信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年第二季度报告
信诚新 机遇股票型证券投 资基金(LOF)2014 年第二季度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国建设银行 股份有限公司
报告送 出日期:2014 年 7 月21 日
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年第二季度报告
§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对 其内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 7 月16 日 复核 了本 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容, 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招
募说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年4 月1 日起 至6 月30 日止 。
§2 基金产品概况
基金简 称 信诚新 机遇 股票(LOF)( 场 内简称:信 诚机 遇)
基金主 代码 165512
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年8 月1 日
报告期 末基 金份 额总 额 72,552,537.04 份
投资目 标 本基 金力求前 瞻性地把 握中国 经济发展 过程中涌 现的新 机遇, 精选受 益
其 中 的 优 势 行 业 和 个 股, 在 严 格 控 制 风 险 并 充 分 保 证 流 动 性 的 前 提 下,
力争获 取超 越业 绩比 较基 准的投 资收 益率 。
投资策 略 本基金 关注 的 “新 机遇 ” 是指中 国经 济发 展过 程中 涌现的 投资 机遇 。 本
基金将 从新 机遇 挖掘 、 行 业的新 机遇 受益 状况 分析 、 个股 精选 三个 层面
构建股 票投 资组 合。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 收益 率 +20%× 中信 标普 全债 指数 收益率 。
风险收 益特 征 本基 金属于股 票型基金,预期风 险与收益 高于混合 型基金 、债券型 基金
与货币 市场 基 金,属 于较 高 风险、 较高 收益 的品 种。
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位 ：人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （2014 年4 月1 日至 2014 年6 月30 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 459,196.50
2. 本期 利润 1,705,824.74
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0230
4. 期末 基金 资产 净值 89,750,768.12
5. 期末 基金 份额 净值 1.237
注:1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年第二季度报告
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价 值变动 收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1
本报告期基金份额 净值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.81% 1.06% 1.22% 0.70% 0.59% 0.36%
3.2.2
自基金合同生效以 来基金 累计净值 增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注:本 基金 建仓 日自2011 年8 月1 日至 2012 年 1 月 31 日,建 仓日 结束 时资 产配置 比例 符合 本基 金基
金合同 规定 。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨建标
本基金 基
金经理 ， 信
诚优胜 精
选股票 基
金和信 诚
幸福消 费
2012 年8 月28 日 - 13
理 学硕 士。13 年证 券金融从 业经 验。 历
任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 受 托 资 产 管 理
总部投 资经 理助 理 、 平 安证 券有限 责任 公
司综合 研究 所行 业研 究员 、 生命人 寿股 份
有限公 司投 资管 理中 心研 究总监 、 浙商 基
金管理有限公司( 筹) 投资管理部研究负信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年第二季度报告
股票基 金
基金经 理
责人。2010 年 3 月加 入信 诚基金 管理 有
限公司, 担任投资经理, 现任信诚优胜精
选 股票 基金 、信 诚新 机遇股 票(LOF)基金
和信诚 幸福 消费 股票 基金 的基金 经理 。
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
在本报 告期 内, 本基 金管 理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 和其 他相 关法 律法 规的规 定以 及《 信诚 新
机遇股 票型 证券 投资 基金(LOF) 基 金合 同》 、 《信 诚新 机遇股 票型 证券 投资 基金(LOF) 招 募说 明书 》的 约定,
本着诚 实信 用、 勤勉 尽职 的原则 管理 和运 用基 金财 产。 本 基金 管理 人通 过不 断完善 法人 治理 结构 和内 部控
制制度,加 强内 部管 理,规 范基金 运作 。 本报 告期 内, 基金运 作合 法合 规, 没有 发 生损害 基金 份额 持有 人利 益
的行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1
公平 交易 制 度 的执 行情 况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 以 及公司 拟定 的《 信诚 基
金公平 交易 管理 制 度 v1.2 》, 公 司采 取了 一系 列的 行 动实际 落实 公平 交易 管理 的各项 要求 。各 部门 在公 平
交易执 行中 各司 其职,投 资 研究前 端不 断完 善研 究方 法和投 资决 策流 程, 确保 各 投资组 合享 有公 平的 投资
决策机 会, 建立 公平 交易 的 制度环 境; 交易 环节 加强 交 易执行 的内 部控 制, 利用 恒 生交易 系统 公平 交易 相关
程序, 及其 它的 流程 控制, 确保不 同基 金在 一、 二级 市场对 同一 证券 交易 时的 公平; 公司 同时 不断 完善 和 改
进公平 交易 分析 系统,在 事 后加以 了严 格的 行为 监控, 分析评 估以 及报 告与 信息 披露 。 当 期公 司整 体公 平 交
易制度 执行 情况 良好,未 发 现有违 背公 平交 易的 相关 情况。
4.3.2
异常 交易 行为 的专 项说 明
本报告 期内,未 发现 本基 金 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
报告期 内, 未出 现参 与交 易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交 量 5%
的交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略 和 运作分析
2014 年二 季度,欧 美市 场 继续良 好表 现;A 股 市场 经 历了经 济数 据由 不佳 到稍 有好转 和IPO 重 启的 影响,
市场分 化明 显: 主板 指数 窄 幅波动,走 势异 常平 缓,创 业板则 先跌 后涨,整 体表 现 较强。 结构 上, 国防 军工 、
通信、 计算 机表 现较 好; 交 通运输 、纺 织服 装、 商业 贸易表 现落 后。
二季度,本 基金 的持 仓重 点 依然在 医药 生物 、 电 气设 备、 食 品饮 料等 行业, 基金 净值表 现略 好于 业绩 比
较基准 。
展望未 来, 市场 关注 的焦 点 将依然 集中 在符 合经 济增 长转型 升级 的方 向上 。 因 此, 信 息服 务 、 医 疗服 务、
工业自 动化 和机 器人 、互 联网教 育和 金融 、新 能源 汽车等 产业 将不 断衍 生出 投资机 会。 与此 同时,随着经
济转型 观念 逐步 深入 人心, 传统产 业公 司基 于业 务发 展或者 市值 管理 需要 也在 积极向 新兴 产业 进军,这些
产业中 管理 层锐 意进 取、 团队执 行力 强的 公司 也可 能蕴含 较好 投资 机会 。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为1.81%, 同期 业绩 比 较基准 收益 率 为1.22%, 基 金表现 超越 基 准0.59 个
百分点 。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年第二季度报告
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投资 68,242,494.66 75.54
其中： 股票 68,242,494.66 75.54
2 固定收 益投资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,013,244.75 24.37
7 其他资 产 85,043.18 0.09
8 合计 90,340,782.59 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 49,679,634.18 55.35
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 653,000.00 0.73
F 批发和 零售 业 4,416,934.98 4.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,242,800.00 2.50
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 4,193,320.00 4.67
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,363,455.50 5.98
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,693,350.00 1.89
S 综合 - -
合计 68,242,494.66 76.04
5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 300124 汇川技 术 219,919 6,861,472.80 7.65
2 600887 伊利股 份 190,000 6,292,800.00 7.01 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年第二季度报告
3 300070 碧水源 183,366 5,363,455.50 5.98
4 600079 人福医 药 160,000 4,776,000.00 5.32
5 000625 长安汽 车 359,907 4,430,455.17 4.94
6 300058 蓝色光 标 158,000 4,193,320.00 4.67
7 600525 长园集 团 289,875 3,200,220.00 3.57
8 002415 海康威 视 169,268 2,867,399.92 3.19
9 600063 皖维高 新 1,000,000 2,450,000.00 2.73
10 000516 开元投 资 353,560 2,375,923.20 2.65
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
5.8 报告期末按公允价值 占 基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
5.9.1
报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
5.9.2
本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
5.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
5.10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
5.10.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期 货 投资 。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期均 没有 被监管 部门 立案 调查, 或在 报告编 制日 前一 年内
受到公 开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
5.11.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 50,854.97
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,644.67
5 应收申 购款 296.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.10 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年第二季度报告
8 其他 -
9 合计 85,043.18
5.11.4
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6
投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位 ：份
报告期 期初 基金 份额 总额 77,171,840.72
报告期 期间 基金 总申 购份 额 438,319.67
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 5,057,623.35
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以“-”填列 ） -
报告期 期末 基金 份额 总额 72,552,537.04
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况
本报告 期, 基金 管理 人未 运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8
备查文件目录
8.1 备查文 件目 录
1、信 诚新 机遇 股票 型证 券 投资基 金（LOF ）相 关批 准 文件
2、信 诚基 金管 理公 司营 业 执照、 公司 章程
3、信 诚新 机遇 股票 型证 券 投资基 金 （LOF ）基 金合 同
4、信 诚新 机遇 股票 型证 券 投资基 金（LOF ）招 募说 明 书
5、本 报告 期内 按照 规定 披 露的各 项公 告
8.2 存放地 点
信诚基 金管 理有 限公 司办 公地-- 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼 9 层。
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年第二季度报告
8.3 查阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至公 司办公 地点 免费 查阅 ，也 可按工 本费 购买 复印 件。
亦可通 过公 司网 站查 阅， 公司网 址 为www.xcfunds.com 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2014 年7 月21 日
