长 盛 同 鑫 行业 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
（ 原 长 盛 同鑫 保 本 混 合型 证 券 投 资基 金 ）
2014 年第2 季度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2014 年 7 月18 日
长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 7 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投 资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
长盛同 鑫行 业配 置混 合型 证券投 资基 金根 据《 长盛 同鑫保 本混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》
的约定 由长 盛同 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金第 一个 保本周 期届 满后 变更 而来 。长盛 同鑫 保本 混合
型证券 投资 基金 经中 国证 监会证 监许 可【2011 】519 号文 核准 ，每 个保 本周 期为三 年， 第一 个保
本周期 自2011 年5 月24 日开始 至 2014 年5 月24 日（含 ）到 期， 鉴 于 2014 年 5 月 24 日至5 月
25 日 为非 工作 日， 因 此第 一个保 本周 期届 满日 顺延 至下一 工作 日， 即2014 年5 月 26 日。 根据 《 长
盛同鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 约定 ，在保 本周 期届 满后 ，长 盛同鑫 保本 混合 型证
券投资 基金 变更 为“ 长盛 同鑫行 业配 置混 合型 证券 投资基 金” ，变 更后 基金 的投资 及基 金费 率等
按照《 长盛 同鑫 行业 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 相关 规定 进行 运作 。就前 述基 金变 更事
项，本 基金 管理 人已 按照 相关法 律法 规及 本基 金基 金合同 约定 履行 相关 备案 手续。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年5 月27 日 （基 金合 同生 效日 ） 起 至6 月 30 日止 （ 注 ： 长 盛 同鑫保 本混 合
型证券 投资 基金 报告 期 自2014 年4 月1 日起 至2014 年5 月 26 日 止） 。
§2 基金产 品概况
转型后 ：
基金简 称 长盛同 鑫行 业混 合
基金主 代码 080007
交易代 码 080007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 196,779,756.42 份
投资目 标
积极把 握行 业发 展趋 势和 行业景 气轮 换中 蕴含 的投 资机
会， 在 控制 风险 的前 提下 ， 力求 实现 基 金 资产 的长 期稳定长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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增值。
投资策 略
（1） 本基 金在 分析 和判 断 宏观经 济周 期和 市场 环境 变化
趋势的 基础 上， 把 握和 判 断行业 发展 趋势 及行 业景 气程度
变化， 挖掘 预期 具有 良好 增长前 景的 优势 行业 ， 以 谋求行
业配置 的超 额收 益 。 （2 ） 在 资产 配置 层面 ， 本基 金管理
人对宏 观经 济的 经济 周期 进行预 测， 在 此基 础上 形 成对不
同资产 市场 表现 的预 测和 判断， 确 定基 金资 产在 各 类别资
产间的 分配 比例 。 具 体操 作中， 采用 经济 周期 资产 配置模
型， 通 过对 宏观 经济 运行 指标、 利率 和货 币政 策等 相关因
素的分 析， 对中 国的 宏观 经济运 行情 况进 行判 断和 预测，
然后利 用经 济周 期理 论确 定 基金 资产 在各 类别 资产 间的
战略配 置策 略。 （3 ） 在行 业配置 层面 ， 通 过宏 观及 行业经
济变量 的变 动对 不同 行业 的潜在 影响， 得出 各行 业 的相对
投资价 值与 投资 时机， 据 此挑选 出预 期具 有良 好增 长前景
的优势 行业 ， 把 握行 业景 气轮换 带来 的投 资机 会； （4）在
股票选 择层 面， 本 基金 综 合运用 长盛 行业 股票 研究 分析方
法和其 它投 资分 析工 具， 采用自 下而 上方 式精 选具 有投资
潜力的 股票 构建 股票 投资 组合， 前 述优 势行 业中 股 票优先
入选。
业绩比 较基 准 60%*沪深 300 指数+40%* 中 证全债 指数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的 特
征， 其 风险 和预 期收 益低 于股票 型基 金、 高于 债券 型基金
和货币 市场 基金 。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
转型前 ：
基金简 称 长盛同 鑫保 本混 合
基金主 代码 080007
交易代 码 080007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 24 日
报告期 末基 金份 额总 额 351,679,073.44 份
投资目 标
依据本 基金 的保 证合 同， 本基金 通过 运用 投资 组合 保险策
略， 在 严格 控制 风险 和保 证本金 安全 的基 础上 ， 力 争在本
基金保 本周 期结 束时 ，实 现基金 资产 的收 益 增 长。
投资策 略
本基金 投资 策略 突出 强调 配置的 科学 性与 纪律 性， 通过严
格金融 工程 手段 有效 控制 风险， 保 证实 现投 资期 中 的稳定
收益， 并 通过 有效 地资 产 配置和 保本 投资 策略 以保 障基金
资产本 金的 安全 。
本基金 将按 照恒 定比 例组 合保险 机制 （CPPI ） 将 资 产配置
于安全 资产 与风 险资 产， 用投资 于固 定收 益类 证券 的现金
净流入 来冲 抵风 险资 产组 合潜在 的最 大亏 损， 并 通 过投资
股票等 风险 资产 来获 得资 本利得 。 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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业绩比 较基 准 3 年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的低 风险 品种。 未持 有 到期而
赎回或 转换 出的 基金 份额 以及基 金份 额持 有人 在当 期保
本周期 开始 后申 购或 转换 转入的 基金 份额， 不享 受 保本担
保。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 转型后
报告期 （ 2014 年 5 月 27 日 － 2014 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,160,424.41
2.本期 利润
1,881,874.44
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0082
4.期末 基金 资产 净值 208,848,893.50
5.期末 基金 份额 净值 1.061
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2014 年 6 月30 日。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.1 主 要财 务指标
主要财 务指 标 转型前
报告期 （ 2014 年 4 月 1 日 － 2014 年5 月 26 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,361,667.76
2.本期 利润
4,031,917.25
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0068
4.期末 基金 资产 净值 370,035,450.40
5.期末 基金 份额 净值 1.052
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2014 年 5 月26 日。 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现 （转 型后 ）
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－
③
②－④
2014 年5 月27
日至2014 年6
月30 日
0.86% 0.15% 0.68% 0.45% 0.18% -0.30%
3.2.2 自 基金 转型以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变
动 的比 较
注：1 、 长盛 同鑫 行业 配置 混合型 证券 投资 基金 由长 盛同鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 第一 个保 本 周
期届满 后变 更而 来 ， 变 更 日期 为2014 年5 月27 日 （即 基金 合同 生效 日） 。 截 至本报 告期 末本 基金
自合同 生效 未满 一年 。
2、 按 照本 基金 合同 规定， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起三 个月 内使 基金的 投资 组合 比 例长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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符合基 金合 同的 有关 约定 。截止 本报 告期 末仍 处于 建仓期 。
3、 本基 金的 投资 组合 比例 为： 股票 、 权证 等权 益类 资产占 基金 资产 的40%-95% ； 其中 ， 持 有的 全
部权证 的市 值不 超过 基金 资产净 值 的3% ； 债 券、 货 币市场 工具 （包 括一 年以 内的短 期国 债、 回 购
协议等 ） 、 资产 支持 证券 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 的
0%-40% ，其 中基 金保 留的 现金或 者投 资于 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资
产净值 的 5% 。
3.2 基 金净 值表现 （转 型前）
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2014 年 4 月
1 日至2014
年5 月26 日
0.57% 0.05% 0.64% 0.01% -0.07% 0.04%
长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介 （转型 前）
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡宾
本 基 金 基 金
经 理 ， 长 盛
同 鑫 二 号 保
本 混 合 型 证
券 投 资 基 金
基 金 经 理 ，
公 司 总 经 理
助 理 ， 社 保
组 合 组 合 经
理 ， 固 定 收
益部总 监。
2011 年 5 月
24 日
2014 年5 月
26 日
10 年
男，1978 年 11 月出
生 ， 中 国 国 籍。 毕 业
于 中 央 财 经 大学 ， 获
硕士学 位，CFA （ 特许
金融分 析师 ） 。 历 任宝
盈 基 金 管 理 有限 公 司
研 究 员 、 基 金经 理 助
理。2006 年 2 月 加入
长 盛 基 金 管 理有 限 公
司 ， 曾 任 研 究员 、 社
保 组 合 助 理 ，投 资 经长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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理 ， 长 盛 积 极配 置 债
券 基 金 基 金 经理 ， 长
盛 同 禧 信 用 增利 债 券
型 证 券 投 资 基金 基 金
经理等职务。 现任公
司 总 经 理 助 理， 固 定
收 益 部 总 监 ，社 保 组
合 组 合 经 理 ，长 盛 同
鑫 保 本 混 合 型证 券 投
资 基 金 （ 本 基金 ） 基
金 经 理 ， 长 盛同 鑫 二
号 保 本 混 合 型证 券 投
资基金 基金 经理 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介 （转型 后）
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡宾
本 基 金 基 金
经 理 ， 长 盛
同 鑫 二 号 保
本 混 合 型 证
券投资基金
基 金 经 理 ，
公 司 总 经 理
助 理 ， 社 保
组 合 组 合 经
理 ， 固 定 收
益部总 监。
2014 年 5 月
27 日
- 10 年
男，1978 年 11 月出
生 ， 中 国 国 籍。 毕 业
于 中 央 财 经 大学 ， 获
硕士学 位，CFA （ 特许
金融分 析师 ） 。 历 任宝
盈 基 金 管 理 有限 公 司
研 究 员 、 基 金经 理 助
理。2006 年 2 月 加入
长 盛 基 金 管 理有 限 公
司 ， 曾 任 研 究员 、 社
保 组 合 助 理 ，投 资 经
理 ， 长 盛 积 极配 置 债
券 基 金 基 金 经理 ， 长
盛 同 禧 信 用 增利 债 券
型 证 券 投 资 基金 基 金
经 理 等 职 务 。现 任 公
司 总 经 理 助 理， 固 定
收 益 部 总 监 ，社 保 组
合 组 合 经 理 ，长 盛 同
鑫 二 号 保 本 混合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 同 鑫行 业 配
置混合 型 证 券投 资 基长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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金 （ 本 基 金 ）基 金 经
理。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、《长 盛同 鑫保
本混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》、 《长 盛同 鑫行 业配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 其他
有关法 律法 规、 监管 部门 的相关 规定 ，依 照诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制投 资风 险的 基础 上，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有损 害基 金份额 持有 人利 益的
行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去4 个季 度的 同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日的 交易 片 段进 行 T 检验 ， 未 发现 违 反公平 交易 及利 益
输送的 行为 。 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 同日 反向交 易成 交较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有 4 次， 为指 数基 金被 动跟踪 标的 指数 和其
他组合 发生 的反 向交 易。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表 现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年2 季度 ， 债 券市 场 总体呈 现牛 市格 局， 疲弱 的经济 基本 面、 定向 放松 的货币 政策 以及
宽松的 资金 面共 同驱 动本 轮上涨 行情 。从 不同 品种 的市场 表现 看， 利率 债收 益率在 经历 了去 年下
半年的 大幅 攀升 后， 出现 了明显 回落 。信 用债 则呈 现出明 显的 分化 趋势 ，其 中城投 债由 于背 靠政
府信用 ，受 到市 场追 捧； 但受违 约风 险上 升、 信托 产品刚 性兑 付打 破以 及交 易所高 风险 债券 质押
回购标 准改 变的 负面 影响 ，低等 级信 用债 特别 是交 易所低 等级 公司 债和 部分 城投债 收益 率则 出现
了明显 上升 。
报告期 内， 本基 金坚 持稳 健操作 思路 ，久 期 匹 配策 略在保 本期 内始 终得 到贯 彻，完 成了 保本
基金周 期， 并为 转换 进入 行业配 置型 基金 做了 相应 的准备 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年6 月30 日 ， 长盛同 鑫行 业混 合份 额净 值为 1.061 元 ， 本 报告 期 （2014 年5 月27
日至2014 年6 月30 日） 份额净 值增 长率 为 0.86% ，同期 业绩 比较 基准 增长 率为 0.68% 。
截至2014 年5 月26 日， 长盛同 鑫保 本混 合份 额净 值为 1.052 元， 本报 告期 （2014 年4 月1
日至2014 年5 月26 日） 份额净 值增 长率 为 0.57% ，同期 业绩 比较 基准 增长 率为 0.64% 。
§5 投资组 合报告
转型 后：
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 38,935,873.00 18.18
其中： 股票
38,935,873.00 18.18
2 固定收 益投 资
81,687,602.33 38.14
其中： 债券
81,687,602.33 38.14
资产 支持 证券
- - 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
90,706,868.49 42.35
7 其他资 产
2,843,557.37 1.33
8 合计
214,173,901.19
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿业 - -
C 制造业 21,317,873.00 10.21
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交 通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,690,000.00 4.64
J 金融业 7,928,000.00 3.80
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 38,935,873.00 18.64
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600050 中国联 通 3,000,000 9,690,000.00 4.64
2 000001 平安银 行 800,000 7,928,000.00 3.80
3 002056 横店东 磁 200,000 3,892,000.00 1.86
4 601766 中国南 车 829,194 3,731,373.00 1.79 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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5 600460 士兰微 500,000 2,960,000.00 1.42
6 601299 中国北 车 400,000 1,816,000.00 0.87
7 600660 福耀玻 璃 200,000 1,680,000.00 0.80
8 600276 恒瑞医 药 50,000 1,658,000.00 0.79
9 002025 航天电 器 100,000 1,569,000.00 0.75
10 300155 安居宝 50,000 1,105,000.00 0.53
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,002,000.00 4.79
其中： 政策 性金 融债 10,002,000.00 4.79
4 企业债 券 49,149,052.33 23.53
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,120,000.00 4.85
7 可转债 12,416,550.00 5.95
8 其他 - -
9 合计 81,687,602.33 39.11
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产 净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 115,000 12,416,550.00 5.95
2 1182229 11 津药 MTN2 100,000 10,120,000.00 4.85
3 130236 13 国开 36 100,000 10,002,000.00 4.79
4 122947 09 合 建投 99,510 9,951,000.00 4.76
5 122029 09 万 通债 93,070 9,358,188.50 4.48
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
第 13 页 共 19 页
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 ，无 在报 告编制 日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 151,615.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,689,662.65
5 应收申 购款 2,279.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,843,557.37 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110015 石化转 债 12,416,550.00 5.95
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不 存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
转 型前 ：
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 10,226,242.26 2.19
其中： 股票
10,226,242.26 2.19
2 固定收 益投 资
101,798,724.00 21.85
其中： 债券
101,798,724.00 21.85
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
351,065,039.14 75.34
7 其他资 产
2,866,935.91 0.62
8 合计
465,956,941.31
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿业 - -
C 制造业 10,226,242.26 2.76
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 10,226,242.26 2.76
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601766 中国南 车 829,194 3,557,242.26 0.96
2 601299 中国北 车 400,000 1,784,000.00 0.48
3 600660 福耀玻 璃 200,000 1,654,000.00 0.45
4 002025 航天电 器 100,000 1,449,000.00 0.39
5 000418 小天鹅 Ａ 100,000 915,000.00 0.25
6 000887 中鼎股 份 100,000 867,000.00 0.23
注：本 基金 本 报 告期 末（2014 年5 月26 日） 仅有 上 述6 只 股票 。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,006,000.00 2.70
其中： 政策 性金 融债 10,006,000.00 2.70
4 企业债券 66,111,724.00 17.87
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,114,000.00 2.73
7 可转债 15,567,000.00 4.21
8 其他 - -
9 合计 101,798,724.00 27.51
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 150,000 15,567,000.00 4.21
2 1182229 11 津药 MTN2 100,000 10,114,000.00 2.73 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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3 122029 09 万 通债 100,000 10,070,000.00 2.72
4 112042 11 东控 01 100,000 10,060,000.00 2.72
5 112054 11 鄂 能债 100,000 10,045,000.00 2.71
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 ，无 在报 告编制 日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 154,395.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,712,540.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,866,935.91
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110015 石化转 债 15,567,000.00 4.21
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000418 小天鹅 Ａ 915,000.00 0.25 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开 放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 5 月27 日 ） 基金 份额 总额
351,679,073.44
报告期 期初 基金 份额 总额 -
报告期 期间 基金 总申 购份 额 88,881.66
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
154,988,198.68
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 196,779,756.42
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况（ 转型后）
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 （转 型后）
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 19,999,000.00 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 19,999,000.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
-
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细（ 转型 后）
序号 交易方 式 交易日 期
交易份 额（ 份）
交易金 额（ 元） 适用费 率
1 赎回 2014 年 6 月 5 日 19,999,000.00 21,058,947.00 -
合计
19,999,000.00
21,058,947.00
§7 基金管 理 人运用固有资金 投资本基金情况 （ 转型前）
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 （转 型 前 ）
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 19,999,000.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 19,999,000.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
5.69
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细（ 转型 前）
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 长盛 同鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 长盛 同鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、《 长盛 同鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
5 、《 长盛 同鑫 行业 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
6 、《 长盛 同鑫 行业 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
7 、《 长盛 同鑫 行业 配置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
8 、法 律意 见书 ；
9 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
10 、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 。 长盛同 鑫行 业混 合2014 年第 2 季 度报 告
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8.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可 到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 和/或 管理 人互 联网 站免 费 查阅备 查文
件。在 支付 工本 费后 ，投 资者可 在合 理时 间内 取得 备查文 件的 复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长盛基金管理有限公司
2014 年 7 月18 日
