华宝兴业行业 精选股票型 证券投资基 金
2014 年第2 季度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年 7 月18 日
华宝兴业行业精选股票 2014 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 7 月 15 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2014 年4 月1 日起 至 6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝兴 业行 业精 选股 票
基金主 代码 240010
交易代 码 240010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 6 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额 8,700,216,992.67 份
投资目 标
把握行 业发 展趋 势和 市场 运行趋 势， 精选 增长 前景 良
好或周 期复 苏的 行业 和企 业，在 控制 风险 的前 提下 ，
追求基 金净 值的 稳定 增长 和基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略
本基金 将通 过分 析宏 观经 济、 产 业政 策和 行业 景气 程
度， 精选发 展前 景良 好或 景气程 度向 好的 行业 ， 通过
行业估 值模 型与 波特 五力 分析， 加强 对有 吸引 力行 业
的配置 。 在 行业 配置 比例 确定后, 本基金 将对 基金 管
理人股 票库 相关 精选 行业 的股票 运用 定量 指标 筛选
排名靠 前的 股票 ， 并 进行 定性分 析， 确定 最终 投资 组
合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的
品种。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 华宝兴业行业精选股票 2014 年第 2 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 4 月 1 日 － 2014 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 246,342,628.69
2.本期 利润
334,828,982.33
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0378
4.期末 基金 资产 净值 8,870,302,545.11
5.期末 基金 份 额净值 1.0195
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.88% 1.12% 0.88% 0.87% 3.00% 0.25%
华宝兴业行业精选股票 2014 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2007 年 6 月 14 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2007 年12 月
14 日，本 基 金已达 到合 同规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
范红兵
助理投资
总监、本
基金基金
经理、华
宝兴业医
药生物基
金经理、
华宝兴业
大盘精选
基金经 理
2013 年7 月
25 日
- 14 年
硕士。曾在南方证券
股份有限公司、中新
苏州工业园创业投资
有限公司和平安证券
股份有限公司从事证
券研究、风险投资工
作， 于 2007 年 7 月加
入华宝兴业基金管理
有限公 司， 先后 任高
级分析师、基金经理
助理。2009 年 2 月至
2010 年 9 月任华 宝兴
业行业精选股票型证
券投资基金基金经
理，2010 年 7 月起任
华宝兴业大盘精选股
票型证券投资基金基华宝兴业行业精选股票 2014 年第 2 季度报告
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金经理,2012 年2 月起
兼任华宝兴业医药生
物优选股票型证券投
资基金基金经理，
2013 年 7 月起兼 任华
宝兴业行业精选股票
型证券投资基金基金
经理。2014 年 6 月任
助理投 资总 监。
李卓
本基金基
金经理、
研究部总
经理
2013 年8 月
22 日
- 9 年
硕士。曾在中银基金
管理有限公司、富邦
证券上海代表处从事
研究工 作。2008 年加
入华宝兴业基金管理
有限公司，历任分析
师、高级分析师、基
金经理助理、研究部
总经理助理、研究部
副总经 理。2013 年 8
月起任华宝兴业行业
精选股票型证券投资
基金基金经理，2014
年 6 月起任 研究 部总
经理。
沈梦圆
本基金基
金经理
2013 年8 月
22 日
- 6 年
硕士。2008 年加 入华
宝兴业基金管理有限
公司先后任研究部分
析师，基金经理助理
的职务 。2013 年 8 月
起任华宝兴业行业精
选股票型证券投资基
金基金 经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3、基金管 理人 于 2014 年7 月9 日发 布公 告， 增聘 闫旭女 士为 本基 金基 金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业行 业精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控华宝兴业行业精选股票 2014 年第 2 季度报告
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制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。 本报 告期内 ，本 基金 未发 现异 常交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 经济 数据 总 体平稳 ， 在 政府 稳增 长的 预期和 微刺 激的 定向 宽松 下， 市 场对 宏观
经济的 担忧 基本 消除 。但 从微观 层面 看， 工业 企业 收入、 利润 增速 仍然 保持 在低位 。4-5 月，工
业企业 主营 业务 收入 、利 润总额 增速 分别 为6.2% 和8.3%，低于 一季 度的 7.7% 和 10.2%，较 2013
年的11.2% 和12.2% 也明 显下了一 个台 阶。 根据1-5 月统计 数据 ，38 个工业 企业行业 有 90% 的收
入增速 低于 2013 年 ，有 70% 的利 润增 速低 于 2013 年 。 煤炭 、 钢 铁、 有色 等传 统制造 业依 然低 迷，
食品饮 料、 医药 的利 润增 速也有 所下 滑。
在这种 环境 下， 二季 度市 场主板 保持 震荡 ，代 表转 型方向 的创 业板 有较 好的 反弹。 本基 金整
体仓位 有所 下降 ， 进 一步 优化了 行业 配置 和持 有个 股， 并 逢低 增持 了部 分回 调充分 的优 质成 长股,
因此在 二季 度的 反弹 中表 现良好 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止至 本报 告期 末， 本报 告期内 基金 份额 净值 增长 率为3.88% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
0.88% ，基 金表 现 领先于 基准 3.00%。 华宝兴业行业精选股票 2014 年第 2 季度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
预计宏 观经 济保 持稳 定， 行业分 化加 剧。 我们 对政 府的改 革充 满信 心， 但也 深刻认 识到 过程
的曲折 。我 们预 计市 场机 会将继 续围 绕真 正具 备成 长性的 优质 成长 股和 中长 期受益 于改 革的 子行
业，市 场行 情的 结构 分化 将进一 步深 化。
相应的 ，我 们将 采取 较为 平衡的 投资 策略 。继 续精 选优质 成长 股， 把握 回调 过程中 的加 仓机
会，分 享中 长期 成长 红利 。同时 ，适 当配 置受 益于 改革的 低估 值板 块， 积极 把握部 分个 股的 波段
操作机 会。
感谢持 有人 一直 以来 对我 们的支 持， 在后 续投 资中 ，我们 将继 续总 结经 验， 勤勉尽 责， 努力
实现本 基金 的良 好表 现。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 7,244,224,030.05 81.18
其中： 股票
7,244,224,030.05 81.18
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
596,359,605.35 6.68
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,058,733,162.68 11.86
7 其他资 产
23,893,348.44 0.27
8 合计
8,923,210,146.52
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 31,567,492.32 0.36
C 制造业 3,288,647,792.17 37.07
D
电力 、 热力、 燃气 及水 生产和供 应
业
141,455,063.30 1.59
E 建筑业 271,883,471.46 3.07
F 批发和 零售 业 311,756,531.58 3.51 华宝兴业行业精选股票 2014 年第 2 季度报告
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件和 信息 技术服务 业 1,741,809,545.91 19.64
J 金融业 239,859,823.01 2.70
K
房地产 业
78,424,455.24 0.88
L
租赁和 商务 服务 业
588,415,700.56 6.63
M 科学研 究和 技术 服务 业 4,864,000.00 0.05
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 279,665,709.84 3.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
44,017,114.86 0.50
R 文化、 体育 和娱 乐业
221,857,329.80 2.50
S 综合 - -
合计 7,244,224,030.05 81.67
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300058 蓝色光 标 16,875,322 447,871,045.88 5.05
2 300147 香雪制 药 13,274,391 358,408,557.00 4.04
3 300070 碧水源 9,064,819 265,145,955.75 2.99
4 600312 平高电 气 18,455,820 257,274,130.80 2.90
5 300170 汉得信 息 17,071,844 220,226,787.60 2.48
6 300315 掌趣科 技 11,351,946 202,745,755.56 2.29
7 002230 科大讯 飞 7,277,914 193,592,512.40 2.18
8 600703 三安光 电 7,652,836 179,305,947.48 2.02
9 000028 国药一 致 4,335,493 173,202,945.35 1.95
10 000541 佛山照 明 16,159,651 160,950,123.96 1.81
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华宝兴业行业精选股票 2014 年第 2 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,185,049.16
2 应收证 券清 算款 21,109,026.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 527,664.92
5 应收申 购款 71,607.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 华宝兴业行业精选股票 2014 年第 2 季度报告
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8 其他 -
9 合计 23,893,348.44
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 8,992,984,029.94
报告期 期间 基金 总申 购份 额 16,618,114.30
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 309,385,151.57
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 8,700,216,992.67
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 1,475,240.59
报告期 期间 买入/申购总 份额 -
报告期 期间 卖出/赎回总 份额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 1,475,240.59
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.02
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业行 业精 选股 票型证券 投资 基金 基金 合同 ；
华宝兴 业行 业精 选股 票型证 券投资 基金 招募 说明 书；
华宝兴 业行 业精 选股 票型证券 投资 基金 托管 协议 ；
基金管 理人 业务 资格 批件、营 业执 照和 公司 章程 ；
基金管 理人 报告 期内 在指定报 刊上 披露 的各 种公 告；
基金托 管人 业务 资格 批件和营 业执 照。
8.2 存放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
8.3 查阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
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