广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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广 发 集利 一 年定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
2014 年第 2 季度 报 告
2014 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一四 年七 月十 八 日广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 7 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 广发集 利一 年定 期开 放债 券
基金主 代码 000267
基金运 作方 式 契约型 定期 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 8 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,319,727,276.43 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 通过 积极 主动 的投 资管 理， 力
争为基 金份 额持 有人 获取 高于业 绩比 较基 准的 投资 收益 。
投资策 略
本基金 主要 投资 于固 定收 益类品 种， 不直 接从 二级 市场买
入股票 、 权 证等 权益 类资 产， 也 不参 与一 级市 场新 股申购
或股票 增发 。 本 基金 通过 对国内 外宏 观经 济态 势、 利率走
势、 收 益率 曲线 变化 趋势 和信用 风险 变化 等因 素进 行综合
分析， 并结 合各 种固 定收 益类资 产在 特定 经济 形势 下的估
值水平 、 预 期收 益和 预期 风险特 征， 在符 合本 基金 相关投
资比例 规定 的前 提下 ， 决 定组合 的久 期水 平、 期限 结构和广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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类 属 配 置 ， 并 在 此 基 础 之 上 实 施 积 极 的 债 券 投 资 组 合 管
理，以 获取 较高 的投 资收 益。
（一） 利率 预期 策略 与久 期管理
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ， 对 GDP、
CPI 、 国 际 收 支 等 引 起 利 率 变 化 的 相 关 因 素 进 行 深 入 的 研
究， 分 析宏 观经 济运 行的 可能情 景， 并在 此基 础上 判断包
括财政 政策 、 货 币政 策在 内的宏 观经 济政 策取 向， 对市场
利率水 平和 收益 率曲 线未 来的变 化趋 势做 出预 测和 判断，
结合债 券市 场资 金供 求结 构及变 化趋 势， 确定 固定 收益类
资产的 久期 配置 。
（二） 类属 配置 策略
类属配 置主 要包 括资 产类 别选择 、 各 类资 产的 适当 组合以
及对资 产组 合的 管理 。 本 基金将 在利 率预 期分 析及 其久期
配置范 围确 定的 基础 上， 通过情 景分 析和 历史 预测 相结合
的方法 ， “ 自上 而下 ”在 债券一 级市 场和 二级 市场 ， 银行
间市场 和交 易 所 市场， 银 行存款 、 信 用债、 政府 债 券等资
产类别 之间 进行 类属 配置 ， 进而 确定 具有 最优 风险 收益特
征的资 产组 合。
（三） 信用 债券 投资 策略
信 用 债 市 场 整 体 的 信 用 利 差 水 平 和 信 用 债 发 行 主 体 自 身
信 用 状 况 的 变 化 都 会 对 信 用 债 个 券 的 利 差 水 平 产 生 重 要
影响， 因此 ，一 方面 ，本 基金将 从经 济周 期、 国家 政策、
行 业 景 气 度 和 债 券 市 场 的 供 求 状 况 等 多 个 方 面 对 收 益 率
曲线的 判断 以及 对信 用债 整体信 用利 差研 究的 基础 上， 确
定 信 用 债 总 体 的 投 资 比 例 。 考 量 信 用 利 差 的 整 体 变 化 趋
势； 另 一方 面， 本 基金 还 将以内 部信 用评 级为 主、 外部信
用评级 为辅 ， 即 采用 内外 结合的 信用 研究 和评 级制 度， 研
究债券 发行 主体 企业 的基 本面， 以确 定企 业主 体债 的实际
信用状 况。 广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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（四） 可转 债投 资策 略
可转债 是普 通信 用债 与一 系列期 权的 结合 体， 既有 债券的
保护性 又有 像股 票那 样的 波动性 。 可 转债 兼具 权益 类证券
与固定 收益 类证 券的 特性 ， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票
价格上 涨收 益的 特点 。 本 基金一 方面 将对 发债 主体 的信用
基本面 进行 深入 挖掘 以明 确该可 转债 的债 底保 护， 防范信
用风险 ， 另 一方 面， 还会 进一步 分析 公司 的盈 利和 成长能
力以确 定可 转债 中长 期的 上涨空 间。
（五） 息差 策略
本基金 可以 通过 债券 回购 融入和 滚动 短期 资金 作为 杠杆，
投资于 收益 率高 于融 资成 本的其 它获 利机 会， 从而 获得杠
杆放大 收益 。 本 基金 进入 银行间 同业 市场 进行 债券 回购的
资金余 额不 超 过 基金 资产 净值 的 40% 。
（六） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 综合 考虑 安全 性、 收益性
和流动 性等 方面 特征 进行 全方位 的研 究和 比较 ， 对 个券发
行主体 的性 质、 行业、 经 营情况 、 以 及债 券的增 信 措施等
进行全 面分 析， 选择 具有 优势的 品种 进行 投资 ， 并 通过久
期控制 和调 整、 适度 分散 投资来 管理 组合 的风 险。
（七） 资产 支持 证券 投资 策略
资 产 支 持 证 券 主 要 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ）、
住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （MBS ） 等 证 券 品 种 。 本 基 金 将 重
点对市 场利 率、 发行条 款 、 支持 资产 的构 成及质 量 、 提前
偿还率 、 风 险补 偿收 益和 市场 流 动性 等影 响资 产支 持证券
价值的 因素 进行 分析 ， 并 辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数量化
定价模 型， 评估 资产 支持 证券的 相对 投资 价值 并做 出相应
的投资 决策 。
业绩比 较基 准
银行一 年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。
其中， 银行 一年 期定 期存 款利率 是指 中国 人民 银行 公布的广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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金融机 构一 年期 人民 币存 款基准 利率 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于
股票型 基金 、混 合型 基金 ，高于 货币 市场 基金 。
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属两 级基 金的 基金 简称
广发集 利一年 定期开 放债 券
A
广发集利 一年定 期开放 债 券
C
下属两 级基 金的 交易 代码 000267 000268
报 告 期 末 下 属 两 级 基 金 的 份
额总额
986,118,789.80 份 333,608,486.63 份
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2014 年 4 月1 日-2014 年 6 月 30 日)
广发集 利一 年定 期开 放
债券 A
广发集 利一 年定 期开 放
债券 C
1. 本期 已实 现收 益 13,456,529.77 4,195,917.77
2. 本期 利润 42,234,558.68 13,903,521.87
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0428 0.0417
4. 期末 基金 资产 净值 1,040,642,560.52 350,848,801.28
5. 期末 基金 份额 净值 1.055 1.052
注： （1 ）所 述基 金财 务指 标不包 括持 有人 认购 和交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
（2） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金 净值表 现 广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
1 、 广 发集利 一年 定期开 放债 券 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.25% 0.11% 0.88% 0.00% 3.37% 0.11%
2 、 广 发集利 一年 定期开 放债 券 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.16% 0.10% 0.88% 0.00% 3.28% 0.10%
3.2.2 自基 金 合同 生效 以 来 基金 累 计净 值 增长 率 变 动及 其 与同 期 业绩 比 较 基准 收 益
率 变动 的比较
广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年8 月 21 日 至2014 年 6 月 30 日)
1． 广发集利一年定期开放债券 A：
广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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2． 广发集利一年定期开放债券 C：
注：1 、本 基金 合同 生效 日 期为 2013 年 8 月 21 日， 至披露 时点 本基 金成 立未 满一年 。
2 、 本 基金 建仓 期为 基金 合 同生效 后 6 个月 ， 建 仓期 结束时 各项 资产 配置 比例 符合本 基金 合同
有关规 定。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
代宇
本基金
的基金
经理；
广发聚
财信用
债券基
金的基
金经
理；广
发聚利
2013-08-2
1
- 9
女， 中国 籍， 金 融学 硕士， 持有基
金业执 业资 格证 书，2005 年 7 月
至 2011 年 6 月先 后任 广发 基金管
理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 研 究 员 及
交易员 、 国 际业 务部 研究 员、 机 构
投资部专户投资经理，2011 年 7
月 调 入 固 定 收 益 部 任 投 资 人 员 ，
2011 年 8 月 5 日 起任 广发 聚利债
券基金 的基 金经 理，2012 年 3 月
13 日起任广发聚财信用债券基金广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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债券基
金的基
金经
理；广
发聚鑫
债券基
金的基
金经理
的基金 经理 ，2013 年 6 月 5 日起
任广发 聚鑫 债券 基金 的基 金经理，
2013 年8 月21 日 起任 广发 集利一
年定期 开放 债券 基金 的基 金经理 。
注： 1. “ 任 职日 期 ” 和“ 离职日 期 ” 指公 司公 告聘 任或解 聘日 期。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 报告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《 广
发集利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 和其他 有关 法律 法规 的规 定， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大 利
益。本 报告 期内 ，基 金运 作合法 合规 ，无 损害 基金 持有人 利益 的行 为， 基金 的投资 管理 符合 有 关
法规及 基金 合同 的规 定。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行情况
公司通 过建 立科 学、 制衡 的投资 决策 体系 ，加 强交 易分配 环节 的内 部控 制， 并通过 实时 的 行
为监控 与及 时的 分析 评估 ，保证 公平 交易 原则 的实 现。
在投资 决策 的内 部控 制方 面，公 司制 度规 定投 资组 合投资 的股 票必 须来 源于 备选股 票库 ， 重
点投资 的股 票必 须来 源于 核心股 票库 。公 司建 立了 严格的 投资 授权 制度 ，投 资组合 经理 在授 权 范
围内可 以自 主决 策， 超过 投资权 限的 操作 需要 经过 严格的 审批 程序 。在 交易 过程中 ，中 央交 易 部
按照 “ 时间 优先 、价 格优 先、比 例分 配、 综合 平衡 ” 的原 则， 公平 分配 投资 指令。 监察 稽核 部 风
险控制 岗通 过投 资交 易系 统对投 资交 易过 程进 行实 时监控 及预 警， 实现 投资 风 险的事 中风 险控 制；
稽核岗 通过 对投 资、 研究 及交易 等全 流程 的独 立监 察稽核 ，实 现投 资风 险的 事后控 制。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，不同 的投 资组 合受 到了 公平对 待， 未 发
生任何 不公 平的 交易 事项 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项说明
本公司 原则 上禁 止不 同投 资组合 之间 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行证 券投资 的投 资 组广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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合除外 ）或 同一 投资 组合 在同一 交易 日内 进行 反向 交易。 如果 因应 对大 额赎 回等特 殊情 况需 要 进
行反向 交易 的， 则需 经公 司领导 严格 审批 并留 痕备 查。
本报告 期内 ，本 投资 组合 与本公 司管 理的 其他 投资 组合未 发生 过同 日反 向交 易的情 况。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年第2 季 度， 债券 市 场加速 上涨 。
国内实 体经 济趋 于恶 化。2 季度 各项 经济 数据 基本 低于预 期， 房地 产起 色甚 微。与 此相 对 ，
资金面 的改 善得 以持 续， 经历过 去 年 6 月 20 日的 “ 钱荒 ” ， 今 年央 行一 改去 年偏紧 的态 度， 在半
年末对 货币 市场 呵护 备至 。在经 济基 本面 和资 金面 都有利 的背 景下 ，债 市顺 理成章 上涨 。
从幅度 来看 ， 债市 收获 颇 丰。 金融 债涨 幅大 于国 债 ，10 年国 债下 行约50bp,10 年国 开债 下行
约 70bp ； 从品 种来 看， 利 率品种 和信 用品 种出 现普 涨，长 久期 获利 大于 短久 期。值 得关 注的 是，
前期下 跌较 为明 显， 疑似 被 错杀的 交易 所低 等级 产业 债出现 了大 幅上 涨， 涨幅 超 过 10% 并不 鲜见 。
可转债 市场 方面 ，受 大盘 股回暖 的影 响， 整体 上涨 ，表现 强于 正股 。
截至6 月 30 日 ， 中 债综 合 净价指 数上 涨 2.16% 。 分 品 种看 ， 中 债国 债总 净价 指数 上涨 2.55% ；
中证金 融债 净价 指数 上 涨2.6%； 中证 企业 债净 价指 数上 涨1.07% 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩表现
广发集 利定 期开 放债 基 A 类本报 告期 收益 率 为4.25% ， 业 绩比 较基 准收 益率 为0.88% ； 广 发集
利定期 开放 债 基C 类 本报 告期收 益率 为 4.16% ，业 绩比较 基准 收益 率 为 0.88% 。
4.5 管理人 对 宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2014 年3 季度 ， 我 们 认为债 券市 场将 会有 一定 调整， 之后 的走 势可 能更 多地要 取决 于经
济基本 面的 变化 。
2 季度 的经 济基 本面 和资 金面对 债市 构成 了较 大的 支撑， 超预 期恶 化的 经济 数据和 超预 期 宽
松的货 币市 场也 使债 市有 理由出 现较 大的 涨幅 。其 中资金 面作 为原 本最 不确 定的因 素， 却“ 表 现
稳健” ， 很大 程度 助推 了债 市。 接 下来， 第 3 季度 债 市将面 临新 的考 验。 首先 ， 在一 系列 的微 刺激
稳增长 措施 之后 ，经 济基 本面短 期企 稳的 可能 性正 在增加 ；其 次， 金融 层面 的放松 ，尤 其是 存 贷
比调整 等等 ，意 在推 动信 贷的增 加， 而央 行的 货币 政策并 未释 放出 进一 步宽 松的信 号。 这些 都 将
制约债 券需 求。 展望 下一 个季度 ，时 间换 空间 或许 是债市 相对 安全 的做 法。
第 3 季 度我 们计 划适 当降 低久 期 和仓 位， 梳理 结构 ，重点 在于 持有 票息 ，加 强流动 性管 理 。
密切关 注经 济基 本面 和机 构行为 的变 化， 力保 组合 净值平 稳增 长。 广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,323,193,171.54 93.96
其中： 债券 2,323,193,171.54 93.96
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 93,000,339.50 3.76
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,207,434.72 0.25
7 其他各 项资 产 50,248,143.29 2.03
8 合计 2,472,649,089.05 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 - - 广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 507,781,000.00 36.49
其中： 政策 性金 融债 507,781,000.00 36.49
4 企业债 券 1,255,184,418.44 90.20
5 企业短 期融 资 券 462,860,000.00 33.26
6 中期票 据 50,818,000.00 3.65
7 可转债 46,549,753.10 3.35
8 其他 - -
9 合计 2,323,193,171.54 166.96
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 140202 14 国开 02 1,400,000
145,558,000.
00
10.46
2 140312 14 进出 12 1,000,000
101,240,000.
00
7.28
3 140205 14 国开 05 700,000
74,942,000.0
0
5.39
4 122520 12 唐 城投 700,000
72,275,000.0
0
5.19
5 1380291 13 塔 城债 700,000
71,260,000.0
0
5.12
5.6 报告 期末 按公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前十 名资产 支持 证券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
12
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
5.10 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
5.11 投资 组合 报告附 注
5.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体在 本报 告期内 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
5.11.2 报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
5.11.3 其他 各项资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 78,088.52
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 50,170,054.77
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 50,248,143.29
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 113001 中行转 债 35,521,656.30 2.55
2 113005 平安转 债 11,028,096.80 0.79 广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位： 份
项目
广发集 利一 年定 期开 放
债券A
广发集 利一 年定 期开 放
债券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 986,118,789.80 333,608,486.63
本报告 期 基 金总 申购 份额 - -
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 - -
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 986,118,789.80 333,608,486.63
§7 基 金管理 人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 运用 固有 资金 （认 ）申购 、赎 回或 买卖 本基 金的情 况。
§8 备 查文 件目录
8.1 备查文 件目 录
1. 中国 证监 会批 准广 发集 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 募集 的文 件
2. 《广 发集 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3. 《广 发基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》
4. 《广 发集 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》
5. 法律 意见 书
6. 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照
7. 基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照
广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告
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8.2 存放地 点
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 31-33 楼
8.3 查阅方 式
1. 书面 查阅 ：查 阅时 间为 每工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投 资者 可免 费 查阅， 也可 按
工本费 购买 复印 件；
2. 网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
投资者 如对 本报 告有 疑问 ， 可咨 询本 基金 管理 人广 发基金 管理 有限 公司 ， 咨 询电 话 95105828
或020-83936999 ， 或发 电 子邮件 ：services@gf-funds.com.cn 。
广 发基 金管理 有限 公司
二 〇一 四年七 月十 八日
