华夏盛世精选股票型证券投资基金
2014 年第 2 季度报告
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年七月十九日
华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 7
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简称 华夏盛世股票
基金主代码 000061
交易代码 000061
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 12 月 11 日
报告期末基金份额总额 6,921,839,272.38 份
投资目标 紧密跟踪中国经济动向， 把握中国经济的长期
发展趋势和周期变动特征， 挖掘不同发展阶段
下的优势资产及行业投资机会， 更好地分享中
国经济持续、 较快成长的发展成果， 追求基金
资产的长期、持续增值，抵御通货膨胀。
投资策略 本基金以周期优选投资策略为核心， 并辅以个
股精选和积极债券管理策略。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数× 80%
＋上证国债指数× 20% 。
风险收益特征 本基金属于股 票基金， 风险与收益高于混合基
金、 债券基金与货币市场基金， 属于较高风险、
较高收益的品种。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民币元
主要财 务指 标 报告期(2014 年4 月1日-2014 年6月30 日)
1.本期 已实 现收 益 -65,349,763.76
2.本期 利润 -55,304,004.96
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0078
4.期末 基金 资产 净值 4,929,847,683.40 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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5.期末 基金 份额 净值 0.712
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长 率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.11% 0.96% 0.95% 0.70% -2.06% 0.26%
3.2.2 自基 金合 同生效 以来基 金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基
准收益率变动的比较
华夏盛 世精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2009 年 12 月 11 日至 2014 年 6 月 30 日 ）
§ 4 管 理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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阳琨
本 基 金 的
基金经
理 、 投 资
总 监 、 股
票 投 资 部
副总经 理
2009-12-18 - 19 年
北京大 学 MBA 。 曾 任
宝 盈 基金 基 金经 理助
理 ， 益民 基 金投 资部
部 门 经理 ， 中国 对外
经 济 贸易 信 托投 资公
司 财 务 部 部 门 经 理
等。 2006 年 8 月加 入
华 夏 基金 管 理有 限公
司， 曾 任策 略研 究员 、
兴 和 证券 投 资基 金基
金经理 （2009 年 1 月
1 日至 2012 年 1 月 12
日 期 间） 、 兴华 证券
投 资 基 金 基 金 经 理
（2007 年 6 月 12 日
至 2013 年 4 月 11 日
期间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意
见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金合同
和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基
金资产， 在严格控制投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和 组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 本基金出现 1 次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况， 为 ETF 基金因 被动跟踪标
的指数和本基金发生的反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2 季度， 实体经济下行， 房地产销售数据疲弱， 投资者担忧房地产行业可能
就此进入较长时间的调整周期， 房地产的产业链调整给处在去产能周期中的传统
行业带来进一步压力。 政府开始调整经济政策， 强调保持合理增长水平。 由于社
会需求走弱， 广谱的融资利率逐步下行， 货币市场流动性宽裕， 股票市场关注的
重点转至企业盈利。 在经济下行和政策调整的双重因素作用下， A 股市场呈现弱
势整理格局。 上证指数在 2000 点至 2100 点的大致范围内波动， 创业板指数先跌
后涨，波动幅度略大于上证指数。
报告期内， 本基金股票仓位变动 不大， 主要对组合中的个股进行微调， 逐步
增持相对看好的个股。由于市场整体波动区间不大，本基金业绩表现一般。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2014 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 0.712 元， 本报告期份额净值增
长率为-1.11% ，同期业 绩比较基准增长率为 0.95% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 3 季度， 传统经济在去产能的压力下逐步收缩， 将对转型期的宏观经济
形成持续压制， 而政策底线又要保证一定的经济增长速度。 在形成新的支柱产业
之前， 经济将大概率经历一个资源消耗的过程。 在此 背景下， 股票市场缺乏整体
性机会。 随着资金利率的逐步下行， 之前投资者风险偏好走高的局面可能有所缓
解。
基于上述分析， 在投资操作上淡化指数， 以长期眼光选择并深入研究符合转
型方向的个股将可能非常重要。 3 季度， 本基金将持续跟踪企业盈利和政策变化，
继续对系统性风险保持警惕， 重点做好个股研究， 克服短期波动的困扰， 坚持价
值投资。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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§ 5 投 资组合 报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 4,193,016,214.87 84.27
其中： 股票 4,193,016,214.87 84.27
2 固定收 益投 资 252,242,406.00 5.07
其中： 债券 252,242,406.00 5.07
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 50,000,195.00 1.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 441,971,636.55 8.88
7 其他各 项资 产 38,280,573.15 0.77
8 合计 4,975,511,025.57 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 17,707,260.12 0.36
B 采矿业 156,584,988.30 3.18
C 制造业 2,911,452,088.14 59.06
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 222,825,371.58 4.52
E 建筑业 6,568,099.65 0.13
F 批发和 零售 业 45,165,801.04 0.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 33,052,761.00 0.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 314,730,933.31 6.38
J 金融业 178,438,759.46 3.62
K 房地产 业 124,716,005.35 2.53
L 租赁和 商务 服务 业 133,924,042.16 2.72
M 科学研 究和 技术 服务 业 36,479,233.92 0.74
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 11,370,870.84 0.23
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,193,016,214.87 85.05
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600518 康美药 业 17,714,238 264,827,858.10 5.37
2 600406 国电南 瑞 18,773,130 250,245,822.90 5.08
3 600690 青岛海 尔 16,285,701 240,376,946.76 4.88
4 600887 伊利股 份 5,941,614 196,786,255.68 3.99
5 601231 环旭电 子 5,498,585 169,576,361.40 3.44
6 002202 金风科 技 16,542,948 156,992,576.52 3.18
7 002683 宏大爆 破 6,404,294 156,584,988.30 3.18
8 600252 中恒集 团 12,964,336 152,071,661.28 3.08
9 300077 国民技 术 4,251,174 117,077,331.96 2.37
10 600271 航天信 息 5,430,558 113,335,745.46 2.30
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 250,785,000.00 5.09
其中： 政策 性金 融债 250,785,000.00 5.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,457,406.00 0.03
8 其他 - -
9 合计 252,242,406.00 5.12
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值 占基金 资产华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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净值比 例
（％）
1 140410 14 农发 10 2,000,000 200,600,000.00 4.07
2 140429 14 农发 29 500,000 50,185,000.00 1.02
3 113002 工行转 债 9,610 1,012,894.00 0.02
4 110023 民生转 债 4,790 444,512.00 0.01
5 - - - - -
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说 明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,622,445.27
2 应收证 券清 算款 32,578,267.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,914,852.70
5 应收申 购款 165,007.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 38,280,573.15
5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110023 民生转 债 444,512.00 0.01
2 113002 工行转 债 1,012,894.00 0.02
5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 7,264,027,215.19
本报告 期基 金总 申购 份额 15,290,425.17
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 357,478,367.98
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,921,839,272.38 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§ 8 影 响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内披露的主要事项
2014 年 4 月 1 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加
中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。
2014 年 5 月 16 日发布 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增
杭州数米基金销售有限公司为代销机构并参加申购及定期定额申购费率优惠的
公告。
2014 年 5 月 22 日发布 华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行
股票的公告。
2014 年 5 月 23 日发布 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增
上海好买基金销售有限公司为代销机构并参加申购及定期定额申购费率优惠的
公告。
2014 年 5 月 29 日发布 华夏基金管理有限公司关于深圳分公司经营场所变更
的公告。
8.2 其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港及深圳设有子公司。 公司是首
批全国社保基金管理人、 首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、
境内首只 ETF 基金管 理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
2014 年 4 月， 在 《上海证券报》 主办的 “第十一届中国金基金奖 ”评选中，
华夏基金荣获 “金基金 ·TOP 公司大奖”，所管理的基金荣获 5 个单项奖，为华夏盛世精选股票型证券投资基金 2014 年第 2 季度报告
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获奖最多的基金公司。2014 年 6 月，在《证券时报》主办的 “2013 年度中国基
金业明星基金奖 ”评选中，华夏基金荣获 “ 五年持续回报明星基金公司奖 ”和
“2013 年度十大明星基金公司奖 ”，所管理的基金荣获 3 个单项奖。
在客户服务方面，2 季度， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户
资金管理便利性：（1）在华夏基金微信公众服务平台增加扫码绑定功能，投资
者扫码即可开通基金的微信交易和微信查询，提高投资者使用的便利性；（2）
在网上查询系 统、客服热线自助语音系统中新增百度金融及微信理财通平台数
据， 投资者可以通过本公司网站或客服电话查询相关信息， 满足投资者多渠道查
询的需求。
§ 9 备 查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
9.1.2 《华夏盛世精选股票型证券投资基金基金合同》；
9.1.3 《华夏盛世精选股票型证券投资基金托管协议》；
9.1.4 法律意见书；
9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住 所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一四年七月十九日
