 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
3 60 天( 含)-90 天 7.77 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 4.60 0.00 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
43
4 90 天( 含)-180 天 7.19 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.64 0.00
5 180 天( 含)-397 天（ 含） 26.37 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
合计 100.55 1.48
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 的比 例
（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 826,699,033.24 17.45
其中： 政策 性金 融债 826,699,033.24 17.45
4 企业债 券 162,021,425.59 3.42
5 企业短 期融 资券 1,731,008,393.15 36.53
6 中期票 据 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 2,719,728,851.98 57.40
9
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
388,869,883.19 8.21
5．报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 041459007
14 国 电集
CP001
1,900,000 190,440,856.12 4.02
2 130214 13 国开 14 1,500,000 149,995,200.60 3.17
3 090205 09 国开 05 1,300,000 128,865,958.55 2.72
4 140410 14 农发 10 1,000,000 99,993,731.65 2.11
5 100209 10 国开 09 900,000 90,145,002.62 1.90
6 140204 14 国开 04 900,000 90,144,521.65 1.90
7 0980147 09 中 航工 债浮 800,000 82,153,869.54 1.73
8 041354049
13 南 山集
CP001
800,000 80,747,961.08 1.70
9 041455003 14 金隅 CP001 700,000 70,646,424.15 1.49
10 041364047
13 青 岛城 投
CP002
600,000 60,360,502.96 1.27
6． “ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 9
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.3668%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0071%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1855%
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
8．投 资组 合报 告附 注 大成货币市场证券投资基金
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44
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 的债 券投 资及 资产 支持证 券投 资采 用摊 余成 本法计 价， 即计 价对 象以 买入成 本列 示 ， 按
票面利率或商定利率每日 计提应收利息，按实际利 率法在其剩余期限内摊销 其买入时的溢价或折
价。
本基金 每日 计提 收益 ，通 过每日 分红 使得 基金 份额 净值维 持 在 1.0000 元。
（2） 本报 告期 内不 存在 基 金持有 剩余 期限 小于 397 天但剩 余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率债
券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的 20% 的 情况 。
（3）本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期 未 出 现被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（4） 其他 资产 构成
序号 其他资 产 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 84,166.69
3 应收利 息 49,334,281.02
4 应收申 购款 1,552,374.49
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 50,970,822.20
（5） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基 金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。
（一） 基金 合同 生效 日为 2005 年 6 月 3 日 ，基 金合 同生效 以来 完整 会计 年度 的投资 业绩 及 与
同期基 准的 比较 如下 表所 示：
A 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－ ④
2005.6.3 －2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028% 大成货币市场证券投资基金
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45
2007.1.1 －2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034%
2010.1.1 －2010.12.31 1.8066%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.4466%
0.0043%
2011.1.1 －2011.12.31 3.5069% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.0372% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 3.7661% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.3471% 0.0030%
2013.1.1 －2013.12.31
3.6389% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.2889% 0.0044%
2014.1.1 －2014.3.31 1.1665% 0.0085% 0.0863% 0.0000% 1.0802% 0.0085%
2005.6.3 －2014.03.31
28.2393% 0.0066% 9.7680% 0.0030% 18.4713% 0.0036%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－ ④
2005.6.3 －2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035%
2010.1.1 －2010.12.31 2.0525%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.6925%
0.0043%
2011.1.1 －2011.12.31 3.7550% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.2853% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 4.0149% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.5959% 0.0030%
2013.1.1 －2013.12.31
3.8893% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.5393% 0.0044%
2014.1.1 －2014.3.31 1.2274% 0.0085% 0.0863% 0.0000% 1.1411% 0.0085%
2005.6.3 －2014.03.31
30.9929% 0.0066% 9.7680% 0.0030% 21.2249% 0.0036%
（二）自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
（2005 年6 月3日至2014年3 月31日）
大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
46
注：1 、依 据本 基金 合同 规 定，本 基金 投资 于同 一公 司发行 的短 期企 业债 券的 比例， 不得 超过
基金资 产净 值 的 10% ； 存 放在具 有基 金托 管资 格的 同一商 业银 行的 存款 ， 不 得超过 基金 资产 净值 的
30% ； 存放 在不 具有 基金 托管资 格的 同一 商业 银行 的存款 ，不 得超 过基 金资 产净值 的 5% ；除 发生
巨额赎 回的 情形 外, 基金 的 投资组 合中 债券 正回 购的 资金余 额在 每个 交易 日均 不得超 过基 金资 产净
值的 20% 。 因发 生巨 额赎 回致使 货币 市场 基金 债券 正回购 的资 金余 额超 过基 金资产 净 值 20% 的,基
金管理 人应 当 在 5 个 交易 日内进 行调 整 ； 基 金持 有 的剩余 期限 不超 过 397 天 但剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债 券的 摊余 成本总 计不 得超 过当 日基 金资产 净值 的 20% ； 投资 组 合的平 均剩 余期 限 在
每个交 易日 不得 超 过 180 天。 本 基金 在 3 个月 的初 始建仓 期结 束后 ， 基 金投 资组合 比例 已达 到 本 基
金合同 的相 关规 定要 求。
2、 为 使本 基金 业绩 与其 业 绩比较 基准 具有 更强 的可 比性 ， 经 大成 基金 管理 有 限公司 申请 ， 并大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
47
经中国 证监 会同 意， 自 2008 年 6 月 1 日起 ， 本 基金 业 绩比较 基准 由 “ 税后 一年 期 银行定 期存 款利 率 ”
变更为 “ 税 后活 期存 款利 率 ” 。 本 基金 业绩 比较 基准 收益率 的历 史走 势图 从 2005 年 6 月 3 日 （基 金
合同生 效日 ） 至 2008 年 5 月 31 日为 原业 绩比 较基 准 （税后 一年 期银 行定 期存 款利率 ）的 走势 图，
2008 年 6 月 1 日起 为变 更 后的业 绩比 较基 准的 走势 图。
十四、费 用概览
（一）与基金运作有关的费用
1．与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人 的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 ；
（7） 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
2．与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.33% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.33 ％年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.33 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费 每日计 提，按 月支付。由 基金管 理人向 基金托管 人发送基 金管理 费划付指 令， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1 ％年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费 每日计 提，按 月支付。由 基金管 理人向 基金托管 人发送基 金托管 费划付指 令， 基大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
48
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
（3） 本条 第 1 款第 （3 ） 至第 （7） 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相应 协议的 规定 ， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。 基 金 募集期 间的 律师 费 、 会 计 师费 、 信 息披 露费 用及
其他费 用不 得从 基金 资产 中列支 。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人 和基金 托管人 因未履行或 未完全 履行义 务导致的 费用支出 或基金 财产的损 失， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管理人 和基金 托管人 可协商酌情 调低基 金管理 费、基金 托管费， 无须召 开基金份 额持 有
人大会 。
（二）与基金销售相关费用
1．基 金认 购费 用
本基金 认购 费用 为零 。
2．申 购费 用
本基金 的申 购费 用为 零。
3．赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用为 零。
4．销 售服 务费
本基金 A 级基 金份 额的 销 售服务 年费 率为 0.25%,B 级基金 份额 的年 费率 为 0.01% 。在 通常 情
况下， 基金 销售 服务 费按 前一日 基金 资产 净值 的一 定年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
R 为 该级 基金 份额 的销 售 服务年 费率
基金销售服 务费每 日计算 ， 逐日累计 至每个 月月末 ，按月支 付，基金 管理人 应于次月 前两 个
工作日 内将 上月 基金 销售 服务费 的计 算结 果书 面通 知基金 托管 人并 做出 划付 指令； 基金 托管 人 应 在
收到计 算结 果后 当日 完成 复核， 并于 当日 从基 金资 产中一 次性 支付 给管 理人 ， 若遇 节假 日、 公 休 假
等，支 付日 期顺 延。
基金销售服 务费主 要用于 支付销售机 构佣金 、以及 基金管理 人的基金 行销广 告费、促 销活 动
费、 份 额持 有人 服务 费等 。 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商酌情 调低 基金 销 售
服务费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 如 降低 基金销 售服 务费 率， 基金 管理人 最迟 须于 新 的 费
率开始 实施 前 两 日内 在至 少一种 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体公 告。 大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
49
5．转 换费 用
详情请 见 “ 八、 基金 转换 ” （更新 的招 募说 明书 书全 文） 的 有关 部分 。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国家现 行税收 法律、 法规规定， 个人投 资者投 资本基金 所获增值 部分免 税，机构 投资 者
投资本 基金 所获 增值 部分 应按相 关规 定缴 纳企 业所 得税。
十五、 对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说 明书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作 管理办法》 、 《 证
券投资基金销售管理办法 》 、 《证券投资 基金信 息 披 露管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法律 法 规 的 要 求 ，对
2013 年 7 月 18 日 公布 的 《大成 货币 市场 证券 投资 基金更 新的 招募 说明 书（2013 年第 1 期） 》 进行
了更新 ， 并 根据 本基 金管 理人对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和更新 ， 主 要更 新 的 内
容如下 ：
1．在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分，更 新了 相关 信息 。
2．在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分， 更 新了 相关 信息 。
3．在“ 五、 相关 服务 机构 ” 中，根 据相 关公 告， 进行 了更新 。
4. 在“ 九 、基金 的投资 ” 中 ，根据最 新资 料，对 “ （十 二）基金 投资 组合报 告 ” 的 内容进行 了更
新。
5．在“ 十、 基金 业绩 ” 中， 根据 最 新资 料， 对 “ 基金 业 绩 ” 进 行了 补充 和更 新。
6．在“ 二十 二、 其他 应披 露的事 项 ” 中， 披露了 2013 年 12 月 4 日至 2014 年 6 月 4 日发 布的
公告。
7. 根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十三 、招 募说 明书 更新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
2014 年 7 月 18 日
