长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 1 页 共 11 页
同 盛 证 券 投资 基 金 2014 年第2 季度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2014 年 7 月18 日
长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 2 页 共 11 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 7 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛同 盛封 闭 （ 场内 简称 ：基金 同盛 ）
基金主 代码 184699
交易代 码 184699
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年11 月 5 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000 份
投资目 标
本基金 属于 成长 价值 复合 型基金 ，主 要投 资于 业绩 能够
持续高 速增 长的 成长 型上 市公司 和市 场价 值被 低估 的价
值型上 市公 司， 利用 成长 型和价 值型 两种 投资 方法 的复
合效果 更好 的分 散和 控制 风险， 实现 基金 资产 的稳 定增
长。
投资策 略
本基金 将根 据市 场发 展情 况，确 定在 一段 时间 内市 场发
展的总 体趋 势， 并在 此基 础上确 定股 票和 国债 的配 置比
例以及 股票 投资 中成 长型 投资和 价值 型投 资的 配置 比
例。并 分别 选取 成长 型特 征最明 显的 股票 和价 值型 特征
最明显 的股 票进 行组 合投 资。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 3 页 共 11 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 4 月 1 日 － 2014 年6 月 30 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 -121,255,074.04
2. 本期 利润
35,613,366.91
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0119
4. 期末 基金 资产 净值 3,133,315,268.52
5. 期末 基金 份额 净值 1.0444
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2014 年6 月30 日。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准 差②
过去三 个月 1.14% 2.03%
长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 4 页 共 11 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 未规 定业 绩 比较基 准， 无需 进行 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较。
2、 本基 金基 金合 同未 规定 建仓期 ， 截 至报 告日 本基 金的各 项投 资比 例已 达基 金合同 投资 组合 中 规
定的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
田间
本基金基
金 经理 。
2013 年7 月9
日
- 6 年
女，1978 年 11 月 出生 ，
中国国 籍。 中 央财 经大 学
经济学 硕士 。 2008 年 7 月
加入长盛基金管理有限
公司， 曾任 行业 研究 员，
基金经 理助 理等 职务。 现
任同盛 证券 投资 基金 （ 本
基金） 基金 经理 。 长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 5 页 共 11 页
侯继雄
本基金基
金经理 ， 社
保组合组
合经理 ， 公
司总经理
助理。 长盛
创富资产
管理有限
公司执行
董事、 总经
理。
2008 年8 月
11 日
2014 年4 月
21 日
13 年
男，1974 年 5 月出 生， 中
国国籍 。清 华大 学博 士。
历任国泰君安证券研究
所研究 员、 策略 部经 理。
2007 年2 月加 入长 盛基 金
管理有 限公 司， 先 后任 长
盛 同德主题增长股票型
证券投 资基 金基 金经 理，
研究部 总监 等职 务。 现 任
公司总 经理 助理， 社保 组
合组合 经理， 兼任 长盛 创
富资产管理有限公司执
行董事 、 总经 理。 自 2014
年 4 月 21 日 起不 再担 任
同盛证券投资基金基金
经理。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ”中 “证券 从业 ”的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的
相关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 6 页 共 11 页
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去4 个季 度的 同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标 ，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易片 段进 行 T 检验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益
输送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 同日 反向交 易成 交较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有 4 次 ， 为 指数 基金 被 动跟踪 标的 指数 和其
他组合 发生 的反 向交 易。
本报告 期内 ， 未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年二 季度 以来， 在政 府定向 宽松 式稳 增长 政策 的密集 出台 下， 国内 经济 有一定 企稳 迹 象
和回暖 趋势 ， 以PMI 为代 表的多 项经 济指 标连 续回 升，消 费小 幅回 升。 流动 性延续 了今 年以 来的
宽松局 面 ， 人 民币 贷款 增 速和 M2 增 速保 持平 稳 。 海 外经济 中 ， 美 国经 济持 续 复苏 ， 日 本复 苏有 反
复，欧 洲国 家温 和复 苏， 新兴经 济体 加快 结构 调整 。
二季度 的资 本市 场表 现为 大盘指 数的 窄幅 箱体 震荡 和中小 盘指 数先 抑后 扬的 反弹行 情， 市 场
体现为 整体 下跌 后来 自新 兴高成 长行 业的 结构 性机 会。按 主题 来看 ，信 息安 全、 去 IOE 、基 因测
序、新 能源 汽车 、传 媒等 细分领 域在 二季 度上 涨中 表现突 出。 表现 较好 的是 去年滞 涨、 概念 新、
市值小 的个 股。
回顾基 金同 盛二 季度 的投 资运作 ，在 市场 下跌 中曾 一度参 与铁 路、 银行 、券 商等周 期属 性行
业，在 三四 月份 成长 股大 幅下调 、上 证指 数窄 幅震 荡的风 格切 换过 程中 ，一 定程度 上起 到防 御作
用。随 后调 整结 构加 仓了 电子、 新能 源汽 车、 互联 网、传 媒、 通信 等新 兴成 长行业 ，以 及家 用电
器、汽 车、 公用 事业 等传 统低估 值行 业， 一定 程度 上做到 了攻 守兼 备， 分享 了来自 中小 板和 创业
板的结 构性 上涨 。未 来在 投资策 略和 风格 上， 坚持 自下而 上精 选个 股， 兼顾 中长周 期市 场风 格选
择与判 断。 在操 作上 会在 成长股 和蓝 筹股 较为 均衡 配置， 以避 免短 期新 因素 造成风 格切 换带 来的长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 7 页 共 11 页
净值波 动。 对于 长期 看好 的领域 以及 个股 ，会 忽略 短期因 素的 干扰 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 份额净 值 为1.0444 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为1.14% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,458,557,711.91 77.13
其中： 股票 2,458,557,711.91 77.13
2 固定收 益投 资 633,301,816.00 19.87
其中： 债券 633,301,816.00 19.87
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
34,302,143.75 1.08
7 其他资 产 61,474,279.64 1.93
8 合计 3,187,635,951.30 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 47,467,839.50 1.51
B
采矿业 - -
C
制造业 1,055,568,426.38 33.69
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
157,079,977.52 5.01
E
建筑业 71,129,816.82 2.27
F
批发和 零售 业 59,591,944.72 1.90
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
759,970,621.16 24.25
J
金融业 60,658,230.75 1.94
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 89,044,314.84 2.84 长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 8 页 共 11 页
M
科学研 究和 技术 服务 业 2,780,550.00 0.09
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 155,265,990.22 4.96
S
综合 - -
合计 2,458,557,711.91 78.47
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 000333 美的集 团 15,736,952 304,037,912.64 9.70
2 300296 利 亚 德 9,773,800 162,049,604.00 5.17
3 600104 上汽集 团 8,999,730 137,695,869.00 4.39
4 300291 华录百 纳 3,792,113 133,065,245.17 4.25
5 300010 立 思 辰 4,500,019 112,140,473.48 3.58
6 002373 联信永 益 4,195,349 99,010,236.40 3.16
7 600886 国投电 力 19,090,824 97,363,202.40 3.11
8 600037 歌华有 线 8,479,688 89,206,317.76 2.85
9 300150 世纪瑞 尔 4,559,808 72,227,358.72 2.31
10 002713 东易日盛 2,005,917 71,129,816.82 2.27
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 7,662,816.00 0.24
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 625,639,000.00 19.97
其中： 政策 性金 融债 625,639,000.00 19.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 633,301,816.00 20.21
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 100209 10 国开 09 1,500,000 150,765,000.00 4.81
2 110251 11 国开 51 1,000,000 100,090,000.00 3.19 长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 9 页 共 11 页
3 130227 13 国开 27 1,000,000 100,000,000.00 3.19
4 130243 13 国开 43 800,000 80,088,000.00 2.56
5 100230 10 国开 30 500,000 50,250,000.00 1.60
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 ，无 在报 告编制 日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金 合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。 长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 10 页 共 11 页
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,234,916.48
2 应收证 券清 算款 45,912,182.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,296,934.02
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.07
8 其他 -
9 合计 61,474,279.64
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基 金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因,分 项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
§6 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
6.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 6,000,000
报告期 期间 买入/申购 总份额 -
报告期 期间 卖出/赎回 总份额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 6,000,000
报告期 期末 持有 的 本 基金 份额占 基金 总份 额比 例
（% ）
0.20
6.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 基 金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§7 备查文 件目录
7.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件； 长盛同盛封闭 2014 年第 2 季度 报告
第 11 页 共 11 页
2 、《 同盛 证券 投资 基金 基 金合同 》；
3 、《 同盛 证券 投资 基金 托 管协议 》；
4 、《 同盛 证券 投资 基金 招 募说明 书》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
7.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
7.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 及/或 管理 人互 联网 站免 费 查阅备 查文
件。在 支付 工本 费后 ，投 资者可 在合 理 时 间内 取得 备查文 件的 复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长盛基金管理有限公司
2014 年7 月18 日
