大成景兴信用债债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成景兴信用债债券型证券投资基金
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2014 年 第 1 期
基 金 管 理 人 : 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人: 中国 银 行 股 份 有 限公 司
二〇一四 年 × 月
大成景兴信用债债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成景兴信 用债债 券型 证 券投资基金 (以下 简称“ 本基金” ) 经中国证 监会2013年4月9
日证监 许可 【2013 】322 号 文核准 募集 ,基 金合 同于2013 年6 月4 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为债 券型 基金 产品 , 属 证券 投资 基金 中的 低 风险收 益品 种 , 其 预期 风 险与预 期收
益高于 货币 市场 基金 ,低 于混合 型基 金和 股票 型基 金 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证本 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 , 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ,
投资人 申购 基金 时, 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来 表 现。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为2014年6月4 日, 有关 财务 数据 和基 金净 值表现 截
止日为2014 年3 月31 日, 本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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一.基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公 司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公
司(持 股比 例 2% )四 家公 司。
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 二十 个部 门, 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 营销 策划及 产品 开发 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分
公司 , 拥有 两家 子公 司, 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。
此外, 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责 ” 的企业
精神 , 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合, 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。
(二) 证券 投资 基金 管理 情况 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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截至 2014 年 6 月 4 日, 本 基金管 理人 共管 理 1 只封 闭式证 券投 资基 金: 景福 证券投 资
基金,4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金:大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 深
证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 中证 500 深 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 , 1 只 QDII 基金: 大成 标 普 500 等权 重指数 证券 投资 基金 及 35 只开放 式证
券投资 基金 : 大成 景丰 债 券型证 券投 资基 金 (LOF)、 大 成价 值增 长证 券投 资基金 、 大成 债
券投资 基金 、 大成 蓝筹 稳 健证券 投资 基金 、 大成 精 选增值 混合 型证 券投 资基 金、 大成 货币 市
场证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金 、大成 财富 管 理 2020 生 命 周期证 券投 资
基金、 大成 积极 成长 股票 型证券 投资 基金 、大 成创 新成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、大成
景阳领 先股 票型 证券 投资 基金 、 大 成强 化收 益债 券 型证券 投资 基金 、 大成 策 略回报 股票 型证
券投资 基金 、 大成 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 、 大成 核
心双动 力股 票型 证券 投资 基金 、 大 成 竞 争优 势股 票 型证券 投资 基金 、 大成 景 恒保本 混合 型证
券投资 基金 、 大成 内需 增 长股票 型证 券投 资基 金 、 大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大
成消费 主题 股票 型 证 券投 资基金 、 大成 新锐 产业 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 优选股 票型 证券
投资基 金(LOF ) 、大成月 添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 大成 现金 增利 货币 市场证 券投 资
基金 、 大 成理 财 21 天债 券 型发起 式证 券投 资基 金、 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、
大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 大 成景 兴信 用 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 旭纯 债债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成信 用增 利一 年 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 大 成健 康 产业股 票 型 证券 投资 基金 、 大 成中 小盘 股票 型证 券 投资基 金 (LOF )
和大成 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
(三) 主要 人员 情 况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
张树忠 先生 , 董事 长, 经 济学博 士 。 历 任中 央财经 大学财 政系 讲师 , 华夏证 券股份 有限
公司投 资银 行总 部总 经理 、 研 究发 展部 总经 理, 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监, 大通证 券股 份有 限公 司副 总经理 ,大 通证 券股 份有 限公司 总经 理 ,
2008 年 4 月至 2014 年 1 月任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 副总 裁,2008 年 11 月 起兼 任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长 。 2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理
职务。 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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王颢先 生 , 董 事, 博士 。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任 招商 证券 股份 有限公 司深圳 管
理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理、 经纪 业务 综合室 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ,历 任助 理总经 理、 副总 经理 ;2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任大 成基 金
管理有 限公 司总 经理 ;现 任中国 人保 资产 管理 股份 有限公 司党 委书 记。
刘虹先 生, 董事, 博士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长( 主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月 ,任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 (主 持 工作) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保险 (集 团) 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月, 任中 国人 寿 保险( 集团 )
公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8
月至今 ,任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 。
高 岐先 生, 董事 ,硕士 。历 任光 大证 券有 限责任 公司 计财 部会 计处 处长、 副总 经理 ;
上海南 都期 货经 纪有 限责 任公司 经管 会副 主任 ; 现任 光大期 货有 限公 司副 总经 理兼财 务负 责
人 。
孙学林先生 ,董事, 博士 研究生在读 , 中国 注册会 计师,注册 资产评 估师。1997 年 5
月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 , 独立 董事 , 国家开 发银 行顾 问 , 高 级 经济师 , 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 , 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室( 副处长、 处长) ,北 京市第 一商业局 (副
局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行 长) ,国家开 发银行( 总
会计师 )工 作。
宣伟华 女士 , 独立 董事 , 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 , 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 , 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年-1993 年, 华 东政法 大学 任教 ;1993 年-1994 年 , 日 本神 户学 院 大学法 学部 访
问教授 ;1994 年-1998 年 , 日 本国 立神 户大 学学习 ;1999 年-2000 年 , 锦 天 城律师 事务 所
兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人;2001 年始 任国浩 律 师(上海) 事
务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投 资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律
事务。曾 代理过 中国证 券 市场第一 例上市 公司虚 假 陈述民事 索赔共 同诉讼 案 件,被 C C T V ?大成景兴信用债债券型证券投资基金
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证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” , 并获 得过 “ 上海 市优 秀女律 师 ” 称号 。
叶永刚 先生 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生
导师 , 中 国金 融学 会理 事 , 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 , 中国 金 融学年 会常 务理
事,湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 -1988 年, 任武 汉 大学管 理学 院助 教;1989 -1994 年 ,任
武汉大 学管 理学 院讲 师;1994 -1997 年, 任武 汉大 学管理 学院 副教 授;1997 年至今 ,任 武
汉大学 教授 ,先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
王江先生, 独立董事 ,金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事;1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 :
黄建农 先生 , 监事 长, 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 , 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 , 总 经理 , 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先生 ,监事, 双学 士学位。1968 年 入伍, 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任;
1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理, 静安支 行行长 ,杨浦支行 行长;1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部,任交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司, 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年
6 月-2007 年 8 月 ,就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力 资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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其他高 级管 理人 员:
刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理,期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长;2006
年 1 月-7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金 管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 , 副总 经理 , 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新 资本 管理 有限 公司 总经 理。
肖冰先 生 , 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销 主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月起 任大 成基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生, 副总 经理 , 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理,2004 年 3 月 加盟 大成 基金 管理有 限公 司, 曾任 景宏 证券投 资基 金
基金经 理、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 (LOF )
基金基 金经 理, 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理, 并兼任 股票 投资 部总 监。 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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2.基 金经 理
陶铄先 生 , 中 国科 学院管 理学硕 士 , 证 券从 业年 限 7 年。 曾任 职于 招商 银行 总 行、 普华
永道会 计师 事务 所 、 穆 迪 投资者 服务 有限 公司 、 中 国国际 金融 有限 公司 。 曾 担任中 国国 际金
融有限 公司 固定 收益 部高 级经理 、副 总经 理。2010 年 9 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司, 历
任研究 员 、 基 金经 理助 理 。2012 年 2 月 9 日至 2013 年 10 月 15 日任 大成 景丰 分级债 券型 证
券 投资 基金 基金 经理 。2012 年 9 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日任 大成 月添 利理 财债券 型证 券
投资基 金基 金经 理。2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日任大 成理 财 21 天 债 券型发 起式
证券投 资基 金基 金经 理。 2013 年 5 月 24 日起 任大 成景 安短融 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
2013 年 6 月 4 日起 任大 成 景兴信 用债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。2013 年 10 月 16 日起
任大成 景丰 债券 型证 券投 资基金 (LOF ) 基金经理 。2014 年 1 月 28 日起 任 大成信 用增 利一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。具 有基 金从业 资格 。国 籍: 中国
3.公 司投 资 决 策委 员会 ( 固定收 益投 资)
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ,设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名,
其他委 员 4 名。 名单 如下 :
钟鸣远 , 助理 总经 理, 兼 任固定 收益 部总 监 , 固 定 收益投 资决 策委 员会 主席 ; 王 立, 大
成债券 投资 基金 基金 经理 , 大 成货 币市 场证 券投 资 基金基 金经 理 , 大 成月 添 利理财 债券 型证
券投资 基金 基金 经理 , 大 成景旭 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 , 固定 收 益投资 决策 委员
会委员 ; 陶铄 , 大 成景 安 短融债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 , 大 成景 兴信 用 债债券 型证 券投
资基金基金 经理, 大成景 丰债券型证 券投资 基金(LOF )基金经 理,大 成 信用 增利一年定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 , 固 定收 益投 资 决策委 员会 委员 ; 王磊 , 大成强 化收 益债
券型证 券投 基金 基金 经理 , 大 成景 恒保 本混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 , 大 成可转 债增 强债
券型证 券投 资基 金基 金经 理, 固定 收益 投资 决策委 员会委 员 ; 谢 民, 交易 管 理部副 总监 , 固
定收益 投资 决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二.基金托管人
(一) 基本 情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖 拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾柒 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理: 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
(二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于 1998 年设 立基 金托管 部, 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念,中 国
银行于 2014 年 3 月 正式 将 托管及 投资 者服 务部 更名 为托管 业务 部, 现有 员工 120 余 人, 大
部分员 工具 有丰 富的 银行 、 证券 、 基 金、 信托 从业 经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习 或培 训 经历 ,
60 %以 上的 员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行
已在境 内、 外分 行开 展托 管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 ( 一对 多、 一对 一 ) 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构银 行间
债券 、 券 商资 产管 理计 划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银行理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金、 资
金托管 等 门 类齐 全 、 产品 丰富 的 托管 产品 体系 。 在 国 内 , 中 国银 行是 首家 开 展绩效 评估 、 风
险管理 等增 值服 务 , 为 各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服务, 是 国内 领 先 的 大型中 资托 管银
行。
(三) 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 3 月 31 日, 中国银 行已 托 管 259 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 234 只,
QDII 基金 25 只, 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四) 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 包括 风险 识别 , 风 险评 估 , 工作 程序 设计 与制 度建 设, 风 险检 视,
工作程 序与 制度 的执 行 , 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告。2013 年, 同时 获得 了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准
则的内 部控 制审 阅报 告 。 中国银 行托 管业 务内 控制 度完善 , 内控 措施 严密 , 能够有 效保 证托
管资产 的安 全。
(五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ,
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或 者违 反基 金
合同约 定的 , 应 当拒 绝执 行 , 立即 通知 基金 管理 人, 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有 关规定, 或者违反 基金合 同约定的,应当 立即通知基 金管理人 ,并及时 向国务 院证券监 督
管理机 构报 告。
三.相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :王 肇栋
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费)
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上海 设有 投 资理财 中心 , 并在 武汉 分 公司开 通了
直销业 务。
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话:0755-83195236/22223555/22223556 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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10
传真:0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
(2) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 :徐 舲
电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真:021-63513928/62185233
(3) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址: 湖 北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 :肖 利霞
联系电 话:027-85552889
传真:027-85552860
2.场 外 代 销机 构
(1) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 蒋 超良
客服电 话:95599
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(3) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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11
客服电 话:95595
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(4) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人 :周 睿
网址:www.shrcb.com
(5) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :刘 雨喻
联系电 话:010-63229482
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
(6) 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址: 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 :马 时雍
联系人 :严 峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客服电 话: 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(7) 温州 银行 股份 有限 公 司 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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12
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外0577-96699
网址: www.wzbank.cn
(8) 洛阳 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(9) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 : 陈 有安
客服电 话:4008-888-888
联系人 :田薇
联系电 话:010-66568430
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(10) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505
联系人 :黄 维琳 、曹 晔 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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13
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(11) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(12) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西路 28 号
法定代 表人 :张 智河
客服电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(13) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼
办公地 址: 上海 市东 方 路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:95531
免费服 务热 线:95531
联系人 :汪 汇
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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14
(14) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 :沈 强
客服电 话:95548
联系人 :王 霈霈
电话:0571-87112507
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(15) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 :张 瑾
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
(16) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(17) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:95562
联系人 :黄 英
电话:0591-38162212 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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15
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
(18) 浙商 证券 股 份 有限 公司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :谢 项辉
电话:0571-87901053
客服电 话:967777
网址:www.stocke.com.cn
(19) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 : 杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(20) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :邵 艳霞
电话:010-57398063
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
(21) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:4008000562 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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16
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(22) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(23) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(24) 国金 证券 股份 有 限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :刘 一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(25) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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17
法人代 表: 杜航
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(26) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(27) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :林 爽
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
(28) 华宝 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :汪 明丽
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
(29) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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18
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 : 龙 增来
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(30) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(31) 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 周晖
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(32) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市 郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 : 菅 明军
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :卢琳 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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19
联系电 话: 0371-68599287
联系传 真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(33) 民生 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 :余政
客服电 话:4006198888
联系人 :赵 明
联系电 话:010-85127622
联系传 真:010-85127917
公司网 址:www.mszq.com
(34) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国 际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :徐 美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
(35) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :洪 家新
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
(36) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887 大成景兴信用债债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
20
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
(37) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 : 万 建华
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(38) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(39)上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906
法定代 表人: 杨 文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(40) 华融 证券 股份 有限 公司 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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21
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :黄 恒
联系电 话:010-58568062
传真:010-58568062
客户服 务电 话:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(41) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王莉
联系人 :常 春艳
联系电 话:0755-82721122
传真:0755-82029055
客户服 务电 话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com
(42) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法人代 表: 其实
联系人 :高 莉莉
电话:021-54509988
传真:021-64383798
客户服 务电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(43) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号1 栋202 室
法人代 表: 陈柏 青
联系人 :张裕
电话:0571-2882935
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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22
网址: www.fund123.cn
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 :范 瑛
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 冯艾
联系人 :冯艾
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名
称 :普 华永 道中 天会 计师事 务所( 特殊 普通 合伙)
住
所 :上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
大成景兴信用债债券型证券投资基金
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23
电
话 : (021 )23238888
传
真 : (021 )23238800
联系人 :刘 莉
经办注 册会 计师 :薛 竞、 叶尔甸
四.基金的名称
本基金 名称 : 大 成景 兴信 用债 债 券型 证券 投资 基金 。
五.基金的类型
本基金 类型 :债券 型 基金
六.基金的运作方式
本基金 运作 方式 :契 约型 、开放 式
七.基金存续期限
本基金 存续 期限 : 不 定期
八.基金的投资目标
在严格 控制 投资 风险 并保 持资产 良好 流动 性的 基础 上, 通过 严格 的信 用分 析和 对信用 利
差走势 的研 判 , 合 理构 建 投资组 合 , 力 争获 得高 于 业绩比 较基 准的 投资 业绩 , 实 现基 金资 产
长期稳 定的 增值 。
九.基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括
中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票) 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产
支持证 券及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 , 但 须符 合中 国证监 会的 相
关规定 。
本基金 为债 券型 基金 , 主 要投资 于固 定收 益类 金融 工具 , 具 体包 括企 业债 、 公司债 、 国
债、 央行 票据 、 金 融债 、 地方政 府债 、 次级 债券 、 可转换 债券 、 分离 交易 可 转债 、 短 期融 资
券、 超级 短期 融资 券、 中 期票据 、 中小 企业 私募 债 券、 资产 支持 证券 、 债 券 回购及 银行 存款
等。
本基金 不从 二级 市场 买入 股票或 权证 , 但可 参与 一 级市场 新股 申购 、 股票 增 发, 还可 持
有因可 转换 债券 转股 所形 成的股 票 、 因 所持 股票 进行 股票配 售及 派发 所形 成的 股票和 因投 资
分离交 易可 转债 所形 成的 权证 。 因 上述 原因 持有 的 股票和 权证 等资 产 , 基 金 将在其 可交 易之
日起 的60 个交 易日 内卖 出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可大成景兴信用债债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
24
以将其 纳入 投资 范围 ,其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为 : 本基金 对 债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的80% , 对 信用债 券
的投资 比例 不低 于 非 现金 基金资 产 的 80% , 其中 投 资于债 项信 用评 级 在 AA+ 级及以 下的 信用
债占基 金 债 券资 产 的 比例 不低 于60% ,股 票、 权证 的投资 比例 合计 不高 于基 金资产 的 20 %;
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。
本基金所指 信用债 券具体 包括企业债 、公司 债、金 融债(不含 政策性 金融债) 、地方政
府债 、 短 期融资 券 、 超 级 短期融 资券 、 中 期票 据 、 中小企 业私 募债 、 可 转换 债券 、 分 离交易
可转债 、资 产支 持证 券等 非国家 信用 的固 定收 益类 金融工 具。
十.基金的投资策略
本基金 将有 效结 合 “自 上 而下 ” 的 资产 配置 策略 以 及 “ 自下 而上 ” 的 债券 精 选策略 , 在
综合 判 断宏 观经 济基 本面 、 证 券市 场走 势等 宏观 因 素的基 础上 , 灵活 配置 基 金资产 在各 类资
产之间 的配 置比 例 , 并 通 过严谨 的信 用分 析以 及对 券种收 益水 平 、 流 动性 的 客观判 断 , 综 合
运用多 种投 资策 略, 精选 个券构 建投 资组 合。
同时 , 本 基金 会关 注并 积 极参与 股票 一级 市场 中存 在的投 资机 会 , 力 争在 保 持基金 总体
风险水 平不 变前 提下 进一 步增厚 基金 收益 水平 。
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置策 略遵循 “ 自上 而下 ” 的 基 本原则 , 在对 宏观 经济 和 证券市 场走
势进行 科学 研判 的基 础上 , 具 体确 定各 大类 资产 的 配置比 例 。 在 客观 分析 宏 观经济 和证 券市
场因素 的基 础上 , 基金 管 理人将 对各 类资 产的 预期 收益水 平进 行科 学预 判 , 并据此 具体 设定
基金资 产在 债券 类资 产和 其他资 产上 的配 置比 例 , 同时设 定债 券组 合在 组合 目标久 期 、 信 用
配置、 券种 配置 等方 面的 基本原 则和 策略 ,并 根据 市场情 况的 变化 及时 进行 相应的 调整 。
2、固 定收 益品 种的 配置 策 略
(1) 平均 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量和宏 观经 济政 策进 行分 析, 预测 未来 的利 率趋 势, 判断债 券
市场对 上述 变量 和政 策的 反应 , 并 据此 对债 券组 合 的平均 久期 进行 调整 , 提 高债券 组合 的总
投资收 益。
(2) 期限 结构 配置
本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析 , 运 用 统计和 数 量 分析 技术 , 预 测收益 率期
限结构 的变 化方 式 , 选 择 确定期 限结 构配 置策 略 , 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 , 以达 到
预期投 资收 益最 大化 的目 的。 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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25
(3) 类属 配置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险 、 税 赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析 , 研 究同 期限的 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 ,制 定债 券类 属配 置策略 ,以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
3、信 用债 投资 策略
(1) “ 自下 而上 ”精 选个 券
本基金 通过 对债 券发 行人 所处行 业 、 公 司治 理结 构 、 财 务状 况、 信息 披露 等 情况进 行评
估, 并 在此 基础 上, 考虑 个券流 动性 、信 用等 级、 票息率 等因 素, 自下 而上 的精选 个券 。
(2) 信用 利差 策略
随着债 券市 场的 发展 , 各 种级别 的信 用产 品 (主 要 是政府 信用 债券 与企 业主 体债券 、 各
类企业 主体 债券 之间 ) 会 形成一 个不 同收 益率 水平 的利差 结构 体系 。 在正 常 条件下 , 由信 用
风险形 成的 收益 率利 差是 稳定的 , 但在 特定 条件 下, 比如某 个行 业在 经济 周期 的某一 时期 面
临信用 风险 改变 或者 市场 供求发 生变 化时 , 这种 稳 定关系 将被 打破 。 本基 金 将利用 定性 与定
量相结 合的 方式 , 对整 个 市场的 信用 利差 结构 进行 全面分 析 , 在 有效 控制 整 个组合 信用 风险
的基础 上 , 采 取积 极的 投 资策略 , 发现 价值 被低估 的信用 类债 券产 品 , 挖掘 投资机 会 , 获 取
超额收 益。
(3) 骑乘 策略
基金管 理人 将通 过分 析收 益率曲 线各 期限 段的 期限 利差情 况 , 买 入收 益率 曲线 最陡峭 处
所对应 的期 限债 券 , 随 着 持有债 券时 间的 延长 , 该 债券的 剩余 期限 将缩 短 , 到期收 益率 将下
降, 届时 卖出 该债 券可 获 得资本 利得 收入 。 该策 略 的关键 是收 益率 曲线 的陡 峭程度 , 若收 益
率曲线 较为 陡峭 , 则随 着 债券剩 余期 限的 缩短 , 债 券的收 益率 水平 将会 有较 大下滑 , 进而 获
得较高 的资 本利 得。
(4) 息差 放大 策略
该策略是利用债券回购收 益率低于债券收益率的机 会通过循环回购以放大债 券 投资收
益的投 资策 略 。 该 策略 的 基本模 式即 是利 用买 入债 券进行 正回 购 , 再 利用 回 购融入 资金 购买
收益率 较高 债券 品种 。 在 执行息 差放 大策 略时 , 基 金管理 人将 密切 关注 债券 收益率 与回 购收
益率的 相互 关系 ,并 始终 保持回 购利 率低 于债 券收 益率。
(5) 可转 债投 资策 略
可转债 是一 种兼 具债 券和 股票特 性的 复合 性衍 生证 券, 本产 品对 可转 债的 投资 主要从 公
司基本 面分 析 、 理 论定 价 分析 、 投 资导 向的 变化 等 方面综 合考 虑 。 本 基金 在 不同的 市场 环境大成景兴信用债债券型证券投资基金
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26
中, 对可 转债 投资 的投资 导向也 有所 不同 。 一般而 言, 在熊 市环 境中 , 更 多 地关注 可转 债的
债性价 值 、 上 市公 司的 信 用风险 以及 条款 博弈 的价 值; 在牛 市环 境中 , 则 更 多地关 注可 转债
的股性 价值 。
(6) 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 , 前瞻 性判 断经 济 周期 , 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债
的配置 比例 。 同时 , 根 据 债券市 场的 收益 率水 平, 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 , 综 合考 虑
个券的信用 等级( 如有) 、 期限、流动 性、息 票率、 提前偿还 和赎回等 因素, 结合债券 发行
人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务
水平等 ,以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平, 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 , 对 中小 企业 私募 债 投资 , 主 要采 取分 散投 资 , 控 制个 债
持有比 例 。 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时, 采取 “尽 早出 售 ” 策 略, 控制 投资 风
险。
(7) 资产 支持 类证 券投 资 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 , 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 , 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 , 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ,选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资, 以期获 得长 期稳 定收 益。
4、新 股申 购策 略
本基金 主要 从上 市公 司基 本面 、 估 值水 平、 市场 环 境等面 选择 参与 标的 、 参 与规模 和退
出时机 , 并通 过深 入分 析 新股上 市公 司的 基本 面情 况, 结合 新股 发行 当时 的 市场环 境 , 和 可
比公司 股票 的情 况指 导新 股询价 。 本基 金还 综合 考 虑新股 中签 率 、 上 市首 日 涨幅 、 股 价长 期
表现和 锁定 期限 等因 素, 在有效 识别 和防 范风 险的 前提下 ,获 取较 高的 申购 收益。
5、权 证投 资策 略
本基金 不直 接购 买权 证等 衍生品 资产 , 但有 可能 持有 所持股 票所 派发 的权 证或 因投资 可
转债和 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 等 , 以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 或金 融衍 生工 具。
十一 。 基金的业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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中债综 合指 数是 中央 国债 登记结 算公 司 于2007 年11 月发布 的反 映中 国债 券市 场价格 变
动趋势 的综 合型 指数 ,基 期为 2002 年 1 月 4 日 。其 样本债 券涵 盖了 在银 行间 债券市 场交 易
的绝大 多数 债券 以及 在交 易所交 易的 部分 债券 , 除 了美元 债 、 资 产支 持债 和 部分交 易所 债券
以外 , 其 他所 有债 券都 纳 入样本 债券 范围 。 样本 债 券剩余 期限 更为 多样 , 涵 盖了包 括一 年期
以下在 内的 各种 债券 剩余 期限 。 由 于该 指数 的代 表 性更广 , 因此 适合 作为 固 定收益 类资 产的
业绩比 较基 准。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 , 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 , 或市场 出现
更合适 、 更权 威的 比较基 准, 并且 更接 近本 基金风 格时 , 经 基金 托管 人同意 , 本 基金 管理 人
在履行 适当 程序 之后 , 可 选用新 的比 较基 准 , 并 将 及时公 告 。 上 述变 更业 绩 比较基 准不 需要
基金份 额持 有人 大会 通过 。
十二。基金的风险收 益特 征
本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品, 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 ,
但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十三。基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保 证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 , 于 2014 年 6 月 20 日 复核 了本 报告 中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。 本投 资组 合报 告所 载数据 取自 大成 景 兴 信用 债 债券 型证 券投 资基 金 2014 年 1 季度 报
告,截 至 2014 年 3 月 31 日。 ( 财务 数据 未经 审计) 。
1.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - 0.00
其中: 股票
- 0.00
2 固定收 益投 资
141,503,426.70 92.36
其中: 债券
141,503,426.70 92.36
资产支 持证 券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 - 0.00 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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售金融 资产
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
7,467,400.05 4.87
6 其他资 产
4,243,059.34 2.77
7 合计
153,213,886.09
100.00
1.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
1.4 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.5 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 460,800.00 0.62
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 29,221,000.00 39.61
其中: 政策 性金 融债 29,221,000.00 39.61
4 企业债 券 97,410,280.00 132.04
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 9,808,000.00 13.30
7 可转债 4,603,346.70 6.24
8 其他 - 0.00
9 合计 141,503,426.70 191.81
1.6
报告 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 140402 14 农发 02 100,000 10,145,000.00 13.75
2 140202 14 国开 02 100,000 10,127,000.00 13.73
3 101364005
13 连 城投
MTN001
100,000 9,808,000.00 13.30
4 130231 13 国开 31 100,000 8,949,000.00 12.13
5 112193 13 美邦 01 80,160 7,967,904.00 10.80 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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1.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明细
1.8 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.9 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名 权 证投 资明 细
1.10 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
本期国 债期 货投 资政 策
1.12 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
1.13 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
本期国 债期 货投 资评 价
1.14 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.15 投资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体未 出现 本期被 监管 部门 立案 调查 , 或 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 34,488.45
2 应收证 券清 算款 930,927.43
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,277,643.46
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,243,059.34
1.16
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110015 石化转 债 2,140,556.70 2.90
2 110016 川投转 债 750,420.00 1.02 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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3 110024 隧道转 债 723,870.00 0.98
1.16.1 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
1.16.2 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四。基金的业绩
(一) 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
大成景 兴信 用债 债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2013.07.01 -2013.12.31 -3.39% 0.14% -2.74% 0.09% -0.65% 0.05%
2014.01.01 -2014.03.31 1.03% 0.24% 2.46% 0.08% -1.43% 0.16%
自基金 合同 生效 起至 今 -2.10% 0.17% -0.68% 0.10% -1.42% 0.07%
大成景 兴信 用债 债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2013.07.01 -2013.12.31 -3.69% 0.14% -2.74% 0.09% -0.95% 0.05%
2014.01.01 -2014.03.31 0.93% 0.24% 2.46% 0.08% -1.53% 0.16%
自基金 合同 生效 起至 今 -2.50% 0.17% -0.68% 0.10% -1.82% 0.07%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率变
动的比 较 : 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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注:1 、 本 基金 的 《 基金 合 同》 生效 日为 2013 年6 月4 日, 截至 本报 告期 末, 基 金成立
未满 1 年;
2、按基金合 同规定 ,基金 管理人应当 自基金 合同生 效之日起六 个月内 使基金 的投资组
合比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 截至 建仓 期 结 束 时, 本基 金的 各项 投资 比 例已达 到基 金合
同中规 定的 比例 。
十五。基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ; 大成景兴信用债债券型证券投资基金
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32
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用;
9、C 类基 金份 额的 销售 服 务费;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 :
H=E×0.70% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.20% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下:
H=E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令, 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ,C 类基 金份 额的销 售服 务费 将专 门用 于本基 金
C 类基 金份 额的 销售 与基 金份额 持有 人服 务。
在通常 情况 下 , 销 售服 务 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 年 费率 计 提 。 计 算 方法如 下: 大成景兴信用债债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
33
H=E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划付
指令,经基 金托管 人复核 后于次月首 日起 3 个工 作 日内从基金 财产中 一次性 支付给销售 机
构,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3-8 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管理 人和基 金托管 人 因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率和
基金销 售服 务费 率 。 降 低 基金管 理费 率 、 基 金托 管 费率和 销售 服务 费率 , 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体和基 金管 理
人网站 上刊 登公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过 程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 六。对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其
他有关 法律 法规 的要 求 , 对 2014 年 1 月 18 日 公布 的 《 大成 景兴 信用 债债 券 型证券 投资 基金
更新 招 募说 明书 (2013 年 1 期) 》 进 行了 补充 和更 新 ,主要 修改 内容 如下 :
1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十二 、基 金的 投资 ” 部分 。
5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十三 、基 金的 业绩 ” 部分 。 大成景兴信用债债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
34
6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 五、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7.根 据最 新情 况 , 更新 了 “ 二十 六、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 ×月 ×日