惠鑫B：关于惠鑫A基金份额开放申购、赎回期间风险提示性公告查看PDF公告
关 于新 华惠 鑫分 级债 券型 证券 投资 基金 之惠 鑫 A 基 金份额 开放 申 购、 赎回 期间 惠鑫 B 基金 份额 （150161 ） 风险 提示 性公 告 新华惠鑫 分级债 券 型证券投 资基金( 以 下简称 “本 基金”) 基金合 同已于2014 年1 月24 日 生效 。 本基金 《基金合 同》 生 效 之日起 3 年 内， 基金份 额分为 惠鑫 A 份额 （ 场内简 称 ： 惠鑫 A ， 基 金代码： 164303 ） 和 惠鑫 B 份 额（ 场 内简称： 惠鑫 B ， 基金代码 ：150161）两级份 额， 两 者的份 额配比 原则 上不超 过 7 ：3 。 根 据本基 金《基 金合 同》的 规 定 ， 惠鑫A 份额自 分级运作 期起始 日 起每满 6 个月开 放 一次， 接受 申 购与赎回 申请， 惠鑫 A 的基 金份额 折 算基准日 与其开 放 日为同一 个工 作日 。2014 年7 月23 日为 惠鑫A 份额 第一个开 放日及 基 金份额折 算 基准日。 现就相 关 事项提示 如下： 1 、 惠鑫B 收 益分配 变 化的风险 根据 《 基金合 同》 的规定 ， 在惠 鑫 A 的每个开 放日 ， 本 基金将根 据 届时中 国人 民银行 公布并 执行 的金融 机构人 民币 1 年期 银行定 期 存款基准 利率重 新 设定惠鑫 A 的约定 年 收益率 。惠鑫 A 在本次开 放 日后 的约定 年收 益 率将根 据2014 年7 月23 日中国 人民银 行公布并 执 行的金融 机构人 民 币 一年期 银行定 期 存款利率 （ 税后） 重 新设定惠 鑫 A 的 约定年 收益率 ， 该收益率 即为惠 鑫A 在接下 来6 个 月的年 收益率， 适用于该 开放日 （ 不含） 到下 一个开 放日 （含） 的时间 段。 计算公 式 如下： 惠鑫 A 约定年 收益 率（单利 ）为：1.4 ×一年期 银行定 期 存款利 率（税后 ）+ 利差
利 差的取值 范围从 0% （含）到 1% （含） 。 本 基金第 二个分级 运 作周期6 个月内 ， 惠鑫 A 份 额适用 的 利差值为1% 。 目前， 一年 期银行 定期存款 基准年 利 率为 3.00% ， 如果 2014 年 7 月 23 日执行 的一 年期银行 定期存 款 基准年利 率仍为 3.00% ， 本次 开放日后 惠鑫A 年 约定收益 率将为 1 . 4 ×3 % + 1 % = 5 . 2 0 % 。 2 、 惠鑫B 份 额杠杆 率 变动的风 险 目前，惠鑫 A 与 惠鑫 B 的份 额配比为 1.45248811 ∶1 。本 次 惠 鑫A 实施 基金份 额 折算及开 放申购 与 赎回结束 后， 惠鑫 A 的份额余 额 原则上不 得超过7/3 倍 惠鑫B 的份 额余 额。 如果 惠鑫A 的申 购申请小 于赎回申 请， 惠鑫A 的规模 将缩减 ， 从 而引致份 额配比 变 化风险， 进 而出现杠 杆率变 动 风险等。 本基金管 理人将 向 深圳证券 交易所 申 请 惠鑫 B 于 2014 年 7 月 23 日 至 2014 年 7 月 24 日实 施停牌 。 本次惠鑫 A 实 施基 金份额折 算 及开放申 购与赎 回 结束后， 本基金 管理 人将对 惠鑫A 基 金 份额折算 及 开放申购 与赎回 的 结果进行 公告。 风险提示 ： 基金管 理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投 资 者 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明书等相关法律文件 。 新华基金管理有限公司
2014 年 7 月 21 日
