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添富焦点(519068)

添富焦点:2014年第二季度报告查看PDF公告

 
 
汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2014
年第 2季度报告 
 
2014 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期:2014 年 7 月 19 日 
 
 
 汇添富成长焦点股票 2014年第 2季度报告 
第 2 页 共 11 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 7 月 17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2014 年 4 月 1日起至 6 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇添富成长焦点股票 交易代码 519068 前端交易代码 519068 后端交易代码 519071 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年 3月 12 日 报告期末基金份额总额 5,276,280,327.08 份 投资目标 本基金是主动股票型基金,精选成长性较高,且估值 有吸引力的股票进行布局,在有效管理风险的前提 下,追求中长期较高的投资回报。 投资策略 本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产 配置中,通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶 段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围 和比例;在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精 选出成长性较高,且估值有吸引力的股票,精心构建 股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以 获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是 精选股票策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率 ×20%。 风险收益特征 本基金为主动股票型基金,属于证券投资基金中风险汇添富成长焦点股票 2014年第 2季度报告 第 3 页 共 11 页


偏上的品种。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2014 年 4月 1日 - 2014年 6 月 30 日 ) 1.本期已实现收益 234,892,106.45 2.本期利润


285,464,304.95 3.加权平均基金份额本期利润 0.0533 4.期末基金资产净值 6,171,926,530.94 5.期末基金份额净值 1.1697 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。


3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.75% 0.87% 0.91% 0.70% 3.84% 0.17%


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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2007年 3月 12 日)起 6 个月,建仓期结束时各 项资产配置比例符合合同约定。





§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 雷鸣 汇添富成 长焦点股 票基金的 基金经 理。 2014年 3 月 27 日 - 7 年 国籍:中国。学历: 华中科技大学管理学 硕士。相关业务资格: 证券投资基金从业资 格。从业经历:2007 年 6 月加入汇添富基 金管理股份有限公 司,历任行业分析师、汇添富成长焦点股票 2014年第 2季度报告 第 5 页 共 11 页


高级行业分析师, 2014年 3月 27日至今 任汇添富成长焦点股 票基金的基金经理。 齐东超 汇添富成 长焦点股 票基金、 汇添富民 营活力股 票基金的 基金经 理,股票 投资副总 监。 2009年 7 月 28 日 2014年 4月 8 日 10 年 国籍:中国。学历: 清华大学工学硕士。 相关业务资格:证券 投资基金从业资格。 从业经历:曾任海通 证券研究所证券分析 师。2005 年 4 月加入 汇添富基金管理股份 有限公司,历任行业 分析师、研究总监助 理、股票投资副总监。 2009 年 2 月 2 日至 2009年 7月 27日任汇 添富成长焦点股票基 金的基金经理助理, 2009 年 7 月 28 日至 2014 年 4 月 8 日任汇 添富成长焦点股票基 金的基金经理,2010 年 5月 5日至 2014年 4月 8日任汇添富民营 活力股票基金的基金 经理。 注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确 定的解聘日期; 2、 非首任基金经理, 其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期; 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在 严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 汇添富成长焦点股票 2014年第 2季度报告 第 6 页 共 11 页


4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖各开 放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合,交易所市场、银行间市场等各投资 市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业 绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化, 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任 何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了同日反向交 易控制的规则,同时加强对基金、专户、社保间同日反向交易的监控和隔日反向交易的检查。公 司利用公平交易分析系统,对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控,并定期对 组合间的同向交易分析。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 3 次, 其中 2 次是由于 对冲专户采取指数化策略投资导致,1 次是由于投资流动性的需求导致。经检查和分析未发现异 常情况。


4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度,在宏观经济增速放缓背景下政策层面微刺激措施不断,但市场缺乏增量资金,热点 主要集中在军工、新能源汽车、新兴医疗诊断等新兴领域,创业板指数触底反弹。 本季度,我们自下而上增持了部分新兴领域中行业地位突出、盈利增长趋势较好的个股,集 中在军工、环保、游戏等领域。另外,增加了传统行业中转型明确个股的配置。同时,我们减持 了部分缺乏成长前景的传统行业公司以及部分受阶段性主题推动缺乏业绩支撑的个股。


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4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金 2014 年二季度实现收益率为 4.75%,同期沪深 300 指数上涨 1.40%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来,中国经济结构转型的大方向不会改变,本届政府出台的一系列改革政策措施从长 期来看对于未来经济增长质量和可持续性将起到积极作用。短期来看,底线思维的阶段性微刺激 难以改变市场运行节奏,单纯依靠投资驱动的大类资产仍缺乏明显投资机会,高增长预期的新兴 产业细分领域以及传统产业中公司转型仍是我们投资的重点。 具体来看,我们主要在以下两个领域寻找投资机会:一是传统行业中管理层优秀,业绩增长 预期良好,安全边际较高,转型战略明确的公司;二是代表未来发展方向的新兴领域,如新能源 汽车、环保、医疗服务、移动互联领域,自下而上挖掘投资机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 5,003,238,387.25 80.82 其中:股票


5,003,238,387.25 80.82 2 固定收益投资


560,530,032.00 9.05 其中:债券


560,530,032.00 9.05








资产支持证券


-- 3 贵金属投资 -- 4 金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资产


174,700,532.05 2.82 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


-- 6 银行存款和结算备付金合计


310,564,992.49 5.02 7 其他资产


141,354,240.16 2.28 8 合计





6,190,388,183.95 100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 -- B 采矿业 12,422,994.90 0.20 C 制造业 3,000,634,439.04 48.62汇添富成长焦点股票 2014年第 2季度报告 第 8 页 共 11 页


D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 88,451,362.13 1.43 E 建筑业 241,838,943.30 3.92 F 批发和零售业 152,294,812.56 2.47 G 交通运输、仓储和邮政业 36,808,323.10 0.60 H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 381,472,185.81 6.18 J 金融业 157,360,904.82 2.55 K 房地产业 300,272,355.55 4.87 L 租赁和商务服务业 213,607,599.60 3.46 M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 358,452,545.60 5.81 O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 59,621,920.84 0.97 R 文化、体育和娱乐业 -- S 综合 -- 合计 5,003,238,387.25 81.06





5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600352 浙江龙盛 21,000,000 339,150,000.00 5.50 2 600196 复星医药 12,577,314 253,935,969.66 4.11 3 600535 天士力 6,299,943 244,248,790.11 3.96 4 002023 海特高新 11,272,800 215,310,480.00 3.49 5 002081 金螳螂 14,825,586 209,930,297.76 3.40 6 300104 乐视网 4,700,063 206,332,765.70 3.34 7 000002 万科A 24,313,465 201,072,355.55 3.26 8 002466 天齐锂业 4,900,000 159,838,000.00 2.59 9 601318 中国平安 4,000,023 157,360,904.82 2.55 10 002672 东江环保 5,500,027 150,315,737.91 2.44





5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 -- 2 央行票据 -- 3 金融债券 390,098,000.00 6.32 其中:政策性金融债 390,098,000.00 6.32汇添富成长焦点股票 2014年第 2季度报告 第 9 页 共 11 页


4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 6 中期票据 -- 7 可转债 170,432,032.00 2.76 8 其他 -- 9 合计 560,530,032.00 9.08


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 110418 11 农发18 1,500,000 149,640,000.00 2.42 2 130227 13 国开27 900,000 90,000,000.00 1.46 3 113005 平安转债 800,000 85,456,000.00 1.38 4 110023 民生转债 915,690 84,976,032.00 1.38 5 140212 14 国开12 700,000 70,119,000.00 1.14





5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 汇添富成长焦点股票 2014年第 2季度报告 第 10 页 共 11 页


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1


报告期内本基金投资的其他前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,729,660.07 2 应收证券清算款 130,322,733.59 3 应收股利 - 4 应收利息 9,225,569.68 5 应收申购款 76,276.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 141,354,240.16


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%) 1 110023 民生转债 84,976,032.00 1.38 2 113005 平安转债 85,456,000.00 1.3846


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说明 1 002466 天齐锂业 159,838,000.00 2.59 非公开发行


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§6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 5,460,997,832.15 报告期期间基金总申购份额 189,777,287.33 减:报告期期间基金总赎回份额 374,494,792.40 报告期期末基金份额总额 5,276,280,327.08


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本公司管理的基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富成长焦点股票型证券投资基金募集的文件; 2、《汇添富成长焦点股票型证券投资基金基金合同》; 3、《汇添富成长焦点股票型证券投资基金托管协议》; 4、基金管理人业务资格批件、营业执照; 5、报告期内汇添富成长焦点股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告; 6、中国证监会要求的其他文件。 8.2 存放地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼


汇添富基金管理股份有限公司 8.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅, 还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2014年 7月 19日