华 润 元 大 信息 传 媒 科 技股 票 型
证 券 投 资 基金 2014 年第 2 季 度 报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华润元大基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年 7 月18 日
华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华润元 大信 息传 媒科 技股 票
交易代 码 000522
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年3 月31 日
报告期 末基 金份 额总 额 158,120,916.93 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于信 息传 媒科技 产业 中的 优质 上市 公司 ， 在 控制 风
险、 确 保基 金资 产流 动性 的前提 下， 力争 实现 基金 净值增 长持 续地
超越业 绩比 较基 准。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
宏观经 济 、 政 策法 规以 及 证券市 场表 现为 资产 配置 策略的 主要 考量
因素。
2、股 票投 资策 略
股票投 资策 略是 本基 金的 核心部 分， 本基 金将 结合 定量与 定性 分
析， 充 分发 挥基 金管 理人 研究团 队和 投资 团队 的选 股能力 ， 选 择具
有长期 持续 增长 能力 的公 司。
3、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式 ， 获 得 与风险 相匹 配的
投资收 益 ， 以 实现 在一 定 程 度上 规避 股票 市场 的系 统性风 险和 保证
基金资 产的 流动 性。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 将以 股指 期货 为主 要的金 融衍 生工 具 ， 与 资 产配置 策略 进行
搭配。
5、权 证投 资策 略
本基金 管理 人将 以价 值分 析为基 础 ， 在 采用 权证 定 价模型 分析 其合华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 2 季度报告
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理定价 的基 础上 ， 充 分考 量可投 权证 品种 的收 益率 、 流动 性及 风险
收益特 征， 通过 资产 配置 、品种 与类 属选 择， 力求 规避投 资风 险 、
追求稳 定的 风险 调整 后收 益。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券
选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ，在 严格 控制 风险的 情况 下 ，
通过信 用 研 究和 流动 性管 理， 选择 风险 调整 后收 益 较高的 品种 进行
投资， 以期 获得 长期 稳定 收益。
7、现 金管 理
在现金 管理 上， 本基 金通 过对未 来现 金流 的预 测进 行现金 预算 管
理，及 时满 足本 基金 运作 中的流 动性 需求 。
业绩比 较基 准 中证TMT 产 业主 题指 数收 益率 × 80%+ 中债 综合 指数 收益率 ×20 %
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 高风 险品种 ， 预 期风
险和预 期收 益高 于混 合型 基金、 债券 型基 金和 货币 市场基 金。
基金管 理人 华润元 大基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 4 月 1 日 － 2014 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -4,860,758.34
2.本期 利润
4,555,122.23
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0208
4.期末 基金 资产 净值 162,613,439.12
5.期末 基金 份额 净值 1.028
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金 业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.80% 0.92% 8.20% 1.10% -5.40% -0.18%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、 本基 金基 金合 同 于2014 年 3 月 31 日生 效 ， 截 至报告 期末 ， 本基 金基 金 合同生 效不 满一 年。
2、 按 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合 同的 有关 约定 。截 至报告 期末 ，本 基金 仍处 于建仓 期。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张仲维
本 基 金 基
金经理
2014 年
3 月 31 日
- 4 年
曾 任 台 湾 元 大 宝 来 证 券 投 资 信 托 股
份有限 公司 基金 经理 。2014 年 3 月
31 日 起 至 今 担 任 华 润 元 大 信 息 传 媒
科技股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 。
中国台 湾 ， 台 湾政 治大 学 国际财 务管
理硕士 ，具 有基 金从 业资 格。
注：1. 此处 的任 职日 期为 本基金 合同 生效 日。
2.证券 从业 年限 计算 标准 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》中 的相关 规定 。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 本基 金 管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施
细则、 本基 金基 金合 同和 其他相 关法 律法 规的 规定 ，并本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责、 取信 于市 场、
取信于 社会 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。 本报 告期内 ，基 金投 资管
理符合 有关 法规 和基 金合 同的规 定， 没有 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规及 公司 内部制 度关 于公 平交 易的 相关规 定， 在投
资管理 活动 中公 平对 待不 同投资 组合 ，公 平交 易制 度执行 情况 良好 ，未 发生 违反公 平交 易制 度的
行为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 上证 综指 上 涨0.74% ，创 业板 指数 上涨5.79% ，创业 板综 指上 涨 10.83% ，显示 小市 值
公司表 现比 大市 值公 司来 的亮眼 。TMT 四 大行 业中 ，计算 机、 通信 、电 子和 传媒行 业分 别上 涨
13.64 ％、9.08 ％、8.92 ％和 8.02 ％ 。 计 算机 行业 涨 幅最高 主要 是受 到政 府一 系列利 好政 策出 台，
刺激计 算机 中软 件和 硬件 类股都 表现 亮眼 。 海 外科 技相关 情况 ， 二 季度NASDAQ 指数 上涨6.07 ％，
重回上 升趋 势。 中国 科技 指数 ETF 上涨 4.82 ％， 腾 讯财报 优于 预期 上 涨10.71 ％。 新在 美国 上市
的中国 网路 类股 如京 东、 途牛和 聚美 也都 表现 亮眼 。
本基金 在封 闭期 内维 持较 低持股 ， 封 闭期 打开 后持 仓维持 正常 水平 ， 主 要布 局计算 机国 产化 、
苹果概 念和 移动 互联 网相 关主题 。行 业配 置上 主要 超配计 算机 行业 ，主 因政 府连续 出台 利好 计算
机版快 的政 策， 例如 ：中 国政府 采购 网发 布《 关于 进行信 息类 协议 供货 强制 节能产 品补 充招 标的
通知》 ， 要 求所 有政 府采 购 的计算 机设 备不 允许 安 装Win8 系统。 我国 即将 推出 网络安 全审 查制 度，
对于进 入我 国市 场的 重要 信息技 术产 品和 服务 都将 进行安 全审 查。 中国 政府 推动金 融行 业硬 件国
产化等 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金份 额净 值增长 率 为2.80% ， 低于 业绩比 较基 准收 益 率5.4% 。 华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 2 季度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年6 月中 采PMI 51 （ 前值50.8 ）， 符合 预期 ， 汇丰 PMI 小 幅下 修终 值 为50.7 ， 工业 仍
如之前 预期 延续 改善 。 从 采购相 关项 上来 看 ， 采 购 量微降 而原 材料/产 成品 库 存均处 于低 位 ， 显 示
企业补 库存 心态 仍然 偏谨 慎。展 望第 三季 度， 工业 趋势有 需求 扩张 和政 策加 码的利 好， 但同 时也
存在去 年同 期基 数较 高和 地产低 迷加 剧的 不利 影响 ，综合 来看 可能 改善 幅度 有限。 在宏 观环 境没
有太大 改变 之下 ，我 们持 续看好 符合 改革 方向 的成 长股， 主要 看 好TMT 和医 疗行业 。
目前看 好整 体TMT 行 业表 现，未 来主 要在 于选 股， 市场目 前分 化严 重， 小市 值公司 股价 表现
亮眼， 大市 值公 司表 现疲 弱。基 金将 适当 增加 小市 值公司 股票 仓位 ，以 期增 加基金 收益 。产 业均
衡布 局TMT 四个 类股 ，主 要看好 计算 机国 产化 、苹 果概念 和移 动互 联网 相关 主题。 在中 国经 济转
型的过 程中 ，看 好各 行业 信息化 将利 好计 算机 相关 公司的 软硬 件服 务， 例如 金融行 业信 息化 、军
工行业 信息 化 、 教 育和 医 疗行业 信息 化 。 在 苹果 概 念股中 ， 主要 看好 有供 应 新零组 件的 相关 公司 。
最后在 互联 网行 业中 主要 看好互 联网 医疗 和互 联网 教育相 关公 司。 对于 上述 相关公 司， 一旦 随着
市场大 幅调 整， 基金 将择 机加仓 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 139,228,953.89 83.56
其中： 股票
139,228,953.89 83.56
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
8,500,000.00 5.10
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,960,206.04 8.98
7 其他资 产
3,937,723.62 2.36
8 合计
166,626,883.55
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 62,835,767.43 38.64 华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 2 季度报告
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D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,439,597.55 0.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 57,452,305.93 35.33
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,169,159.98 1.95
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
14,332,123.00 8.81
S 综合 - -
合计 139,228,953.89 85.62
5.3 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300059 东方财 富 487,780 5,867,993.40 3.61
2 601231 环旭电 子 163,908 5,054,922.72 3.11
3 300291 华录百 纳 137,000 4,807,330.00 2.96
4 300010 立思辰 187,123 4,663,105.16 2.87
5 002475 立讯精 密 141,245 4,630,011.10 2.85
6 300133 华策影 视 134,460 4,295,997.00 2.64
7 002439 启明星 辰 197,904 4,233,166.56 2.60
8 002292 奥飞动 漫 113,738 4,174,184.60 2.57
9 300104 乐视网 91,545 4,018,825.50 2.47
10 002008 大族激 光 230,454 3,996,072.36 2.46
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告 期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指 期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 东方财 富2014 年1 月 9 日 公告称 ， 日 前全 资子 公司 上海天 天基 金销 售有 限公 司， 收 到上 海
证监局 沪证 监决[2014]1 号行政 监管 措施 决定 书。 根据《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 的
规定， 责令 天天 基金 限期 整改。 本公 司对 以上 证券 的投资 决策 程序 符合 法律 法规及 公司 制
度的相 关规 定， 不存 在损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。 除此 之外 ，本 基金 投资的 其他 前
十名证 券的 发行 主体 本期 未被监 管部 门立 案调 查, 且在本 报告 编制 日前 一年 内未受 到公 开
谴责、 处罚 。
5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 55,800.71 华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 2 季度报告
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2 应收证 券清 算款 1,981,073.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,076.47
5 应收申 购款 1,894,772.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,937,723.62
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 248,844,670.33
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,437,514.11
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 94,161,267.51
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 158,120,916.93
注：本 基金 总申 购份 额含 红利再 投、 转换 入份 额， 总赎回 份额 含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期期 初管 理人 未持有 本基 金份 额， 且报 告期内 基金 管理 人持 有基 金份额 未发 生变 动。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交 易 明细
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回、 买卖 本基 金份 额。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 关于 核准 本 基金募 集的 批复 ；
2 、本 基金 基金 合同 ；
3 、本 基金 托管 协议 ；
4 、本 报告 期内 在指 定报 刊 上披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放于 基金 管理人 和基 金托 管人 的办 公场所 。
9.3 查 阅方 式
基金持 有人 可在 办公 时间 到基金 管理 人和 基金 托管 人的办 公场 所或 网站 免费 查阅。
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