信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金
招募说明书 摘要
(2014 年第2 次更新)
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2008 年6 月4 日 基金合同正式生效。
投资有 风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2014 年 6 月 4 日,有 关财务数据和净值表
现截止日为 2014 年 3 月 31 日(未经审计)。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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一、 基金管理人
( 一) 基金管理人概况
基金管理人:信诚基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人:张翔燕
成立日期:2005 年 9 月 30 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字【2005 】142 号
注册资本:2 亿元人民币
电话:(021)6864 9788
联系人:林军
股权结构:
股 东 出资额(万元人民币) 出资比例(%)
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000 100
(二)主要人员情况
1 、基金管理 人董事会成员
1 、董事会成 员
张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总
经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公
司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副
总裁、兼任中信信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。
陈一松先生,董事,金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限
公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘
书兼行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
包学勤先生,董事,研究生。历任招商银行证券业务部出市代表、南方证券有限公司
投资银行部总经理助理、国信证券有限公司投资银行二部总经理、中信证券股份有限公司
深圳投资银行部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限
责任公司副总经理。
Graham David Mason 先生 ,董事,南非籍,保险精算专业学士。历任南非公募基金投
资分析师、南非Norwich公司基金经理、英国保诚集团(南非)执行总裁。现任瀚亚投资执
行副董事长。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副
理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加
坡)有限公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾)
有限公司总经理。
魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理( 新 加坡) 有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
何德旭先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸所所长、研究员等
职。现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首
席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2 月14 日起 正式更名为瀚亚投
资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
李莹女士,监事会主席,金融学硕士。历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、中国
建设银行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州
工业园区创业投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总
经理。现任苏州元禾控股有限公司财务总监。
於乐女士,监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电
气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源
官。
解晓然 女士 ,监事 ,双 学位, 历任 上海市 共青 团闸北 区委 员会宣 传部 副部长 、天 治 基
金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3 、经营管理 层人员情况
王俊锋先生,总经理,工商管理硕士。历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、华
宝兴业基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理( 香港) 有限公司北京代表处首席代
表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执
行官,兼任中信信诚资产管理有限公司董事。
桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限
公司副总经理、首席财务官。
林军女士,副总经理,经济学硕士。历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、市场
总监,西南证券有限责任公司国际业务部总经理,招商基金管理有限公司总经理助理、营
销总监,汇添富基金管理有限公司市场总监、副总经理,交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师,历任中信证券股份有限公司高级
经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司首席市场官。现任信诚基
金管理公司副总经理,兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总经理。
4 、督察长
唐世春先生,督察长,法学硕士,历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限
公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董
事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长,兼任中信信诚资产管理有限公司董事。
5 、基金经理
张光成 先生 ,工商 管理 学硕士 ,CFA 。历任 欧洲 货币( 上海) 有限公 司研 究总监 、兴 业全
球基金 管理 有限公 司基 金经理 。2011 年 7 月加 入信诚 基金 管理有 限公 司, 担任投 资 经理。
现任信诚基金管理有限公司股票投资副总监、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金及信诚周
期轮动股票型证券投资基金的基金经理。
6 、投资决策 委员会成员
胡喆女士,副首席投资官、研究总监、特定资产投资管理总监;
王旭巍先生,副首席投资官;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资副总监;
王睿先生,研究副总监、投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金 托 管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立,
1996 年易名为“中 国建 设银行 ”。 中国建 设银 行是中 国四 大商业 银行 之一。 中国 建设银行
股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立,承继了原中国建设银行的商业
银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行( 股票代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香
港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月
11 日,中国 建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设 银
行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数
为:250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
截至 2013 年 12 月 31 日,中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元,较上年增长
9.95% ;客户 贷款和垫款总额 85,900.57 亿元,增 长 14.35%; 客户存款总额 122,230.37 亿
元,增长 7.76%。营业收 入 5,086.08 亿元,较 上年增长 10.39%,其中 ,利息 净收 入增 长
10.29% ,净利息收益率(NIM) 为 2.74% ;手续费及佣金净收入 1,042.83 亿元,增长
11.52%,占 营业收入比重为 20.50% 。成本费用开支得到有效控制,成本收入比为 29.65% 。
实现利润总额 2,798.06 亿元,较上年增长 11.28%;净利润 2,151.22 亿元 ,增长 11.12%。
资产质量保持稳定,不良贷款率 0.99% ,拨备覆 盖率 268.22%;资本充足率与核心一级资本
充足率分别为 13.34% 和10.75%,保 持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个,服务于 306.54 万公 司客户、2.91
亿个人客户,与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系;在香
港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔
本、台北、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建
行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年,本集团的 出色 业绩与 良好 表现受 到市 场与业 界的 充分认 可, 先后荣 获国 内外
102 项奖项 ,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强排名”
中位列第 5 ,较上年上升 2 位;在美国《福布斯》杂志发布的“2013 年度全球上市公司
2000 强排名 ”中,位列第 2 ,较上年上升 13 位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授
予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业
务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理 财信 托股权 市场 处、QFII 托 管处、 养老 金托管 处、 清算处 、核 算处、 监督 稽核处等信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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9 个职能处 室,在 上海 设有投 资托 管服务 上海 备份中 心, 共有员工 220 余人。自 2007 年
起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。
(二)主要人员情况
杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、
中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总
行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行
总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托
管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日, 中国建
设银行 已托 管 349 只证券投资 基金 。中国 建设 银行专 业高 效的托 管服 务能力 和业 务水平,
赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至 2012 年 连续四年被国际权威杂志《全
球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖; 境内
权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行 ” 奖 ;中央国债登记结算有限责任
公司的“优秀托管机构”奖。
三、相关 服 务机构
(一) 基金份额发售机构
1 、直销机构 :
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人:张翔燕
电话:(021)6864 9788
联系人:杨雁
投资人 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购、 申购 及赎回 等业 务, 具
体交易细则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址:www.xcfunds.com 或www.citicprufunds.com.cn.
2 、代销机构 :
(1 )中国建 设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人:张静
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(2 )中信银 行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人:常振明
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(3 )中国农 业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
(4 )中国邮 政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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联系人:陈春林
客户服务电话:95580
传真:(010)68858117
网址:www.psbc.com
(5 )兴业银 行股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话: 021-52629999
客户服务热线:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(6 )招商银 行股份有限公司
公司地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7 )交通银 行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(8 )华夏银 行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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(9 )宁波银 行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话: 96528 , 上海地区:962528
网址: www.nbcb.com.cn
联系人:胡技勋
联系方式:0574 -89068340
传真:0574-87050024
(10)东莞 银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东 莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东 莞银行大厦
法定代表人:廖玉林
客户服务热线:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(11)中国 银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
(12)广发 银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市东风东路 713 号
办公地址:广东省广州市东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
(13)中信 证券股份有限公司
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:0755-23835888、010-60838888 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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传真:0755-23835861、010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
(14 )中信 建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系电话:(010 )85130588
开放式基金咨询电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(15)中信 证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人:沈强
开放式基金咨询电话:0571-95548
开放式基金业务传真:0571-85106383
联系人:周妍
网址:www.bigsun.com.cn
(16)中信 证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 20 层(266061 )
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(17)申银 万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:储晓明
联系人:高夫
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com.cn 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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(18)中国 银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇、宋明
联系电话:(010 )66568450
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(19)国信 证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦
法人代表人:何如
联系电话:0755 -82130833
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82133952
传真:0755-82133302
全国统一客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(20)海通 证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021 -23219000
传真:021 -23219000
联系人:李笑鸣
客服电话:95533 或拨打 各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(21)国泰 君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客户服务热线:4008888666 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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(22)招商 证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 -45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:(0755 )82960223
传真:(0755 )82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:95565 、4008888111
(23)中国 中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
公司地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第4 层、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
统一客户服务电话:400-600-8008 、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(24)西藏 同信证券有限责任公司
注册地址: 拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人:贾绍君
客服电话:400-88111-77
(25)安信 证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:http://www.essence.com.cn
(26)光大 证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客服电话:4008888788 、10108998
联系人:刘晨 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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联系电话:021-22169999
网址:www.ebscn.com
(27)广发 证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38 、39 、41、42、43 、44
楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真:(020 )87555305
(28)华福 证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326 (福建省 外请先拨 0591 )
公司网址:www.hfzq.com.cn
(29) 齐鲁证 券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(30)长江证 券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
(31) 平安证 券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机: 95511-8
联系人:郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址:http://www.pingan.com
(32) 天相投 资顾问有限公司(简称“天相投顾”)
注册地址:
北京市西城 区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编:100032
办公地址:
北京市西城 区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
邮编:100033
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:010-66045608
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045521
天相投顾网址: http://www.txsec.com
(33) 信达证 券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:鹿馨方
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(34)华泰 证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人:吴万善
客服电话:95597 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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(35)东方 证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22-29 层
法定代表人:潘鑫军
电话: 021-63325888-3108
传真: 021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(36)宏源 证券股份有限公司
注册地址: 新 疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北 京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人: 冯戎
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(37 )世纪证 券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 40/42 层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(38 )上海天 天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址:徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人:其实
电
话:021-54509998
传
真:021-64385308
(39)上海 好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
电
话:021-58870011
传
真:021-68596916
(40)上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
15
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电
话:021-20691835
传
真:021-20691861
(41)杭州 数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电
话:0571-28829790
传
真:0571-26698533
(42)深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人:薛峰
电
话:0755-33227950
传
真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(43)诺亚 正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人:汪静波
电
话:021-38602377
传
真:021-38509777
(44 )长城 证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。
(二)登记机构 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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信诚基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人:张翔燕
客服电话:400-6660066,021- 51085168
联系人:金芬泉
电话:021- 68649788
网址:www.xcfunds.com
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路 256 号华夏银 行大厦 1405 室
办公地址:上海市浦东南路 256 号 华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
联系电话:(021 )51150298
传真:(021 )51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、吕红
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙)
注册地址:北京市东长安街 1 号东 方广场东二办公楼八层
办公地址:北京市东长安街 1 号东 方广场东二办公楼八层
法人代表:姚建华
经办注册会计师:王国蓓、黄小熠
电话:8621 2212 2888
传真:8621 6288 1889
联系人:王国蓓
四、基金 的 名称
信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金
五、基金 的 类型
契约型开放式
六、基金 的 投资目标 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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通过投资于较大市值且业绩优良的蓝筹上市公司,追求基金财产的长期稳定增值。
七、基金 的 投资范围
本基金为股票型基金,投资范围包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权
证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
股票资 产占 基金资 产的 60%—95% ;债券、 资产 证券化 产品 等固定 收益 类资产 占基 金资
产的 0%—35% ,其中, 现 金或者 到期 日在一 年内 的政府 债券 不低于 基金 资产净 值的 5%;权
证资产不超过基金资产净值的 3% 。本基金投资重点为蓝筹类上市公司股票,80% 以上的股
票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
在实际投资过程中,本基金将根据满足本基金选股标准的股票的数量、估值水平、股
票资产相对于无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离程度配
置大类资产,调整本基金股票的投资比重。
八、基金 的 投资策略
1 、资产配置
本基金投资组合中股票、债券、现金各自的长期均衡比重,依照本基金的特征和风险
偏好而确定。本基金定位为股票型基金,其战略性资产配置以股票为主,并不因市场的中
短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调
整,以规避市场风险。
2 、股票投资 策略
随着更多在国民经济中占据重要地位的上市公司加速上市,蓝筹类上市公司在市场中
的地位将日趋重要,在市场稳定性方面也将发挥较好的作用,而股票市场作为国民经济晴
雨表的作用也将有更好的体现。本基金投资于此类上市公司,不但可以享受国民经济增长
的收益,而且基金净值波动相对较小,可以为投资人获得较稳定的投资收益。
(1 )基础股 票库的确定
根据上述理念,本基金将主要投资于蓝筹类上市公司,选股标准是:
? 按照公司总市值大小排序处于市场前 25% ;
? 公司的主营业务销售收入处于行业平均水平以上;
? 公司的净资产回报率高于行业平均水平。
(2 )个股基 本面研究 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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本基金着重从盈利模式、行业地位、公司治理三个层面对基础股票库中的个股进行深
入分析。
? 盈利模式分析
本基金将深入分析企业的盈利模式,判断其盈利模式的合理性和可持续性。同时,本
基金也将深入考察公司的历史盈利纪录,并与行业周期表现进行对比,分析上市公司的盈
利模式在不同市场环境下的竞争力。我们在分析公司盈利模式的同时也会兼顾对公司成长
性的分析,选出相对成长性较好的公司,主要考察主营业务收入增长率、净利润增长率等
指标。
此外,本基金也将对公司的历史分红纪录进行研究分析,尤其是其分红的稳定性,并
结合对公司的当前分红政策分析和未来分红预期来辅助投资决策,尤其是在市场相对弱势
的时候,该类分析显得尤其重要,可以使本基金在市场相对表现不佳的时候获得较好的股
息收入。
? 行业地位评估
蓝筹公司的未来成长潜力与其行业地位密切相关,处于行业领先地位的公司更能在竞
争中取得先机,实现快速、稳定的增长。判断行业地位的标准不仅仅是企业的规模,也包
括企业的技术、品牌、资源优势等。规模更多地反映了企业过去的成功,而技术、品牌、
资源优势等因素决定了企业在未来市场竞争中的成败。
? 公司治理风险评估
上市公司治理是基本面研究的一部分。本基金特别强调公司的治理结构和内部管理激
励机制。
本基金 管理 人开发 的公 司治理 评价 模型采 用对 一系列 问题 作肯定 或否 定回答的 0-1 法
则,每个问题的选择遵循信息可得、易判断、不模糊的原则,重点考察指标包括公司治理
的自律性、信息透明度、董事会决策的独立性、董事会和股东会按程序规范运作的情况、
董事及管理层的勤勉尽责情况、所有股东被公平对待的情况,等等。
(3 )估值判 断
除了对基本面研究,根据估值水平进行投资也是本公司投资理念的重要组成部分。本
基金结合基金管理人外方股东丰富的海外投资经验和国内市场的实际情况,针对不同行业
建立了完整的公司预测和估值模型,并将模型集成到系统中,形成了公司的预测和估值平
台。公司研究部定期调整统一的估值参数,包括 无风险利率、股权风险溢价、国 内生产总
值(GDP ) 增长率、消费者物价指数(CPI ) 。 在估值过程中,强调以盈利为基础的估值
(PE ,P/CF 等)和以资产为基础的估值(NAV ,重置价值等)相结合,绝对估值(DCF ,
DDM ,NAV 等 )与相对估值(PE, 相对 PE,P/CF,EV/EBITDA,PB 等)相 结合,以期给出合
理的估值判断。
(4 )行业分 析方法 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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从经济发展的不同阶段出发,研究不同的经济周期发展阶段对不同行业和个股的影
响,从而选取能够从特定经济周期中受益的行业和个股进行重点研究。在经济周期的上
升、平稳、下降等各个周期中,各个行业和企业表现出来的盈利能力、生产规模甚至定价
能力有很大差别,特别是周期性相对较强的行业和企业所受影响更大。
基金管理人建立了由宏观经济影响、政策影响、行业基本面因素或行业成长性分析、
市场竞争状况分析、行业估值分析等构成的行业研究分析体系。
经过上述分析,形成本基金的最终股票池。
3 、债券投资 策略
本产品采用自上而下的投资方法,通过战略配置、战术配置和个券选择三个层次进行
积极投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求债券资产的长期
稳定增值。
(1 )战略配 置
本基金通过对收益率预期,进行有效的久期管理,从而实现债券的整体配置。
(2 )战术配 置
本基金的战术性类属配置策略包括:
? 跨市场配置策略
? 收益率曲线策略
? 信用利差策略
(3 )个券选 择
个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。
本基金还将特别关注发展中的可转债市场,主动进行可转债的投资。可转债投资采用
公司分析法和价值分析。
4 、权证投资 策略
本基金对权证等衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。
基金将在有效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的基本面研究,结合衍生工具定价
模型预估衍生工具价值或风险对冲比例,谨慎投资。
在符合法律法规相关限制的前提下,基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的总
风险暴露。
九、基金 的 业绩比较 基 准
业绩比较基准=80% ×中 信标普 50 指 数收益率+20% ×中信全 债指数收益率
十、基金 的 风险收益 特 征
本基金为主动投资的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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十一、基 金 投资组合 报 告(未经 审 计)
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2014 年 4 月16 日 复
核了本招募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2014 年3 月31 日。
1.1 报告期末 基 金资产组 合 情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 465,766,144.03 78.13
其中:股票 465,766,144.03 78.13
2 固定收益投资 41,680,302.11 6.99
其中:债券 41,680,302.11 6.99
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 87,235,638.20 14.63
7 其他资产 1,467,440.37 0.25
8 合计 596,149,524.71 100.00
1.2 报告期末 按 行业分类 的 股票投资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6,170,711.85 1.04
C 制造业 278,895,488.07 47.03
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 15,012,874.89 2.53
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,058,092.20 0.52
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 49,395,044.45 8.33
J 金融业 12,063,991.10 2.03
K 房地产业 6,965,000.00 1.17
L 租赁和商务服务业 15,125,650.00 2.55
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 51,412,959.66 8.67
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 27,666,331.81 4.67
S 综合 - - 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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合计 465,766,144.03 78.54
1.3 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名股票投 资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300300 汉鼎股份 1,299,705 28,710,483.45 4.84
2 300070 碧水源 841,110 27,781,863.30 4.68
3 002292 奥飞动漫 800,000 24,280,000.00 4.09
4 002236 大华股份 804,100 22,989,219.00 3.88
5 600872 中炬高新 2,366,872 22,414,277.84 3.78
6 600880 博瑞传播 1,598,589 17,536,521.33 2.96
7 002241 歌尔声学 677,918 17,354,700.80 2.93
8 002085 万丰奥威 794,600 15,462,916.00 2.61
9 300058 蓝色光标 302,513 15,125,650.00 2.55
10 000712 锦龙股份 560,391 15,012,874.89 2.53
1.4 报告期末 按 债券品种 分 类的债券 投 资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 35,175,000.00 5.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中: 政策性 金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 6,505,302.11 1.10
8 其他 - -
9 合计 41,680,302.11 7.03
1.5 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 五 名债券投 资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
1 019322 13 国债 22 350,000 35,175,000.00 5.93
2 127002 徐工转债 60,970 5,372,249.61 0.91
3 113006 深燃转债 11,750 1,133,052.50 0.19
注:本基金本报告期末仅持有上述 3 只债券。
1.6 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名资产支 持 证券投资 明 细
本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。
1.7 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 五 名贵金属 投 资明细
本基金本报告期内未进行贵金属投资。
1.8 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 五 名权证投 资 明细
本基金本报告期内未进行权证投资。
1.9 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 交 易情况说 明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
1.10 报告期末 本 基金投资 的 国债期货 交 易情况说 明
1.10.1 本期国债期货投资政策 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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本基金投资范围不包括国债期货投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
1.11 投资组合 报 告附注
1.11.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2 本基金投资的前十名股票中, 没有超 出基金合同规定备选库之外的股票。
1.11.3
其他资产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 322,488.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 189,832.42
4 应收利息 625,813.80
5 应收申购款 329,305.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,467,440.37
1.11.4
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 000712 锦龙股份 15,012,874.89 2.53 临时停牌
1.11.6 因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基 金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2014 年3 月31 日。
( 一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2008 年 6 月 4 日至
2008 年 12 月 31 日
1.50% 0.57% -39.76% 2.43% 41.26% -1.86%
2009 年 71.03% 1.71% 59.31% 1.61% 11.72% 0.10%
2010 年 20.79% 1.52% -18.91% 1.23% 39.70% 0.29%
2011 年 -23.27% 1.00% -12.33% 0.98% -10.94% 0.02%
2012 年 8.02% 1.17% 10.78% 0.93% -2.76% 0.24%
2013 年 9.21% 1.34% -9.30% 1.20% 18.51% 0.14% 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 3 月 31 日
-6.59% 1.43% -5.68% 0.95% -0.91% 0.48%
2008 年 6 月 4 日至
2014 年 3 月 31 日
77.30% 1.31% -35.34% 1.38% 112.64% -0.07%
( 二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注:本基金建仓期自 2008 年 6 月 4 日至 2008 年 12 月 3 日 ,建仓期结束时资产配置比
例符合本基金基金合同规定。
十三、费 用 概览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 . 基金费用的种类
(1 )基金管 理人的管理费;
(2 )基金托 管人的托管费;
(3 )基金财 产拨划支付的银行费用;
(4 )基金合 同生效后的基金信息披露费用;
(5 )基金份 额持有人大会费用;
(6 )基金合 同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7 )基金的 证券交易费用;
(8 )依法可 以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生的费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
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2 .基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
1 )基金管理 人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H =E× 年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2 )基金托管 人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H =E× 年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3 )除管理费 和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。3 .不列入基金运作费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4 、基金管理 人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登
公告。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、本基金的 申购费率如下:
单笔申购金额 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤ M< 200 万 1.2%
200 万≤ M< 500 万 0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
(注:M :申 购金额;单位:元)
2 、本基金的 赎回费率如下:
持有时间 赎回费率 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新 )
25
Y <1 年 0.5%
1 年≤Y <2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
(注:Y :持 有时间,其中 1 年为365 日,2 年为730 日)
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25% 归 基金财产,
75% 用于支付 登记结算费和其他必要的手续费。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《证券 投资 基金运 作管 理 办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关
法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《 信诚盛 世 蓝 筹
股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“第三部分 基金管理 人”中的“主要人员情况”部分,更新了董事会成员、监事
会、经营管理层人员、基金经理以及投资决策委员会成员情况的相关内容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人”部分,更新了托管人的有关信息。
4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分,根据实际情况对代销机构的相关信息进行了更
新。
5 、 在“第八部分 基金份额 的申购与赎回”部份,删除了开放日的确定等内容,新增
“本基金已于 2008 年7 月 4 日开始 办理基金申购业务”,“本基金已于 2008 年 7
月 4 日开始 办理基金赎回业务。”
6 、 在“第十部分 基金的投 资”部分,更新了“基金投资组合报告”,本基金投资组合
报告的财务数据截止至 2014 年3 月31 日。
7 、 在“第十一部分 基金的 业绩”部分,数据截止至 2014 年3 月 31 日。
8 、 在“第二十二部份 对基 金份额持有人的服务”部分,根据实际情况对在线服务的相
关信息进行了更新。
9 、 在“第二十三部分 其他 应披露事项”部分,披露了自 2013 年 12 月5 日 以来涉及本
基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2014 年 7 月18 日