大成添利宝货币市场基金
份额发售公告
大 成 基 金 管 理 有限 公 司
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目
录
重要提示 ........................................................................................................................ 2
一、本次募集基本情况 ................................................................................................ 4
二、发售方式及相关规定 .......................................................................................... 12
三、认购费用及认购份额 .......................................................................................... 13
四、直销网点的开户与认购流程 .............................................................................. 14
五、代销网 点的开户与认购流程 .............................................................................. 17
六、清算与交割 .......................................................................................................... 21
七、退款事项 .............................................................................................................. 21
八、基金的验资与备案 .............................................................................................. 21
九、发售费用 .............................................................................................................. 22
十、本次发行有关当事人和中介机构 ...................................................................... 22
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重要提示
1．大成添利宝 货币市场 基金（以下简称 “ 本基金” ）的募集申请已获中国证监 会证监 许
可 【2014 】633 号文 核准 。
2．本 基金 是契 约型 货币 市 场 基金 。
3． 本 基金 的基 金管 理人 为 大成基 金管 理有 限公 司 （ 下称 “ 本公 司 ” ） ， 基金 托管 人为兴业
银行 股 份有 限公 司 ， 注册 登记机 构为 本公 司。
4．本 基金 将自 2014 年 7 月 21 日起到 2014 年 7 月 23 日， 通过本 公司 的直 销 网点和 兴
业 银行 股份 有限 公司 等代 销机构 的代 销网 点公 开发 售。
5．本基金 销售对象 为 符合 法律法规 规定的可 投资于 证券投资 基金的个 人投资 者和机 构
投资者 以及 合格 境外 机构 投资者 。
6．除法律 法规另有 规定外 ，每位投 资者只能 开立一 个本基金 的基金账 户，投 资者可 以
凭该基 金账 户在 所有 销售 本基金 的网 点办 理认 购 。 投资者 在 开 户当 天即 可进 行认购 ， 但若 开
户无效 ，认 购申 请也 同时 无效。
7． 投 资者 在申 请开 立基 金 账户时 应指 定一 个银 行账 户为其 结算 账户 （下 称 “ 资 金交收 账
户 ” ） ， 用 于该 投资 者的 基 金赎回 、 分 红和 退款 等资 金结算 。 该 账户 的户 名应 与投资 者开 立的
基金账 户名 称相 同。
8．募集期 内， 投资 者 需按 销售机构 规定的方 式全额 交付认购 款项。认 购以金 额申请 ，
单笔最低认购金额 需满 足该 类 基 金 份 额 的 最 低要 求。 投资者在 认 购 期 内可 多次 认 购 基 金 份
额，认 购申 请一 经受 理， 不可撤 销。
9．有效认 购款项在 募集期 间产生的 利息将在 基金合 同生效后 折算为基 金份额 归基金 份
额持有 人所 有， 其中 利息 以注册 登记 机构 的记 录为 准。
10 ．对于 T 日交 易时 间内 受理的 认购 申请 ，注 册登 记机构 将在 T+1 日 就申 请 的有效 性
进行确 认 。 但 对申 请有 效 性的确 认仅 代表 确实 接受 了 投资 者 的 认购 申请 ， 认 购申请 的成 功确
认应以 注册 登记 机构 在本 基金募 集结 束后 的登 记确 认结果 为准 。 投 资者 可以 在 基金合 同生 效
后到各 销售 网点 或以 其规 定的其 他合 法方 式查 询最 终确认 情况 。 投 资者 本人 应 主动查 询认 购
申请的 确认 结果 。
11 ． 本 公告 仅对 本基 金募集 发售 的有 关事 项和 规定 予以说 明。 投资 者欲 了解 本基金 详细
情况， 请阅 读 《 大成 添利 宝 货币 市场 基金 招募 说明 书》 。
12 ． 本基金的招募说明书 、基金合同及基金份额发 售公告将发布在基金管理 人的网站 第 3 页
（www.dcfund.com.cn ） 。 投资者 可以 在相 关网 站下 载业务 申请 表格 或相 关法 律文件 。
13． 代 销机 构代 销本 基金 的 城市名 称、 销售 网点 、 联 系 方式以 及开 户和 认购 等具 体事项 ，
本基金 份额 发售 公告 未有 说明的 ，请 查阅 该代 销机 构的公 告。
14． 募集 期内 ， 本 公司 可 能新增 代销 机构 ， 请留 意 近期本 公司 及各 代销 机构 的公告 或通
知，或 拨打 本公 司及 各代 销机构 的客 户服 务电 话咨 询。
15． 本公 司已 开通 了网 上 开户和 认购 服务 ， 有关 基 金网上 交易 的具 体业 务规 则请登 录本
公司网 站（www.dcfund.com.cn ）查询。
16． 投 资者 如有 任何 问题 ， 可拨 打本 公司 客户 服务 电话 400-888-5558、 兴业银行股 份有
限公司 客服 电 话 95561 或 其他代 销机 构的 客服 电话 进行咨 询。
17．本 基金 管理 人可 根据 各种具 体情 况对 本次 募集 安排做 适当 调整 ，并 予以 公告。
18．风 险提 示
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 基金” ） 是一 种长 期投 资工 具， 其 主要 功能 是分 散投 资， 降 低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基 金不 同于 银行 储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 者购 买基 金 ， 既 可能 按其 持有 份额 分 享基金 投资 所产 生的 收 益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。
基金分 为股 票基 金 、 混 合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 ， 投 资 者投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 者承 担的 风险 也越大 。
本基金 是 货 币市 场基金， 其风险 和预 期收 益率 低于 股票基 金 、 混 合基 金和 普 通债券 型基
金 ， 属于 预期 风险 收益 水 平较 低 的品 种 。 本 基金 投 资于证 券市 场 ， 基 金净 值 会因证 券市 场波
动等因 素产 生波 动。 投资 者在投 资本 基金 前， 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并根 据 自身 的 投资 目的 、 投 资期 限 、 投资 经验 、
资产状 况等 判断 基金 是否 和投资 者的 风险 承受 能力 相适应 ，充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，
理性判 断市 场 ， 对 申购 基 金的意 愿 、 时 机 、 数 量等 投资行 为做 出独 立 、 谨 慎 决策 ， 获 得基 金
投资收 益 ， 亦 承担 基金 投 资中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因政 治 、 经 济、 社会 等环境 因素 对证
券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、 个别 证券 特 有的非 系统 性风 险 、 基 金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 操作 或技术 风险 、 本基 金的 特 有风险 等 。 本 基金 设有 三 类基金 份额 ， 分
别是 A 类份 额、B 类份 额 和 E 类 份额 。三 类基 金份 额分设 不同 的基 金代 码， 按各自 的费 率
收 取销 售服 务费 并分 别公 布每万 份基 金净 收益 和七 日年化 收益 率 。 当 日的 申 购、 赎回 申请 经
基金注 册登 记机 构确 认即 不可撤 销 ， 未 经基 金注 册 登记机 构确 认的 当日 申购 、 赎 回申 请可 以 第 4 页
在基金 管理 人规 定的 时间 以内撤 销。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基金 管理 人管 理 的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。 基金 管理 人
提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买 者自负 ” 原 则 ， 在 做出 投资 决策后 ， 基金 运营 状况 与 基金净 值变 化
引 致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负担 。
投资者 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 本基 金， 基 金代 销机 构名 单详 见 本基金 份
额发售 公告 。
19． 本基 金根 据投 资者 认( 申)购 本基 金的 金额 ， 对投 资者持 有的 基金 份额 按照 不同的 费
率计提 销售 服务 费用 ，因 此形成 不同 的基 金份 额类 别。本 基金 将 设 A 类、B 类和 E 类三 类
基金份 额 ， 三 类基 金份 额 单独设 置基 金代 码 ， 并 单 独公 布 每万 份基 金净 收益 和七日 年化 收益
率 。本 基金 基金 份额 的分 类 详见 本基 金的 招募 说明 书。
20．本 基金 管理 人拥 有对 本基金 份额 发售 公告 的最 终解释 权。
一、本次募集基本情况
（一） 基金 名称 ：大成 添 利宝 货 币市 场 资 基金
（二） 基金 代码 ：
大成添 利宝 货币 市场 基金 A 类 基金 份额 的基 金代 码 为 000724 ；
大成添 利宝 货币 市场 基金 B 类 基金 份额 的基 金代 码 为 000725 ；
大成添 利宝 货币 市场 基 金 E 类 基金 份额 的基 金代 码 为 000726
（三） 基金 类 别 ：货 币市 场 基金
（四） 基金 运作 方式 ：契 约型、 开放 式
（五） 基金 存续 期限 ：不 定期
（六） 基金 份额 初始 面值 ：人民 币 1.00 元
（七） 募集 对象
本基金 的发 售对 象为 符合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、 机 构 投
资者 、 合格 境外 机构 投资 者 和人民 币合 格境 外机 构投 资者 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 购
买证券 投资 基金 的其 他投 资人 。
（八） 销售 渠道 与销 售地 点
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1．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上海 设有 投 资理财 中心 ， 并在 武汉 分 公司开 通了
直销业 务：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（3） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 兴业 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
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法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（4） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
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（5） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（6） 浙商 证券 股份 有限 公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（7） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（8） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
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传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（9） 财富 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（10） 天风 证 券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（11） 吉林 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-88-96666( 全国) 96666(吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
(12)哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
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公司网 址：www.hrbb.com.cn
（13） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（14） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（15） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（16） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
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传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（17） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼40 层-43 层
法人代表：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（18） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(19) 民生 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（20） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
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电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（21） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ： 梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（22） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （全国 ） 、96100 （广 西）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（23） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（九） 募集 期限 与发 售募 集期
本基金 的募 集期 限自 本基 金发售 之日 起最 长不 超 过 3 个月 。
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本基金 的发 售募 集期 （或 称募集 期、 首次 募集 期、 首次发 行期 等） 为 2014 年 7 月 21
日至 2014 年 7 月 23 日。
基金管 理人 有权 根据 基金 募集的 实际 情况 依照 相关 程序延 长或 缩短 发售 募集 期。 基 金 发
售募集 期若 经延 长， 最长 不得超 过前 述募 集期 限。
部分销售机构在本基金 发售 募 集 期 内 对 于 机 构 或 个人 的 发售日以及 每 日 具 体业 务 办 理
时间可 能不 同， 具体 安排 详见各 销售 机构 公告 或通 知 。
如遇突 发事 件及 其他 特殊 情况， 以上 基金 募集 期的 安排可 以适 当调 整。
（十） 基金 合同 生效
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内 ， 在 基金 募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基 金募 集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 认购 户数 不少 于 200 户的 条件 下， 基 金管 理人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日 内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。
基金募 集达 到基 金备 案条 件的， 自基 金管 理人 办理 完 毕基金 备案 手续 并取 得 中 国证监 会
书面确认 之日起， 《基金合 同》生效 。基金管 理人在 收到中国 证监会确 认文件 的次日对 《 基
金合同 》 生效 事宜 予以 公 告。 基金 管理 人应 将基 金 募集期 间募 集的 资金 存入 专门账 户 ， 在 基
金募集 行为 结束 前， 任何 人不得 动用 。
《基金 合同 》 生效 时， 认购 款项在 募集 期内 产生 的利 息将折 合成 基金 份额 归投 资者 所 有 。
基金募 集期 限届 满， 不能 满足基 金备 案的 条件 的， 则基金 募集 失败 。基 金管 理人 应 当 ：
1、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用；
2、 在基 金募 集期 限届 满后30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的认购 款项 ， 并加 计 银 行 同期存 款
利息；
3、 如 基金 募集 失败 ， 基金 管理人 、 基金 托管 人及 销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。
二、发售方式及相关规定
（一） 本公 司的 直销 网点 和 兴业银行 股 份有 限公 司 等 代销机 构的 代销 网点 同时 面向个 人
和机构 投资 者销 售本 基金 。
（二） 认购 受理 ： 在 基金 份 额发售 期间 ， 销 售网 点按 规 定的时 间受 理 投 资者 的认 购申请 。
（三 ） 认 购方 式： 本基 金 采用金 额认 购方 式 。 投资者 可以 通过 柜面 委托 、 网 上委托 等方 第 13 页
式进行 认购 。
（四 ） 资 金缴 纳： 投资 者 须在募 集期 内将 足额 资金 存入销 售网 点指 定的 账户 后， 方可 进
行基金 认购 。认 购申 请一 经受理 ，不 可撤 销。
（五） 认购 限额 ：A 类基 金份额 和 E 类基 金份 额 的 单笔最 低认 购金 额 为 0.01 元，B 类
基金份 额的 单笔 最低 认购 金额 为 500 万元 ， 可多 次 认购 ， 认 购期 间单 个投 资 者的累 计认 购规
模没有 限制 。
（六） 份额 确认 ：对 于 T 日交易 时间 内受 理的 认购 申请， 注册 登记 机构 将在 T+1 日就
申请的 有效 性进 行确 认 。 但对申 请有 效性 的确 认仅 代表确 实接 受了 投资 者 的 认购申 请 ， 认 购
申请的 成功 确认 应以 注册 登记机 构在 本基 金募 集结 束后的 登记 确认 结果 为准 。 投资者 可以 在
基金合 同生 效后 到各 销售 网点或 以其 规定 的 其 他合 法方式 查询 最终 确认 情况 。 投资者 本人 应
主动查 询认 购申 请的 确认 结果。
三、认购费用及认购份额
（一） 基金 收费 模式 的分 类与基 金份 额的 分类
本基金 目前 不收 取认 购费 用 ， 将来 根据 市场 发展 状 况和法 律法 规 、 监 管机 构 的规定 ， 可
能增加 新的 收费 模式 ， 也 可能相 应增 加新 的基 金份 额种类 ， 并可 能需 计算 新 基金份 额类 别的
基金份 额净 值 。 增 加新 的 收费模 式 ， 应 当按 照法 律 法规 、 监 管机 构的 规定 ， 履 行适当 的程 序，
并及时 公告 。新 的收 费模 式的具 体业 务规 则， 请见 有关公 告、 通知 。
（二） 认购 费率
本基金 认购 费率 为 0 。
（三） 基金 认购 费用 和认 购份额 的计 算
1．认 购费 用和 认购 份额 的 计算
净认购 金额= 认购 金额
认购费 用=0
认购份 额= （ 净认 购金 额＋ 利息）/ 基金 份额 初始 面 值
举例 ： 假 设某 基金 投资 者 投资 10 万 元认 购本 基金 A 类 份额 ， 认购期 利息 为 100 元 ， 则
该投资 者认 购可 得到 的基 金份额 为：
净认购 金额=100,000 元
认购份 额= （100,000 ＋100 ）/ 1.000=100,100.00 份
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2．基 金份 额、 余额 的处 理
认购份 额计 算结 果按 照四 舍五入 方法 ， 保留 到小 数 点后两 位 ， 由 此误 差产 生 的损失 由基
金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。
（四） 募集 期间 认购 资金 利息的 处理 方 式
本基金 的认 购款 项在 基金 募集期 间产 生的 利息 在 基 金合同 生效 后 ， 折算 为基 金 份额计入
基金投 资者 的账 户 。 利息 的具体 金额 ， 以 注册 登记 机构的 记录 为准 。
四、直销网点的开户与认购流程
（一） 注意 事项
1．投 资者 应按 《大成 添利宝 货币 市场 基金 招募 说明 书》 规 定的 程序 办理 相关 事项。
2．投 资者 可以 使用 转账 、 电汇等 主动 付款 方式 进行 认购缴 款。
3．首次在 直销网点 开立基 金账户及 交易账户 的基金 投资者应 指定一个 银行账 户作为 其
资金交 收账 户 ， 以 便进 行 赎回 、 分 红及 无效 认 （申 ） 购 的资 金退 款等 资金 结 算。 资金 交收 账
户的账 户名 称必 须与 投资 者的名 称一 致 。 已开 立大 成 基金管 理有 限公 司基 金账 户的投 资者 无
需再次 开立 ，但 办理 业务 时需提 供基 金账 户号 和身 份证件 。
4．业务办理时间：基金份额发售日 的 9:00-17:00 （周六、周日照常受理本基金认购 业
务） 。
5．请有意 在直销网 点认购 基金的个 人和机构 投资者 尽早向直 销网点索 取开户 和认购 申
请 表及相 关资料 ，投资者也 可从本 公司的 网站（www.dcfund.com.cn ）上下载有 关表格 ，但
必须在 办理 业务 时保 证提 交的材 料与 下载 文件 中所 要求的 格式 一致 。 有 意在 本 公司网 上交 易
系统认 购基 金的 个人 投资 者请依 照网 上交 易规 则自 助完成 交易 ， 不 详之 处请 致 电本公 司客 户
服务热 线（400-888-555-8）。
6．直 销网 点与 代理 销售 网 点的申 请表 不同 ，投 资者 请勿混 用。
（二） 开户 及认 购程 序
1．开 户
（1）投资 者可以到 直销网 点办理开 户手续。 开户资 料的填写 必须真实 、准确 ，否则 由
此引起 的客 户资 料寄 送等 错误的 责任 ，由 投资 者自 己承担 。
（2）选择 在直销网 点认购 的投资者 应同时申 请开立 基金账户 和交易账 户。交 易账户 卡
由直销 网点 交给 投资 者， 以便其 进行 认购 。
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（3） 个人 投资 者：
填写《 开放 式基 金账 户类 业务申 请表 》 ， 同时 提交 下 列材料 ：
1）最 新办 理的 有效 身份 证 明文件 及复 印件 ；
2）预 留印 鉴（ 签名 或私 章 ） ；
3）预 留的 同名 收款 账户 的 银行存 折或 银行 借记 卡原 件及复 印件 ；
4）委 托他 人代 办开 户， 则 需要提 供：
① 代 办人 最新 办理 的身 份 证件原 件及 复印 件；
② 授 权委 托书 （授 受双 方 亲临 投 资理 财中 心签 立或 经过公 证） ；
③ 注 册登 记机 构要 求的 其 他相关 资料 。
（4） 机构 投资 者：
填写《开 放式基金 账户类 业务申请 表》 ，加盖 单位公 章及法定 代表人私 章，由 代理人 签
名并提 供以 下材 料：
1）现今有 效并有最 新年检 记录 的企 业法人营 业执照 或注册登 记证书等 法人有 效身份 证
明文件 正、 副本 原件 （或 经发证 机关 盖章 确认 与原 件相一 致 的 复印 件） 及复 印件；
2）现 今有 效并 有最 新年 检 记录的 国税 、地 税税 务登 记证原 件及 复印 件；
3）现 今有 效并 有最 新年 检 记录的 组织 机构 代码 证原 件及复 印件 ；
4）加 盖公 章的 法定 代表 人 证明书 原件 （境 内法 人提 供） ；
5）法 定代 表人 身份 证等 有 效身份 证明 文件 复印 件（ 境内法 人提 供） ；
6）QFII 资格证书（QFII 提供） ；
7）法 定代 表人 授权 委托 书 （境内 法人 提供 ） ；
8）境外法 人董事会 、董事 或主要股 东授权委 托书、 能够证明 授权人有 权授权 的文件 ，
以及授 权人 的有 效身 份证 明文件 复印 件（QFII 提供） ；
9）经 办人 身份 证等 有效 身 份证明 文 件 及复 印件 ；
10） 预留 的同 名收 款账 户 的银行 《 开户 许可 证 》 或 《开 立银 行账 户申 请表 》 原件及 复印
件或指 定银 行出 具的 开户 证明文 件 （ 如保 险或 理财 产 品开立 的基 金账 户户 名与 托管银 行开 立
的银行 账户 户名 不一 致 ， 需由托 管行 出具 托管 账户 证明书 ， 证明 该银 行账 户 为该产 品的 托管
专用账 户） ；
11 ） 理 财产 品应 提供 相关 监管机 构对 该理 财产 品的 设立批 复、 备案 证明 或产 品的成 立 公
告；
12） 依法 成立 的理 财产 品 申请开 立基 金账 户 ， 应 提 供证明 开户 办理 机构 具有 代表理 财产 第 16 页
品申请 开立 基金 账户 的资 格的法 定证 明文 件 （包 括 但不限 于托 管协 议 、 资 产 管理协 议 、 理 财
产品 说 明书 等） 之首 、末 页及相 关条 款复 印件 ；
13） 资产 委托 人如 依据 相 关协议 内容 授权 资产 保管 人 （ 托管 银行 ） 和 资产 受 托人 （资 产
管理人 ）分 别办 理账 户类 业务和 交易 类业 务还 需出 具授权 委托 书原 件；
14）注 册登 记机 构要 求提 供的其 他相 关资 料；
15）在 填写 完整 的本 申请 表左下 方空 白处 加盖 公章 ；
16）上 述资 料复 印件 均需 加盖公 章。
（5）选择 在本公司 网上直 销交易系 统认购基 金的个 人投资者 无需提供 任何纸 质材料 ，
但需保 证所 填写 的电 子文 档资料 的真 实性 、准 确性 及完整 性。
（6） 开户 申请 得到 受理 的 投资者 ，可 在自 申请 日（T 日） 起第 2 个 工作 日到 直销网 点
进行确 认查 询 。
2．缴 款
（1）投资 者申请认 购本基 金，应事 先将足额 认购资 金以银行 认可的付 款方式 ，划入 本
公司投 资理 财中 心在 银行 开立的 大成 基金 管理 有限 公司直 销资 金收 款专 用账 户。
（2） 大成 基金 管理 有限 公 司直销 资金 收款 专用 账户 。
户
名 开户行 账
号 开户地
大成基 金管 理有 限公 司
北京 理 财中 心
农行北 京万 寿路 支行 营
业部
210101040005771 北京
大成基 金管 理有 限公 司
上海分 公司
中国光 大银 行上 海分 行
营业部
36510188000029157
上海
大成基 金管 理有 限公 司
上海分 公司
兴业银 行上 海人 民广 场
支行
216290100100007298 上海
大成基 金管 理有 限公 司
上海理 财中 心
农行上 海分 行 卢 湾支 行 03492300040003043 上海
大 成 基金 管 理有 限 公司
上海分 公司
招商银行上海分行营业
部
216089226110001
上海
大成基 金管 理有 限公 司 交通银 行深 圳红 荔支 行 443066041018002247518 深圳
大成基 金管 理有 限公 司
中国建 设银 行深圳 市 分
行营业 部
44201507300052506349 深圳
大成基 金管 理有 限公 司 招商银 行深圳 蛇 口支 行 811289006810001 深圳
（3） 投资 者在 办理 汇款 时 必须注 意以 下事 项：
1） 投 资者 应在 “ 汇款 人 ” 栏 中填写 其在 直销 网点 开立 基金账 户时 登记 的姓 名或 单位 名 称 。
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2 ）投资者应 在 “ 汇 款备注栏 ” 或“ 用途栏 ” 中准确填 写其在 直销网点的 交易账号，因 未填
写或填 写错 误导 致的 认购 失败或 资金 划转 错误 由投 资者承 担。
3．认 购汇 款已 经到 账并 完 成开户 的投 资者 ，可 以办 理认购 手续 并应 当提 交以 下材料 ：
（1） 已填 好的 《开 放式 基 金交易 类业 务申 请表 》 ， 并 加盖预 留印 鉴；
（2） 投资 者或 代理 人身 份 证明文 件原 件；
（3） 加盖 银行 受理 章的 汇 款或存 款凭 证。
4．汇 款未 到账 的投 资者 只 能在其 资金 划到 直销 网点 资金专 户后 ，才 能进 行认 购。
五、代销网点的开户与认购流程
（一） 在兴业 银 行办 理开 户与认 购的 流程
1．兴 业 银 行受 理个 人投 资 者的开 户与 认（ 申） 购程 序
（1） 业务 办理 时间 ：
认购业 务：9:00-16:00
申购业 务：9:30-15:00 （周 六、周 日及 法定 节假 日不 受理业 务）
（2） 开户 及认 （申 ）购 程 序：
1）事 先办 妥兴 业 银 行借 记 卡并存 入足 额申 购资 金。
2）个 人投 资者 办理 开户 时 ，需本 人亲 自到 网点 并提 交以下 材料 ：
①
兴业 银 行借 记卡 ；
②
本 人有 效身 份证 件原 件及复 印件 ；
③
填 妥的 开户 申请 表。
3）提 供兴 业 银 行借 记卡 直 接提交 认（ 申） 购业 务申 请。
（3） 若有 其 他 方面 的要 求 ，以兴 业 银 行的 说明 为准 。
2．兴 业 银 行受 理机 构投 资 者的开 户与 认（ 申） 购程 序如下 ：
（1） 业务 办理 时间 ：
认购业 务：9:00-16:00
申购业 务：9:30-15:00 （周 六、周 日及 法定 节假 日不 受理业 务）
（2） 开户 及认 购程 序：
1）事 先办 妥兴 业 银 行单 位 借记卡 并存 入足 额申 购资 金；
2）机 构投 资者 到网 点办 理 开户手 续， 并提 交以 下 资 料：
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①
加 盖单 位公 章的 企业 法人营 业执 照复 印件 及副 本原件 ； 事业 法人 、 社会 团 体或 其 他
组织提 供的 民政 部门 或主 管部门 颁发 的注 册登 记证 书原件 及加 盖单 位公 章的 复印件 ；
②
法 定代 表人 授权 委托 书（加 盖公 章并 经法 定代 表人亲 笔签 字） ；
③
业 务经 办人 有效 身份 证件原 件及 复印 件；
④
填 妥的 开户 申请 表并 加盖单 位公 章和 法定 代表 人人名 章。
3）提 供业 务经 办人 有效 身 份证件 原件 、法 定代 表人 授权委 托书 和兴 业 银 行单 位借
记卡直 接提 交认 （申 ）购 业务申 请。
（3） 若有 其他 方面 的要 求 ，以兴 业 银 行的 说明 为准 。
（二） 在其 他代 销银 行办 理开户 与认 购的 流程
以下程 序原 则上 适用 于代 销本基 金的 其他 商业 银行 ， 此 程序 原则 仅供 投资 者 参考 ， 具 体
程序以 各代 销银 行的 规定 和说明 为准 。
1．业 务办 理时 间
各代销 银行 营业 日的 受理 时间， 以代 销银 行的 具体 规定为 准。
2．个 人投 资者 开户 与认 购 的程序
（1） 开立 银行 交易 账户
个人投 资者 申请 开立 银行 的交易 账户 时应 提交 下列 资料：
1）本 人有 效身 份证 明原 件 （身份 证、 户口 本、 军人 证等） ；
2）代 销银 行借 记卡 ；
3）填 妥的 开户 申请 表；
4）代 销银 行要 求的 其他 资 料。
（2） 提出 认购 申请 ：
个人投 资者 在开 立银 行交 易账户 后， 可提 出基 金认 购申请 ，应 提供 以下 资料 ：
1）代 销银 行借 记卡 ；
2）填 妥的 认购 申请 表；
3）基 金交 易卡 ；
4）代 销银 行要 求的 其他 资 料。
（3） 注意 事项 ：
1）没 有银 行借 记卡 的投 资 者可当 场办 理， 但建 议有 意认购 的投 资者 提前 办理 ；
2）个人投 资者在代 销银行 开户和认 购的详细 程序如 与上述规 定有所不 同，或 若代销 银
行有其 他方 面的 要求 ，以 各代销 银行 的规 定和 说明 为准。
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3．机 构投 资者 开户 与认 购 的程序
（1） 开立 银行 交易 账户
机构投 资者 必须 由指 定的 经办人 亲自 到网 点办 理银 行交易 账户 的开 户手 续， 并 提交以 下
资料：
1）加盖单 位公章的 企业法 人营业执 照复印件 及副本 原件；事 业法人、 社会团 体或其 他
组织提 供民 政部 门或 主管 部门颁 发的 注册 登记 证书 原件及 加盖 单位 公章 的复 印件；
2）基 金业 务授 权委 托书 ；
3）业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 ；
4）机 构活 期存 款账 户的 印 鉴卡；
5）填 妥的 开户 申请 表并 加 盖单位 公章 和法 定代 表人 名章。
（2） 提出 认购 申请 ：
机构投 资者 在开 立银 行交 易账户 后， 可提 出基 金认 购申请 ，应 提供 以下 资料 ：
1）业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 ；
2）加 盖预 留印 鉴的 认购 申 请表。
（3） 注意 事项 ：
1）同一机 构投资者 只能在 代销银行 开立一个 基金交 易 账户， 并只能指 定一个 人民币 活
期结算 账户 作为 与之 关联 的资金 账户 ；
2）机构投 资者在代 销银行 开户和认 购的详细 程序如 与上述规 定有所不 同，或 若代销 银
行有其 他方 面的 要求 ，以 各代销 银行 的规 定和 说明 为准。
（三） 在代 销证 券公 司办 理开户 与认 购的 流程
以下开 户和 认购 程序 原则 上适用 于代 销本 基金 的证 券公司 。 此程 序仅 供投 资 人参考 ， 具
体程序 以各 证券 公司 的规 定和说 明为 准。
1．业 务办 理时 间
基金发 售日 的 9:30-11:30 和 13:00-15:00 。 周六 、周 日及法 定节 假日 不办 理业 务。
2．个 人投 资者 开户 与认 购 的程序
（1） 事先 在证 券公 司 营 业 部开立 资金 账户 ，并 存入 足额认 购资 金。
（2）如果 没有开立 资金账 户，需携 带如下材 料到营 业部办理 资金账户 开户， 同时办 理
基金账 户开 户：
1）填 妥的 《资 金账 户开 户 申请表 》 ；
2）本 人有 效身 份证 明原 件 及复印 件；
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3）营 业部 指定 银行 的存 折 （储蓄 卡） 。
（3） 如果 已有 资金 账户 ， 到营业 网点 提交 以下 材料 办理开 户手 续：
1）本 人有 效身 份证 件原 件 及复印 件；
2）本 人资 金账 户卡 ；
3）填 妥的 《开 放式 基金 基 金账户 开户 申请 表》 。
（4） 开户 同时 可办 理认 购 手续， 需填 妥并 提交 基金 认购申 请表 。
3．机 构投 资者 开户 和认 购 的程序
（1） 事先 在证 券公 司营 业 部开立 资金 账户 ，并 存入 足额认 购资 金。
（2）如果 没有开立 资金账 户，需携 带如下材 料到营 业部办理 资金账户 开户， 同时办 理
基金账 户开 户：
1）机构证 件原件和 加盖公 章的复印 件：营业 执照副 本原件和 加盖公章 的复印 件或民 政
部门或 主管 部门 颁发 的注 册登记 证书 原件 和加 盖公 章的复 印件 ；
2）经 办人 证件 原件 和复 印 件；
3）填 妥的 《开 放式 基金 基 金账户 开户 申请 表》 ；
4）法定代 表人身份 证件及 其复印件 ，法定代 表人签 发的授权 委托书（ 法定代 表人签 字
并加盖 公章 ） ；
5）法 定代 表人 身份 证明 书 （加盖 公章 ） 。
（3） 如果 已有 资金 账户 ， 到 网点 提交 以下 材料 办理 基金账 户开 户手 续：
1）填 妥的 开户 申请 表；
2）有效法 人营业执 照（副 本）或其 他主管部 门颁发 的注册登 记证书， 上述文 件需同 时
提供复 印件 （加 盖公 章） ；
3）机 构经 办人 身份 证件 及 复印件 ；
4）开 户授 权委 托书 （加 盖 公章和 法定 代表 人章 ） ；
5）法 定代 表人 身份 证明 文 件（加 盖公 章） ；
6）证 券公 司资 金账 户卡 。
（4） 开户 同时 可办 理认 购 手续， 需填 妥并 提交 基金 认购申 请表 。
4．注 意事 项
（1） 个人 投资 者需 本人 到 代销机 构指 定的 代销 网点 办理开 户和 认购 手续 ，机 构投资 者
需由授 权的 业务 经办 人本 人到代 销机 构指 定的 代销 网点办 理开 户和 认购 手续 。
（2） 若有 其他 方面 的要 求 ，以各 证券 公司 的说 明为 准。
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六、清算与交割
（一 ） 本 基金 募集 期间 ， 投 资者的 认购 资金 将归 集在 本公司 于商 业银 行开 立的 清算总 账
户中。 在基 金募 集结 束前 ， 任何人 不得 动用 。 投 资者 的 认购资 金在 基金 募集 期间 产生的 利息 ，
将 折算 成基 金份 额， 归投 资者所 有 ， 具体 份额 以注 册登记 机构 的记 录为 准 。
（二） 本基 金权 益登 记由 本基金 注册 登记 机构 在募 集结束 后完 成。
七、 退款事项
（一） 基金 募集 结束 后， 以下情 况将 被视 为无 效认 购：
1．投 资者 划来 资金 ，但 逾 期未办 理开 户手 续或 开户 不成功 ；
2．已 开户 投 资 者划 来资 金 ，但逾 期未 办理 认购 手续 ；
3．投 资者 划来 的认 购资 金 小于其 认购 申请 金额 ；
4．投 资者 认购 资金 到账 晚 于本公 司规 定的 最迟 到账 时间；
5．本 公司 确认 的其 他无 效 资金。
（二 ） 投 资者 的无 效认 购 资金 ， 将 于本 基金 合同 生 效之日 起 2 个工 作日 内划 往投资 者指
定的银 行账 户 ， 该退 回款 项产生 的利 息等 损失 由投 资者自 行承 担 。
（三） 募集 失败 的处 理
基金募 集期 限届 满， 不能 满足基 金备 案的 条件 的， 则基金 募集 失败 。基 金管 理人 应 当 ：
1．以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用；
2． 在基 金募 集期 限届 满后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的认购 款项 ， 并加 计银 行 同期存 款
利息；
3、 如 基金 募集 失败 ， 基金 管理人 、 基金 托管 人及 销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。
八、基金的验资与备案
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内 ， 在 基金 募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基 金募 集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 认购 户数 不少 于 200 户的 条件 下， 基 金管 理人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日 内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。
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基金募 集达 到基 金备 案条 件的， 自基 金管 理人 办理 完 毕基金 备案 手续 并取 得 中 国证监 会
书面确认 之日起， 《基金合 同》生效 。基金管 理人在 收到中国 证监会确 认文件 的次日对 《 基
金合同 》生 效事 宜予 以公 告。
九、 发售费用
本次基 金发 售中 所发 生的 与基金 有关 的法 定信 息披 露费、 会计 师费 和律 师费 等 发行费 用
由基金 管理 人承 担 ， 不 从 基金财 产中 支付 。 若基 金 募集失 败 ， 基 金管 理人 应 以其固 有财 产承
担因募 集行 为而 产生 的债 务和费 用。
十、本次发行有关当事人和中介机构
（一） 基金 有关 当事 人及 销售机 构
1．基 金管 理人
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
2．基 金托 管人
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ： 高 建平
成立时 间：1988 年 8 月 26 日
联系电 话：021-52629999-212050
联系人 ：李峰
3．直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上海 设有 投 资理财 中心 ， 并在 武汉 分 公司开 通了
直销业 务：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（3） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
4．代 销机 构
（1） 兴业 银 行 股份 有限 公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
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联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（4） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（5） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表 人 ：马 时雍
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联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（6） 浙商 证券 股份 有限 公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（7） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（8） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（9） 财富 证券 有限 责任 公 司
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办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（10） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（11） 吉林 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-88-96666( 全国) 96666(吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
(12)哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（13） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
第 27 页
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（14） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（15） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（16） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（17） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
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注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼40 层-43 层
法人代表：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（18） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(19) 民生 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（20） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
第 29 页
（21） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（22） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （全国 ） 、96100 （广 西）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（23） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深 圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
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电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 莉
大成基 金管 理有 限公 司
2014年7月15 日
