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泰达红利(162212)

泰达红利:更新招募说明书摘要(2014年7月)查看PDF公告

 
泰 达 宏利 红 利先 锋 股票 型 证券 投 资基 金 
更新 招募 说 明书 ( 摘要 ) 
 
基金管 理人: 泰达宏利基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
 
重 要提 示 
 
泰达宏利红 利 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 募 集 申 请
已于 2009 年 9 月 16 日获中国证监会证监许可 『2009』948 号文核准,基金合
同于 2009 年 12 月 3 日生效。 
本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经
中国证 监会核 准, 但中 国证监 会对本 基金 募集 的核准 ,并不 表明 其对 本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险。 
本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用
基金财 产,但 不保 证投 资本基 金一定 盈利 ,也 不保证 最低收 益。 当投 资人赎回
时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 
本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动,
投资者 在投资 本基 金前 ,应全 面了解 本基 金的 产品特 性,充 分考 虑自 身的风险
承受能 力,理 性判 断市 场,并 承担基 金投 资中 出现的 各类风 险, 包括 :因整体
政治、 经济、 社会 等环 境因素 对证券 价格 产生 影响而 形成的 系统 性风 险,个别
证券特 有的非 系统 性风 险,由 于基金 投资 人连 续大量 赎回基 金产 生的 流动性风
险,基 金管理 人在 基金 管理实 施过程 中产 生的 基金管 理风险 ,本 基金 的特定风
险,等等。 
基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业
绩并不 构成对 本基 金业 绩表现 的保证 。投 资有 风险, 投资人 在认 购( 或申购)
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要 根据 本基金 的基 金合同 和基 金招募 说明 书编写 ,并 经中国 证监 会核
准。基 金合同 是约 定基 金当事 人之间 权利 、义 务的法 律文件 。基 金投 资人自依
基金合 同取得 基金 份额 ,即成 为基金 份额 持有 人和本 基金合 同的 当事 人,其持
有基金 份额的 行为本 身 即表明 其对基 金 合同 的 承认和 接受, 并按照 《 基金法 》 、
《运作办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年 6 月 3 日, 有关财务数据和净
值表现截止日为 2014 年 3 月 31 日。财务数据未经审计。 
 
一 、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:泰达宏利基金管理有限公司 
成立日期:2002 年 6 月 6 日 
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 
法定代表人:弓劲梅 
组织形式:有限责任公司 
联系电话:010-66577676 
联系人:张萍 
注册资本:一亿八千万 元人民币 
股权结 构: 北方国 际信 托股份 有限 公司 :51 %; 宏利 资产 管理( 香港 )有
限公司 :49% 
泰达宏 利基 金管理 有限 公司原 名湘 财合丰 基金 管理有 限公 司、湘 财荷 银基
金管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司, 成立于 2002 年 6 月, 是中国首
批合资基金管理公司之一。 目前公司管理着包括 泰达宏利价值优化型系列基金、
泰达 宏 利行业 精选 基金 、 泰达 宏利风 险预 算 混 合型基金 、泰 达 宏 利货 币市场基
金 、泰 达宏利 效率 优选 混合型 基金、 泰达 宏利 首选企 业股票 型基 金、 泰达宏利
市值优 选股票 型基 金、 泰达宏 利集利 债券 型基 金、泰 达宏利 品质 生活 灵活配置
混合型 基金、 泰达 宏利 红利先 锋股票 型基 金、 泰达宏 利中证 财富 大盘 指数型基金、泰 达宏利 领先 中小 盘股票 型证券 投资 基金 、泰达 宏利聚 利分 级债 券型证券
投资基金、泰达宏利全球新格局证券投资基金、泰达宏利中证 500 指 数分级证
券投资 基金 、 泰达 宏利 逆向策 略股票 型 证 券投 资 基金 、泰达 宏利 信用 合利定期
开放债 券型证 券投 资基 金 、泰 达宏利 高票 息定 期开放 债券型 证券 投资 基金、泰
达宏利 瑞利分 级债 券型 证券投 资基金 、泰 达宏 利养老 收益混 合型 证券 投资基金
在内的 二十多只证券投资基金。 
 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
弓劲梅 女士 , 董事 长。 拥有天 津南 开大学 经济 学博士 学位 。曾担 任天 津信
托有限 责任公 司研 究员 ,天弘 基金管 理有 限公 司高级 研究员 ,天 津泰 达投资控
股有限 公司高 级项 目经 理,天 津市泰 达国 际控 股(集 团)有 限公 司融 资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 
刘 振 宇 先 生 , 董 事 。 毕 业 于 天 津 师 范 大 学 和 南 开 大 学 , 拥 有 法 学 学 士 学 位
和经济学博士学位,律师、经济师。2000 年至 2002 年任天津泰达 集团有限公
司投资部副部长。2002 年至 2008 年任天津 泰达投资控股有限公司资产管理部
经理。2008 年任天津市泰达国际控股 (集团) 有限公司总经理助理。2010 年起
任天津 市泰达 国际 控股 (集团 )有限 公司 副总 经理。 兼任恒 安标 准人 寿保险有
限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。 
孙泉先 生, 董事。 拥有 天津南 开大 学经济 学学 士和经 济学 硕士学 位及 美国
芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司,
负责信贷和外汇管理工作;1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室, 负
责区域发展、 国企改革、 对外合作政策的研究和制定工作;1997 年任职天津经
济 技 术 开 发 区 总 公 司 企 划 部 , 负 责 企 业 发 展 战 略 研 究 和 计 划 经 营 管 理 工 作 ; 
2001 年任职天津泰达投资控股公司资产管理部, 负责泰达控股重组并购、 资源
整合、 上市筹 备和 金融 类、实 业类企 业的 经营 管理工 作。现 任天 津泰 达投资控
股公司 资产管 理部 经理 ,渤海 产业基 金投 资管 理公司 、恒安 标准 人寿 保险公司
和天津钢管集团股份有限公司董事 等职。 何达德 先生 ,董事 。现 为宏利 行政 副总裁 及宏 利人寿 保险 (国际 )有 限公
司首席 行政总 监, 宏利 资产管 理(香 港) 有限 公司首 席行政 总监 ,负 责宏利于
香港的 全线业 务, 包括 个人保 险、雇 员福 利及 财富管 理等业 务。 同时 何先生分
别为宏 利人寿保险 (国际) 有限公司及宏利资产管理 (香港) 有限公司之董事。
何先生 毕业于 英国 伦敦 城市大 学,取 得精 算学 荣誉理 学士学 位, 现为 澳大利亚
精算学 会及美 国精 算学 会会员 ,在寿 险及 退休 顾问工 作方面 拥有 三十 年丰富经
验,其间担任多个领导层要职。 
雷柏剛 (Robert Allen Cook ) 先生, 加拿大国 籍, 董事。 毕业于加拿 大多伦
多大学 及卡尔 加里 大学 ,持有 金融学 工商 管理 硕士学 位。雷 先生 为宏 利金融亚
洲区高 级行政 副总 裁兼 总经理 ,并为 宏利 金融 执行委 员会成 员。 雷先 生统领宏
利金融 于中国 内地 、香 港、印 尼、日 本、 马来 西亚、 菲律宾 、新 加坡 、 台湾、
泰国、 越南等地的业务 发展。 雷先生于 2007 年出任现职前曾担任美国保险业务
部行政副总裁, 掌管恒康人寿保险、 恒康长期护理、 恒康金融网络等业务单位。 
雷先生 服务宏 利逾 三十 载,历 任美国 、加 拿大 、国际 及企业 业务 部多 项管理要
职,曾 驻多伦 多、 沃特 卢、波 士顿、 英格 兰等 地,现 常驻香 港。 雷先 生于策略
规划、 保险及 年金 产品 管理、 销售、 市场 推广 等领域 均饶富 经验 。 现任 宏利金
融亚洲 区高级 行政 副总 裁兼总 经理、 宏利 国际 控股有 限公司 总裁 兼首 席行政总
监 及宏利资产管理(香港)有限公司主席。 
杜汶高 先生 ,董事 。 毕 业于美 国卡 内基美 隆大 学,持 有数 学及管 理科 学理
学士学 位, 现 为宏利 资 产管理(亚洲)总裁 兼亚 洲区主管 及宏 利资产 管 理(香港)
有限公 司董事 ,掌 握亚 洲及日 本的投 资事 务, 专责管 理宏利 于区 内不 断壮大的
资产, 并确保 公司 的投 资业务 符合监 管规 定。 出任现 职前, 先生 掌管 宏利于亚
洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差产
品的开发工作。 先生于 2001 年加入宏利, 之前任职于一家环球评级机构, 曾获
派驻纽 约、伦 敦及 悉尼 担任杠 杆融资 及资 产担 保证券 等不同 部门 的主 管,拥有
二十 三年的资本市场经验。 
刘青山 先生 ,董 事。毕 业于中 国人 民大 学,史 学学士 和 管 理学硕 士。1997
年就职 于华夏 证券 基金 部,参 与筹建 华夏 基金 管理公 司,从 事投 资研 究工作。
2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理公司(泰达宏利 基金管理有限公司前身)并工作 至今, 期间 历任 研究部 负责人 、基 金经 理、投 资副总 监, 投资 总监兼总
经理助理、 副总经理兼投资总监。2013 年 3 月起任泰达宏利基金管理有限公司
总经理。 
汪丁丁 先生 ,独立 董事 , 毕业 于北 京师范 学院 数学系 ,中 国科学 院数 学力
学部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年
先后担 任中国 科学 院系 统科学 研究所 助理 研究 员、美 国东西 方中 心人 口研究所
访问学 者、博 士后 研究 员、香 港大学 经济 与金 融学院 助理教 授、 德国 杜依斯堡
大学经 济系客 座教 授、 北京大 学中国 经济 研究 中心副 教授及 美国 夏威 夷大学经
济系访问教授。 目前担任北京大学及浙江大学教授, 自 2007 年至今, 担任东北
财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 
周小明 先生 ,独立 董事 。毕业 于浙 江大学 法学 院,中 国政 法大学 法学 硕士
学位、 民商法法学博士 学位。1990 年起先后任职于浙江大学、 中国人民银行非
银行金 融机构 监管 司、 君泽君 律师事 务所 、安 信信托 投资股 份有 限公 司。曾担
任全国 人大常 委会财 经 委员会 《信托 法》 、 《证 券投资 基金法 》起草 小 组成员、
安信信 托投资 股份 有限 公司总 裁。目 前担 任中 国人民 大学信 托与 基金 研究所所
长、君 泽君律 师事 务所 合伙人 、 清华 大学 法学 院联合 法律硕 士导 师 、 中国信托
业协会培训与资格办公室副主任 、 《中国信托业发展报告》主编。 
杜英华女士,独立董事,任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开大学法
律系,获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月,与其他合伙 人共同发起
设立天津津华律师事务所, 现任该律所副主任, 正高级律师, 具有 22 年法律实
务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。 
范小云 女士 ,独立 董事 ,毕业 于南 开大学 金融 学系, 经济 学博士 学位 。 毕
业于南开大学金融学系,经济学博士学位。1997 年至 2005 年历任南 开大学金
融学系讲师、 副教授。2005 年起任南开大学金融学系教授、 副主任、 国际金融
研究中心主任。2001 年至 2005 年担任《南 开经济研究》副主编。目前为教育
部哲学 社会科 学重 大攻 关项目 首席专 家, 南开 大学金 融学系 教授 、副 主任、国
际金融研究中心主任;兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。 
2、监事会成员 
邢吉海先生,监事 ,本期任期始于 2010 年 3 月 31 日。毕业于天津干部管理学院财会专 业,会计师。1995 年至 1997 年 任天津泰达国际酒店集团副总经
理兼财务总监 ; 1997 年至2000 年任职于天津 经济开发区财政局 ; 2000 年至2001
年任天津开发区总公司财务中心主任 ;2001 年起任天津泰达投资控股有限公司
财务中 心主任 。 现 任天 津市泰 达 投资 控股 有限 公司 总 经理助 理。 在本 公司外所
担任的职务:天津泰达投资控股有限公司总经理助理。 
任赛华女士, 监事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 (University of WaterLoo ),
获得数学学士学位, 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007
年加盟 ,曾任 首 席 行政 事务总 监,现 担任 宏利 资产管 理高级 执行 总监 。早年任
女士曾 任职于 亚洲 和加 拿大的 著名国 际投 资银 行、会 计事务 所及 省级 退休金委
员会, 监管托 管业 务的 销售及 担任全 球基 金服 务客户 关系管 理、 新业 务发展及
会计等高级职务。 
王泉先 生, 职工 监事 。 管理学 学士 、经 济学 硕 士。2002 年 3 月加 入 泰达
宏利基 金管理 有限 公司 工作至 今,历 任基 金运 营部基 金会计 、基 金运 营部副总
经理、基金运营部总经理。 
邓艺颖女士, 职工 监事。 金融学硕士, 2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于
中国工商银行广东省分行公司业务部职员; 2005 年 4 月加盟泰达宏 利基 金管
理有限 公司, 先后 担任 交易部 交易员 、固 定收 益部研 究员、 研究 部总 监业务助
理兼研究员; 自 2011 年 6 月 3 日起担任泰达 宏利价值优化型成长类行业证券
投资基金基金经理; 具备 9 年基金从业经验,8 年证券投资管理经验, 具有基
金从业资格。 
3、总经理及其他高级管理人员 
刘青山先生,总经理。 简历同上。 
傅国庆 先生 ,副总 经理 。毕业 于南 开大学 和美 国罗斯 福大 学,获 文学 士和
工商管理硕士学位。1993 年至 2006 年就职于 北方国际信托股份有限公司,从
事信托 业务管 理工 作, 期间曾 任办公 室主 任、 研发部 经理、 信托 业务 总部总经
理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限
公司财务总监。 
张萍女 士, 督察长 。毕 业于中 国人 民大学 和中 国科学 院, 管理学 和理 学双
硕士。 先后任 职于 中信 公司、 毕马威 国际 会计 师事务 所等公 司, 从事 财务管理和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作, 任监察稽核部副总
监。2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监 。2006 年 11
月起 任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 
4、基金经理 
梁辉先生, 管理科学与工程专业硕士 ;2002 年3 月加入湘财荷银基金管理
有限公司(现泰达宏利基金管理有限公司 ),曾担任公司研究部行业研究员、
基金经理、研究部总监、金融工程部总经理、基金投资部总经理,现担任总经
理助理兼投资总监;自 2005 年4 月至2008 年 8 月担任泰达宏利价值优化型成
长类行业证券投资基金基金经理;自 2006 年8 月至2009 年5 月担任泰达宏利
效率优选混合型证券投资基金基金经理; 自 2007 年11 月至2009 年5 月担任泰
达宏利价值优化型周期类行业证券投资基金基金经理;自 2008 年8 月至 2010
年2 月担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理; 自 2009 年 9 月至
2013 年3 月担任泰达宏利品质生活灵活配置 混合型证券投资基金基金经理; 自
2009 年12 月4 日至今担任泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金基金经理;
自2011 年4 月21 日至 2013 年5 月16 日担任泰达宏利价值优化型成长类行业
证券投资基金基金经理;自 2013 年2 月21 日至今担任泰达宏利行业精选证券
投资基金基金经理;自 2013 年5 月10 日至今担任泰达宏利基金管理有限公司
总经理助理兼投资总监;12 年基金从业经验,具有基金从业资格。 
5、投资决策委员会成员名单 
投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山, 总经理助理兼投资总监 梁辉,
研究部总监兼基金经理陈少平, 基金投资部副总经理吴俊峰。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
二 、基金托管人


一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史, 其前身 “中国人民建设银行” 于 1954 年成立 ,1996 年 易名 为“中 国建设 银行 ” 。 中国建 设银行 是中 国四 大商业 银行 之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月分 立而成立, 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行(股 票代码:939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市, 是 中国四大商 业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日,中国建 设银行又作 为第一家 H 股公司晋身 恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在 上海 证券交 易所上 市并 开始 交易。A 股发 行后 中国 建设银 行的已 发行 股份 总数为: 250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。 截至 2013 年 12 月 31 日,中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元 ,较上 年增长 9.95%;客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元,增长 14.35% ;客户存款 总额 122,230.37 亿 元, 增 长 7.76% 。 营业 收入 5,086.08 亿元 , 较上 年 增 长 10.39% , 其中, 利息净收入增长 10.29%, 净利息收益率(NIM)为2.74%; 手续费 及佣金净收入 1,042.83 亿元,增长 11.52%, 占营业收入比重为 20.50%。成本 费用开支得到有效控制, 成本收入比为 29.65% 。 实现利润总额2,798.06 亿元, 较上年增长11.28%; 净利润 2,151.22 亿元, 增长 11.12%。 资产质量保持稳定, 不良贷款率0.99%, 拨 备覆盖率 268.22% ; 资 本充足率与核心一级资本充足率分 别为13.34%和10.75% ,保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650 个,服务于306.54万公司客 户、2.91 亿个人客户, 与中国经济战略 性行业的主导企业和大量高端客户保持密 切合作关系; 在香港、 新加坡、 法兰克福、 约 翰内斯堡、 东京、 大阪 、 首尔、 纽约、 胡志明市、 悉尼、 墨尔本、 台北、 卢森堡设有海外分行, 拥有建行亚洲、 建 银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、 建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013年, 本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可, 先后荣 获国内外102项奖项,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球 银行1000强排名” 中位列第5, 较上年上升2位; 在美国 《福布斯》 杂志发 布的 “2013 年度全 球上市公司2000 强排名”中,位列第2,较上年上升13位。此外,本集团 还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、 中小企业服务、 私人银行、 现金 管理、 托管、 投行、 养 老金、 国际业务、 电子 商务和企业社会责任等领域的多个 专项奖。 中国建 设银 行总 行设投 资托管 业务 部,下 设综 合处、 基金 市场处 、证 券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清 算处、 核算 处、监 督稽核 处等9个 职能处 室,在 上海 设有 投资托 管服务 上海 备份 中心, 共有 员工220 余人 。自2007 年起, 托管 部连续 聘请 外部会 计师 事务所 对托 管业务 进行 内部控 制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 杨新丰 ,投 资托管 业务 部总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 江苏省 分行 、广 东省分 行、中 国建 设银 行总行 会计部 、营 运管 理部, 长期从 事计 划财 务、会计 结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟, 投资 托管业 务部 副总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 南通分 行、 中国 建设银 行总行 计划 财务 部、信 贷经营 部、 公司 业务部 ,长期 从事 大客 户的客户 管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红 ,投 资托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行青岛 分行 、中 国建设 银行总 行零 售业 务部、 个人银 行业 务部 、行长 办公室 ,长 期从 事零售业 务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平 ,投 资托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行总行 投资 部、 委托代 理部, 长期 从事 客户服 务、信 贷业 务管 理等工 作,具 有丰 富的 客户服务 和业务管理经验。 黄秀莲 ,投 资托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行总行 会计 部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国 内首批 开办 证券 投资基 金托管 业务 的商 业银行 ,中国 建设 银行 一直秉持 “以客 户为中 心” 的 经 营理念 ,不断 加强 风险 管理和 内部控 制, 严格 履行托管 人的各 项职责 ,切 实维 护资产 持有人 的合 法权 益,为 资产委 托人 提供 高质量的 托管服 务。经 过多 年稳 步发展 ,中国 建设 银行 托管资 产规模 不断 扩大 ,托管业 务品种 不断增 加, 已形 成包括 证券投 资基 金、 社保基 金、保 险资 金、 基本养老 个人账 户、QFII 、企 业 年金等 产品在 内的 托管 业务体 系,是 目前 国内 托管业务 品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日 ,中国建设 银行已托管 349 只证 券投资 基金 。 中国建 设银行 专业 高效 的托管 服务能 力和 业务 水平,赢 得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年 至 2012 年连续四年 被国际权威 杂志 《全球托管人》 评 为 “中国最佳托管银行” ; 获和讯网的中国 “ 最佳资产托 管银行” 奖; 境内权威经济媒体 《每日经济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖; 中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 三 、 相 关 服 务 机 构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心 地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层 邮编:100033 传真:010-66577760/61 客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662 联系人:于贺 联系电话:010-66577619 、010-66577617 网址:http://www.mfcteda.com 网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 2)泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 目前支持的网上直销银行卡: 农行卡、 建行卡、 民生银行卡、 招商银行卡、 兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、交通银行卡、汇付 天下“天天盈”帐户 、支付宝、淘宝直销平台。 客户服务电话:400-698-8888 或010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 2、代销机构 1) 中 国建 设银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 银行网站:www.ccb.com 2) 中 国农 业银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市 东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市 东城区建国门内大街 69 号 法定代 表人 : 蒋超良 客服电话:95599


银行网站:www.abchina.com 3) 中 国银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 4) 交 通银 行股份 有限 公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银 城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 银行网址:www.bankcomm.com 5) 招 商银 行股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 6) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 7) 平 安银 行股份 有限 公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市 深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 8) 中 信银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 孔丹


客服电话:95558


网址:http://bank.ecitic.com 9) 东 莞银 行股份 有限 公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 办公地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人:陈幸 客服电话:4001196228 公司网址:www.dongguanbank.cn 10) 渤 海银 行股份 有限 公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号


办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客户服务热线:400 888 8811 公司网站:www.cbhb.com.cn 11) 宁 波银 行股份 有限 公司 注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡技勋 客户服务热线:96528 (上海地区 962528) 公司网站: www.nbcb.com.cn 12) 华 夏银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市 东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 13) 北 京银 行股份 有限 公司





注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


14) 天 津银 行股份 有限 公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号


办公地址:天津市河西区友谊路 15 号


法定代表人:王金龙


客户服务热线:4006-960296 公司网站:www.bank-of-tianjin.com 15) 温 州银 行股份 有限 公司 注册地址:温州市车站大道 196 号


办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波


客户服务热线:浙 江省 96699,上海 962699 ,其他地区(0577)96699 公司网站: www.wzbank.cn 16) 湘 财证 券 股份 有限 公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 层 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心A 栋11 层 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 传真: 021- 68865680 联系人:赵小明 联系电话:021-68634510-8620 公司网站:www.xcsc.com 17) 渤 海证 券股份 有限 公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 电子邮箱:hutt@bhzq.com 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 18) 中国 银 河证券 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 电话:010-66568450 联系人:宋明 公司网站:www.chinastock.com.cn 19) 广 发证 券股份 有限 公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会 广场 5、18、19、36、38、41 、42、 43 、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 公司网站:www.gf.com.cn 20) 中 信建 投证券 股份 有限公 司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 传真:010-65182261 公司网站: www.csc108.com 21) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 客服电话:400-888-8666 联系人:吴倩 公司网站:www.gtja.com 22) 平 安证 券有限 责任 公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 全国免费业务 咨询电话:95511 传真:0755-82400862 网址:www.PINGAN.com 23) 东 方证 券股份 有限 公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 公司网站:www.dfzq.com.cn 24) 世 纪证 券有 限 责任 公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn 25) 申 银万 国证券 股份 有限公 司 注册地址: 上海市长乐路 989 号 45 楼 办公地址:上海市 长乐路 989 号 40 楼 法定代表人: 储晓明 联系人:李清怡 联系电话:021-54033888 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com 26) 齐 鲁证 券有限 公司 注册地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 27) 中 银国 际证券 有限 责任公 司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人:许刚 客服电话:400-620-8888 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 公司网站:www.bocichina.com 28) 华 泰证 券股份 有限 公司 注册地址:江苏省南京市 中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户服务电话:025-95597 传真:025-84579763 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 29) 东 北证 券股份 有限 公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩 电话: 0431-85096517 客户服务电话: 400-600-0686 网址:www.nesc.cn 30) 光 大证 券股份 有限 公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525


400-888-8788


101-089-98 传真:021-22169134 公司网址:www.ebscn.com 31) 新 时代 证券有 限责 任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn


32) 招 商证 券股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565 ,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 33) 长 城证 券有限 责任 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000


400-666-6888 公司网址:www.cgws.com 34) 南 京证 券 股份 有限 公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:潘月 联系电话:025-52310569 客户服务电话:400 -828-5888 公司网址:www.njzq.com.cn 35) 兴 业证 券股份 有限 公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 联系人:黄英 联系电话:0591-38162212 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 36) 海 通证 券股份 有限 公司 注册地址:上海市 广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 客服电话:95553 ,400-8888-001 联系电话:021-23219000 公司网站:www.htsec.com 37) 广 州证 券有限 责任 公司 注册地址:广州市 天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼、 20 楼 法定代表人:刘东 客服电话:020-961303 联系电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 38) 华 福证 券有限 责任 公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话: 96326 (福建省外请先拨0591 ) 传真:0591-87383610 联系人:张宗锐 公司网站:www.hfzq.com.cn 39) 国 信证 券股份 有限 公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 公司网站:www.guosen.com.cn 40) 金 元证 券股份 有限 公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人:陆涛 客户服务电话:400-8-88-8-228 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 41) 德 邦证 券有限 责任 公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 传真:021-68767981 联系人:徐可 公司网站:www.tebon.com.cn 42) 安 信证 券股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn 43) 东 海证 券 股份 有限 公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:刘化军 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531 ,400-888-8588 44) 国 都证 券有限 责任 公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 (100007) 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 (100007) 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 45) 财 富证 券有限 责任 公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 ) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 ) 法定代表人:孙智勇 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com


46) 宏 源证 券股份 有限 公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法人:冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话:400-8-00-0-562 网址:www.hysec.com 47) 长 江证 券股份 有限 公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 400-8-88-8-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站 :www.95579.com 48) 方 正证 券股份 有限 公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客户服务热线:95571 网址:www.foundersc.com 49) 民 生证 券 股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人:余政 公司网址:www.mszq.com 客服热线:400-619-8888 50) 国 金证 券股份 有限 公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 公司网址: www.gjzq.com.cn 客服热线:400-6-60-0109 51) 中 信证 券股份 有限 公司 注册地址: 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大 厦 法定代表人:王东明 公司网址:www.citics.com 客服热线:95558





52) 西 藏同 信证券 有限 责任公 司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄24 号楼 法定代表人:贾绍君 公司网址:www.xzsec.com





客服热线:400-88-1-1177


53) 中 山证 券有限 责任 公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:吴永良 公司网址:www.zszq.com


客服热线:400-102-2011


54) 中信 证 券(山 东) 有限责 任公 司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层


办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层


法定代表人:杨宝林 公司网址:www.zxwt.com.cn 客服热线:95548 55) 中 信证 券(浙 江) 有限责 任公 司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址:杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼


法定代表人:沈强 公司网址:www.bigsun.com.cn 客服热线:95548 56) 红 塔证 券股份 有限 公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼 法定代表人:况雨林 公司网址:www.hongtastock.com 客服热线:400-871-8880 57) 诺 亚正 行(上 海) 基金销 售投 资顾问 有限 公司


注册地址:上海市 金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼 法定代表人: 汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 客服热线:400-821-5399 58) 深 圳众 禄基金 销售 有限公 司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 59) 上 海好 买基金 销售 有限公 司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人: 杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服热线:400-700-9665 60) 杭 州数 米基金 销售 有限公 司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 61) 上 海天 天基金 销售 有限公 司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站:www.1234567.com.cn 62) 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691835 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 63) 和 讯信 息科技 有限 公司


注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 传真号码:010-85657357 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com 64) 展 恒基 金销售 有限 公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 全国统一客服热线:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com (二)注册登记机构 名称:泰达宏利基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 联系人:王泉 联系电话:010-66577768 传真:010-66577750 ( 三)律师事务所


名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 经办律师:廖海 ( 四)会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人 :杨绍信 经办注册会计师:曹银华、单峰 联系电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 四、基金的名称 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六 、 基 金 的 投 资 目 标 力争实现基金资产的长期稳定增值和基金的持续稳定分红。 七、基金的投 资 方 向 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括国 内依法 发行 上市 的股票 、债券 、货 币市 场工具 、权证 、资 产支 持证券 以及法 律法 规或 中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 的其 他品种 ,基 金管理 人在 履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 60%-95%, 债券资产占 基金资产的 0%-40% ,权证占基金资产净值的 0%-3%,并保持 现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 八 、 基 金 的 投 资 策 略 1.资产配置策略 基金投资股票资产的最低比例为基金资产的 60% , 最高为 95% , 投 资于债 券资产的比例最高为 40% ,最低为 0% 。投资 组合的资产分配是基于对未来市 场的信 心程度 ,根 据信 心度对 风险进 行预 估和 分配, 决定资 产的 分配 。对市场信心程 度的判 断将 依据 对宏观 经济环 境因 素、 价值因 素、国 家政 策因 素和市场 情绪这 四方面 因素 的综 合分析 判断, 并通 过定 期召开 投资决 策委 员会 ,形成对 未来市场趋势的判断,从而确定基金中各类资产的中长期配置比例范围。 (1) 宏观经济因素: 主要关注定期的宏观经济指标、 货币及财政政策的变 化情况。 关注指标包括但不限于:GDP 增长、 固定资产投资、 工业企业利润增 长率、CPI/PPI 指数、 货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。 (2) 价值因素: 对价 值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量, 不 仅对国内市场整体的 P/E 、 P/B 运行区间进行跟踪分析, 同时也比较不同地区间 的相对估值变化情况。 (3) 国家政策因素: 主 要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本 市场下一阶段可能产生的影响,以及政策的持续性和贯彻情况 (4) 市场情绪因素: 通 过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化情 况, 关注指标包括但不限于: 技术分析指标、 公募基金平均仓位、 资 金流向等。 2.股票投资策略 本基金 兼顾 投资于 具有 持续分 红特 征及潜 力的 红利股 和具 有成长 潜力 特征 的上市公司,其中投资于红利股的比例不低于基金股票资产的 80% 。 “红利股” 应具备本基金对红利股定量筛选标准中的一项或多项特征。 在组合 策略 上,本 基金 将综合 权衡 市场风 险、 投资标 的风 险、投 资回 报的 稳定性 和持续 性的 基础 上,采 用多策 略投 资方 法,通 过完善 的风 险控 制技术和 适当的 风险控 制管 理流 程,使 基金在 承担 相应 可控风 险的同 时最 大化 基金的投 资收益。 本基金的投资流程图: 红利股筛选 潜在增长价 值股筛选 股 票 备 选 库 红利 股: 行业、 现 金流 、 负 债情况 分 析等 潜 在 增 长 价 值 股 : 定 性 评 分、基本 面分析 等 股 票 优 选 库 投 资 组 合 业 绩 评 估 股 票 池 定量初筛 定性复筛 风险控 制 风险控 制


(1)红利股的筛选 1)定量筛选 使用分 红的 持续性 、派 息比例 和股 息率等 指标 对上市 公司 进行筛 选。 满足 以下一个或多个标准的上市公司,即符合本基金对“红利股”的选股标准。 a. 过去 3 年至少有 2 次分红(包括现金分红和股票股利) ; b. 最近 3 年累计现金分红不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30% ; c. 当期股息率在上市公司中排名靠前; 2)定性筛选 通过对 运用 定量指 标筛 选出的 股票 和公司 股票 池中的 上市 公司股 票进 行所 属行业 分析、 现金 流分 析、负 债情况 分析 及分 红意愿 等基本 面的 分析 与预判, 确定上 市公司 的盈 利能 力、运 营能 力 和增 长潜 力,并 结合估 值水 平挑 选出基本 面良好且具有持续分红能力及潜力的优质股票,并放入基金的股票优选库。 (2)具有成长潜力特征股票的筛选 依托基 金管 理人的 研究 团队平 台, 运用“ 自下 而上” 的方 式,采 取定 量和 定性相结合的方法,挑选出具有成长潜力的股票,放入基金的股票备选库。 1)定量筛选: 使用贴现现金流量法(DCF) 和现金分红折现法(DDM) 等估值方法确定出上 市公司 的内在 价值 ,将 其与市 场价格 相比 较, 并参考 国内同 类企 业和 国外可比 同类企业的估值水平,选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。 2)定性筛选: 研究员 将根 据外部 研究 报告和 实地 调研情 况对 备选股 票进 行定性 评分 ,研 究评分的主要内容包括两方面: a. 公司评价: 主要包括分析公司竞争力、 财务状况、 发展战略、 创新能力、 公司治理、股东背景等方面。 b. 业务分析: 主要包括对公司的业务进行逐项分析, 包括所涉及业务的投 资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。 通过对 上市 公司及 其业 务的分 析, 判断其 成长 动力来 源、 成长潜 力和 成长 的可持续性,从中挑选出运营情况良好,具有成长潜力的上市公司。 (3)组合的构建及策略 根据不 同时 期市场 的实 际情况 ,在 基金的 风险 承受 范 围内 ,基金 经理 将结 合对红 利股和 具有 潜在 增长价 值 特征 股票 的研 究分析 结果, 从基 金的 股票备选 库中精 选股票 构建 基金 的实际 投资组 合, 并通 过使用 资本增 值、 均值 回归、动 量、反向操作等投资策略中的一个或多个,获取投资的超额收益。 资本增 值策 略 —以 资本 最大化 增值 为目的 ,在 既定的 资产 配置策 略和 基金 风险承受能力的基础上,根据市场环境变化调整基金中各类资产的配置比例。 均值回 归策 略 —以 上市 公司真 实价 值为标 准, 通过比 对上 市公司 市场 价格 所反映 出的价 值, 提前 发现并 买入价 值被 低估 的个股 ,利用 市场 价格 向真实价 格回归的规律,获得相应的投资回 报。 动量策 略 — 在实际 操作 过程中 ,基 金经理 会通 过对市 场整 体、行 业、 个股 的分析 判断, 确定 它们 是否显 示出反 应不 足、 反应过 度等特 征, 利用 市场表现 的短期连续性,获取超额收益。 反向操 作策 略 —在 保证 流动性 和安 全性的 基础 上,利 用市 场对相 对表 现略 差企业的高风险补偿及负面信息反应过度补偿等的特点,获取超额投资回报。 3.债券投资策略 对债券 的投 资将作 为控 制投资 组合 整体风 险的 重要手 段之 一,通 过采 用积 极主动的投资策略, 结合宏观经济变化趋势、 货币政策及不同债券 品种的收益 率水平 、流动 性和 信用 风险等 因素, 运用 久期 调整、 凸度挖 掘、 信 用 分析、波 动性交 易、品 种互 换、 回购套 利等策 略, 权衡 到期收 益率与 市场 流动 性,精选 个券并 构建和 调整 债券 组合, 在追求 债券 资产 投资收 益的同 时兼 顾流 动性和安 全性。 4、权证投资策略 本基金 在确 保与基 金投 资目标 相一 致的前 提下 ,本着 谨慎 可控的 原则 ,进 行权证投资。 依据现 代金 融投资 理论 ,计算 权证 的理论 价值 ,结合 对权 证标的 证券 的基 本面进 行分析 ,评 估权 证投资 价值; 同时 结合 对未来 走势的 判断 ,充 分考虑权 证的风险和收益特征,在严格控制风险的前提下,谨慎投资。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金的业绩比较基准:75% ×中信标普中国 A 股 红利机会指数收益率 +25% ×上证国债指数 收益率 本基金采用中信标普中国 A 股红利机会指数及 上证国债指数衡量基金的投 资业绩,其主要原因如下: 中信标普中国 A 股红利 机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所 上市的 具有高 红利 特征 、盈利 能力和 利润 增长 率稳定 且具有 一定 规模 及流动性 的股票 作为样 本股 ,以 股息率 的最大 化及 覆盖 个股与 行业的 多样 化为 标准,使 用股息 率作为 加权 指标 构建的 指数。 它可 以综 合反映 沪深证 券市 场中 高股息股 票的整体状况和走势,比较符合本基金的投资策略和投资方向。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率 国 债 为 样 本, 按照 国债发行量加权而成,具有良好的市场代表性。 随着市 场环 境的变 化, 如果上 述业 绩比较 基准 不适用 本基 金时, 本基 金管 理人可 以依据 维护 基金 份额持 有人合 法权 益的 原则, 根据实 际情 况对 业绩比较 基准进 行相应 调整 。调 整业绩 比较基 准应 经基 金托管 人同意 ,报 中国 证监会备 案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国 证监会指定的信息披露媒体上刊 登公告。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金 为股 票型基 金, 属于高 风险 、高收 益的 基金品 种, 其预期 风险 和预 期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十一 、 基金 投资 组合 报告 (未 经审 计) 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏, 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。


本 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2014 年6 月27 日复核了本报告中的财务指标、 净 值表现和投资组合报告等内容, 保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2014 年3 月 31 日, 本报告中所列财务数据 未经审计。


2、报告期末基金资产组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,133,805,097.86 90.89 其中:股票


1,133,805,097.86 90.89 2 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买 入返售金融资产


- - 6 银行存款和结算备付 金合计


93,651,629.73 7.51 7 其他资产


19,996,062.78 1.60 8 合计





1,247,452,790.37





100.00 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 737,368,445.52 59.29 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,016,371.60 0.72 G 交通运输、仓储和邮政业 36,168,820.11 2.91 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术 服务业 311,076,813.17 25.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 40,174,647.46 3.23 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 - - 业 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,133,805,097.86 91.16 4 、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002065 东华软件 3,181,849 128,419,425.64 10.33 2 002415 海康威视 6,673,111 116,445,786.95 9.36 3 002353 杰瑞股份 1,112,246 66,957,209.20 5.38 4 600198 大唐电信 3,929,383 61,298,374.80 4.93 5 002236 大华股份 2,050,666 58,628,540.94 4.71 6 300020 银江股份 1,828,346 57,739,166.68 4.64 7 002241 歌尔声学 2,228,413 57,047,372.80 4.59 8 002450 康得新 2,704,659 53,714,527.74 4.32 9 300058 蓝色光标 820,316 40,174,647.46 3.23 10 002358 森源电气 1,748,750 37,510,687.50 3.02 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券











投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明











细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细








本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 在报告期内,本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 11、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 (3)本期国债期货投资评价 本报告期本基金没有投资国债期货。 12、报告附注 (1) 基金投 资前 十名 证券的 发行主 体未 有被 监管部 门立案 调查 或编 制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 346,279.42 2 应收证券清算款 19,015,309.51 3 应收股利 - 4 应收利息 18,534.91 5 应收申购款 615,938.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,996,062.78 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本 报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流 通 受 限 情 况 说明 1 300058 蓝色光标 10,168,697.46 0.82 非公开发行


(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产,但 不保证 基金 一定 盈利, 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其 未来表 现。投 资有 风险 ,投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说 明书。 本基金合同生效日为 2009 年 12 月 3 日,基 金合同生效以来的投资业绩及 与同期 业绩比较基准的比较如下表所示:





历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 基金净 值 收益率 ① 基金净 值收 益 率标准 差② 比较基 准 收益率 ③ 比较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 本基金合同生效起至 2009 年 12 月 31 日 3.10% 0.93% 0.04% 1.17% 3.06% -0.24% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 19.30% 1.46% 3.38% 1.19% 15.92% 0.27% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -15.63% 1.08% -16.07% 0.95% 0.44% 0.13% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 3.22% 1.16% 6.07% 0.96% -2.85% 0.20% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 32.02% 1.47% 5.11% 0.98% 26.91% 0.49% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 3 月 31 日 -11.06% 1.63% -2.19% 0.86% -8.87% 0.77% 自基金合同生效起至 2014 年 3 月 31 日 25.79% 1.32% -5.34% 1.02% 31.13% 0.30% 注: 本 基金 的业 绩比 较基 准: 75% ×中 信标 普中 国 A 股 红利 机会 指数 收益 率+25% × 上证 国 债指数 收益 率。 中信标 普中 国 A 股 红利 机 会指数 挑选 在上 海证 券交 易所和 深圳 证券 交易 所上 市的具 有高 红利特 征、 盈利 能力 和利 润增长 率稳 定且 具有 一定 规模及 流动 性的 股票 作为 样本股 ,以 股 息率的 最大 化及 覆盖 个股 与行业 的多 样化 为标 准, 使用股 息率 作为 加权 指标 构建的 指数 。 它可以 综合 反映 沪深 证券 市场中 高股 息股 票的 整体 状况和 走势 ,比 较符 合本 基金的 投资 策 略和投 资方 向。 上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本, 按 照国 债 发行量 加权 而成, 具有 良好 的市 场代 表性。


十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效 后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、依法可以在基金财产中列支的 其他费用。 (二) 上述基 金费 用由 基金管 理人在 法律 规定 的范围 内按照 公允 的市 场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常市场情况下 , 基 金管理费按基金前一 日 基金资产净值的 1.50% 的年 费率计提,具体计算方法如下: H=E× 年管理费率÷ 当年 天数 H 为每日应计提的基金管理费; E 为前一日基金资产净值。 基金管 理费 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管 理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中 一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常市场情况下 , 基 金托管费按基金前一 日 基金资产净值的 0.25% 的年 费率计提,具体计算方法如下: H=E× 年托管费率÷ 当年 天数 H 为每日应计提的基金托管费; E 为前一日基金资 产净值。 基金托 管费 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托 管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中 一次性支付给基金托管人,若遇法定 节假日、休息日,支付日期顺延。 3、 除管理费和托管费 之外的基金费用, 由基 金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)与基金销售有关的费用 1、基金的申购费用 本基金的申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式详见 “基金份 额的申购与赎回”一章。 2、基金的赎回费用 本基金的赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“基金 份额的申购与赎回”一章。 (五)不列入基金费用的项目 基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或本 基金财 产的损 失, 以及 处理与 基金运 作无 关的 事项发 生的费 用等 不列 入基金费 用。 基 金合同 生效 前 所 发生的 信息披 露费 、律 师费和 会计师 费以 及其 他费用不 从基金财产中支付。 (六) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒 体上刊登 公告。 (七)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募 说明 书依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《证券 投资 基金 运作管 理办法 》、 《证 券投资 基金销 售管 理办 法》、 《证券 投资 基金 信息披露 管理办 法》及 其他 有关 法律法 规的要 求, 对本 基金招 募说明 书进 行了 更新,主 要更新内容如下: 1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的 截止日期进行了更新。 2、 对 “三、 基金管理 人” 中, 基金管理人概况、 董事会成员、 监事会成员、 基金经理部分进行了更新。 3、更新了“四、基金托管人”部分内容。 4、“ 五、 相关服务机构” 部分对代销机构信息及注册登记机构法定代表人、 审计基金财产的会计师事务所名称进行了更新。 5、对“七、基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。 6、“八、基金的投资 ” 部分投资组合报告内容更新至2014 年3 月31日。 7、 “九、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至2014年3 月31 日, 并更新了 历史走势对比图。 8、“十九、基金托管协议的内容摘要” 对基金管理人中的法定代表人部分 进行了变更。 9、更新了“二十一 、其他应披露事项”的内容。





泰达宏利基金管理有限公司 2014 年 7 月 17 日